申报科技型中小企业技术创业基金项目材料一览表（精选8篇）
1、企业法人营业执照、税务登记证、代码证。
2、公司简介（具体包括采用的关键技术、创新点、权威部门的技术鉴定（环保评价）情况、项目产品的主要用途及应用范围、实施项目的重要意义、员工人数、主要管理人员的资料、产品销售情况等内容）。
3、财务管理制度和公司相关的管理制度汇编。
4、公司章程、验资报告。
5、公司的2004、2005、2006年会计报表（资产负债表、损益表和现金流量表）及报表附注。2007年最近一个月会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表）。新办企业提供验资报告及最近一个月报表。
6、技术报告，包括技术的一些相关原始研究材料、技术分析结论等。
7、查新报告，包括查新时填报的申请资料。
8、鉴定证书，包括申请鉴定时提供的工作报告、技术方案、经济效益分析等资料。
9、检测报告，包括申请检测时提供的原始资料。
10、用户使用报告或用户证明，要求用户单位提供使用后的一些具体指标说明。
11、说明项目知识产权及发明专利的归属的有效证明材料(包括专利的技术说明书)。
12、项目产品的相片等有关资料。
13、销售合同或销售意向书，主要销售企业清单。
14、项目主要竞争对手及其基本情况（包括竞争对手的一些指标对比，如果无相同产品可提供同类产品，或将替代产品的情况）。
15、项目产品的市场基本情况。
16、高新技术企业证书。
17、专控及特殊行业产品，须提供相关主管机构出具的批准证书。
18、留学人员投资创办的企业须提供留学就读的学历、学位证明复印件。
19、其他相关材料参考资料（如环保、奖励证明，用户定单，产品照片等）。
20、曾列入国家科技经费支持计划项目，必须提供有关立项批准文件和验收结论。
21、技术转移项目要有科研机构（大学）与企业的技术转移合同，以及科研机构的说明、资质证书等。
1 广西中小企业创新基金项目申报现状
1.1 获国家立项总数虽呈逐年上升趋势,但较周边省份偏少
2008年以来,经过各级科技部门的宣传、引导、发动和企业自身的不断努力,广西在国家科技型中小企业创新基金项目申报工作方面取得了一定成效,立项总数、立项金额均有较大幅度增长。2008—2012年广西获得国家立项的总数,除2011年稍有下降外,其他年度均呈逐年上升趋势。2008—201 2年广西获得国家立项的创新基金项目数如图1所示。
但是,广西在申报获立项上与周边省份仍存在一定差距。2012年,广西共获得国家中小企业创新基金立项总数为108项,而同期贵州为174项、云南为198项、四川为229项、湖南为434项。2008—2012年,广西、贵州、云南、四川、湖南五省区获得国家创新基金项目立项总数如图2所示。
1.2 立项主要集中在南宁、柳州、桂林,呈现地域分布不均
从近几年广西获得国家创新基金立项地域分布情况来看,主要集中在南宁、柳州和桂林,占全区总数的75%以上,地域分布差距较大。其中南宁市依托广西高校和科研院所集中的技术和人才优势,可持续为该区域中小企业技术创新提供较大的科技支撑,因此创新基金项目立项数和立项金额为广西最多。柳州市是广西重要的工业城市,工业基础力量雄厚,尤其是已经成长起来的以汽车机械制造为核心的科技型中小企业产业集群,为柳州创新基金申报做出了巨大的贡献。另外,桂林市在天然物提取、生物制药等方面也已初具规模,广西大部分的生物产业立项项目集中在桂林市,这也是桂林市在广西创新基金项目申报上获得较多立项的原因之一。而桂西、桂北的百色、河池、崇左等地区主要以传统的农业种植、加工等为主,工业基础较薄弱,且企业、政府等在主观上重视度也不够,因此获得立项支持的项目很少,或基本没有。
注:以上图1、图2数据来源为科技部科技型中小企业创新基金管理中心网站2008—2012年项目立项公告。
2 广西科技型中小企业创新基金项目申报存在的主要问题
2.1 中小企业技术创新能力不足,企业研发能力有待进一步加强
创新基金重点支持在国内外研究领域处于领先地位的技术创新成果,并从项目的技术创新程度、技术先进性、技术含量和项目商业模式的创新性等因数进行重点分析,企业的技术创新能力直接决定着企业的市场竞争能力,只有当企业有了较强的技术创新能力,才能够研制开发并生产出满足市场需求的高技术和高质量的产品,不断提高自己的市场竞争力。而目前广西的科技型中小企业,尤其是桂西北的中小企业普遍存在技术创新能力不强的问题。一是该区域产业集群层次相对较低,缺乏核心竞争力,区域内的中小企业普遍没有研发中心,没有固定的研发经费,缺乏自主研发能力,主要采用价格或低成本作为竞争手段,技术含量低;二是该区域高素质的专业技术人才和经营管理人才较少,企业缺乏自主创新的人力资源;三是该区域产业集群创新服务体系不健全,发展环境相对落后。而国家创新基金项目是在全国范围内评审,由于广西中小企业在技术创新上的不足,因此导致了广西申报的创新基金项目在技术创新方面不占优势,立项率不高。故培育企业的研发能力,加强企业的技术创新,是提高企业创新基金项目申报数和立项数的有效途径之一。
2.2 项目申报材料重点不突出,材料编制质量有待提高
创新基金项目主要采用全程网络评审的方式进行评审,评审专家仅仅依据企业申报的项目申报材料来评判项目优劣,而无现场考察等环节,故对企业提交的申报材料要求越来越严格。因此企业要尽可能地在项目申报材料中展现企业的基本情况和综合实力,突出项目关键技术的创新性及可行性,再加上合理可行的商业模式和财务规划,力求通过申报材料获得评审专家的认可和支持,提高项目获得立项的几率。此外,每年的申报工作从地方培训到材料提交截止,仅有一个半月左右的时间,期间要完成创新基金申报书所要求八大板块内容的撰写及附件材料的准备。因此,要规范地编写好一份申报材料,并按要求完成网络申报,对于一些没有专职项目撰写人员的中小企业而言任务相当艰巨。虽然一部分企业项目本身非常不错,既具有自主知识产权的创新技术,又具有较好的财务现状和商业模式,但申报书在撰写过程中没有按照规范要求进行撰写,没有抓住关键的写作点和技术要领,重点不突出,导致项目评审的失败,错失了立项的机会。
3 对广西创新基金项目申报及管理工作的几点建议
3.1 加大创新基金投入,引导中小企业加强技术创新
科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金,创新基金设立10多年来,为我国中小企业科技创新做出了巨大的贡献,一些创业初期的中小企业不但通过申报得到了“雪中送炭”的资金资助,更是为企业今后的创新发展指明了研发方向。近几年来,由于实施创新型国家战略,国家和地方创新基金的总体支持额度也有所增加,但随着国内科技型中小企业数量的大幅增加,国家和地方设立的创新基金在一定程度上不能满足科技型中小企业的申报要求,尤其是地方匹配资金不足或者没有匹配,从而影响了中小企业的申报积极性。针对这一现状,建议国家和地方适当增加创新基金的总额,加大对创新项目的扶持力度,从资金扶持上引导中小企业进行技术创新,激发企业自主创新热情,增强企业的自主创新能力,从而增强企业和区域产业的竞争力。
3.2 健全创新服务体系,充分发挥科技创新服务机构的辅导作用
科技创新服务机构属于知识密集型服务业,是区域创新体系的重要组成部分,是联结企业、研发机构、高校、政府、金融机构等的桥梁和纽带。由于科技型中小企业规模较小,部分企业的研发人员既要负责研发,又要负责生产和销售,不能专职进行创新基金项目的策划和申报。在创新基金项目申报及后期管理过程中,引进科技创新服务机构为企业进行申报策划,按规范进行材料撰写,将企业的真实创新能力在申报材料中体现出来,在一定程度上可提高企业创新基金项目申报材料的质量,从而提高项目申报的成功率。
随着创新型广西建设的推进,企业科技创新越来越受到重视,然而当前广西的科技创新服务体系发展程度相对其他省区而言还具有一些差距,现有的部分科技创新服务机构尚处于较低的发展水平,还未形成一个完整的服务体系,特别是其中的一些中介服务机构还存在着服务不专业、专职的服务人员不够、服务质量差等各个方面的不足。因此相关管理部门应加强对科技创新服务机构的建设进行引导和规范管理,加大对科技创新服务专业人才的培养和引进,建立健全科技创新服务体系,为广西创新基金项目的申报、管理,以及为创新型广西的建设提供科技创新服务。
3.3 扶持投资引导服务业的发展,拓展创新基金申报技术领域
目前广西金融投资引导服务业的发展相对滞后,2012年创新基金立项项目中还未见投资引导创新项目,尚处空白状态。而与广西邻近的贵州省近几年加大了投资引导业的发展力度,从而获得了一些国家科技型中小企业创业投资引导基金的支持,增加了该省获得国家创新基金项目的立项数量。科技型中小企业是我国技术创新的主力军,但由于其存在规模小、风险大等先天性劣势,一般的商业银行在向科技型中小企业发放贷款时一直持有“惜贷”或“慎贷”的态度,导致许多科技型中小企业因融资困难,错失发展良机。积极引进、培育以风险投资为主的投资引导服务机构,不仅能加速区域创新型中小企业的发展,而且对当地金融市场和地方繁荣有较大的促进作用。因此,广西有关部门应出台扶持和引导政策,加快广西投资引导等风险投资服务业的发展,在一定程度上可拓宽创新基金项目的申报领域。
3.4 加强产学研合作建设,增强企业技术创新能力
产学研合作是指企业、高校和科研院所之间的合作,通常指以企业为技术需求方,与以科研院所或高校为技术供给方之间的合作,是促进技术创新所需的各种生产要素的有效组合。广西部分科技型中小企业目前普遍存在科研型人才少、研发设备不全且陈旧、创新能力不足等问题,亟须大力引进科技人才和先进技术,而高校、科研院所的研发实力恰恰能弥补中小企业存在的不足。通过产学研合作,企业的创新主体地位得到进一步巩固,以市场为导向、技术中心为载体、产学研相结合的创新体系将更加完善。另外,通过产学研合作,可催生一批具有原始创新、集成创新和消化吸收再创新的企业群体,可开发一批具有自主知识产权的关键技术,取得一批高水平的创新成果。总之,通过产学研联合创新,为促进广西科技型中小企业创新能力建设搭起了桥梁,在高校、科研院所等力量的带动下,增强企业的自主创新能力,从而提高企业创新基金项目的申报成功率。
4 结语
中小企业技术创新基金项目申报准备工作的通知
2014-03-21
科技园区管理处
各市（地）、县（市）科技局、财政局，省级以上科技园区，有关单位：
为全面贯彻落实国家及全省科技工作会议精神，促进科技型中小企业创新发展，加快实施创新驱动发展战略，根据科技部火炬中心《关于做好2014科技型中小企业技术创新基金项目组织推荐准备工作的通知》，现将2014创新基金项目组织推荐的准备工作通知如下：
一、项目类型
2014年创新基金支持的项目类型包括：科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。
（一）科技型中小企业技术创新项目
1.支持方向：对科技型中小企业特别是小微企业的产品研发给予支持。
2.支持方式：无偿资助、贷款贴息。
3.申请条件：
（1）申报项目技术领域符合科技部发布的《2013年科技型中小企业技术创新基金项目指南》。
（2）2009年1月1日以后注册的企业，企业职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%，企业资产总 额及年营业收入均不超过5000万元。
到位（提供当期银行对账单和专项用于该项目的研究开发的承诺函）。
（二）中小企业公共技术服务机构补助项目
（3）企业自筹资金不低于申报项目的新增研究开发费用总额的60%，并已足额
1.支持方向：对为科技型中小企业开展的技术咨询服务、研发设计服务、检验检测服务、技术转移服务、技术工程化服务、技术培训服务、技术创业辅导服务等给予支持。
2.支持方式：无偿资助
3.申请条件：
（1）机构具有独立的法人资格，并且已运营2年以上，具有不少于10人的专职服务团队，本科以上学历从业人员占全体人员的60%以上。
（2）机构上财务运行状况良好，有合理的收费标准；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有不低于30家的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力；服务总体满意度较高（提供客户满意度相关证明材料），2013面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业总收入的60%以上（提供相对应的服务合同、协议及凭证）。
（三）科技型中小企业创业投资引导基金项目
1.支持方向：对投资于初创期科技型中小企业的创业投资行为给予支持。
2.支持类型：阶段参股、风险补助、投资保障。
3.申请条件：符合《财政部 科技部关于印发<科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法>的通知》（财企﹝2007﹞128号）规定条件的创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。
二、相关要求
（一）请各有关单位按项目类型抓紧做好2014创新基金项目组织推荐前准备工作。
（二）项目正式申报的要求、条件和时间以省科技厅、财政厅正式通知为准。
（三）申报科技型中小企业技术创新项目、科技型中小企业创业投资引导项目的单位，自2014年3月21日起可通过国家创新基金网上申报系统（(企业研发支持明细表同时发送至qycwsn@163.com)。
三、联系方式
省科技厅科技园区管理处
联 系 人：孙昭光
联系电话：0451-88628542
省财政厅企业处
联 系 人：吴晟囡
联系电话：0451-53643946
省创新基金服务中心
联 系 人：孙琳、封蕊
联系电话：0451-51920608、51920607
省科技厅科技园区管理处、省财政厅企业处
2014年3月21日
本部分申报材料包括三项内容：
一、
封面
二、
申请书
三、
相关附件材料
（封面）
北京市中小企业创业投资
引导基金合作创业投资机构
申
报
材
料
公司名称：
法定代表人：
公司地址：
联 系 人：
联系电话：
申请时间：
****年**月**日
北京市中小企业创业投资引导基金 合作创业投资机构申请书 市经济信息化局、市财政局：
依据《关于征集北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构的通知》要求，本单位拟申请成为中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构。现提出相关申请材料，请审阅。
附件：
1.创业投资机构基本情况表； 2.创业投资机构营业执照副本的复印件、机构在中国证券投资基金业协会登记注册的相关证明（可截图）； 3.基金的设立方案； 4.基金募资证明材料（包括出资人出资承诺函/意向函或计划出资相关会议决议等出资证明材料、基金第一大出资注册资本实缴到位证明）； 5.创业投资机构主要管理人员情况表； 6.主要经营管理人员资料； 7.创业投资机构内部制度文件，重点包括：内部投资决策机制、风险控制机制、投后管理及内部激励机制的制度文件； 8.创业投资业绩相关证明材料； 9.创业投资机构最近三年审计报告； 10.创业投资机构有关诉讼、或有风险事项、无受行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录的说明；
11.创业投资机构股东会和董事会决议； 12.创业投资机构章程或合伙协议； 13.申报材料真实性承诺； 14.其他需要提供的材料。
法定代表人（签字）：
申请单位（签章）：
****年**月**日
附件 1 创业 投资机构 基本情况表
机构名称
注册地点
办公地点
认缴注册资本
实缴注册资本
法人代表或主要负责人
注册成立时间
股东及出资比例
联 系 人
机构网址
联系方式 Tel：
E-mail：
拟设基金的注册资本
其中：基金管理机构出资
拟申请引导基金出资
其他出资人简介及出资额
投资领域
最近3 年内受托管理的创业投资基金
投资成功案例（包括但不限于：被投资企业介绍，投资金额，退出及回报情况等。可另附文字说明）
附件 2
创业投资机构营业执照副本的复印件 机构在中国证券投资基金业协会登记注册的相关证明（可截图）
附件 3 基金的设立方案（一）经营计划书。
主要内容：
1.基金基本情况 基金名称：
注册地址：
经营范围：
注册资本：
2.投资人简介 企业或自然人名称：
法定代表人：
资金来源：
出资情况：
3.市场分析 4.拟开展的主要业务情况（重点包括：投资地域、投资行业领域及项目选择方式、程序等）
5.项目储备总体情况 6.企业内部管理制度和风险控制制度及具体措施 7.企业组织形式
董事会、监事会或合伙人会议情况 经理层情况 部门设置情况 各部门专业人员配置情况 8.项目投资管理模式 9.效益分析 10.综合结论（二）资金募集说明书。重点包括：资金来源、募集方式、可投资资金规模、资金到位计划等。
（三）项目储备库。包括目前储备的拟投资中小企业项目情况介绍、目前进展、拟投资金额等。
附件 4
基金 募资证明材料
（包括出资人出资承诺函/意向函或计划出资相关会议决议等出资证明材料、基金第一大出资注册资本实缴到位证明）
附件 5 创业投资机构主要管理人员情况表 序号
姓名
职位
工作经历简介
投资案例
电话/ / 手机
邮件
附件 6
主要经营管理人员材料 重点包括：法定代表人信息表、高级管理人员信息表、风控负责人员信息表、身份证复印件、学历及学位证书复印件、相关职业证书复印件等相关材料。
法定代表人 信息表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
高级管理人员 信息表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
风控负责 人员 信息介
姓
名
出生年月
学
历
毕业院校
所学专业
毕业时间
从事专业
是否获得职业证书
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
附件 7
创业投资机构内部制度文件
重点包括：内部投资决策机制、风险控制机制、投后管理及内部激励机制的制度文件。
附件 8
创业投资业绩相关证明材料
重点包括：已管理基金数量、规模、投资情况等；已投资项目的基本情况、投资回报；项目投资后的增值服务。需提供项目投资回报证明材料。
附件 9
创业投资机构最近三年经营情况（表）及审计报告
近三年经营状况
金额单位：万元
2016 年 2017 年 2018 年 一、总资产
其中：固定资产
流动资金
二、总收入
三、利润总额
四、税收
注：经营状况为法定代表人或主要股东近三年经营情况，需要根据实际申报时间调整上表填报数据的年度。
附件 10
创业投资机构有关诉讼、或有风险事项、无受行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录的说明
附件 11
创业投资机构股东会和董事会决议
附件 12
创业投资机构章程或合伙协议
（注：请提供拟申请成为引导基金合作创业投资机构自身的章程或合伙协议）
附件 13
申报材料真实性承诺（承诺申报材料真实有效）
附件 14
其他需要提供的材料
2014科技型中小企业技术创新资金
申报材料要求
一、支持孵化生态系统建设
（一）创投机构风险补偿需提供的材料
1.2014科技型中小企业技术创新资金孵化生态系统建设项目申请书（附件2）；
2.有关证明材料
（1）申请风险补偿需提供的证明材料：
①创投机构或创投管理机构营业执照（复印件），在发改委备案证明文件；
②被投资的科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），投资前一年经审计的企业财务报告（原件）及投资前一个月的资产负债表和损益表（加盖公章）（当年新注册企业无需提供前一年经审计的企业财务报告）；
③创业投资机构投资到位证明材料：投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单等复印件；
④申请单位为创业投资管理企业的，另需提供受托创投基金说明函（原件），并提供创业投资管理企业与受托创投基金签署的委托管理协议（原件）；
⑤获得科技部科技型中小企业创业投资引导基金支持的，需提供创业投资引导基金立项文件或引导基金到位证明（复印件）等。
（2）申请阶段参股奖补需提供的证明材料： ①创投管理机构营业执照（复印件）；
②募资计划情况：各出资人分期出资到位证明（复印件）；
③成功申请科技部科技型中小企业创业投资引导基金阶段参股项目立项文件或引导基金到位证明（复印件）等。
（二）种子资金配套支持需提供的材料
1.2014科技型中小企业技术创新资金孵化生态系统建设项目申请书（附件2）；
2.有关证明材料
（1）科技企业孵化器、大学科技园营业执照（复印件）；（2）种子资金设立的相关证明材料（复印件）：设立文件、资金管理办法、种子资金账户等；
（3）被投资的科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），投资前一年经审计的企业财务报告（原件）及投资前一个月的资产负债表和损益表（加盖公章）（当年新注册的企业不用提供前一年经审计的企业财务报告）；（4）种子资金划拨使用的相关证明材料（原件）（非孵化器账户划拨的种子基金应提供相关的委托证书或授权书）；企业申请种子资金的相关证明材料（复印件）；投资人协议，公司章程修正案，工商变更登记核准通知书，验资报告，企业银行进账单等证明材料（复印件）。
二、支持科技型中小企业发展
（一）科技人员创业资助
1.2014科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；
2.企业基本情况，包括：企业概况、企业主要产品及生产经营情况、技术创新情况、市场竞争等方面的情况；
3.有关证明材料
（1）科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件）；
（2）高等院校、科研院所出具的任职或离职证明（原件）以及创业企业任职证明材料；
（3）科技成果证明材料（复印件），包括知识产权归属证明和技术创新性的相关证明：专利证书、软件著作权证书、成果鉴定、成果奖励、查新报告、承担科技计划情况、检测报告、新药证书等；
（4）科技成果在创办企业转化情况说明及证明材料。
（二）创新创业大赛获奖企业、团队创业补助 1.2014科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；
2.有关证明材料
（1）获奖团队工商相关注册资料：科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（复印件），大赛获奖文件或获奖证书（复印件）、获奖团队成员注册企业说明等；
（2）获奖企业贷款贴息相关资料：科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(复印件)，大赛获奖文件或获奖证书（复印件），企业与银行签订的贷款合同、银行放款的进账凭证（复印件），企业向银行偿付利息的财务凭据（复印件）等。
（三）科技型中小企业奖励性后补助 1、2014科技型中小企业技术创新资金科技型中小企业创业项目申请书（附件3）；
2.企业基本情况，包括：企业概况、企业主要产品及生产经营情况、技术创新情况、市场竞争等方面的情况；
3.有关证明材料
（1）科技型中小企业备案情况表（备案管理系统打印），企业法人营业执照、组织机构代码、税务登记证(复印件)；（2）经审计的2013企业财务报告（原件），审计报告未体现研发费用数额的，需提交研发费专项审计报告（原件），申报前一个月的财务报表（加盖公章）；
（3）2013、2014科技成果、新产品证明材料： 知识产权归属证明材料（复印件）：专利、软件著作权、技术合作协议等；
说明技术创新性证明材料（复印件）：成果鉴定、成果奖励、查新报告、承担科技计划情况、检测报告等；
市场应用证明材料（复印件）：销售合作、用户使用报告等；
（4）国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明（复印件）；新药研发项目需附临床批件（或申请临床批件所需的相关实验报告）、新药证书（复印件）等；
（5）企业3年内没有不良信誉记录的承诺；（6）项目如涉及废水、废气、固废排放，提供当地环保部门的相关证明（复印件）；
（7）其他证明材料（复印件），如高新技术企业证书等。
三、材料装订要求
一、基金报告的特点
根据创新基金申请的要求, 基金报告已形成了自身的特点：
1、基金报告是一个介于专业与非专业报告之间的项目可研报告
基金报告属于项目可研报告的类别,有一般性项目可研报告的共同点。我们曾看到过一份来自国外的投资项目可研报告, 有400多页, 分上、下两卷, 非常严谨。比起这样的报告,基金报告算是比较容易做的。但是, 与中小企业撰写的普通项目可研报告比较, 基金报告又是比较细腻而复杂的。因此说, 基金报告是一个介于专业与非专业报告之间的项目可研报告。
2、基金报告是一个较偏重于技术创新的科研项目可研报告
在基金报告中, 要求用大量的篇幅阐明关键技术的创新性。这一点与普通项目可研报告有所不同。作为核心部分, 基金报告的第三部分（题目是：项目的技术与产品实现）要求说明项目的基本原理、关键技术、创新点、创新程度、创新难度以及需进一步解决的问题等内容,同时还要求明晰技术的来源、知识产权情况, 并要求结合项目的进展状况论述项目技术的成熟性和可靠性等等。以上叙述涉及到实践经验的总结与技术创新的程度,甚至是某一方面技术理论上的突破。而这些对于一个正在攻关科研项目的企业来说, 清晰地阐述其全部要求的内容是比较艰难的。
3、基金报告是一个不容解释或答辩的项目可研报告
由于申请的项目众多, 每年在5000项左右, 基金管理中心不可能采取答辩的方式评审。因此只能是通过基金报告的表述, 来反映项目的全貌。这样一来, 给报告的撰写添加了许多繁琐的细节叙述工作，一些项目的研究开发大多是以知识和实践为基础, 依靠科研人员在多次试验当中的感知与探索而完成的。这种属于悟性上的感知用文字表现出来有时是困难的,一般只有答辩才能清晰。因此, 缺少了答辩这一环节, 给报告叙述的各个章节均增加了难度。
4、基金报告又是一个申请资助的项目可研报告, 成败在报告一举
认认真真地做好申请工作, 是每一个想得到资助的企业能够做到的。但是, 并不是所有的申请项目者都能够达到基金报告的要求, 这一点在已经获得了资助的基金项目（即得到100分的项目）中也是不多见的。申请成功的决定因素很多, 比如项目本身、企业的实施能力、评审竞争等, 而其中基金报告包括附件是一个关键的因素。所以, 在一个基本符合要求的项目基础之上, 撰写出一份好的基金报告, 关系到申请工作的成败。
二、撰写基金报告的难点
基金报告对于大多数想获得创新基金资助的中小企业来说, 由于企业自身缺少准专业的写作人员, 在形成基金报告时,感到有一定的难度。
1、申请的基点或角度的确定
这是申请资助非常关键的问题, 核心是项目阶段定位问题。90%以上的中小企业在如何确定申请基金的基点上, 经常出现“ 中试阶段” 与“ 规模生产阶段” 的混淆。这其中的原因可能是多方面的, 但有一点可以肯定, 就是出在对创新基金提出的“ 项目” 概念的理解上。创新基金的项目概念不同于企业平时所理解的“ 项目” 概念, 基金中所指的“ 项目” 的概念加进了时间的概念：基金指的项目完成时是指项目整个过程中属于基金资助的阶段的完成时间, 如研发到研发完成, 这算一段；或中试到中试完成, 这也算一段等。一般意义上的项目是下列三个阶段的全过程, 可理解为下图：
研发过程 ——> 中式过程 ——> 产业化过程
申请创新基金的项目阶段含义：
项目处于研发阶段：指项目以生产为目的, 研制新技术、新工艺、新产品、新方法、新装置或对现有工艺、产品、生产过程进行技术上的实质性改进而进行的一系列技术工作；其成果应为一种具有新产品或新技术基本特点的原型（样品、样机）。
项目处于中试阶段：指项目以生产为目的, 利用研发阶段得到的原型（样品、样机）、工艺、技术等成果进行产品的定型设计、获取生产所需的技术参数等一系列技术开发工作；
这一阶段包括产品试制与设计、工业性试验以及小批量生产。
项目处于批量（规模化）阶段：指项目利用中试阶段的技术开发成果进行较大规模的生产活动。
上述的各个阶段, 对基金来说, 都是可以作为一个相对独立的“项目” 申请基金。这一点是不同于一般项目的概念。这也是决定基金资助方式的主要内容：在研发阶段（有行业限制）和中试阶段, 创新基金支持的方式是“无偿资助”；在中试阶段和规模生产阶段, 创新基金支持的方式是“贷款贴息”。这个问题是应该引起申请企业的重视。
只要理解了基金申请项目的时间概念, 就可以准确无误地确定项目申请的阶段、技术路线以及技术开发工作的目标和内容。当然, 在实际的项目运作当中, 有些项目是很难区分是在哪一个阶段, 尤其是研发结束后的项目阶段区分问题。
2、对关键技术创新点的确定
创新点是创新基金“独创”的名词, 与项目的创新性有很多区别。在实际中, 有很多项目是由众多现成的技术组合而成的, 包括零件整合、技术整合、材料整合等思路和方法上有“创新性”, 但不是自主知识产权, 创新基金不支持这样的项目。从创新性上可以理解为思路、方法或结构上的创新, 但从创新点的理解上, 就不称其为创新点（成果）。有一些项目在创新点的叙述上就经常出现采取了某项技术的创新（其不是自己的技术）；设计思路上的创新设计结构上的创新等等。这些叙述均比较肤浅, 一旦与自主知识产权结合在一起论述, 就发现其站不住脚, 没有说服力, 基金要的是实实在在的科技成果。当然, 设计思路的创新在很多领域是非常重要的, 如企业形象设计、建筑物的设计、服装设计等, 其成果表现在感知、审美上的思维认同。创新基金在这方面仅认同用于工业生产当中的工艺技术, 即非专利技术。
3、项目申请策划问题
策划本身与规划、设计、筹划雷同,在未来的时间里, 按照事物发展的规律设计着将可能要发生的结果。如果是站在一个实实在在的科技项目基础之上,用一种公认的科学的方法策划, 将其尽可能完美, 那就是科学的, 而非伪科学的。申请创新基金同样需要一个完善的策划方案。其中包含着中试内容的分段实施、项目的进度、资金的需求量、资金使用计划, 产品生产产量的合理估算等等, 最重要的是要把技术和经营密切地结合在一起, 把申报项目和创新基金的要求密切地结合在一起。
三、基金报告的写作技巧
1、正确解读《2008年科技型中小企业技术创新项目申报指南》及申报须知
在申报指南和须知中, 创新基金要求的项目极尽完美。但现实中企业所申报项目或多或少地都与要求有一定差距。在申报工作之前, 应首先抛开自己的申报项目去仔细阅读有关材料, 掌握后再用“逆向法” 带着自己的项目去有的放矢地领会有关精神, 找差距, 态度要端正, 要有一种志在心得的自信。
2、正确把握写作提纲要求, 规范写作
创新基金报告有其自身要求的写作提纲, 一般应严格按照写作提纲撰写。但是,其中有很多地方的要求并不是很好理解的, 有时企业不知道写作角度或写到哪里为止。基金从不同角度要求的内容, 有时只能复制（照搬）,给基金报告的质量带来影响。
如报告里“项目技术成熟度” 部分,正确的理解应该考虑到企业的技术成果有哪些, 这是需要着重充分表述！基金支持的是有了基本的技术成果以后的项目,这一点必须严格把握住。同时, 还要有进一步的创新、技术和工艺方面的创新。所以这一部分的撰写工作自始至终存在着项目申请的定位问题。一定要有相当的进展,有试验用户的意见和检测报告等。这样的项目才能是具有中试水平的项目, 才能得到创新基金的支持。单纯性的研发是不好的, 也不太可能得到创新基金的支持。这就是要确定申请创新基金的基点和定位的思想。
申请创新基金的项目在技术上均比较复杂, 为了让评审专家在审定项目时多了解一些项目的全貌, 建议采用全方位回答的撰写方法。
如项目技术成熟度需要回答以下几个问题：
（1）项目是从什么时间开始的, 已经取得了哪些关键性成果；
（2）项目已经完成了哪些工作；
下一步需要做的具体工作：
写作格式
①本项目是从什么时间开始研究开发的, 有了哪些成果？
②现在本项目提出的技术具有国内或国际先进水平, 项目的开发过程需要一、二、三„„阶段。（简述）
③已完成或正在进行的开发工作情况（列条目说明）
（3）坚持“ 三原则” , 认真对待每个写作点
针对提纲所列要求, 在实际写作中要把握“宣传思想明晰”、“写作脉络条理”、“阅后感觉良好”三个原则。可研报告是一个综合报告, 编写人员涉及宽泛, 因此也容易造成整体风格不统一, 致使中心思想偏离、写作脉络混乱。为避免此类情况发生, 企业可合理设定编写小组, 各有分工,最后有一人总体把握、整合。在汇总时要反向思维, 从评审专家的眼光和角度出发。
四、几个关键概念
1、创新点的概念：
创新基金在这方面没有很确切的概念, 但有内容上的要求包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等等。还有一点是生产成本的大幅度降低。这就是说“创新点”的内涵比较大,写作起来不好把握。但有一点可以确定的, 那就是这里更多的指向是“技术创新”。因此, 我们主要要搞清楚“技术创新”的概念即可。
“技术创新”是指一个新的技术思想的形成到研究开发、生产, 进而到第一次商业应用等有关的技术经济活动, 创新是一个企业追求市场满足和商业利润的过程、系统。因此在技术水平的表述中一般为“国内先进、国内领先、国际先进、国际领先”等字样, 或者具有国内先进水平、具有国际先进水平。
2、“ 初创期”企业与“成长期”企业
企业自领取营业执照起计算,18个月以内为初创期企业；18个月以上为成长期企业。二者在申报过程中存在差异：一是评分的尺度不一样, 二是企业的财务要求不一样, 三是对企业的综合评价结果形成的分数同等时, 优先权不一样。
3、项目“ 执行期”
项目执行期是指申请基金的项目获得资助以后, 即从申请开始到项目验收完毕的时间。这个时间上的概念与申请项目的中试意思有所不同：我们申请的项目可能已经进入中试, 但不是申请基金所说的执行期。也就是说, 这个执行期不是真正意义上的完成中试的时间。可能项目在一年内就完成了, 也可能正好是基金规定的两年时间, 有的项目有可能还要延长时间(延长时间半年是基金允许的, 延长一年就需要监理单位的同意, 并报基金批准).企业申请可以自己确定项目执行期, 但是要符合基金的拨款惯例, 即半年一次。现在规定了两年, 我的理解主要是规范拨款时间这个做法与我们做项目不矛盾可以提前验收的, 当项目一年半验收时, 与企业开发项目的时间基本相当。
五、报告需要注意的问题
基金申报项目报告编写是一个严谨、细致的工作, 首先要按照基金的要求和企业项目状态, 周密策划申报路线, 合理选择最佳角度；其次要严格遵照可研报告写作提纲撰写, 不缺项；第三要突出写作报告“第三部分：项目技术与产品实现”、“第四部分：项目产品市场与竞争”“第五部分：商业模式”；第四要准备好各个附件证明材料, 复印材料要清晰, 印章要清楚；第五要认真筹备好上报前的各项工作, 协调各业务部门, 明确分工。在具体写作过程中要特别注意报告中各个考核重点, 要着重论述：
第二部分注意的问题
·企业发展能力
·企业领导者素质及管理能力
·企业人员素质
·企业创新能力及技术储备
·企业发展态势
第三部分注意的问题
·项目技术先进性
·创新点、创新程度、项目执行期内要解决的技术难题
·知识产权清晰
·与国内外同类技术的比较
·技术具有一定成熟程度
·技术方案
论述项目需要进一步完善或新研发的技术内容, 并说明在每项研发工作中采取的具体技术方法、工艺流程及预计实现的技术参数。提出可以解决上述问题的备选方案。（重点叙述, 至少2页, 框图说明）
·写作格式
创新点1：概括创新内涵
叙述创新点的内容及创新程度、创新难度（结合查新报告、检测报告、实验报告）并说明需进一步解决的问题。
创新点2：概括创新内涵
叙述创新点的内容及创新程度、创新难度（结合查新报告、检测报告、实验报告）并说明需进一步解决的问题。
第四部分注意的问题
·项目产品的市场前景
·产品的市场容量
·产品进入市场难度
·产品竞争优势
·实现产业化的可能性
第六部分注意的问题
·项目能否顺利实施
·企业筹集资金能力
·经济指标的合理性和实现的可能性
（一）国家科技部科技型中小企业创新基金科技创新项目
此项目是针对科技型中小企业的基金，通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，此项基金资助一般分为国家资助和地方资助：
1、创新项目
天津市科技型中小企业技术创新资金面向在本市注册的科技型中小企业。重点支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好的技术创新项目。
2、重点创新项目
围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。
（二）天津市科委相关领域的科技支撑计划项目
围绕国家和天津科技中长期科技发展规划，天津科委每年根据国家的重点支持指南领域，针对不用行业领域的企业均有不同的专项予以资助，具体每年政策均有不同，立项额度也不均等，重点会资助软件类、微电子类、节能环保类、医药类、光机电一体化类等领域，根据申报单位的不同性质，可以选择不同类别项目申报（A、B、A/B三类）。
（三）天津市经济和信息化委员会相关政策
1、天津市技术中心认定
根据企业及项目情况给予一次性奖励，主要针对于在行业市场占有率在全国处于前列的企业可以申报，门槛比较高，上一销售收入在1亿以上。
2、工业科技开发专项资金项目 支持范围：以市级企业技术中心所在企业为依托(不包含国家认定企业技术中心)，重点支持对产业发展和结构优化升级有重要带动作用的优势骨干企业，提升企业整体技术创新能力，带动产业创新能力发展。
3、天津市软件产业发展专项
重点支持的项目应符合国家产业发展政策，突出自主创新；必须是有一定优势且能够实现较大规模的产业化。
4、天津市信息化专项
重点支持三网融合、物联网、云计算技术创新及应用的项目。
（四）资质认定
天津市科委、滨海新区各项资质认定，如“国家高新技术企业认定”，“高新技术成果转化项目”、“天津市企业技术中心认定”、“天津市科技奖励项目”、“滨海新区高新技术企业认定”等，根据资质认定条件及评价，优异企业及项目会有相应的资金资助。
（五）国家发展和改革委员会
1、下一代互联网技术研发、产业化和规模商用专项资金
（1）网络建设与用户规模：骨干网和约10%城域网支持IPv6；制定大规模公众网络由IPv4向IPv6平滑演进过渡方案，实现IPv4和IPv6网页浏览业务互通；IPv6宽带接入用户数超过800万。（2）业务应用与终端：国内具有重要影响力的100家商业网站支持IPv6，推动部分政府机关及企事业单位网站、城市政府网站支持IPv6，电信运营企业新开展的业务基本支持IPv6，新增上网固定终端和移动终端基本支持IPv6。
（3）技术突破与产业带动：加快IPv4向IPv6平滑演进、新型网络体系架构及技术的研究、论证和试验，掌握核心关键技术，建立较为完善的标准体系。
（六）国家工业和信息化部
1、中小企业发展专项资金
此类项目每年重点支持的项目方向和申报条件都不相同，建议根据企业项目的实际情况选择申报途径及申报方式。
2、物联网发展专项资金
支持原则：以物联网关键核心技术及重点产品的研发和产业化为重点，开展重点领域的应用示范和推广。项目应符合国家宏观经济政策、产业政策和我市物联网产业发展规划。围绕物联网发展需求，统筹规划，整合资源，鼓励和支持企业以产业联盟组织形式开展物联网技术研发及应用示范。
（七）国家科技重大专项
国家科技16个重大专项，包括核心电子器件、高端通用芯片及基础软件、极大规模集成电路制造技术及成套工艺、新一代宽带无线移动通信、高档数控机床与基础制造技术、大型油气田及煤层气开发、大型先进压水堆及高温气冷堆核电站、水体污染控制与治理、转基因生物新品种培育、重大新药创制、艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治、大型飞机、载人航天与探月工程等，重点支持重大技术创新项目，每年重点支持的方向和申报条件都不相同。
（八）国家科技部科技型中小企业创业投资引导基金
此项目是针对初创期科技型中小企业给予投资保障资助，引导基金可以给予“辅导企业”投资前资助；经过创业辅导，创业投资机构实施投资后，创业投资机构与“辅导企业”可以共同申请投资后资助。引导基金可以根据情况。
（九）高端人才引进项目
高端人才引进项目，包括海外高层次留学人员认定、千人计划、引进国外技术、管理人才项目计划等，根据人才不同的条件有不同的资助方式。
（十）西青区项目
1、科技型中小企业项目
对新引进并进驻指定园区载体的科技型中小企业，经审核，给 “创新引导资金”支持。
2、科技型中小企业建立研发机构
科技型中小企业建立企业实验室、技术中心等研发机构，认定（含新引进）的国家级企业实验室、技术中心、工程中心。
3、科技型中小企业与高校、科研院所开展产学研合作，科技成果转化及产业化项目。、科技小巨人企业、“杀手锏”产品和科技领军企业项目
5、高层次人才引进项目。
6、公共服务平台建设项目。
一、创新基金简介
创新基金不以营利为目的，通过吸引地方、企业、科技创业投资机构和金融机构对中小企业技术创新投资，支持中小企业技术创新的新型投资机制。
二、申报创新基金10大好处
1.国家认可
2.政府拨款〔50-100万〕 3.方便融资 4.提升品牌 5.良好效用 6.激活创新 7.优化结构 8.产业化发展 9.培育新产业 10.国际化趋势
在超过95%的企业中，创新基金常常是企业获得的第一笔国家政府资金资助。在创新基金的示范作用下，立项企业不但获得了创新基金和地方政府配套资金的支持，而且受益于政府基金的信誉，更易于从资本市场和其他资金渠道融资。
三、具备条件
1、属于电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业等领域；
2、企业注册成立满1年（具体要求视当年公告而定）；
3、投入一定比例的研发费用，高新技术产品的收入占总收入的60%以上；
4、拥有一定数量的自主知识产权的核心技术。
四、项目申请与受理
①科学技术部每年年初制定并发布《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》，明确创新基金项目重点支持范围。
②科技型中小企业申请创新基金，应按管理中心发布的《科技型中小企业技
术创新基金项目申请须知》准备和提供相应的申请材料。
③ 企业提交的创新基金申请材料必须真实可靠，并经项目推荐单位推荐。推荐单位出具推荐意见之前应征求省级财政部门对项目的意见，并将推荐项目名单抄送省级财政部门备案。
④项目推荐单位和管理中心要采取公开方式受理申请，并提出审查意见。受理审查合格后，管理中心将组织有关机构和专家进行立项审查。对受理审查不合格的项目，管理中心自收到项目申请材料之日起三十日内在创新基金网站上发出《不受理通知书》。
五、项目申报材料
1、申请人企业主体资格证明；
2、财务报表及相应审计报告；
3、知识产权证书；
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