我国私募股权投资论文提纲

论文题目：我国私募股权投资协议中的法律问题研究

摘要：私募股权投资基金作为起步较晚但发展势头迅猛的投资种类,以其独有的特点在资本市场上创造了一个又一个的财富神话。根据贝恩公司最新发布的《2019全球私募股权市场报告》显示,2018年全球私募股权基金市场投资额再度攀升。在过去的五年中,这一市场已披露的收购交易额已达2.5万亿美元,创下历史新高。但是在我国,私募股权投资基金作为域外经济发展的产物来到这片广袤的土地不过短暂的几十年,在不断为我国企业成长经济发展提供强大支持的同时也有一些问题尚待解决。私募股权投资协议作为投资过程中约定双方权利义务关系的重要合约直接决定了后续运营管理及投资收益。但由于我国私募股权投资发展历程较短实践经验较浅,所以在订立投资协议时往往沿用的都是来自美国的固定条款与范本。这样沿用的条款往往与我国法律制度与环境不完全匹配,直接导致了条款可能因为与法律规定冲突而无法适用,从而无法实现投资者在订立协议时包括利益保护等一系列的目的。本文第一章主要对私募股权投资内涵与外延进行了详尽的介绍、剖析其特性,同时梳理域外具有代表性国家的私募股权投资发展历史与沿革,为进一步了解其中的问题铺垫基础;第二章介绍了私募股权投资协议条款制定中的核心要素——收益分配与控制权分配,并围绕核心要素选取了具有代表性的投资协议条款进行分析与介绍,对投资协议的内容与目的进行一个较为完整的整体把握;第三章将前述条款结合我国法律制度进行适用性分析,并结合案例将理论落实到投资活动实践中,以此发现投资协议在我国适用中的法律问题并对问题进行分析;第四章则分为两个角度,分别对私募股权投资者在投资过程中面对这些问题提出具有可操作性的解决途径,同时针对我国现行法律制度框架从引入类别股与调整公司法律形态出发出提出构想,为我国完善相关法律及投资制度略尽绵薄。

关键词：私募股权;投资协议;优先权;回购权;否决权

学科专业：法律（非法学）

摘要

abstract

引言

一、选题背景

二、研究意义

三、文献综述

四、研究方法

五、论文结构安排

第一章 私募股权投资基金概述

第一节 私募理论概述

一、我国私募的概念界定

二、域外私募发行的认定标准

三、私募的特点

第二节 股权投资基金概述

一、股权投资基金的概念

二、股权投资基金的特点

三、股权投资基金的发展历史

第二章 私募股权投资协议概述

第一节 私募股权投资协议中的收益分配条款

一、优先权条款

二、回购权条款

第二节 私募股权投资协议中的控制权分配条款

一、董事会控制条款

二、保护性条款

第三章 私募股权投资协议适用中的法律问题分析

第一节 收益分配条款适用的可行性分析

一、优先权条款

二、回购权条款

第二节 控制权分配条款适用的可行性分析

一、董事会控制条款

二、保护性条款

第三节 私募股权投资协议适用中的法律问题

一、与现行《公司法》规定冲突

二、公司形态不同导致条款适用结果不同

第四章 私募股权投资协议相关制度的完善与建议

第一节 对私募股权投资者的建议

一、收益分配条款

二、控制权分配条款

第二节 对我国相关制度的建议

一、引入封闭公司与公众公司划分标准

二、完善类别股制度

结语

参考文献

致谢