国际金融治理金融论文提纲

论文题目：《新开发银行协定》研究

摘要：2008年全球金融危机的爆发,加速了全球进入新金融时代的步伐。西方一些发达国家深受金融危机的影响,欧元区国家更是面临着非常严重的债务危机。世界各国意识到现行国际金融旧秩序下的桎梏和国际金融治理的缺陷,主要表现在,国际金融旧秩序下的规则制定忽视了全球公共利益的价值目标,亦因建立在欧美等发达国家的利益之上而缺乏公平性,同时还使得发展中国家的话语自由受到限制。让新兴经济体及发展中国家参与到全球金融治理中来,建立更具公平性、代表性的国际金融新秩序成为世界各国的共识。随着以金砖国家为代表的新兴国家的逐渐兴起,世界将目光投向了金砖国家。金砖国家新开发银行作为第一个由发展中国家发起设立的全球性开发性金融机构,在这样的背景下应运而生。新开发银行的诞生亦是金砖国家机制化进程中的重要里程碑。新开发银行的创立,是金砖国家参与全球经济金融治理,及新兴市场国家争取在国际货币体系中的代表性和话语权的一次有益实践。《新开发银行协定》作为新开发银行的章程,是新开发银行运作应遵守的最基本规则,它的签订标志着以发展中国家为主导的全球金融治理新规则的正式出台,全球治理进入金砖引领的新时代。然而,《新开发银行协定》作为一项新兴的金融治理规则,在提出之初难免存在一些不完善之处,主要表现在软法的局限性、公平和效益的价值冲突、银行的合法性和问责性与效率之间的冲突等。为解决新开发银行协定所面临的问题,本文立足国际金融秩序新变革的国际背景,从新开发银行协定的缘起谈起,进而论述该协定的基础理论,最终在分析现有规则缺陷的基础上,对新开发银行协定中的银行设立、内部治理和业务运营等方面提出完善建议。随着世界经济格局的变化,全球金融体系中的金砖国家自身实力的壮大及对国际经济影响力的增强,催生了新开发银行。与现有的多边开发机构相比,新开发银行的定位主要有以下几个“新”的方面:在治理理念方面,新开发银行提倡包容、平等、共治,即包容性发展、公平公正和合作共治的治理理念;从业务范围来看,新开发银行关注发展中国家及新兴市场国家的基础设施建设,其服务对象更为广泛,包括金砖国家以及其他发展中国家。从银行性质看,新开发银行是首个发展中国家发起建立的全球性开发性金融机构,而已有的国际间合作开发银行,除世界银行之外,大多属于区域性开发银行,不具有全球性的特征。在角色定位方面,新开发银行作为现有多边开发机构的补充。新开发银行的成立开启了南南合作的新范例,以南南合作促进南北合作,推进全球金融治理和国际金融秩序的变革。新开发银行设立后,需要相应的规则制度加以约束。作为全球性开发性金融机构制定的国际条约,《新开发银行协定》具有软法和硬法的双重性质,总体属性上属于硬法,但某些条款则可以在谈判的基础上建立,具有软法性质,软法性质也是新开发银行协定存在缺陷的原因之一。在国际法属性方面,它是具有正式法律拘束力的政府间全球性多边协定,是该国际组织的协定性章程。新开发银行协定还具有其独特的法律价值,即通过促进全球经济效益、实现多元主体之间的平等及话语自由权来构建国际金融新秩序。《新开发银行协定》的法律属性及法律价值决定其遵循包容性竞争原则、主权国家比例平等原则、坚持国际组织独立性原则、兼顾效益和公平的法律原则。本文主要以《新开发银行协定》的法律价值和法律原则为基础,结合新开发银行的发展理念和定位,论述《新开发银行协定》的缺陷并提出完善建议。主要包括以下几方面:首先,新开发银行协定中银行设立的缺陷表现在:银行宗旨仅限于发展中国家的基础设施建设和可持续发展,宗旨范围不够广泛且关于可持续发展概念的界定欠明确、职能范围不够全面、协定的相关规定造成成员代表性不足、银行资本出资方式限制资金规模和主体平等。对新开发银行协定中银行设立的完善建议为:第一,宗旨应明确全球范围与可持续发展,不仅为金砖国家、其他新兴市场和其他发展中国家的基础设施建设和可持续发展服务,还应支持发达国家的基础设施建设,促进国际货币体系和全球经济发展。第二,拓展知识银行职能,进一步提高职能的全面性,不仅应为新兴和发展中国家提供发展融资,也要积极促进对发达国家的投资。第三,可以吸纳一些非联合国会员,乃至国际组织的加入,进一步提高新开发银行成员的代表性和新开发银行的国际化程度。第四,增加金砖国家本币的使用。其次,新开发银行协定中银行内部治理的缺陷表现在:第一,新开发银行的内部组织机构设置中,缺少监督协调机构及实施非常驻董事制度降低银行的问责性。第二,董事和行长的代表性不足,将弱化银行的合法性。第三,金砖五国行长轮值制度,影响银行的援助能力和政策延续。第四,平权决策机制,包括平权表决机制及两国否决制度,将降低银行效率。对新开发银行内部治理的完善建议为:第一,设立监督机构实现协调发展,并实行非常驻与常驻相结合的董事制度。第二,提高董事和行长的代表性。第三,建立轮值行长选举体系及不信任案程序,第四,确立更加合理的加权表决机制及非创始国利益补偿机制,最终确立一个兼顾公平和效率的决策机制。再次,新开发银行协定中银行业务运营的缺陷表现在:第一,目前新开发银行只有五国出资的情况下,融资来源仍较为狭窄。第二,协定规定其业务原则为各国均衡的原则,忽视了银行的资源合理分配。第三,协定中对于发行债务的条件的规定是建立在磋商基础上,具有软法规则局限的不明确性,将影响银行的透明度。对新开发银行业务经营规则的完善建议为:第一,进一步拓宽融资渠道,扩展融资领域和融资来源,鼓励非借款国、私营资本投资。第二,坚持市场化运营,提高业务经营原则的高效性。第三,提高融资条件的确定性和融资运作的透明度。本文提出以新开发银行协定的法律价值和基本原则为基础的完善建议,通过对新开发银行协定中银行设立、内部治理、业务运营的修改与完善,进一步突显了新开发银行协定关于效益、自由、平等价值取向的选择,也进一步厘清了新开发银行的合法性、问责性、全球性等理论基础和实现路径,为新开发银行的长远发展及稳健运营奠定了基础,也为推动国际金融新秩序的发展起到了指引作用。

关键词：新开发银行;协定;金砖国家

学科专业：法律金融学

摘要

Abstract

导论

一、选题背景

二、研究意义

三、国内外研究现状

四、研究问题和主要结论

五、论文的思路和论证结构

六、论文的创新性尝试和不足

第一章 新开发银行协定的缘起

第一节 金砖国家与新开发银行的诞生

一、金砖国家自身实力的扩大

二、金砖国家新开发银行的诞生

第二节 新开发银行的定位

一、治理理念:提倡包容平等共治

二、业务范围:发展中国家及新兴市场国家的基础设施建设

三、银行性质:首个发展中国家发起建立的全球性开发性金融机构

四、角色定位:作为现有多边开发性金融机构的补充

第三节 新开发银行与国际金融秩序的新变革

一、国际金融旧秩序的桎梏

二、新开发银行推动全球金融治理体系改革

第二章 新开发银行协定的基础理论

第一节 新开发银行协定的法律属性

一、新开发银行协定的国际法属性

二、新开发银行协定兼具硬法软法双重属性

第二节 新开发银行协定的法律价值:构建国际金融新秩序

一、促进全球经济效益

二、实现多元主体的话语自由

三、实现多元主体之间的平等

第三节 新开发银行协定的基本原则

一、包容性竞争原则

二、主权国家比例平等原则

三、坚持国际组织独立性原则

四、兼顾效率和公平原则

第三章 新开发银行的设立

第一节 新开发银行协定中银行设立的缺陷

一、宗旨范围不够广泛且欠明确

二、职能不够全面

三、成员代表性不足

四、出资方式限制资金规模和主体平等

第二节 新开发银行设立的完善

一、宗旨应明确全球范围与可持续发展

二、拓展知识银行职能

三、提高成员的代表性

四、增加金砖国家本币的使用

第四章 新开发银行的内部治理

第一节 新开发银行协定中银行内部治理的缺陷

一、监督机构缺失及非常驻董事制降低银行问责性

二、董事和行长代表性不足弱化银行合法性

三、行长轮值制影响银行的援助能力和政策延续

四、平权决策机制降低银行效率

第二节 新开发银行内部治理的完善

一、设立协调监督机构及非常驻与常驻结合的董事制度

二、提高董事及行长的代表性

三、建立轮值行长选举体系及不信任案程序

四、确立加权决策机制及非创始国利益补偿机制

第五章 新开发银行的业务运营

第一节 新开发银行协定中银行业务运营的缺陷

一、融资来源较为狭窄

二、均衡业务原则忽视资源合理分配

三、发行债券的条件不明确

第二节 新开发银行业务运营的完善

一、拓宽融资渠道

二、坚持市场化运营及提升业务原则的高效性

三、提高融资条件的确定性和融资运作的透明度

结论

参考文献

一、中文著作

二、中文期刊

三、外文著作

四、外文期刊

致谢