科学发展观的消费转变论文提纲

论文题目：韩国对中国直接投资研究 ——以中小企业为中心

摘要：韩国与中国于1992年建立了外交关系，由此打开了双方全面交往的大门。韩中关系的正常化使此前始于1987年的韩国中小企业对华投资走上公开化，便利化。 韩中建交以后，双边关系发展迅速、健康、良好，中国已成为韩国最大贸易伙伴国，最大投资对象国，最大出口市场。韩国也成为中国第三大贸易伙伴，第三大出口对象国和第二大进口来源国。2010年，对于韩国经济复苏是非常重要的一年，据韩国《朝鲜日报》2010年11月23日报道，韩国政府权威研究机构——韩国产业研究院（KIET）发表的题为《金融危机后韩国经济对中国依赖趋势的启示》的报告指出，2010年上半年韩国国内生产总值（GDP）为504万亿韩元（约4500亿美元），比2008年上半年增长4.2%。其中增长部分中的52%缘于对中国净出口（出口额减去进口额）的增长。事实说明，韩国是中国崛起的直接受益者。韩中共同利益的“蛋糕”正随着双边关系的深入发展而越做越大。 推动韩中关系快速发展的因素固然很多，其中，政治的、经济的、文化的作用都很重要，即使从经济领域上看，促进因素也是方方面面，各自发挥着不同的作用。在此我要强调的是中小企业的作用不可低估。这是因为韩中经贸关系发展，最初不是大企业而是由广大的中小企业承担着开路先锋的作用。而最早肩负起开路者的是中小企业，其初始并非是出于自愿，而是被赋予了某些政治的，经济的、文化的使命。他们携带着为数并不太多的资本、技术含量并非十分先进的企业，离开韩国，踏上中国的土地。用他们自己的话讲是到中国“追逐财富与名誉”，“实现中国梦”。 韩国中小企业的对华投资，初期都是劳动密集型产业，这些产业为刚刚走上改革开放之路的中国所应允，所接纳。他们不仅为中国的经济增长发挥了积极地促进作用，取得了阶段性辉煌成果。而且也是他们自己创造了可观的财富，实现了中国梦。 但是，随着中国经济的逐渐崛起和产业结构的快速升迁，这些以劳动密集型产业为主要特征的韩国中小企业投资，不可避免地面临着经营上的困境。于是，是去是留的战略性选择问题被提了出来。 正是在这样的背景之下，笔者确立了这一课题作为自己的博士论文题目开展研究，初衷是通过子自己的实证研究，对韩国中小企业在华投资问题作出回答。历时3年有余，写出答卷。如从结论读起，鉴于韩国中小企业在华投资的特殊性，即使在经营中承受着一定的困境，也应该立足于中国这块由潜在市场向现实市场转变过程之中，未来前景大有希望的市场，通过经营更新，技术升级，以振兴韩国中小企业的在华投资事业。 论文共设七章。第一章为序论。阐述了选题背景和研究目的、研究方法。并对本文的创新和不足进行了说明。其中，在研究方法上，笔者曾于2009年6月至9月，在青岛进行了为期3个月现场踏察，访问对象包括韩国企业家、韩国职员、商人及其中国方面政府官员、职员。访问方式包括现场参观、采访以及问卷调查等。此种现场踏察虽不是本论文研究方法之全部，却在一定程度上增强了笔者的感性认识。 第二章是对国际资本流动和投资理论进行了考察。首先，以中小企业进军因素为重点，主要研究了构建因素和吸引因素及相互作用因素、市场追求型、费用节减型投资因素相关理论。对国际资本的转移和海外投资的逻辑式考察，国际资本转移概念和类型中，国际资本的转移从广泛的意义来讲最终导致了实物资本的转移。国际资本转移类型用投资主体、投资目的等区分后观察了其特点。出现资本国际转移现象的因素是用国际投资组合投资动因和海外直接投资理论的接近方法进行了考察。其次，重新回顾海外直接投资理论的发展过程，比较考察及体系化囊括打开海外直接投资理论之先河的S.Hymer先导性接近方法，从应对市场失败的观点的交易成本接近方法、寻找一般理论的接近方法、产业立场的接近方法、宏观经济立场的接近方法、结构主义型接近方法、动态接近方法等各种接近方法，按照海外直接投资动因及类型、国际资本转移原因和效果等体系，执行了重新整理海外直接投资理论的工作。 是中小企业海外投资理论分析。中小企业海外进军理论背景主要观察了企业的国际化过程、交易成本以及资源为基础的观点。尤其，海外进军因素主要了解了中小企业的特点和海外进军因素，中小企业的海外直接投资动机主要以Horstmann and Markusen等的市场追求型、Helpman and Krugman等的费用节减型、Dunning的四种进军动机，即，资源追求型、市场追求型、效率追求型、战略性资产追求型为中进行了了解，还观察了海外直接投资对投资国和投资对象国的正面影响和负面影响。海外进军方式是区分成出口、合同方式、合作方式及单独投资后进行了整理。然后在有关海外投资的理论背景和体系中，海外直接投资理论却分成企业特有理论、内部理论、生产地点优势论、宏观经济接近理论、发展中国家海外直接投资相关理论后进行了观察，并记述了海外投资动机和进军类型以及海外直接投资直接对两国形成的效果。 第三章是中国投资市场特点与韩国对华投资的发展。首先，对中国投资市场特点进行了考察。包括两当面：一是从市场形成角度进行了分析；二是从战略层面进行了考察。在市场形成方面，中国投资市场特点是与改革开放政策的不断深化和产业结构的逐步升级而形成的。中国经济的改革开放特点如下。第一，中国的改革是采取了以特点区域或部门为对象进行先试验后将此扩散到全国或修改及完善的方式；第二，实行了渐进式改革；第三，中国的经济改革通过权力下放实现了目标；第四，中国经济改革先把重点放在市场化，私有化是采取了暂时保留或渐进引进的方式；第五，中国改革开放政策可以概括为对外志向型工业化不均衡成长战略。得益于改革开放政策，中国实现了年平均持续9%的经济增长率，并大规模吸引海外直接投资，实现辉煌的发展。但这种增长也引发了一系列的社会问题。这些社会问题可作四方面的阐述。一是因不均衡的经济发展出现了严重的社会问题；二是惊人的经济成长证明了共产党的执政能力的提高，但同时也带来了两极分化问题；三是铁饭碗概念的社会主义国家出现了此前不曾有过的失业问题；四是可持续的经济发展面临着“环境”问题的出现。在战略层面中国的投资市场正在发生着重大变化，这就是为了解决长期以来在经济成长一边倒而引发的问题，同时也是为加强共产党的执政能力，胡锦涛将“建设社会主义和谐社会”正式采纳为新的执政理念。用和谐社会思想解决日益明显的两极分化问题。与此同时，胡锦涛作为政策树立的理论基础提出了“科学发展观”。科学发展观的本质就是坚持以人为本，全面、协调、可持续的发展。这样，如果把邓小平（第二代领导人）和江泽民（第三代领导人）推行的发展战略是追求量化成长为主的不均衡发展和“经济成长第一主义”的话，那么，第四代领导人胡锦涛的发展战略则把经济战略从量转换成了质。这种以胡锦涛的和谐社会和科学发展观为依据树立的经济政策就是第十届第四次全国人民代表大会（2006年）实施的“第十一个五年经济及社会发展规划”。 其次，阐述了韩国中小企业在华投资的情况，从两方面进行阐述，一是对华投资趋势；二是投资动机。在对华投资趋势方面，各地区各投资类型的对华投资趋势主要按照各地区、各投资目的、各投资类型分析及观察了对华投资。特点在于分布以东南沿海地区为主，其中又以青岛为最大的韩国中小企业投资集中地。韩国企业对华投资动机可概括为五点：一是较低的人工费；二是巨大的内需市场；三是生产费用抵（原材料）；四是中国提供的各种优惠政策；五是投资企业之间合作关系顺畅。 第四章是韩国在华投资企业作用的变化。本研究主要结合韩国在华投资企业相对集中地区——青岛为实例展开的。地缘的接近性是中国吸引韩国企业的重要因素，阐述了韩国企业投资中国，尤其是投资青岛的韩国中小企业（企业家）的成功事例和经验。青岛市政府在中国加入WTO后第二年的2002年，为了吸引韩国的中小企业及大企业，现代服务行业作为招商战略提出了定制型政策，其内容如下：第一，青岛市政府构筑了多层的立体化韩国企业招商网；第二，提供农村地区的土地，成立定制型工业园区，集中吸引了韩国企业；第三，效仿韩国的企业管理机企业支援系统，努力适用于青岛的工业园区；第四，构筑了称之为“工作机生活的地方”的值得满意的基础设施和服务体系。这种青岛政府的定制型吸引政策符合WTO的加入和韩国产业重组则个外部条件，并成功地起因了大量的韩国投资。对那些在韩国国际竞争力弱化、政治和经济方面处于难处的劳动密集型韩国企业来讲，青岛就是就会之土地。战略性地吸引结构重组而处于退出出境的劳动密集型韩国企业的青岛海外企业招商政策是上天赐给正在寻求海外直接投资的韩国企业的机会。还有，能容易在韩国供应原材料及机械设备的地理位置的接近性、完美地模仿韩国工业园区的韩国式生产系统的直接化也是劳动密集型韩国企业集中转到青岛的理由。 成功进入中国市场的韩国企业（企业家）们在中国经验了实现地位上升和地位变化。中国低廉的人工费和中国当局经济的支持及优惠政策，让进军中国的韩国企业作为中间供应方提升国际竞争力的同时，实现了耀眼的经济成果。在韩国因属于夕阳产业而成为退出对象的劳动密集型韩国企业在进入青岛后，实现经济成果的同时，作为来自于发达国家的企业，得到了“贵宾”的待遇。尤其，韩国饰品企业大规模进军了青岛，劳动密集型韩国企业作为在产业化比较高的国家进军的企业，为青岛产业的形成起到了重要的作用，其中饰品、纤维、鞋业最具有代表性。记述了这种劳动密集型韩国企业的进军，为青岛政府计划实现的经济发展、产业化、城市化方面做出了贡献。 这种中国市场的进入，尤其以青岛为中心形成的中国市场进入引起的韩国企业和企业家们的地位变化，最终因来自于产业化差异的经济比较优势，韩国企业家们在青岛被认可为先进制造业，牵引了青岛的经济及产业，社会地位提升为“跨国顾问”的中国之梦，就是说通过梦想（典范）和地位上升的梦，观察了国际竞争力的回复和经济成果。还有，作为地位变化的民族范畴，通过重组观察了综合性和韩中关系的认识和分级经验。 第五章是中国投资环境的变化及其对韩在华投资企业的影响。同样从两方面展开。首先，阐述了中国投资市场环境的变化。这种变化集中体现在中国“十一五”规划之中。 “十一五”规划提出了六项原则、七个主要目标和七个主要任务。其中，六项原则指出了要解决中国面临的根本的经济问题，主要内容是中国掌握的中国经济根本课题和解决方向。详细的内容如下：第一，必须保持经济平稳较快发展；第二，必须保持经济平稳较快发展；第三，必须提高自主创新能力；第四，必须促进城乡区域协调发展；第五，必须加强和谐社会建设；第六，必须不断深化改革。随着中国政府的这种发展上战略的转换，以劳动密集型为主要特征的韩国在华投资企业难免不会因政府战略的调整而引起被排斥现象，在海外市场不景气的环境中面临着严重的经济危机。 其次，对中国市场变化对韩国投资企业影响进行了简要梳理，概括为三点：第一，中国加入WTO等后有步骤地开放巨大的国内需求市场，为韩国企业提供可新的开放空间，正在成为最高的投资环境。但从资金调达和记述的侧面来看，随着占据优势的国际企业进入中国市场的事例越来越多，国内企业的竞争变得更激烈了。另一方面，中国的投资政策也在发生着变化，他们都对韩国企业产生着不利的影响。因为这个原因，本论文从韩国企业的侧面来分析原有中国投资状况及其变化的分析。第二，中国档期年的消费着市场类型所显示的已不再是很久以前的类型了，因此存在很多问题点。但国外企业为了抢先占据优势，正在加速进入中国。但是，如果他们不加速，在树立了准确的关于中国市场的营销战略以后再进入的化，有可能确保以后100年期间的市场。适当的营销战略和活性化计划是成功的钥匙和捷径。如果不付诸努力达成目标，则只能梦想着“中国之梦”，失败是必然的。中国聚集了世界强大的企业，正逐渐成为每天都在竞争的竞技场，我们期待能看到通过可以提高韩国形象的优秀技术竞争力留存下来的韩国企业。第三，我们在这两个过程中可以额确认促进和吸入原因。在肯定的过程中，韩国的中小企业在韩国外都表现了这两种要因。随之，如果韩国中小企业可以战略性地攻击中国市场，那么他们将获得想那个巨大的市场扩大他们的市场的机会。他们利用丰富的低廉劳动立在全世界可以维持原有的竞争力，为了向祖国和第三国出口，可以持续地利用他们的资源和能力。从否定的观点来看，我们在韩国面临着生产的共同化问题吗，这意味着我们不得不依赖于中国的生产力。从这点来看，缺少他们自己独有技术和竞争力的韩国中小企业不论是在祖国还是在海外任何一个市场都无法竞争生存下去。最后，从经济、海外关系、社会、文化、环境、记述、劳动关系、产业扩大战略的苦心和执行的观点来看，韩国企业必须积累可以对中国市场执行外国人直接投资的竞争能力。 第六章是关于韩国在华投资企业振兴方略的探讨。基于前述之探讨，笔者形成的一个基本概念是鉴于韩国中小企业在华投资的特殊性，即使在经营中承受着一定的困难，也应该立足于中国这块由潜在市场向现实市场转变过程之中，未来前景大有希望的市场，通过经营更新，技术升级，以振兴韩国中小企业的在华投资事业。 基此，笔者在此提出韩国中小企业在华投资之方略，并提出笔者的理由。首先，关于投资方略，概括如下： 在研究结果中，进军中国市场的大部分韩国中小企业具有促进因素和吸引因素两种。首先，他们因为较弱的竞争力而无法运用自身的能力，而且他们无法满足买家的国际需求。中国是地理上离韩国最近的国家，有着丰富的廉价劳动力，对于韩国倾向劳动力的中小企业具有相当的魅力和重要意义。除此之外，在文化和语言上也和韩国相似，物理距离也比其他国家更近，这些相对有利于韩国企业。但中国针对外国投资者的政策变化和提高最低工资、以及劳动力的落后等，在不久的将来会成为威胁韩国企业的因素。 中国是未被开发的、世界上最大的市场，中国市场的潜在性，对于寻求市场的中小企业来说充满魅力，因为祖国的市场在规模和消费方面十分有限。但是我们要在没有明显优势的情况下，为了生存与中国企业在价格及非价格竞争力方面展开激烈竞争。随着越来越激烈的竞争，我们看到单纯使用廉价劳动力的劳动产业的不足。 根据问卷调查结果，在山东青岛地区的韩国中小企业为了利用众多的生产职务而寻求资源。他们主要向第三国家出口完成品，作为促进因素之一，这意味着他们是为了满足买家的国际需求进军中国。在上海，一半以上的韩国企业是看到潜在的市场这一吸引因素，而进军中国寻找市场的企业。 但韩国中小企业正经历着提高最低工资、减少和改变对外企的税金优惠政策、以及加强劳动法等考验。在中韩国中小企业想要在竞争中生存下来，就要根据其资源和能力，在创造更好的工作环境和更强的竞争力即R＆D投资、新技术及产品的开发上找到企业优势。 第一，韩国中小企业不能盲目模仿以前的进军企业。第二，为了对失败和差强人意的事业成绩防患于未然，应在进军中国之前彻底准备好投资和进军战略。第三、相较于其他竞争企业，保持技术积累和产品优越性等明显优势。第四，在进行适当的研究和开发投资的同时，开发自己的品牌和创意性设计。 我们在两个层面都会发现促进和吸引因素。在积极层面上，如果韩国中小企业战略性地进攻市场，将有机会把市场扩张至广阔的中国市场，他们会利用丰富的廉价劳动力，在全世界维持现有的竞争力。可以为了向祖国和第三国出口，持续使用自己的资源和能力。在消极层面上，我们一直面临韩国的生产共同化问题，这意味着我只能依靠中国的生产力。从这一点来看，缺乏自身技术和竞争力的韩国中小企业，在祖国或任何其他海外市场都无法从生存竞争胜出。 在论文中，为了引出确保外国人对中国直接投资（FDI）的成功因素的战略性课题，以生产业体基础资料为基础，从地点、统治、战略性的相互因素的角度，对外国人对中国直接投资的决定性因素进行复合性的分析 随着经济发展和全球化、信息化，国际经济的整合倾向越来越清晰，全世界性的工作关系也更为接近。世界经济的整合，为目前趋于增加势态的外国人直接投资提供了有利环境。中国与韩国在地理上十分接近、是友好的邻居，中国是世界上最大的发展中国家。重要的是，中国拥有丰富的廉价劳动力，这对于韩国中小企业有非常大的好处。中国与韩国处于不同的经济发展阶段，如果这两个国家之间实现人力和物质资源的相互补充，在中国设立的企业也在激增，因此未来两国之间合作的可能性也会增加。 从1988年至今，中国都是韩国最大的出口市场，同时也是韩国海外投资最多的国家。韩国对中国的投资，不仅促进了技术革新过程，还促进了对大多数中国产业的结构改革。尤其对中国的国际贸易和经济增长产生了积极影响。 中国通过加入WTO等，阶段性地开放了巨大的内需市场，为韩国企业提供了新的开发空间，并正在进化为最好的投资环境。但随着在资金和技术上占据优势的国际企业进军中国市场的例子增多，国内企业的竞争越来越激烈，另一方面，中国的投资政策也在发生变化，这些对于韩国企业都是更大的灾难。 因此，论文从韩国企业的角度出发，对目前的中国投资情况及其变化进行了分析，并且以以下描述的劳动集约型中小企业为基础，总结出韩国中小企业进军中国的因素和振兴投资计划的问题点。 最近中国企业环境的骤变，对于当地的韩国中小企业是非常大的负担。在进军初期，韩国中小企业受到了很大欢迎，但最近几乎被赶出中国的韩国企业处于增加的趋势。对外国资本企业法人所得税的增收、雇佣条件的变化、禁止加工贸易、增加限制项目、加强一切种类的环境要求、调查税金、以及对于新登场的无数条款及变化还没有做好能动性应对准备的韩国企业的违反行为，处罚越来越严格。 到目前为止，通过几个事例谈了在中韩国企业的成功因素和失败因素。并以成功和失败因素为基础，谈了成功的营销战略。韩国中小企业的根本问题在于信息搜集和先行准备不足。通过很多例子可以看出，不论过去还是现在，在没有明确计划的情况下进军中国的企业，都在中国经历了失败。因此经营中小企业，不仅要建立数据库，还要形成教育及指示行为的扩大。 很多韩国中小企业进军中国，但只有少数存活下来。通过研究，我们得到的结论，再没有什么比彻底的调查研究更重要。对于失败企业的调查还没有完全形成，因此不能过分贬低或夸张地评估中国，应考虑中国的现实，做出正确决定。为此，需要掌握中国政治、经济、文化和其他很多领域的专业知识，这样才能找到成功的钥匙。 中国目前的消费市场类型出现的时间并不长，因此存在很多问题。但是外国企业为了占据优势，急着进军中国。如果他们不是急功近利，而是在建立好针对中国市场的正确营销战略后再进军的话，甚至可能确保拥有今后100年的市场。恰当的营销战略和振兴计划是成功的钥匙和捷径。如果没有倾注相当程度的努力，只是空想着“中国梦”，失败是很毋庸置疑的。中国正成为世界的强大企业齐聚竞争的竞技场，我们希望看到能够提高韩国地位、以优秀的竞争力自豪地生存下来的韩国企业。 其次关于提出理由，概括为如下五点：其一是韩国的中小企业不能无条件地跟随以前进入的企业。二是为了事前预防失败或低调的事业业绩，他们再进入中国以前，应彻底地准备投资和进入战略。第三，他们与其他竞争公司相比，必须占有积累的技术和产品的优越性等明显的优势。第四，他们在进行适当的的研究和开发投资的同时应开发他们独有的品牌和创意的设计。 其二是在外资企业雇佣环境变化、禁止加工贸易、限制品种扩大及各种环境规制、税务强化等抑制企业活动的新规制等的环境下，中小企业在所处于的中国企业环境变化中可以积极应对的活动方案。观察进军中国的韩国企业成功因素事例，以此为基础研究营销战略和投资活化方案，关于根本性的问题和中小企业自行进军中国的现象，分析了按照事前西悉尼的接近方法的问题，通过进军事业的失败原因事例，构筑能为韩国中小企业进军时提供信息的数据库，加强教育指导活动。这就是本研究的目的。 其三是今后进军中国的韩国中小企业能通过高估或低估中国市场的失败事例，正确观察中国的现实，做出正确的判断而进行了研究。这将会是韩国企业的中国进军方向的活化方案。本论文的新鲜性在于按照中国进军企业活化方案，树立适合中国市场事项的战略和活化方向。所以通过有关中小企业中国进军因素的研究，分析企业国际化过程、海外进军因素相关背景理论和中小企业进军中国市场的因素、进入方式、活化方案是本研究的特点。 其四，本文通过劳动密集型韩国企业事例要强调的是世界及中国经济情况和现代中国的综合性特点确实是给海外企业的跨国经济活动行程重要的影响，但这种影响并非对所有企业都形成相同的结果。因此，第一，在研究海外进军企业跨国经济活动时，提出了按照资本规模和企业类型，需要差别化接近方式的观点；第二，本论文明确提出了在世界及中国经济情况和现代中国综合性特点给海外企业跨国经济活动形成的影响的过程中，最主要考虑国籍的事实。 其五，本论文提示了分析企业跨国经济活动时要将“国籍”考虑为变数的事实。劳动密集型韩国企业做出了各种努力，但最终智能作为次要的存在行走中国化之路的概率较大。这种事实和跨境主义论点警告向横穿国家的行动赋予过多的解放性意义的文献一样，说明了对于中小企业跨国经济活动也不能以过度的正面角度来关注的事实。因此，总结为在研究劳动密集型韩国企业等中小企业跨国经济活动时，有必要重视他们在投资对象国所经历的次要化问题的结论。还有提出了本研究未能提及的限制和今后的研究方向。 第七章是总结及其结论。 论文在这种背景下提出以下几个结论。第一，从政治、经济、社会、文化角度来看，外企并非单方面受到当地国家的影响，拥有自己的政治、经济、社会、文化背景的外企会与当地国家互相发生作用。第二，中国和国际舞台的经济环境及近代中国的复杂特性，会对外企的跨国活动产生影响，其结果会根据资本（大企业或小企业）的规模和产业类型（以出口贸易为主，或是内需消耗为主）而有所不同。第三，迁移至青岛的韩国劳动集约型企业，在适应当地情况、应对经济危机的同时，对地区社会内“韩国人”的本体性的确立起了相当大的影响。这意味着在对企业跨国活动的分析过程中，“国籍”应该成为主要因素之一。最后，韩国的劳动集约型企业在中国遭遇排斥，因此在研究小企业的跨国活动时，应重点调查外企在当地国家经历的被排斥过程。 总而言之，本文从两个角度确认促进和吸引要素。从积极的角度来看，韩国的中小企业在韩国之外同时展现出这两种要素。因此，如果韩国中小企业战略性地进攻市场，将有机会把市场扩张至广阔的中国市场，他们会利用丰富的廉价劳动力，在全世界维持现有的竞争力，并为了向祖国和第三国出口，持续使用自己的资源和能力。从消极的角度来看，我们一直面临韩国的生产共同化问题，这意味着我只能依靠中国的生产力。从这一点来看，缺乏自身技术和竞争力的韩国中小企业，在祖国或任何其他海外市场都无法从生存竞争胜出。 最后，从经济、海外关系、社会、环境、技术、劳动关系、研究和实行产业扩大战略的角度出发，韩国企业应该积累对中国市场实行外国人直接投资的竞争能力。

关键词：中小企业（SMEs）;投资因素;劳动密集型中小企业;振兴方略

学科专业：世界经济

摘要

Abstract

韩文摘要

目录

正文

参考文献