民营企业文化特征研究论文提纲

论文题目：民营企业政治联系的动机 ——基于组织特征与高管行为视角的研究

摘要：政治联系是一个世界性的问题，在转型经济体和发展中国家中尤其普遍。对于处于转型经济环境下的中国，文化和制度背景的特点决定了民营企业与政府（官员）建立政治联系的现象非常普遍。政治联系行为已经成为民营企业决策和经营行为的重要影响因素，进而成为民营企业取得竞争优势的关键因素。根据以往研究表明，政治联系虽然能给企业带来政治租金，但企业在寻求政治联系也需要支付大量的资源，例如时间、精力与金钱，因此政治联系对企业业绩与价值的影响并不是绝对的正效应。既然如此，为何我们发现现实生活中多数民营企业依然热衷与政府存在关联？驱使他们寻求政治联系的原因与他们的动机究竟有哪些？ 在中国特有的转型经济体背景下，企业选择依赖政治关系还是市场优势来参与竞争，在很大程度上是由企业的战略导向与领导者的价值观决定（汤玲玲，2013）。根据战略管理理论，企业的战略导向主要受企业特征影响，企业的市场定位、对外部资源的整合能力、财务结构等均是制定企业战略的基点。因企业的政治战略是企业战略的一个组成部分，因此企业的政治战略在很大程度上同样受企业特征影响。此外，根据张建军与李宏伟（2007），高管对公司战略的制定和文化的形成有着至关重要的影响，政治联系包括在内。考虑到中国民营企业的制度化程度很低，领导个人作用突出，高管的作用在中国的民营企业中更显重要。基于此，本文在对国内外政治联系的研究历史与现状梳理的基础上，立足中国特有的制度背景，拟从战略视角探讨民营企业的组织特征、高管行为与高管人口背景特征对民营企业政治联系动机的影响机理及效应，并提出了相应的对策与建议。 根据以往文献研究，我们发现很多组织特征和高管行为会对企业政治联系行为产生影响，例如企业成长、盈利水平、债务结构、市场化水平和管理层协会等。除了考察这些变量（本文将它们作为控制变量）的影响之外，我们着重研究企业的生命周期、市场导向、企业规模、高管过度自信和高管自利行为对民营企业政治联系动机的影响。本文通过选取374家民营上市公司连续6年（2007-2012年）的数据，本文首先考察民营企业的组织特征对其政治联系形成的影响，及在不同的制度背景下的差异，所考察的组织特征主要有组织生命周期、市场导向和企业规模。结果发现，处于成长期和成熟期的企业更有可能建立政治联系，政治联系的级别也更高。民营企业的政治联系与其市场导向负相关关系，当企业市场导非常低时，企业则相对更重视政治战略，因而会有更强动机寻求政治联系。其次，从企业的规模来看，企业规模与政治联系行为呈现U型关系，即随着企业的规模的扩大，企业建立政治联系的意愿会降低，但当企业的规模发展到一定程度后，其建立政治联系的意愿会逐渐增加。另外，从不同上市类型企业的结果来看，企业生命周期变量对间接上市的民营企业政治联系的影响更显著，而市场导向对民营企业政治联系的影响在直接上市公司组中表现更为显著。结合制度背景来看，即对不同市场化水平分类后，在政府干预程度高的地区，测试变量系数的绝对数更大，且显著性更高，说明企业的组织特征对其政治联系行为的影响在政府干预程度高的地区更为显著。 其次，本文实证考察民营企业高管行为主要是高管的过度自信和自利行为对其政治联系动机的影响。研究发现，民营企业的管理层越自信，其建立政治联系的动机越弱，其所寻求的政治联系级别越低。从分组回归结果来看，在低政府干预地区，管理层越自信，其与政府建立政治联系的动机越弱；而在高政府干预地区，高管层过度自信与政治联系不相关；间接上市样本的高管层过度自信系数的绝对值明显要大于直接上市公司的样本，这说明高管层过度自信对间接上市公司寻求政治联系的影响更大。另外，民营企业的管理层越自利，其寻求的政治联系的意愿越强。从分组回归结果来看，高政府干预组的高管层自利行为系数及显著性均大于低政府干预组，这说明高政府干预地区高管层自利行为对其建立政治联系动机及政治联系强度的影响要大于低政府干预地区。从上市类型来看，间接上市公司的高管层自利行为更强，且寻求的政治联系的意愿与强度也更高，符合理论预期，说明间接上市公司样本的高管层自利行为的影响效应要大于直接上市公司样本。 再次，本文实证检验了民营企业的高管层人口背景特征对其政治联系行为的影响。研究结果显示，高管层年龄与企业政治联系存在非常显著的倒U型关系，随着高管层年龄的增长，其所在的企业建立政治联系的意愿和动机会不断增加，但当高管层的年龄超过一定阶段后，其建立政治联系的强度会逐渐减弱。高管层学历与政治联系强度存在显著的负相关，可能的原因在于，人们教育水平越高，在做决策时会更加理性，对企业的重要决策更加谨慎，在企业的发展过程中会更注重市场导向而非关系导向。教育经历与企业政治联系显著相关，具有经济管理类教育背景的高管层其企业建立政治联系的动机更强，企业更有意愿去寻求更高级别的政治联系。高管层性别与企业政治联系存在不确定性，可能的原因在于，本文所选择的民营上市公司中，男性董事长的所占的比例较高，从回归效果来看，结果可能存在不稳健性。 本研究拓宽和深化了国内外关于政治联系的相关文献，有助于更好地理解民营企业政治联系行为的影响因素。本文的主要创新之处包括：（1）区别于以往的文献，本文从战略视角考察了民营企业建立政治联系的前因变量，具体包括组织特征（生命周期、企业规模、市场导向）、高管行为（过度自信、自利行为）与高管人口背景特征（性别、年龄、学历、教育背景）对民营企业政治联系行为的影响，可以丰富政治联系的相关文献积累。（2）关于企业的组织特征与高管行为与高管人口背景特征，本文区分了政府干预程度不同的地区、不同类别的上市公司进行了更深入的考察，有助于更好地理解中国特有的制度环境与企业政治联系动机的关系。（3）本文对企“是否具有政治联系”和“政治联系强度”进行了多维度的实证研究，既运用多方法交叉检验了研究假设，使得对民营企业政治联系的内部动因的认识达到了由抽象到具体，由宏观到微观的结合。

关键词：政治联系;组织特征;高管行为;资源获取;权利收益

学科专业：企业管理

中文摘要

ABSTRACT

第一章 导论

1.1 问题的提出

1.2 研究目标与研究意义

1.2.1 研究目标

1.2.2 研究意义

1.2.2.1 理论意义

1.2.2.2 实践意义

1.3 研究思路与主要内容

1.3.1 研究思路

1.3.2 主要内容

1.4 研究方法与主要创新

1.4.1 研究方法

1.4.2 主要创新

第二章 相关理论与文献评述

2.1 企业政治联系的相关理论

2.1.1 寻租理论

2.1.2 制度替代理论

2.1.3 交易费用理论

2.2 政治联系的界定与测量

2.2.1 政治联系的界定

2.2.2 政治联系的类型

2.2.3 政治联系的测量

2.3 政治联系对企业价值与绩效的影响

2.3.1 政治联系对企业价值与绩效的正效应

2.3.2 政治联系对企业价值与绩效的负效应

2.4 本文研究的切入点

第三章 战略视角下民营企业政治联系的理论分析与形成机理

3.1 引言

3.2 组织特征与企业政治联系：理论基础与相关性分析

3.2.1 战略管理理论

3.2.2 资源获取理论

3.2.3 组织特征与企业政治联系的关联性分析

3.2.4 制度环境下组织特征对企业政治联系的影响

3.3 高管行为与企业政治联系：理论基础与相关性分析

3.3.1 管理者权力理论

3.3.2 高阶理论

3.3.3 高管行为与企业政治联系的关联性分析

3.4 战略视角下民营企业政治联系形成的主导路径

3.4.1 影响企业政治联系的组织特征

3.4.2 影响企业政治联系的高管行为

3.4.3 影响企业政治联系的高管人口背景特征

3.5 组织特征与高管行为对民营企业政治联系的影响：以万科为例

3.5.1 万科的背景介绍与发展历程

3.5.2 万科的组织特征与政治联系

3.5.3 万科的高管行为与政治联系

3.5.4 案例分析小结

第四章 组织特征对民营企业政治联系动机的影响

4.1 理论分析与研究假设

4.1.1 生命周期与企业政治联系

4.1.2 市场导向与企业政治联系

4.1.3 企业规模与企业政治联系

4.2 研究设计

4.2.1 选取样本和数据来源

4.2.2 模型设计与变量定义

4.3 实证结果与分析

4.3.1 描述性统计分析

4.3.2 多元回归分析

4.4 进一步检验：区分制度环境与上市类型

4.4.1 制度环境差异性对组织特征与企业政治联系关系的影响

4.4.2 不同上市类型企业组织特征对企业政治联系的影响

4.5 本章小结

第五章 高管行为对民营企业政治联系动机的影响

5.1 理论分析与研究假设

5.1.1 高管层过度自信与企业政治联系

5.1.2 高管层自利行为与企业政治联系

5.2 研究设计

5.2.1 样本的选取和数据来源

5.2.2 模型设计与变量定义

5.3 样本描述性统计分析

5.4 高管层过度自信与企业政治联系的实证研究结果

5.4.1 全样本回归

5.4.2 不同制度环境下高管层过度自信对企业政治联系的影响

5.4.3 不同上市类型企业的高管层过度自信对企业政治联系的影响

5.5 高管层自利行为与企业政治联系的实证研究结果

5.5.1 全样本回归

5.5.2 不同制度环境下的高管自利行为对企业政治联系的影响

5.5.3 不同上市类型企业的高管自利行为对企业政治联系的影响

5.6 本章小结

第六章 高管层人口背景特征对民营企业政治联系动机的影响

6.1 理论分析与研究假设

6.1.1 高管层的年龄与企业政治联系

6.1.2 高管层的学历和教育背景与企业政治联系

6.1.3 高管层的性别与企业政治联系

6.2 研究设计

6.2.1 样本的选取和数据来源

6.2.2 模型设计与变量定义

6.3 实证研究结果

6.3.1 样本的描述性统计结果

6.3.2 变量相关性分析

6.3.3 高管层年龄与企业政治联系

6.3.4 高管层学历、教育背景与企业政治联系

6.3.5 高管层性别与企业政治联系

6.4 本章小结

第七章 结论

7.1 本文的主要研究结论

7.2 研究启示及政策建议

7.2.1 政府的实践启示与建议

7.2.2 企业的实践启示与对策建议

7.3 研究的局限性及未来研究展望

参考文献

致谢