证券监管体制改革探讨论文提纲

论文题目：证券发行审核体制改革背景下我国证券监管制度的重构 ——以政府监管为核心

摘要：以注册制改革为方向的证券发行审核体制改革进度在我国证券市场的繁荣发展下不断推进。为了给注册制改革提供一个更为公平公正公开的证券市场交易环境,证券市场监管体系需要政府监管、自律监管、司法监管等不同类型监管的不断充实和完善,形成监管合力从而起到净化市场的作用。本文主要以证券市场的政府监管为研究对象,通过比较研究和剖析现象的方法,对这一核心开展了以下研究:第一,研究政府监管的特点和必要性。笔者先对政府监管内容进行基本的界定和理论阐述,进而将其与其他类型的监管进行比较分析,从而得出政府监管的特点和必要性。第二,探究我国证券市场政府监管的现状和缺陷。即分别从我国现行的证券发行核准制、证券市场持续性监管以及政府监管与自律监管的界限三个方面阐述政府监管存在的问题和不足。第三,比较研究美、日等国家和我国港台地区的证券市场监管制度。总结经验,并对我国继续推进证券监管制度的完善带来启示。第四,提出建议。通过以上的研究工作,笔者提出我国证券市场政府监管制度的重构应涵盖宏观的监管理念和具体的监管制度两大方面,这样才能全方位、循序渐进地完成这项改革目标。

关键词：注册制改革;政府监管;证券法修改;监管合力

学科专业：法律硕士（法学）（专业学位）

摘要

ABSTRACT

第一章 绪论

第一节 选题背景、原因及意义

第二节 研究文献综述

一、关于政府监管的研究

二、关于注册制改革的研究

三、其他学科的该主题研究

第三节 研究方法及创新点

一、研究角度的创新

二、研究方法的创新

三、具体内容上的创新

第二章 证券市场政府监管的基本界定

第一节 政府监管产生缘由及其必要性

第二节 政府监管的内涵及其与其它监管类型之比较

一、政府监管连续性强，力度大，效率高

二、政府监管的灵活性和补充性

三、政府监管承上启下的纽带作用

四、行政责任主体主要指向行政相对人

第三节 政府监管的理论演化

第三章 我国证券市场政府监管现状及其缺陷

第一节 证券发行核准制下证券发行政府监管之缺陷

第二节 证券监管机构对证券市场持续性监管的不足

一、政府监管机构对证券市场持续性监管的缺位

二、我国政府对证券市场监管的越位

第三节 政府监管与自律监管界限需进一步厘清和界定

一、证券交易所自律监管与政府监管的分离不够

二、行业协会的自律监管功能发挥不足

第四章 境外证券市场政府监管制度之比较与启示

第一节 美国证券市场的政府监管制度

第二节 日本证券市场的政府监管制度

第三节 港台证券市场的政府监管制度

第四节 经验与启示

一、通过司法审查来约束证券监管机构的权力

二、关于我国证券监管机构执法能力的增强

第五章 我国证券市场政府监管制度的重构

第一节 证券市场政府监管理念的重塑

一、注册制并不完全排斥实质审核

二、形式审查简化行政审批色彩

三、充分发挥市场资源配置的基础性作用

第二节 构建以信息披露监管为核心的政府监管具体制度

一、构建以信息披露为主的政府监管框架

二、适应证券发行审核体制改革的要求，改革和完善保荐制度

三、新股发行定价市场化制度的建立

第三节 证券执法机制的完善

第四节 证券监督管理机构法律地位、性质以及职责的重构

一、将证监会的法定地位入法，让其成为独立的证券监管机构

二、经费来源上的摆脱

三、监管目标的简化

结语

参考文献

致谢