加强合规风险管理论文提纲

论文题目：广华证券合规风险管理优化研究

摘要：经济金融全球化浪潮的背景下,我国证券市场发展十分迅猛,然而在证券行业蓬勃发展的同时亦伴随着巨大的风险挑战,其中较为突出的便是证券公司业务经营过程中所产生的合规风险,其涵盖操作风险、市场风险、法律风险以及系统性风险等诸多方面,涉猎范围较广,不仅会影响公司的资金流动和信誉状况,还会对我国整体证券行业造成恶劣影响。因此,作为证券公司蓬勃发展的持续动力,合规风险管理能力已经成为其必须具备的重要能力,对我国目前为止在证券行业所发生的各类型风险事件进行回顾不难发现,合规风险的忽视是风险事件频发的主要因素之一。近年来在证监会各类制度、规定出台实施的背景下,证券业的合规风险管理工作被全方位的展开,我国合规风险管理一直处在不断加强改进的过程之中。然而证券公司仍然频频爆出诸如内幕交易等违反相关法律法规的事件,这不仅会使得有关公司遭受监管部门的处罚,还会使得其丧失客户信任,信誉大打折扣。有鉴于此,在当前背景下,如何使得证券公司既能保障创收能力的稳步提升,又能有效兼顾合规风险管理工作的推进,具有重要的研究价值与现实意义。广华证券公司作为全国首批成立的证券公司之一,拥有十分完善的业务体系结构,主要涵盖融资融券、保荐承销和资产管理等业务类型。广华证券公司不仅注重实践发展的创新性原则,还始终坚持经营的合规性要求,秉承合规经营理念,力求在业务开展过程中以合规赢得更高的客户满意度,其在合规风险管理方面虽已经取得了一定成绩,但仍存在涉及制度及人员配备等方面的一系列相关问题值得深入探讨和研究。本文以广华证券股份有限公司为例,基于理论研究并综合个案分析方法,首先对国内外目前较为流行的合规管理思想和实际案例进行了梳理,在理论层面上对合规风险管理进行了论述,并对广华证券股份有限公司的合规风险管理概况进行了总结梳理,对其目前存在的问题进行了初步分析。进一步地,从组织架构和管理流程两方面对其合规管理现状进行了系统研究,深入分析了广华证券合规风险管理方面暴露出的短板,并具体指出当前其所存在的合规风险管理问题的主要成因为:合规管理组织架构存在不足、合规文化构建不够充分、制度建设与合规风险管理实际脱节以及风险管理信息系统需要升级等。在此基础上,文章提出了具有针对性的合规风险管理优化方案及保障措施:例如完善合规管理制度体系、增强合规文化意识、全面提升合规管理执行能力以及优化风险防范机制等。本文通过对广华证券公司合规风险管理优化的分析探讨,试图为减少其在业务快速发展过程中所产生的各种风险隐患、完善公司合规风险管理保障体系提供一定的支持保障,同时本文的研究对其它证券公司业务开展过程中的风险控制具有一定的指导和借鉴意义。

关键词：广华证券;合规体系;合规管理;风险管理

学科专业：工商管理硕士（专业学位）

摘要

abstract

第1章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.2 研究内容与方法

1.3 理论基础与文献综述

第2章 广华证券公司合规管理现状

2.1 广华证券公司简介及合规管理概况

2.2 广华证券公司合规风险管理现状

2.3 广华证券公司合规风险管理存在的问题

第3章 广华证券公司合规风险管理问题成因分析

3.1 合规管理组织架构及合规文化构建缺失

3.2 制度建设与合规风险管理实际脱节

3.3 风险管理信息系统不完善

第4章 广华证券公司合规风险管理优化及实施保障

4.1 合规风险管理优化策略

4.2 合规风险管理优化的实施保障

结论

参考文献

致谢