证券监管论文提纲

论文题目：安徽省证券监管问题研究

摘要：随着社会经济迅猛发展,国内证券机构数量越来越多,通过证券监管维护公平公正公开的市场秩序,保证市场参与者的合法权益,成为社会关注的焦点。安徽省证券业正处于快速发展阶段,尤其需要加强证券行业的政府监管。因此,对安徽省证券监管相关问题进行研究,具有较强的现实意义。本文以公共利益理论、经济监管理论、新制度经济学理论为基础,采用了文献研究法、访谈调查法、案例分析法,对安徽省证券监管中的监管政策、自律监管体制、行政监管力度、监管决策以及监管权力等方面进行了调查研究。根据研究需要对证监局、券商、证券机构工作人员进行了访谈调查,并对“盛运环保”事件进行了案例分析。研究发现,目前证券监管存在的主要问题有:监管政策法规不完善、自律监管体制有缺陷、行政监管力度不强、监管决策缺乏民主以及监管权力过度集中等问题。因此,借鉴国内外先进经验,应采取完善证券监管政策法规、完善自律监管体制机制、强化政府部门的监管力度、建立约束机制以及构建多元化市场监督体制等对策措施,从而维护公平公正公开的市场秩序,保证市场参与者的合法权益,保障证券市场的高质量发展。

关键词：证券监管;监管政策;安徽省

学科专业：公共管理硕士（专业学位）

摘要

Abstract

第1章 绪论

1.1 研究背景及意义

1.2 国内外研究综述

1.3 研究目标及内容

1.4 研究方法与技术路线

第2章 相关概念及理论基础

2.1 相关概念

2.2 理论基础

第3章 安徽省证券监管现状

3.1 基本情况

3.2 发展历程

3.3 制度建设

3.4 监管成效

第4章 访谈调查与案例分析

4.1 访谈调查

4.2 案例分析

第5章 安徽省证券监管存在的问题

5.1 监管政策法规不完善

5.2 自律监管体制有缺陷

5.3 行政监管力度不强

5.4 监管决策缺乏民主

5.5 监管权力相对集中

第6章 国外证券监管经验借鉴

6.1 美国政府主导型证券监管模式

6.2 英国自律主导型证券监管模式

6.3 法国中间型证券监管模式

6.4 经验启示

第7章 安徽省证券监管的对策建议

7.1 完善证券监管政策及法规

7.2 完善自律监管体制机制

7.3 强化政府部门监管力度

7.4 建立健全监管约束机制

7.5 构建多元化市场监督体制

第8章 研究结论与展望

8.1 研究结论

8.2 研究不足与展望

参考文献

附录一:访谈调查提纲

致谢