监管体制论文提纲

论文题目：基于整体性治理的我国电力监管体制改革研究

摘要：电力是国民经济的基础性产业,对电力的监管,不仅事关电力自身发展,也关系到国民经济的运行和发展。对电力监管体制进行改革是我国政府加强电力治理、提升经济发展水平的一项重要任务。当前,国家发改委、国家电监会、国资委等多个政府部门,都具有电力监管职能。由于政府各相关部门、机构之间缺少沟通,且整体上权责脱节,造成我国电力监管的“碎片化”,在一定程度上制约了我国电力行业的发展,并引发了电力短缺、发电煤耗高、环境污染严重等问题。对于此类问题,需要以“跨部门”的方式加以解决。 整体性治理作为一种政府治理理论,擅长于解决转嫁问题、互相冲突的项目、重复、缺乏沟通、各自为战等“碎片化”问题,通过功能整合及使用信息系统,增加组织成员之间的互信和责任感,通过协调和协作,消除政府部门之间的隔阂,实现“跨部门”管理,提升整体服务水平。本文借鉴英国佩里·希克斯、帕却克·登力维等学者所倡导的整体性治理理论思想,对我国电力监管体制及其变革进行了“回眸”,并对我国电力监管体制改革进行了探索,明确了改革电力监管体制的目标定位,提出了改革电力监管体制的功能性举措,并从整合监管职能及监管机构、协调内外部关系等方面,提出了具体的实现路径。 全文共分三大部分,即绪论部分、主体部分和结尾部分。 绪论部分阐明了选题的缘起、研究的意义,并对本文的核心概念进行了界定。通过对电力监管体制改革及整体性治理的有关文献进行梳理、介绍、比较,为论文主体部分论述二者之间的联系,做好了铺垫。 论文主体部分由四个分部分构成。 第一个分部分,探讨了本文研究的理论工具,并对其适用性进行了探析。整体性治理起源于英国二战后增加国家福利的需要而逐渐发展起来的一种协同工作模式,要求以整合的思路、加强沟通和协作的方式来消除政府组织机构职能化而造成的“碎片化”问题。我国电力监管体制受传统行政管理思想的深刻影响,客观上存在许多“部门边界”问题及“碎片化”问题,需要整体性治理这种宏大而具有系统性特点的理论来整体性地分析和解决。通过深入研究和深刻总结,提出了整体性治理的问题指向、判定标准、功能要素和制度化条件,并将我国电力监管体制中需要重点解决的问题与之对应,进一步明确了以整体性治理为理论工具研究我国电力监管体制问题的适用性。 第二个分部分,对我国电力监管体制的历史进行了“回眸”,并对其不同历史阶段的机构设置、需要解决的重大问题及采取的措施进行了分析和评述。通过对我国“政企合一”时期（1949-1985年）的电力管理体制的分析,探索了在“电力行业的国有化”、“中央计划下的电力行业政府管理”两个不同时间段政府颁布的有关政策的目的、措施及意义；通过对发电市场逐步放开及监管职能萌芽时期（1985-2002年）有关政策、方针的分析,探索了我国政府在“集资办电阶段”（1985-1996年）,“省为实体阶段”（1997-2002年）两个不同时间段的机构设置、职能配置情况,并对其政策目标、政策效果进行了评述。 第三个分部分,通过对我国现行电力监管组织框架、国家及地方层面电力监管机构的职能配置进行比较、分析,提出在我国电力监管职能配置方面尚存在三类问题；通过对我国现行电力监管法规制度进行比较、分析,指出在我国电力监管法律制度方面尚存在四类问题。在此基础上,运用整体性治理理论对我国电力监管体制中的问题进行了审视,探索性地提出需要从建立信任机制、建立有效的信息系统、建立责任感三个方面予以完善。 第四个分部分,探讨了整体性治理取向下的我国电力监管体制改革策略。 在界定、确认整体性电力监管概念的基础上,提出了整体性电力监管的目标,之后探讨了在这一目标之下电力监管机构应作出的转变。 探讨了改革电力监管体制的功能性举措,并详细探讨了信息整合的框架、整合的原则、信息汇集的路径、需要的关键设备及必要的技术支持体系,在此基础之上,探讨了信息整合的实现方法及工作程序。 探讨了改革电力监管体制的操作性路径：第一条路径是通过对电力监管职能的横向、纵向整合,进一步明确相关机构的职责,将“部门边界”问题、“碎片化”问题尽可能地划入某一确定机构的职责范围：第二条路径是通过协调内部及外部关系,搭起沟通的桥梁,以充分发挥电监会、发改委等中间力量的协调作用；在此基础上,探讨了实现协调监管的方法并对“协调”这一实现整体性电力监管的“助力器”进行了评述。 探讨了改革电力监管体制的制度化安排。通过分析英国、美国、澳大利亚等国电力监管的法律体系及其形成过程,探索了完善我国电力监管法律体系的路径及所需要的政策支持。 论文结尾部分的主要内容为：我国电力监管体制改革需要借鉴英国、美国等电力市场化改革较为成功的国家的经验和做法,充分考虑我国的国家体制特点,以整体性治理理论为思想基础,以现实国情为根据,以立法先行为主导,边“立”边“改”；改革的目标定位是“整体性监管”,改革的功能性举措是“整合监管信息资源”,改革的操作性路径是“整合监管职能及机构、协调监管内部及外部关系”,改革实践的制度化安排是“建立健全电力监管法律体系”。 本文的主要创新点在于：（1）运用整体性治理理论深入分析我国电力监管体制中的问题,明确了问题指向、解决的要素、实施策略及制度化要求；（2）通过研究我国电力监管的历史,提出了改革电力监管体制的根本目标：（3）通过审视我国电力监管体制的现状,提出了建设“一体化”信息平台的举措；（4）提出了电力监管职能整合的要求及协调工作的基本思路；（5）提出了依据我国体制特点和现实情况逐步实现制度化的建议。

关键词：电力;监管体制;整体性治理;政府

学科专业：行政管理

内容提要

Abstract

1 绪论

1.1 选题的缘起及意义

1.1.1 问题的提出

1.1.2 研究的意义

1.2 电力行业及电力监管相关理论阐释

1.2.1 电力行业相关理论阐释

1.2.2 电力监管相关理论阐释

1.3 关键概念的界定及阐析

1.3.1 监管

1.3.2 体制

1.3.3 电力监管

1.4 国内外研究文献梳理及评价

1.4.1 与"监管"有关的研究

1.4.2 与"电力监管"有关的研究

1.4.3 与"整体性治理"有关的研究

1.5 本文的研究方法及写作框架

1.5.1 本文的研究方法

1.5.2 本文的写作框架

1.6 相关界定及相关问题说明

1.6.1 相关界定

1.6.2 相关问题说明

2 本项研究的理论工具及其适用性探析

2.1 整体性治理理论的产生背景及特点

2.1.1 整体性治理理论的产生背景

2.1.2 整体性治理理论的特点

2.2 整体性治理理论的要义及管窥

2.2.1 整体性治理的问题指向:碎片化和棘手性

2.2.2 整体性治理的判定标准:目标与手段相互增益

2.2.3 整体性治理的功能要素:信任、信息系统、责任感及预算

2.2.4 整体性治理的制度化条件:社会经济背景、认知或想法、利益及法律法规

2.3 整体性治理理论对研究电力监管体制改革问题的适用性分析

2.3.1 我国现行电力监管体制中需要重点解决的问题

2.3.2 以整体性治理理论为研究工具的适用性分析

2.4 本章小结

3 我国电力监管体制的历史回眸

3.1 计划经济时期"政企合一"的电力管理体制:1949-1985年

3.1.1 电力行业的国有化

3.1.2 中央计划下的电力行业政府管理

3.1.3 评述

3.2 发电市场逐步放开及监管职能萌芽的电力管理体制:1985-2002年

3.2.1 集资办电阶段(1985-1996年)

3.2.2 省为实体阶段(1997-2002年)

3.2.3 评述

3.3 市场化改革取向下的电力监管体制:2002年至今

3.3.1 厂网分开:国家电力公司拆分

3.3.2 竞价上网:建设区域电力市场

3.3.3 成立电监会:发挥专业监管作用

3.3.4 评述

3.4 本章小结

4 我国电力监管体制的现状审视

4.1 我国现行电力监管体制现状和问题

4.1.1 现行电力监管机构及电力监管职能配置

4.1.2 现行电力监管法规制度

4.2 运用整体性治理理论对电力监管问题的审视

4.3 本章小结

5 整体性治理取向下的我国电力监管体制改革策略探索

5.1 改革电力监管体制的目标定位:整体性监管

5.1.1 整体性电力监管的概念

5.1.2 整体性电力监管的目标

5.1.3 整体性治理下电力监管的转变要求

5.1.4 评述

5.2 改革电力监管体制的功能性举措:整合监管信息资源

5.2.1 整合电力监管信息资源的总体框架

5.2.2 关键设备及信息接入的技术支持

5.2.3 整合方法

5.2.4 评述

5.3 改革电力监管体制的操作性路径之一:整合监管职能及机构

5.3.1 电力监管职能的横向整合

5.3.2 电力监管职能的纵向整合

5.3.3 社会监管力量的整合

5.3.4 电力监管组织机构的整合

5.3.5 评述

5.4 改革电力监管体制的操作性路径之二:协调监管内部及外部关系

5.4.1 协调监管内部关系

5.4.2 协调监管外部关系

5.4.3 实现协调监管的方法研究

5.4.4 评述

5.5 改革电力监管体制的制度化安排:建立健全电力监管法律法规体系

5.5.1 国外电力监管法律法规的特点

5.5.2 完善我国电力监管法律法规体系的路径

5.5.3 完善我国电力监管相关政策支持

5.5.4 建立有效的电力监管评价体系

5.5.5 评述

5.6 本章小结

6 结论与展望

6.1 结论及主要创新点

6.2 有待进一步研究的问题

附录1:世界各国电力监管体制比较

(一) 电力低度监管国家的电力监管体制

(二) 电力中度监管国家的电力监管体制

(三) 电力高度监管国家的电力监管体制

(四) 不同国家电力监管体制的比较及对我国的启示

附录2:新中国成立以来我国不同阶段的电力管理体制

(一) 计划经济下的管理体制(1949～1978年)

(二) 改革探索时期的电力管理体制(1979～1997年)

(三) 以市场化为导向的新型电力管理体制(1997年往后)

附录3:我国改革开放以来电力体制改革编年史

附录4:我国电力行业及电力监管发展大事记

(二) 参加会议、项目论证及实施情况

(三) 调研情况

主要参考文献

致谢