科技型中小企业科技融资创新体系研究
摘 要：随着科技型中小企业数量不断增加，效益不断提高其逐渐成为推动经济发展的重要推力之一，但是融资问题成为制约其发展的重要问题之一。为此，以河北省科技型中小企业为例，在分析目前河北省科技型中小企业现状和存在问题的基础上，提出了构建双重融资体系，即融资环境构建——金融生态环境构建和企业内部融资环境优化，同时考虑企业生命周期特点构建基于科技型中小企业生命周期的双重融资创新体系。
关键词：科技型中小企业;金融生态环境;内部融资环境;生命周期
文献标识码：A
doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.23.057
1 引言
目前，科技型中小企业的发展成为国民经济发展重要力量之一，但是我们可以看到，融资约束成为制约中小企业发展，甚至关系着中小企业存亡的重要问题之一。因此，科技型中小企业科技融资创新体系的研究就很有必要性，因此，本文以河北省为例从融资环境构建——金融生态环境构建和企业内部融资环境优化，同时考虑企业生命周期特点构建基于科技型中小企业生命周期的双重融资创新体系。
2 河北省科技型中小企业现状和存在问题分析
2.1 河北省科技型中小企业现状分析
2.1.1 科技型中小企业界定清晰
河北省近几年已经出台科技型中小企业的界定标准，即凡在河北省行政区域内登记注册，符合《中华人民共和国中小企业促进法》关于中小企业的要求，工业企业的从业人员在1000人以下或营业收入在4亿元以下，科技服务业企业的从业人员在300人以下或营业收入1亿元以下，具有大学专科以上学历的人员占企业当年职工总数的20%以上，企业上年度研发投入占销售收入2%以上并具有持续开展科技创新活动的能力，拥有自主知识产权或专有技术或创新集成能力，通过开展创新活动提供产品或服务的中小企业，均可申请认定为河北省科技型中小企业。2015年由河北省政府办公厅、省科技厅专题调研组发布的报告显示，截至当年9月上旬，全省经认定的科技型中小企业达到2.25万家。
2.1.2 科技型中小企业扶持政策不断丰富
目前，河北省出台了多项科技型中小企业扶持政策，比如省市科技型中小企业发展专项资金、实施科技小巨人培育工程、建设创新服务机构等。将引导高校、科研院所的科研基础设施和设备、自然科技资源、科学数据、科技文献等科技资源向科技型中小企业开放。支持社会公益类科研院所为企业提供检测、标准等服务。推动国家和省重点实验室、工程技术研究中心、大型科学仪器中心、分析测试中心等向科技型中小企业开放，将资源开放共享情况作为其运行绩效考核的重要指标。
2.2 河北省科技型中小企业融资存在问题分析
虽然国家和河北省出台了很多扶持政策，但是目前科技型中小企业融资还是存在很多问题，主要问题体现在以下四个方面：(1)科技型中小企业融资难。由于科技型中小企业本身规模和经营状况的限制，其融资渠道狭窄，融资难。(2)融资约束明显。当内源融资成本和外部融资成本存在显著差异时，企业进行外源融资时就会受到融资成本与数量的约束，这种约束叫作融资约束，而科技型中小企业内源融资数量和质量都较低，存在严重的融资约束。(3)融资体系不健全。(4)金融环境不利于其资本结构优化。
3 河北省科技型中小企业科技融资创新体系构建
科技型中小企业科技融资创新体系的主要层次如图1所示。
3.1 构建外部融资环境——金融生态环境优化
良好的外部金融生态环境对于解决科技型中小企业融资难，缓解融资约束具有很大的作用。王振磊(2009)指出在国民经济中有着重要作用的中小企业一直面临融资难的问题，良好的金融生态环境将对解决中小企业融资难的问题发挥重要作用，因此，我们应优化金融生态环境。
金融生态环境中主要包括正式金融和非正式金融，详细见表1。
上述表中所列示的即为金融生态环境的主要内容。河北省科技型中小企业要构建良好的外部融资环境，优化金融生态环境，就需要在以下几方面进行完善：第一，体制上不断优化，提高供给资金的效率;第二，对科技型中小企业适度放宽融资条件，降低融资门槛;第三，开发适合科技型中小企业的金融产品，比如科技型中小企业其科技产品或者知识产权是其核心竞争力，那么可以进一步深化知识产权融资模式等新型融资模式的可操作性;第四，加强金融监管力度，降低风险;第五，部分学者通过走访调查的方式来探讨非正规金融与企业发展关系，如郭斌等(2002)、王芬(2009)以温州为例对中小企业发展与民间金融的互动关系进行调查，结果显示温州中小企业对民间金融有着较为明显的需求。因此，完善天使投资等非正式金融的规范性和进入退出机制，使其为科技型中小企业融资发挥更大的作用。
此外，2008年10月，国家发改委、财政部、商务部联合发布《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》，拉开政府创业引导基金“遍地开花”的序幕。一时间，从省级、市级、县级到区级地方政府都在酝酿发起政府引导基金，而科技型中小企业的发展更需要这一政府引导基金的扶持，因此，国家和地区应进一步加大对科技型企业创业的扶持力度，并且不断完善扶持政策和条件。
3.2 优化内部融资环境
科技型中小企业科技融资创新体系的构建在外部金融生态环境不断优化的同时，其内部更需要不断完善和优化内部融资环境，提高融资能力，主要体现在以下几点。
3.2.1 提高企业科技成果或知识产权创新度
科技型企业以拥有知识产权和专有技术为其核心竞争力，其创新度是决定企业的发展程度的重要因素之一，而企业规模的扩张、企业经营效益的提高、企业盈利能力的加强又是融资能力提高的重要因素，同时随着知识产权融资模式的不断优化，科技型中小企业可以借助内部的科技成果和知识产权实现两类融资渠道的扩张，其中一类是传统正式融资模式，比如银行借款等，另一类是新型融资模式——知识产权融资模式，因此科技型中小企业应重视企业科技成果和知识产权创新度的提高。
3.2.2 充分挖掘内源融资，降低融资成本
按照融资优序理论，内源融资应该放在第一位。内部融资是企业资金的一个重要来源，它主要包括留存收益、折旧资金、内部集资、盘活企业内部存量资产，内部融资与外部融资相比融资成本较小，并且内部融资产生代理问题较小。因此，科技型中小企业应不断挖掘内源融资，降低对外部融资的需求量和依赖度，降低融资成本。
3.2.3 不断提高信贷记录和企业声誉度
科技型中小企业的发展离不开银行贷款融资方式，而其信贷记录的优劣直接决定银行审批借款的额度，因此，科技型中小企业内部应建立完善的信用评价记录体系，不断完善信用记录;同时通过市场占有、产品研发等提高企业声誉度优化内部融资环境。
3.2.4 完善财务机制，提高企业融资决策执行力
良好的融资决策执行力是保证融资顺利进行的必要条件，因此，科技型中小企业应不断健全财务制度、提高组织机构效力，当企业做出融资决策后，各部门才能够相互配合执行融资决策。
3.3 构建基于科技型中小企业生命周期的融资体系
科技型中小企业从产生到发展经历了很多阶段，每个阶段自身和对融资呈现不同的特点和需求。科技型中小企业的成长经历四大阶段，五个时期，四大阶段分别是种子阶段、创业阶段、成长阶段和成熟阶段，五大时期主要是种子期，初创期、发展期、扩张期和成熟期。不同阶段的特点体现如表2。
由表2可知科技型中小企业在发展过程中资金需求量、收益情况、风险情况和融资能力呈现不同的趋势，因此融资体系构建中融资渠道的选择不是固定的，应根据企业生命周期的特点进行构建和选择，详细构建如表3所示。
科技型中小企业在种子期需要大量的研发经费，收益不确定，同时面临巨大风险，因此，在此阶段，可以采取自筹资金、非正式金融中的天使投资和风险投资等方式;在初创期，技术已经逐步成熟，企业需要将产品打入市场，此时对融资需求增加，但是面临的市场风险和技术风险较大，此时应引入天使投资或者风险投资入股，降低融资成本;在发展期和扩张期也就是成长阶段，企业发展加快，产品市场份额增长，并具有一定竞争力，这两个时期资金需求量急速增加，由于企业的风险降低，融资能力提高，因此可借助正式金融机构贷款、风险投资等方式融资，同时国家发改委、财政部等6部门印发的《建立和完善知识产权交易市场指导意见》提出，要丰富知识产权交易品种，创新交易方式。交易主要包含专利权、技术秘密、著作权及有关权等，具备条件的市场可交易以知识产权为主要载体的有限责任公司或未上市股份有限公司的股权等品种，因此，在扩张期可通过知识产权融资等新型融资模式增大融资量，满足此阶段的融资需求;在成熟期，企业市场份额稳定、收入和利润不断增加，因此，该阶段风险投资退出企业，但是由于存在替代或者模仿产品的风险，因此在该阶段仍然存在融资需求，此时期可采用正式金等融资中的融资方式满足融资需求。
4 结语
随着科技型中小企业数量的不断增加，其对河北省的发展具有不可或缺的推动作用，但是科技型中小企业面临的融资问题是遏制其发展的一大难题，因此，我们应在外部不断优化金融生态环境，内部创造良好融资环境，提高融资能力的基础上构建基于科技型中小企业生命周期的科技融资体系，并引入天使投资、风险投资等非正式融资渠道和知识产权融资等新型模式，缓解河北省科技型中小企业融资约束问题，促进其稳步长期发展。
参考文献
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[5]任曙明，郑洋.非正规金融缓解民营企业融资约束的实证检验[J].同济大学学报(社会科学版)2010，(5).
作者：张琪 杨良 王姝 孙雪静
摘 要 本文能通过对调查资料进行分析，得出了武汉东湖国家级自主创新示范区 创新型企业的融资现状，即中小型科技企业面临着较为严重的融资难问题，而大型机上市公司融资状况较好，不存在融资难问题。在对融资现状分析的基础上，笔者找出阻碍融资的因素，进而提出破解东湖自主创新示范区科技创新型企业融资的对策。
关键词 武汉东湖创新示范区 创新型企业 融资现状 对策
一、科技创新的地位
马克思在《资本论》里曾深刻地指出：“社会劳动生产力，首先是科学的力量”;“大工业把巨大的自然力和自然科学并入生产过程，必然大大提高劳动生率”。1988年9月，邓小平同志根据当代科学技术发展的趋势和现状，提出了“科学技術是第一生产力”的论断。2006年1月，胡锦涛总书记在全国科学技术大会指出：建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术跨越式发展。
纵观历史，世界各国、各地区经济的每一次腾飞发展都离不开科学技术的支持，科技是人类进步的阶梯，是经济发展的发动机，是创造财富的催化剂。在经典经济学理论中，技术、资本、劳动力是当代生产力的三大要素，在许多发达国家，其对经济社会发展的贡献率已超过资本和劳动力，从而成为第一生产力。
二、武汉市东湖国家级自主创新示范区科技创新型企业现状
武汉东湖高新区始建于1988年10月，2009年12月8日，国务院正式批复同意支持武汉东湖新技术产业开发区建设继中关村之后的第二个国家自主创新示范区。
截止2009年12月，武汉市东湖创新示范区内共有创新型企业总共有12784家，规模以上企业900多家。其中，年产值过百亿元的企业1家，过80亿元的4家，过50亿元的8家，过10亿元的32家。根据2010年东湖创新示范区政府网站资料显示：重点企业中，光电子信息产业占6家，生物产业9家，新能源环产业4家，环保产业5家，消费电子产业10家，软件服务产业7家，现代装备制造业5家，其他5家。本次调查随机抽取24家科技创新型企业，从注册类型看：私营企业13家、国有企业7家、集体企业1家、股份制企业l家、中外合资企业2家;从行业分类看：制造业15家、建筑业6家、房地产业3家。
武汉市科技创新型企业尤其是民营科技企业近年来取得了蓬勃发展。从2003年以来，武汉市民营科技企业的数量分别以6%、6%、17%、19%的数量递增。但分布呈现地区不均衡，主要集中于东湖新技术开发区(该区数量占总数44.76%)，尽管各项经济指标显示全市民营科技企业有较大增长，但全市民营科技企业大多数还是规模偏小，竞争力不强。武汉民营科技企业产业特色表现为光电子信息产业优势地位明显，机电一体化、新材料新能源产业发展迅速，生物医药产业保持平稳发展。
三、武汉市东湖国家级自主创新示范区科技创新型企业融资现状
目前武汉高新区中科技型小型的融资主要还是以自身积累、适当的政府财政支持和银行借贷为主。其中内部资金比例偏高，大量资金来源于企业的自我积累，绝大多数企业内部资金占到了70%，而通过间接融资方式得到的资金非常有限，直接融资得到的资金更是凤毛麟角。根据对东湖高新区内50家中小企业的调查，回收有效问卷37份，通过整理我们得出了东湖示范区科技创新型企业的主要资金来源依次是(括号内为应答企业占应答企业数37家的百分比)：公司自有资金积累(63.0%)，金融机构贷款(36.0%)，所有者再投入(32.5%)，民间借款(27.8%)，政策性扶植资金(6.4%)，风险资金(4.3%)(据湖北省统计局资料显示，2010年湖北省249个科技型中小企业获得了国家创新基金第一批资助，获资助金额15180万元，占全国资金总额的6.32%，排名全国第6位。累计有1600个科技型项目获资助10.8795亿元，项目数和金额居中部六省之首、全国前列)，上市融资(3.1%)，其它商业资金(4.1%)。
而在西方发达国家比较通行的债券融资、金融租赁则没有被企业采用，应答企业为零。
在上述被调查的37家企业中，有23家已经获得金融机构贷款，对这23家企业的进一步深入调查，发现贷款结构为：抵押贷款6家，占26.9%，信用贷款4家，占17.4%，担保贷款11家，占47.8%，其他类型的贷款2家，占8.7% 。
武汉市东湖国家级自主创新示范区中另外一类科技创新型企业就是那些大型的科技型上市公司。通过对这些上市公司调查获取的数据我们可以看出：示范区大型科技创新型企业偏好于股权融资，上市公司的资金来源主要是上市融资和自身的内部积累，大型科技企业的融资较为容易。当企业有新的科技项目要上马时，一方面如果企业达到上市要求，可以通过上市发行股票来筹集资金;另一方面，也可以通过银行贷款来筹集资金，由于大企业有大量的固定资产可作抵押，银行乐意向大企业贷款。而国家对于一些国有的高科技大企业会提供资金支持。在我国，科技资金短缺的情况下，银行贷款等间接融资支持高新技术企业的发展的政策支持主要偏向于国有企业。调查结果显示，80%左右的科技贷款是面向国有企业的，对于民营企业的贷款不足20%，而民营科技创新型企业恰恰是我国高科技产业发展的新兴力量，东湖自主示范区内的民营科技型企业也是占了大多数。
综上所述，通过分析不难发现，目前东湖高新区科技创新型企业中主要是中小型企业面临的融资难问题较为突出，而园区内的大型、上市的科技型企业不存在对企业明显的融资问题。
四、制约科技创新型企业融资的约束因素分析
通过上述分析，笔者认为，制约武汉东湖创新示范区内科技创新型企业融资的约束因素主要体现在以下几个方面：
第一，由于中小科技型企业自身存在的发展特点，即经营风险较大，收益不稳定等特点，科技企业较难通过直接融资方式获得资金支持。由于国内资本市场准入门槛高，武汉市科技企业很难通过发行股票或债券等方式进行融资。武汉市产权交易市场不是很发达，科技企业尤其是中小型科技企业很难进行产权融资。与此同时，民间金融市场发育不完全，因此，银行贷款成为了科技中小型科技企业外部融资的主要方式。
第二，在实际操作中，中小科技企业获得第三方担保所取得的资金比较有限。由于武汉地区担保机构的担保能力不足和征信系统的缺失导致信用担保贷款无法满足其融资需求。武汉地区为科技企业提供融资担保服务的公司不多，且资本金大多在5 000万元以下，担保能力远远满足不了市场需求。
第三，中小科技企业缺乏多层次资本市场的分层支持。通过二板、三板市场以及私募筹措资金在国际上是中小型科技企业募集资金的普遍做法。但我国现有资本市场缺乏为民营科技企业服务的多层次、多品种的资本市场体系，资本市场层次单一，专门面向中小企业特别是民营科技企业提供上市融资服务的创业板市场才刚刚起步。
五、问渠那得清如许?找到源头活水来：破解企业融资难题，插上企业腾飞翅膀
第一，构建以多层次资本市场为主的直接融资体系。我国民营科技企业目前的融资情况是由于各种内外部原因，企业过于依赖银行贷款，而可选择的其它的融资方式很少，这就需要完善包括多层次资本市场、货币市场及风险投资等市场，建立健全民营科技企业的融资体系，以减少企业对于银行间接融资的依赖。
第二，健全和完善担保体系，建立有效风险管理机制，控制担保风险。加快中小科技型企业的信用担保体系的建设，是改善其融资环境的必然选择，而是转变政府职能，改善银企关系，提升企业信用，化解金融风险的有效举措。建立园区内的担保和反担保体系，减少担保公司的风险。建立权威的风险评估机构和信用担保评估机构。同时构建中小科技型企业信用担保管理系统，其中包括：企业资信风险信息和担保项目风险信息两个子系统。建立标准的信息库：企业资信评估标准体系、担保项目评估标准体系、风险控制标准体系，用科学的方法规避和分散系统风险。
基金项目：中南财经政法大学研究生创新项目“东湖国家级自主创新示范区创新型企业融资现状的调查研究”(项目批准号：2010S0420)
参考文献：
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[4]云霞.武汉市金融创新与民营科技企业融资支持研究.科技创业月刊.2009(11).
作者：殷宏锐 杨振辉
摘要：创新型企业文化的成功构建对于企业观念、制度、产品创新等方面有着极大促进作用，同时也对企业能否在激烈竞争中占据有利位置有着极为重要的意义。随着大数据时代和互联网+的发展和激励，目前我国许多民营高科技企业在自主创新文化构建上都开展了不同程度的探究，然而很多企业取得的成效并不显著。如何快速、有效构建创新型文化是民营高科技企业发展迫切需要解决的关键问题。总结出31条构建创新型企业文化的影响因素，将F公司作为实例，开展问卷调查，采用spss22.0对调查结果进行数据分析发现，组织的灵活性和敏感性、员工自治程度、企业持续发展、激励制度、鼓励冒险精神、行为模式、领导重视等是民营高科技企业构建创新型企业文化的重要因素。据此，提出民营高科技企业创新型企业文化应从制度、员工、管理等方面构建的建议。
关键词：民营高科技企业;创新型企业文化;因子分析;管理
企业文化是企业在建设和发展过程中所形成的一种意识和理论相结合的产物;是企业的全部精神所在，也是企业在管理上实现现代化的重要体现;通过企业文化的建设，可以优化企业的人文素质，增强企业的凝聚力[1]。创新型企业文化，是企业文化的一种重要表现形式[2]。随着大数据时代和互联网+的发展和激励，企业在自我创新能力的提高上开展了不同程度的探索，由于各个企业的发展环境不同，在探究道路上所取得的效果也不相同。本文以F公司为例，就企业创新型文化开展了调查研究，提出了其创新型文化建立关键因素。
一、相关概念的界定
(一)创新型企业文化
创新型企业文化是企业在日常生产经营过程中形成的，具有明显企业特色的文化总和，其主要体现在企业的规范制度、价值观、行为准则等物质环境以及文化环境的创新上，创新型企业文化所倡导的就是一种不断突破的过程，它鼓励员工的创新，提高员工积极性，给员工营造一种活跃的工作氛围，提高其创新能力[3]。在创新的时代，创新型企业文化对高科技企业来说都是尤为重要，它能够从根本上改变一个企业的价值观念，开拓员工的创新性思维，从而为企业的产业创新、制度创新提供基础，从而增强企业的核心竞争力。
创新型企业文化，从主体角度来看是指企业在创新活动中所形成的具有企业特色的全部创新精神;从创新型企业文化的功能角来看是指企业能够创造、激发和培育企业创新的基础。
(二)民营高科技企业的界定
民营高科技企业是指开发高新科技产品的民营企业;民营高科技企业在我国国民经济的发展中占据着重要的角色;它的发展能够带动科技的进步，促进全国经济的发展，解决就业问题
[4]。21世纪以来，市场的环境变化是相当的快的，在这样变化迅速的市场环境下发展而来的民营高科技企业形成了产品更新换代快，反应灵敏，管理理念先进，风险较大，投资较为集中等特点。
二、F公司调查问卷分析
(一)问卷调查对象
F公司在自主创新方面表现出色，在创新型企业文化的成功构建上具有一定的参考价值。该公司是国内一家具有代表性的民营高科技企业，于2002年9月创办，是目前国内矿井物探装备制造领域规模最大的民营高科技企业;公司现为福建省认定的高新技术企业、ISO质量环境管理体系认证企业、国家矿用产品安全标志认证企业等;取得这样的成就与企业的内部创新以及创新型企业文化的有着密切的关系。本文通过对F公司进行调研，分别对专家教授、企业员工、企业管理层进行问卷调查，并且对问卷结果进行总结分析。
(二)问卷设计、样本及数据采集
根据国内外相关研究文献，梳理形成本研究的最初31个测量指标(见表1)。研究量表采用Likert七点计分法，“1”表示偏好最低，“7”表示偏好最高[5]。本次调查以F公司为调查对象，总共发放问卷700份，收回636份，有效问卷600份，有效率94%。问卷发放情况为：(1)专家教授，调研人员通过与专家教授面谈，让专家就问卷的问题给出专业的打分。问卷100份，回收92份，有效问卷85份，有效率92%;(2)F公司员工，对不同部门分别调查，其中技术开发部门发放150份问卷，产品生产部门150份，市场销售部门150份，共150份问卷，返回问卷411份，有效问卷405份，有效率为98%;(3)F公司管理层，问卷150份，回收了133份，有效问卷110，有效率83%。
(三)指标的信度检验
信度是指问卷的可信程度以及稳定程度。本文采用L.J.Cronbach所创的α系数法。α系数可以通过SPSS软件中的Relaiablity Analysis得出，一般认为α系数达到0.9以上就说明指标设置的信度好，0.8～0.9可以接受的，0.7以上就得修改量表[6]。
从表2中可以看出总体可靠性统计α系数为0.954>0.9，说明指标设置的信度好。从表3中可以看出，删除各变量后的α系数也都比较高，说明问卷项目设计得比较合理。
(四)指标的效度检验
由SPSS软件得出效度检验指标KMO适当性检验值，由表4看出KMO值为0.803，一般当量表KMO值大于0.6时则表示问卷的效度是可以被接受的(见表4)。
三、实证分析
根据对F公司关于构建创新型企业文化的影响因素的问卷调查结果，运用SPSS22.0对31个变量进行因子分析得到相关矩阵的特征值、方差贡献率等数据。
通过分析结果表5得出前7个公因子的特征值均大于1，从第8个公因子开始特征值开始小于1，根据公因子选取原则选取7个公因子其累计贡献率达到71.734%，说明它们对大部分信息有一定的代表性。
提取方法：主成份。旋转法：具有Kaiser标准化的正交旋转法。a.旋转在12次迭代后收敛。
从表6看到7个公因子与评价指标之间具有明确的结构关系。按各主因子中载荷量较高的变量所具有的共同特征进行主因子命名。因子1在指标F3，F5，F8，F11，F13，F16，F17，F22，F26，F29，F30有较大载荷，将其命名为组织的灵活性和敏感性，贡献率达到了21.65%。因子2在指标F12，F23，F24，F25，F14有较大载荷，将其命名为员工自治程度，贡献率达12.176%。因子3在指标F28，F21，F15，F4，F27，F6有较大载荷，将其命名为企业持续发展，贡献率达到10.804%。因子4在指标F19，F31，F10有较大载荷，命名为激励制度，贡献率达到8.936%。因子5在指标F7，F9，F1有较大载荷，将其命名鼓励冒险精神，贡献率达到8.461%。因子6在指标F2，F18上有较大载荷，命名为行为模式，贡献率达到5.221%。因子7在指标F20上有较大载荷，命名为领导重视，贡献率达到4.479%。
四、结论及建议
通过分析，组织的灵活性和敏感性，员工自治程度，企业持续发展，激励制度，鼓励冒险精神，行为模式，领导重视为构建创新型企业文化的主要影响因素。根据问卷分析的结果，本文对于创新型企业文化的构建给出以下三个方面的建议。
(一)企业制度方面
企业制度体现企业文化的核心，通过不断调整和完善企业内部的各种规章制度，优化配置企业资源，使企业在制度上为创新型企业文化的构建奠定一个坚实的基础。企业制度只有具有充分的灵活性和敏感性，才能快速适应外部环境的变化;企业应建立长久而明确的目标以及正确的经营之道[7]。提升企业上下的办事效率，排除冗余环节，节约企业资源，建立一整套激励制度，树立一线员工的创新模范和典型，奖励成功的创新行为，调动企业创新的积极性。
(二)企业员工方面
员工就是企业的血液，提高员工的创新能力对构建创新型企业文化是至关重要的[8]。首先提高员工的自治程度，给员工一定的自治权利和主动性，使员工可以从事自己感兴趣的创新活动。其次允许员工参与企业决策，发表自己的意见，提出异议，重视员工的创新自主性和时间的主动性，充分授权。最后鼓励员工之间相互合作、相互沟通、知识分享，充分培养员工的责任感和企业荣誉感。
(三)企业管理方面
构建创新型企业文化应该将创新融合到企业的管理中去，分别从管理思想、制度、手段、人才管理这几个方面进行[9]。企业领导者应从管理思想和管理人才方式上创新，如企业吸收培养敢于冒险、鼓励创新、思想开放先进、注重培养创新人才作为企业领导。以及企业应当具体从战略管理、财务管理、技术管理、业务流程、人力资源管理等制度和手段方面进行创新。参考文献：
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[责任编辑：范君李丽]
作者：王馨谢振安
一、企业的组织管理体系(尤其是管理团队的素质)能够确保企业营销模式有效运行我国企业要想在未来的市场中有立身之所,必须在技术创新上有所突破,同时结合实际,提高管理、经营及其他能力,以增强企业的核心竞争力,利用环境变化带来的市场机会创造新的竞争优势,使短期竞争优势演变为长期竞争优势。因此,无论从理论上,还是在现实中,技术创新都是构成企业核心竞争力的关键因素,并且是持续竞争优势的源泉。企业核心竞争力与技术创新具有双向的互动作用,技术创新是培育和提升企业核心竞争力的关键,企业核心竞争力反过来又有利于企业技术创新,这就要求企业在其发展中,既要积极进行技术创新以提升核心竞争力,又要通过核心竞争力为技术创新提供有利的条件,实现“技术创新——技术优势——核心竞争力——新一轮技术创新”的螺旋式提升,促进企业
二、基于企业生命周期的资本市场融资特征分析
金融体系由货币市场和资本市场组成。借贷市场主要是指银行和担保机构的借贷、贴现、短期债券等业务。资本市场是融通长期资金的市场,资本市场是融通长期资金的市场,包括中长期银行信贷市场和证券市场。中长期信贷市场是金融机构与工商企业之间的贷款市场,证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场,包括债券市场、股票市场、保险市场、融资租赁市场等。目前,我国的资本市场是多层次体系,由主板、中小板、创业板、新三板、产权交易市场、股权交易市场等构成。随着我国资本市场的发展,多阶段多元的融资方式以及配套的多样化融资工具也逐步拓展开来,犹如市场上销售的产品一样,用于融资的金融产品也层出不穷。按融资渠道来分,我们可以将融资分为内源融资与外援融资。按融资路径来分,可将融资分为直接融资与间接融资。我们可以将融资按性质分为股权融资和债务融资,两种类型下具体所采用的融资工具与特点。然而,随着资本市场的不断发展,企业融资仍旧存在各式各样的问题,大部分中小企业依然存在融资困难的境地。当然,原因是多方面的。自资本市场形成依赖,我国的融资市场还处于一个混沌的处境,尤其是证券市场开办以来,我国上市公司普遍存在的股权融资偏好和过度融资等行为特征。要改善现状,一方面需要政府与市场合力继续加强金融体系的建设和完善融资制度;另一方面,需要企业自身根据发展制定合理的融资规划与策略。大学科技园作为企业集群发展区域,园中的企业,尤其是创新型企业,是“官——产——学——研”的结合体,其发展可大体分为种子期、初创期、快速成长期、稳定成长期、成熟期五个阶段。融资能力一直处于一个非常关键的位置,作为技术创新的形成、转化、应用和推广的支撑,是企业核心竞争力的连结基。大学科技园创新型企业在融资过程中是按照各个板块的入市标准依次有序的选择资本板块,还是具备跳跃性的融资路径,例如A-->B-->C,即企业在大学科技园区中成长后,直接步入创业板,进过创业板市场的融资,快速成长后跨入主板市场,抑或者企业经过大学科技园的孵化和扶持,进入创业板后一直停留在创业板,即A-->B<---->B,企业随着创业板发展而成长,例如美国的硅谷中的企业与纳斯达克的融资平台的发展模式。至于企业如何选择融资路径,学术界一直处于研究之中。实际上,可以利用比较的方法分析企业之间的融资过程,研究企业如何选择融资路径。本文对企业进行融资路径研究,探讨企业间的异同,从而反映出融资路径的选择。以大学科技园为依托的创新型企业更是符合双螺旋结构,该类企业往往以大学科技园区中的科研机构或高校院所的研究成果作为技术创新的源头,并以此为核心竞争力,抓住时机寻求风险投资,以期在种子期和初创期获得较为充足的资金并获得风险投资的经营管理指导,使其迅速成长。刘健钧总结出创业投资运作的全过程可分为五大环节,即基金募集与组织构架的建立;项目筛选与尽职调查;投资安排与价值评估;项目监控与增值服务;投资退出与收益分配。在每一环节,都需要结合创业活动的特点,来解决创业投资所特有的问题。陈昭概括出,风险投资要经历如下过程:建立基金,寻找投资机会→筹集资金以供投资→产生交易流程,识别有高潜力的新公司→筛选、评价交易→评估、谈判→增加价值过程(战略发展,有活力的董事会,聘请外部专家)吸引其他投资者→策划执行退出战略(IPO,解散,破产以清算,被兼并收购)。也就是说,风险投资过程包括融资、投资、风险管理和退出四个阶段。在大学科技园这个特殊的“官—产—学—研”融合的外部环境下,风险投资运行机制实质上更加复杂。融合以上结论,做出大学科技园风险投资运作流程图。
三、结束语
本文通过研究国内外研究,认为技术创新与企业核心竞争力呈现的是双螺旋增强模型,而两者之间的连接基是企业的融资能力。融资能力是企业发展的重要因素和关键环节,本文进一步探讨了企业所处各个阶段所试用的融资方式和可以采用的融资工具。基于企业生命周期理论以及现代融资理论,以企业核心竞争力作为研究基础,对企业融资路径进行研究,探索出大学科技园风险投资运作流程。然而,对于理论的深层次探索以及模型的优化都还有待努力。
2016-2017 年科技创新企业发展专项科技型中小企业创新专题申报指南
本专题旨在支持我市创客、科技型中小微企业开展技术创新
活动，提高自主创新能力，引导社会资金和其他创新资源支持创
客项目和科技型中小微企业快速发展。
一、支持方向
(一)创客项目
支持创客在众创空间开展的创新创业项目。
(二)初创项目
支持初创企业在研究、开发及中试阶段的研发活动。
(三)创新项目
支持成长期企业的技术创新产品在研究、开发及中试阶段的研发活动。
二、不支持项目
(一)电子信息领域不支持企业官方网站建设类项目(平台类网站项目除外)、一般的管理信息系统和办公自动化系统项目。
(二)生物医药领域不支持烟酒类项目及产品。
(三)环境与资源领域不支持常规工艺技术装备组合的水处理技术、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术、常规锅炉脱硫除尘技术、油烟净化技术、工业废物制造建材项目、一次性餐具及相关材料技术、未经安全评价的用于治理环境污染的生物菌剂技术、室内空气净化空气清新剂及常规消毒技术、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材料、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品、缺乏核心技术且无扩展的自动监测系统。
(四)新能源与高效节能领域不支持对环境有显著污染、高
排放低效率的技术与产品，以及技术已经成熟的一般性产品。
(五)哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、管理
学、军事学等领域。
三、申报条件
(一)创客项目
1.符合总指南通知中的申报基本要求。
2.创客在众创空间内开展创新创业活动，尚未注册成立公
司或 2016 年 1 月 1 日后注册成立公司的创客项目，可依托所在
众创空间申报创客项目。
3.创客项目的申报单位应为纳入我市登记范围的众创空间
的运营单位，具备项目管理能力，可提供项目实施必要的场地条
件和技术支撑条件。
4.每个众创空间最多可报 2 项。
(二)初创项目和创新项目
本方向支持对象为在广州注册具有独立法人资格的科技型
中小微企业。须符合以下条件：
1.符合总指南通知中的申报基本要求。
- 2
万元，营业收入不超过 30,000 万元。
③项目计划投资在 200 万元以上(不包含各级财政支持经
费)。
四、申报材料
(一)需在网上系统提交的申报材料
申 报 单 位 在 广 州 市 科 技 计 划 管 理 系 统
(http://wsbs.gzsi.gov.cn/login.html)进行网上申报。填写项目申报
书，并上传附件材料(复印件有效)，要求如下：
1.创客项目
(1)众创空间运营单位企业法人营业执照。
(2)组织机构代码证。
(3)众创空间资质证明。
(4)创客与众创空间签订的服务(孵化)协议。
(5)创客项目全部成员的身份证件。
(6)创客项目如已注册公司运营，需提供项目公司的企业
法人营业执照。
2.初创和创新项目
(1)企业法人营业执照。
(2)项目组全部成员的身份证复印件。
(3)会计师事务所或审计师事务所出具的企业2015年度财
务审计报告。其中，申报创新项目的企业还须提供2014年度财务
审计报告。
- 4
xx区为xx市三大主城区之一，目前全区下辖4镇6街道，人口42.1万，流动人口20多万。200x年，全区实现生产总值171.49亿元，比上年增14.6%，人均gdp超过5000美元;财政总收入18.16亿元，其中地方财政收入8.79亿元，分别增17.9%、13.0%;农民人均纯收入8433元，增12.2%。XX-200x年台州市对9个县(市、区)经济社会目标责任制考核中，均名列全市第一。与此同时，该区的科技工作紧紧抓住技术创新、高新技术产业化这条主线，深化科技交流与合作，加快高新技术企业和民营科技企业的发展，积极构建区域科技创新体系，也取得了显著成绩。目前，共培育高新技术企业国家级7家，总量均居全市第一，省级16家，市级32家;省级高新技术研发中心8家，市级24家;国家级专利示范企业1家，
一、加强组织领导，形成创新合力
区委区政府把发展科技事业列入每年的党代会、人代会、政协大会的重要内容。每年召开全区科技工作会议，对全区科技工作进行动员和部署。区长办公会议专门讨论和研究有关科技发展重大事项，如科技工作中领导干部配备、科技经费预算、科技政策的制定、技术人才的引进、重大技术交流以及大院大所的引进等等。同时，经常召开科技工作座谈会、外籍人才座谈会，通报xx区科技工作发展情况，广泛听取社会各界的意见和建议，征询解决问题的办法和措施。为加快培育高新技术产业，区委、区人大、区政府、区政协四套班子的主要领导亲自参加了“高新技术企业行”活动，实地了解民营企业科技创新情况，现场办公解决企业在科技创新过程中的困难，极大地提高了民营企业科技创新的积极性。
二、弘扬创新精神、营造创新环境
一方面通过学习和培训来提升企业家的发展理念。根据xx区企业的发展现状，成立了全市首家企业家俱乐部，采取交流研讨、考察调研、专题讲座等形式开展活动。开办与复旦大学合作ceo(总裁)高级研修班、已连续3年每年投入40万元与国务院国资委合办中外名家系列讲座等，进一步加大各类人才的培训力度。同时，积极举办和参加各类人才交流会，落实人才工作各项措施。通过对企业家的学习培训，使广大企业家树立了企业要发展壮大必须走科技创新和管理创新等进步之路的发展理念，并在企业家中形成了走创新之路的良好氛围。另一方面我们通过政策引导树立科技创新理念。相继出台和完善了一系列科技政策，积极鼓励引导企业加强技术创新，提高企业核心竞争力。几年来共制定出台科技发展政策18个，其内容涉及科技宏观管理、高新技术产业培植、知识产权保护、创新资金扶持、创新体系建设、制造业信息化建设等方方面面，具有很强针对性和可操作性，力度较大，成效显著。
三、加大科技投入，确保财力支撑
科技要发展，财力需保障。几年来，区委区政府十分重视科技投入，每年财政预算优先保证科技经费的安排。财政科技经费从200x年的1021万元到200x年的1480万元、200x年的2132万元、200x年的2500万元，其中三项经费均占财政科技投入经费的50%以上。每年安排500万科技创新资金，专门用于扶持、奖励民营中小企业科技创新，很好地发挥了政府科技投入“四两拔千斤”的作用。区政府每年投入近100万的资金举办全国性的科技展览会，至今已连续成功举办了7届全国性的科技成果展览会，共签订技术合作项目1466个，技术成交额达10.3亿元，其中xx区共签订技术合同45项，成交额达6300万元，展览会的举办加强了全市的科技对外交流与合作，促进的科技成果的引进和转化。此外，在政府的鼓励和市场竞争的驱动下，企业对科技投入的力度越来越大，200x年全区科技经费总投入为3.05亿元，比上年增长49.5%。
四、实施“人才强区”战略，构建人才支撑体系
人才是实现科技进步、经济腾飞的决定性因素。推进科技进步，必须建设一支高素质的企业家和技术、管理人才队伍。xx区始终把科技人才工作放在首位，坚持培养、引进两手抓。在政策上创造优势、环境上营造优势、机制上运用优势，充分营造“栓心留人”的环境，坚持多方联动，把引才、育才、用才有机结合起来，努力构筑人才高地。一是加强调研，摸清底细。全面开展了科技人员普查，详细掌握科技人才的数量结构和分布等情况，并建立区人才信息库。二是拨出专项经费，为科技人才工作提供资金支持。区里每年安排500万元用于人才引进工作。三是抓科技人才的引进和培养工作。在引进人才的同时，把培养人才放在更加突出的位置，经常性举办研修班、学术讲座、科技报告会等，对广大科技人员进行“充电”，以保证科技人员知识更新的需要。四是建立良好科技人才工作环境。设立xx区高新技术创新协会，为企业家和科技人才提供一个学习提高的场所，满足科技人才高层次的文化需求;开展“xx区十佳外籍科技人才”评比活动，每年召开科技人才座谈会，营造 “尊重知识、尊重人才”的良好氛围。
五、坚持科技创新和科学普及“两个轮子”一起转
切实加强对科普工作的领导，定期召集科普联席会议，听取科普工作汇报，分析和解决科普工作中碰到的问题，以科普推动科技创新，促进经济与社会的发展。努力抓好农村基层党员干部和农民素质培训，每年培训党员干部达2500余人，近两年培训农民学员5000多人
(一年期)。积极开展科技周和科普宣传月活动。近3年来，每年开展科技活动周和科普宣传月等大型的科普宣传活动。组建了600人的科普志愿者队伍，成立了科普讲师团，常年活跃在基层开展科技知识普及和宣传教育活动。定期开展科技“三下乡”活动，无偿赠送科普书籍5万余册，科普资料10万余份，有1.2万人次接受培训。积极开展科技扶贫工作，安排科技扶贫经费6.77万元。不断完善科普宣传设施，城区14个社区全部建有标准科技画廊，城区繁华地段树立大型电子屏幕，各镇(街道)建立了科普长廊、科普图书室和活动室。
隆化县始终把科技创新平台建设作为激活创新资源的重要措施，通过着力打造科技创新平台，提升县域自主创新能力。
打造创新示范平台。鼓励和引导企业加大创新投入，构筑创新体系，提高企业技术创新、品牌创新和管理创新能力，从而加快产业结构调整和经济发展方式转变，实现经济社会的可持续发展。并在资金、人才等方面给予重点扶持，支持企业推进科技成果转化和专利保护，起到了良好的示范带动作用。
打造产学研合作平台。充分发挥科技部门职能，积极为企业搭建产学研合作平台，为企业提供全方位科技服务。科技局阶段性的开展企业调研活动，组织工作人员深入企业搜集技术难题，分类整理汇总，邀请专家教授集中会诊，制定解决方案。一年来，通过产学研合作帮助企业解决技术难题80多项。在此基础上，加强与中科院和中国农业大学的联系沟通，通过举办形式多样的产学研活动，帮助解决关键共性技术，推动产学研合作向纵深发展。
推进科技创新平台建设 提升企业自主创新能力
课题组：彭留双 姜中华 陈瑾 梁青建 董含星
科技创新平台是科技基础设施建设的重要内容，具有技术转移、技术研发、资源共享、孵化企业等功能，是培育高科技企业、发展高新技术产业的载体，是区域科技创新体系的重要支撑，更是科技进步、社会发展、经济增长的助推器。为系统深入地把脉分析我市科技创新平台建设现状、查找不足，提出对策，我工委在常委会领导的带领下，走访了多家高新技术企业，并听取了市科技局专项工作汇报和市经济开发区关于高新技术创业服务中心建设情况汇报，在此基础上，比较参照先行地区高新技术发展路径和科技创新平台运作模式，形成调研报告，以供参考。
一、我市科技创新平台建设现状和特点
近年来，我市深入贯彻落实科学发展观，把科技创新平台建设作为政府发展高新技术产业、促进产业优化升级，转变经济增长方式的重要举措来抓，坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，按照“经科教联动、产学研结合、校所企共赢”的发展理念，引导企业深化产学研合作，加大科技创新投入，强化研发平台建设，提升自主创新能力，初步形成了以市场为导向，企业为主体，产学研为基础的区域科技创新体系。
一是科技创新政策环境趋于良好。以创优环境为先导，坚持“两手抓”，一手抓宏观推动，专门召开科技创新大会，明确提出建设创新型城市的宏伟目标，深入开展创新型在全市营造浓烈
的科技创新氛围;一手抓政策驱动，结合本市实际，创造性地贯彻落实国家、省和常州市的一系列科技政策，先后出台了《关于增强自主创新能力、建设创新型城市的决定》、《关于鼓励和促进科技创新创业的若干政策意见》等，对企业实施科技创新过程中涉及到的税收政策、奖励政策、资金投入、人才引进、立项审批等方面，加大了扶持优惠力度，具有很高的含金量。
二是产学研合作日趋活跃。为了适应企业日益迫切的产学研合作需求，我市按照“政府搭台、企业唱戏，政府服务、企业发展，政府主导、企业主体”的思路，以组织开展产学研对接活动为载体，致力于建立完善的产学研合作机制模式，不断开拓深化产学研合作的新领域、新途径、新方式，大力提高产学研的组织程度和合作层次，取得了良好成效。一是从政府层面上看，政府与重点科研院校的战略合作日益紧密，我市与浙江大学等5所科研院校签订了全面合作协议，建立了清华大学研究生社会实践基地、浙江大学溧阳合作服务中心、产学研专家数据库，通过组织有效活动、提供有效服务，为市校合作搭建平台，促进大学的技术成果向溧阳转移。近年来市政府共举办重大产学研活动12次，签订合作项目150项，引进可供转化的科技成果信息5000条，中国溧阳茶叶节“科技合作项目签字仪式暨信息发布洽谈会”等正逐步成为具有品牌效应的产学研合作平台。二是从企业层面上看，主动寻求产学研合作的动力显著增强，全市企业与全国百余所高校、院所建立了产学研合作关系，45家高新技术企业全部具有产学研背景，其中三分之二的企业与多家高校、院所有合作关
系，85%的科技成果、90%的省级以上科技立项均有技术依托单位，企业在产学研合作关系中的主体地位进一步突出。
三是创业中心建设步伐加快。加快推进区域公共创新平台建设，投巨资兴建了创业孵化园、规划建设了天目湖高新科技园，着力增强资源整合、产业集聚、承载项目的能力，积极吸引信息、技术、资金、人才为在孵中小科技企业服务。先后有50多家企业入孵，年入驻企业的实际孵化面积使用率达90%以上，已有20多家企业出孵，其中有5家企业被认定为江苏省高新技术企业，在孵和毕业企业申请专利共计58件，通过ISO9000论证的企业10余家，累计开发新产品60多项，多项产品获各级科技部门的火炬、重点新产品、高新技术产品的认定，累累成果促使市高创中心今年一举通过省级孵化器认定，创业中心助推高新技术企业成长的能力进一步增强。
四是各类服务平台日臻完善。一是技术服务平台雏形初显。建立了生产力促进中心、科技信息网络中心、科技咨询服务等一批科技中介服务机构，完善了江苏省产品质量监督检测研究院天目湖基地建设，为高新技术产业发展提供了有力的技术支撑。二是融资平台运行规模不断扩大。建立了以政府为主导、企业为主体的行政推动型投融资体系。政府投入以策划包装项目争取各级科技经费支持为主、本级财政科技三项经费投入为辅，近年来，全市实施科技项目1000余项，争取经费达5990万元，本级财政科技三项经费投入2680万元。政府投入带动效应明显，引导企业投入3.1亿元，政府每投入1元，带动项目投入10多元，政
府资金使用效益显著放大。三是人才集聚平台建设成绩斐然。实施人才强市战略，以良好的宜居环境吸引高层次紧缺人才，以完善的配套服务留住人才，各类创业创新人才加快向溧阳流动，2007年全市引进硕研及高级职称以上的科技创新人才127名，引进海归高层次人才15名。
五是“一站两中心”建设初具规模。坚持突出创新能力的提升和研发成果的转化两个重点，加快建设“一站两中心”，切实增强企业承接重大项目的能力、创造自主知识产权的能力、集聚高层次人才的能力和创造业绩的能力。目前全市已建成三级创新平台26个，其中省级工程技术研究中心3个，省级工程技术研究中心3个，省级技术中心4个，国家级博士后科研工作站2家，省级博士后技术创新中心2家。
六是科技创新平台支撑效应日益突出。据统计，我市科技创新平台基本分布于45家高新技术企业内，这45家高新技术企业集中了全市企业研发活动的91.2%，承担了88.6%的省级科技计划，分享了去年上级科技经费的77.45%，一批如正昌公司的SZLH858制粒机、生物质成品燃料产品及装备开发等项目入选国家“十一五”科技攻关重点项目序列，带动高新技术产业链不断 做长做粗，在规模扩张的同时，加快了我市产业结构优化升级的进程。2007年全市45家高新技术企业实现产值198亿元，占全市规模以上工业产值的40%，撑起了工业经济的半壁江山。
二、当前制约科技创新平台建设的问题和不足
主要表现为：一是企业的创新意识不强。产业结构偏重、
产业层次偏低，大多数企业处于竞争弱势地位，惧怕创新风险，重视固定成本，不在意风险成本、机会成本、边际成本产生的汇报，导致内在的创新动力不足，其外在的表现为安于现状，小富即满，参与科技成果转化的主动性不强，对建设创新平台、提升自主创新能力重视不够、信心不足，新产品开发仅仅停留在跟随和模仿上，强调“短、平、快”，束缚了企业的发展和产业结构的优化升级。二是科技创新人才地位不高、结构不优、总量不足。企业人才观念陈旧，对人才的引进和培养的投入不足，企业科技开发人员地位和待遇偏低，人才结构性矛盾突出，高层次的创新人才严重不足，产品开发能力较弱。三是创新投入不足。投入渠道单一，企业融资渠道狭窄，融资能力较弱，风险资本市场发育不够，全市R&D占比和企业研发投入规模远远低于发达地区，高新技术产业“高投入、高收益”的特征尚不明显。四是区域性共性技术创新平台建设基本空白，尚未形成有效的创新要素整合机制，高新技术产业群发展缺乏技术支撑，制约了产业竞争力的提升。五是创业中心建设相对滞后。规模较小、设备简陋、服务内容单一，孵化功能不尽完善，仍处于粗放型、低水平的发展阶段。六是企业创新的环境需进一步优化，主体创新、载体创新的氛围还不够浓，政府的激励政策特别是服务内涵有待进一步提升。
三、加快推进科技创新平台建设的探索与思考
当前，我市正处在“建设高水平小康溧阳，开启基本实现现代化新征程”的关键时期，发展的要求更高、难度更大，面临的挑战更为严峻。特别是今年以来，面对全球经济放缓、国际市
场疲软、能源和原材料价格上扬以及宏观调控中货币、土地、节能减排“三道闸门”继续从紧等诸多不利因素，我市工业经济经受了巨大冲击，部分处于产业链低端的行业和企业走到了生死存亡的边缘。以上情况充分表明，企业在国内外经济环境趋紧的形势下，优者更强、劣者更弱，两极分化、优胜劣汰的现象尤为明显。凡是拥有自主知识产权和自有品牌的不仅没有受到影响，而且赢得了发展的新机遇，拓展了市场的新空间;反之，则步履维艰甚至难以为继。因此，作为企业，必须通过加强创新平台建设，增强自主创新能力，依靠技术进步应对各种风险和挑战。作为苏南经济版块中次发达地区的溧阳，必须大力推进科技创新平台建设，促进产学研更加紧密结合，吸引更多的高水平科技成果向溧阳转移、到溧阳转化，推动产业结构优化升级和经济增长方式转变，在苏南优化发展的大潮中赢得主动、构筑优势。要着重在五个方面实现突破。
(一)解放思想，在观念转变上实现突破。各镇各有关职能部门要解放思想，同心协力，将推进科技创新作为溧阳实现跨越发展的最大机遇来抓，全力以赴推进科技创新平台建设。集聚政策资源，结合工作实践，从政策层面上将好的经验和成熟做法不断系统化、规范化，为创新平台的建设和运行营造良好的政策环境，形成有利于自主创新的政策体系，既突出导向性，又突出实用性，更突出可操作性，促进创新资源的整合，推进产学研的紧密结合，发挥企业、高校与科研院所创新资源效益，形成全社会共同推进创新的合力。引导企业突破小富即安、急功近利的思想
束缚，以长远的眼光制定打造百年企业的规划，塑造创新精神，将自主创新视为企业的生命线，突出创新平台的龙头地位，瞄准行业前沿尖端科技，强化新产品研发，促进产品向产业链高端延伸，培育企业持久的生命力和竞争力。
(二)提升功能，在公共科技创新平台建设上实现突破。公共科技创新平台建设涵盖创业平台、行业公共研发平台和创新服务平台三个方面：一是科技创业中心建设要转换机制，建立现代企业制度，按照“设施规模化、服务产业化、经营品牌化、资源网络化、运行市场化、发展专业化、功能效益化”方向发展，依靠市场的力量，发挥市场在资源配臵中的基础性作用，提高创业服务的质量和效率，控制企业的创业成本和风险，提高创业的成功率。二是行业公共研发平台建设要强化政策引导，搭建合作框架，完善共享机制，整合创新资源，立足我市规划打造的六大产业集群，组织建立技术联盟，加强产业源头技术的开发，继而辐射带动产业链各个环节的技术进步，提升产业集群的整体竞争力。三要重视科技创新服务平台建设，重点加强各类中介服务机构建设，形成网络化、专业化、规范化的科技中介服务体系，促进技术、市场与资本的结合，加速科技成果转化。
(三)创新机制，在推进产学研合作上实现突破。实现有效的产学研合作，重点和难点，在于如何建立完善的机制，拓展合作的深度和广度，形成创新资源良性循环模式。就政府而言，传统的“静态合作”机制过于形式化，不符合科技成果转化市场的规律。政府开展产学研合作，要积极搭建区域性科技创新平台，
与高校和科研机构形成战略合作机制，采取“请进来”和“走出去”的方式，建立产学研合作的前沿阵地和后方基地，充分挖掘和利用高校和科研机构的智力资源，把人才优势和科研优势转化为产业优势和经济优势，推动区域经济和创新体系的持续发展。就企业而言，建立紧密的产学研合作机制关键要坚持项目为本，以项目为纽带，以企业创新平台为载体，紧紧依托重大科技攻关项目，进一步激发高校和科研机构的创新能量，加强信息双向交流，畅通科技成果转化渠道，推动高校和科研机构面向企业展示成果、对接成果、转化成果，努力构建务实高效、开放灵活、优势互补、互利共赢的产学研合作新机制。
(四)多元投入，在融资规模上实现突破。科技创新具有高投入、高产出、高收益和高风险的特征，要建立“政策引导、企业主体、金融支持、政府扶持”的多层次、多形式的高新技术产业投融资体系，加强政府投资、创业投资和资本市场的结合。一要完善政府投入机制，增加财政投入，优化资金投向，发挥财政资金的杠杆作用，引导和推动企业和社会增加对科技创新的投入，形成政府为主导，企业为主体，社会为补充的良性格局。二要建立贷款推荐制度，加强银企合作，完善中小企业担保基金管理模式，帮助企业获取更多的贷款支持。三要建立健全资本运作机制。鼓励高成长型企业上市，改善企业财务结构，增强企业资本实力;实施“双轮”驱动政策，大力扶持本地有实力企业组建风险投资公司，着力引进外地风险投资机构，不断壮大我市风险资本市场。四要继续全力以赴地做好科技项目的挖掘、包装、策
划和组织申报工作，使更多的科技型企业能够享受科技资金扶持。
(五)完善政策，在人才队伍建设上实现突破。学习借鉴先进地区高新技术创业中心的成功经验，建立符合市场经济要求的运营机制。一要进一步研究、制定并落实科技人才引进培养政策，协调各方面的力量，尽力为科技人才创造良好的工作、生活环境，努力营造适合科技人才成长、发挥专长的环境，将我市打造成吸引外来人才创新创业的乐土。二要强化企业吸纳人才的主体地位，鼓励企业建立科研工作站，完善人才柔性管理机制，引进本地发展急需的高新技术研发人才和紧缺人才。三要整合市内外各类教育培训资源，加大对本土人力资源的开发力度，全面提高各类专业人才的素质，为提高企业自主创新能力提供人才支撑。四要引导企业牢固树立人才是第一资源的观念，深化人才队伍管理机制改革，完善保障机制和激励机制，激发科研开发人员的创新激情，培养和造就一支高素质的高新技术人才队伍。
(溧阳市人大常委会)
第八次华北地区档案学会学术研讨会论文
论企业科技档案服务与创新
摘要：文章对企业科技档案定义进行了阐述，解释了科技档案工作的来源以及重要性;探讨了企业科技档案的现状;从科技档案服务理论概述入手，对科技档案工作的原则、科技档案工作的服务模式以及科技档案工作的创新进行了论述。
关键词：企业;科技档案管理;创新内容和方法;服务模式
中图分类号：G275.9文献标识码：A
科技档案是档案中的一大门类，是企事业单位和国家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活动形成的，对国家和社会具有保存价值的，应当归档保存的科技文件材料。科技档案不仅具有保存一个企事业单位科技活动传承发展不可或缺的知识和记忆功能，
[1]还具有其他竞争情报源无法替代的、独具特色的竞争情报功能。科技档案资源对太钢这样
的科技创新型企业而言，其竞争情报功能尤为突出。对科技档案资源的有效开发利用，还有助于太钢了解企业外部环境变化和经济社会发展形势，也有助于企业了解环境大势，确立企业发展新方向，确定产品或服务创新的新思路。
国务院颁布的《关于加强技术创新 加速科技产业化》的决定中，将科技创新定义为：“以市场为导向，将科技潜力转化为技术优势的创新活动，包括从新思想的产生到技术开发、产品研制、生产经营管理、市场营销和服务的全过程。”企业是市场竞争的主体，科技创新是提高企业核心竞争力的关键要素，更是企业做大、做强，保持可持续发展的根本动力。因此，企业要在市场竞争中求得生存和发展，就必须加强科技创新，通过持续不断的科技创新，企业在竞争中才能立于不败之地，才能谋求到新的发展机遇。企业在增强自身实力，实施科技创新的过程中，形成了大量的科技档案，这些科技档案是企业从事科技创新的历史积累，是企业科技创新人员智慧的结晶，是企业具有重大价值的无形资产。反之，科技档案能在企业的科技和生产活动中发挥知识储备、依据凭证和情报功能。企业科技人员利用科技档案，能使企业科技创新活动避免重复研究、提高研究效率，进一步加速科技创新，从而促进企业发展并提高经济效益。总之，科技档案是企业科技创新的智慧结晶，在企业科技创新中发挥着巨大作用;而企业科技创新是科技档案的内容来源，科技档案是随着科技创新活动的发展而逐渐形成、积累起来的。
但是目前科技档案还达不到为企业创造经济效益的程度，我们究其原因进行探讨。
一、目前企业科技档案工作中的不和谐因素及存在原因
(一)、科技企业档案工作中现有的标准制度与实际情况不适应
现在我们科技档案管理仍然还在沿用过去制定的一些法规、规章、标准，部分已不适合现代企业发展的要求，特别是最近几年企业科技信息改革的步伐很大，科技档案工作还按照过去的方法进行，存在依据标准和实际工作的不和谐。例如有一些企业对文件材料的收集，基本还是按照过去制定的范围，现在企业的活动范围不断扩大，形成的文件种类不断增加，但是，档案部门没有跟上企业改革发展的步伐，且缺乏有力的措施和方法，使一些非常重要的档案没有归档。
(二)企业科技档案工作与企业的发展不同步
企业科技档案必须适应信息化要求，把电子文件妥善保管起来。目前的大型企业，信息化建设程度很高，但是企业科技档案工作的信息化建设远远落后于企业的信息化水平，没有将信息分别录入OA系统、TMIS系统、局域网系统、门户网站上等，没有一个完整的电子档案管理系统，非常不利于科技档案的管理和开发利用。
(三)科技档案人员配备与实际工作的需要的不相称
科技档案人员的配备不同程度地受企业定员的制约而没有配备适当的专业人员，很多只是由其他工作人员兼职，科技档案管理人员事务多、头绪杂，对科技档案业务知识的系统学习、掌握不够，因此，科技档案工作人员的业务素质较低，不利于档案工作的发展。
二、信息时代科技档案管理工作的原则
我国档案工作在长期的实践过程中，逐步地形成和确定了基本原则，这个基本原则是：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用”。科技档案管理工作的原则在信息时代的基本思想包括三个方面：
(一)安全性原则
虚拟档案馆不同于纸质的实体档案馆，这些虚拟档案的存储位置不定，但是依然归属档案管理控制下。这些虚拟档案的检索、传递以及利用，可以方便地通过网络来实现，为此，信息化背景下的档案管理需要按照网络化的规则进行操作。
(二)标准化
档案信息的数字化如果沿用传统的档案著录方式就会极大地降低效率及准确性。为此，需要采用统一的计算机软件、统一的数据格式进行档案的标准化建设。
1、档案管理一体化
档案馆作为档案资源的中心枢纽，对于每一份档案要进行登录、控制、分发直到归档，档案管理人员在以上环节中要全程跟踪管理及在线服务。
2、档案工作程序化
档案中每一份文件的产生都是相关的用户按照规定的流程进行著录的，最终进入归档平台，从而构成程序化的档案工作流程。
(三)开放性
档案管理开放性的原则就是继承“档案开放原则”的人权思想以及人本理念，从而确保所有公民均可以获取数字化的档案信息。
三、科技档案工作的服务模式
科技档案工作的服务性是档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本原因。科技档案工作者要确保服务获得效益，并做到既搞好服务，又维护档案的完整与安全，为构建和谐企业服务。科技档案工作的服务模式包括以下四个方面：
(一)前端服务
科技档案基础工作的源头就是收集。档案的形成过程即各种形态的具体档案，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程。所以要使档案收集的齐全完整，为利用工作创造好条件，就必须在档案的形成过程中做好前端服务工作。
(二)过程服务
科技档案工作的过程服务是一项重要的工作，过程服务重在过程管理，是科技档案工作者融入企业的各个生产经营管理的全过程进行档案管理，是一种主动服务。企业科技档案工作的基本原则是：集中统一管理企业科技档案、维护科技档案的完整与安全、便于各方面对科技档案的利用。满足对科技档案的需要，是科技档案工作的根本目的。这就要求我们科技档案工作者必须从齐全完整、安全、满足利用上下功夫，过程服务正是围绕基本原则开展工作的有效途径。过程服务是维护科技档案的完整与安全的手段，没有科技档案的完整与安全就不可能有科技档案的方便利用。
(三)实体服务
科技档案的实体服务，就是根据需求和库藏科技档案的实际情况提供科技档案实体借阅利用，这是每一个科技档案工作者必须掌握的基本技能，也是一项基础工作。
(四)开发利用服务
科技档案只有通过利用才能体现价值，科技档案的开发利用始终的科技档案工作的重点，但是，科技档案的开发利用工作在目前来看是一个薄弱环节。
四、科技档案工作的创新
通过对信息时代背景下的企业科技档案管理现状、原则与服务模式的全面分析，可以更好地发现科技档案工作的薄弱环节，由此我们提出了以下创新理念：
(一)理念创新
创新科技档案工作，要求我们解放思想、转变观念、统一思想，树立正确的、全新的档案服务意识，树立档案工作为企业服务的观点。用新的服务方式去取代过去的传统的服务方式，变要我服务为我要服务，变被动服务为主动服务。为本单位的生产经营管理工作提供全方位、多层次、高水平的服务。
(二)服务创新
科技档案工作服务与创新，关键在于服务人才的优化。随着科技档案工作的内容、主题、手段和方法的变化，科技档案工作领域的拓展，科技档案工作人员角色和职能也将从传统的科技档案实体的保管者转为科技档案信息的管理者、科技档案信息产品的生产者、科技档案信息利用的咨询者、科技档案信息的提供者和传播者、科技档案信息知识的教育者。这就要求科技档案工作者大兴学习之风，利用周围一切可以利用的条件，多途径、多渠道地自我学习和提高，形成一支复合型的科技档案干部队伍。
(三)模式创新
要树立效益观，转变过去科技档案工作只讲投入，不讲产出，不求效益的观念，科技档案管理人员要优化库藏，把好接收，征集关口，实现科技档案的经济和社会价值;要运用各种先进的技术和手段，最大限度地开发科技档案信息资源，满足企业各种需要;要加强科技档案咨询服务，科技档案利用服务职能的建设，为不断发展的企业需求提供优质服务。如，建立企业级科技档案信息中心，将档案、图书、情报、标准、技术图纸过程管理一体化管理，即在原有图书、档案、情报、标准化、生产技术管理等机构的基础上设立的统一的信息管理
[2]实体机构。这种组织形式便于建立计算机管理系统，实行现代化管理，同时也有利于实现对信息资源的联合开发利用，促进企业的发展。利用现代计算机、网络技术提供远程服务。企业科技档案管理部门应抓住时机积极开展数字化科技档案馆建设，在信息网络建设过程中增强紧迫感，把网络建设作为实现科技档案管理现代化的一项重要任务纳入到日常工作中去。
(四)制度创新
统一制度和规范非常重要，与管理模式配套，科技档案管理制度必须进行整合，要涵盖企业所有管理职能的内容和程序，实施科技档案管理业务流程再造，既简化流程又严格规范执行程序，引入考核监督机制，并保证有经济责任制考核的措施，强化制度的可操作性和执行力。企业科技档案管理职能主要有：要保管科技档案，作为企业科技档案信息的利用中心，向各方面提供服务;负责本企业科技档案的收集、整理、鉴定、保管和统计工作;编研科技档案信息，开发科技档案信息资源;宣传教育等职能。制度创新要就是要对科技档案工作的各个环节制定工作流程，实施节点考核制度，保证档案管理职能的发挥。
(五)管理创新
科技档案管理创新，包含管理业务工作创新和服务机制的创新，要简化繁琐的科技档案事务管理，解放劳动力，主体工作以科技档案开发利用服务为宗旨。变过去的单一的科技档案借查阅服务为时间、空间全方位的立体服务。采取科技档案信息网上查询、现行文件的网上自由传输等服务方式，真正实现科技档案服务方式由实体型向信息型转变。
(六)技术创新
随着企业现代化水平的不断提高，办公自动化、局域网的建立、TMIS系统的普遍使用，电子文件大量产生，科技档案信息资源越来越丰富，给科技档案工作带来了前所未有的机遇和挑战。数字科技档案馆的建设呼之欲出，它是利用电子网络远程获取科技档案文件信息的一种方式，它不是一种物理存在的实体，只是利用网络技术，将分布于不同科技档案机构的数字化科技档案信息资源，以网络化方式加以互相连接，提供及时利用，实现科技档案信息
[3]资源共享，实质是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境。从而使科技档案资源
的收集到提供利用都在全新的高技术环境下高效地完成，真正使科技档案工作与企业的各项工作融合在一起，发挥它应有的作用。
总之，科技档案工作的服务与创新是一个永恒的主题，我们要通过服务与创新，提高档案工作者的综合素质，提高挡案工作的管理水平和服务质量，使企业档案工作与企业的建设、生产、经营、管理等各项工作和谐同步地发展，同时为企业的进一步发展提供服务，为企业创造经济效益、增强企业的竞争力，为建设和谐企业、和谐社会做出贡献。
参考文献：
[1]陈峰.科技档案资源对科技创新型企业的竞争情报功能 [J].兰台世界：中旬，2011，(12)：1l-12.
[2]李菊芳.论科技档案在企业科技创新中的作用[J].机电兵船档案，2009，(2)：12-13.
[3]毛羽丰.超媒体技术在档案管理中的实现[J].机电兵船档案，2011，(5)：55-57.
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