如何搞好建设工程施工索赔

建筑市场竞争日趋激烈, 承包商为在建筑市场中求得生存和发展, 一般在工程项目投标时尽可能降低报价, 争取以价格优势获得项目。而建设工程由于受工期长、规模大、技术复杂、地下条件的不确定性、气候条件复杂多变及市场波动等因素的影响, 签订合同时的“预期状态”发生变化, 这就必然导致索赔事件的发生。施工企业为减少和杜绝经济及工期损失, 不损害企业自身信誉形象, 索赔便成为施工项目管理的重要组成部分。对施工企业而言, 索赔是承包商在合同实施过程中根据法律及合同规定, 对并非由于自己的过错或疏忽, 并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失或额外费用 (与合同标准相比较而言) 向工程师 (及业主) 提出给予补偿的请求, 包括要求经济补偿和工期延长两种情况。索赔仅仅是承包商对其实际损失或额外费用给予补偿的一种请求, 对业主不具任何惩罚性质。正确认识索赔, 是施工企业为在市场竞争中求得生存和发展的一种策略和重要手段。

1 施工索赔特征

正确认识和掌握施工索赔内容, 才能有效地搜集、记录索赔证据, 培养索赔条件, 为索赔作好充分准备。索赔有以下四点特征:

(1) 客观性。必须确实存在不符合合同或违反合同的事件, 并提供确凿的证据。

(2) 合理、合法性。索赔要求应符合合同条款及有关法律法规规定, 合情合理, 确实反映实际情况。

(3) 相互性。索赔不是施工企业一方的事情, 它涉及到施工企业和业主双方的利益。

(4) 时限性。施工企业的索赔是有期限性的, 根据FIDIC条款规定, 当索赔事件发生后, 承包商必须在28天内, 将其要求索赔的意向通知监理工程师, 同时上报业主。

2 索赔条件

(1) 不利的自然条件与人为因素。人力不可抗拒的自然灾害, 战争、地质条件变化、人为障碍、业主违约、招标文件有误、施工干扰等等, 都可以构成索赔条件。

(2) 当事人非主观过错出现的违约责任。主要有:地质资料不详, 导致停止、窝工、缓建;业主擅自提高质量标准, 导致施工单位成本增大;没有按合同约定提供生产条件, 致使施工单位不能按期开工或错过黄金施工季节;不能及时足额计量支付, 影响施工进度或社会信誉;不能在规定时间内组织验收或办理竣工结算, 延长维修保质期等。

(3) 国家政策和地方物价信息发生变化。

(4) 发生有经验的承包商预想不到的事件。

3 制定正确的索赔策略

有了正确的索赔认识, 积极做好索赔准备, 但没有正确的索赔策略, 索赔工作也很难成功。

(1) 建立强有力的、稳定的索赔组织。工程索赔是一门涉及面广, 融技术、经济、法律为一体的边缘科学, 它不仅是一门科学, 也是一门艺术, 要想获得好的索赔成果, 必须组建一个知识全面, 有丰富索赔经验、稳定的索赔小组, 并且要有专人搜集和整理有关信息资料。索赔人员要有良好的素质, 要懂得索赔的战略, 工作勤奋、务实, 头脑清晰, 思路敏捷, 有逻辑, 善推理, 并且要善于搞好各方面的关系。

(2) 确定索赔目标。承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求, 可对要达到的目标进行分解, 按难易程度进行排队, 并分析它们实现的可能性, 从而确定最低、最高目标。

(3) 对被索赔方的分析。充分分析被索赔方 (业主) 的兴趣、利益所在和对承包商索赔的处理态度和可能接受的程度, 便于承包商制定相应的对策。只有做到知己知彼, 方能百战不殆。

(4) 承包商的经营战略分析。在分析业主和工程所在地的情况后, 承包商应考虑有无可能与业主继续合作, 是否在当地继续扩展业务, 承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。

(5) 相关关系分析。利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门等对业主施加影响, 往往比同业主直接谈判有效, 承包商同这些单位搞好关系, 利用他们同业主的微妙关系从中斡旋、调停, 可使索赔达到理想的效果。

(6) 谈判过程分析。索赔一般都在谈判桌上最终解决, 索赔谈判是双方面对面的较量, 是索赔能否取得成功的关键。除在谈判前要做好充分准备外, 谈判应从业主关心的议题入手, 从业主感兴趣的问题开谈, 使谈判保持友好和谐的气氛, 谈判才能顺利进行。谈判过程中要讲事实, 重证据, 既要据理力争, 坚持原则, 又要适当让步, 机动灵活, 这样才有利于索赔事件的最终解决。

4 索赔技巧

索赔技巧是为索赔策略服务的, 它是索赔策略的具体体现。索赔技巧要做到因人、因事而异, 有的放矢。

(1) 及时发现索赔机会。及时研讨、正确认识工程项目的合同文件、资料证据、国家和地方有关法规及规定, 针对现场实际情况, 及时发现索赔事项, 并提出索赔意向。

(2) 商签好合同协议。在商签合同过程中, 承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条款提出修改的要求, 并将达成修改的协议, 作为该合同的有效组成部分。

(3) 索赔事件论证要充足。及时、充足收集有关资料, 并要得到确认。索赔资料一般分为以下7类:合同事物类、设计变更类、施工签证类、纪要类、施工记录类、财务记录类、法律法规及政府文件类。同时要注意, 对索赔的计算要详细、有理有据、条理分明。

(4) 索赔款额要适当。索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受, 使索赔事件能较快解决, 如果过高追求利润, 容易引起对方反感, 使索赔束之高阁, 长期得不到解决。

(5) 力争单项索赔, 避免总索赔。单项索赔事件简单, 数额相对较小, 容易解决。总索赔问题复杂, 金额较大, 往往很难解决。

(6) 坚持采用“清理帐目法”。在索赔过程中, 承包商和监理工程师对单价和工程量往往存在异议, 这时承包商可接受工程师的“临时价格”, 先拿到一部分索赔款, 对其余不足部分, 保留自己的索赔权利, 再行索赔。

(7) 注意培养同各方面的感情, 做好“公关”。承包商在施工过程中, 要注意培养同业主及其上级部门、监理工程师、设计单位等的感情, 让各方了解施工企业、了解施工现场、了解事实情况, 获得各方面的同情和支持, 对业主施加影响, 完成索赔。

(8) 做好自身工作, 防止反索赔事件发生。在做好索赔工作的同时, 注意完善自身的工作, 不能因小额的索赔, 换来大额的反索赔, 得不偿失。

(9) 防止对立情绪, 力争友好解决。索赔争端是难免的, 如果遇到争端不能理智协商问题, 会使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静, 防止对立情绪, 力争友好解决索赔争端。

摘要：由于施工条件 (非施工方主观原因造成) 的复杂和不确定性, 增加施工费用是常有的事, 它关系到工程承包方的生存和发展。承包方要求索赔也是情理中的事。如何搞好索赔呢?这就要掌握索赔的特征和条件;还要有正确的索赔策略和索赔技巧。

关键词：建设工程,施工,索赔