矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设探讨
【摘 要】在现代社会迅速发展的背景下，为了保证矿业开采工作顺利开展，相关部门需要做好风险评定工作和安全隐患的排查和治理工作。矿山的风险评估工作，是在有效辨别和明确矿山开采过程中可能出现的潜在危险因素的基础上，推测开采作业过程中可能发生的安全风险，确定风险范围并对其进行分级处理，从而制定相应的应急方案。对于矿业开采作业而言，矿山的风险分级和隐患排查工作是最不能忽略的部分。
【关键词】排查治理;分级管控;安全风险;矿山开采
引言：
伴随着我国社会经济的整体发展，矿业开采工作的重要性逐渐显现。在进行矿业开采工作时，最重要的就是风险的分级管控和相应的隐患排查工作。矿山的风险分级管控和隐患排查治理体系的建立，需要在全面研究已经掌握的救援技术的基础上，按照国家发布的矿山隐患事故相关处理准则，进行矿山的风险隐患辨识工作，结合风险辨识工作的结果进行准确的分级判定，同时根据当地企业的风险类别，展开相应的信息处理，将救援机构的装配信息与风险、应急预警信息进行全面的整合，再通过统一的安全生产应急管理指挥平台，快速进行风险数据的交流和共享，从而较快的建立起区域应急处理机制，以此来有效的控制矿山生产安全事故。
一、矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系的基本理念分析
矿山的风险分级管控机制，就是在对矿山风险问题进行基本评价和辨识的基础上，按照风险辨识的结果，将矿山风险进行准确分级，按照风险级别的大小，采取不同的风险管控措施，从而实现矿山风险管控资源的合理分配。安全隐患的排查和治理，则是在矿产开发企业自身安全生产管理水平和整体工程技术水平的基础上，对企业矿山开采工作过程中可能存在的安全事故隐患进行全面的排查，同时对排查结果进行全面记录，并且按照相应的原则进行整改，整改完毕之后还需要进行全面的复检并验收，并且同时记录下全部隐患排查和治理过程，进行留档处理[1]。
二、实现矿山安全风险分级管控的有效方法
根据矿业在作业过程可能遇到的危险事故进行分析，主要可以分为两级危害类型：
第一级危害，是根据能量意外释放的理论进行判定的，在进行矿业开采工作时，如果存在可能出现意外释放现象的能量或者危险物质，则被评为第一级危害。第一级危害所具有的危险物质越多，或者是具备的能量越大，事故发生时的危险性就会越大。
第二级危害，是由于限制能量的措施遭到破坏或者是失效等等不安全因素所造成的隐患，造成第二级危害的常见原因有作业条件、工作人员失误和设备故障。比如排水系统如果发生故障，就很容易导致淹井危害的出现。如果通风系统发生故障，就很容易引起尘毒危害。如果出现人为的失误，就很容易使危险物质的控制系统遭到破坏，或者是能量控制系统故障，从而造成安全事故的发生。
除了要对矿业开采工作中常见的风险危害进行分类，还需要在此基础上建立分级管控机制。矿山安全风险的分级处理和系统性管控，使得矿业风险的管理具备更高的科学性和系统性，以分级管控的模式开展风险管理，有助于矿业企业分析自身所存在的风险管理缺陷，从而构建更加合理且完善的风险库，也有助于企业针对性的引进应急管理措施。为了建立起有效且实用的风险分级管理机制，就需要按照矿业开采工作过程中可能发生的风险类型，进行不同级别的风险划分，再根据不同级别的风险所需要的管控复杂度、能力、资源量和管控难易度等因素，综合分析制定相应的管控方式[2]。
三、利用信息数据处理强化隐患排查治理体系的建设工作
矿业应急管理机制的关键和核心就是应急指挥决策。目前虽然国家相应的部门和矿业企业都根据风险评定的结果，制定了相对应的生产安全事故应急预案，可是这些方案都没有数据技术平台作为支撑，导致在事故真正发生时，应急预案很难准确且快速的发挥其作用，不仅不能够实现安全事故的快速应急处理，还很有可能导致更严重的事故发生。因此，为了保证应急预案能够稳定的发挥其作用，实现对于安全事故的快速、妥善处理，就需要不断的完善矿业企业的信息化管理平台，通过不断丰富平台的数据化信息，来全面增强矿业企业的应急反应能力[3]。然而，虽然目前各个矿业企业已经积极的开展了安全信息数据平台的建设工作，但是在具体的公共服务能力和应急处理板块的设置方面，依然存在着较大的问题，计算机作为信息平台的处理中枢，其根本作用也没有被充分的发挥出来。在信息数据平台进一步完善的过程中，需要逐渐实现开放型的中央集控信息数据平台，以礦山可能发生的重大危险和安全事故作为核心，对原有的信息系统进行整合，同时丰富信息数据内容，增强矿山安全的风险评估准确性，并且建设起相应的安全隐患排查和预防双重机制，从而实现矿业的全面信息化发展，从而增强矿业的应急处理能力。
除此之外，为了能够全面有效的排查矿山开采过程中的风险，降低安全事故的发生概率，就需要实现对于风险隐患的全面把控。想要有效排查隐患，就需要借助信息平台建立起专门的隐患排查机制。工作人员在进行开采工作的过程中，如果发现了可能存在安全隐患和风险的部分，就需要通过信息平台进行上报，值班的监督人员也要主动通过扫码巡检等形式，保证开采工作在安全范围内展开。在进行危险性较高的作业时，更需要信息平台的全面监督。与此同时，管理人员还需要依靠信息平台收集来的数据，进行风险数据的全面分析，准备好相应的排查措施。并且在此基础上，要增大安全作业知识的宣传力度，保证工作人员都能在安全意识的指导下开展开采作业，从而有效降低安全隐患和风险事故的发生[4]。
结束语
总而言之，在我国社会经济建设不断深入的背景之下，社会发展对于各类能源型资源的需求量不断上升，矿产资源的开采程度也会持续增加。现阶段社会经济处于快速发展的时期，矿产等资源开采过度，并且使用机制不合理，导致我国现阶段的矿产资源储备量持续减少，开采难度不断增大，矿业开采的效率逐渐变低。在此基础上，矿业开采过程中出现的问题越来越多，在众多的矿业问题当中，安全问题是最为重要的也是范围最广的一部分，想要实现矿业开采的稳定发展，保证工作人员的安全，就需要重视起矿产资源开发过程中的风险分级管控和隐患排查治理体系的建设。
参考文献：
[1]郑功.安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制体系建设[J].化工管理，2020(34)：59-60.
[2]王琦.矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设探讨[J].中国金属通报，2020(10)：167-168.
[3]赵宽.安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制体系建设及应用[J].居舍，2020(07)：8.
[4]王中兴，李晓琴，张维克.论安全风险分级管控与隐患排查治理双控体系建设[J].安全，2018，39(02)：43-45.
作者：李鑫
摘 要:本文以余杭供电局安全动态管理体系为主体,介绍了我局构建安全动态管理体系的目的和意义,阐述了本体系遵循的“以人为本、基于风险、预先控制、动态管理”四大原则。安全动态管理体系以安全动态排名、班组承载力分析、人人安全档案为手段,构建了单位、班组、个人三级安全动态评估和管理机制,提升了企业安全风险管控能力,对保证安全风险“可控、能控、在控”具有十分积极的意义。
关键词:安全动态管理风险管控
1 引言
近年来发生的各类安全事件暴露出我局安全生产管理仍存在不少薄弱环节,离标准化、精益化的要求还有不小的距离,企业安全风险管控能力亟需提高。安全管理的实质是安全风险管理,安全风险管理的核心是形成安全预控机制,目标是防止风险失控。县级供电企业迫切需要构建一种全新的安全风险管控体系,解决管理瓶颈,控制风险隐患,推动安全管理水平提升。余杭供电局结合企业风险特点,本着动态化、系统化、规范化的思想,树立持续改进的理念,通过探索建立三级安全动态评估和管理体系,努力形成安全生产风险动态管理的长效机制。
2 构建安全动态管理体系的目的和意义
“安全生产”是指在社会生产活动中,通过人、机、物料、环境的和谐运作,使生产过程中潜在的各种事故风险和伤害因素始终处于有效控制状态,切实保护劳动者的安全和健康。系统安全理论认为导致事故的危险源主要分为物的不安全状态和人的不安全行为。
随着电网规模快速发展,技术水平显著提高。但是部分员工对生产作业现场的安全要求和危险因素缺乏必要认识和了解,缺乏危险因素的识别能力,自我防范能力不强。同时,电力工程施工任务十分繁重,人员触电等高风险因素,且工程分包、转包形式多,企业施工能力、安全管理能力不足,发生人身事故的风险大。
为加强安全管理,防止事故发生。近年来,国网公司下属各供电企业积极开展各种安全活动,包括危险点预控、安全性评价、隐患排查治理、安全风险管控等。但上述方法主要针对的是电网设备的静态风险,对于动态风险的始终缺少系统的控制措施。因此,亟需针对安全动态风险加强系统管理,并构建安全动态管理体系提升供电企业安全风险管控能力。
3 安全动态管理体系的建立原则
3.1“以人为本”的原则
供电企业的每项生产任务都需要员工按作业程序开展,各项安全规章制度都需要员工严格遵守,安全责任也需要员工逐级落实。如何防止事故发生,保证员工人身安全是供电企业安全管理的根本任务。安全动态管理体系的构建应始终坚持“以人为本”的思想,将掌握各单位的安全动态,分析班组安全承载能力,提高员工风险意识和辨识、控制能力作为核心内容。
3.2“基于风险”的原则
要将安全生产的风险控制在自己的主观风险容量和客观风险容量范围之内,争取最大的安全管理成效。就是要牢固树立“安全第一”的价值观,一切从现场实际出发,建立风险辨识、分析、评估、控制全过程闭环管理的安全风险管理体系。将安全动态管理与危险点分析、标准化作业、安全性评价及其他日常安全工作相结合,达到发现危害、控制风险、预防事故、保障安全的目的。
3.3“预先控制”的原则
“要防患于未然,要牢固树立“任何风险都可以控制”的理念,把事故看作是一个风险控制不当的事件,把安全看作一个风险的控制过程。在以往的安全管理中,往往比较重视事故调查,认为事故调查可以解决问题、降低损失、防止伤害。但事故已经发生,许多无法弥补的伤害已经造成,一切为时已晚。只有在事件发生前,通过危害辨识和风险控制,提前预测意外事件发生的可能性,从而先期制定措施,控制危害,降低风险,避免意外的发生,才能真正实现“零事故、零隐患、零违章”。
3.4“动态管理”的原则
企业在经营管理过程中要根据内外部环境的变化及时调整经营思路,在管理上要快速适应环境的不断变化。安全动态管理体系就是要以管理对标为核心、动态排名为手段、绩效提升为目标,坚持重在管理、重在过程、重在执行力,通过不断完善风险评估体系、动态排名体系和管理控制体系,引导和促进我局各生产单位加强安全管理,全面查找差距,持续改进并不断创新。同时,要开展班组承载力动态分析,掌握全员安全素质现状,并在此基础上合理布置工作任务,协调安全与进度的关系,全面落实动态风险预警措施。
4 构建安全动态管理体系的主要思路及做法
4.1 引入安全同业对标机制,开展安全动态排名考核
要将同业对标的理念引入企业安全管理工作。按照“求真务实、力求实效”的要求,通过建立“单位—班组—员工”三级安全动态评估、排名体系,将企业的安全目标层层分解、层层落实。要充分发挥各级安全组织体系和监督体系作用,不断弥补我局安全管理的薄弱环节。安全动态排名以各生产单位日常安全管理、反违章工作、各类专项安全活动及年度安全重点工作任务等完成情况为主要内容,通过定期开展自评和考评,及时公布排名情况,可以促使各单位全面查找差距并不断改进。
安全动态排名考评采取单位自查自评和考评小组现场检查考评相结合的方式,包括自查自评阶段、现场检查考评阶段、考评汇总阶段、考评结果公示及发布阶段等四个阶段。考评小组现场检查考评一般结合日常安全检查、春秋季安全大检查、安全持卡检查等工作一并开展,也可通过安全动态排名专项检查活动开展。安全动态排名结果将与各单位月度绩效考核挂钩,并作为各类年度安全先进单位评比的重要依据。
4.2 开展班组安全承载力分析,控制班组安全动态风险
班组安全风险是指在班组的生产和管理过程中,可能引起人身、电网和设备事故的因素。班组安全承载力分析就是通过对班组人员素质、生产装备、班组管理、设备状况、外部环境等因素进行评估依据权重和分数得出班组风险总分,依据班组安全风险总分划分为五级,扣分越多,星级越高,风险越大,说明班组安全承载能力综合水平越低,能承担的作业风险等级越低。同时,要对班组工作任务进行动态风险定量分析,系统考虑工作量与班组人员状况是否匹配,合理安排班组月、周工作计划,避免班组超出自身安全承载能力危险作业。
开展班组安全风险评估应根据班组工作性质进行分类,合理设置各评估项目权重。成立安全风险评估工作小组。评估工作分为初评、评定、后评估三个阶段,评定结果向全局公布。评为一星级、二星级的班组安全风险预控措施由生产单位负责编制实施,三星级及以上班组由工作小组牵头,进行专题分析,制定风险预控措施。后评估阶段重点检查风险预控措施的落实情况。
4.3 建立“人人安全档案”信息系统,进一步提升全员安全素质水平
通过收集全局各生产单位员工的个人基本信息、技能等级情况、安全教育纪录、安全违章纪录、安规考试成绩、安全奖惩纪录等信息,建立“人人安全档案”信息系统,动态反映我局生产一线全体员工的安全素质情况,全面记录作业活动中人的不安全行为。并将“人人安全档案”与个人安全工器具管理、新工作负责人评定、星级工作负责人考评、安全素质“人人过关”培训考试等工作有机结合,进一步夯实安全生产管理基础。
组织开展全员安全素质“人人过关”培训考试,进一步提高职工的安全技能素质,提升安全生产水平和作业行为规范,杜绝各类违章行为,保障电网、人身和设备安全。全员安全素质“人人过关”培训分为变电检修、变电运行、输电线路等十个专业,内容包括安全基础知识和现场应急处置知识,以及相应专业的安全基本要求,每位职工要结合自己的岗位进行学习,促使员工熟悉并掌握本专业安全知识和安全工作要求,从而满足生产实际所需的安全素质要求。
4.4 建立外包施工单位动态管理系统,实现外包施工队伍“五严”管理
外包施工队伍管理是安全管理的难点和重点。为加强工程外包的全过程管理和监督,确保我局新建、扩建及技改的外包工程安全、优质、高效地完成,防范各类事故及违章现象发生。我局对外协外包施工单位和人员实行严格资质审查、严格准入要求、严格施工人员核对、严格现场技能考核、严格施工器具配置的“五严”管理要求。
为落实外包施工队伍“等同化”管理理念,规范外包施工安全作业标准,建立了外包施工单位动态管理系统。该系统建立了基于无线射频、指纹识别、条形码、图像采集等多项技术的现代信息管理系统,对外包施工单位、队伍及人员信息进行动态管理,通过采用智能施工IC卡及具有无线射频读写和激光一维条码扫描功能的现场手持终端,加强对我局外包施工队伍和人员的身份识别、确认,并动态监控其作业行为,从而严格控制外包单位和人员入网作业的全过程风险。
5 结语
安全动态管理体系是我局安全管理的重要创新探索,实现了从主业到外包,从单位到班组,从班组到员工的全面风险管理,覆盖了全局安全生产的各个层面。建立完善有效的安全动态管理体系,并非一朝一夕就能完成,关键在于持之以恒、常抓不懈、不断改进。我局将以构建安全动态管理体系为推手,进一步提升企业安全风险管控能力,巩固企业安全管理基础,为企业的可持续发展创造安全稳定的良好局面。
参考文献
[1] 国家电网公司.安全风险管理工作基本规范[M].中国电力出版社,2011.
[2] 国家电网公司.生产作业风险管控工作规范[M].中国电力出版社,2011.
[3] 房旭鹏,王彦庆.电气春检作业安全风险控制问题的研究[J].科技创新导报,2009(28).
[4] 孙爱军,刘茂.事故风险控制中的组织管理措施研究[J].中国安全科学学报,2010(3).
作者：钱浩 杨扬
摘要：天津地铁集团通过把安全风险管控作为地铁建设安全管理核心，有效降低安全风险事件发生机率，确保地铁建设安全受控，对国内轨道交通工程建设安全管理具有一定的借鉴作用。
关键词：轨道交通工程;地铁建设;安全管理;安全风险管控
目前，我国城市轨道交通正处于高速发展时期，在高速发展的同时，发展规模和发展速度与技术力量、施工管理经验不足的矛盾逐渐凸显，从而给工程质量安全带来巨大压力。国内一度城市轨道交通工程质量安全事故多发，重大事故时有发生，给社会造成很大的负面影响。
1 安全风险管控是天津地铁建设安全管理核心
随着天津市地铁1、2、3号线的开通运营，天津市城市轨道交通工程再次进入了新一轮高速发展期。目前，地铁5、6号线和1号线东延线处于全面开工建设阶段， 2015年底4号线、10号线也即将开工建设，地铁在建里程近140公里，工程质量安全压力巨大。天津地铁集团秉承“没有安全就没有发展，安全是地铁建设生命线”的管理理念，重视安全、关注安全，始终把安全视为不可逾越的底线。天津地铁集团在多年安全管理经验基础上，引入安全风险管控的理念和方法，进一步理清管理脉络，完善管理体系和制度，明确责任目标，严格技术措施落实和责任考核，坚持把安全风险管控列为项目管理核心工作，紧紧围绕风险管控组织地铁建设，有效降低安全风险事件发生机率，确保地铁建设安全受控。
2 安全风险管控内容核心
2.1 加强机构建设，完善管理体系
地铁集团建立监管与实施分离的组织机构管理体系，通过组织机构建设，建立纵向到底、横向到边、专职管理队伍健全、管理脉络清晰、责任明确的安全风险管控体系。地铁集团组建专职安全管理队伍做为安全监督管理者，制定安全管理制度、标准，进行安全监督管理;各项目管理中心做为实施层是安全管理落实者，是安全管理主责部门，是安全管理行为主体，行使安全管理职责;两者相辅相成、责任分明，实施层承担直接责任，监管层承担监督管理责任，形成监管与实施分离的管理格局。
同时地铁集团在指挥中心建立监控平台，完善全覆盖安全管理网络，完善自上至下的落实和监控管理体系，以之为核心开展安全风险管控。以监控平台为依托，覆盖全过程管理环节，形成完整有效的监控管理循环，用技术手段对建设风险实施监控管理。
2.2 加强机制建设，完善管理制度
为切实加强安全风险管控，地铁集团制定了安全管理制度体系，完善集团安全生产管理制度，从风险源辨识论证、方案评审、盾构机安全评估、条件验收、领导带班、责任划分、责任追究等方面提出了具体要求，确保实现制度全覆盖、管理无漏洞的目的，以满足高强度建设、网络化管理的需要，形成了较为健全的管理制度体系。重点突出了以下五方面：
1)目标管理。认真组织专家论证，深入梳理风险源，建立风险源台帐，明确风险源管理目标。项目开工前针对风险源制定相应管理措施，建设过程中做实风险目标管理。
2)责任管理。针对风险源台帐目标，明确管理部门及具体责任人，把安全压力自上而下传递下去。形成“管理者必须知道可能会出哪些事故，心中有数”的良好局面，管理有的放矢。
3)措施管理。目标清晰，责任明确，进一步健全管控措施。技术方案专家论证把关，开工前进行条件验收，过程中落实风险管理监督。
4)高强度检查。针对风险目标及具体责任人，采用例行检查、抽查、暗查等方式，形成高强度的检查态势。每月、每季进行全覆盖检查，平时进行抽查和专项暗查。同时抓好整改，确保检查工作有实效。
5)严格考核。根据考核评价管理制度，每季度对施工单位和监理单位进行全面考核评价，通过批评、通报、约谈上级领导、书面通知上级单位、经济处罚、红黄牌警告等措施，有效保证了制度良性运行。
2.3 加强硬件建设，完善监控管理
天津地铁已进入高强度建设关键阶段，对安全风险管控水平提出了更高的要求，亟待建立长效化的信息监控管理机制，为建设安全提供有力支撑。地铁集团通过梳理在建工程风险管理目标、升级系统平台、明确责任界面等，建立了“全时段、全覆盖”的风险预测、预控、预警、应急处置的信息化安全监控管理平台，实现信息化管理。监控平台投入运行以来起到了良好的管理效果，实现了功能多元化目标，建设成为集“可视化监控、安全风险管理、实名制监控、文明施工监控、应急处置管理”于一体的综合性监控管理平台。监控平台的核心是：一个中心、七项功能、四支队伍。
1)一个中心。在地铁建设指挥部建立监控管理控制中心，项目管理中心建立管理分中心，实施两级监控预警管理。
2)七项功能。实现了基础资料管理、数据统计分析、预警响应处置、重点项目施工视频监控、应急处置、文明施工监控、实名制管理七项功能。
3)四支队伍。建立了监控管理团队、第三方监测队伍、专家团队及应急抢险队伍。
2.4 加强技术体系建设，完善风险源管理
地铁工程建设安全风险管理，绝不是孤立的管理行为，它涉及到规划、设计、施工准备和施工过程管理。既是纵向的全过程管理，又是横向的全面管理，同时又与工况条件、地质条件息息相关。基于以上认识，地铁集团逐渐形成具有自身特点的安全风险管控体制。
为此，地铁集团在项目设计和施工阶段分别开展安全风险调查与评估，汇总形成风险识别清单，请专家论证把关，并有针对性地从技术和管理上制定控制措施。建立专项方案论证制度，对重点工程、重点部位、关键环节施工方案进行论证;建立开工条件验收制度，对深基坑开挖、盾构始发接收、联络通道施工等重要环节先条件验收后开工;建立安全风险分析日例会制度，每天对风险源施工部位安全風险状态进行评估，及时解决险情。地铁的安全问题很大程度是技术问题，只有把技术问题吃透了，不打折扣地落实到底，才能保证施工安全和工程质量。因此，重点做好前期工作，开工前把各种风险吃透，措施制定好，再请专家论证把关，为安全风险管控奠定坚实的基础。
2.5 完善实名制管理，提升施工人员素质
为加强施工现场人员管理，确保主要施工管理人员与投标人员一致，提高地铁建设管理人员素质，地铁集团对参与地铁建设的监理、施工及第三方监测单位实行实名制管理，确保地铁建设管理人员现场管控能力。
1)技术措施。在现场安装人脸识别设备，对监理、施工及第三方检测单位主要管理人员进行实名制管理。人脸识别设备通过网络与监控中心监控平台连接，纳入监控中心统一管理。
2)管理范围。监理单位总监、总监代表、安全总监、监理组长;施工单位项目经理、安全副经理、总工、项目副经理;第三方监测单位项目经理、总工、项目副经理。
3)管理成果。监控中心每天对监理单位、施工单位、第三方监测单位主要管理人员进行考勤统计，确认其是否在施工现场，形成实名制考勤日报表。
4)考核管理。监理、施工及第三方监测单位主要管理人员当月考勤报到不足22天，予以黄牌警告;连续两个月考勤报到不足22天，予以红牌警告，并通报批评;连续三个月考勤报到不足22天，要求中标单位更换该管理人员，并依据合同对中标单位予以经济处罚。
2.6 加强教育培训工作，提升施工人员素质
地铁集团定期组织具有丰富施工管理经验的专家人员对各参建单位人员进行培训，提升参建人员自身素质。对天津市及地铁集团有关安全管理制度，施工重点环节与管控要点，现场的施工特点、作业环境、危险区域等加强培训，通过典型事故案例分析与施工现场相结合，对容易出现的问题进行有针对性的教育。通过培训不断提高地铁参建人员的安全质量管理水平，使参建人员了解、熟悉施工现场的安全质量要求，落实安全质量管控措施，规范行为，消除隐患，全面提升了地铁建设安全质量管理水平。
2.7 加强应急队伍建设，完善应急管理
1)应急队伍建设。随着地铁5、6号线和1号线东延线的大范围开工建设，紧紧依靠施工单位处置险情，已不能满足需要，地铁集团以抢险经验丰富、实力过硬、诚信可靠的施工单位做依托，组建专业抢险队伍。抢险队人员全天候坚守现场，险情发生时能够立即出动，参与应急处置。
2)应急管理。所有风险源均制定了应急预案，如基坑开挖施工、盾构掘进施工、联络通道开挖施工等。预案简洁实用，通过培训考核，让所有参与者明白险情发生后应该做什么。以不通知抽查演练为手段，不做“应急演戏”，真正做“应急演习”，切实起到锻炼队伍、提高抢险人员熟练程度的目的。
3)健全应急响应体系。应急关键是响应，为此，地铁集团建立了集团地铁建设应急响应责任体系。每个项目均明确了应急响应责任人，当接到预警或出现险情时，由其负责上报和响应，如险情上报中断，该责任人承担相应责任。完善的响应体系，为预警和应急处置奠定了坚实基础。
4)应急与监控联动。应急队伍隶属于监控中心管理，当监控中心发现或者接到险情报告后，立即通知应急抢险队，抢险队第一时间出动开展应急处置。应急管理与监控中心联动，尽可能压缩应急响应时间。
3 安全风险管控落实
3.1 坚决执行风险台帐管理
风险台账管理是天津地铁集团在原有管理制度基础上，总结了2、3号线管理经验，推出的一项安全管理措施。在工程开工前，地铁集团组织有关专家和各责任单位对地铁车站、区间的风险源进行识别、风险等级划分、专家论证、确认，形成了风险源清单台账。在风险源施工条件验收前，结合周边环境的变化，再次对施工环境、盾构区间进行调查、走访和区间物探，对原有风险源和风险等级进一步确认和调整，制定相应管理措施和预控措施，并聘请相关专家进行论证、把关、签认。针对不同等级的风险源，建设、监理、施工单位均确定一名责任人，承担日常的管理责任，并承担安全事故责任。地铁集团每周组织专家和参建单位召开风险源管控例会，对在施风险源进行分析研究，针对问题制定工作措施，保障重要环节科学组织，确保安全。通过风险源台帐管理，解决了“可能会出什么事?谁来管?怎么管?”三个问题，做到了目标明确、责任明确、措施明确，确保风险源施工安全可控。
3.2 严格落实风险管控目标
地铁集团建设管理中心建立风险源台帐，每个风险源均制定管理目标，明确具体责任人，制定处置措施。风险源管理目标是安全管理的核心，必须实现三个明确：
1)明确目标。各岗位、各部位、各级管理人员，都熟知自己工作范围的安全隐患，知道应该管什么，知道自己管辖范围会出什么安全事故，从而完善安全管理目标体系。
2)明确责任。明确各级管理人员的岗位安全责任，知道出了事该负什么责任，承担什么后果，带着压力管理安全、尽责任，健全安全管理责任体系。
3)明确措施。各级管理人员经过培训，熟知自己的岗位制度规定，知道应该如何去管，应该采取什么措施管，完善了安全管理制度和技术措施的落实。
3.3 严格风险管控重点环节管理
天津地铁集团总结天津市城市轨道交通工程建设质量安全管理经验，广泛征求勘察、设计、施工、监理、社会专家、高等院校等方面意见，制定了轨道交通工程重点建设环节质量安全管理办法加强风险管控。重点侧重于施工现场管理，目的是进一步细化天津市城市轨道交通工程建设安全管理。共分七部分，内容包括：工程现状调查、工程勘察、风险分级标准、车站深基坑施工、盾构始发与接收施工、盾构掘进施工、联络通道施工等共计87个重点管理环节，对各环节均明确了具体要求。地铁建设各方紧紧围绕以上重点管理环节进行风险管控，收效明显。
3.4 严格风险管控隐患排查治理
隐患排查治理，已成为天津地铁常态化的风险管控管理机制。根据地铁集团安全管理制度要求，每日施工作业前，施工单位要按照安全技术专业或者工种进行施工现场隐患排查，排查出的安全隐患做到立即消除，不能立即消除的，排查人要悬挂禁止施工作业警示牌，并立即报告项目经理。项目经理要组织整改，消除安全隐患。未消除安全隐患的部位及其影响的区域不得施工作业，未消除安全隐患的设备、设施不得使用，推动“零”隐患施工。
通过施工单位每天排查，监理单位每周排查，地铁集团每月排查，对隐患狠抓整改落实，确保隐患整改到位，有效遏制了安全事故。同时推动创先争优活动，推荐安全风险控制到位、文明施工管理水平高的项目，开展现场观摩活动，充分发挥了示范工程的带头作用。
3.5 严格落实安全考核管理
安全风险管控必须明确责任，落实责任，严格考核。天津地铁集团制定了天津地铁建设工程安全质量考核评价管理办法。每月对施工单位、监理单位进行考核评价。好的单位通报表扬，差的单位通报批评。每季度召开安全质量总结会，评选出“安全质量先进单位”，年终评选出“年度安全质量先进单位”，给予物质及荣誉鼓励，起到了积极的带头引领作用。
4 结语
城市轨道交通工程建设是一个巨大繁杂的系统工程，随着建设规模不断增加，建设步伐不断加快，城市轨道交通工程建设风险和施工难度随之加大，对城市轨道交通工程建设的安全管理工作的突出问题也随之明显。
天津轨道交通建设在新形势下实现了跨越式发展，天津地铁集团在管理中实行安全风险管控起到了决定性作用。
参考文献：
⑴《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB50652-2011)。
⑵住建部《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》(建质[2010]5号)。
⑶天津建委《天津市城市轨道交通工程重點建设环节质量安全管理实施细则》2013.6.17
⑷《天津地铁集团安全质量文明施工管理文件汇编》2014.5。
作者简介：刘义，男，工程师，从事地铁建设工程安全质量管理工作。
收取杂志地址：天津市西青区才智道36号地铁集团办公楼，电话15822882813，邮编300392
作者：刘义
标准
企业根据风险评价结果确定为重大风险的情况外,属于以下情况之一的,直接判定为重大风险：
(一)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;
(二)发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
(三)根据GB18218评估为重大危险源的储存场所;
(四)运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的;
(五)涉及重点监管危险化工工艺的;
(六)构成重大危险源危险化学品罐区;
(七)建设项目试生产和化工装置开停车;
(八)一级以上动火作业、Ⅳ级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等;
(九)易产生硫化氢的作业场所。
一、什么是风险?
风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。
风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性。
二、什么是危险源?
危险源是指可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。
三、什么是风险分级管控?
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高;上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。我省对风险分为蓝色风险、黄色风险、橙色风险和红色风险四个等级(红色最高)。
四、什么是隐患排查?
单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。
五、什么是隐患治理?
隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。
赣州市建筑施工企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作方案
为着力解决当前我市建筑施工安全生产方面存在的薄弱环节和突出问题，强化安全生产主体责任落实，全面构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，坚决防范和遏制较大以上事故发生，制定本工作方案。
一、指导思想
深入贯彻落实党的十九大精神和总书记关于建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的重要指示，严格落实省委省政府、市委市政府的决策部署，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，坚持问题导向，准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，推进本质安全，确保我市建筑施工安全生产形势平稳向好。
二、工作目标
以推动企业落实安全生产主体责任为抓手，促进企业提升事故防范和安全管理能力;建立健全建筑施工领域安全风险分级分类管控和隐患排查治理体系，完善风险预控、安全投入等保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，提升安全生产整体管控能力，有效防范和坚决遏制各类 1 房屋建筑施工安全事故，特别是较大以上事故的发生，加快推动全市建筑施工安全生产形势实现根本性好转。
三、组织机构
为加强双重预防体系工作的组织领导，确保活动取得实效，市局组成由局主要领导任组长、分管领导任副组长、局相关科室(单位)负责人为成员的双重预防体系工作领导小组，办公室设在市安监站，具体负责双重预防体系工作的组织领导，统筹协调、指导各县(市、区)建设局和施工单位的双重预防体系建设工作，负责体系建设中重大事项的决策，对双重预防体系工作进行全面督导检查。
四、构建建筑施工企业双重预防机制
(一)风险分级管控机制
1、风险分级管控主体责任
各建设单位对工程项目风险分级管控负总体牵头与统一管理责任;各施工单位对工程项目风险分级管控负具体实施与综合管理责任;各监理单位对工程项目风险分级管控负监理责任;各勘察、设计、检验、检测、监测等单位对工程项目风险分级管控负职责内的实施与管理责任。
各施工单位及其工程项目部应分别建立以企业负责人、项目负责人为第一责任人的风险分级管控和隐患排查治理组织机构，明确各级职责，制定相应制度，按照制度运行考核。
2、风险等级划分与评估
2 各工程项目应重点做好危险性较大的分部分项工程(以下简称危大工程)的风险管控。
(1)风险等级划分
根据风险危险程度，将工程项目风险点、危险源按照从高到低的原则，划分为重大风险(A级)、较大风险(B级)、一般风险(C级)和低风险(D级)四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表征。
危大工程风险等级，根据住建部、省厅与我市关于危大工程安全管理的相关规定，按照一般规模(B级)和超过一定规模(A级)两级进行划分，依次用“橙、红”两种颜色进行表征。
(2)风险评估
各施工单位要依据《建筑施工安全风险辨识分级管控指南》(见附件)进行安全风险评估分级并制作四色图。
3、风险分级管理
各项目参建单位应根据项目风险等级，按照安全生产相关法律法规、标准规范的要求，及时制定、动态调整项目风险管控方案。要结合企业、项目实际，分级制定风险管控措施。
各建设单位应督促施工单位落实风险管控责任，督促监理单位落实安全监理责任，提高现场风险管控标准。对未采取有效措施的，应责令停工整改，拒不停工整改的，应及时向属地建设行政主管部门报告。
3 各施工单位应建立项目风险管控与预警预报体系，明确预警预报标准，及时掌握风险发展状态，发现异常或超过预警值，应立即采取风险处置措施，并做好风险事故应急准备工作。要根据四色图对安全风险制作告知牌和风险管控责任清单、风险管控措施清单、应急处置措施清单。要严格依法依规编制、审批、论证、实施危大工程安全专项施工方案，切实开展全过程监督检查。要坚决杜绝违反标准规范和合同约定冒险赶工期、抢进度施工。要采用科学方法严控危大工程作业区作业人数。同时对员工进行风险管控相关知识培训，提高员工风险管控能力和水平。
各监理单位应建立项目风险管控措施核查验收制度，重点核查危大工程安全专项施工方案、设施设备和人员到岗履职、监控监测、预警应急等安全管理情况，并做好检查记录。对风险管控措施落实不到位的，监理单位应及时下达停工整改指令，拒不停工整改的，应及时向属地建设行政主管部门报告。
各县(市、区)建设局应加强对施工安全风险分级管控工作的监督管理。对重大风险(A级)实行挂牌督办和审查验收制度;根据项目风险等级情况，差别化制定监督执法检查计划;对风险等级高的项目，要结合工作实际，加强检查频次;对未提供危大工程风险管控清单的项目，工程安全监督机构不予受理报监申请。未按规定对危大工程专项风险开展动态评估的，应责令立行整改。对风险分级管控责任落实不到位的，存在相关违法违规行为的，应严格进行处罚。
(二)隐患排查治理机制
1、隐患排查治理主体责任
各建设单位对隐患“日周月”排查治理工作负督促管理责任;各施工单位对隐患“日周月”排查治理工作全面负责;各监理单位对隐患“日周月”排查治理工作负监理责任;各勘察、设计、检验、检测、监测等单位对隐患“日周月”排查治理工作负职责内的责任。
2、隐患排查
各施工单位应建立建筑施工安全隐患“日周月”排查治理制度，明确企业与项目部各部门、各人员的隐患排查治理工作职责;根据相关法律法规、标准规范，制定事故隐患排查清单，细化隐患排查的具体内容，明确“项目专职安全员日排查、项目经理周排查、企业主要(分管)负责人月排查”的排查机制;制定重大隐患与一般隐患的判定依据，明确重大隐患与一般隐患的治理程序与措施;明确对从业人员隐患排查治理能力的培训要求。
(1)隐患日排查。由项目专职安全员负责开展，主要排查以下重点内容：①项目前期排查出的隐患治理情况;②项目管理、危大工程、高处作业、设施设备、临时建筑、人员违章、文明施工、职业健康等日排查保证项目是否存在安全隐患情况;③其他按照法律法规、标准规范和工程属地建设行政主管部门规定应排查的内容。
(2)隐患周排查。由项目经理负责组织开展，主要排查以下重点内容：①项目前期排查出的隐患治理情况;②项 5 目本周的隐患日排查开展情况;③建筑施工生产安全事故隐患日排查保证项目是否存在安全隐患情况;④其他按照法律法规、标准规范和工程属地建设行政主管部门规定应排查的内容。
(3)隐患月排查。由施工单位主要(分管)负责人负责组织开展，主要排查以下重点内容：①项目前期排查出的隐患治理情况;②项目经理是否带班的情况;③项目本月的周排查、日排查开展情况;④日排查保证项目是否存在安全隐患的情况;⑤其他按照法律法规、标准规范和工程属地建设行政主管部门规定应排查的内容。
各施工单位要根据相关法律法规、标准规范，结合本文件和各县(市、区)建设局及质(安)监站的相关要求，制定事故隐患日、周、月排查清单，细化隐患排查的具体内容，在排查时照单逐项检查，并在清单上做好记录。对风险等级高的项目，要加强隐患排查频次和强度。每次排查后，项目经理、项目专职安全员、项目总监理工程师均应在隐患日、周、月排查清单上签字，企业主要(分管)负责人应在隐患月排查清单上签字，并在项目部留档备查。
3、隐患分级
原则上，重大隐患是指隐患一旦失控极易导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的隐患;或整改难度较大，应全面或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患;一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。对排查出的安全隐患，施工单位要建 6 立隐患台账，并按照隐患危害程度和整改难度，将隐患分为重大隐患与一般隐患。
4、隐患治理
对于排查出的一般隐患，各施工单位应依照相关法律法规、标准规范自行立即进行治理消除;对于排查出的重大隐患，项目专职安全员、项目经理、企业安全生产管理机构要逐级向上进行报告，确保企业主要负责人得到报告，同时及时组织制定重大隐患专项治理方案，并严格按照整改责任人、措施、资金、时限和应急预案“五定”落实的要求实施闭环整治。
各施工单位要根据隐患台账，按照职责分工，对隐患治理全过程实施监控，并及时将隐患排查治理情况向相关从业人员通报。在事故隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。
5、线上管理
各施工单位须注册登录省安监局安全生产隐患排查治理信息系统，真实填报安全生产基础信息，如实将所排查的隐患以及治理措施、销号情况在系统中登记，按照“两个15天”要求纳入动态管理。隐患清单和整改落实情况经本单位主要负责人、安全生产管理机构负责人共同签字后在企业及工程项目内部公布并向属地质(安)监站报告。
6、监督管理
各建设单位应对项目施工现场安全管理负首要责任，督促施工单位建立、执行隐患“日周月”排查治理制度，督促 7 监理单位落实安全监理责任。对隐患排查治理责任落实不到位的，应责令有关单位停工整改，拒不停工整改的，应及时向属地建设行政主管部门报告。
各监理单位应对施工单位是否严格建立、执行隐患“日周月”排查治理制度进行监督检查，按照相关法律法规、标准规范实施监理;在监理过程中发现存在安全隐患的，要求施工单位立即整改，情况严重的，应责令暂时停止施工，并及时向建设单位报告;施工单位拒不整改或者拒不停止施工的，监理单位应当及时向属地建设行政主管部门报告。
各县(市、区)建设局要加强对项目参建单位落实隐患“日周月”排查治理责任的监督检查。对检查中发现存在安全隐患的，应责令有关单位立即治理消除;对隐患排查治理责任落实不到位、安全隐患整改不力的，应严格依照法律法规进行处罚，特别是要加大对项目经理、项目总监理工程师等关键岗位人员违法违规行为的严管重罚。相关处罚结果要有效运用于信用体系管理。
五、实施步骤
(一)动员部署(2018年6月底前完成)
各县(市、区)建设局要认真学习、深刻领会“两个体系”建设的重大意义，通过以会代训、专题讲座、现场观摩等形式，向企业宣讲“两个体系”建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。各施工单位要立即行动，积极主动学习同行业风险分级管控和隐患排查治理先进企业的经验做法，按照文件要求，排查风险点、落实管控措施、排查消 8 除隐患、防范事故发生。充分发挥新闻媒体作用，利用互联网等新技术手段，开展风险意识和风险防控宣传教育，提高从业人员思想认识，营造良好舆论氛围。
(二)树立标杆(2018年8月底前完成)
标杆企业必须具备风险管控和隐患排查治理两个体系建设方面的工作基础，安全生产管理水平较高，在同类型企业中具有先进性和代表性。各县(市、区)建设局根据遴选条件(见附件)，于8月31日前，向市局分别推荐2～3家标杆企业。各县(市、区)建设局在推荐过程中，要严格标准、选优选准，确保推荐的标杆企业真正能起到引领、指导的标杆作用。
根据各县(市、区)建设局报送的标杆企业情况，市局初步确定标杆企业名单，然后组织相关专家通过实地考察、专家论证、择优筛选后，最终遴选确定标杆企业。
(三)督促推进(2018年12月底前完成)
各施工单位要按照标准，参照同类型标杆企业的经验做法，积极做好“两个体系”建设实施工作。在“两个体系”建设方面有困难的企业，可通过购买服务方式，委托相关专家和安全专业服务机构帮助实施。各县(市、区)建设局要将安全风险分级管控、隐患排查治理作为监管执法的重点内容，持续开展针对性执法检查。要完善台账，掌握企业工作进度，对未落实相关要求的，发现一起，监督整改到位一起，确保按时限和标准全部完成。
(四)典型引路(长期)
9 结合《关于赣州市建筑安全生产标准化示范工地申报及考评有关事项的通知》(赣市建字[2017]39号)，把双重预防体系建设情况作为建筑安全生产标准化示范工地的评选条件之一，探索、总结行之有效的双重预防体系建设工作流程，在全市建筑施工企业、工程项目中全面推广实施。
五、工作要求
(一)高度重视，严密组织。各县(市、区)建设局和各施工单位也要成立相应的工作机构，切实抓好建筑施工企业双重预防体系建设工作，确保双重预防体系工作及时展开和高效运行。主要领导要亲自筹划、亲自部署、亲自过问、亲自把关，分管领导要具体抓、全程抓，一级抓一级，层层抓落实，确保各项工作落到每个岗位，带动安全生产各项工作全面推进。
(二)突出重点，强势推进。各施工单位要认真研究分析本企业安全生产工作的特点规律，有计划、有步骤地组织好安全风险辨识管控和隐患排查治理工作。采取统一部署，分层推进的方法，确保安全风险辨识管控和隐患排查治理工作扎实有效。
(三)严控标准，确保质量。双重预防体系建设要坚持时间服从质量的原则，按部就班扎实推进，确保高标准要求、高质量完成。做到风险排查要全、风险辨识要准、风险分级要精、风险建档要齐、风险标识要明、风险管控要严。
(四)舆论引导，营造氛围。要充分利用报纸、广播、电视、网络等媒体，大力宣传构建双重预防机制的重要意义、 10 重点任务、工作措施和具体要求，推广一批在风险分级管控、隐患排查治理方面取得良好效果的先进典型，曝光一批重大隐患突出、事故多发的企业，为推进构建双重预防机制创造有利的舆论环境。
(五)加强督导，务求实效。市局将把双重预防体系建设作为重点列入安全生产督导、检查、执法工作内容，并将此项工作开展情况列入年度安全生产目标管理考核内容。
联系人：梁沁，邮箱：670215193@qq.com，联系电话：8286787。
附件1：赣州市建筑施工企业双体系建设标杆企业申报表
附件2：建筑施工企业“两个体系”建设工作推荐评选条件
附件3：建筑施工安全辨识分级管控指南
关于开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的实施意见
各单位：
为进一步强化安全发展理念，创新安全管理模式，持续推进矿井安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动深入开展，根据省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字„2016‟36号)，结合矿井实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系(以下简称两个体系)建设工作，制订本实施意见。
一、总体要求
以全面持续推进安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动为抓手，强化预防为主理念，认真研究分析安全风险，建立完善风险预控和隐患排查治理双重预防机制，健全安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，在“治未病”上狠下功夫，加快推进“安如泰山”安全生产科学预防体系建设步伐，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，牢牢把握安全生产的主动权。力争到2018年前，建成风险分级管控与隐患排查治理体系，并纳入信息平台管理，实现安全生产
1
由隐患排查治理到风险预控和隐患排查治理双重防控的转变，从根本上防范生产安全事故的发生，构建安全生产长效机制。
二、组织机构
为确保此项活动的顺利开展，成立以矿长任组长，副矿长以上人员为副组长，各单位单位负责人为成员的活动领导小组，活动办公室设在安全监察部，安全监察部部长任办公室主任，具体负责抓好活动期间各项工作的开展和考核。
三、方法步骤
(一)科学预判。针对事故发生的规律和季节特点，坚持自下而上、点线面结合，通过深入调研、召开座谈会、专家论证等形式进行交流、会商、研判，深刻汲取事故的教训，深入查找薄弱环节和突出问题，分析深层次原因，总结规律特点，实施安全风险超前预判。
1.排查风险点。定期组织安全生产管理人员，重点围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、管理的缺陷，各生产辅助单位要全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、安全管理等方面存在的风险。
2.确定风险等级。对排查出来的风险点上报分管业务科室，2
进行分类分级，先确定风险类别(水、火、瓦斯、顶板等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素)，然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为
1、
2、
3、4级(1级最危险，依次降低)。
(二)分级管控。各职能部室对预判出的风险点、薄弱环节和突出问题，要明确落实责任，采取具体措施，加强过程管控和整改评估，真正做到防患于未然。风险分级管控，实行“三定一评”，对预判出来的问题和风险点定方向、定责任、定机制，并对风险预控机制落实情况定期进行评估，确保管控措施落实到位。
1.明确管控措施。矿针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级(矿、工区、班组、岗位)，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施(包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等)，形成“一企一册”于2016年9月底前报当地安监等有关部门备案。
2.风险公告警示。在公共区域公布矿井的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设臵告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及
3
应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，设臵报警装臵，配臵现场应急设备设施和撤离通道等。
3.排查消除隐患。针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。
4.加强应急管理。在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。强化专(兼)职应急救援队伍建设，并与济矿救护中队签订救援协议。在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处臵卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。
5.防控职业危害。对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位臵，设臵警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。作业现场要配备职业危害防护装备，定期检查更新。要依法为从业人员配备符合国家或行业标准的防护用品用具，并监督从业人员正确佩戴和使用。要加强作业场所职业危害防治，定期组织职业危害因素检测和现状评价，切实保障职工安全健康权益。
4
四、技术支撑
矿井要不断建立完善功能齐全的安全生产监管综合信息平台，与政府相关部门实现互联互通、信息共享，形成全省安全生产监管“一张网”。在平台中建立风险管控分系统，要充分利用该系统将排查出来的风险点全部录入到该系统中，并利用在线监测或者视频监控实现对风险点的动态管控。具体工作由生产调度指挥中心负责。
五、工作要求
1.强化组织领导，加大推进力度。各单位要充分认识建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大意义，强化组织领导，科学制订方案，细化任务分工，明确时间节点，狠抓工作落实。大力开展风险意识和风险防控宣传教育，提升全民安全素质。要把推进建立风险管控和隐患排查治理双重预防性工作机制作为集中行动的一项重要内容，与企业主体责任落实等重点工作同调度、同督导、同检查、同通报，督促矿井严格落实风险管控和隐患排查治理主体责任，对排查和预判出的风险点必须严密监控，对发现的隐患必须限期消除，筑牢双重安全防线，从根本上防范事故发生。
2.加大建设投入，加快平台建设。运用信息化监督管理是创新安全生产监管方式，实现科学、精准、严格、高效安全监管
5
的必然要求和有力措施。要把健全完善安全生产监管综合信息平台作为“十三五”时期的一项重要建设内容，要严密制订建设方案，加大人力、物力、财力投入，加快推进信息平台建设。矿各级管理人员要迅速组织信息平台学习并熟练掌握应用，切实通过信息化技术手段，提高安全监管效能。
3.创建典型示范，发挥榜样作用。各生产辅助区队要制定风险管控和隐患排查治理体系建设培训计划和方案，积极参与矿安全生产现场会，把典型单位的标准、制度、管理方法推广本单位，切实提高所辖区域的安全生产保障水平。
4.严格落实责任，加强督导检查。建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以事故为重点向以风险为重点的转变。各单位要严格落实责任，组织开展建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制为主要内容的专项督查，重点检查工作动员部署、隐患排查整治、风险摸排管控、制度(台账)建立、信息平台建设等工作进展情况。对工作被动应付、体系建设落后的部门和单位给予通报批评;对因懒政怠政未及时发现、管控而引发系统性风险、区域性风险并酿成事故的相关责任人予以严肃处理，确保工作有部署、抓落实、见成效。
6
山西长治县雄山常蒋煤业有限公司
安全风险分级管控责任体系
编制单位： 安全科
编制日期：二零一七年五月
山西长治县雄山常蒋煤业有限公司
安全风险分级管控责任体系
矿属各科队：
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。
附：山西长治县雄山常蒋煤业有限公司《安全风险分级管控责任体系》。
2017年5月2日
主题词： 安全风险分级管控 责任体系
山西长治县雄山常蒋煤业有限公司2017年5月2日印发
山西长治县雄山常蒋煤业有限公司
安全风险分级管控责任体系
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
(一)成立“风险分级管控”工作领导组：
组长：矿长
副组长：安全矿长、生产矿长、机电矿长、总工程师
通风矿长、安指中心主任、防治水副总工程师
成 员：各科室负责人及区队队长。
领导组下设办公室,办公室设立在安全科,安全科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。
(二)领导组职责：
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(三)办公室职责：
“安全风险分级管控”办公室设立在安全科，由安全科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);
3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作;
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
(一)综合辨识程序：
1、年度辨识评估：
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估：
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3、周辨识评估：
区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4、日辨识评估：
上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。
(二)专项辨识程序：
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副总经理和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
(三)风险辨识评估方法：
1、安全风险等级标准：
由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。
2、安全风险评估：
(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安全科负责做好日常监督检查。
2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元;
2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元;凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。
山西长治县雄山常蒋煤业有限公司
2017年5月2日
1 晓南矿安全风险分级管控责任体系
为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。
组 长：矿长 书记 副组长：副总以上领导 分管负责人：安监处长
成 员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人
管理部门：安监处
1.1 职责分工
1.1.1 决策层领导职责
(1)矿长：
a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。
b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。
c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。
e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。 f. 负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
g. 执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h. 其他相关安全风险管控工作。 (2)党委书记：
a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。
b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。 c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
d.其他相关安全风险管控工作。 (3)生产副矿长：
a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。
b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
e. 在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。 g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
i.其他相关安全风险管控工作。 (4)总工程师：
a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。
b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。
c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
g. 在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
j.负责确定和划分重大安全风险区域。 k.其他相关安全风险管控工作。 (5)安全监察处处长：
a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。
b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。
c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。
d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。
e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。
f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。
g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (6)机电副矿长：
a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。
b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
d. 在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。
e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
g.其他相关安全风险管控工作。 (7)掘进副矿长：
a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。
b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。
d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
g.其他相关安全风险管控工作。 (8)副矿长总会计师：
a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。
b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
c.其他相关安全风险管控工作。 (9)工会主席(纪委书记)：
a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。
b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
c.其他相关安全风险管控工作。 (10)生产副总工程师：
a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。
b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
c. 采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。
e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (11)通风副总工程师：
a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。
b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。
c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。
d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。
e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。
f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
h.其他相关安全风险管控工作。 (12)地测副总工程师：
a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。
b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。
c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。
d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。
e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。
f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。
g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
i.其他相关安全风险管控工作。
1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责
(1)安监处常务副处长：
a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。
c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。
d. 组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。
e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。
(2)生产科科长：
a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施
b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。
(3)机电科科长：
a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。
b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。
(4)调度室主任：
a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。 b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。 c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。 (5)工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。
b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.负责设计前专项辨识评估结果应用。 (6)保安区区长：
a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。
b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。
d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。
(7)基层区队负责人：
a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。 b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。
(8)生产科室副科长：
a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。 b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。
(9)生产科室主任工程师：
a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。 b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。 c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。 (10)生产科室科员：
a.对分管的安全风险管控工作负责。
b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。
(11)基层区队党支部书记： a.与区队长同责。
b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。
(12)基层区队副职：
a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。
b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。
(13)基层区队技术主管和技术员：
a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。 b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。 c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。 (14)基层区队班组长：
负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。
(15)基层区队岗位工人：
严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。
1.2 管理部门
指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。
(1)常务副处长：
a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。
c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
(2)副处长：
负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。
(3)系统监察员：
负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 (4)安监大队队长：
负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。
(5)安监大队副队长：
跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。
(6)安监大队技术员：
负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。
(7)安检员：
负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。
(8)培训中心主任：
a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。
b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。
(9)培训中心副主任
a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。
b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。
(10)培训教师：
负责在入井人员和地面关键岗位人员安全培训教案中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容的编制，并开展培训工作。
推荐阅读：
安全风险分级管控办法05-27
安全生产风险管控机制06-30
建设专项安全管控方案05-31
煤矿安全风险预控管理06-20
开展安全风险辨识评估06-21
安全生产的风险点05-28
煤矿安全风险预警防控实施方案06-30
基于Bowtie模型的机场安全风险分析06-30
安全体系建设方案06-23
构建企业信息安全体系06-13
