国家科技重大专项项目管理探析
摘要：“大型油气田及煤层气开发”国家科技重大专项是国家中长期科学和技术发展规划的16个科技重大专项之一，设立这一重大专项是实施我国油气战略的重大举措。文章通过分析重大专项特点及管理难点，提出财务管理、合同管理和项目管理三位一体的国家科技重大项目管理方法，逐步形成以国家科技重大专项实施管理细则为核心的管理流程。
关键词：国家科技重大专项;项目管理;油气战略;财务管理;合同管理 文献标识码：A
《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～
2020)》确定了大型油气田及煤层气开发、大型飞机研制、大型核电站等16个国家科技重大专项，这些科技重大专项是我国2020年科技发展的重中之重。国家科技重大专项是为了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集成，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程。
“大型油气田及煤层气开发”国家科技重大专项(简称油气国家科技重大专项)作为16个科技重大专项之一，共设置43个项目、22个示范工程，包括陆上勘探开发、海洋勘探开发、海外勘探开发、煤层气勘探开发及综合板块。油气国家科技重大专项由国务院统一领导，国家科技部、国家发展改革委、国家财政部三部委统一组织实施，由中国石油、中国石化、中国海油以及煤炭科学研究院等单位组成实施工作组。
“十一五”期间，中海油研究总院承担了油气国家科技重大专项7个项目中的23个课题，2011年6月所有课题顺利通过国家验收。“十二五”中海油研究总院继续延续“十一五”攻关项目与课题，并在研究内容和深度均有扩大与延伸，共牵头承担5个项目，独自承担其中26个课题。作为油气国家科技重大专项项目的研究人员和管理人员，本文通过梳理“十一五”与“十二五”8年技术攻关与管理经验，并结合作者所在项目管理团队多年从事科技项目管理研究与实践，总结形成国家科技重大专项管理相关经验做法。
中海油研究总院(以下简称“研究总院”)是中国海洋石油总公司和中国海洋石油有限公司的唯一直属综合性研究院，是总公司和有限公司技术参谋部、战略规划部和科技人才培养中心，主要为公司业务提供常规性和纵深性的技术支持和技术服务，业务范围涵盖油气勘探、开发、钻采、工程、经济评价及新能源研究等各个领域，同时承担国家科技重大专项、863计划、973计划、国家自然科学基金和中国海油科技攻关等重大项目的研究任务。截至2015年12月，共有1200余人，年均承担科研生产任务超过300项。通过十余年不断发展，研究总院已形成较为完善的科研管理制度，有效保障了科研生产项目能够合规正常运行。
1 特点及管理难点分析
从2008年接到任务到2010年“十一五”重大专项研究周期结束，短短三年时间里必须保质保量完成关系到国计民生的研究任务，时间紧，任务重，研究总院面临着“重、大、众、多”四大难题。
研究任务重：研究总院承担的国家科技重大专项任务研究对象全部是海洋油气勘探、开发、工程、钻完井等专业领域的重大技术难题。
经费数额大：承担的23个课题涉及国拨资金近8亿元人民币，国家给科研工作提供了费用保障的同时也提出了更加严格的经费管理要求。
参与单位众：重大专项课题需要产、学、研共同参与，仅23个重大专项课题，就涉及联合研究单位57家之多，包括高等院校、科研院所及高新技术企业等。
管理层级多：重大专项的任务涉及国家科技部、财政部、发改委，专项牵头承担单位、项目承担单位、课题承担单位以及联合研究单位。
为有效解决研究总院在重大专项课题实施过程中面临的诸多难题，必须在国家相关部委陆续出台的重大专项各项政策和制度基础上，创建一套行之有效的解决实施过程中各类管理问题的管理方法。
2 主要做法
任务繁重、经费数额高、专业涉及面广是国家科技重大技术攻关与管理的难点。根据重大专项特点及管理难点，并结合现有科研管理规定，研究总院制定了以财务管理、合同管理和项目管理三位一体的国家科技重大项目管理模式。
2.1 财务管理
研究总院执行企业会计准则，按照重大专项管理要求，完善了包括会计核算、计划预算管理、资金管理、差旅费管理、出国人员费用管理、财务报告编制等一系列财务管理制度。
重大专项资金支付实行预算控制管理，以批准的预算为基础，以有效的合同、发票为支持文件，实行分级授权审批制度。课题经费使用的控制责任人是课题所在部门负责人，经费的执行责任人是课题负责人、所有费用支出均需由部门负责人和课题负责人签字。所有对外资金支付必须由经办人按规定的格式和内容填写付款申请书并附上完整、合法、有效的支持材料。
课题经费执行严格按照国家批复的预算及范围执行，专款专用、单独核算，不得支付各种罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其他支出。课题会计科目设置要求规范，财务核算内容和财务报告信息真实、准确和完整，开支审批程序和手续合规、完备，相关财务档案资料保存完整。
研究总院承担的重大专项课题经费分专项资金与配套资金两个WBS单独核算，专款专用，按照政府补助进行核算，支出标准参照国家与总公司执行。会计核算人员在具体会计核算中依据真实性、相关性、及时性等原则，对于每一笔业务把关，以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、计量，保证会计信息真实可靠、内容完整。在经费实际使用过程中，一方面财务人员协助课题进行预算编制，做好事前控制。从预算编制开始，积极参与到联合单位的预算编制工作中，合理编制科研经费预算，使之预算更具操作性。在预算书上报国家之前，严格地组织预算审查会，参会人员包含研究总院各专业总师、主管预算副院长、各技术人员、财务预算管理人员，就课题预算与课题内容相关性、预算内容的合理、合规性进行审查;另一方面加强经费使用过程中的监督机制，严格科研经费管理，定期对联合研究单位进行制度宣贯，加强对课题经费的监管及对联合研究单位的管理力度。及时了解经费支出进度，总结发现执行过程中存在的问题，跟踪分析支出情况，实行预算预警制度，及时纠正偏差。通过事前控制、事中监督、事后分析整改的管理流程，确保财务信息真实有效，杜绝了不按预算规定的内容和用途支付资金，有效确保了国家资金安全、高效执行。
2.2 合同管理
研究总院作为课题承担单位需与联合研究单位签订子课题合同，且需要将研究总院自身因人力不足、没有相应的实验设备而无法完成的测试、化验、加工等工作委托给其他单位承担，故而需与之签订外委合同。由于子课题合同，测试、化验、加工、设备购置等外委合同相对于其他的采办合同有其管理上、经费上、时间上的特殊要求，研究总院针对其自身特点进行工作创新，保质、按时地完成了相关工作。由于两类合同使用的是重大专项课题经费，其在合同签署、履行、验收等方面均需遵守国家对重大专项的要求，同时这两类合同又属于采办合同，其签署、履行等方面也需要遵守国家规范平等主体交易活动的相关法律、法规的要求以及总公司、总院对采办活动的管理规定、管理办法的要求。
对于使用测试化验加工费、设备费等费用的外委，在进行外委前就技术必要性、可行性，工作量与费用的匹配性进行论证，并邀请财务人员协同审查，保证费用使用的合理，同时对此类外委的采办方式的合理性进行论证。根据统计，此类外委的招标率达到64.7%，通过招标提高了费用使用的效率。
由于研究总院与国家的“十一五”重大专项任务合同书于2010年初才完成签订，导致子课题合同及外委合同的签署时间紧迫。在面临合同数量多、任务重、责任大的情况下，合同管理团队在坚持原则的基础上大胆创新，采取了一系列的措施保证在有限时间内完成了大批量的合同签署工作。对于达到总公司限上审批要求的子课题合同，集中统一报批，并与总公司集团采办部密切沟通，既保证了程序上的合规性，又保证了子课题合同签署的时间进度。由于子课题合同本身已通过了国家的审查，在报批资料上也进行了合理的简化。为提高子课题合同签署的效率及合理性，以课题、专业为基础进行分类，将子课题合同的预算审查会、谈判会、签约会结合在一起，三会合一。
为保证质量，在会议前进行了充分的准备，团队内部明确分工，确定标准操作流程，在会议中，团结协作，紧密协调，通过此种方式，提高了效率，节省了时间，实现了又好又快。
2.3 项目管理
2010年初，研究总院按照课题及其所属专业进行划分，组织相关技术专家和管理人员逐一与57家联合承担单位就其承担的200余项子课题任务进行审查及澄清，分别就进度、费用、成果、知识产权归属等相关内容逐条明确并落实，随后与联合单位签订合同。
2010年9月下旬，研究总院对七家重点合作高校进行走访，检查、交流重大专项课题进度和管理情况，双方签署战略合作框架协议。框架协议中，明确要求联合单位要在重大专项的人员配置、项目组织、财务监督等方面加大协调和管理力度，把好重大专项的质量关、进度关、经费关。
在重大专项课题的组织实施中，为规范管理，保证重大专项研究工作的高效运行，保证重大专项成果质量，制定了《中海油研究总院国家科技重大专项实施管理细则》，明确了研究总院重大专项管理实行责任单位和责任人双重负责制度，研究总院及课题承担单位是重大专项实施的责任单位，项目长、课题长是重大专项项目、课题的第一责任人，项目长、课题长对所属子课题的进度、质量、费用等负有监督与控制责任。该细则从组织管理与职责、立项管理、组织实施与过程管理、外委合同管理、检查与验收管理、归档与成果管理等方面进行了全面细化，重点明确了涉及重大专项管理的各类管理操作流程。
2010年11月，研究总院启动对联合单位承担的任务进行结题验收工作，研究总院各专业总师担任专家组长，相关专业领域专家及管理人员共同参与，先后组织30余场检查验收会议，通过对联合单位承担任务的验收，切实保证了课题层面全面完成考核指标。
3 创新点
3.1 领导重视，齐抓共管
2008年8月，研究总院在接到国家科技重大专项任务的第一时间成立领导小组、技术委员会和实施管理办公室等组织机构。由研究总院院长、主管总师及研究总院副院长分别担任负责人，主要任务就是审定重大专项课题总体实施方案、任务合同书、预算方案及实施计划，对课题实施过程中关键点进行技术把关和评价，监管项目运行进度、费用及质量的控制。
3.2 完善制度，注重细节
国家科技重大专项的实施促使研究总院科研工作量激增，在保证科研和生产两不误的前提下，根据“十一五”重大专项课题的具体特点，即启动立项晚、研究期限紧、研究任务重、经费数额大、参与单位多、经费要求严、管理经验少、管理依据缺等客观情况，研究总院着力创建配套的管理体系，坚持合规管理、细化管理的全过程。
针对正在运行的14项科研管理规定进行了系统修订，根据重大专项课题管理的特殊要求，制定了《中海油研究总院国家科技重大专项实施管理细则》，进一步明确了管理职责和管理流程，对研究进度、研究质量、子课题管理、结题验收与归档管理等方面做出了全面、具体的要求，并通过月报和重大事项报告制度加强课题运行管理，确保每一项工作都有人推动，每一项任务都有人负责。
3.3 合规运营，严控风险
在课题立项阶段，研究总院充分进行立项论证，重点对课题内容设置及预算的合理性进行审查，同时向联合研究单位人员进行制度和流程宣讲，确保合规合矩。从课题立项到中期检查，从联合单位的推荐到研究成果的验收，从每一笔费用控制到研究设备的采办都制定了全面、细化的规章制度对其进行管理和约束。
仅以承担测试化验加工类外协课题的单位申请进入研究总院供应商数据库为例，其资质、业绩、研究能力及创新水平等需经业务部门、科技管理部门、主管总师、采办委员会、研究总院院长五级审查，有超过15%的申请供应商由于资金规模、资质、业绩不足等原因而未获批准。
4 结语
通过近八年探索与实践，研究总院逐步形成了一套科学、较为完整的国家科技重大专项科研管理模式，通过明确各级人员职责、梳理重大专项管理流程，形成了全过程控制和全员参与的质量管理工作模式，保证了项目高质、高效、合规运行。经过“十一五”和“十二五”攻关，研究总院所承担的项目、课题取得丰硕的研究成果并积累了丰富的经验，也为“十三五”重大专项技术攻关奠定了坚实的基础。
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作者简介：吴光武(1983-)，浙江丽水人，中海油研究总院经济师，工程师，硕士，研究方向：科研项目管理与科技创新管理。
(责任编辑：周 琼)
作者：吴光武 张媛 张鹏 蒲庆蓉 杨洋
从河北省科技厅获悉，河北省将实施12个重大科技专项，以进一步加快创新转化载体建设，促进政产学研金介结合，切实提升河北省经济社会发展的核心竞争力。
统计显示，通过不断提高科技投入、提升产业技术水平，今年1至9月，全省规模以上高新技术产业实现增加值768.5亿元，同比增长20.1%。预计2012年全省规模以上高新技术产业增加值将保持强劲增势，增幅将达25%以上，全省高新技术企业将达到750家。
为进一步提高科技创新能力，着手实施12个重大科技专项。
新能源关键技术研发与产业化。依托保定国家新能源产业基地等，提高新能源产业技术与装备水平，做大做强一批国家级和省级新能源产业基地。光伏产业着力于进一步提高晶硅电池转化效率，降低生产成本，完善薄膜电池产业链，开展低氧碳硅单晶快速结晶生长工艺等技术研发，突破第三代太阳能电池生产技术。风电产业着力于开发齿轮箱、轴承等关键部件，重点发展陆上大型风电场和海上风电场设计和运营、风电并网和运维管理等关键技术。
新一代信息技术研发与产业化。依托石家庄国家软件产业基地等，突破一批核心关键技术，开发一批新型高端产品，推动我省电子信息产业跨越式发展。新产品开发领域，重点研发基础软件、应用软件和嵌入式软件、射频标签、新型传感器等高端产品。关键技术领域，重点研发微电子、集成电路设计、下一代互联网、新一代移动通信、卫星导航与通信、云计算、物联网等核心关键技术。
重大新药创制与生物医药研发。依托抗生素和维生素国家创新联盟、石家庄生物产业基地等，开展重大新药创制与生物医药研发，突破产业发展的技术瓶颈，促进医药产业优化升级。新型药物制剂研发领域，开展离子电渗等制剂新技术的研究，开发控释缓释制剂等新剂型产品。生物技术新药研发领域，重点开展人源或人源化治疗性单克隆抗体药物等研究，开发多糖类药物、多肽及蛋白类等生物技术新药。
新材料关键技术研发与产业化。依托中国钢研集团涿州基地等，重点发展新型高分子材料、高附加值金属材料等，抢占新材料产业发展的制高点。新型高分子材料领域，重点研发聚丙烯腈基碳纤维芳纶、玄武岩纤维等的制备技术及产业化等。高附加值金属材料领域，重点研发非晶合金、高性能高速钢等深加工技术及产业化。
高端装备制造新技术与产品研发。依托唐山国家高速动车组高新技术产业化基地等，围绕轨道交通装备、煤矿装备、工程装备、智能装备，形成一批整机带动能力强、配套体系较为完整的产业集群和制造基地。轨道交通装备，重点发展轨道交通列车、低速磁悬浮列车，加快高速动车组规模化，大力发展配套产品。煤矿装备，重点发展刮板输送机、刨煤机、掘进机、综采设备等产品，提高核心竞争力。
钢铁产业核心技术攻关与高端产品开发。重点开发高附加值新产品，促进产品结构调整;研发共性关键技术和重大装备，提升行业工艺技术水平。钢铁行业新技术示范与推广，重点以新一代可循环钢铁流程工艺技术研究成果为基础，进行二次研发，应用于我省钢铁企业。洁净钢冶炼工艺及控制技术，以转炉终点控制、钢水洁净度、铸坯质量控制等为研发内容，打造洁净钢生产平台，提高钢质量，为品种钢开发奠定基础。轧制新工艺技术及高附加值产品开发，以高品质薄板、硅钢、管线钢等品种钢轧制技术和高附加值产品开发为目标，优化我省钢铁产业品种结构，提升骨干钢铁企业的经济效益和综合竞争力。
此外，河北省还将实施节能环保产业与资源环境技术研发应用、新能源汽车关键技术研发与产业化、海洋资源利用技术研发与产业化、石油化工产业核心技术攻关与高端产品开发、农林新品种选育与现代农业关键技术创新和高端生产性服务业技术研发与示范科技重大专项。
实施这12个重大科技专项，旨在进一步整合科技资源、聚焦产业发展、加强重点突破。据了解，这12个重大科技专项都对不同领域应着力发展的新产品、新技术、新工艺作出“台账式”具体部署，并明确专项实施的预期目标。项目实施有望在一批重大关键技术方面取得突破，将为我省重点产业发展提供有力的科技支撑，并引领全省战略性新兴产业发展。
【摘 要】 在打造能源革命排头兵的背景下，研究科学确立山西科技重大专项发展方向的影响因素、更好地发挥科技重大专项的作用具有重要的现实意义。文章在对科技重大专项发展方向影响因素及其相互关系分析的基础之上，通过调查问卷收集相关资料，采用SPSS19.0进行因子分析，用Amos21.0进行结构方程模型分析，对相关假设进行了实证分析。研究发现：能源现状、政策规划、科研支持对科学确立发展方向具有正向影响。并根据研究结果提出相应对策建议。
【关键词】 科技重大专项;发展方向;影响因素
山西是国家重要的能源基地，新中国成立以来，极大支持了全国经济的发展，但是“一煤独大”的产业格局也使得山西饱受资源诅咒的困境。2017年，习近平总书记视察山西提出，“山西不当煤老大，争当能源革命排头兵。”为山西经济发展指明方向。随即，山西省委、省政府制定并出台了《山西打造全国能源革命排头兵行动方案》。按方案要求，组织实施能源革命关键核心技术科技重大专项，加快推进能源技术革命，为实现山西从“煤老大”到“全國能源革命排头兵”的历史性跨越提供有力科技支撑。
而要发挥科技重大专项在山西能源领域的应有作用，关键在于如何科学地确立山西能源领域科技重大专项的发展方向。因此，分析和确立山西能源领域科技重大专项发展方向的影响因素，确定发展方向的结构方程变量，构建影响因素理论模型，为相关部门科学决策提供理论支撑和现实依据，促进能源领域科技重大专项政策作用的更好发挥，具有十分重要的现实意义。
一、文献综述
通过对科技重大专项已有文献梳理，研究主要集中在以下几个方面：一是侧重重大科技管理体制研究。二是侧重绩效评价管理研究。三是侧重国际经营与启示借鉴。上述几个方面的研究主要进行了定性和定量分析。定性分析采取了统计性和描述性方法。定量分析采取了指标提炼、专家打分、数据收集、模型构建等实证方法进行。在定量分析过程中，指标来源于已有经验或已有研究，没有进行信度、一致性、相关性检验。另外，分析过程中自变量、因变量未严格区分，可能会导致结果偏差。
因此，本文在分析已有研究的基础上，结合科技重大专项发展方向实际，从研究较少的科技重大专项发展方向的影响因素入手，采用结构方程模型进行分析。结构方程模型是包含了路径分析和因素分析的多元建模方法。相较于传统实证分析方法优点有：一是可以同时对多个因变量进行处理。二是允许自变量与因变量含测量误差。三是可以同时对因子结构和因子关系进行估计。通过调研和数据收集，构建山西重大科技专项发展方向影响因素的结构模型，实证分析影响重大专项发展方向的重要因素，并提出建议，为相关部门提供参考。
二、理论模型和研究假设
(一)重大科技专项发展方向的影响因素概念模型
科学确立山西能源领域重大科技专项发展方向是一个综合复杂的系统。本文在参考已有研究的基础之上，将山西能源现状、政策规划、科研支持定义为重大科技专项发展方向的影响因素，即外生变量;将能源效率提升、温室气体减排、能源结构优化定义为重大科技专项发展方向的度量指标，即内生变量。见图1。
(二)重大科技专项发展方向的变量
能源现状是目前山西省能源发展的基本情况，包括能源资源禀赋构成、能源供求状况、能源市场开放程度、能源技术水平、生态影响等方面。一国或一个地区能源资源储量和分布以及开发潜力等直接作用于能源重大科技专项政策的制定。能源供求状况即对能源供给侧和需求侧信息能够及时掌握，从而对现状进行分析，对未来进行预测，所以能源供求状况掌握程度直接影响能源重大科技专项发展方向。能源技术水平反映地区在各个能源领域技术水平高低，进而在制定重大科技专项时能够有的放矢，填补短板。能源市场开放程度也对重大科技专项制定产生重要影响。所以，选用山西能源现状作为影响因素指标。
政策规划是发展方向的根本出发点和落脚点，具体包括宏观经济规划、能源政策、组织机构和制定流程等方面。政策规划是长期性、全局性、预见性、目标性的经济社会总体的发展方向，它起着全社会的引领作用。在打造能源革命排头兵过程中，科学制定科技重大专项发展方向要符合国家、地方宏观经济发展规划。而能源政策的制定与经济发展相辅相成，所以还需要遵循能源发展规划，遵循国家或地区围绕能源生产、供应、消费所制定的一系列方针和策略。同时，组织机构和制定流程的客观性和严肃性也是决定发展方向的重要因素。综上，选用政策规划作为重要影响因素。
科研支持在科学制定发展方向中具有重要地位和作用，该变量的具体指标有：科研团队、科研设备、产教融合情况、科研资金等。“产教融合，科教融合”有利于培养能源领域专业人才并提升其专业水平，进而为山西打造能源革命排头兵、制定科学合理发展方向提供智力支持。科研设备、科研人才、科研资金是方向制定的软件、硬件保障，缺一不可。所以，选用科研支持作为发展方向的重要影响因素。
朱彤(2018)提出，当前能源转型的完整内涵包括：降低温室气体排放;能源结构优化(以可再生能源替代化石能源);提高能源效率(能源消费总量减量)。山西省在打造能源革命排头兵、进行能源转型过程中，也应遵循国家能源发展方向变化。所以，重大科技专项发展方向的成效选用温室气体减排、能源结构优化、能源效率提升变量描述。
上述变量如表1所示。
(三)研究假设
基于以上科学确立山西省重大专项发展方向的影响因素，提出以下假设：
H1：能源现状对重大专项发展方向具有正向影响
H2：政策规划对重大专项发展方向具有正向影响
H3：科研支持对重大专项发展方向具有正向影响
三、实证研究
(一)调研、收集数据和样本统计
为分析各个关键影响因素对科学确立发展方向的影响程度及各因素间的相关性，参照假设，设计科学确立发展方向的影响因素调查问卷。本次调查问卷主要从以下几个方面开展：能源现状掌握情况、能源规划、科研支持。问卷采用李克特5级量表，1表示完全不同意，5表示完全同意。调查发放问卷143份，收回130份，有效问卷119份。采用SPSS19.0进行因子分析，用Amos21.0进行结构方程模型分析，如图2所示。
(二)变量可靠性分析
本文采用Cronbach’s Alpha信度系数进行可靠性检验。信度系数Cronbach α大于0.7说明设计的问卷具有一定的可靠性。从表2中可以看出，所有变量的Cronbach α都在0.831-0.896，说明设计的问卷信度较高，测量问题一致性强，数据满足进一步分析的可靠性。
(三)模型有效性分析
效度分析结果主要看KMO值和sig.(显著性)，若KMO>0.7，则说明问卷中设计的自变量之间具有一定的联系，问卷是有效的;sig.<0.001说明该问卷符合做因子分析。从表3中可以看出KMO=0.885>0.7，sig.<0.001，所以说明问卷是有效的，并且适合做因子分析。
(四)假设检验
在以上数据分析基础之上，基于AMOS软件，运用极大似然估计法计算全部观测变量的因子载荷和路径系数。从表4中可以看出，每个观测变量的标准化因子载荷均大于0.4，这表示因子对模型能够进行较充分的解释。对于外生潜在变量能源现状掌握(A)，载荷值最大的是观测变量能源市场开放程度(A4)，表示能源市场开放程度对能源现状的影响最大，其他依次是能源技术水平(A5)、能源资源禀赋(A1)、能源供求状况(A2)、能源生态影响(A3)。对于外生潜在变量政策规划(B)，载荷变量最大的是观测变量宏观经济规划(B1)，说明宏观经济规划对政策机制的贡献最大，其他观测变量贡献相差不大。对于外生潜在变量科研支持(C)，观测变量载荷由大到小依次为科研团队(C1)、科研设备(C2)、科研资金(C4)、产教融合情况(C3)。对于内生潜在变量制定发展方向效果(D)，观测变量温室气体减排(D1)的载荷最大，剩下依次为：能源结构优化(D3)、能源效率(D2)。
从表5可以看出，外生潜在变量能源现状掌握程度(A)、政策机制(B)、科研情况(C)对内生潜在变量科学制定发展方向(D)的影响依次为：0.527、0.419、0.740，说明能源现状掌握、政策机制、科研水平每提高一个标准单位，发展方向成效将分别增加0.527、0.419、0.740个标准单位。
四、结论与建议
本文以科学制定科技重大专项发展方向的影响因素为研究对象，建立模型，分析因素间的相关性和指标影响程度。经过实证分析，能源现状、政策规划、科研支持三个指标对重大专项发展方向具有正向影响。基于分析可以看出，各观测变量影响程度不同，科研支持对潜在变量的影响程度最大。根据上述分析提出以下建议：
(一)打造科研团队，推进产教融合
科学确立重大科技发展方向离不开科研支持。根据表5数据，C对D的路径系数最大，表明科研支持对科学确立发展方向具有显著重要影响。而从表4数据可以看出科研团队(C1)对潜变量(C)的载荷因子最大，剩下依次为：科研设备(C2)、科研资金(C4)、产教融合情况(C3)。因此，在加强科研支持方面，要侧重科研团队和科研机构的建设。如打造新型研发机构，对标北京、上海、广东等一流建设区域，科学布局，推动新型研发机构在山西省的健康发展。在综改示范区、经济开发区、高新技术产业开发区等打造从事科学研究、投资主体多样化、项目运行市场化、管理现代化的具有山西特色的新型研究机构，从而为山西打造能源革命排头兵提供科研团队和机构支持。
虽然产教融合情况(C3)对潜变量的载荷因子相对较小，但对科学确立发展方向的影响不容忽视。培养能源领域高科技人才，可以采用“产教融合、科教融合”双融合方式，整合资源，增强对能源类院校的支持力度，扎实推进能源领域高等教育向前发展，从而为山西能源领域培养出能源科技创新技术人才，为山西打造能源革命排头兵，实现高质量发展提供智力保障。
(二)立足能源禀赋，把握能源市场
各地根据不同的能源现状确定不同的发展方向，所以科学确立重大科技专项发展方向需清晰把握能源市场现状，了解市场开放程度及供求状态。根据表4数据，能源资源禀赋(A1)和能源市场开放程度(A4)对潜变量(A)的载荷因子相对较大。基于地区能源资源禀赋和市场开放程度，北京侧重节能降耗、新能源开发和电力输配;河南突出能源结构多样化和煤炭清洁利用;浙江重点攻克新能源技术、新能源汽车技术、海洋开发技术等。山西作为我国重要的能源基地、煤炭大省，应立足我省实际，以市场为导向，围绕能源重大技术突破、煤层气勘探开发技术突破、煤炭高效清洁利用、精深加工等。
(三)加强战略规划，实现错位联动
从表4数据可以看出宏观经济规划(B1)、能源政策(B2)、组织流程(B3)、能源监管标准(B4)对潜变量(C)的影响相差不大。在确立发展方向时，应立足国家发展战略目标，对接国家重大专项，同时基于本省重大科技需求，谋划与本省产业发展布局、相关政策、组织和监管相一致的发展方向，聚焦国家关注、地方有基础的关键领域。除此之外，不同省份在确立重大科技专项发展方向时也有自己的特色：上海市重大专项与其他科技创新和产业发展项目错位联动;浙江省在国家级重大专项基础上确定本省重大专项;广东省科技重大专项以开放合作的态度确定，拟吸引全国科技成果。山西省也应在煤炭清洁高效利用、煤层气抽采、风电、光伏、生物质能、地热等重点领域与国家、地方战略紧密结合，并与其他产业和科技创新项目错位互补。
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[7]肖宇，彭子龙.科技创新助力构建国家能源新体系[J].中国科学院院刊，2019，34(4)：385-391.
[8]朱彤.能源革命的概念内涵、国际经验及应注意的问题[J].煤炭经济研究，2014，34(11)：10-24.
收稿日期：2020-01-12
基金项目：本文系2018年山西省软科学研究重点项目“在打造能源革命排头兵中山西科技重大专项发展方向研究”(项目编号：2018042002-1)阶段性研究成果。
作者简介：朱丽丽(1990—)，女，山西临汾人，山西能源学院助教，硕士。
作者：朱丽丽
目 录
领域一：高端装备制造 ..................................................... 2
专题1:核三代核级电动机关键技术研究及产业化 ........................... 2 专题2:核电用起重设备研发及产业化 ..................................... 2 专题3:能馈式地铁牵引供电双向变流器研制与应用 ......................... 3 专题4:智能化农业作业装备关键技术研发与产业化 ......................... 4 领域二：新材料 ........................................................... 5
专题1：IC芯片超精加工用特种异型金刚石系列关键技术研究及产业化 ........ 5 专题2：自锐型高强度磨料金刚石的开发及产业化 .......................... 5 专题3：高性能锂离子电池用新型电解质盐开发及产业化 .................... 6 专题4：百吨级电子级多晶硅工程化项目 .................................. 7 专题5：T800S干喷湿纺碳纤维关键技术研发及产业化应用 ................... 7 领域三：汽车零部件 ....................................................... 9
专题1：智联车载光学系统研发及产业化 .................................. 9 专题2：节能与新能源汽车底盘关键零部件研发及智能制造技术与应用 ........ 9 专题3：新能源汽车的电驱动系统关键技术研究及应用(开放合作) ......... 10 领域四：现代农业 ........................................................ 12
专题1:优质专用小麦新品种选育与示范 .................................. 12 专题2：道地药材规范化种植关键技术研究与示范 ......................... 13 专题3：肥料增效关键技术研究与新型肥料产业化 ......................... 13 专题4：兽用疫苗新型中药免疫增强剂的研发应用及产业化(开放合作) ..... 14 领域五：生物医药及医疗器械 .............................................. 16
专题1：新型医疗器械产品研发与产业化 ................................. 16 领域六：资源环境 ........................................................ 17
专题1：城镇生活及工业园区污水污泥处置技术及装备的研发与产业化 ....... 17 专题2：生物基化学品绿色高效开发利用与产业化示范 ..................... 17 专题3：污染地块修复技术及装备研发 ................................... 18
科技创新支撑“双一流”建设专题…………………………………………另行组织 豫酒振兴创新专题……………………………………………………………另行组织
1
领域一：高端装备制造
专题1:核三代核级电动机关键技术研究及产业化
研究内容：在核二代核级电动机技术基础上，针对核三代核级电动机技术特点进行分析和对比，重点进行长寿命绝缘体系、高抗震性能、耐高温、高效率等关键技术研究并实现技术突破，保证三代核电站的长期安全可靠运行;通过对工艺、工装、生产设备及试验检测平台的建设，实现项目产品的产业化。
研究目标：研制出用于核三代核电站的核级电动机样机(华龙一号、CAP1400等)，并在国家重大工程进行示范应用;主要技术指标：满足60年寿命绝缘体系、抗震加速度0.3g、适用于82℃的高环境温度、效率不低于二级能效;形成年产2500台的生产能力，申请专利5-8项，其中发明专利3项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题2:核电用起重设备研发及产业化
研究内容：围绕“华龙一号”、“CAP1400”、“M310”等堆型所需的环行起重机、装卸料机、乏燃料起重机等重要装备，开展起重机起升机构防单一故障、起重机自动消盲、基于遗传算法的结构优化设计及抗震分析、核辐射环境下电控集成、核辐射环境下安全监控等核心技术研究。研发出适用于核电站运行要求的高可
2 靠度、高安全性、高智能化、轻量化的系列化起重装备。
研究目标：首次无故障工作时间≥250h，当量平均无故障时间≥320h，平均修复时间2h，使用可用度≥0.98，起重机吊钩水平投影中心在整个起升高度范围内与环形厂房中心的偏差不大于5mm;形成年产各类型核电用起重设备100台以上的生产能力，制定10项企业标准，行业标准1项，申请专利10项，其中发明专利3项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题3:能馈式地铁牵引供电双向变流器研制与应用 研究内容：开展变流成套装置系统接入方案设计，包括系统接入方案、保护方案、运营工作模式设计;研究双向变流装置容量设计，确定装置的工作方式和运行条件，进行装置的散热设计，电磁兼容设计;开展双向变流装置控制技术研究，包括牵引回馈双向变流母线控制、冗余运行控制等关键技术研发;开展双向变流装置试验技术及应用研究，包括厂内试验技术及现场挂网试验技术。
研究目标：研制出城市轨道交通牵引供电双向变流装置样机，额定电压 DC1500V，牵引电压范围DC1500-1650V，回馈电压范围 DC1650-1800V，效率≥98%，电流谐波≤3%，装置须在现场实现示范应用，并实现相关新产品年销售收入1亿元以上;制定企业
3 标准1项，申请发明专利4项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题4:智能化农业作业装备关键技术研发与产业化 研究内容：针对我省农业机械智能化程度低、专业化机械类型缺乏等问题，研究开发导航、控制、互联网等与农机一体化融合执行装置;研究设施园艺及林下作业的小型智能机械;研究集喷雾、中耕施肥、打顶作业、收获装卸等作业模块化设计与技术整合的田间作业装备;研制农业作业机械远程控制系统;研究基于互联网+的智能化农业作业过程监测系统，开展智能化农业作业装备关键技术的产业化开发。
研究目标：研制出智能农用无人机及远程监管控制、智能手机人机交流控制等配套系统并精确耦合，载荷达20公斤以上、续航45分钟以上,推广应用1000台套，推广应用面积500万亩次，突破无人机智能化相关关键技术10项;申报或授权专利15项以上。研制出适合复杂作业环境的小型智能农机及农业作业机械远程控制系统，突破农机智能化相关关键技术10项。实现产值3亿元以上。申报或授权专利15项，打造优势科技团队;探索形成智能化农业作业装备关键技术的产业化开发的管理模式。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘彦宾 0371-65949293
4
领域二：新材料
专题1：IC芯片超精加工用特种异型金刚石系列关键技术研究及产业化
研究内容：针对制约大规模集成电路、IC芯片、单芯片多处理器(CMP)、光电材料、光伏材料等高精、高效加工材料需求，开展特种异型金刚石成核控制、高温高压晶型控制、超声分散剂清洁柔性提纯、高效分选、异型金刚石自动分选检测等关键核心技术研究，研发IC芯片超精加工用特种异型金刚石。
研究目标：开发出IC芯片超精加工用系列特种异型金刚石，高强度晶型一致性≥80%，磁化率≤3×10-5SI，建立特种异型金刚石生产线1条，形成年产1000万克拉的生产能力，制定企业标准1项，申请专利4项以上。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题2：自锐型高强度磨料金刚石的开发及产业化
研究内容：针对国产高强度金刚石耐磨性、自锐性差的问题，以改善粗颗粒、高强度金刚石的自锐性为重点，开展新型六面顶压机合成腔体的组件结构设计、高精度智能化温度-压力控制系统设计、新型高效触媒成分设计、温度场差分控制、具有“层岩结构”高自锐性金刚石单晶合成等关键技术研发，研制系列自锐型高强度金刚石。
5 研究目标：开发出强度在12kg级以上的高强度自锐型金刚石，建设12kg级以上的粒度为35/40目、40/45目、45/50目的系列自锐型高强度金刚石生产线1条，达到6亿克拉/年的生产能力，申请专利4项以上。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题3：高性能锂离子电池用新型电解质盐开发及产业化 研究内容：以提升锂离子动力电池电性能和安全性为目标，开发适用于高能量密度、高功率密度、高电压、长寿命和高安全性锂离子电池用高性能电解质，满足未来动力电池对电解质需求。
研究目标：研发出规模化生产系列高性能锂离子电池电解质如双(氟磺酰)亚胺锂、双草酸硼酸锂、二氟草酸硼酸锂、四氟硼酸锂、二氟磷酸锂等的工艺技术，研制的新型电解质纯度不低于99.5%，单个金属离子含量<10ppm，阴离子<50ppm，水<100ppm，不溶物<300ppm，形成系列化新型电解质锂盐年产1000吨的生产能力，申请专利5～10项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
6 专题4：百吨级电子级多晶硅工程化项目
研究内容：针对高端电子科技事业的发展方向和电子级多晶硅市场的需求，研发具有无定型硅产出率低、多晶硅产品结晶致密、硅棒生长可控且纯度高、节能环保的电子级多晶硅生产技术。开发具有较优物料流量及流量比、较优电流和电压配合参数的电子级多晶硅生产工艺;改进现有硅烷CVD炉内件结构，开发成熟的硅烷CVD法;开发循环氢气和硅烷的吸附净化工艺技术，提高精馏装置的控制水平，提高工艺运行的稳定性，解决电子级多晶硅生产技术推广及产业化过程中的关键技术问题。
研究目标：集成创新示范高纯度、低能耗电子级多晶硅制备技术，选择硅烷热分解工艺、交流电法、吸附净化循环气，开发无废气产生、节能环保的电子级多晶硅制备工艺，申请专利10-12项，生产规模达百吨级，实现低能耗、高纯度的电子级多晶硅规模化生产。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题5：T800S干喷湿纺碳纤维关键技术研发及产业化应用 研究内容：针对军民两用航空航天领域碳纤维复合材料发展方向及新能源汽车等工业领域对高强、轻量化碳纤维材料的重大需求，开展T800S干喷湿纺碳纤维大容积聚合、高速干喷湿纺原丝制备、低成本预氧化及碳化等核心工艺技术研究，研发高性能
7 原丝/碳纤维制备关键装备，突破大型碳纤维复合材料制件用国产碳纤维成本高、质量稳定性差等技术瓶颈，实现T800S干喷湿纺碳纤维规模化低成本生产，完善国产碳纤维规格型号，进一步拓展国产碳纤维在军民两用航空航天领域及新能源汽车、工矿等工业领域的应用规模。
研究目标：形成低成本T800S干喷湿纺碳纤维和关键装备国产化成套技术和工艺包，碳纤维拉伸强度≥5.88GPa、拉伸模量≥294GPa，拉伸强度CV≤5%，实现低成本、高稳定性工业级T800S干喷湿纺碳纤维千吨级产业化生产，年生产规模达到1000吨，申请专利5～10项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
8
领域三：汽车零部件
专题1：智联车载光学系统研发及产业化
研究内容：以满足智能汽车制造为重点，进行智能汽车关键技术研发，探索面向智能汽车的高效可靠信息安全体系，重点开展复杂行驶环境下自主式和协同式动静态目标检测与跟踪技术，车载摄像模组小型化设计和EMC稳定性技术，车载镜头高清晰度、大视场、小畸变理论和技术，动态轨迹线辅助泊车系统软件设计，系统集成应用及其产品生产工艺等的研发，为实际车辆的人、车、环境信息采集和智能交互应用提供保障。
研究目标：开发出具有耐环境性、高稳定性和低成本、玻塑混合材料的高清晰度、大视场、小畸变车载镜头，以及新型车载摄像模组和360°AVM无盲区全景系统并在样车上应用，形成年产500万只车载镜头和100万套车载摄像模组的产业化能力，申报专利8项以上，形成技术规范、标准3项以上。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题2：节能与新能源汽车底盘关键零部件研发及智能制造技术与应用
研究内容：针对节能与新能源汽车产业化发展重大技术需求，以新材料、新工艺、新技术在传统产品上的应用为核心，开发新
9 型传动系统、新型减震装置、电动转向系统、整车控制系统及模块等新型汽车底盘零部件或总成;以实现智能化生产为目标，研发国内首创、高度自动化的汽车底盘零部件总成生产线，实现批量生产，满足生产方式的升级换代要求。
研究目标：开发出满足新能源汽车产业化的配套产品，实现产品的升级换代，并形成批量生产能力和实现配套供应;研制出生产过程需要的关键智能装备，建成实际应用生产线，实现相关新产品年销售收入3亿元以上，形成技术规范、标准2项以上，申请专利5项以上。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：胡明昕 0371-86561627
专题3：新能源汽车的电驱动系统关键技术研究及应用(开放合作)
研究内容：依据《中国制造2025河南行动纲要》(豫政〔2016〕12号)对节能与新能源汽车的要求：“突破高集成度的电驱动总成、集成控制系统等关键核心技术”，针对传统电动汽车三相异步电机电驱动系统存在功率密度低、效率偏小以及高效控制依赖于速度传感器的问题，基于新材料、新工艺、新方法，研究基于新型拓扑结构的无速度传感器电机驱动总成及其控制技术，突破无速度传感器电机控制、高效铸铜转子设计与应用以及双三相电机冗余
10 控制等关键技术，研制低成本、高效率、高可靠的新型电机驱动总成，填补国内空白，达到国际领先水平。
研究目标：实现电驱动系统全速段无速度传感器控制，在无速度传感器的条件下，转速范围不小于0-6000r/min，堵转转矩不小于额定转矩的2倍，电机驱动效率提升不小于3%，运行允许的缺相数量不小于2相;申请发明专利8项以上;建设年产5万套/年生产线，达产后年产值不低于5亿元。
申报要求：由企业牵头申报，联合省外知名高校、科研院所或国际领先的境外研发团队，合作各方应签署战略性合作协议和针对本项目的合作协议，鼓励产学研合作。
业务咨询：郭 建 0371-65933218
11
领域四：现代农业
专题1:优质专用小麦新品种选育与示范
研究内容：根据市场对优质小麦加工需要，选育出适宜我省广泛种植的优质高产稳产强筋、弱筋专用小麦新品种，针对专用优质小麦新品种特点研究其规模化、标准化栽培生产技术和专用粉、面制品加工技术，形成标准化生产、加工技术规程，探索专用优质小麦育种--订单--大面积生产--面粉加工的全链条技术模式和组织管理机制，实现优质小麦生产、流通和产后加工等全产业链有效衔接，促进河南小麦产业转型升级。
研究目标：育成强筋或弱筋优质专用小麦新品种3个，品质达到国家优质小麦—强筋小麦(不低于二级)和弱筋小麦标准;研究配套出育成专用优质小麦新品种的规模化、标准化生产技术规程2项以上;在河南优质小麦生态适宜区建立已育成优质品种万亩产业化示范方15个以上，专用优质新品种累计示范应用300万亩以上;构建产供销加对接平台体系1个，履约万吨以上生产订单10个以上;开发育成优质品种专用粉或面制品新产品3个。申请或授权专利类知识产权5项以上;探索形成覆盖专用优质小麦育种--订单--大面积生产--面粉加工全链条技术模式和组织管理机制。
申报要求：由科研单位、高等院校等牵头申报，鼓励产学研合作。
业务咨询：刘彦宾 0371-65949293
12 专题2：道地药材规范化种植关键技术研究与示范
研究内容：针对目前我省道地珍稀中药材品种退化严重、栽培技术不规范等突出问题，重点开展中药材资源收集保护、选优扩繁种植研究，建立工厂化育苗中药材种子、种苗质量分级标准，研究道地中药材规范化种植技术体系、中药材质量标准综合评价技术体系，建设道地中药材仿野生规模化种植基地，推动道地中药材良种化、药源基地标准化、种植技术规范化，打造我省中药材品牌。
研究目标：针对我省3种以上道地药材，选育审定新品种5个以上，建立珍稀中药材工厂标准化育苗示范3600平方米以上，建立千亩以上中药材野生资源保护基地2个;建立中药材标准化仿野生种植示范基地5万亩。实现年产值2亿元以上，申报国家发明专利7项以上，实用新型专利9项以上，探索形成覆盖珍稀中药材工厂化育苗—规范化种植的全链条技术模式和珍稀中药材“品牌”管理模式。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘彦宾 0371-65949293
专题3：肥料增效关键技术研究与新型肥料产业化
研究内容：针对当前我省农田施肥中化学肥料利用率低，资源浪费严重、面源污染加剧、土壤板结和酸化凸显等问题，重点研发新型肥料增效剂、缓释剂、稳定剂、土壤修复剂，开发新型
13 增效肥料与功能性土壤调理剂产品;进行新型增效肥料和土壤调理剂产品施用的增产提质、土壤生态环境效应评估;研究不同种植体系新型增效肥料与土壤调理剂的施用方法与技术标准;开展新型肥料的产业化开发。
研究目标：研发新型肥料增效剂、缓释剂、稳定剂、或土壤修复剂产品4种;突破新型增效肥料生产关键工艺技术4项，制定技术标准3项;创制增效肥料和土壤调理剂产品3种;提出增效肥料和土壤调理剂施用技术3套，在不减产的前提下，平均减少肥料用量15%以上;申请专利5项以上;建立年产10万吨的新型肥料生产线1条，年产1万吨的土壤调理剂生产线1条。年产值达2亿元以上。打造优势科技团队;探索形成覆盖新型肥料产品—生态环境评价—技术应用标准的全链条技术模式和新型肥料产业化开发的管理模式。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘彦宾 0371-65949293
专题4：兽用疫苗新型中药免疫增强剂的研发应用及产业化(开放合作)
研究内容：依据《河南省“十三五”战略性新兴产业发展规划》(豫政办〔2017〕11号)对推动生物产业加快发展的要求：积极发展绿色农用产品，积极发展兽用疫苗绿色农用产品，创制一
14 批新型动物疫苗等重大产品，重点提升兽用疫苗等优势产品综合竞争力。针对猪圆环、猪伪狂犬、鸡新城疫等重要动物疫病，及现有免疫佐剂存在依赖进口，有残留，易产生副反应，质量难以控制，稳定性差等缺点;充分发挥我省中草药资源优势和生物制品产业优势，促进现代中药与兽用疫苗融合发展与转型升级，开展以中药免疫增强剂为佐剂的新型兽用疫苗的研发和产业化。研究以甘草皂苷、芦荟胶、当归多糖、粘多糖、生物碱等中药成分为免疫增强剂的疫苗，解析作用机理;熟化中药成分的提取纯化工艺，开展质量标准研究;筛选新型中药免疫增强剂处方，确定中药免疫增强剂纳米乳等疫苗的生产工艺;制备高效绿色的新型兽用疫苗，建立疫苗免疫效果的综合评价方法及指标，开展同类产品对比性研究;研究开发防治动物重大疫病、环境友好型、高效绿色无残留中药免疫增强剂疫苗并产业化，保障食品安全。
研究目标：开展新型兽用疫苗的临床应用研究，对新型兽用疫苗进行产业化开发。研制1～2种安全高效无残留的新型中药免疫增强剂，开发2～3个新型免疫增强剂疫苗，达产后，年产值达3亿元以上。获得科技成果2项以上，申报发明专利4项以上。
申报要求：由企业牵头申报，联合省外知名高校、科研院所或国际领先的境外研发团队，合作各方应签署战略性合作协议和针对本项目的合作协议，鼓励产学研合作。
业务咨询：郭 建 0371-65933218
15 领域五：生物医药及医疗器械
专题1：新型医疗器械产品研发与产业化
研究内容：诊断类产品(体外诊断试剂、检验仪器设备)，针对临床重大疾病的诊断需求，解决体外诊断试剂及仪器设备的重大关键性技术难题，研制出具有自主知识产权和国际竞争力的优质产品，其产品分析灵敏度、均一性、特异性及稳定性等性能指标达到国内领先水平，在全自动体外诊断体系等医疗器械高端产品方面，实现重点突破。针对体外诊断试剂所需的关键原辅材料的研究，形成规范化、规模化生产。针对患者预后康复开发新的医疗器械产品，产品技术达到国内领先，国际先进，保证其作用确切、效果显著。
研究目标：充分发挥医疗器械自主研发的能力，实现国产医疗器械逐渐取代长期进口的局面。企业应建立符合《医疗器械生产质量管理规范》要求的质量管理体系，按照体系要求进行产品的设计开发、风险管理、制定产品技术要求、进行注册检验和临床验证，并通过医疗器械GMP认证。在研产品应取得医疗器械产品注册证2个，进入临床验证阶段产品2个，申请/获得专利核心技术不少于2项，形成规范化、规模化生产，年产值应达到1000万元以上。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘慧杰 0371-65958021
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领域六：资源环境
专题1：城镇生活及工业园区污水污泥处置技术及装备的研发与产业化
研究内容：针对城镇生活污水处理厂、工业园区污水处理厂以及工业污水处理厂污泥处理成本高、运行管理复杂、资源化利用不足、环境二次污染、稳定化减量化程度较低等难题，开发低成本的污泥稳定、脱水、减量和资源化技术，研发成套装备并实现产业化，解决污泥处置问题。
研究目标：形成一套成本低、效率高、管理方便、资源化利用程度高的工业污泥处理技术及装备，申报国家专利2项以上,建设污泥处理工程，要求处理系统能量自给并最大可能对外输出能量，污泥减量化达到90%以上且实现重金属、难降解有机物无害化。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘慧杰 0371-65958021
专题2：生物基化学品绿色高效开发利用与产业化示范 研究内容：开展以植物蛋白等废弃物为原料合成生物胶粘剂的关键技术研究，开发生物胶粘剂制备新工艺，开发生物胶粘剂生产设备，形成生物胶粘剂的合成关键技体系;开发生物胶粘剂用于生产绿色人造板材的关键技术及成套设备;实施生物胶粘剂和绿色人造板材产品示范。
17 研究目标：获得植物蛋白合成生物胶粘剂的关键技术和新工艺2项以上;开发生物胶粘剂生产设备1套以上;开发生物胶粘剂用于生产绿色人造板材的关键技术1项以上;开发生物胶粘剂用于生产绿色人造板材的成套设备1套以上;申请发明专利4项以上;参与行业或国家标准制定1以上;建成年产20000吨生物胶粘剂及1万立方绿色人造板材的产业化示范工程各1个。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘慧杰 0371-65958021
专题3：污染地块修复技术及装备研发
研究内容：研究工业污染地块有机物污染(有毒有害物质、挥发性有机物、持久性污染物)污染特征和迁移转化规律，研发集成修复工艺技术、研制修复材料，开发具有自主知识产权的成套修复装备，并进行工程示范。根据不同重金属(铅、铬、镉、汞、砷)污染程度和用地目标，研究具有国内先进水平的修复工艺技术、研制修复材料，研制配套设备，形成重金属污染场地土壤修复技术体系，并进行工程示范。
研究目标：形成至少1套完备并有推广价值的有机物污染地块修复技术(包括其使用的修复材料和修复设备)，使重度污染地块的人体健康风险降低90%以上，使中度和轻度污染地块的人体健康风险降低到可接受风险水平(依据国家污染地块风险评估方法和标准);建立2个以上的典型有机物污染修复示范工程;申
18 报国家专利2项;制定此类修复技术的省级地方技术指南1项。
研发出不少于2种有推广价值的重金属污染地块修复方法，使重度污染地块的人体健康风险降低85%以上，使中度和轻度污染地块的人体健康风险降低到可接受风险水平(依据国家污染地块风险评估方法和标准);研制出2种以上修复材料产品;研制出1种以上成套设备;申报国家专利2项;制定此类修复技术的省级地方技术指南1项。
申报要求：由企业牵头申报，鼓励产学研合作。 业务咨询：刘慧杰 0371-65958021
19
附件
河南省省级重大科技专项资金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范省级重大科技专项资金(以下简称“专项资金”)管理，提高资金使用效益，根据《河南省人民政府关于深化省级财政科技计划和资金管理改革的意见》(豫政〔2015〕2号)和《河南省省级财政专项资金管理办法》(豫政〔2014〕16号)及国家、省有关财经法规和财务管理制度，结合省级重大科技专项(以下简称“重大专项”)管理特点，制定本办法。
第二条 专项资金重点支持河南省内具有独立法人资格、承担重大专项任务的企事业单位开展基础性研究，共性技术和重大关键技术研究开发等科技活动。
第三条 重大专项申请单位应建有相关领域省级及以上重点实验室、工程技术研究中心、企业技术中心等研发平台，或被认定为高新技术企业、省知识产权优势企业等，具备相应的研发条件和能力。
第四条 重大专项资金的使用和管理遵循以下原则：
(一)集中财力、聚焦重点。聚焦我省重大关键共性技术、重大战略产品和重大产业化目标，发挥集中力量办大事的体制优势，集中财力，突出重点，避免资金安排分散重复。
- 1 -
(二)多元投入，注重绩效。坚持多元化投入原则，鼓励市县财政资金、单位自筹资金以及其他渠道获得的资金共同支持重大专项实施，积极发挥市场配置技术创新资源的决定性作用和企业技术创新的主体作用，建立面向结果的绩效评价机制，提高资金使用效益。
(三)专款专用、单独核算。各种渠道获得的资金都应当按照“专款专用、单独核算”的原则使用和管理。
第五条 专项资金管理的职责分工：
省财政厅会同省科技厅研究制定重大专项资金管理办法;组织编制重大专项资金中期财政规划和预算，审核绩效目标和分配方案，会同省科技厅分配下达资金;对专项资金管理、使用和财务验收情况进行抽查;指导监督专项资金使用管理。
省科技厅负责重大专项实施方案编制论证、指南编制、提出资金分配方案，统筹协调重大专项与省级其他科技计划的关系;会同省财政厅研究制定重大专项项目管理办法;委托第三方机构组织重大专项申报、评审、评估等工作。
项目承担单位是资金使用和管理的责任主体，应当严格执行国家有关财经法规和财务制度，切实履行法人责任，建立健全项目资金内部管理制度，明确内部管理权限和审批程序，明确科研、财务等部门和项目负责人在资金使用管理中的职责，完善内控机制建设，确保资金使用安全规范有效。
- 2 -
第二章 支持方式和经费开支范围
第六条 重大专项按项目法进行分配，支持方式包括前补助和后补助。
对于科研院所、高等院校及其他具有研发能力的事业单位承担项目，主要采取前补助方式，并根据项目实施计划分拨付项目经费。
对于企业承担的项目，主要采取后补助方式。项目立项后，核定财政补助经费总额。项目单位先行组织实施，取得预期成果并按规定程序通过评估验收后，给予相应补助。对于研发经费需求量大、风险程度高、承担单位经济实力较弱的项目，可事先按照财政补助经费总额的一定比例拨付启动经费。
第七条 前补助经费开支由直接费用和间接费用组成。 直接费用是指在项目研发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括：
(一)设备费：指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。应当严格控制设备购置费支出，鼓励开放共享、试制、自主研制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造，避免重复购置。
(二)材料费：指在项目实施过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购以及运输、装卸、整理、仓储等费用。
(三)测试化验加工费：指在项目实施过程中支付给外单位
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(包括承担单位内部独立经济核算单位)的检验、测试、化验及加工等费用。
(四)燃料动力费：指在项目实施过程中直接使用的相关仪器设备、科学装置等运行发生的水、电、气、燃料消耗费用等。
(五)出版/文献/信息传播/知识产权事务费：指在项目实施过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其它知识产权事务等费用。
(六)差旅费/会议费/国际合作与交流费：是指在项目实施过程中发生的差旅费、会议费和国际合作交流费。在编制预算时，本科目支出预算不超过直接费用预算10%的，不需要编制测算依据。承担单位和科研人员应当按照实事求是、精简高效、厉行节约的原则，严格执行国家和省有关规定，统筹安排使用。
(七)劳务费：是指在项目实施过程中支付给参与项目的研究生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员等的劳务性费用。
项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研究中承担的工作任务确定，其社会保险补助纳入劳务费科目列支。劳务费预算应据实编制，不设比例限制。
(八)专家咨询费：是指在项目实施过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费不得支付给参与本项目研究和管理的相关工作人员。专家咨询费的标准按照有关规定执行。
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(九)其他支出：是指在项目实施过程中除上述支出范围之外的其他相关支出。其他支出应当在申请预算时详细说明。
间接费用是指项目承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：项目承担单位为项目研究提供的房屋占用，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及激励科研人员的绩效支出等。间接费用结合项目承担单位信用情况，按照不超过项目资金中直接费用扣除设备购置费后的20%核定(软件开发类、社科类科研项目不超过40%;国家自主创新示范区试点单位按照试点文件执行)。
启动经费的拨付和使用管理，参照前补助项目经费管理有关规定执行。后补助经费由企业统筹用于其研发活动。
第三章 预算管理和考核验收
第八条 省科技厅按照预算编制要求，提前做好下一重大专项的申报指南编制、项目申报、预算评审、项目预算编制、公开公示、备选项目确定等前期工作，经费分配和专项资金细化建议应按规定时间要求报送省财政厅。
第九条 省财政厅按照财政中期规划及预算编制要求提出审核意见。省科技厅根据审核意见细化专项资金项目，编入部门预算草案，按程序批复后，在下一执行。
第十条 申报单位在报送项目立项申请材料的同时，应当按规定报送项目预算申报书。由多个单位共同承担一个项目的，应
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当根据合同、协议分别编制单项预算，并由项目牵头承担单位汇总编制项目总预算。
项目预算包括收入预算和支出预算，应当做到收支平衡。
(一)收入预算包括省级专项资金和其他来源资金。有自筹资金等其他资金来源的，应当提供资金提供方的出资承诺，不得使用货币资金之外的资产或其他省级财政资金作为资金来源。
(二)支出预算应当按照资金开支范围确定的支出科目和不同资金来源分别编列，并对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。
第十一条 项目申报时，应明确项目实施期限，设定明确的项目实施目标和关键节点目标，细化考核指标和验收方法。项目预算总额和考核指标确定后，一般不予调整。
验收考核方式方法应当明确、可操作，具体包括专家判定、用户评价、第三方评测等。
第十二条 项目预算编制、审批、预算执行、预算调整以及补助经费使用、资产管理等参照省级科技研发专项资金管理办法实施。项目承担单位应当对财政专项资金和单位自筹等其他来源资金分别单独核算，确保专款专用。
第十三条 同一项目已获得省级财政资金支持的，严禁重复或变相重复申请专项资金立项支持。企业(事业单位项目申请人)已承担省财政支持的科研项目逾期尚未结项或验收的，不得申请新的项目资金。同一项目负责人原则上每年只能承担一个省财政
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资金支持的项目。
第十四条 省直单位的科技管理机构及市县科技主管部门应当对项目认真审核把关，择优推荐，确保项目的真实性，提高项目质量。省直单位的财务管理机构、市县财政部门按规定审核报送项目预算、及时拨付资金。
第十五条 项目承担单位应当在项目实施期满3个月之内提出验收申请，开展项目经费决算和目标考核工作。重大专项项目经费决算应选择符合要求的会计师事务所进行财务审计。
因故不能按期结项或验收的，应在项目到期前按原申报程序向省科技厅申请延期，经批准后按新方案执行;如未能批准，仍需按原定期限进行验收。
第十六条 存在下列行为之一的，不得通过财务验收：
(一)编报虚假预算，套取财政资金;
(二)未对专项资金进行单独核算;
(三)截留、挤占、挪用专项资金;
(四)违反规定转拨、转移专项资金;
(五)提供虚假财务会计资料;
(六)未按规定执行和调整预算;
(七)虚假承诺、单位自筹资金不到位;
(八)专项资金管理使用存在违规问题拒不整改;
(九)其他违反财经纪律的行为。
第十七条 强化验收和考核结果应用，及时拨付后补助资金。
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事业单位承担的前补助项目，通过验收且绩效考核结果较好的，结余资金在财务验收完成起2年内由项目承担单位统筹安排用于科研活动的直接支出;未通过财务验收或绩效考核结果较差的，收回结余资金。
企业承担的后补助项目，通过验收且绩效考核结果为优秀的，可适当增加财政后补助金额;对于通过验收但绩效考核结果较好的，按照核定的财政补助总额拨付后补助资金;对于未通过验收或绩效考核结果较差的，不再拨付后补助资金或适当调减后补助金额。
第四章 绩效评价和监督检查
第十八条 省科技厅负责拟定重大专项资金绩效目标，并按要求编制绩效报告。绩效目标能清晰反映专项资金的预期产出和效果，包括组织管理、进度等共性评价指标以及依据专项资金保障引导方向确定合适的产出、效益和满意度指标。省财政厅负责对绩效评价结果进行抽查和再评价，并加强绩效评价结果运用。
第十九条 省财政厅、科技厅及相关主管部门应当按照职责和分工，建立覆盖资金管理使用全过程的资金监督检查机制。监督检查应当加强统筹协调、信息共享，避免交叉重复。
第二十条 建立信息公开和内控制度。项目承担单位应当在单位内部公开项目立项、主要研究人员、资金使用(重点是间接费用、外拨资金、结余资金使用等)、大型仪器设备购置以及项
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目研究成果等情况，完善内部控制和监督制约机制。
第二十一条 建立健全信用管理机制。省科技厅、财政厅对项目承担单位和合作单位、项目负责人、相关会计师事务所、咨询评审专家在资金管理使用、考核评审等方面的行为进行记录和信用评价。相关信用记录是科技项目预算核定、结余资金管理、监督检查的重要依据。
第二十二条 严肃查处专项资金管理和使用中的各类违规违法行为。
项目承担单位和项目负责人在预算编报、资金拨付、资金管理和使用、财务验收、监督检查等环节存在违规行为的，省财政厅、科技厅将视情况轻重，采取约谈、通报批评、暂停项目拨款、终止项目执行、追回已拨资金、阶段性或永久取消项目承担者申报项目资格等措施，并将有关结果向社会公开。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
财政、科技等部门及其相关工作人员在项目立项、预算审核、资金分配等环节，存在违反规定安排资金以及其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违法违纪行为的，按照《预算法》《公务员法》《财政违法行为处罚处分条例》等相关规定追究有关责任单位和人员的责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第五章 附 则
第二十三条 本办法由省财政厅负责解释。
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第二十四条 专项资金设立期限为2017年至2020年。本办法自发布之日起施行。
信息公开选项：主动公开
河南省财政厅办公室 2017年8月31日印发
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第一章 总 则
第一条 河南省重大科技攻关计划是针对全省国民经济和社会发展的重大科技需求，以解决产业技术发展中的重大、共性技术为主要目标的应用与开发研究计划。重点支持重大技术和产业共性技术的研究开发和工程化应用开发;重大引进项目中关键技术的消化吸收;重大工程、重点项目中技术装备的研制和开发，促进产业升级和产品结构的调整，培育和发展新的经济增长点。
第二条 河南省重大科技攻关计划项目(以下简称“省重大科技项目”)围绕发展高新技术产业、改造传统产业、推动农业新科技革命、提高服务业的科技含量、加强环境保护和资源综合利用等领域，加强技术创新，实施技术跨越。
第三条 河南省重大科技攻关计划由河南省科学技术厅负责管理和实施，为加强管理，制定本办法。
第二章 项目申报
第四条 申报省重大科技项目须符合以下要求：
1、符合国家产业技术政策，解决国民经济和社会发展关键技术问题，尤其是以解决产业技术发展中的重大、共性技术为主要目标;
2、产业化方向明确、技术路线清晰，企业技术需求已经确定，市场前景明朗，有望形成新兴产业;
3、实施过程应以企业为主体，加强产学研的联合，体现研究开发与产业化的紧密结合;
4、注重国际科技合作与交流，及引进技术的消化吸收和创新;
5、政策、技术、资金、人才和市场等资源要素集成度较高;
6、具备合理的项目投资规模和研究开发周期，技术经济指标明确，具有较好的经济、社会和环境方面的预期效益;
7、涉及国家规定的特殊行业要有行业管理机构出具的相关批准证明。
第五条 申请承担省重大科技项目的单位应具备以下条件：
1、在河南省境内注册，具有独立法人资格;
2、具有相关技术领域研究、开发的实力和产业化或推广应用能力，具备较好的工程技术试验等基础设施条件，具有良好的研究开发工作基础;
3、领导班子有较强的技术创新意识，具有较高的经营管理水平和市场开拓能力;
4、具备项目实施的组织管理机构及科研开发力量，措施得力，有助于促进优秀人才的培养;
5、能够保证项目配套资金的落实。
第六条 项目申报程序：
1、河南省科学技术厅制定和发布省重大科技项目指南;
2、省直主管部门组织所属单位的项目申报，市科技主管部门组织其他单位的项目申报，并指导编写省重大科技项目建议书、可行性研究报告，审核项目申报材料;
3、项目申报材料经省直主管部门或市科技主管部门(以下统称“主管部门”)签署意见后负责报送河南省科学技术厅(一式五份)，供项目评审、评估、验收等使用;
第七条 申请省重大科技项目的单位应提交以下材料：
1、《河南省重大科技攻关计划项目建议书》;
2、按河南省重大科技攻关计划项目可行性研究报告编制提纲要求编写的《河南省重大科技攻关计划项目可行性研究报告》;
3、《科技查新报告》;
4、说明项目技术情况的证明材料;
5、与项目有关的其它参考材料。
第三章 评审及立项
第八条 河南省科学技术厅组织项目评审及可行性研究报告论证;招标项目按照科技项目招标投标有关办法和规定执行。
第九条 河南省科学技术厅编制下达省重大科技攻关计划，并批复项目可行性研究报告;对于跨实施的项目，在实施周期内不再重复申报、评审和论证。
第四章 实施与管理
第十条 河南省科学技术厅与项目承担单位、主管部门签订《河南省重大科技攻关计划项目合同书》，项目合同书是项目经费拨付、项目评估和验收的基本依据。
第十一条 河南省科学技术厅负责省重大科技项目的具体实施。项目承担者须按时填报《河南省科技计划项目执行情况报表》，向河南省科学技术厅提交项目实施进展情况。第十二条 省重大科技项目半年调度一次，跨实施的一年评估一次。评估由河南省科学技术厅会同项目承担单位的主管部门，组织技术、经济、管理等相关领域专家，或委托具备相应资格的科技评估中介机构，参照项目合同书等相关材料，对项目阶段性工作或执行情况进行评估。
第十三条 河南省科学技术厅根据项目评估结果，确定项目是否继续实施，是否拨付下一项目经费。
第十四条 项目实施过程中，承担单位应严格按照项目合同书内容执行。确需对项目内容、技术经济指标、工作进度、经费及承担单位等进行调整或变更的，必须提出书面申请，并按照项目申报渠道和方式报河南省科学技术厅审查，经批准后方可变动;擅自做出调整或变更的，按照合同条款追究责任。
第十五条 项目实施过程中取得重大进展、突破，或发生可能影响项目任务按期完成的重要事项或发生难以协调的重大问题，项目承担者或主管部门应向河南省科学技术厅及时报告。
第十六条 省重大科技项目实施过程中，遇有下列情况之一的，河南省科学技术厅与其他合同方均可提出中止或撤销项目的意见和建议：
1、项目所选技术路线已不可行或无应用前景的;
2、省内已有相当或更高水平同类科技成果的;
3、国际、国内科技合作方式未落实的;
4、项目依托的重大建设或改造工程条件不落实的;
5、科研力量发生重大变动导致研究工作无法按计划进行的;
6、组织管理不力致使项目无法继续按计划实施的;
7、项目配套资金不落实的。
对中止的项目，限期改进，否则予以撤销。对撤销的项目除停止拨付经费外，还要追回所余经费。
第五章 经费管理
第十七条 省重大科技攻关计划经费由国家和省财政拨款、部门(地方)匹配、银行贷款、单位自筹等多渠道资金组成。
第十八条 河南省科学技术厅会同省财政厅下达省重大科技项目经费计划;对跨实施的项目，其总经费一次审定、分下达。
第十九条 项目承担者须按要求提交项目财务决算报告。
第二十条 财政拨款经费的使用须按照科技经费的有关管理办法执行，任何单位或个人均不得截留、挤占或挪用。
第六章 验收与考核
第二十一条 省重大科技项目完成后，必须进行验收。项目承担单位须提出验收申请并提交验收材料，经主管部门签署意见后，报河南省科学技术厅。
第二十二条 验收由河南省科学技术厅会同项目承担单位的主管部门，组织技术、经济、管理等相关领域专家，参照项目合同书等相关材料对项目完成情况和绩效进行评价。第二十三条 项目承担者提出项目验收申请应向河南省科学技术厅提交以下材料(一式五份)：
1、《河南省重大科技攻关计划项目验收申请书》;
2、《河南省重大科技攻关计划项目总结报告》;
3、技术证明材料;
4、其它参考材料。
第七章 奖 惩
第二十四条 河南省科学技术厅对省重大科技项目管理与实施进行目标考核。
第二十五条 河南省科学技术厅根据目标考核结果对有关单位、集体或个人采取不同形式的奖惩措施。
1、对于科技计划归口管理的河南省科学技术厅相关处
(1)视管理情况及绩效调整下推荐项目限额;
(2)目标考核结果作为有关处室年底评先的基本依据。
2、对于省直主管部门或市科技主管部门
(1)目标考核结果作为有关行业或地区下年项目安排的重要依据;
(2)目标考核结果作为科技计划管理评先工作的基本依据。
3、对于项目承担者
(1)项目实施绩效突出、科研取得重大进展或取得突出成果和效益的予以表彰或奖励，并优先安排后续项目;
(2)无正当理由未按合同完成任务或未执行相关管理制度的项目承担者视情况停拨或调整经费;
(3)对于因管理不善等原因造成项目撤消、中止或未按合同执行的单位和个人提出批评，并视情况在1至3年内不受理其申报项目。
第七章 附 则
第二十六条 本办法由河南省科学技术厅负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
一、项目申报
1、省科学技术厅发展计划处牵头，高新处、农村处，社发处、合作处(以下统称“专业处”)参加，制定和发布省重大科技项目指南。
2、省直主管部门组织所属单位的项目申报，市科技主管部门组织其他单位的项目申报，并指导编写省重大科技项目建议书、可行性研究报告，审核项目申报材料。
3、项目申报材料经省直主管部门或市科技主管部门(以下统称“主管部门”)签署意见后负责报送省科学技术厅发展计划处(一式七份)，供项目评审、评估、验收等使用，发展计划处按归口领域分类后发送有关专业处(一式六份)。
二、项目评审程序
1、省科学技术厅各有关专业处组织对申报项目进行初审把关，并从初审通过的项目中预选出省重大科技项目，送交发展计划处。
2、预选出的省重大科技项目由发展计划处协调安排，有关专业处与发展计划处共同听取汇报。
3、有关专业处提出省重大科技项目推荐意见与项目申报材料(一式五份)一并送交发展计划处。
4、发展计划处组织对有关专业处推荐的项目进行技术查新。
5、发展计划处牵头组织由有关专业处参加的项目可行性研究报告论证。招标项目按照《河南省科学技术发展计划项目招标办法(试行)》执行。
6、发展计划处根据项目论证或评标结果，商专业处提出省重大科技攻关计划草案和经费预算，报分管厅长审查并签署意见后，提交厅领导办公会议审定。
三、计划编制及下达
1、厅领导办公会议审定省重大科技攻关计划。
2、人发展计划处按照厅领导办公会议审定的省重大科技攻关计划，编制下达计划，并批复项目可行性研究报告;对于跨实施的项目，在实施周期内不再重复申报、评审和论证。
四、实施与管理
1、省科学技术厅与项目承担单位、主管部门签订《河南省重大科技攻关计划项目合同书》(一式五份)，其中发展计划处、有关专业处、主管部门、项目承担单位各一份，省财政厅一份。项目合同书是项目经费拨付、项目评估和验收的基本依据。
2、省科学技术厅有关专业处负责归口领域省重大科技项目的具体实施，并以半年报和年报的形式向发展计划处送交项目实施的进展情况，发展计划处整理后向厅领导提供计划执行情况和项目进展动态报告。
3、省重大科技项目半年调度一次，跨实施的一年评估一次。调度由发展计划处牵头，项目归口管理的有关专业处具体负责;评估由省科学技术厅发展计划处负责，有关专业处参加。
4、省科学技术厅依据经费计划拨付项目经费，项目承担单位须填写《河南省科技发展计划项目经费拨款单》(一式两份)送交项目
归口领域管理的专业处，专业处签署意见后送交发展计划处一份，发展计划处负责经费拨付。
五、考核与验收
省重大科技项目完成后，必须进行验收。验收申请材料(一式六份)报省科学技术厅有关专业处，专业处审查认可后报发展计划处，发展计划处负责组织验收，有关专业处参加。
六、其它
1、项目申报逾期不予受理。
2、厅内有关专业处延误计划编制进程的，扣减有关处室经费，按延误或拖延一天，扣减科技攻关计划普通项目百分之一的经费比例处理。发展计划处拖延的给予通报批评。
历史上，我国以“两弹一星”、载人航天、杂交水稻等为代表的若干重大项目的实施，对整体提升综合国力起到了至关重要的作用。美国、欧洲、日本、韩国等都把围绕国家目标组织实施重大专项计划作为提高国家竞争力的重要措施。
《国家中长期科学技术发展规划纲要(2006-2020年)》在重点领域中确定一批优先主题的同时，围绕国家目标，进一步突出重点，筛选出若干重大战略产品、关键共性技术或重大工程作为重大专项，充分发挥社会主义制度集中力量办大事的优势和市场机制的作用，力争取得突破，努力实现以科技发展的局部跃升带动生产力的跨越发展，并填补国家战略空白。确定重大专项的基本原则：一是紧密结合经济社会发展的重大需求，培育能形成具有核心自主知识产权、对企业自主创新能力的提高具有重大推动作用的战略性产业;二是突出对产业竞争力整体提升具有全局性影响、带动性强的关键共性技术;三是解决制约经济社会发展的重大瓶颈问题;四是体现军民结合、寓军于民，对保障国家安全和增强综合国力具有重大战略意义;五是切合我国国情，国力能够承受。根据上述原则，围绕发展高新技术产业、促进传统产业升级、解决国民经济发展瓶颈问题、提高人民健康水平和保障国家安全等方面，确定了一批重大专项。重大专项的实施，根据国家发展需要和实施条件的成熟程度，逐项论证启动。同时，根据国家战略需求和发展形势的变化，对重大专项进行动态调整，分步实施。对于以战略产品为目标的重大专项，要充分发挥企业在研究开发和投入中的主体作用，以重大装备的研究开发作为企业技术创新的切入点，更有效地利用市场机制配置科技资源，国家的引导性投入主要用于关键核心技术的攻关。
重大专项是为了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集成，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程，是我国科技发展的重中之重。《规划纲要》确定了核心电子器件、高端通用芯片及基础软件，极大规模集成电路制造技术及成套工艺，新一代宽带无线移动通信，高档数控机床与基础制造技术，大型油气田及煤层气开发，大型先进压水堆及高温气冷堆核电站，水体污染控制与治理，转基因生物新品种培育，重大新药创制，艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治，大型飞机，高分辨率对地观测系统，载人航天与探月工程等16个重大专项，涉及信息、生物等战略产业领域，能源资源环境和人民健康等重大紧迫问题，以及军民两用技术和国防技术。
自查报告
密级： □公开 □秘密 □机密 □绝密
专项名称： 项目(课题)编号： 项目(课题)名称： 项目(课题)承担单位： 项目(课题)负责人： 单位财务部门负责人： 项目(课题)起止日期： 年 月 至 年 月 报告编制时间： 年 月
国家科技重大专项上海配套资金审核小组 制
年 月 日
编 报 要 求
1. 填报内容为项目(课题)实施开始起至填报日期止的执行情况;
2. 项目(课题)执行情况报告要求文字简练，重点突出，以数据和典型事例为支撑，客观、真实地填写报告材料;
3. 报告的密级与项目(课题)规定的密级相同; 4. 报告文本统一用A4纸，文字内容一律由计算机打印填报，双面印制。
5. 报告文本第一次出现外文名称时要写清全称和缩写，再出现时可以使用缩写。
6.报告中的数据均截止到2016年3月31日，所有经费数值保留小数点后2位。
7.自查报告需提交电子版与纸质文件。
电子版文件名称要求：项目(课题)编号-2016自查报告。
纸质文件需提供1份盖章原件。
i
承 诺 书
本项目(课题)自查报告是根据项目(课题)的执行情况编写而成，本单位法定代表人、财务部门负责人、本项目(课题)负责人保证本报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。
项目(课题)责任单位(签章)：
年
月
日
财务部门负责人(签章)：
年
月
日
项目(课题)负责人(签章)：
i
年
月
日
ii
国家科技重大专项项目(课题)
2016年自查报告
(编写大纲)
一、项目(课题)总目标及本阶段目标
二、目标任务阶段进展情况
1、主要进展情况：结合项目(课题)任务合同书中规定的目标与任务，说明项目(课题)主要目标任务的完成情况、取得的主要进展、突破的技术难点、成果转化和产业化推进情况等。
2、重要事项变更情况：说明参与项目(课题)实施的承担单位的变动情况，项目(课题)负责人变动情况等。
三、组织管理情况
1、制度制定和落实情况：说明组织管理制度建立情况以及利用其进行过程管理情况;提供配套支撑条件、对合作单位的组织管理情况等。
2、承担单位法人责任落实情况：包括管理制度制定和执行情况、按规定程序和权限调整预算的情况、按照预算批复和合同任务书要求外拨资金情况;是否实行独立核算的情况;会计核算
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3、国际合作情况：说明开展国际交流与合作的组织情况，重大国际合作的典型案例等。
五、主要产出和实施成效
说明项目(课题)实施取得的重大标志性成果以及其他主要成果产出和直接效益等;成果的应用情况以及对推动企业创新、带动企业发展的作用，对提升领域创新能力的带动性和投入产出效益。
六、经费使用和管理情况
1、经费管理制度执行情况：说明项目(课题)经费管理制度建立和执行情况;内部审核监督、信息公开等单位内控制度的建立和执行情况;贯彻落实有关间接费用、绩效支出的政策、调动科研人员积极性方面的情况。
2、资金到位和落实情况：说明阐述中央财政资金、地方配套资金和单位自筹资金的到位和落实情况。
3、支出内容合规有效性：经费支出管理情况;现金发放、大额采购、测试化验加工费管理使用、劳务费和专家咨询费发放的内部管理规定及执行情况。
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