在创新型城市建设中, 企业居于核心地位, 企业是自主创新的主体, 只有千千万万个企业的创新能力得到提升, 才能使沈阳市整体创新能力得到增强。
研发投入是技术创新的首要要素, 是进行技术创新的前提条件。在市场经济体制下, 企业是市场经济活动的主体, 有内在动力去追求市场领先地位以获取竞争优势, 因而不断地进行创新投入。国内创新领先的城市深圳, 企业的研发资金投入和研发人员投入, 均已超过“90%”, 即90%以上的研发资金来自企业, 90%以上的研发人才在企业。可见, 事实上企业已成为一个国家自主创新投入的主体。
技术创新最主要的目的是技术成果的商业化运作, 企业是实现研发成果商品化、产业化的唯一主体。在深圳, 90%以上的研发人才在企业, 90%以上的研发机构也设在企业, 成为名副其实的创新研发的执行主体。经过多年发展, 从事高新技术产品研发和生产的企业已达3万多家, 涌现出华为、中兴、研祥、腾讯等一批国内外知名度很高的领军企业。企业已成为开发研究和应用研究的主要执行者。
企业在开发研究和应用研究上的支配地位, 决定了企业必然是技术成果的主要产出者, 一个重要的指标是企业专利技术数量所占的比重。在深圳, 有90%以上的发明专利出自企业。目前, 先进工业化国家的国内发明专利中, 大多数也出自企业, 如美国约占80%。从而能促进企业快速将新的科技成果进行产业化, 应用新工艺或生产新产品, 以提高企业的产品竞争力, 从而增加利润。所以, 企业是科技成果的实际消化者和应用者, 是科技成果产业化的实践者。
由于市场的不确定性和创新的复杂性, 必然存在创新风险, 这些风险理应由企业自行承担。值得指出的是, 企业作为自主创新的主体作用, 内涵已较原先有很大扩充, 不是指单个企业, 而是指企业群体, 是基于技术创新的全过程而言的, 是宏观意义上对自主创新主体的基本判定。
企业是以获取利润为目的的经济组织, 在市场经济环境中, 自主创新投入者掌握核心技术的所有权, “谁投资, 谁受益”, 一旦拥有核心技术, 就可以为企业获取超额利润, 这也使得企业有自主创新的强烈愿望和动机。
工业企业自主创新能力的高低主要由企业研发投入与产出状况、政府的支持以及专利申请状况等来体现。所以本文主要从这几个方面来比较沈阳市与全国平均水平和5个城市的工业企业自主创新能力, 具体指标见表1。
进入21世纪以来, 特别是“十一五”以来, 在沈阳市市委市政府的关心和扶持下, 沈阳市在工业企业总体自主创新能力有了显著提高, 涌现了一批自主创新能力较强的企业。但由于沈阳作为一个老工业基地, 改革开放起步较晚, 所以在工业企业总体自主创新能力方面, 即使与全国平均水平相比, 优势也不十分明显。首先, 从投入角度来看, 沈阳市的企业研发投入强度 (0.56%) 甚至小于全国平均水平 (0.70%) , 但工业企业R&D人员比重 (2.23%) 和R&D经费占GDP的比重 (1.98%) 这两个指标都略大于全国平均水平 (2.17%和1.70%) , 具有一定的优势;其次, 从产出角度来看, 沈阳市的新产品销售收入占主营业务销售收入的比重 (10.4%) 也小于全国平均水平 (12.1%) ;最后, 沈阳市R&D研发活动的工业企业比重仅为3.7%, 而全国平均水平为8.5%。所以, 从总体上看, 沈阳市工业企业自主创新能力并不太强。
如果与北京、上海、天津和深圳这些城市相比, 沈阳市工业企业总体的自主创新能力则存在着较大的差距 (见表1) 。从企业总体创新能力产出效果来看, 沈阳市新产品销售收入占主营业务销售收入的比重 (10.4%) 还不到这4个城市一半, 沈阳市无论申请专利总数还是工业企业申请专利数量也都远低于这4个城市。因此, 对于沈阳是来说, 提高企业的自主创新能力, 早日赶超我国这些企业自主创新能力较强的城市还有相当长一段路要走。
企业R&D投入强度是决定企业创新能力的一个重要指标, 在2009年沈阳市整个工业企业R&D投入强度仅为0.56%, 甚至低于辽宁全省平均水平 (0.59%) , 也低于全国平均水平 (0.70%) , 而大连为0.69%、鞍山为0.74%、上海为0.93%、北京为0.95%、天津为0.94%, 深圳为1.37%%。更是远低于美国的5%。企业研发投入较少是制约沈阳企业自主创新能力提升的最重要的因素之一。
从表1可以看出, 沈阳市工业企业研发人员比重偏低 (2.23%) , 作为一个副省级城市, 仅略高于全国平均水平 (2.17%) 。
沈阳人才流失严重是因为沈阳一些企业缺乏良好的可供优秀人才施展才华的舞台, 有些企业即使选聘了优秀的研发人才, 但是由于其内部创新机制、管理体制的不完善, 使得有才能的人员不能发挥其最大效用, 从而造成引进的优秀人才工作很短的时间便跳槽。这是造成企业研发人才短缺的一个重要因素。
尽管在沈阳的一些企业中已经涌现出一批具备企业家精神的杰出企业家, 但大多数的企业经营者还缺乏超前的创新意识、长远的战略眼光、过人的冒险精神和无私的奉献精神。企业高层领导者缺乏创新意识, 经营思想急功近利, 害怕出现风险, 使其对技术创新顾虑重重, 畏缩不前。
近年来, 沈阳市每年都拿出产学研专项资金, 鼓励高等院校、科研院所的科研力量走进企业、走向生产一线, 使产学研合作视野由省内向省外乃至国外延伸, 产学研合作的规模和范围不断扩大, 并且产学研战略联盟建设是在近几年有较大发展, 但与北京、上海、深圳以及江苏、浙江等沿海经济发达地区相比, 尚存在差距。
政府研发投入量, 对企业自主创新能力会产生有力影响。通过比较地方财政科技拨款占各自地方财政支出比重, 可以发现2009年沈阳市支持力度 (2.86%) , 小于大连市的 (2.93) ;也小于经济发达城市。例如深圳市财政科技拨款占其财政支出比重为6.86%, 厦门为3.13%, 苏州为4.22%, 北京为5.44%, 上海为7.20%等等。
首先, 有条件的企业应力争通过上市发行股票来筹措自主创新资金。如果企业达到上市标准, 通过公司上市可以筹集到较多的资金, 筹资成本也较低。其次, 企业应积极利用政府扶持和银行贷款。了解政府对创新活动的各项优惠政策, 争取得到政府更多的支持。再次, 企业应了解金融市场上金融创新的各种金融工具, 根据自己企业的实际情况选择更为有效地直接融资工具, 譬如发行企业债券、租赁融资、资产证券化和将自己品牌抵押融资等都是较为有效地融资方式。
创新型人才为企业自主创新提供智力保障, 人才不仅包括一线技术人员, 也包括企业管理决策者, 他们是企业提高自主创新建设成败的关键。对人才的培养首先要建立健全科学合理的人才资源管理和开发体制, 完善能够鼓励提高创新能力和创新效率的机制以及公正的评价体系;其次要进一步落实把发现、培养、使用、团结优秀科技人才作为企业自主创新的重要任务, 促进自主创新人才脱颖而出;最后要利用高等学校以及科研院所的创新资源优势, 企业要加大与高校和科研院所的合作力度, 增大对其资源投入, 不断激励对企业今后自主创新起着举足轻重作用的科研人员的积极性, 形成“企业→高校、科研院所→企业”合理有效地资源利用模式。
学习型企业文化, 由于尊重创新者的创新活动, 承认创新者的创新成果, 能积极促进员工积极投身于自主创新活动, 所以学习型企业具有较强的自主创新能力。企业文化通常是由组织的创始人和早期领导者倡导, 并形成员工的共识, 从而成为共同的理念和价值观, 就会被制度化, 企业文化也将保持较长时期的稳定。因此, 一个良好的企业文化的建立不是一朝之功, 创建学习型企业文化, 要在长效推进上求深化, 就必须以制度来保障、以机制来引导。
企业应通过各种机制与高校、科研机构进行洽谈合作事宜, 积极参加各种产学研合作项目洽谈会和成果发布会, 有效利用企业与高校的对接合作平台。积极利用政府扶持资金投入, 加强对企业技术中心、重点实验室和网络系统建设, 为与高校和科研机构进行“产学研”合作提供结合点和硬件设施, 提高企业自主创新能力。积极利用产学研结合信息服务体系, 努力通过科技服务中介对产学研合作事宜的促进作用。
企业应加强对产学研结合的主导能力, 建设国家重点实验室、国家工程技术研究中心等创新基地, 积极承担国家科技项目;组织对企业科技人员的培训, 进一步加强创新人才培养和创新团队建设, 吸引和凝聚更多科技人才进行创新, 从而提升企业的自主创新能力。
数据来源:根据《第二次全国科学研究与试验发展 (R&D) 资源清查主要数据公报》和各市的《2010年统计年鉴》的统计数据计算而得。
摘要：在创新型城市建设中, 企业居于核心地位, 企业是自主创新的主体, 只有千千万万个企业的创新能力得到提升, 才能使沈阳市整体创新能力得到增强。本文首先对企业在创新中的主体地位进行了理论阐述, 接着对沈阳市企业自主创新能力与我国创新能力较强的城市进行了横向比较, 然后对影响沈阳市企业自主创新能力的因素进行了分析, 最后为提升沈阳企业自主创新能力提出了自己的对策建议
关键词：企业自主创新能力,研发投入,产学研,沈阳市
[1] 朱涛, 企业自主创新的动力机制及模型构建[J], 科技管理研究, 2009.9, 246-249。
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