论文题目：外商投资企业出口溢出效应的再审视 ——基于内资企业新市场进入的视角
摘要：近年来,随着异质性企业理论的兴起与融合,对外商直接投资（FDI）出口溢出效应的研究被赋予了更丰富的内容,FDI出口溢出已经被视为企业出口决策的重要影响因素之一。虽然已有学者认识到,出口商之间的邻近能够使得出口企业之间自然产生一种信息网络,从而降低出口沉没成本,但是中国的外商投资企业是否可以通过示范、竞争与信息溢出等途径大幅度地降低相邻内资企业的出口沉没成本,刺激这些企业涉足海外市场,尚为一个没有定论的谜团。基于此,本文拟关注与检验的则是来自外商投资企业的另外一种溢出——基于市场进入的出口溢出效应。首先,本文在国内外文献综述的基础上,利用中国海关HS-4产品数据对2000-2012年中国内外资企业出口增长进行省份—产品一市场层面的分解,发现中国企业出口增长中集约边际仍占主要地位,但扩展边际较以往有明显上升趋势,其中内资企业的扩展边际贡献率已达到31.54%,甚至超过了外资企业的27.59%。同时我们也发现,内资企业扩展边际中新出口关系的增速虽然高达218.52%,但却落后于外商投资企业的增速222.78%,这表明内资企业在开拓新市场方面确实落后于外商投资企业,外商投资企业可能扮演着一个出口先驱者的角色。其次,本文通过一个企业层面生产决策模型阐述了外商投资企业的出口行为对内资企业出口决策作用的机理,即外商投资企业通过其一系列活动影响内资企业的国外市场销售成本（沉没成本）从而影响其出口决策。然后,借鉴行业层面生产决策模型将该模型扩展到本文所研究的省份一产品层面,发现外资企业的出口行为通过降低相邻内资企业的国外销售成本提高了同一省份出口相同产品的内资企业的出口倾向,这也是本文实证部分的理论依据。再次,为探究外商投资企业出口溢出在内资企业出口决策中的具体作用,本文运用中国海关2000-2012年HS-4产品数据建立起大约966万个“省份一产品一市场一年份”四维观测样本,并运用二值Logit模型对外商投资企业出口溢出效应进行实证检验。结果发现,外商投资企业在成为我国出口主要力量的同时,其出口活动对同一省份、相邻省份内资企业的出口决策都产生积极的影响,并且这种溢出效应是产品-市场特定的；外商投资企业对出口的直接参与,更能显著提高内资企业出口同一种产品到同一个市场的机会比率；对一般贸易和加工贸易的分类检验,则进一步发现外商投资企业对内资企业出口市场进入的溢出效应主要发生在一般贸易活动中。最后,本文揭示了研究的基本结论,并从出口主体视角提出了政府指引、企业学习等可行性政策建议,以期促进中国出口的可持续发展。
关键词：外商投资企业;内资企业;出口溢出;新市场进入
学科专业：国际贸易学
中文摘要
ABSTRACT
第1章 引言
1.1 本文的选题背景与意义
1.2 相关概念界定
1.2.1 出口溢出效应
1.2.2 新市场进入
1.3 本文的研究思路和主要内容
1.3.1 本文的研究思路
1.3.2 本文的主要内容
1.4 本文的研究方法
1.4.1 定性分析与定量分析相结合
1.4.2 理论分析与实证分析相结合
1.4.3 比较分析法
1.5 本文的创新点与不足之处
1.5.1 本文的创新点
1.5.2 本文的不足之处
第2章 国内外相关文献综述
2.1 FDI出口溢出理论的提出
2.2 FDI出口溢出理论的丰富和发展
2.2.1 异质性贸易理论与企业出口沉没成本
2.2.2 出口经验信息外溢
2.3 产业关联视角的FDI出口溢出理论
2.3.1 FDI水平出口溢出理论
2.3.2 FDI垂直出口溢出理论
2.4 现有文献的总结与评述
第3章 中国企业的出口增长及其二元分解
3.1 中国企业出口增长的各维度特征
3.1.1 省份维度出口增长
3.1.2 产品维度出口增长
3.1.3 市场维度出口增长
3.2 中国内外资企业出口增长的二元分解
3.2.1 内外资企业出口增长分解的基本思路
3.2.2 内外资企业出口增长分解的结果与分析
3.3 本章小结
第4章 外商投资企业出口溢出的机理分析和作用渠道
4.1 外商投资企业出口溢出的机理分析
4.1.1 企业层面生产决策模型
4.1.2 省份-产品层面生产决策模型
4.2 外资出口企业出口溢出的作用渠道
4.3 本章小结
第5章 外商投资企业出口溢出效应的实证检验
5.1 数据来源和描述性分析
5.1.1 数据来源
5.1.2 描述性分析
5.2 变量选择与实证模型设计
5.2.1 变量选择
5.2.2 实证模型
5.3 实证结果分析
5.3.1 出口溢出效应的基本特征
5.3.2 稳健性检验
5.3.3 相邻省份间出口溢出
5.3.4 一般贸易和加工贸易对比分析
5.4 本章小结
第6章 结论与政策建议
6.1 基本结论
6.1.1 中国企业出口增长中集约边际贡献率较大,但有下降趋势
6.1.2 内资企业扩展边际增长率和新出口组合增长率均低于外商投资企业
6.1.3 外资出口活动对相邻内资企业出口决策产生积极影响
6.1.4 外商投资企业出口溢出主要发生在一般贸易活动中
6.2 政策建议
6.2.1 政府层面
6.2.2 企业层面
参考文献
致谢
