科技型中小企业创业风险评价研究
摘要：风险渗入到创业的各方面，以公司体制多样化、复杂化，经营者经验不足，融资渠道不畅等为显著特点的科技型中小企业，其创业风险则更应受关注。文章结合科技型中小企业的特征，构建科技型中小企业创业风险的评价指标体系，并运用改进层次分析法和模糊综合评价模型对其进行评价，分析科技型中小企业在创业过程中可能存在的风险及其发生的概率，以使创业企业家能进行正确的投资决策及有效的风险防范和管理，减少盲目投资导致的损失。
关键词：科技型中小企业;创业风险;改进层次分析法;模糊综合评价
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文
作者：章仁俊 刘湘琴
【摘要】在市场竞争日益激烈的情况下，自主创新已成为一个企业获取竞争优势的关键所在。随着中小企业的迅猛发展，科学技术的不断攻关，科技型中小企业已逐渐成为高新技术产业自主创新的一支重要力量。本文选择湖北省科技型中小企业作为研究对象，选取其创新活动的投入产出指标，运用数据包络分析模型对湖北省科技型中小企业2006-2011年的创新绩效作定量比较分析，得出客观的评价结果，这对于提高科技型中小企业的创新效率，加强科学的企业管理具有重要意义。
【关键词】科技型中小企业;绩效评价;数据包络分析法;指标体系
一、科技型中小企业的内涵及其创新绩效评价方法
(一)科技型中小企业的内涵
科技型中小企业是整个经济社会中最具活力和发展前景的经济实体。国内学者对科技型中小企业的定义说法不一，普遍认为科技型中小企业是指以创新为发展动力，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。
(二)绩效评价方法
从国内外的研究现状来看，在创新绩效的研究方面，近年来也出现了一些很有意义的研究成果，关于创新绩效评价方法的选择也并不确定。主要有：模糊综合评价法、平衡记分卡(BSC)评价法、灰色关联分析法、数据包络分析等，每一种绩效评价方法都有它独特的优势和不足，要根据所评价的内容合理的选择。
二、科技型中小企业创新绩效评价指标体系的建立
在遵循科学性原则、可比性原则、可操作性原则、系统性原则的基础上，考虑到科技型中小企业创新绩效的制约因素的多层次性及其结构的复杂性，本文以湖北省科技型中小企业为研究对象，选取最重要且能获取的投入和产出指标，采用数学模型进行定量评价。
投入指标，选取了科技活动经费内部支出中劳务费(X1，单位：万元)、研发机构人员数(X2，单位：万人)、技术改造经费支出(X3，单位：万元)、R&D经费内部支出(X4，单位：万元)。主要选取了人力和财力投入的重要指标。
产出指标，新产品销售收入(Y1，单位：万元)、专利申请数(Y2，单位：万项)。主要从直接的研究成果和间接产生的经济利益来选取。
根据以上分析，构建湖北省科技型中小企业创新绩效评价的指标体系，如图1所示。
图1 科技型中小企业创新绩效的评价指标体系
三、科技型中小企业创新绩效评价模型的构建
基于本文的研究内容是多个投入和多个产出的系统效率的评价，通过对各种评价方法的比较分析，最后敲定用DEA评价方法模型。应用线性规划对偶理论，在传统的CCR模型的基础上引入松弛变量s-及剩余变量s+，即得到如下模型。
对于上述线性规划模型而言，模型所涉及变量含义为：①θ为DMU的相对综合效率值()，反映了创新活动的效率。值越大，说明创新活动效率越高，资源配置状态越趋向于合理;反之，值越小，则说明创新活动效率越低，资源的浪费程度越高，资源配置状态越扭曲。②表示决策单元的权重。③s-，s+为松弛变量，非零的s-，s+分别表示投入冗余量和产出不足量。
模型的运用原理如下：
(1)被评价对象的有效性判断
若θ=1，并且s-，s+=0时，则决策单元DMU是DEA有效的，并且同时规模有效和技术有效。若θ=1，但s-或者s+中至少有一个并不为0时，则决策单元为弱DEA有效，至少是规模无效或者技术无效。若0<θ<1时，则决策单元DEA无效，并且数值越小，效率越低。
(2)规模收益分析
设(其中i=1，2，…，m)为模型的最优值。称(i=1，2，…，n)为决策单元DMU的规模收益值。k取值有以下三种可能：①当k=1时，表示DMU规模收益不变，说明该决策单元资源投资规模最佳;②当k<1时，表示DMU规模收益递增，且k值越小，说明该决策单元递增的趋势越大;③当k>1时，表示DMU规模收益递减，且k值越大，说明该决策单元递减的趋势越大。
四、基于DEA分析法的创新绩效案例分析
(一)数据的收集
本文通过阅读《中国科技统计年鉴》、《中国中小企业统计年鉴》和相关的论文著作，取出了近六年湖北省科技型中小企业创新活动中主要的创新投入与产出的相关数据，为创新绩效评价做基础。统计数据如表1所示。
(二)运用DEA模型进行评价
1.创新绩效评价
本文使用上述DEA模型，对湖北省科技型中小企业2006-2011年创新活动的投入产出进行评价，主要研究和分析各年创新绩效的相对性和规模收益状况及趋势。得到了湖北省科技型中小企业2006-2011年创新活动的综合效率θj，純技术效率，规模效益，并进一步根据综合效率和kj的大小，得出DMUj的有效性和规模效益趋势，如表2所示。
表2 科技型中小企业创新活动综合效率，
规模效益，有效性和规模效益趋势
时间 综合效率 纯技术效率 规模效益 有效性 规模效益趋势
2006 0.700987 1.000000 0.700987 无效 递增
2007 0.740568 0.890526 0.831607 无效 递增
2008 0.888989 0.903309 0.984147 无效 递增
2009 1.000000 1.000000 1.000000 有效 不变
2010 1.000000 1.000000 1.000000 有效 不变
2011 0.877805 1.000000 0.877805 无效 递减
湖北省科技型中小企业2006-2011年创新活动投入、产出指标的松弛变量和剩余变量如表3所示。
2.评价结果分析
根据以上处理结果中综合效率值、纯技术效率值和规模效率值的大小，我们还可以进一步把湖北省科技型中小企业2006-2011年创新绩效评价结果分为4类：
(1)综合效率、纯技术效率、规模效益指标值均为1的年份，这些年份技术有效且规模有效，创新资源配置适中，生产技术和管理水平较高，投入产出规模达到最佳比例，享受规模效益带来的全部益处，避免了过度资源投入带来的效率损失。包括2009年和2010年。
(2)规模效率值相对较高，但是纯技术效率和综合效率值相较差异不大，这说明这些年份处于规模相对适中的状态，造成综合效率值不高的原因只要是纯技术效率不高，资源配置效率相对低下，生产的技术水平和管理水平还需进一步完善。2008年属于这类。
(3)纯技术效率值为1，远高于综合效率值，规模效率值与综合效率值刚好相等。很明显，这是由于创新投入产出规模的不恰当导致了综合效率的低下，可以参考松弛变量和剩余变量，对投入产出规模进行调整，从而提高综合效率。2006年和2011年是这类的典型代表。
(4)纯技术效率和规模效率都较低从而导致综合效率低下。这是由于资源利用效率低下和投入产出规模不当共同造成的。要想提高综合效率，不仅要提高资源的利用率和生产管理水平，而且要调整投入与产出规模。2007年属于这类。
五、结束语
本文立足于目前國内外创新绩效评价的研究成果，对科技型中小企业和绩效评价的概念进行了综合性的阐述，遵照科学性和可操作性的原则，选取了创新活动的投入产出指标，运用构建的DEA评价方法的模型对湖北省科技型中小企业2006-2011年的创新绩效进行了比较分析，为企业加强创新管理和政府部门制定相关政策提供了有力的理论和数据依据。
参考文献
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基金项目：2012年湖北省软科学项目“湖北省科技型中小企业创新绩效评价研究”(项目编号：2012GDA01802);资助项目：2011年国家社科基金项目“资源经济时代矿产资源税的改革研究”(项目编号：11AJY012);2012年长江大学校社科基金项目“资源税改革的经济效应分析”(项目编号：2012csz015)。
作者简介：
付承刚(1990—)，男，湖北荆州人，长江大学管理学院会计专业硕士研究生。
通讯作者：裴潇(1968—)，女，湖北荆州人，长江大学管理学院副教授，硕士生导师，研究方向：绩效评价与财务会计。
作者：付承刚 裴潇
摘 要： 为了促进山西省科技型中小企业健康快速发展，更好发挥其在山西省经济结构转型升级、创建国家自主创新示范区中的重要作用，运用突变级数法，对山西省科技型中小企业的成长性进行评价，按照高、中、低成长级别进行分类研究。实证分析表明，山西省科技型中小企业的成长指数均值为0.896 027，高、中、低成长性企业比例均衡，总体处于中级水平;山西省各地区科技型中小企业发展不均衡，创新环境、创新人才和政策环境对企业成长性影响较大。在此基础上，有针对性地、精准地对全省及省内各地区科技型中小企业的发展提出加强创新网络建设、强化科技政策执行、优化市场融资环境、加强企业内部管理、精准实施提升策略等政策建议。
关键词： 科技型中小企业;企业成长性;突变级数法;实证分析;创新环境
工业技术创新 URL： http： //www.china-iti.com DOI： 10.14103/j.issn.2095-8412.2019.06.013
引言
科技型中小企业是我国科技成果产业化、市场化的重要载体，也是我国推进大众创业、万众创新的主力军，对我国建设创新型国家起着不可小觑的作用。然而，有关资料显示，我国科技型中小企业的平均寿命不到3年，其持续成长成为亟待解决的问题[1]。
山西省是我国传统的资源型经济省份，科技型中小企業对山西省转型发展、创建国家自主创新示范区发挥着举足轻重的作用。
本文从如何降低科技型中小企业的失败风险、客观评价科技型中小企业的成长性，突出研究创新环境、创新人才、政策环境的因素影响力，对山西省乃至全国而言具有参考理论价值和现实意义。
1 文献综述
国内外学者对企业成长性的研究大体分为两方面：一方面是企业成长影响因素研究，另一方面是企业成长性评价研究。
学者对企业成长影响因素的研究从总体上可分为内在资源要素与外部环境要素。具体来看，内在资源要素的研究多从财务资金、技术创新、企业管理、人力资源、融资能力等方面展开[2]，外部环境要素的研究多从经济环境、市场环境、政策法律环境、创新环境等方面展开[3]。部分研究综合性较强，同时考虑两个要素的综合影响[4]。
企业成长性评价研究是与企业成长影响因素研究一脉相承的，是对企业成长影响因素研究的进一步拓展。现有文献多基于企业内部成长能力视角、企业内外部成长能力相结合视角对企业成长性进行评价[5-6]，具体评价指标又可分为财务指标、非财务指标、财务指标与非财务指标相结合。吴应宇等[7]选取了营业收入、市场占有率、主营业务增长率、净利润增长率、净资产增长率、资产负债率等财务指标对企业成长性进行评价; Fursov等[8]选取了企业成长战略、企业家素质、管理能力、学习能力、创新能力等非财务指标对企业成长性进行评价;易蓉等[9]构建了财务指标与非财务指标相结合的评价体系，对企业成长性进行评价。
综合现有文献可见，学者们对企业成长影响因素及企业成长性评价做了一定的研究。但是，这些研究在企业成长性综合评价方面偏重企业整体排名，在针对各类影响因素对企业成长的重要程度以及地区性企业成长性评价方面有所欠缺，从而导致提出的政策建议在针对性和精准性方面存在偏差。本文在现有研究基础上，首先结合企业成长理论，根据突变级数法评价要求，构建充分考虑山西省科技型中小企业成长特点的成长性评价指标体系;其次，分析获得企业成长指数，进而获得山西省各地区科技型中小企业发展排名，发现制约企业成长的主要因素;最后，对山西省各地区科技型中小企业的发展提出有针对性的、精准的政策建议。
2 成长性评价指标体系与评价方法
2.1 评价指标体系
在现有研究基础上，充分考虑山西省科技型中小企业成长特点，在满足突变级数法评价要求的前提下，分别从内部成长能力和外部成长能力两个方面遴选出科技型中小企业成长能力的主要影响因素，科学合理地构建山西省科技型中小企业成长性评价指标体系，如表1所示。
2.2 指标说明
2.2.1 内部成长能力
在财务能力方面，发展能力能够从表象上衡量企业的成长能力，是评价企业成长能力最关键的一组指标;融资能力很大程度上反映出科技型中小企业对资本的吸引力和发展潜力。
在创新创业能力方面，人才是企业创新的源动力，企业家是企业创新的先锋队，企业家能力体现的是企业家的创业创新精神，对科技型中小企业成长具有深远影响;技术创新能力能够使科技型中小企业获得独特性优势，在长时间内保持竞争优势。
在管理能力方面，人才是企业创新的主体，高素质人才是企业创新的主肋骨，高素质的管理人员，健全的人才培养、激励机制，是科技型中小企业成长的保障;科技型中小企业要想实现组织目标，必须进行创新管理，组织协调各种资源，实时控制组织行为。
2.2.2 外部成长能力
在政策环境方面，科技型中小企业的发展状况会随政策法律制度的改变而变化，尤其需要政策法律的保护与支持;科技型中小企业技术开发需要大量的资金支持，且资金回收周期有较大不确定性，良好的融资环境对其成长具有较大的影响。
在创新环境方面，良好的区域创新网络会使科技型中小企业成长焕发出新的活力，这就需要企业、大学、科研院所、政府之间相互合作，互利共惠;完善的基础设施建设、高质量的科技中介服务，会为科技型中小企业提供便捷的科技服务，不断提高科技成果产出及转化效率。
2.3 评价方法
运用突变级数法对山西省科技型中小企业成长性进行评价分析。
突变级数法不需要为评价指标赋予权重，而是基于不同目标层在其所属归一公式中的机理，从而使得计算过程更加客观，评价结果更加科学有效。突变级数法具体步骤如下：
(1)建立递阶多层次指标体系。根据评价目的，对评价总体进行递阶多层次指标分解，各层次指标一般分解为4个以内，并按重要程度对各层次指标进行排序。
(2)確立各层次指标的突变系统类型。如表2所示，尖点突变系统中的指标可分解为2个子指标;燕尾突变系统中的指标可分解为3个子指标;蝴蝶突变系统中的指标可分解为4个子指标。
(3)推导出归一公式并计算下层次指标值。在实际推导及运算过程中，需要对控制变量进行标准化处理。本文指标均为正向指标，标准化处理公式为
(4)根据互补原则或非互补原则计算上层次指标值。符合互补原则时，取平均值作为系统的X值;符合非互补原则时，取最小值作为系统的X值。最顶层指标值即为企业的成长值。
3 实证分析
3.1 数据来源说明
数据来源于笔者设计的“山西省科技型中小企业发展现状”调查问卷，问卷发放覆盖了山西省科技型中小企业中的电子信息、新材料、先进装备制造、生物医药、新能源及节能技术、高技术服务等产业领域。发放问卷共计305份，回收236份，有效问卷228份。从回收问卷的样本规模、行业与地域分布来看，其与山西省的总体情况基本一致，很大程度上反映了山西省科技型中小企业的总体发展状况，因此初步确定本次调研数据具有较高可信度。
3.2 信度与效度分析
3.2.1 信度分析
在检验调查问卷量表的内部一致性时，常用Cronbach’s α系数。Cronbach’s α系数越大，表示量表的一致性程度越高。一般Cronbach’s α系数在0.7以上即处于可接受水平。
不同测量量表的Cronbach’s α系数如表3所示。信度分析表明，因素整体及各测量因子的Cronbach’s α值均大于0.7，处于可接受水平，因此调查问卷样本的内部一致性较好。所以，进一步确定此次调研数据具有较高可信度，可以进一步检验数据的真实性和有用性。
3.2.2 效度分析
判断测量结果的真实性和有用性的途径是通过计算KMO值和Bartlett球形度进行效度检验，如表4所示。得知此次问卷调查数据的KMO值为0.745，Bartlett球形度检验显著性水平(Sig.)达到0.001，说明问卷测量的结果与待考察内容的吻合度较高。
3.3 企业成长性评价
整理调查问卷中的企业信息和数据，并对数据统一进行标准化处理后，通过突变级数法计算得到山西省科技型中小企业的成长指数，计算结果如表5所示。从总体上看，本次调查的228家山西省科技型中小企业的成长指数平均值为0.896 027。高、中、低成长性企业比例均衡，总体处于中级水平。
根据表5计算出的各企业的成长指数，按地区分类归纳，得出山西省科技型中小企业成长性地区分布，如表6所示。
根据表6数据，结合企业成长性分布特点，总体上可以将被调查的11个城市分为三类。第一类是太原市、大同市、吕梁市、长治市，其特点是中、高成长性企业较多，表明这几个地区科技型中小企业成长性良好;第二类是运城市、阳泉市，其特点是中、高成长性企业比重合计与低成长性企业比重大致相当，表明这两个地区科技型中小企业成长性一般;第三类是朔州市、晋中市、临汾市、晋城市、忻州市，这几个地区的科技型中小企业的中、低成长性企业居多，企业成长性较差。
通过突变级数法得出第二层指标，即财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的评价结果，并按地区分类归纳，得出山西省科技型中小企业第二层指标的地区排名分布，如表7所示。
根据表7数据可知：第一类地区的中、高成长性企业较多，因此财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名整体靠前，但其中不乏有短板存在。太原市科技型中小企业的政策环境、大同市科技型中小企业的创新创业能力和管理能力相比其他能力略低，需要适度加强这些方面的建设。而吕梁市的财务能力和政策环境、长治市的财务能力等相比其他能力落后程度比较大，需要有针对性地加强相关能力建设，补足短板。第二类地区中，运城市科技型中小企业的中、高成长性企业比重合计与低成长性企业比重大约对等，其财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名均匀，且相比第一类地区整体靠后，其财务能力相比其他方面较为薄弱。阳泉市科技型中小企业的创新创业能力、政策环境与创新环境相比其他方面较为薄弱。第三类地区的中、低成长性企业较多，其财务能力、创新创业能力、管理能力、政策环境、创新环境的排名整体靠后。其中朔州市科技型中小企业创新环境最为薄弱，临汾市的创新创业能力、晋城市的管理能力相对较为薄弱。晋中市与忻州市的各方面排名基本均处于末端，成长状况较差。
3.4 成长性评价值与第二层变量的关系
科技型中小企业成长性评价值是各影响因素之间相互作用的结果，可以用来分析各因素综合结果对科技型中小企业成长性的影响。本文对企业成长性评价值与第二层各变量的关系进行了相关性分析，如表8所示。
成长性评价值与第二层变量的相关性分析结果表明，与山西科技型中小企业成长指数的相关性大小依次为创新环境(0.719)、政策环境(0.692)、财务能力(0. 427)、创新创业能力(0. 420)、管理能力(0. 406)。由此可见，科技型中小企业的成长能力对于各影响因素的敏感程度不同。其中，外部成长能力中的创新环境、政策环境对山西科技型中小企业成长性影响较大，内部成长能力中的财务能力、创新创业能力以及管理能力对山西科技型中小企业成长性有一定的影响。
4 政策建议
4.1 加强创新网络建设，提高科技服务水平
山西省科技型中小企业的成长性整体处于中级水平，创新环境对山西省科技型中小企业成长性的影响最大。因此，从全省范围来看，应进一步加强创新环境基础设施建设，为科技型中小企业创新创业创造良好的基础环境;进一步深化改革，优化“官产学研”合作创新以及“产学研资”协同转化机制，发挥知识扩散效应，提高科技型中小企业的创新能力和科技成果转化效率;不断扩大科技服务的范围和规模，应用市场规律调动科技服务中介机构的积极性，引进和培养高层次科技服务人才，为科技型中小企业的成长提供助力。
4.2 强化科技政策执行，优化市场融资环境
从前文分析可知，政策环境对科技型中小企业成长性的影响也较大，应进一步加强政策环境建设。完善和优化山西省现有科技政策体系，加大科技政策执行力度，确保国家的各项科技政策能够在山西省贯彻落实;结合山西省实际情况进行制度创新，推动科技型中小企业在山西省转型发展中发挥更大的作用。积极建立健全市场融资机制，加强对科技型中小企业创新创业金融服务支持。更好发挥政府作用，加大政府资金支持力度，全面优化融资环境，助推山西省科技型中小企业健康发展。
4.3 针对各地制约因素，精准实施提升策略
山西省科技型中小企业的成长性普遍不高，影响各地区企业成长的因素强度也各不相同。因此，应针对不同的地區给予不同的政策建议。太原市应着力完善和优化科技政策，保障政策得到有效执行。大同市须加强企业创新创业能力培育，加大对企业管理人员的培训。吕梁市、长治市财务能力较为薄弱，应建立健全融资机制，加大政府资金扶持力度，构建“产学研资”协同转化机制。临汾市、运城市应在现有发展状况基础上，综合运用各类政策工具，在各项短板上予以加强，促进更多的科技型中小企业发展成为高成长性企业。朔州市应优化创新环境，加强科技型中小企业创新创业平台建设，立足地区优势大力开展创新创业活动。阳泉市应在创新环境、政策环境和创新创业能力方面大力加强。晋城市的科技政策保障与执行力度较大，但是其他方面的能力与政策环境不能协同发展，应加大创新创业平台与科技服务建设，着力提高企业管理能力、技术创新及科技成果转化能力。晋中市、忻州市的科技型中小企业在大多数方面处于落后地位，对此，首先要提高政策制定者的创新意识，进一步转变思想，摆脱依赖资源发展的老路，贯彻落实科技政策，改善创新创业环境，提高科技服务质量;其次，着力帮助科技型中小企业加强内部管理和人员培训，搭建与邻近地区优秀管理人才学习交流的平台，提高科技型中小企业的技术创新能力，促进科技型中小企业快速成长。
4.4 加强企业内部管理，提高创新创业能力
从内部成长能力来看，人才是企业创新活动第一驱动力，建设一支敢创新、能创新、勇创新的高素质人才队伍势在必行。既要大力引进企业外部“精、尖、缺”等高层次人才，促进企业创新人才的流动与联动，又要优化企业内部创新型人才培养体系，鼓励和支持企业家精神，加强企业家之间的沟通，拓宽企业家的战略眼光，增强创新创业能力与管理水平。健全科技人才培养机制，支持科技人才在企业和科研院所之间交流互动。建立合理的薪酬激励、工作环境激励和成就感激励，特别要健全对研发人员的激励机制。同时，立足企业实际情况，注重创新创业制度建设，培育创新创业企业文化，形成“宽容失败”的风气，鼓励全员积极创新。加强企业管理信息化建设，建设与企业管理模式相匹配的信息化系统，推进管理体系现代化建设。
基金项目：
1. 山西省人文社科重点研究基地“装备制造业创新发展研究中心”的阶段性研究成果;
2. 山西省软科学项目“新时代双创驱动下山西科技型中小微企业成长影响因素研究”(项目编号：2018041052-4)资助;
3. 山西省哲学社会科学规划课题“山西科技型中小企业创新政策系统建设研究”资助;
4. 山西省留学回国人员科技活动择优资助项目“山西高新技术中小创业型企业成长机制研究”资助。
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Key words： Technology-Oriented SMEs; Growth of Enterprise; Mutation Series Method; Empirical Analysis; Innovation Environment
作者：张继宏 栗勇 爨瑞
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《国家创新驱动发展战略纲要》，推动大众创业万众创新，加速科技成果产业化，加大对科技型中小企业的精准支持力度，壮大科技型中小企业群体，培育新的经济增长点，根据《深化科技体制改革实施方案》要求，制定本办法。
第二条 本办法所称的科技型中小企业是指依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小企业。
第三条 科技型中小企业评价工作采取企业自主评价、省级科技管理部门组织实施、科技部服务监督的工作模式，坚持服务引领、放管结合、公开透明的原则。
第四条 科技部负责建设“全国科技型中小企业信息服务平台”(以下简称“服务平台”)和“全国科技型中小企业信息库”(以下简称“信息库”)。科技部火炬高技术产业开发中心负责服务平台和信息库建设与运行的日常工作。
企业可根据本办法进行自主评价，并按照自愿原则到服务平台填报企业信息，经公示无异议的，纳入信息库。
第五条 各有关部门和各级人民政府应当对纳入信息库的科技型中小企业提供精准支持和精准服务，制定的支持企业技术创新的政策措施应优先支持纳入信息库的企业。 第二章 评价指标
第六条 科技型中小企业须同时满足以下条件：
(一)在中国境内(不包括港、澳、台地区)注册的居民企业。
(二)职工总数不超过500人、年销售收入不超过2亿元、资产总额不超过2亿元。
(三)企业提供的产品和服务不属于国家规定的禁止、限制和淘汰类。
(四)企业在填报上一年及当年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法、科研严重失信行为，且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。
(五)企业根据科技型中小企业评价指标进行综合评价所得分值不低于60分，且科技人员指标得分不得为0分。
第七条 科技型中小企业评价指标具体包括科技人员、研发投入、科技成果三类，满分100分。
1. 科技人员指标(满分20分)。按科技人员数占企业职工总数的比例分档评价。
A. 30%(含)以上(20分)
B. 25%(含)-30%(16分)
C. 20%(含)-25%(12分)
D. 15%(含)-20%(8分)
E. 10%(含)-15%(4分)
F. 10%以下(0分)
2. 研发投入指标(满分50分)。企业从(1)、(2)两项指标中选择一个指标进行评分。
(1)按企业研发费用总额占销售收入总额的比例分档评价。
A. 6%(含)以上(50分)
B. 5%(含)-6%(40分)
C. 4%(含)-5%(30分)
D. 3%(含)-4%(20分)
E. 2%(含)-3%(10分)
F. 2%以下(0分)
(2)按企业研发费用总额占成本费用支出总额的比例分档评价。
A. 30%(含)以上(50分)
B. 25%(含)-30%(40分)
C. 20%(含)-25%(30分)
D. 15%(含)-20%(20分)
E. 10%(含)-15%(10分)
F. 10%以下(0分)
3. 科技成果指标(满分30分)。按企业拥有的在有效期内的与主要产品(或服务)相关的知识产权类别和数量(知识产权应没有争议或纠纷)分档评价。
A. 1项及以上Ⅰ类知识产权(30分)
B. 4项及以上Ⅱ类知识产权(24分)
C. 3项Ⅱ类知识产权(18分)
D. 2项Ⅱ类知识产权(12分)
E. 1项Ⅱ类知识产权(6分)
F. 没有知识产权(0分)
第八条 符合第六条第
(一)～
(四)项条件的企业，若同时符合下列条件中的一项，则可直接确认符合科技型中小企业条件：
(一)企业拥有有效期内高新技术企业资格证书;
(二)企业近五年内获得过国家级科技奖励，并在获奖单位中排在前三名;
(三)企业拥有经认定的省部级以上研发机构;
(四)企业近五年内主导制定过国际标准、国家标准或行业标准。
第九条 科技型中小企业评价指标的说明：
(一)企业科技人员是指企业直接从事研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述活动管理和提供直接服务的人员，包括在职、兼职和临时聘用人员，兼职、临时聘用人员全年须在企业累计工作6个月以上。
(二)企业职工总数包括企业在职、兼职和临时聘用人员。在职人员通过企业是否签订了劳动合同或缴纳社会保险费来鉴别，兼职、临时聘用人员全年须在企业累计工作6个月以上。
(三)企业研发费用是指企业研发活动中发生的相关费用，具体按照财政部 国家税务总局 科技部《关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》(财税〔2015〕119号)有关规定进行归集。
(四)企业销售收入为主营业务与其他业务收入之和。
(五)知识产权采用分类评价，其中：发明专利、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权按Ⅰ类评价;实用新型专利、外观设计专利、软件著作权按Ⅱ类评价。
(六)企业主导制定国际标准、国家标准或行业标准是指企业在国家标准化委员会、工业和信息化部、国际标准化组织等主管部门的相关文件中排名起草单位前五名。
(七)省部级以上研发机构包括国家(省、部)重点实验室、国家(省、部)工程技术研究中心、国家(省、部)工程实验室、国家(省、部)工程研究中心、国家(省、部)企业技术中心、国家(省、部)国际联合研究中心等。 第三章 信息填报与登记入库
第十条 企业可对照本办法自主评价是否符合科技型中小企业条件，认为符合条件的，可自愿在服务平台上注册登记企业基本信息，在线填报《科技型中小企业信息表》(附件)。
各省级科技管理部门组织有关单位对企业填报的《科技型中小企业信息表》内容是否完整进行确认。内容不完整的，在服务平台上通知企业补正。信息完整且符合条件的，由省级科技管理部门在服务平台公示10个工作日。
公示无异议的企业，纳入信息库并在服务平台公告;有异议的，由省级科技管理部门组织有关单位进行核实处理。
第十一条 省级科技管理部门为入库企业赋予科技型中小企业入库登记编号(以下简称“登记编号”)。
有关单位可通过服务平台查验企业的登记编号。
第十二条 已入库企业应在每年3月底前通过服务平台对《科技型中小企业信息表》中的信息进行更新，并对本企业是否仍符合科技型中小企业条件进行自主评价，仍符合条件的，由省级科技管理部门按本办法第十条和第十一条规定程序办理。
第十三条 已入库企业发生更名或与第二章规定的条件有关的重大变化的，应在三个月内通过服务平台填报变化情况。
第十四条 已入库企业有下列行为之一的，由省级科技管理部门撤销其行为发生年度登记编号并在服务平台上公告：
(一)企业发生重大变化，不再符合第二章规定条件的;
(二)存在严重弄虚作假行为的;
(三)发生科研严重失信行为的;
(四)发生重大安全、重大质量事故或有严重环境违法行为的;
(五)被列入经营异常名录和严重违法失信企业名单的;
(六)未按期更新《科技型中小企业信息表》信息的。
第十五条 科技部根据工作需要对省级科技管理部门管理工作进行监督检查。省级科技管理部门对已入库企业进行抽查，对经抽查或审核企业确认不符合条件的，由省级科技管理部门按照第十四条规定处理。 第四章 附则
第十六条 本办法由科技部、财政部、国家税务总局负责解释。
各省级科技管理部门、财政部门、税务部门可根据本地区情况制定实施细则。
第十七条 本办法自发布之日起实施。
由国家科学技术部进行管理和运营的科技型中小企业创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。创新基金(以下简称创新基金)，用于支持科技型的中小企业的技术进步，并进行具有自有知识产权技术的项目开发。
支持方式及额度：
1、贷款贴息：一般按贷款额年利息的50%-100% 给予补贴，贴息总额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元。
2、无偿资助：资助数额一般不超过100 万元，个别重大项目最高不超过200 万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。
3、资本金投入：资本金投入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。
简介
科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。 编辑本段基金标志
创新基金图标以金钥匙、两片蓝叶和科技型中小企业技术创新基金略称"创新基金"
创新基金图标
为基本组成要素，通过艺术设计表现出两片嫩芽捧起一把金灿灿钥匙的图形。 创新基金标志图形上端的金钥匙由C、T、E三个英文字母通过艺术变形组成。C、T、E既体现了创新基金的宗旨--培育科技型中小企业(CHINA TECHNOLOGY ENTERPRISE)，促进高技术成果的转化;同时体现了科技型中小企业应是资本、技术、创业者的最佳集合(CAPITAL、TECHNOLOGH、ENTERPRENEUR)。由C、T、E字母构成的金钥匙寓意着创新基金是国家对科技人员创新创业，从科技的殿堂走向经济建设主战场的最初始阶段的支持，同时也是为科技型中小企业开启通向成功之门的有力帮助。
图标下端似手型的两片蓝叶，即表示科技型中小企业犹如春天的嫩芽，虽很弱小，但生机勃勃;同时也寓意着科技型中小企业期盼着得到更多的支持与帮助。 创新基金图标整体寓示着国家创新基金将为我国科技型中小企业的快速发展、国家创新体系的建设做出重要贡献，同时科技型中小企业也必将在国家创新基金的支持和帮助下，踌躇满志、英姿勃发。 编辑本段简介 科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。数年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是国家经济发展新的重要的增长点。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。
科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，将按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，逐步推动建立起符合市场经济客观规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。 支持八大领域
中小企业技术创新基金所支持的国家重点八大领域 电子信息
包括1.软件产品;2.微电子技术;3.计算机及网络产品;4.通信产品;5.广播电视技术产品;6.新型电子元器件;7.信息安全产品;8.智能交通产品。等等。 生物、医药
包括1.医药生物技术与生物制品;2.中药与天然药;3.化学药;4.新剂型制剂技术及产品;5.轻化工生物技术。等等。 新材料
包括1.金属材料;2.无机非金属材料;3.高分子材料;4.生物医用材料;5.精细化学品。等等。 光机电一体化
包括1.工业生产过程控制系统;2高效能智能化仪器仪表;3.先进制造技术;4新型机械产品;5医疗仪器技术设备与医学专用软件;6电力系统信息化与自动化;7.汽车行业相关技术产品。等等。 资源与环境
包括1.水污染防治技术;2.大气污染防技术;3.固体废弃物的处理与综合利用技术;4.环境监测应急和预警技术;5.清洁生产与循环经济的关键技术;6资源高效开发与综合利用技术。等等。 新能源与高效节能 包括1.可再生清洁能源技术及相关产品;2.新型高效能量转换与与储存技术和相关产品;3高效节能技术和相关产品。等等。 高技术与服务业
包括1.信息技术服务业;2生物医药技术服务业;3.新材料技术服务业;4.光机电一体化技术服务业;5.资源、环境技术保护服务业;6新能源与高效节能技术服务业。 涉农领域
良种培育、农机装备、新型肥药、加工储运、循环农业[1] 编辑本段申报时间
一般为每年的三月一日至十二月三十一日，接受申请截止时间以申请材料寄出的邮戳日期为准;招标项目的投标时间按具体项目要求确定，截至时间按投标材料收到的日期为准。 编辑本段申报条件
支持的项目需符合以下条件：
1.符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平;
2.自主研发项目，具有自主知识产权;
3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益;
4.符合《2012科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》(以下简称《项目指南》)要求的项目。软件产品、微电子技术、计算机及网络产品、通信产品、广播电视技术产品、新型电子元器件、信息安全产品、智能交通、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境、新能源与高效节能。 编辑本段所需材料
①《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》。
②《科技型中小企业技术创新基金项目可行性研究报告》。
③ 推荐单位出具的《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》。 ④ 企业法人营业执照(复印件)。
⑤ 经会计师事务所(或审计师事务所)审计的企业上两以及一个月的会计报表。开业不足一年的新创办企业须报送工商行政管理部门出具的企业注册资金证明(复印件)和一个月的会计表。
⑥ 可以证明项目情况的证明文件(如科技主管机构或行业主管部门出具的技术报告、检测报告、专利证明，用户使用报告等)。
⑦ 高新技术企业需附高新技术企业认定证书(复印件)。 ⑧ 国家专卖、专控及特殊行业产品，须附相关主管机构出具的批准证明(复印件)。
⑨ 地方财政部门匹配资金的项目，须出具地方财政部门的批准文件。
另外有关的其它参考材料：如列入国家科技计划的有关批准文件、环保证明、奖励证明等。 编辑本段企业条件
科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：[1]
1. 创新项目
(1)无偿资助的创新项目
用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
①实收货币资本最低不少于30万元; ②职工人数不超过300人; ③资产总额不高于5000万元; ④年营业收入不超过5000万元;
⑤申报的项目，目前尚未形成销售规模;
⑥项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配;一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。
项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算(执行期从项目申报之日起计);一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见项目指南生物、医药领域相关要求。 (2)贷款贴息的创新项目
用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：
①工商注册成立时间须超过36个月，实收货币资本最低不少于30万元; ②职工人数不超过500人; ③资产总额不高于8000万元; ④年营业收入不超过8000万元;
⑤项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内(执行期从项目申报之日起计)。
贷款贴息项目以2012年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。 2. 重点创新项目
创新基金重点创新项目必须符合项目指南的支持方向和范围，申报条件如下： (1)企业职工人数不超过500人;年营业收入不超过30000万元;资产总额不超过30000万元;至少有三年的持续运营时间;2009营业收入不少于1000万元;
(2)企业具有较高的成长性，近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%;上的营业收入增长率不低于30%;上加权平均净资产收益率不低于10%; (3) 企业须承担过创新基金的创新项目，且这一段时间一个创新项目验收合格; (4)已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。 编辑本段支持资金
一般项目地方资助15-40万不等，国家支持50-100万之间。 初创项目地方支持10-25万不等，国家支持50万之内。 重点创新支持100-200万之间，地方支持额最低60万元。 也可申请国家贴息贷款。 编辑本段支持重点
支持相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目，培育、形成一批能够在经济结构调整中发挥重要作用、具有自主知识产权的产品群及产业; 支持科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目及利用高新技术改造传统产业的项目; 支持具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目，特别是具有我国传统优势，加入WTO后能带来更多市场机遇的项目; 发挥创新基金雪中送炭的作用，加大对有一定基础初创期的科技型中小企业尤其是孵化器内企业的支持;加大对海外留学人员回国创办企业的项目支持，培育一批成长性好、核心竞争力强的科技型中小企业; 支持西部地区具有一定技术含量、市场前景好、技术成熟、有优势、有特色的科技型中小企业的项目。 企业申报的项目要符合国家产业、技术政策，要坚持市场导向，有较强的创新性，有较高附加值，市场竞争力强，经济效益或社会效益显著。
本指南不涉及农业类项目，农业类项目均归入农业科技成果转化资金支持，有关农业科技成果转化资金项目指南由科技部另行发布。
企业申报没有列入《指南》的项目，原则上本不予支持,《指南》中明确不支持的项目，企业不要申请。
对于部分技术领域或行业中具有共性的项目，本创新基金将采用专题评审方式集中受理企业申请(具体要求详见《2003科技型中小企业技术创新基金申请须知》)。
申请者必须注意：创新基金资助项目将通过竞争择优产生，审查筛选过程规范、严格，只有创新水平高和市场前景好的项目方有可能获得创新基金资助。
中小企业扶持资金
中小企业扶持资金即中小企业国际市场开拓资金，是指国家财政用于支持中小企业开拓国际市场各项业务与活动的政府性预算基金和地方财政自行安排的专项资金。
编辑本段设立背景 为鼓励中小企业积极参与国际市场竞争，促进中小企业的健康发展，发挥中小企业在国民经济和社会发展中的重要作用，自2001年起，国家正式设立“中小企业国际市场开拓资金”，该项政策以广大中小企业为扶持对象，专用于支持中小企业开拓国际市场的各种活动。
原外经贸部(现商务部)和财政部于2001年联合颁布《中小企业国际市场开拓资金管理(试行)办法》和《中小企业国际市场开拓资金管理办法实施细则(暂行)》，对市场开拓资金的相关政策作出具体规定。
2006年中小企业国际市场开拓资金政策做了修改，规定中小企业申请项目数在一年不得超过10个项目，每个中小企业得到国家的资金支持在5年内不得超过50万元至70万元。
2010年商务部联合财政部新发布了中小企业国际市场开拓资金管理办法(财企[2010]87号)，将申请企业项目的中小企业由原来的“上海关统计出口额1500万美元以下”，调整为“上海关统计进出口额4500万美元以下”。新管理办法发布实施起，原管理办法(试行)和实施细则废止。 编辑本段支持内容
中小企业扶持资金上海政策网主要支持11个方面的内容，分别是：境外并购项目、境外投(议)标项目、企业培训项目、国际市场考察项目、境外广告和商标注册项目、电子商务项目、国际市场宣传推介项目、境外专利申请项目、各类产品认证项目、企业管理体系认证项目、境外展览会项目。[1] 编辑本段申请条件
1、需要具有企业法人资格，拥有进出口经营权或对外经济合作经营资格(拥有海关编码);
2、上出口额在4500万美元以下;
3、近两年在外经贸业务管理、财务管理、税收管理、外汇管理、海关管理等方面无违法行为。
普洱天泽茶业有限责任公司 云南省民营科技型中小企业认定
自查报告
我公司于2016年3月5日对公司2015年云南省民营科技型中小企业认定的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。
我公司于2014年7月28日申报《云南省民营科技型中小企业认定》，2015年1月8日取得科技型中小企业认定证书，认定编号：ZXR2015010260,并于2015年11月2日获得项目奖励资金50000元(大写：伍万元整)。公司项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科技金费费用投入。
综上所述，经普洱天泽茶业有限责任公司自查结果，账务符合项目规定。
我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。
普洱天泽茶业有限责任公司
2016年3月6日
云南省初创期优秀科技型中小企业研发补助项目《景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目》
自查报告
我公司于2016年3月7日对公司2015年景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。
我公司于2015年3月7日申报《景东县老仓天泽茶庄园茶叶新工艺研发项目》,并于2016年01月27日获得项目资金100000元(大写：壹拾万元整)。公司项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科研人员劳务费用投入40000元，建设标准检验室60000元。项目总投资990.16万元，本次获得补助资金100000元。
综上所述，经普洱天泽茶业有限责任公司自查结果，账务符合项目规定。
我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。
普洱天泽茶业有限责任公司
2016年3月7日
景东鸿发核桃种植农民专业合作社 云南省科技型农村经济合作组织项目
自查报告
我合作社于2016年3月8日对合作社2014年云南省科技型农村经济合作组织项目的账务核算情况进行自查，现将自查情况报告如下。
我合作社于2014年申报《云南省科技型农村经济合作组织项目》，2014年取得云南省科技型农村经济合作组织牌匾,并于2014年年底获得项目奖励资金50000元(大写：伍万元整)。合作社项目资金单独核算，项目资金按照项目规定，用于公司科技方面投入，其中土壤培肥投入32000元，科技示范大棚配件投入24744.5元，多出部分由合作社自筹资金结算。
综上所述，经景东鸿发核桃种植农民专业合作社自查结果，账务符合项目规定。
我们将完善内部管理运行机制，加强财务核算，实行科学管理，认真学习，规范各个环节的操作，努力建立健全各项规章制度，并落到实处。
景东鸿发核桃种植农民专业合作社
2016年3月8日
———以西安高新区七家科技型中小企业为例*
李晓琳
(西安科技大学管理学院,陕西西安710054)
摘 要:准确的产品定位对于突出产品特色和形象,确立产品在顾客心目中的位置起着关键作用。文章对西安科
技型中小企业产品定位现状进行深入调研的基础上,通过分析比较指出目前此类企业在产品定位中存在的主要问
题,借助企业产品定位的相关理论结合科技型中小企业的特点,提出了促进企业准确产品定位的几个关键点。
关键词:科技型中小企业;产品定位;市场需求
中图分类号:F 713. 50文献标识码:A文章编号:1672-7312(2009)02-0209-03 TheMarketOrientation ofProducts of Small and
M edium-Sized Enterprises
———Seven Small andM edium-Sized Sci-tech Enterprises in X i′an
H igh and New Technology IndustrialDevelopmentZone
LIXiao-lin
(School ofManagement,Xi′an University ofScience andTechnology,Xi′an710054,China)
Abstract:An accurate productplanning plays an important role in highlighting the characteristics of the products and there-
fore is key to the formation ofgood images ofenterpriese and favorable impressions on the customers. Based on an investiga-
tion into the status-quo of product planning in small and medium-sized Sci-tech enterprises in Xi′an,this article,after a
thorough analysis and bymeans ofcomparison and contrast,points out themain issues existing in this field ofstudy. Taking
into accountboth theories concerned and the characteristics ofsmallandmedium-sized Sci-tech enterprises,this article puts
forward four keymeasures,aiming atpromoting accurate planning for products.
Key words:small andmedium-sized sci-tech enterprises;productplanning;marketdemand自20世纪70年代产品定位思想一经提出,立
即得到了西方企业界的高度重视和积极响应,“产
品定位时代”也随之到来。现今,国内外市场经济
高度发展,产品定位战略日益成为企业营销体系中
的支柱。从市场环境的现况与趋势来看,可以认为,
企业无定位就无发展前途可言。科技型中小企业由
于具有诸多其他企业无法比拟的优势,往往对产品
定位认识不够,并作为科技含量较高的中小企业,其
产品定位具有自己的特点,本文正是基于此背景提
出了研究。
1 产品定位的概念及步骤
1.1 产品定位的概念
产品定位也称为产品市场定位或产品目标市场
定位,这是20世纪70年代初开始在美国企业界迅
速流行的新概念。所谓产品定位是指给企业及其产
品在可能成为顾客的人心目中确定一个适当的位
置;或者说产品定位就是向一切现实的与潜在的顾
客说明企业及其产品和竞争者的区别,使这些顾客
能明确本企业区别于竞争者的特色和形象。
*收稿日期:2008-11-03
作者简介:李晓琳(1975-),女,甘肃临洮人,讲师,主要从事中小企业管理研究.
1.2 产品定位的步骤
企业要使其产品在市场上对顾客具有较强的吸
引力,在众多的产品中受到青睐,就必须进一步分析
目标市场上的竞争形势,找出既能突出本企业的产
品优势与特色,又能避开竞争者的优势与特色的有
利地位,只有在市场细分的前提下,将企业的资源优
势与环境相结合,才能使产品定位获得成功。所以
企业在产品定位时,必须经过三个步骤,即识别潜在
的竞争优势,选择竞争优势和显示竞争优势。
1. 2. 1 识别潜在的竞争优势
企业的竞争优势包括两个方面:成本优势和产
品差别化优势。成本优势是企业能以比竞争者低廉
的价格销售相同使用价值的能力。产品差别化优势
也称为产品适销性优势,是企业能向市场提供的内
在质量、功能、品种规格、外观造型等方面比竞争者
更能满足顾客需要的能力,要识别这两种潜在优势,
必须要做几方面的调查研究:
1)目标市场顾客需求的调查研究。企业必须
深入调查,切实了解目标市场顾客需求的特点以及
这些需求被满足的程度。企业能否比竞争者更了解
顾客,这是能否取得竞争优势,特别是产品差别化优
势的关键。
2)竞争者的优势和劣势的调查研究。企业的
竞争优势是相对于竞争者而言的,要明确企业本身
的优势和劣势,就必须首先了解竞争者的优势和劣
势。对竞争者的优势和劣势,通常从三个方面进行
评估:其一,过去几年的业务开展情况,如销售额、市
场占有率、利润率、投资权益等。其二,在主要的成
功因素上顾客对竞争者的评价,这些因素包括知名
度、产品质量、服务质量、推销人员的素质等。其三,
财务能力和获利能力、资金周转能力、债务清偿能
力、筹资能力等。
3)找出企业本身的竞争优势。企业竞争优势
的形成和企业整个经营活动全过程的每一个环节都
有密切的关系,所以识别本企业的竞争优势时,应该
对企业的全部活动加以分析,如企业的资金、人力、
设备等与竞争对手相比较,优于竞争者之处就是企
业的竞争优势。
1. 2. 2 选择竞争优势
通过识别竞争优势,从所发现的优势中选择有
开发前途的优势,就其重要性、所需投资、所获收益
以及竞争者是否也具有该项优势等进行分析对比,
以便选出最佳的竞争优势。
1. 2. 3 显示竞争优势
选定的竞争优势并不能自动的在市场上显示出
来,以选定的竞争优势为企业的产品定位,必须进行
一系列的具体措施,如产品的生产、广告宣传等,使
顾客认识与企业产品定位相一致的企业形象。
2 西安高新区七个科技中小企业产品定位
中存在的问题
为真实反应科技中小企业产品定位实践中存在
的主要问题,我们选择了西安高新区七家科技型中
小企业的管理人员进行了深度访谈,这七家企业的
选取主要是在高新区创业中心的推荐下,经过我们
的筛选得出。这七家科技中小企业各有特点,代表
了不同行业,处于不同发展阶段,可以作为不同类型
企业的代表,其产品定位有成功的,也有不成功的。
经对走专业化道路的B软件公司、与国外大企业正
面抗衡的A软件公司、不断调整产品战略的G测控
技术公司、钻空隙的F通讯设备公司、技术领先的E
航空科技公司、为大企业配套生产的D电子材料公
司、与众不同的C自动化工程公司七家企业的调查
分析,发现科技型中小企业产品定位存在以下问题:
2.1 忽视市场信息,对经济信息反应迟钝
在市场经济下,信息对企业生命攸关,企业不仅
要及时抓住瞬息万变的各种市场信息,又要洞察同
行业竞争对手的技术、经营信息,还要随时把握国家
宏观经济形势和经济政策的信息,以便企业产品定
位时准确把握,及时决策。中小科技企业由于人力
及财力所限,不能及时掌握信息,影响产品定位准确
性。如本文所调查的A软件公司、G测控技术公司
都属于对市场信息掌握不充分而导致产品定位不
准。
2.2 产品单一,技术储备不足
许多科技中小企业都是以科技人员为主体,立
足于一项新技术或新产品而创立,与大企业相比,存
在技术水平低、技术储备不足的弱点,故只能进行单
一技术的开发活动,缺少必要的替代和互补技术开
发途径,如果一项技术开发失败,则意味着整个企业
的失败,所以,产品定位如果发生偏差,则企业面临
“解体”,而中小科技企业往往是根据企业创立者的
技术特长而设立的,企业的高层主管人员可能不顾
不利的市场调研结论,而执意推出他认为最有希望
的产品,这样就可能导致企业产品定位不准。
2.3 资金紧张,人才短缺
科技型中小企业创业资本小,市场融资能力差,
给企业经营带来风险,由于人们的思想惯性仍然存
在,在许多问题上依然对中小企业特别是对非公有
制中小企业采取消极乃至歧视的态度,使科技型中
·210·技术与创新管理第30卷
第2期李晓琳:科技型中小企业的产品定位
小企业无法与资本市场结缘,在信贷问题上,普遍存
在对中小企业放款的思想障碍,使科技型中小企业
起步艰难。中小科技企业规模小,资金少,有的中小
企业缺乏必要的保障机制,对人才的吸引力小于大
企业,人才总数与大企业相比少得多,这两者都影响
了企业向高投入的尖端产品如分子技术、生物技术
产品定位。本文调查的企业的产品技术含量都相对
较高,但其起步资金都是经过艰难筹集才得到的。
所调查的7家科技型中小企业都不同程度地存
在着上述问题(见表1):
表1 高新区七家中小科技企业初始资金、人员及产品状况
企业名称A软件公司B软件公司C自动化公司D航空科技公司E电子材料公司F通讯设备公司G测控技术公司
起步资金来源自筹自筹自筹自筹自筹自筹自筹
初期科技人员数量6人5人4人3人2人5人2人
产品或技术单项产品单项产品单项产品36项技术单项产品单项产品单项产品
3 科技型中小企业产品定位应注意的问题
科技型中小企业究竟应该怎样为自己的产品定
位,通过对中小科技企业的优、劣势分析及对西安高
新技术产业开发区七家中小科技企业的调研与对这
些企业产品定位的成败分析,笔者认为中小科技企
业产品定位决策应注意下面几点:
3.1 重视经济信息及产业信息
科技型中小企业由于人力及财力有限,所以信
息的来源稀少,因此,各级政府应根据经济发展的趋
势及时地、经常地为中小科技企业提供实用的经济
及产业信息,设置专门的产业信息机构,为中小科技
企业提供有效的服务,以避免中小科技企业产品定
位的盲目性。
3.2 科技型中小企业产品定位必须正确分析自己
的资源优、劣势
企业的资源是企业实现生产经营活动的支持
点,只有适当地取得并运用资源,才能很好地开展生
产经营活动。如果企业的资源贫乏或处于不利境地
时,企业的发展便会受到限制,所以中小科技企业更 应正确地分析,认清自身优势及劣势,依自身人才、 技术、资金能力为企业产品定位。
3.3 科技型中小企业应对环境进行深入的分析 企业在产品定位时要对企业的环境,如市场、竞
争对手、国家的经济及产业政策、所选行业的技术水 平、所定位产品的需求量及要求企业必须达到的生 产规模等进行深入的分析。企业将自己的资源配置 结合所面临的环境加以比较,确保企业产品定位的 准确性。
3.4 科技型中小企业产品定位要扬长避短
科技型中小企业所面临的对手除了规模相当、
数量众多的同类型企业外,还有为数不少的大企业 以及跨国公司。绝大多数中小企业的素质与大企业 相比有许多不利因素,如资金不足、科研力量薄弱、 信息系统不全等,这种情况决定了中小型企业不可 能与大企业正面相抗衡,所以科技型中小企业要把 社会需求与企业自身生产技术的能力结合起来考 虑,将自己产品定位于能发挥自身优势的市场的边 缘部位而不是中心部位,以此策略避开自身的短处, 稳步发展壮大。
4 结 语
综上所述,为了减少企业的经营风险,科技型中
小企业在制定产品战略时,一定要广泛地收集信息, 深入了解所要进入的行业内企业的竞争状况及竞争 者的优、劣势,同时,将本企业资源的优、劣势结合市 场需求者的偏好、市场的成长速度及将实现的市场 规模作以比较,确保产品定位的准确性。同时,政府 有关部门应在产业政策上正确引导、扶持科技型中 小企业,及时向企业发布产业信息,以避免企业在产 品定位上发生贪大求洋、拔苗助长的错误,形成资源 的浪费。
参考文献:
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21 企业名称 杭州博大净化设备有限公司 浙江华源电热有限公司 杭州天铭机电工具有限公司 杭州奥克光电设备有限公司 杭州盛大高科技机电有限公司 富阳茶叶机械总厂 浙江富阳市新源交通电子有限公司 杭州鼎升机械有限公司 富阳通力机械制造有限公司 中国林业科学研究院松花粉研究开发中心 杭州天利空分设备有限公司 杭州惠宝机电有限公司 杭州大华仪器制造有限公司 杭州富阳富春江仪表厂 杭州富阳东山塑料机械有限公司 杭州恒力泵业制造有限公司 杭州鑫鹿机械制造有限公司 杭州科诺过滤器材有限公司 杭州华威医疗用品有限公司 杭州协合医疗用品有限公司 杭州浙起机械有限公司
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企业成长理论认为，企业既是一个社会经济组织，同时也是一个生命有机体，也像生物有机体一样，有一个从生到死、由盛转衰的过程。以下是小编整理的浅论科技型中小企业融资论文的内容，欢迎阅读。
科技型企业的内涵决定了其发展周期既有一般企业的周期的共性规律，同时又有其特性。科技型企业的生命周期可划分为以下4个时期。
科技型中小企业融资缺陷
1、企业缺乏现代融资观念，市场运作意识不强
目前，我国许多科技型中小企业普遍未能用现代财务管理的理论与方法来指导企业的融资决策。表现为对融资规律、融资基本知识和原则缺乏学习与了解;融资缺乏明确计划和目的，难以提供令银行和投资者满意的经营计划和财务报告;融资缺乏自觉性、主动性和适应性，缺乏资金时间价值、机会成本和信息融资、知识融资、依法融资等新的融资观念
2、企业融资结构非均衡，融资市场化水平较低
我国科技型中小企业所依靠的主要是内部积累和代价高昂的民间借贷，银行贷款比重偏小，直接融资比例微乎其微，企业基本上没有什么其他的直接融资渠道，导致一大批科技型中小企业成了被排除在资本市场以外的融资困难企业。
3、企业融资机制创新动力不足，融资效果有限
近年来，尽管我国政府和社会各界为扶持科技型中小企业的发展，采取了诸多创新机制和措施，但总体上看，科技型中小企业的融资效果仍然有限。突出表现在：第一，创业投资对科技型中小企业发展的支持力度不足。第二，创新基金对科技型中小企业的支持方式有待进一步改善。
科技型中小企业融资缺陷的根源
1、金融体系与融资政策环境的制约
(1)银行体制管理机制不合理，政策支持力度不够。
一是国有商业银行存在体制性缺陷，国有银行偏向国有企业的融资。二是对现行银行管理机制支持不力。如信贷管理权限过分上收，在强化约束机制的同时缺乏激励机制。三是银行信贷资金风险与收益不对称的问题尚未解决，加剧了具有高风险本质的中小科技企业潜在的逆向选择和道德风险。
(2)信用担保体系不健全。
目前我国中小企业信用担保体系建设仍处于起步阶段，基层中小企业信用担保机构发育缓慢，担保机构资金来源单一，实力薄弱;担保登记和评估手续繁杂，耗时费力;担保行业立法严重滞后，行业监管缺位;担保尚未形成风险分散与后续的补偿机制;缺乏再担保、反担保或第三方担保机构，以及政府的干预等。
(3)资本市场发育不健全。
首先，资本市场发展不平衡，一板市场发展较快，二板市场发展较慢;上市交易发展较快，柜台交易发展较慢等。其次，设置门槛较高，除了股本规模设置较小外，上市的标准与主板完全一致。
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