浅谈QHSE管理体系在海洋石油工程项目中的应用情况
【摘 要】QHSE管理体系的核心是质量、健康、安全和环境保护。利用该体系，可以更好地为海洋石油工程项目的生产管理提供保障。为此，论文结合QHSE的基本内容，以海洋石油工程项目的发展为研究对象，分析如何通过优化QHSE管理体系的结构来促进海洋石油工程项目的蓬勃发展。
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【关键词】QHSE管理体系;海洋石油工程;问题
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1 引言
QHSE管理体系中字母的含义分别为：Q——质量，H——健康，S——安全，E——环境保护，将其管理要求的执行情况作为评估企业发展是否适当和合规的重点。海洋石油工程项目作为高集成、高风险、规模大、程序复杂的综合性项目，具有高可靠性、应对突发性风险的要求和开发周期长，施工人员多，不断应用新技术、新工艺、新材料的产业特点，因此，在工程项目开发过程中严格执行QHSE管理体系要求将是顺利完工的基础保证。但是在实际情况中，项目自身特征限制了QHSE管理体系的执行，不利于海洋石油工程项目的开发。为此，本文重点研究海洋石油工程项目中QHSE管理体系的执行问题和优化对策。
2 QHSE管理体系运行中的问题
2.1 部分人员缺乏对QHSE管理体系的重视
海洋石油工程项目参与方众多，QHSE管理体系的文件编写修订及评审等相关工作往往由专职部门负责牵头完成，但其组织实施则需QHSE管理体系中的关联方及其执行人员全面积极配合，部分人员未在实际工作中对QHSE管理体系执行给予充分重视，使得QHSE管理体系的具体要求未落地，没有达到应有的作用和效果[1]。
2.2 对QHSE管理体系的解读和执行存在差异
因QHSE管理体系众多关联方、执行人员的文化背景、工作专业侧重、理解力等各方面的差异，使得工作人员对QHSE管理体系中同样的管理要求都会有不同深度、角度的理解，因此，在实际执行过程中将存在偏差，众多偏差汇总到一起也将严重影响QHSE管理体系要求的有效落地[2]。
2.3 未充分调动执行人员的积极性
QHSE管理体系的执行和改进是依托于PDCA循环进行的，即管理要求计划、运行实施、效果检查、处理(对于成功的经验加以确定;对于失败的教训也要总结改进)。其中，检查和处理发挥着十分重要的作用，在这2个环节中，需要以運行实施情况作为基础，但部分QHSE管理体系执行人员实施积极性不高、反馈意识不强，这就使得根本原因的发掘不够深入，后续改进方向不够明确，最终使得整个QHSE管理体系的持续改进效果不够理想[3]。
3 QHSE管理体系运行优化对策
3.1 建设与QHSE管理体系相契合的企业文化
只有加强文化建设，才能够为QHSE管理体系的实施和推进奠定良好的思想基础，并且能够为推进管理工作提供有效的精神支持，同时，作为一种无形的资产，能够有效提高所有人员的管理意识，进而减少管理的阻力，保证管理工作能够取得良好的实际效果[4]。
3.1.1 理念建设
理念建设是提高管理水平和促进可持续健康发展的根本保障，海洋石油工程项目应将QHSE管理体系纳入整体管理理念中，提升所有人员对QHSE管理体系的熟悉程度和认同感，通过宣传手册、标语、标识等手段营造良好积极的QHSE管理体系文化氛围，将其渗透到日常工作的每一个角落，使之成为人员潜意识。
3.1.2 制度建设
以国家法律法规、行业标准规范、优秀企业良好作业实践等作为QHSE管理体系文化的建设依据和基础，实时更新改进并向员工进行传达宣贯，保证其与时俱进，不断向制度化、标准化、规范化的方向发展[5]。
3.1.3 行为建设
企业中人是根本性的因素，员工的QHSE管理体系文化素养如何，企业文化环境如何，都将对QHSE管理工作的有效性造成影响。因此，应从管理角度建立相关的奖惩机制，对相关的行为进行有效的监督和管理，通过明确奖惩机制，对于正确的行为进行鼓励，对于错误的行为进行批评和举一反三，只有这样才能提高所有人员的管理意识与参与意识，使之成为一种习惯，有效地将QHSE管理工作落到实处。可以通过评选QHSE标兵等方式来树立榜样，为整个海洋石油工程项目起到一个引领示范的作用[6]。
3.2 加强对QHSE管理体系重点工作的执行
3.2.1 明确目标与责任
制定年度QHSE目标与指标，包括人身伤害和死亡控制指标、事故和职业病控制指标、污染控制指标以及其他QHSE管理绩效衡量指标，统一认识和管理方向，相应管理工作围绕其积极开展。
制定重点工作计划，目标指标的实现离不开周密的工作计划，确保工作内容完整、工作步骤清晰、工作重点明确，最终保证工作实施的计划性和可操作性。
落实QHSE管理责任制，各岗位人员明确的管理责任及职责的落实是实现目标和完成计划的根本条件，QHSE管理部门配备专职的QHSE经理或QHSE主管，领导身先士卒发挥好表率作用，层层负责、压实责任，使得要求落地[7]。
3.2.2 促进组织结构匹配及资源落实
海洋石油工程项目管理结构具有其特殊性，QHSE管理体系应根据项目特点进行针对性匹配，以实际工作为基础，更易QHSE管理体系执行关联方接受、理解、实施，从而落实必要资源(人力、物力、生产投入)从而开展QHSE活动。文件和资源是构成QHSE管理体系运行的组织保证和物质基础，并且是确保质量、健康、安全和环境保护绩效的先决条件[8]。
3.2.3 实现QHSE管理体系的执行记录标准化
拆分QHSE管理体系中的管理要求，明确各环节应留存的标准化记录，包括但不限于QHSE管理活动记录和数据、事故报告、案例分析、QHSE教育和培训记录、专项检查、各种演习及其他活动记录，人为地将各关联方、实施人员对QHSE管理体系要求的认知拉到同一水平线，将QHSE管理体系执行进行标杆化，可复制执行，从而加深员工对QHSE管理体系的理解。
3.2.4 加强专项培训
对参与QHSE主要活动和任务的人员进行QHSE培训和资格评估认证，根据工程项目进展及阶段性特点，组织针对性培训，强化QHSE管理体系要求与实际工作的关联性，同时，积累国内外QHSE管理经验、科技成果和实际案例，及时通报事故信息，建立QHSE交流渠道，开展QHSE信息交流。
4 结语
海洋石油工程项目QHSE管理工作具有独特性，本身施工难度大、危险性高、環境恶劣、条件有限，稍有不慎将发生各种事故，因此，对其加强基于QHSE管理体系的管理工作将是重中之重，而QHSE管理体系文化和QHSE管理体系管理工作之间具有一定的关联性，通过创造良好的文化氛围，能够为管理工作奠定基础，并减少QHSE管理过程当中的困难和阻碍[9]。在进行海洋石油工程项目开发的同时，应不断创新、引导正确的QHSE管理体系文化，从上至下统一理念，加强宣传，并且能够要求管理者以身作则，通过建立相关的管理制度和奖惩机制，确保管理工作取得良好的实际效果，推进整个海洋石油工程项目各项工作的顺利开展。
【参考文献】
【1】王燕.分析油田企业QHSE管理体系运行中的问题和对策[J].中国石油和化工标准与质量，2014，34(7)：210.
【2】韩朔.中石油管道公司QHSE管理体系推进中的问题及对策分析[J].辽宁工业大学学报(自然科学版)，2016，36(5)：339-341.
【3】王涛，张扬，史永照，等.油田企业QHSE管理体系运行存在问题分析及相关对策[J].河北企业，2008(5)：11-12.
【4】张心怡，覃吉春.石油企业QHSE管理存在的问题及对策[J].科教文汇(上旬刊)，2017(6)：189-190.
【5】李雪梅.关于油田企业QHSE管理体系运行的问题分析[J].中外企业家，2015(10)：214.
【6】郭海林，刘宵.基于QHSE管理体系的海洋石油企业风险管理[J].化工管理，2014(27)：12.
【7】张驰，苑霞霞.基于平衡计分卡的石油企业安全文化建设绩效管理[J].钻采工艺，2011，34(1)：106-108.
【8】苑霞霞，余晓钟.基于标杆瞄准的石油企业安全文化建设方法研究[J].石油工业技术监督，2011，27(3)：16-19.
【9】陈光玖.石油企业安全文化建设与管理[J].山西大同大学学报(社会科学版)，2011，25(6)：106-109.
作者：王庚
摘 要 随着中国石油加油站建设网点项目增多，企业对加油站施工改造现场的管理日渐重视，并本着“以人为本，预防为主，全员参与、持续改进”的HSE管理方针制定了较细、较全面的管理制度，并设计现场监督检查管理全流程监管手段，旨在通过完善的制度，严格的检查确保加油站施工改造工作的顺利实施，但由于施工方管理不完善，加油站人员监管执行力不强，导致“三违”现象时有发生。
关 键 词 加油站、 安全保护、 QHSE管理。
一、加油站施工现场管理现状分析
在加油站施工作业中， 清罐作业、用电作业、动火作业、高处作业等环节，由于个体保护不到位，不按规定程序操作，监管不到位导致火灾爆炸、触电事故、高处坠落、物体打击等事件的发生，这些不仅造成人员伤害、财产损失，更大程度上影响中石油的社会形象。预防和消除这些直接作业环节存在的问题，仍然是当前安全监督工作的重中之重。剖析加油站施工现场的管理现状，主要存在以下薄弱环节。
(一)施工方安全管理薄弱
在加油站施工项目中，有部分项目被分包转包，以置于管理失控。经过招标过程取得加油站施工项目的单位都是具有合格的施工资质和安全资质的单位，但由于分包或转包给其他不具备资质的施工者，致使施工作业中的HSE管理环节严重处于混乱状态。一是中标的施工单位在分包后只管协调、收费和整理资料，施工有分包单位自行组织，为了抢工期，节约资金，一切从简，分包单位无法为安全施工提供保障。二是施工单位虽然编制施工方案安全技术措施，但不用于指导施工，只为应对管理部门的检查准备，甚至在施工中某些方案已更改，但安全技术措施仍使用原版。三是施工单位无现场安全监督管理人员，作业人员不执行安全操作规程，凭经验施工，安全管理非常薄弱。
(二)屬地监管不到位、执行力不到位
虽然已经将加油站QHSE管理作为工作的重要部分，但要使QHSE管理体系长期有效运行，现在所做的工作还远远不够。在监管方面，一是由于某些管理人员对安全规范标准掌握不精确，不能及时发现或消除安全隐患。二是未选用合格资质的承包单位，加油站所聘请的监理单位对履行建设工程安全生产监理职责认识不到位，观念没有转变，不能认真履行安全责任。也是引发事故的原因之一。
(三)作业人员安全意识淡薄，习惯性违章操作
取得加油站施工项目的中标单位都是具有施工资质、安全资质和加油站施工经验的单位，但安全施工观念淡薄。例如：施工单位为了赶进度，对施工安全中的安全技术规范、操作规程落实不到位，将施工安全方案放在一边，凭经验施工，作业时存在严重的习惯性违章。
二、加油站施工现场QHSE管理要点
将加油站施工现场的QHSE管理要点做如下总结：
(一)审核施工单位资质
选派有施工资质和安全资质的施工单位是确保施工安全的首要条件。审核施工单位主要应查看施工方的施工资质证书、工商行政营业执照、设备维修及安装许可证、税务登记证、安全资质证书等证书，同时还要审核施工单位的HSE管理机构、应急管理体系、规章制度和操作规程、HSE业绩表现、现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件、特种作业操作证。与符合要求的施工单位签订施工合同，确保施工安全和施工质量。
(二)制定施工HSE方案计划书，编制施工安全技术措施
1、在施工前，加油站站长、项目经理和安全监督管理人员要对施工HSE方案进行评审，对不符合中石油HSE管理体系要求的地方提出整改意见，以达到要求。
2、施工单位还应在施工前根据施工方案编制安全技术措施。每项工程的安全技术措施都做到有针对性。
3、针对不同工程的特点、可能造成施工的危害，从技术上采取措施，消除危险，保证施工安全。
4、针对不同的施工方法，如立体交叉作业、油罐吊装、油罐清洗等，可能给施工带来不安全因素，从技术上采取措施，保证安全施工。
5、针对使用的各种机械设备、变配电设施给施工人员可能带来的危险因素，从安全保险装置等方面采取技术措施加以防范。
6、针对施工中有毒、易爆、易燃等作业及周围环境可能给施工人员造成的危害，从技术上采取防护措施。
安全技术措施应贯彻于全部施工工序之中，力求细致全面。具体施工安全技术措施要经过项目经理和安全监督管理人员的确认，以保证各种安全实施的落实。对于在施工过程中，由于工程更改等情况变化，安全技术措施也必须及时相应补充完善。
三、 现场人员QHSE管理体系培训
培训主要包括基本安全教育培训和QHSE专业知识的培训。基本安全教育是指施工现场所有雇员在进入现场前的规章制度方面的安全培训。安全教育的主要内容为：介绍现场安全规章制度;介绍应急程序;事故报告及处理;案例分析。培训可有施工单位和加油站的安全监督管理人员共同组织和授课，但加油站必须对进场人员进行考核，合格者发放“进场安全资格证”。
接受培训的人员包括：第一次进入加油站施工现场的人员;经常进入加油站施工现场或在加油站施工现场工作的人员。
四、明确职责，加强监管
加油站要与施工单位签订《安全施工责任合同》，合同中要明确现场施工安全管理第一责任人和监督检查人员，安全管理的重要内容，以及违约责任和损失赔偿。通过签订合同提高施工单位对施工现场安全管理的重视程度，同时便于加油站安全监管人员实施切实可行、有效的监管。
加油站的现场安全第一责任人和安全员每日必须对现场进行检查，并做好施工期间的HSE管理台账的记录工作。施工现场的监督检查管理人员要不定期对施工现场的HSE管理执行情况进行检查，并将检查情况进行评分，纳入加油站管理人员的绩效考核中。
五、对施工单位明确要求，严格执行QHSE管理规定
(一)明确工作环境要求
施工单位应确保工作场地的清洁和整齐，并使其达到合理性和实用性，以使雇员受到伤害的风险最小、设备损害的风险最小、工作被延迟的风险最小，确保工作人员自身或他人的健康和安全，。
(二)个人防护设施要求
施工单位应为其人员提供个人保护用品(例如工作服、安全帽、安全带、手套、易于识别的马甲)，并且必须符合中石油施工现场HSE管理标准。施工现场的设施要符合安全要求(例如安全围挡、警示标识)。
(三)设备的要求
施工单位有责任确保所提供的设备都处于安全的工作状态，并提供设备的维修保养记录、设备年检证书、保险等文件，满足安全要求。
(四)废品处理和环保的要求
在施工中，施工单位要使废品的数量最小化;要保证清罐后残油的处理符合环保要求;要确保施工现场的废物得到及时清理。
(五)设立处罚奖励机制
设立安全奖惩制度，对于安全工作、安全行为和安全意识好的个人、集体，发给一定金额的安全奖。
加油站施工现场HSE的管理需要管理者具有丰富的经验知识、冷静的思考、细致的观察、科学的态度、勤恳的工作和公正的原则。这样才能使HSE管理在施工现场有效实施。
结论
总之，在加油站推行和实施QHSE管理体系是企业发展到一定阶段的必然产物，它的形成和发展是也应当成为企业的行为准则。通过建立一套完整的HSE管理体系，建立和完善各项规章制度，不断提高HSE管理的水平，防止重大事故的发生，保护好环境和人的生命健康。
作者简介：丁慧(1986.11-)，女，吉林省通化市，汉族，本科，中级工程师，研究方向为安全工程。
作者：丁慧
摘要：天然气管网企业在延续了石油化工企业的HSE风险管理体系的基础上，结合运营及工程中的质量风险，建立了一套QHSE体系，覆盖了公司对质量、安全、健康、环保的管理活动及要求，以手册、程序、操作办法的金字塔管理结构为依据建立了制度、办法、细则的三层次文件体系，并通过长期运营形成了自己的风险管理模式，通过全面推行实施标准化工作，进一步提升管理。但如何在标准化工作中，将现有的QHSE体系进行有效地融合，形成一套全方位支持公司管理的制度体系，管网进行了全面的探索、研究及应用，以期为大家提供思考。
关键词：天然气;场站;QHSE;管理;实践
1.QHSE管理体系
(1)质量管理体系是围绕产品或服务质量，以增强顾客满意度为目的，以业务过程为主线，以过程控制、持续改进为关注点，以顾客、供方为关注对象，覆盖了产品、服务及过程，旨在实现质量零缺陷管理。
(2)职业健康安全管理体系以预防事故、防止职业病发生为目的，以危险源为主线，以辨识危险源、控制风险为关注点，以员工健康为关注对象，覆盖所有的区域、岗位及活动，旨在实现零风险的管理。
(3)环境管理体系以预防污染、资源的有效利用为目的，以环境因素为主线，以识别环境因素、减少环境污染为关注点，以社会相关方为关注对象，覆盖所有活动、过程，旨在实现零污染的管理。
2.体系融合的研究与实践
2.1全面的需求分析
(1)顾客：公司分别从管道输气的质量、价格、交付及服务四个方面进行了分析，纳入公司标准化的关键过程及标准要素。
(2)股东：因本公司特殊的企业治理及股权结构，公司分别对现有股东，从维护股东权益兼顾企业发展的角度，围绕公司的持续盈利能力、偿债能力、经营增长、财务经营的透明度等四个维度进行了分析，纳入标准化要素。
(3)员工：公司人员结构年轻化，公司分别从公司内部环境的创造、职业安全健康、职业发展、奖励与成长等维度进行了标准化要素的分析。
(4)供方及合作伙伴：公司通过对长期的物资及服务供方从互利共赢、长期合作的维度进行了全面的分析，形成标准化要素。
(5)社会环境：公司作为公用事业的承担者及国有企业，社会责任是企业的重要使命，公司分别从遵守法律法规的合规底线、履行环保、节能、资源高效利用的社会责任、良好的企业文化、诚信体系及社会公益等方面进行了分析，形成标准化的过程要素。
(6)公司标准化现状分析：公司目前进行了标准化站场的管理，技术标准相对齐全。公司除引入了QHSE体系，同时涉及到了内部控制体系、全面风险管理体系，目前公司已建立了以风险为导向，QHSE体系单独运行的以制度、办法、细则三层次结构的管理制度体系，表达方式多以制度为主，缺少标准化的方法，本次重点工作集中于管理制度方面所涉及的体系融合。
2.2关键业务过程的梳理
根据需求分析的结果，公司基于现有业务，对公司的活动业务过程、关键过程进行了全面的梳理。在梳理的过程中，公司明确了作业企业管理应有的方向，即在当今及适应未来的运营中，无论是引入怎样的管理体系、方法或工具，任何时候公司都应该有自己的根基，都应万变不离其宗，以实现公司的价值为目的。无论是管理体系、管理方法都是公司实现价值的工具，是管理的表现形式，形式要服务于内容，内容不能偏离企业价值实现的主航道。基于此，公司以价值链为依据，按照输入输出的过程管理及以价值链中的基本活动、辅助活动为依据，全面系统地对公司目前所涉及的业务进行了梳理。
2.3业务框架的建立
按照企业标准体系建设要求，公司通过对股东、客户、集团、员工、社会等相关方的需求进行分析，形成公司标准体系的指导文件，包括了公司的战略、方针、目标，公司在生产经营、工程建设中适用的法律、法规，以及所需执行的外部监管、上级要求等要求。这些文件为公司标准体系的上层指导文件。
2.4流程优化及梳理
公司在运行中，很多业务流程、操作流程都分散在各岗位及各业务部门。需要进行梳理、优化。梳理就是用流程承接战略，建立支撑战略落地的流程体系，让员工明确地知道什么是正确的做事方式。优化就是通过对流程效率的全面分析，落实如何高效地做事。公司通过从各岗位进行系统地收集、梳理，并通过建立业务流程地图，建立了各业务流程之间的逻辑关系，清晰地展示了流程的输入、输出及相互之间地接口，有效地避免交叉、重复地工作。同时，从成本、风险、质量、时间四个维度，按照流程的环节是否太复杂，是否可精简、是否可以通过适当的授权，简化流程层级，提高流程效率;是否可以通过改变环节的承担者来使流程更有效率;各环节之间、各环节的活动之间的逻辑顺序是否可以调整，更快实现目标;各环节的活动实现形式，线上线下，工具或其他方式方法代替等5个方面进行了系统地优化。确定各业务的最终顺序和路径。
2.5要素的梳理
公司通过系统地业务、流程梳理及优化后，进一步明确了业务、流程、标准三者之间的关系。业务是公司运行的基本活动，流程是表达这些业务活动的顺序和逻辑，标准的内容则是对流程每个环节的要求。确定了三者之间的关系和逻辑，公司开始进行全面的QHSE体系要素的梳理。即确定了每个标准是一项业务，每个业务的流程是标准的逻辑，以流程为纽带，识别每个环节的法律法規要求、QHSE要素要求、其他体系要求及公司管理要求，对各种管理要求及QHSE体系以流程环节为对应进行系统地梳理，并编制相应地QHSE体系要素与业务过程、流程、环节的对应表，使QHSE的各项管理要素无一例外地在业务活动中、在流程的扭转中、在各岗位操作中循环和实现。
2.6科学有机地融合
在体系融合中，除将法律法规、相关方、外部要求、QHSE管理体系等各要素融入流程各环节的同时，将公司运行多年的管理经验进行系统地总结，在一项业务所对应的标准中，标准的流程详细地描述了业务的活动顺序及所经过的所有环节，在每个环节上，提出所有的要求，即标准的内容，按照流程的顺序进行一一描述，每一个标准无一遗漏地表达了涵盖的业务、业务顺序及完成业务的所有要求，实现了以业务为基础、以流程为核心、以标准化表达为方法、以标准体系为平台的多位一体的有效地、科学有机的融合。
3.结语
通过不断地探索及应用，实现了QHSE体系、其他体系与标准体系的科学、有机地融合，建立了一套以标准体系为平台，涵盖公司所有业务过程，融合法律法规、外部、相关方及所有体系要素要求的可兼容、可扩展的标准平台，既延续了石化行业QHSE体系在质量安全环境方面的长效作用，又以标准化的“简化、统一、协调、优化”的原则进行固化，形成一套适合自己的有机融合的标准体系，使各类管理体系的精髓在企业内协调有机发挥作用，这套体系兼容并蓄，能真正在不断地升级迭代运行中实现企业的战略，消除管理的两张皮，真正为企业发展服务。
作者：李赛
大庆油田建设集团管道工程公司中俄原油管道项目部第
1、
2、3标段
森林防火及Q/HSE工作准备汇报材料
我大庆管道公司承建中俄原油管道工程第
1、
2、3标段线路工程施工任务，自2009年6月开工至今，已开工5个施工机组、计7个施工作业面，现场施工人员近297人，机械设备90余台，预计近期开工机/班组，合计7个施工机组、14个施工作业面，施工分部兴安镇、沿江林场、二十二站林场、马林林场、瓦拉干镇林场、秀峰镇林场和塔河县林场等多处林场，跨越区域多、沿线人口稀少，社会依托极差，通信效果差，对林区防火工作顺利开展造成一定影响。
根据我项目所处林区施工特点，按照当地政府及防火办关于林区施工防火相关管理规定，严格执行现场火源管理，聘请当地林区防火员作为现场监督检查巡视人员，加强施工用火检查及防护工作，切实做好林区施工安全防火工作。
1、我项目部由于施工沿线场，分布较广，根据当地防火办要求，对每个施工作业面办理《森林防火期野外作业批准书》，近期正在办理中;
2、同施工人员签署《安全生产协议书》及《野外作业人员森林防火保证书》189人份，现共办理五个施工机组及弯管厂班组，近期到场人员及未开工班组正在进行HSE相关文件的学习和协议书、保证书的签写;
3、根据林区施工特点，制定具有针对性的专项防火预案，防火相关知识的学习和并对施工机组进行文件下发，组织机组人员进行认真学习，并于开工前6月18日和7月31日组织两次防火预案的现场演练，临近防火期，从各作业面林场聘请有经验的防火安全员进行现场监督巡视，做好现场安全防火预防准备;
对各施工现场按机械设备数量配备有效的灭火器，并正在对PC要求的林区专用灭火设备进行采购配备，确保每个作业面2号工具4具，耙子4具，近期解决;
4、在对施工现场检查的过程中，组织现场HSE监督员及部分员工进行少数人员的应急演练工作，主要是把应急流程进行了讲解，现场进行初步演练工作;
一、QHSE管理体系的定义
二、QHSE管理的需求和目标
三、QHSE管理体系的特性
四、QHSE工作方法与重点
五、QHSE体系八大原则
六、QHSE系列标准
一、QHSE管理体系的定义
指在质量(Quality)、 健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environmental)方面指挥和控制组织的管理体系。是在ISO 9001标准、ISO 14001标准、GB/T28000族标准和SY/T 6276 《石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系》的基础上，根据共性兼容、个性互补的原则整合而成的管理体系。
二、QHSE管理的需求和目标
满足顾客的需求、保证员工的 安全、保护周边的环境。
最大限度的满足顾客的需求， 做到无事故、无伤害、无损失。
三、QHSE管理体系的特性
四个特性：整体性、层次性、持久性、适应性，是全员、全方位和全过程的管理体系。
四、QHSE工作方法与重点
(一)工作方法
PDCA循环：计划、实施、检查、改进
(1)整个体系的循环
(2)某项管理业务的循环
(二)工作重点
1、通过过程识别和控制规范管理
--职责落实(职能分配)
--制度建设(体系文件化)
2、通过风险控制避免各类事故
-- 不合格品
-- 安全隐患
-- 环境污染
五、QHSE体系八大原则
1、以顾客、员工和社会为关注焦点
组织依存于顾客、员工和社会。组织应当理解顾客、员工和社会当前和未来的需求，满足顾客、员工和社会要求并争取超越顾客、员工和社会期望。
2、领导作用
领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
3、全员参与 各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。
4、过程方法
将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
5、管理的系统方法
将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
6、持续改进
持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。
7、基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。
8、与相关方互利的关系 组织与相关方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。
xxxx工程
Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx项目
QHSE管理体系
编制：
审核：
批准：
编制日期： 编制单位：
-1-(共8页)
xxxx工程
本项目组按xxx公司QHSE管理体系标准建立质量管理、技术管理和质量保证体系，并形成文件，加以实施和保持，并予以持续改进。结合本项目，制定体系如下：
一、编制依据
1、《GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范》
2、xxx公司QHSE管理体系
二、质量安全管理体系
1、质量目标
1.1工程安装、改造项目合格率100%， 1.2电气试验项目合格率100%;
1.3顾客满意率95%;
2、安全目标
2.1重大火灾、爆炸事故为零，重大设备事故为零，交通事故为零，人身死亡事故为零; 2.2重大施工质量事故为零;
2.3保护生态环境，因施工造成的环境污染事故为零; 2.4无传染性疾病流传，无辐射伤害和职业病发生。
遵守国家的法律、法规，对施工实行全过程污染控制，推行清洁施工。工程完工撤离现场时，机具设备要有序拆除和搬运，现场清理干净，恢复原貌。
3、管理过程
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xxxx工程
3.1职责管理过程
3.1.1组织施工人员进行安全质量教育会议，监督现场工作情况，能及时发现问题并提出合理化建议。
3.1.2主持项目的质量分析会，并组织施工项目的交工验收控制计划、单位工程质量评定。
3.1.3组织项目的质量自检、自查活动，随时检查无损检测情况，发现问题及时采取有效措施。
3.2资源管理过程 3.2.1人力资源
a、施工前，做好施工人员培训工作，提高施工人员的质量意识; b、对上岗人员特别是特种作业(如电焊工、电工等)，必须经过培训教育考核并取得上岗资格证后，方可上岗操作。特殊工种还要持有有效的安全操作证上岗;
c、各工种施工作业时，必须穿戴好劳动保护用品。 3.2.2机械资源
a、各种设备、材料应按指定地点堆放;
b、带电的施工机具及设备在使用前应检查是否漏电和损坏以及接地是否可靠，要有一定的保护措施;
c、氧气、乙炔瓶应分开放置，并且距离明火10米以上，同时应防止在烈日下爆晒。乙炔必须装有防止回火装置。 3.2.3材料资源
a、选用经审核的合格供方提供的产品。严格按计划组织设备、材
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xxxx工程
料进场采用的设备和材料必须符合国家现行技术标准; b、设备、材料进入现场，要进行检验，合格后方可使用，并附有相关证明;
c、设备、材料进入现场要登记台账，并按技术说明要求妥善保管、放置整齐，保证设备、材料不受损坏;
d、施工中所使用的量具，应经计量部门校验合格后方可使用。
4、技术服务实现过程
4.1根据设计文件和施工图，正确选定施工所需的施工及验收规范、标准及各项规定，以正确指导施工，避免误用而引起的质量事故; 4.2认真审阅施工图纸，熟悉设计意图和施工规范，做好设计交底和图纸会审的准备工作，将一些质量隐患实现予以消除。
4.3严格对施工机械和检测仪器、测试设备、计量器具的使用与管理。所有投入施工的设备应事先做好维护、保养及性能实验工作，使设备以良好的使用性能和工作质量来保证工程质量。各种检测仪器及器具应检定合格，以保证检测仪器、检测设备和计量器具测试数据正确无误;
4.4 配备有资质的人员进行过程监督。
5、分析和改进过程 5.1 总则
为确保工程的安全、质量和进度及质量管理体系实施运行的有效性、符合性，本项目组策划并实施对顾客满意程度、施工全过程的监
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xxxx工程
视、测量，并进行监测、测量结果进行分析，为采取纠正和预防措施提供信息，为持续改进提供方向。
5.1.1对工程全过程进行检查控制，分析相关质量情况及分析反馈情况，并针对存在的问题或隐患制定相应的纠正、预防措施，确保工程建设项目安全、廉洁、高效;
5.1.2组织管理体系的评审，分析管理体系的不符合项，并向公司提出合理意见，确保管理体系的符合性;
5.1.3持续改进管理体系，使工程服务质量符合本公司文件规定，质量目标的实施情况满足顾客和相关方的要求;
5.1.4工程过程中执行《危险源辨识、风险评价及风险控制管理程序》、《安全培训管理程序》、《文件和资料控制程序》、《移动式电气设备、电动工具和安全用具管理程序》、《动火作业安全管理程序》、《承包商安全管理程序》、《起重设备及吊装作业安全管理程序》、《安全标志与安全防护装置管理程序》、《机动车辆安全管理程序》、《高处作业安全管理程序》、《职业健康管理程序》、《电气作业安全管理程序》、《劳动防护用品使用管理程序》、《应急准备和响应管理程序》、《安全检查程序》等; 5.2 监视和测量 5.2.1顾客满意 a.总则
旨在评价管理体系运行的有效性和识别可改进的机会，为顾客提供良好的服务，使顾客和相关方满意。
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b.控制要求
管理体系涉及的顾客，除用户外还包括上级领导、外来参观者、在本区域内活动的其它人员等;
保证服务过程中顾客的满意;
项目组负责对顾客和职工反馈的各类信息进行综合整理，进行定性或定量分析，测评项目组的服务及管理体系绩效满足顾客需要和期望的程度，找出应改进的方向。反馈给管理者代表和/或主管领导，由其组织有关部门采取相应的改进措施。 5.2.2 过程的监视和测量 a.总则
采用适当的方法对管理体系过程进行监视和测量，评价过程的业绩，证实过程是否保持其实现所策划结果的能力。 b.控制要求
对管理体系过程监视和测量的归口管理。采用适当的方法实施对过程的监视和测量。
对不同的过程采取不同的监视和测量方法，如：日常的监督检查、考核、调查、评审、数据分析、目标考核等。
在对过程的监视和测量中发现过程未能达到所策划的结果时，项目组应对该过程采取适当的纠正措施，以确保过程的结果的符合性。
5.2.3 工程的监视和测量
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a .总则
通过对工程进行检验和试验有效控制，确保其达到或满足规定要求。
b.控制要求
1) 电气设备的检验和试验
2) 执行各项规定，保证电气设备的检验和试验始终处于受控状态。 3) 进货检验：
对不同电气设备，按其相应的检验说明进行检验，并记录检验结果，
未经检验的设备不准投运;
对检验不合格的设备不准使用。并作好标识，隔离放置，以防误用;
依据采购合同对设备进行进货检验。
5.3 设备交接试验
a、设备交接试验按由第三方试验人员完成，
b、试验结果详细记录，发现问题及时解决，建立技术档案; c、设备交接试验依据安装进度要求和试验计划有序进行。 5.4运行设备试验
a、运行设备试验由试验人员负责，依据试验规程，定期试验，保证其满足规定要求，
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b、试验合格的设备送电运行前应填写设备试验记录、“试验报告”，并向当值运行人员交待清楚;
c、试验不合格设备应退出运行，如急需放行时，必须经业主和监理批准，做好标识以便追溯。 5.5移交工程检验和试验
a.确保移交工程质量满足规定要求，
b.编制验收方案，对工程验收进行可行性评审; c.组织有关单位参与工程的移交验收。 5.6数据分析 a.总则
通过对工程管理过程的数据收集、分析和使用，为管理体系改进提供可靠的信息。
b.相关人员依据其职责，负责项目组数据的收集、传递、汇总、分析。
1).数据和信息的收集
项目组应主要收集以下方面的数据和信息： 采购品检验和试验的数据，
收集有关新技术、新工艺和环境绩效的信息;
管理体系审核的数据及审核报告、管理评审报告及管理评审的决定、措施等信息;
顾客及其他相关方反馈的信息(包括顾客满意程度的信息、建议、抱怨等内容);
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通过与顾客面谈、发放调查表，设置意见簿、意见箱、监督举报电话等形式，了解顾客工程服务质量是否满意，并做好记录，以便于对顾客满意进行统计分析，制定相应纠正预防措施。负责收集生产过程中有关质量管理的信息; 项目组相关人员职责范围内的信息的收集。 2) 数据和信息的传递
项目组对收集的信息应进行初步的分析，确认信息的准确性后及时反馈给公司。
3) 数据或信息的分析和处理
项目组负责对上述数据或信息进行分析，以了解顾客和相关方的满意程度、未来的需要和期望，了解工程的质量现状和职业健康安全体系执行的具体成效。并在以上分析的基础上，找出管理体系须改进的内容，确定需要采取的改进措施。 5.7 改进
4.7.1持续改进 a.总则
采用适当的方法和手段提高质量管理体系的有效性和绩效，确保其不断的改进和完善。 b.控制程序
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xxxx工程
1) 通过管理体系内部审核、管理评审及相应的纠正、预防、改进措施，建立自我完善的机制，促进质量管理体系和绩效不断提高。
2) 项目组通过建立、实施、保持各项控制程序，成立小组合理化建议征集等活动，来实现程序日常的持续改进。
3) 对较为重大项目的改进活动及涉及现有过程更改策划，在策划时要考虑：
改进项目的目标和总体要求， 分析现有过程的状况和确定改进方案; 评价改进方案的必要性和可行性; 制定改进方案实施的步骤和组织实施; 评价改进的结果(有效性和效率)。
4) 改进计划的内容及管理分别由项目组按负责范围编制相应的改进计划报公司管理者代表审核，最高管理者批准后实施。
三、技术管理体系
严格按照《给水排水管道工程施工及验收规范》(GB50268-2008)、《埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技术规程》(CECS122:2001)、《建筑排水硬聚氯乙烯管道工程技术规程》(CJJ/T29-98)、《给排水工程埋地玻璃纤维增强塑料夹砂管管道结构设计规程》(CECS190:2005),并根据“中华人民共和国行业标准：施工现场临时用电安全技术规范”、“中华人民共和国行业标准：建筑施工安全检查标准”“中华人民共和国国家标准：建筑工程施工现场供电安全规范”“中华人民共和国国家标准：建筑工程施工质量验收统一标准”，来实行管理、验收。
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四、质量保证
1、对成品、半成品及原材料进行必要的校对，防止不同型号产品混用，对产品质量全过程明确控制。
2、施工设备，从购量、验证、使用、维护、保养、维修、封存、报废全过程进行控制，保证完好设备，满足施工质量要求。
3、对施工全过程进行检验和试验，工序施工前对构筑物和结构部位，标高水准点、模板，安装位置进行复检为下道工序所隐蔽的工程进行隐蔽前的检验，分别进行分项分部工程的评定，组织业主代表，监理工程师参加过程试验。确保每一施工过程质量合格。
4、组织有关管理操作人员对招标文件及合同条款进行认真学习、研究，严格按合同要求进行施工。
5、对文件资料进行认真校核，确保施工过程中与质量有关的文件的使用有效版本。保证工程的顺利完成。
6、质量、严格按采购程序对采购物质实施控制确保采购物资符合工程质量要求。最终保证工程质量。
7、全部工作由我公司独立施工，确保工程每道工序施工质量控制的有效性。
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工作单位： 淮安碱厂姓名：尹庭坚得分：
一、单选题(每题2分，共15题)
1、组织的质量、安全、环境与健康方针应B。
A必须由职工代表大会批准
B必须经最高管理者批准
C必须由工会批准
D必须由管理者代表亲自制定
2、质量管理体系标准不是用于 A。
A评价组织提供的产品是否满足顾客的要求
B评价组织满足顾客，法律法规和组织自身要求的能力
C第二方认定
D第三方认证
3、《安全生产法》规定的安全生产管理方针是D。
A抓安全、促生产
B安全为了生产，生产必须安全
C安全生产、人人有责
D安全第
一、预防为主、综合治理
4、职业安全健康管理体系的最终职责由A承担。
A最高管理者
B管理者代表
C安全处处长
D内审员
5、组织建立法律及法规要求管理程序，应包括的内容为D。 A建立获取法律及法规要求的渠道
B要及时跟踪和更新
C传达给全体员工和相关方
D以上三项内容
6、A是一种较细致分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动
分为几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。
A工作危害分析(JHA)
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B安全检查表分析(SCL)
C故障假设分析(WI)
D预危险性分析(PHA)
7、管理体系内部审核的执行者是C。
A质量部门负责人
B车间安全员
C内审员
D安全部门工作人员
8、当出现下列哪种情况时，应组织相关部门及时对环境管理因素进行更新D。
A公司活动、产品和服务中所适用的法律法规发生变化时
B新、扩改建项目
C组织机构发生较大变动
D以上三种都对
9、组织进行危害辨识、风险评价和风险控制时应考虑的范围D。 A常规和非常规的活动
B所有进入作业场所人员的活动
C已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源
D以上答案全对
10、制定HSE管理方案的目的在于C。
A辩识和评价组织的危险源
B满足相关方的要求
C实现组织的目标和指标
D保证HSE持续改进
11、有关事故、事件、不符合、纠正预防措施的几种说法，错误的有B。 A对发生的事故必须进行处理和调查
B对一般事件可不必调查处理
C针对特定的事故、事件、不符合所采取的纠正预防措施，应与问题的严重性和伴随的风险相适应
D在事故、事件、不符合发生后，应进行总结，分析经验教训。
12、管理评审的期限是C。
A由最高管理者随便规定
B每年一次
C定期进行，需要时可临时安排
D由公司管理者代表决定
13、不合格品是指不符合D的要求。
A顾客规定的要求
B相关的法律法规规定
C组织识别的、隐含的或必须履行的要求和期望
DA+B+C
14、在以下哪种设备中，审核员可不必在意其是否处于校准状态?C
A低温试验箱
B 计量室的温度计
C车间电源上的电度表
D安装轮胎用的力矩扳手
15、建立质量管理体系文件的作用是D。
A便于向外界展示
B有可追溯性
C证实体系的有效性
D B+C
二、判断题(每题2分，共20题)
(X )
1、组织建立QHSE管理体系后，可以取代公司现有可行的管理模式。(√ )
2、QHSE管理体系要求应规定记录的保存时间，采取措施保证记录的可得性和保密。
(√)
3、由于组织中不同层次人员的职责、能力、文化程度及面临的风险不
完全相同，因此，对他们进行培训的内容也会有所不同。
(√)
4、可容许的风险就是用人单位依据法律法规要求和HSEMS方针认为可接受的风险。
(√ )
5、质量管理八项原则是ISO9000：2008族标准的理论基础。
(X )
6、一个管理十分严谨、设备精良并经消防主管部门审批合格的油库，
在加强日常管理的情况下，可以不列入危险源。
(X )
7、当本岗位未领到有关体系文件时，可以从别处借来后复印有关章节使用。
(X )
8、在危险源辨识时，不需要辨识现场分包商相关的危险源。
(√ )
9、组织通过了QHSEMS认证，表明该组织具有稳定满足产品安全要求的能力。
( X)
10、某厂采购瓶装氧气由合同方负责送货。该厂说：“合同方都知道应
该轻装轻卸，也从没发生过事故，所以我厂可以对其不进行危险源
辨识、风险评价和风险控制措施。”
( X)
11、用人单位在进行运行控制时，只考虑自身的环境因素，不需要对相
关方的环境因素给与关注。
(√ )
12、信息交流是双向的，无论是内部还是外部交流都要有相应的程序，
并有相应的记录反映出交流的效果和成绩。
( X)
13、在制定目标时不需要考虑相关方的观点。
( √)
14、某用人单位在编写体系文件时，有些要求虽然无法做到，但考虑到
将来的工作要求以及编写体系文件的原则就是“标准要求的要写
到”，所以就写到体系文件中去。
(X )
15、不合格品经返工后一定为合格品。
(√ )
16、对数据进行分析的目的是证实提供的产品或服务符合规定的要求。 ( X)
17、建立和实施QHSE管理体系只是质量安全环保管理部门的事，与其它部门没有什么关系。
(X )
18、有危害存在就一定会发生事故。
( √)
19、在确定职业健康安全目标时，应考虑其所实施危险评价的结果及控制效果。
(X )20、持续改进是指持续时间很长的改造项目。
三、简答题(每题6分，共5题)
1、在危害因素(危险源)辨识过程中，主要考虑哪些方面?
答：
危险源识别，应考虑三种状态(即正常、异常和紧急情况)和三种时态(即过去、现在和将来)。危险源的识别应考虑七种类型：a)物理性、b)化学性、c)生物性、d)心理性、e)生理性、f)行为性、g)其他危险源
2、在对组织的环境影响进行分析时，要从哪些方面考虑?
答： 识别时应考虑三种时态和三种状态
三种状态：
a) 正常：指正常运行、生产的状态;
b) 异常：指生产设备的启动、停机与检修或可合理预见的状态;c) 紧急：指不可预见的、突发的或设施突然失效的状态。
三种时态
a) 过去：指以往遗留的环境影响;
b) 现在：指现场的、现有的污染及环境问题;
c) 将来：指计划中的活动可能带来的环境问题。
3、简述质量管理体系要求和产品要求的区别?
答：GB/T 19001规定了质量管理体系要求。质量管理体系要求是通用的，适用于所有行业或经济领域，不论其提供和种类别的产品。
GB/T 19001 本身并不规定产品要求。产品要求可由顾客规定，或由组织通过预测顾客的要求规定，或由法规规定。依产品特性不同而不同，而产品要求的达到或超越才是顾客满意的基本要素。
4、管理体系审核和管理评审的区别是什么?
答： 质量体系内部审核和管理评审的主要区别 内审的目的：确定满足审核准则的程度;管理评审的目的：确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。内审的对象：组织的管理体系;管理评审的对象：组织的管理体系(包括方针和质量目标)。内审的评价依据：审核准则; 管理评审的依据：管理体系标准，内审的结果，方针目标完成情况，顾客满意状况，法律法规符合性，资源配置状况等。内审的实施者：内部审核员管理评审的实施者：最高管理者和管理层人员。内部审核的方法：系统、独立地获取客观证据，与审核准则对照，形成文件化的审核发现和结论的检查过程;管理评审的方法：以广泛的输入信息为事实依据，就方针、目标及顾客需求，对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。内审对输出结果的要求：应对管理体系是否符合要求，以及是否有效实施和保持做出结论，并形成记录。管理评审对输出结果的要求：应对管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性，体系的变更、过程和产品的改进，资源的需求，包括方针和目标做出评价，并形成记录。
5、纠正措施与预防措施的区别是什么?共同点是什么?
答：
共同点：1)都是针对原因采取的措施
2)流程相同，都是分析原因，制定措施，实施，验证措施的有效性。
不同点：1)预防措施在没有发生不符合前提下(往往从数据分析得到这种预见和趋势);纠正措施在已发生不符合情况下;
2)纠正措施的作用是预防不符合再次发生，而预防措施的作用是预防
不符合的发生。
一、QHSE管理体系的定义
指在质量(Quality)、健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environmental)方面指挥和控制组织的管理体系。是在ISO 9001标准、ISO 14001标准、GB/T28000族标准和SY/T 6276 《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》的基础上，根据共性兼容、个性互补的原则整合而成的管理体系。
二、QHSE管理的需求和目标
满足顾客的需求、保证员工的 安全、保护周边的环境。
最大限度的满足顾客的需求， 做到无事故、无伤害、无损失。
三、QHSE管理体系的特性
四个特性：整体性、层次性、持久性、适应性，是全员、全方位和全过程的管理体系。
四、QHSE工作方法与重点
(一)工作方法
PDCA循环：计划、实施、检查、改进
(1)整个体系的循环
(2)某项管理业务的循环
(二)工作重点
1、通过过程识别和控制规范管理
--职责落实(职能分配)
--制度建设(体系文件化)
2、通过风险控制避免各类事故
-- 不合格品
-- 安全隐患
-- 环境污染
五、QHSE体系八大原则
1、以顾客、员工和社会为关注焦点
组织依存于顾客、员工和社会。组织应当理解顾客、员工和社会当前和未来的需求，满足顾客、员工和社会要求并争取超越顾客、员工和社会期望。
2、领导作用
领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
3、全员参与
各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。
4、过程方法
将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
5、管理的系统方法
将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
6、持续改进
持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。
7、基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。
8、与相关方互利的关系 组织与相关方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。
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目的
为进一步加强企业内部管理，夯实管理基础，充分发挥管理体系运行的作用，促进质量/环境/职业健康/安全管理体系持续有效运行，结合公司管理实际，制定本办法。
适用范围
本办法适用于我公司管理体系的运行监督检查、内部审核的管理及考核。
术语和定义
3.1 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 3.2 质量/环境/职业健康/安全管理体系：便于组织对与其业务相关的质量/环境/职业健康/安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持质量/环境/职业健康/安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
管理职责
4.1 管理体系运行的日常检查与内部审核由QHSE部归口管理，落实本办法的奖惩事宜。
4.2 各单位严格按照体系文件规定和本办法要求组织实施。
管理内容及要求 5.1 内部审核
5.1.1 管理体系审核方案由QHSE部负责制定，管理者代表批准后执行，需要时由管理者代表决定增加审核次数。
5.1.2 管理体系内部审核由管理者代表领导，QHSE部根据审核方案结合上次审核结果和体系运行实际，制定具体的内部审核计划并组织实施，落实审核人员，确保审核满足计划要求，达到深化体系运行的目的。
5.1.3 内部审核报告由审核组长编制，经管理者代表审批后分发至有关单位或个人。 5.1.4 对内部审核发现的问题，由QHSE部依据职责范围，落实到相关单位或部门，责任单位针对存在的问题采取纠正或预防措施进行整改，QHSE部组织有关人员对审核发现的问题进行督促整改，并跟踪验证整改效果。
5.1.5 管理体系内部审核资料的保存执行《内部审核程序》有关规定。 5.2 运行控制
5.2.1 各单位每年应针对体系运行的需要，结合实际，制定培训计划，分层次有针对性地开展培训。
5.2.2 各单位行政负责人是所辖范围内管理体系运行主要责任人，应指定/设置体系管理员，保证管理体系有效运行和相关信息有效沟通。
5.2.3 各单位的管理体系运行工作应与实际工作相结合，严格按照管理体系文件规定的要求组织实施，进行全过程控制，确保体系运行的实效性。
5.2.4 各单位应采取有效措施，组织管理体系文件的宣贯、学习、培训，做到每个
1 岗位人员能够理解文件内容，熟悉本岗位相关要求，掌握操作方法和应急救援知识，了解管理方针的含义和目标的内容。
5.2.5 在管理体系运行中关注各类文件的适应性、充分性，收集相关信息，为完善体系文件提供依据;妥善保存管理体系运行的各种记录，作为管理体系符合性、有效性和持续改进的证据。
5.2.6 各单位树立遵守法规意识及严格执行管理体系文件要求的意识，在运行过程中不断提高全员素质，带领本单位全体员工不断提高管理体系业绩，持续满足管理体系运行要求。 5.3 监督检查
5.3.1 各单位根据管理体系职能分配，认真组织实施，积极开展自检自查活动，不断提高本单位的体系运行质量。
5.3.2 QHSE部每月组织一次管理体系运行质量及运行绩效滚动式综合检查。
5.3.3 各单位对体系运行情况进行动态检查，对检查发现的问题及时采取纠正或预防措施，并进行跟踪检查整改情况，保持相应的记录。 5.4 不符合项的判定
5.4.1 内部审核、滚动审核或专项检查中出现下列情况之一，判为主要不符合项：
1) 严重违反法律、法规及相关要求; 2) 造成系统性或区域性严重失控; 3) 可能造成严重的后果;
4) 重复出现同类事故、事件或不符合项。
5.4.2 内部审核、滚动审核或专项检查中出现下列情况之一，判为次要不符合项：
1) 文件要求遵守不严格，或偶尔不遵守; 2) 偶尔的人为失误;
3) 系统不会造成严重影响; 4) 粗心或笔误;
5) 理解不当而发生的情况;
6) 不按时传递有关的信息或资料;
7) 不按时参加有关的会议、学习等活动; 8) 记录与实际不符等。 5.5 内部审核员的管理
5.5.1 我公司内部审核员的聘任由QHSE部提出，经管理者代表审核后报最高管理者批准。
5.5.2 内部审核员应具备的条件：
1) 经培训取得质量/环境/计量/职业健康安全管理体系内部审核员资格证书; 2) 能够正确执行管理体系内部审核的有关规定： 3) 具有一定的专业知识和业务管理能力; 4) 中专及以上学历或中级以上职称; 5) 坚持原则，实事求是，作风正派; 6) 具有较强的组织管理和综合评价能力。 5.5.3 内部审核员应履行的职责：
1) 指导和帮助相关单位的体系运行管理工作; 2) 按照内部审核计划安排，按时参加内审工作; 3) 遵守审核有关的要求;
4) 有效策划并完成所承担的审核任务; 5) 尊重客观事实，态度公平、公正;
2 6) 如实填写审核记录; 7) 按要求报告审核结果;
8) 验证相关纠正措施或预防措施的有效性; 9) 配合和支持审核组长的工作; 10) 妥善保存与审核有关的文件。
5.5.4 审核员所在单位应支持内审员的工作，保证审核员按时参加审核。
5.5.5 管理体系内部审核员聘任期为三年，对认真履行内部审核员职责，工作成绩显著者可以续聘;对丧失公正性或以权谋私者随时解聘。
5.5.6 为确保管理体系内部审核质量，给予内部审核津贴每人100元/日，审核组长200元/日;对陪同外部审核的人员实施一次性奖励，每人次200元。 5.6 考核
5.6.1 内审/检查每发现一个不符合，视情节对责任单位罚款50-100元;对发现的不符合不纠正或纠正效果达不到规定要求，每项/次罚款100元。
5.6.2 外审发现的次要不符合项，每个对责任单位罚款200元;每出现一个主要不符合，对责任单位罚款1000元，并对责任单位主管领导罚款100-200元。
5.6.3 对外部审核发现的主要不符合项逾期不整改或整改不彻底的对责任单位罚款200元，并对其单位主要领导罚款100元;对次要不符合项逾期不整改或整改不彻底的责任单位罚款100元，单位主要领导罚款50元。
5.6.4 导致停止使用体系证书或吊销认证资格，对责任单位罚款2000元，并追究其责任单位主要领导的行政责任。 5.6.5 QHSE部组织有关人员，根据审核证据和日常检查结果，对各单位体系运行情况每季度考核一次，每半年一次进行奖惩兑现。
5.6.6 实行百分制考核，对综合得分在90分以上的(含90分)，按照单位大小及体系运行的职责范围给予1000--5000奖励;综合得分在70--90分以上的(含70分)，不奖不罚。综合得分在70分以下者，给予500-2000罚款。
相关支持性记录 6.1 《》
