生物概论论文

2022-03-22 版权声明 我要投稿

近日小编精心整理了《生物概论论文(精选5篇)》相关资料,欢迎阅读!摘要:舞台服装在传递剧情,揭示鲜明的人物性格特征,塑造生动的人物形象等方面是一种无声的独特语言。现代戏剧及舞台美术的设计思想的不断变革,为写实、非写实的舞台服装设计者开创了各自的广阔天地。关键词:舞台服装;设计;要素舞台服装一般分人物服装、演员服装两大类。舞台服装不同于时装或生活服装。

第一篇:生物概论论文

生物技术专业“酿酒概论”教学实践改革初探

[摘 要] “酿酒概论”课程是学院生物技术专业本科三年级专业课程之一,课程实践性、实验性、应用性较强,而传统教学方式中,学生对理论知识的理解较为机械刻板,学生在应试状态中学习,这既影响学生分析问题、解决问题能力的提升,也限制了学生创新能力和工程能力的培养。因此,拟对“酿酒概论”课程从课程教学目的与内容安排、理论课教学、实验课教学以及课程考核评价四方面进行改革,旨在提升应用型本科院校大学生的综合创新能力和分析问题解决问题的能力,提升“酿酒概论”课程教学质量,进行有益教学改革探索。

[关键词] 酿酒概论;教学实践;课程考核

[基金项目] 2020年度沧州师范学院校级教改项目“‘酿酒概论’课程思政教学改革的探索与实践”(2020JGA013)

[作者简介] 许 媛(1987—),女,河北沧州人,理学硕士,沧州师范学院生命科学学院讲师,主要从事发酵工程研究;梁萌萌(1987—),女,河北沧州人,硕士,沧州师范学院生命科学学院讲师,主要从事发酵工程研究;李荣华(1978—),女,河北沧州人,硕士,沧州师范学院生命科学学院教授(通信作者),主要从事植物生理研究。

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“酿酒概论”课程是一门综合性实践型课程,在传统理论授课过程中,教师主要采用传统讲授方式授课,教学方式较为单一,学生知识理解不深刻。因此,本文拟对非师范类“酿酒概论”课程中啤酒工艺篇进行教学实践改革初探,旨在为提升应用型本科院校大学生的综合素质提供理论参考。“酿酒概论”课程为沧州师范学院生物技术专业本科三年级的专业课程,目前已经开设五年,笔者参与了该门课程教学大纲与考试大纲的制定工作,同时也是该门课程的主讲教师。在五年的教学中,该门课程在教学方法上由最初的传统教学法发展为目前的信息化教学方法,经过教学效果对比,教改后的教学效果优于传统式教学效果,笔者将总结个人在理论教学与实践教学中的教改心得。

一、“酿酒概论”课程教学目的与内容安排

由于“酿酒概论”课程是一门交叉学科,在内容上涉及“生物化学”“发酵工程”“有机化学”等多门课程,因此,在“酿酒概论”课程学习之前,生物技术专业学生已经学习了相关的基础课程,这为此门课程的顺利学习奠定了基础。该门课程主要包括三点教学目的,首先,通过理论学习,要求学生掌握啤酒酿造原料对啤酒品质的影响,同时掌握啤酒原料品质检测技术,培养学生精益求精的工匠精神;其次,结合理论学习啤酒酿造生产工艺,要求学生能够依据啤酒产品特性设计啤酒生产工艺,同时掌握啤酒工艺篇原辅料计算问题,旨在提高学生理论联系实际的能力;最后,要求学生能够初步解决啤酒工艺生产中遇到的问题,培养学生分析问题、解决问题的能力,提升学生思辨能力。

依据学校发酵工程实验室的教学设施,在课程安排上仅选用啤酒工艺篇作为实践改革的对象,该课程理论学时为34学时,实践学时为18学时,但由于啤酒工艺学教学实验的连续性,该门课程实验课改为啤酒工艺学大实验,对于实验课的实践探索在后文中继续阐述,本门课程计划学时为52学时,总学时上限为68学时。

二、理论教学改革

课程思政在高校专业课程全程育人中发挥重要的作用,因此,在“酿酒概论”课程教学中,依据教学内容,笔者将思想政治贯穿于教学全过程之中。比如,我国啤酒之父朱梅利用西方现代化酿酒技术成功酿造出本土啤酒,他不仅突破了国外酿酒师的技术封锁,克服了酿酒技术难题,而且,他积极提倡原料国产种植,在他的推动下,20世纪50年代末,我国出现了数个啤酒花生产基地。在第二章《啤酒原料》[1]中通过介绍啤酒原料品质对啤酒品质的影响,锻炼学生辨证分析问题的能力,在此章中,笔者将自己对原料品质影响啤酒成品稳定性研究的相关科研成果引入课堂,使学生深刻领悟在啤酒生产中首先应把好原料品质观,树立了“好原料,酿好酒”的意识,同时也增强了学生的辩证思维能力。因此,科研与教学是相辅相成的关系,作为专业课授课教师在教学过程中应该做到教学与科研并重,只有這样才能给予学生有深度、有温度的课堂。良好的生态环境是最普惠的民生福祉,在党的十八大报告中将生态文明建设纳入我国特色社会主义事业“五位一体”总体布局。因此,在讲授第七章《啤酒工厂三废处理和副产物利用》[1]时,授课教师有意识地将节约意识、环保意识、生态意识等生态思维引入“酿酒概论”课程教学中。近年来,我国啤酒产量逐年增长,啤酒工业在满足人民生活的同时,也消耗了大量的资源,也给环境带来大量的污染。高浓度的有机废水污染水体,产生的废气污染大气环境,产生的大量固体残渣如酒糟、酵母泥、硅藻土等固体废弃物污染环境。因此,如何实现啤酒工业的生态生产,怎样减少废弃物排放,实现废弃物的回收利用等命题需要引发学生思考,在此部分内容讲解时,授课教师结合企业实际教学案例分析企业三废处理方法,如啤酒糟回收后发酵用作动物饲料、深度加工啤酒废酵母生产核苷酸、蛋白质等,同时鼓励学生查阅文献、书籍等资料创新啤酒的生态生产工业体系,为学生树立啤酒节能生产的意识。与此同时,课程采用启发式教学方法,以“剥洋葱”式的教学模式,从外向内、化整为零,将核心知识点呈现给学生,比如,在啤酒稳定性内容学习中,以啤酒生产中啤酒出现浑浊为例,启发学生啤酒中多酚物质含量应控制在合适范围内,进而将当前啤酒工业生产中控制啤酒浑浊的先进做法呈现给学生,包括啤酒生产工艺各个环节的调控,将前后章啤酒生产知识点联系起来,由浅及深,突破要点知识,使学生系统化掌握啤酒酿造的精髓,同时也拓宽了学生的视野,提升学生分析问题解决问题的能力,此法教学效果较好,学生参与度较高。此外,在理论授课过程中通过穿插微课及短视频等方式将枯燥的知识点以生动的动画形式呈现给学生,丰富了学生对啤酒生产的感性认识。

三、实验教学改革初探

王金晶等人对啤酒工艺学研究性实践教学进行了改革,研究表明,研究性教学方式有利于提升学生的综合素质,比如综合学习能力,自主创新能力以及工程实践能力[2]。王维明等人将探究性实验应用于“印染质量控制与管理”课程,结果表明,探究性实验法充分调动学生学习的主观能动性,提高了学生分析问题解决问题的能力[3]。在学生进行研究性学习中,不可避免会遇到各种问题,因此,研究性实验不仅能锻炼学生分析问题解决问题的能力,而且也能提高学生的创新能力,有利于充分整合实验室教学资源,提高学生实验教学的质量。在理论授课中学生掌握了啤酒怎样进行生产以及为什么如此生产的要领,实验教学就是检验学生是否掌握啤酒酿造精髓的试金石。在以往传统教学方式的期末测试中涉及分析问题解决问题的题型,比如计算题、案例分析题、判断题及选择题,学生得分往往较低,这与传统授课方式中学生知识学习刻板有着密切关系,学生不能灵活运用理论所学去解决实际问题。因此,在“酿酒概论”啤酒工艺篇实验教学中开设研究性实验是非常有必要的,研究性实验充分落实了“以教师主导,学生为主体”的教学原则,充分调动了学生学习的主观能动性,有利于加深学生对抽象理论知识的理解,同时也有利于提升学生分析问题解决问题的能力,提升教学质量。

啤酒工艺学大实验更具有直观性、实践性、探究性以及综合性,与理论课相辅相成,是“酿酒概论”课程重要的环节之一。在教改实验中,由教师提供4种不同类型啤酒的选题,授课班级共计44人,将44人平均分成4组,学生自由组合后,依据组内兴趣自由选题。学生选题后,在理论所学的基础上查阅相关文献资料,进行小组内讨论、生产工艺设计(包括依据原料品质制定糖化工艺、依据麦汁生产质量设定发酵工艺参数及检测成品啤酒品质3个主要环节),啤酒生产工艺需要多个岗位人员协同配合,在啤酒工艺大实验中每组学生又分为不同的岗位角色,如粉碎岗、糖化岗、过滤岗等,不同岗位的学生只有有效传达信息、互通有无,才能保证啤酒酿造工艺的有序进行。因此,啤酒工艺学大实验的训练可以培养学生的团队合作精神,在各组成员协同配合下各完成一种类型啤酒的生产,在各组完成啤酒生产后,教师指导学生评价每组成品啤酒质量,同时依据啤酒质量,引导学生分析啤酒生产工艺关键环节对啤酒品质的影响,各小组依据产品质量,分析生产工艺的不足之处,并形成实验报告。通过研究性实验的训练,培养学生分析问题解决问题的能力,以及组内协调合作的能力,同时提升了学生自主探究的创新能力。

四、课程综合考核评价

“酿酒概论”课程考核改变以往传统期末闭卷考试的方式,传统考核方式单一,并不能全面考核人才培养质量,学生考试主要为成绩。为了有效评价学生的学习效果,在“酿酒概论”课程考核中采用综合评价考核的方式,包括学生课堂表现考核、作业考核、课堂笔记考核、实验表现综合考核、实验报告考核及课堂小组汇报等多种考核方式,加强了过程培养考核,在综合评价分值中加强了与实践能力相关的考核,突出了该门课程的实践性与综合性。

(一)考核方式

1.“酿酒概论”课程考核由平时作业成绩、期中闭卷测试成绩、笔记成绩、平时表现(理论与实验)及实验报告成绩组成。

2.平时作业由指导教师依据学生学习进度,将每章节的习题发布于腾讯课堂。网络布置作业的方式加强了教师与学生的沟通,学生随时可以查看作业的批改状况,同时,也有利于教师及时把握学情。

3.在完成理论授课进度二分之一后,任课教师通过随堂测验方式对学生进行期中测试,掌握学生对知识的理解程度。随着网络试题库的完善,今后平时测验也将改为网络测试,方便学生检验所学知识。

4.课堂表现由学生理论课出勤率、课堂提问回答情况、小组课堂汇报、实验课出勤率、实验课表现所构成,依据学生课堂表现情况给出相应的分数。

5.研究性实验报告要求学生写清实验设计的基本思路、实验设计的具体步骤以及实验结果分析。

6.课程综合考核的具体占比为:课程作业10%,课程笔记10%,期中成绩20%,课堂表现30%,实验报告30%。

(二)教学效果

1.通过章节习题作业,学生巩固了理论课所学知识。在此次教改中改变了以往交作业的方式,充分利用线上腾讯课堂,布置作业内容与作业提交截止时间,提高了教师的批改效率,学生可以随时登陆平台查看作业与指导教师对作业的批改,加强了师生沟通。为改变以往学生互相抄袭纸版作业的现状,指导教师在布置作业时注意加强综合性知识的测验,以课堂综合知识训练、课下读书报告或案例题等方式督促学生及时巩固知识,掌握理論所学。

2.课程加强了课程表现的考核,小组成员通过课下讨论、查阅文献资料、制作PPT等环节形成汇报PPT,由小组代表在课上进行汇报,此种教学方式既提升了学生语言表达能力,又加强了小组内成员团结协作的能力,通过教师点评与给予优秀组分数奖励等方式,也有助于提升学生的团队荣誉感。此外,在课堂中学生积极参与教师设置的抢答题,教师也给予了相应的分数奖励,这有助于形成“你追我赶”的学习氛围,笔者所教生物技术专业学生中女生较多,每到此环节,课堂气氛很活跃,因此,课堂中及时给予学生鼓励,有助于调动学生学习的积极性。

3.提升了学生分析问题解决问题的能力。在啤酒工艺大实验的教改实验中设置了研究性实验,学生通过小组内互助、文献资料查阅,在实验教师的指导下,自主设计啤酒生产工艺,完成选定啤酒类型的生产,在啤酒生产过程中,学生会遇到各种问题,比如麦芽粉碎时圆盘式粉碎机辊间距的调节问题,学生会想到理论课所讲的麦芽粉碎程度为“皮壳破而不碎,胚乳尽可能的细”,因此,学生需要反复调试辊间距来达到此效果,还有不同小组的学生在生产不同类型的啤酒,如白刺精酿果啤时,教师提供的辅料是白刺干果,学生需要思考如何有效提取白刺果营养成分,制备白刺果汁,学生设计的白刺果汁不同提取工艺,会直接影响啤酒的风味,麦芽添加量、糖化用水添加量、酒花添加量的计算、酵母添加量的计算都需要学生利用理论课所学知识去解决实际生产问题。因此,特种啤酒生产的每一环节,都需要学生将已学习的理论知识转化为实际生产。通过研究性实验的训练,学生解决问题的能力有所提高,比如,在发酵过程中,糖度降至5°Bx以后,学生为了加速双乙酰的还原,会将食品用二氧化碳冲入发酵罐进行保压处理,同时学生会注意无菌操作,这表明,学生通过文献资料的查阅,已经基本掌握控制啤酒双乙酰含量的方法,理论指导实践,学生分析问题解决问题的能力得到加强。

4.增强了学生的学习兴趣。通过此次改革教学评价方式,激发了学生的学习兴趣,如课堂上通过问题抢答强化了学生的主体意识,学生学习自觉性增强,通过研究性特种啤酒的酿造,小组内学生对实验方案进行激烈的讨论,也有助于形成良好的学习气氛,同时,学生也能亲自感受到啤酒生产工艺对啤酒品质的影响,这也极大地调动了學生的学习兴趣。此外,通过小组课堂PPT汇报,给予学生展现自己的机会,小组成员互相协作,取长补短,既培养了学生的团队意识,又增加了学生的学习热情,因此“酿酒概论”课程的改革有助于调动学生的学习兴趣。

结语

随着我国啤酒工业的发展,啤酒工业需要大批既具有生产管理知识又具有啤酒生产基础理论知识的人才,因此加强“酿酒概论”课程改革建设,提高课程质量有利于培养适应社会发展的复合型人才。在今后“酿酒概论”课程深化改革中,指导教师应继续加强啤酒科学研究,将更多啤酒科技前沿知识带到课堂,拓宽理论课的授课深度和广度,同时培养学生辩证性思维能力,加强啤酒大实验实验环节的训练力度,继续增加对实践环节的考核,培养学生创新意识和分析问题解决问题的能力。此外,也应加强校企合作,带领学生去啤酒企业感受现代化啤酒生产工艺,零距离感悟啤酒生产企业的匠心酿造,为应用型合格人才的培养贡献力量。

参考文献

[1]顾国贤.酿造酒工艺学(第二版)[M].北京:中国轻工业出版社,2018:1.

[2]王金晶,郑飞云,钮成拓,等.酿酒工程专业啤酒工艺学课程中研究性实践教学的优化与改革[J].教育教学论坛,2018(44):100-101.

[3]王维明,虞波.探究性实验在《印染质量控制与管理》课程教学中的应用[J].轻纺工业与技术,2018,47(Z1):70-72.

Study on the Practical Teaching Reform of the Course of Introduction to Brewing in Biotechnology

Major

XU Yuan, LIANG Meng-meng, LI Rong-hua(College of Life Science, Cangzhou Normal University, Cangzhou, Hebei 061001, China)

Key words: Introduction to Brewing; teaching practice; course assessment

作者:许媛 梁萌萌 李荣华

第二篇:医学院校《生物技术概论》教学初探

摘要:生物技术概论作为生物技术专业的必修课程,难度较高,综合性较强。基于此特点,本文作者根据实际教学体会,从如何选择教学内容、如何进行教学方法改革等方面提出一些拙见,以期提高教学水平,并为其他医学院校生物技术课程的开展提供一定的借鉴。

关键词:生物技术概论;授课内容;讲课方式

《生物技术概论》是生命科学领域的基础性课程,也是生物技术基础知识和前沿科学相结合的综合性课程。该课程通过向学生讲授基因工程、细胞工程、发酵工程、蛋白质工程等原理和研究方法,使学生了解现代生物技术与传统生物技术的区别及现代生物技术发展趋向,初步掌握生物技术在医药卫生、能源、环境、食品及工农业领域的科学应用,为学生将来从事与生物技术相关的工作打下基础,并使其具备向生物学其他相关领域发展的基础知识,如生物工程、生物制药、食品加工、作物分子育种、动物育种等,让学生在将来的学习和工作中有更大的选择和发展空间[1]。

作为生物技术系学生的必修专业课程,《生物技术概论》课程内容难度较高,综合性较强,学生在学习过程中的困难也比较多。而且在我校又是新开课程,面临的问题更多。通过几届学生的学习,作者有以下几点的心得体会:

一、适时选择授课内容,控制课程内容深度

生物技术概论是涵盖整个生物技术领域的一门课程,课程内容十分广泛。我校选取的课本是由宋思扬、楼士林编写的《生物技术概论》(科学出版社,第三版),该书全面介绍了现代生物技术的概念、原理、研究方法、发展方向及其应用领域。内容涉及基因工程、细胞工程、发酵工程、酶工程、蛋白质工程以及生物技术在农业、食品、医药、能源、环境保护等领域中的应用,同时还概要介绍了对生物技术发明创新的保护以及生物技术的安全性等。全书几乎涵盖了整个生物技术领域的所有内容,就一般院校的计划学时来说很难一一讲解。针对这种情况我们在授课时对内容进行了整合和删减,侧重结合专业特点,对部分教学内容做适当拓展与延伸,以期达到更有效的教学效果。

我校属医学院校,生物技术学生的专业方向是制药方向,因此在授课时加重了与医药相关部分的内容讲解。比如在介绍细胞工程时,学生重点掌握的是动物细胞工程。而对植物细胞工程比如人工种子的研制、单倍体的诱发,只求学生能够有初步的了解。而在讲解生物技术应用时着重介绍了生物技术在制药和医学领域方面的应用,在讲解时授课老师先搜集生物技术药物的最新进展和最新的基因诊断和治疗方面的技术,配合动画、影音,务求能让学生能直观和深刻地了解这一方面的知识。

另外生物技术概论属于承接学生专业基础课(生物化学、细胞生物学)和专业课(基因工程、细胞工程等)性质的课程。在授课内容选择上我们还需要考虑到虽然生物技术概论中已经包含了四大工程的内容,但学生还将分别对这几个工程进行专项的学习。因此本门课程的授课目的是让学生理清整个生物技术脉络,做到深入浅出。

目前的生物技术发展迅速,各种各样的新技术、新方法层出不穷,不可能一一进行介绍。因此需要结合学生实际需要,有选择地进行讲授[2]。本校将生物技术概论安排在大三上学期讲授,学生已经有了生物化学、细胞生物学方面的基础,比如:

二、教学方式的改变

1.采取互动式教学。生物技术的发展速度十分迅速,尤其是它的应用更是非常广泛,很多应用与实际生活息息相关。因此备课时除了书本知识外,还需要授课老师广泛查阅文献资料,力求把最新、最热的生物技术资讯传递给同学。在某些章节也可让学生结合课本,查找文献,自己完成课程的讲授。通过这些既让学生加深对知识的掌握,刺激了学习的积极性,老师也可以获得更多的授课资源,一举两得。

在备课中还注意收集图片、动画和影音,力求把枯燥的生物技术理论讲得生动易懂,让学生易于理解,激发学生学习积极性;老师讲授知识的同时,也应注意调动学生的积极性,适时进行提问,及时了解学生对所学内容的掌握情况,促进学生课后复习[3];针对大家关注和容易引起爭论的问题,适时组织学生进行课堂讨论和辩论。如在讲授绪论部分以后,组织学生进行“现代生物技术对人类之利与弊”讨论,让其对现代生物技术的安全性问题和伦理道德问题有一个初步认识。在后期讲授生物技术安全性时,再让同学们重新讨论“现代生物技术是一把双刃剑”这个议题。通过整学期的学习后同学们对此有了更深层的认识,看法也会有所改变。这样对整个生物技术的发展也有更加客观和理性的态度,取得了很好的效果。

2.以问题为导向,启发性教学。生物技术是一门实践性和科研性较强的学科,因此在课程讲授中就要有意识培养学生的科学态度和科研思维能力,锻炼学生自主思考问题的能力。如在讲授转基因技术时,就让学生对目前社会上针对转基因的几种不同的观点进行思考。转基因技术的意义究竟在哪里?它是一种工具还是一种武器?如何建立完善的评估体系能有效规避转基因技术的风险?通过这些问题的设置,让学生对讲授的内容有更深层次的思考和理解。

另外在讲解完生物技术四大工程等理论性较强的内容后,可以结合医学院校特点,在讲解基因治疗时设置几个具体病例,如腺苷脱氨酶(ADA)缺乏症和乙型肝炎,先让学生寻找不同病例的治疗方法,通过治疗方法的比较让学生掌握基因治疗和普通治疗方法间的区别。

三、加强双语教学的比重

双语教学是授课发展发展的必然趋势,但双语教学涉及教师和学生双方面的因素,是一个循序渐进的过程。学生的英语水平参差不齐,对双语教学的接收程度也不一,不能因为一味强调双语教学而挫败了学生学习的兴趣,只有根据不同的情况实时调整,找出合适的教学方法,才能够真正发挥双语教学的优势[4]。

我校已经有很多课程部分采用双语教学,针对生物技术概论的特点我们加强了双语教学的比重,采用“混搭式”教学方法,在授课时将部分课件和参考文献完全替换为英文原版。采用双语教学和原版教材搭配,能使教师快速了解该学科最新的科研成果和发展动态,并且使得学生们在掌握专业知识的同时,能够提高外语听、读、写能力,最终达到能自如地看英文文献和用英文进行学术交流。在今后的课程中我们还将安排学生自己完成英文多媒体课件的制作,加深对知识点的了解。

四、课程发展趋势

现代生物技术已经应用于当今世界高新技术产品的主要领域,尤其在医学和药学上的应用也更为广泛。很多非生物专业学生也对现代生物技术方面的知识产生了浓厚的兴趣。因此为适应现代社会发展、科学技术发展的需要,同时也为了满足不同学生的要求,使学生的兴趣爱好、专业特长得到发挥,今后可以将《生物技术概论》作为一门非生物专业选修课针对全校学生进行讲授,加强相关知识的普及[5]。以上是我根据《生物技术概论》几年的讲授所总结出的一点浅显的看法,希望能给其他生物技术相关课程的老师一些借鉴。

总之,我们在教育中力求把枯燥的生物技术理论讲得生动易懂,让学生易于理解,激发学生学习积极性;老师讲授知识的同时,也应注意调动学生的积极性,适时进行提问,及时了解学生对所学内容的掌握情况,促进学生课后复习;针对大家关注和容易引起争论的问题,适时组织学生进行课堂讨论和辩论。如在讲授绪论部分以后,组织学生进行“现代生物技术对人类之利与弊”讨论,让其对现代生物技术的安全性问题和伦理道德问题有一个初步认识。在后期讲授生物技术安全性时,再让同学们重新讨论“现代生物技术是一把双刃剑”这个议题。通过整学期的学习后同学们对此有了更深层的认识,看法也会有所改变。这样对整个生物技术的发展也有更加客观和理性的态度,取得了很好的效果。

参考文献:

[1]宋思杨,楼士林.生物技术概论(第三版)[M].北京:科学出版社,2007:1-5.

[2]薛金爱.浅析《生物技术概论》的教学实践[J].山西农业大学学报,2006,(6):224-225.

[3]王国霞,赵奇,杨玉珍,等.《现代生物技术概论》教学改革与实践探索[J].宁夏农林科技,2012,(53):119-121.

[4]王跃嗣,徐慧,等.生物技术专业双语教学模式探讨[J].中国科技信息,2008,(14):281-282.

[5]林娜,魏琴,张超,等.《生物技术概论》课程特色教学实践[J].中国科技信息,2008,(16):240-241.

作者:齐奇 李云鸿 于佳 杨文君

第三篇:舞台服装设计概论

摘要:舞台服装在传递剧情,揭示鲜明的人物性格特征,塑造生动的人物形象等方面是一种无声的独特语言。现代戏剧及舞台美术的设计思想的不断变革,为写实、非写实的舞台服装设计者开创了各自的广阔天地。

关键词:舞台服装;设计;要素

舞台服装一般分人物服装、演员服装两大类。舞台服装不同于时装或生活服装。舞台服装有着自身剧情需要。首先就是它的美化效果,其次是时代效果,再次是服务效果。由此可见,舞台服装是多元化的,需要从事舞台服装设计师深刻领悟,才能设计出广大戏剧爱好者喜欢,又符合剧情需要的经典作品。时装设计师多是依靠个人思维和主观性进行服装造型、色彩变化、面料改造。而舞台服装设计师却要受到很多客观因素的制约,影响舞台服装设计四个要素:剧本、导演、演员、舞台。

舞台服装设计之前,设计师必须反复阅读剧本,通过揣摩和分析渐渐转化为人物形象,并通过服装语言表现出来。人物信息研究,让人印象深刻过目不忘的舞台服装,具有标志性和代表性。准确、深刻表达是对剧本,角色的诠释。好的舞台服装直接关系到一个剧目是否成功。

演员是舞台表现的灵魂,形象、性格、气质与学识构成了他的个人魅力。舞台服装符合剧情,导演也欣赏,但是未必合适演员的形象特质。服装与演员良好的结合,是舞台服装设计必须思考的问题。杨丽萍《孔雀》舞剧,结合她的纤细形体,加入夸张的色彩,以及舞蹈特有的动物元素,设计出来的舞台服装产生了强烈视觉冲击力,是设计作品的典范。

服装材料,可以各种全新的面貌出现。柔软型面料可任意塑形,产生的线条柔顺,优美。硬挺爽型面料制作的服装立体丰满,外形膨胀,视觉面积大。光泽型面料在灯光的照射下发出七彩的光芒,炫目灵动。透明型面料质地轻薄而通透,具有优雅而神秘的艺术效果。打破常规的服装选材,运用人工合成材料。如建筑材料、包装材料、植物材料的使用。对面料进行改造,运用材料的多次缝制粘贴及刺绣色彩的搭配,化学腐蚀抽纱烂花改变面料的质感,使面料形成不规则,不对称,不完整的破烂质感,会给观赏者产生意想不到的视觉冲击,具有超现实主义的意味。

从结构到解构,是时代发展审美的新趋势。因为它充满个性,富有生机,聚集表现力受到推崇。解构主义是建立在对传统空间结构的怀疑基础上,设计重新分解,完全背离服装人为的穿着理念,变构重建从独立的艺术品的角度去考虑舞台服装设计的理念。毫不犹豫的摧毁传统,以现实感、随意感,以自由的心态,采用扭曲变形,折皱拼接进行混搭。使舞台更具活力,表现更有张力。同时加入建筑、雕塑的空间元素,脱离服装原有的人体工程结构,看似凌乱无形,却充满强烈的生命力。服装体积巨大,外形怪诞的解构主义设计更能在舞台上独树一帜,受到观众的喜爱。

舞台服装设计的现状。舞台美术设计从简单幕布式搭台布景,到立体化实物化并运用各色幻灯和电子激光,逐渐形成舞台设计的潮流。以往舞台服装单调的款式、过时的色彩、保守的造型,都不能满足现在舞台美术设计的需要。多样性、时尚感的创新意识,融合社会热点话题,将娱乐大事件、影视大片等观众关注的内容融入服装设计理念中,对创作意图至关重要。观众能直观的欣赏到更为前沿的流行元素,使舞台服装融入舞台剧中。总之,舞台服装设计要有超前的设计理念,同时对发展实用类服装起到了导航推动作用。这种推动作用将是众多服装设计的风向标。

舞台服装的设计具有一定的创作准则,设计师需依照演员的自身特点及戏剧的创作风格,发挥自身想象力,以设计出合适的舞台服装。本文主要就舞台服装的设计目的与舞台服装的设计特性两点来讨论舞台服装的设计原理,以便进一步了解与掌握其设计方法,实现设计理念的转变、更新,适应大众审美需要,全方位地展现舞台服装的艺术效果。

舞台服装作为表演者于演出时的着装,不仅塑造着人物的外在形象,还展现出了戏剧的整体演出风格。舞台服装来自于生活服装,但又和生活服装有所区别。在现今的舞台服装设计里,出现了大量创新因素,不过并非所有的舞台服装皆可随意创新,它在一定程度上受制于演出的表现形式与艺术要求。服装自身不仅需与受众的审美需求与审美习惯相适应,还需与戏剧表演的功夫相匹配,例如水袖功、帽翅功及翎子功等,同时还需展现出哲学、民俗学、历史学、符号学、社会学及美学等价值。

出色的舞台服装设计有助于塑造人物形象、展现舞台艺术、引起受众情感共鸣。舞台服装作为舞台艺术中的重要元素,不仅直接塑造出了角色的外在形象,还可借助暗示与象征功能对舞台场景设计产生影响。设计舞台服装的前提条件是正确认识舞台服装的特点。比如借助服装的色彩来表现人物的情绪转变,借助白色来展现人物的纯洁与高贵,粉色来展现人物的柔情,蓝色来展现人物的忧伤等,与舞台人物角色相匹配的舞台服装设计可以变成传情的一种重要手段,在给受众带来强烈视觉冲击的同时,令受众感受到舞台艺术所传达的情感与思想,因此,注重人物情感、形象和舞台服装设计的融合,可以在很大程度上推动舞台艺术的表达。舞台服装设计的变化应遵循适度的原则,而统一应遵循和谐的原则,和谐的统一才能够给受众带来更出色的视觉效果,适度的变化才可以与统一互相协调、互相补充,又不会有混乱之感产生。舞台服装作为服装的重要组成部分,受到化妆、灯光、舞美设计风格、环境条件、制作工艺、造型样式、色彩与材料等因素影响,随着这些因素的改变而改变。这一特征使得舞臺服装在很大程度上区别于普通服装。各个地区、各个时代塑造舞台形象的方法与手段有所差别。

随着科学技术的发展,现今舞台服装的设计有了新的装饰工艺技术、新的制作工艺、新的裁制工艺、新的设备、新的面料与新的造型。有大量的新型面料被运用于舞台服装设计中,比如七彩绘纱、金银线长毛面料、镭射面料、绣花面料、挑花面料、珠片面料与珠光面料等;此外还出现了各类新型面料的再造工艺技术,使得面料质感更具层次性与多样性,例如抽纱、褶皱、贴布、堆叠、刺绣、晕色与染色等。舞台服装的各类特殊装饰、造型、立体褶饰、分割线等皆可通过现代化立体裁剪的手法来实现。在北京奥运会的开幕式里,一套套款式各异的舞台服装令受众印象深刻,凭借这一套套舞台服装,我国的设计师们将其精湛的工艺与出色的设计展现给了世人。

舞台服装的设计可以对舞台人物形象进行塑造,展现出舞台人物的思想情感,也正由于这样,舞台服装的设计受到舞台角色形象的约束,一定要展现出特定角色的个性特征,如借助服装色彩的转变来展现舞台人物情绪的转变,不仅对视觉效果产生重要影响,还能令受众感受到表演者所传达的思想精神,因此注重舞台人物角色思想情感与舞台服装设计二者的融合,将极大地增强舞台艺术的表达效果。

舞台服装的风格与舞台样式也有着极为密切的关系,写实性的舞台设计必然要求服装也要具有纪实性,诙谐性和抽象化的风格也能增加舞台的艺术效果。舞台服装是源于生活又高于生活的艺术创造。根据不同剧目的需要,为更好地强化舞台演出效果,服装设计常常也会采用诙谐或抽象的艺术表现手法,以增强服装的美感、动感与艺术感。弗莱德说过:“创作戏剧人物的服饰必须穿透人物的表面,理解他们的内心”。这是把握舞台服装设计非常重要的环节,也是现代话剧舞台服装设计要素的基调。从对这种精神性的贯穿,才不至于限于服装设计的真实与琐碎。从不同场次同一人物服装色彩变化中传递角色每一阶段的心理隐喻,角色本身的服装色彩变化就是对人物个性的表述。

舞台服装的款式设计是舞台美术设计中最具体的语言表达。在整个戏剧服装设计中首先突破的是“还原”,款式设计不应局限于真实,更应该把时间、空间模糊化,或抽离出一种被忽略的隐形的时代标记。北京人艺为纪念曹禺诞辰一百周年而重排话剧《日出》,女主角陈白露打破了该角色“旗袍装”的形象,而是改穿西式晚礼服。在保持原作时代感的同时也添加了新的时尚元素,服装以青莲紫、宝石蓝、暗红三套晚礼服风格的西式洋装亮相,选用西式洋装来代替旗袍很大程度上是为了演员在话剧舞台上的灵活性考虑,同时也更符合30年代上海受西方影响而开始西化的时代背景。而王延松执导的新版话剧《日出》中,陈白露的服装造型则是以新式旗袍胸前镶满水钻蕾丝,改良的华丽大气的鱼尾长裙呈现在观众眼前。设计是具有生命力的,当今舞台的需要以及观众的审美观念也在不断变化发展,作为设计者应开拓我们的设计思路,在款式设计中寻求变化与突破。

服装材料是服装设计的根本,服装造型、色彩都无法脱离服装材料而独立存在。材料作为服装的三大要素之一,不仅诠释着服装的风格与特征,而且影响着服装的色彩和造型的表现效果,在戏剧舞台服装设计中,注重对材料的创新能够使服装设计者获取灵感、拓宽材料的表现空间。服装的材料不仅是某种具体的面料成分,也是一个重要的设计元素,是戏剧的表情符号,是角色的身份符号。色彩的运用有助于创造角色性格与舞台整体效果的表现,要通过颜色的搭配、色相冷暖,深浅的对比,主要角色与主要配角,单独角色与群体角色之间的区别、对比、冲突,寻找协调与统一,随着剧情的发展、人物命運的变化,赋予主角在不同场次、不同时空中不同的服装色彩,使众多的人物关系清晰可辨,色彩丰富不杂乱,人物众多但各有归属。

舞台服装在传递剧情,揭示鲜明的人物性格特征,塑造生动的人物形象等方面是一种无声的独特语言,是人物内心世界和情感活动的一种外在表现,透过这种语言可以渲染情绪气氛,表现时空变化,体现时代精神,烘托主题思想。

作者:马冬

第四篇:证券欺诈立法概论

中国证券市场历经十余年的风风雨雨,取得了令人瞩目的巨大成就。仅以上海证券市场为例,截至2000年10月底,沪深两地上市公司达到1053家,股票市值超过4.6万亿元,约为GDP的50%。证券市场的筹资功能越来越显著。其交易方式和管理手段也逐步规范化和制度化。然而我们也必须看到,随着证券市场的快速扩容,证券市场的法制建设却相对滞后,证券欺诈等违法犯罪的现象也就频繁发生。从震惊全国的“327”国债欺诈事件,到“琼民源”、“红光”事件以至最近的“亿安科技”、“中科创业”、“银广夏”等事件,涉及金额愈来愈大,证券欺诈已开始向多元化、专业化、隐蔽化等深层方向发展。证券欺诈具有很大的危害性,它不仅给投资者、社会和国家造成巨大的经济损失,更主要的是证券欺诈的存在直接动摇了证券市场的赖以正常运转的“公平、公正、公开”三大基石,影响证券市场的信誉,严重挫伤广大投资者的投资热情和对证券市场的信心,最终给社会经济生活带来劫难,阻碍社会的发展,为此,它一直为世界各国证券法所调整和禁止。

一、证券欺诈的含义

欺诈(Frand)又称诈欺,其本义是指用语言或行为或通过虚假性或误导性陈述或者隐匿应当公开的事实等作法,故意歪曲事实,作出对事实的虚假陈述,故意欺骗他人以达到对他人法定权利的侵害,或诱使他人相信被歪曲的事实以致放弃属于自己的财物和法律权利。民事欺诈制度为罗马法确立后,在12世纪的欧洲获得重大发展,到19世纪,大陆法系和英美法系均形成了具有各自特色的民事欺诈法律制度。此后,随着经济的高速发展和经济立法的出现,民事欺诈制度由民法典逐渐延伸到各个领域的专门法规范。如反不正当竞争法、产品责任法、破产法及证券法中。“欺诈”一词的民法解释在我国见于1988年1月26日最高人民法院通过的《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》(试行)第68条,该条规定:“一方当事人故意告之虚假情况,或者故意隐瞒真实情况,诱使对方当事人作出错误意思表示的,可以认定为欺诈行为。①

证券欺诈有广义与狭义之分。广义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易及相关活动中发生的任何违反公平合理和诚信原则的行为,一般包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述以及欺诈客户等;狭义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易以及相关活动中,违背证券市场的公开性原则,通过隐匿重要事实,或者故意作出不实的、严重误导的或有重大遗漏的虚假陈述,使投资者产生错误认识并做出一定的行为,从而侵害投资者利益的行为。在我国的证券立法中,采用广义的证券欺诈概念。

二、证券欺诈的构成要件

由于证券欺诈的行为样态多种多样,其危害程度也有深浅不一,因此,证券欺诈违反了民事法规、行政法规、经济法规以及刑事法规,其具体的构成要件也有所不同。就总体而言,一般包括以下几个方面。

(一)行为主体。证券欺诈的行为主体是必须有实施了证券欺诈行为的个人或单位。

个人主体一般包括:

1.证券经营机构的证券从业人员,证券交易服务机构中从事业务的人员;

2.证券公司,证券发行公司,证券交易服务机构中管理人员,如董事、监事、经理等;

3.证券发行公司在设立阶段的发起人;

4.证券投资者个人;

5.证券管理机构的管理人员,如证监会、证券协会的工作人员等;

6.其他人员。

单位也可以成为证券欺诈的主体,包括以下单位:

(1)证券发行人,即发行证券的政府,企业单位、事业单位、社会团体以及拟组建的股份有限公司的发起人;

(2)证券经营机构,即从事证券的承销、自营、证券交易的代理以及经营主管机关认定的其他业务的单位;

(3)证券管理机构,即从事证券管理活动的机构;

(4)证券服务机构,即从事证券融资、证券投资咨询、证券发行以及交易的咨询、策划、财务顾问以及其他配套服务,证券资信评估服务、证券集中保管以及经营主管机关认定的其他业务的单位,如律师事务所、会计师事务所等;

(5)证券业自律性组织;

(6)其他组织机构。

上述单位在证券市场中的作用是十分重要的,这些单位如不遵守证券法的三公原则,从事证券欺诈违法活动,亦将构成实施证券欺诈行为的主体。

(二)证券欺诈行为的主观方面。一般是指行为人必须具有实施证券欺诈的故意。即是说,行为主体明知自己的行为违反证券法律法规,会破坏证券的公正和公平交易,侵犯众多投资者的合法利益,扰乱证券市场正常的管理秩序,却希望或者放任这种危害后果发生的心理状态。但也有例外的情况,即过失亦可产生证券欺诈行为,且在具体的证券欺诈行为样态中,如虚假陈述与内幕人交易都存在过失导致证券欺诈,给投资者造成损失的情况。

(三)客体要件。是指证券欺诈行为侵害了证券法律法规所保护的证券市场秩序和投资者的合法权益。由于证券欺诈具有各种各样的形态,某种证券欺诈行为可能侵犯一种客体,也可能同时侵犯多种客体。

(四)客观方面要件。是指必须存在违反证券法律法规,破坏证券市场秩序和侵犯投资者合法权益的行为,没有客观方面的要件就根本不构成证券欺诈。根据我国1993年颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定,证券欺诈行为包括在证券发行、交易及相关活动中所实施的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

三、证券欺诈的分类

按照证券欺诈的行为样态,可以将证券欺诈行为分为:内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户4种(参见《禁止证券欺诈行为的暂行办法》)。按照规定证券欺诈行为的法律规范的性能,可以将证券欺诈行为分为两类,即证券违法行为和证券犯罪行为。1997年3月14日我国通过的《中华人民共和国刑法》规定的证券犯罪包括欺诈发行证券罪(第160条)、提供虚假财会报告罪(第161条)、擅自发行股票,公司债券罪(第179条)、内幕交易,泄露内幕信息罪(第180条)、编造并传播证券交易虚假信息罪(第181条第1款)、诱骗投资者买卖证券罪(第181条第2款)、操纵证券交易价格罪(第182条)、中介组织人员提供虚伪证明文件罪(第229条第2款)、中介组织人员提供有重大失实的证明文件罪(第229条第2款)、滥用管理公司,证券职权罪(第403条)共有10种。本文将从行为样态的角度,具体分析内幕交易、操纵市场、欺诈客户和虚假陈述4种行为。

(一)内幕交易

证券内幕交易,又称知情交易,是指在证券的发行、交易过程中,若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人,不法地利用此项信息,从事有关该公司股票的买进、卖出,目的在于不法获利或避免损失的行为。②从事这种行为的人,被称为“内幕人员”;未公开之重要信息,称为“内幕信息”;“买进、卖出”在解释上则不仅指自己的,而且包括受他人委托或为他人购买或转让该公司证券的活动。

1.内幕人员

在国外,内幕人员往往是指能够合法接触或获得内幕信息的人员,但我国《证券法》第七十条还将“非法获取内幕信息的其他人员”也作为内幕交易主体之一。因此,这类人依其非法获取的内幕信息所进行的证券交易也属于内幕交易。从理论上说,获得内幕信息的手段虽有合法与非法之分,但在行为性质与危害上则并无区别。因此,非法取得信息的人也应为内幕人员。因此,也决定了我国法上的“内幕人员”应是指那些能够通过合法或非法途径获得或接触内幕信息的人,而与传统立法中对“内幕人员”仅限定为合法取得内幕信息的人有所不同。因此,我国《证券法》也径以“知情人员”这一概念代替“内幕人员”。 根据该法的规定,可将知情人员分为:公司知情人员、公司外知情人员,内幕信息的受领者和内幕信息的非法获知者。

(1)公司知情人员。主要是指上市公司的董事、监事、经理及有关的高级管理人员及持有5%以上股份的股东。如果他们在内幕信息依法公开之前,违背其信用义务,进行证券买卖或泄露内幕信息,就应承担相应的法律责任;若任意公开有关信息,则构成对信息披露的违反。此类人员具体规定在我国《证券法》第六十八条第一、二两项。

(2)公司外知情人员。主要包括3类:其一是与上市公司有业务关系的知情人员,如社会中介机构、证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;其二是根据法定职责对上市公司行使一定管理权和监督权的人员,如证券监督管理机构工作人员等;其三是与发行公司具有特定关系的其他公司及其工作人员,如控股公司的高级管理人员、欲为有关上市公司收购的公司及其工作人员等。

上述两种主体根据内幕信息,建议他人买卖证券或向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行证券交易,与其自己直接进行内幕交易是有相同的危害性,应承担相应的法律责任。

(3)内幕信息的非法获知者。他们的责任前提比较特殊,这类人原来不具有保守内幕信息的义务,只是由于其非法获取内幕信息的先行行为,如窃取、贿赂、私下交易等,从而使得他们负有不得泄露内幕信息的保密义务。《证券法》第七十条规定该类人员负与上述两类人员同样的义务。

(4)内幕信息的受领者。他们由于掌握内幕信息者的泄密而知悉内幕信息,是内幕信息的被动接受者。他们与上市公司之间也存在信用义务,只不过这种信用义务是通过泄密者与公司有信用义务这个中介而派生出来的,是间接的。泄密者知悉内幕信息是因为其对上市公司负有信用义务。若他出于信任而告知受密者内幕信息,则这种信用义务即延伸至上市公司与受密者之间。因此,受密者同样负有保守内幕信息的信用义务。如果为了个人利益而滥用内幕信息进行牟利即应负法律责任。但是,若要追究起责任须满足两个条件:一是泄密者的行为系出于个人私利而违反了对上市公司负有的信用义务,将内幕信息予以泄露;二是受领者知道或应当知道泄密行为是违法行为,并且有理由知道或应当知道其获悉的信息为内幕信息。若缺少其中一个条件,则内幕信息受领者的行为不具有可责性。《证券法》虽对此类人员未明确规定,但由于该法第六十八条第七项授权证监会有认定其他内幕人员的职权,因此只要其以所获得的内幕信息为交易,即有受为内幕交易指控的风险。

2.内幕信息

内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

依据我国《证券法》第六十八条第二款的规定,下列信息为内幕信息:(1)公司的经营方针和经营范围发生重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同,而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事长、1/3以上的董事、或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上的股东,其持有股份情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散以申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,法院依法撤销股东大会、董事会决议;(11)法律、行政法规规定的其他事项;(12)本法第六十二条第二款所列的重大事件;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(17)公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

应该看到,《证券法》规定的内幕信息与《禁止欺诈办法》所定信息有其重合之处,也有不一致的地方,特别是前者未规定以下信息为内幕信息,但后者则进行了明确规定:(1)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化;(2)发行人更换为其审计的会计师事务所;(3)股票的二次发行;(4)发行人章程和注册地址的变更;(5)大额银行退票。该五项是否属于内幕信息,应以其是否符合内幕信息的构成为准,若符合,即使《证券法》不进行规定,也应作为内幕信息对待。在具体适用法律时,则因《证券法》没明文列举,可依《禁止欺诈办法》来加以认定。

关于证券分析师或报刊股评家,利用某些证券刊物在投资大众中的广泛影响,撰写某些股票的分析文章,在文章尚未发表前,大量购进或抛出该种股票;文章刊登后,引起股价上涨或下跌,撰稿人及其关系密切者再行卖出或购进该股票,从中获利或避损,对这种股评文章是否为内幕信息,我国尚无有关规定。

3.短线交易

短线交易又称内部人短线交易,是指上市公司的董事、监事、经理、高级管理人员及持有公司法定比例的大股东,在一定时间内对公司的上市股票买进后在行卖出或卖出后再行买进的行为。在我国立法上,对上述有关人员的持股及交易分别由《公司法》一百四十七条、《股票条例》三十八条、《证券法》四十二条规范。

因短线交易产生的公司要求短线交易者交还盈利的权利在立法上被称为归入权。行使归入权的一方称请求主体,承担责任的一方称责任主体。

(1)请求权主体。《股票条例》三十八条并没有规定谁可以行使归入权,仅原则规定短线交易所得收益应归公司所有。依《证券法》第三十二条规定,归入权由董事会代表公司行使,若董事会怠于行使而致公司损害的,负有责任的董事并应依法承担连带赔偿责任。至于怎样来判断董事会怠于行使,我国立法并没有明文。至于负有责任的董事如何判断,依我国《公司法》一百一十八条三款的规定,“董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任”根据该规定,董事会只有在形成决议时才可能出现董事的赔偿责任,但也仅限于那些无法证明自己曾提出异议并记载于会议记录的董事。但就没有进入董事会决议范围时,应该如何要求有关董事承担责任显非该条所涵盖。

(2)责任主体。依《股票条例》三十八条规定,责任主体包括:①股份有限公司的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上有表决权股份的法人股东;③持有公司5%以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。

1994年7月1日《公司法》施行后,该法一百八十七条二款规定董事、监事、经理在任职期间不得转让所持有的本公司股份,并对其实行托管制度,致其已无短线交易之可能。但若其持有转让是以他人名义进行,是否构成短线交易及应否负法律责任,因我国《证券法》并没规定,有一定疑问。

(3)违法行为。系指行为人,对公司的上市股票,于取得后6月内再行卖出,或卖出后6个月再行买进,因而获得利益者。

(4)违法结果。归入权行使,不必证明内部人有利用公司内部信息之行为,只须在主体上是法律规范的公司董事、监事、高级管理人员,持股5%以上法人股东及其董事、监事、高级管理人员,在行动上有在6个月内买进及卖出或卖出又买进股票的行为即可。其结果是,有关交易人应在公司为请求时将所获收益归还公司。

(二)操纵市场

操纵市场行为是指以影响证券市场行情为目的,利用其资金优势、信息优势或滥用职权影响证券市场价格或证券交易量,扰乱证券市场的行为。

1.行为主体

操纵市场的行为主体具有不特定性。《证券法》、《禁止欺诈办法》、《股票条例》都没有对操纵市场的行为主体做任何限制,任何人,包括自然人和法人、非法人机构都可以成为实施操纵市场行为的主体。具体可以分为以下几类:(1)直接买卖证券的人。一般而言,他们能够直接从其行为中获取非法利益或避免损失。(2)未直接买卖证券,但与直接买卖人合谋操纵市场的行为人。他们并不必然从其行为中获利或避免损失。(3)没有直接买卖证券,也未与人合谋,但人为影响了证券行情的行为人。

2.行为方式

根据《证券法》第七十一条规定,操纵证券价格的行为包括以下4类:

(1)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格;

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;

(3)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量;

(4)以其他方法操纵证券交易价格。

除了上述证券法明确列举的3类操纵市场行为外,《禁止欺诈办法》、《股票条例》还明确规定了以下几种方式:(1)以散布谣言等手段影响证券发行、交易;(2)为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖;(3)出售或要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序;(4)利用职务便利,人为地压低或者抬高证券价格。从法律规定的形式看,证券法的分类采取双重标准,既按行为方式分类,又区分单一主体和复合主体,而《禁止欺诈办法》与《股票条例》则基本上是从行为方式角度进行分类,使得操纵行为的整体分类比较混乱,不利于对各种操纵行为完整、科学地把握。证券法与其他证券法规之间的不协调,应该加以改变。

按单一行为方式的标准,基本上可把操纵市场行为分为以下几类:

(1)连续交易。以抬高或压低或稳定证券交易价格为目的,连续交易某种证券。这种情况主要指行为人以影响证券市场行情为目的,对某种有价证券连续高进低出或低进高出频繁买卖,有时一天之内对同一种股票反复买进卖出,显示这种股票交易的活跃,造成见涨的声势,诱使他人上当受骗。

(2)相对委托。与人通谋,以约定价格在自己出售或购买有价证券时,使约定人同时进行购买或出售的相对行为,这种方式比较隐蔽,一般很难为外人所知晓。实质上意图制造虚假证券交易量,创造交易活动假象,其构成条件是:①时间相似或相近,以同一交易日比较合适。②价格相似,不要求数量的一致性。③有通谋的事实。

(3)虚买虚卖。以影响证券价格为目的,单独或与人合谋进行不转移证券所有权的买卖。包括自买自卖及合谋的虚买虚卖。

(4)以散布谣言等手段影响证券发行交易,直接或间接发表虚假或导致误解的陈述信息,以诱使他人购买或销售证券,自己从中谋利。

(5)利用职务便利,人为地压低或者抬高证券价格 一般是证券从业人员,利用其掌握接受委托、报价等职务便利,人为地以打时间差、索取或强行买卖证券等手段故意压低或抬高证券价格。

(6)其他操纵市场行为。

(三)欺诈客户

欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易活动中,以获取利益或减少损失为目的,违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户有广义和狭义之别。在广义上,欺诈客户是指证券机构在证券发行、交易及相关活动中,利用职务之便,编造、传播虚假信息或者进行误导投资者的行为,以及利用其作为客户代理人或顾问的身份,实施损害投资者利益的行为。具体是指我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十条所列举的10种欺诈客户的情形:(1)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;(2)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;(3)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则处理证券买卖委托;(4)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;(5)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;(6)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;(7)证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券发行人或者发行代理人,将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;(9)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户投资损失;(10)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

狭义上的欺诈客户是指根据《证券法》第73条的规定的6种情形,即(1)违背客户的委托为其买卖证券,包括3种形式:①擅自改动客户的买卖指令。如将客户的未超出涨跌限价的委托,更改为超出限价的无效委托,导致客户竞价失败,再如将客户卖出的指令,更改为买入的指令。②未按照收到买卖指示的先后次序申报客户的委托。如在有形席位报单的情况下,证券公司为使自己获利,明知客户申报在先,而故意押后报单,先替自己交易,再替客户交易。③未按客户指示变更或撤销委托。在委托未成交之前,委托人有权变更和撤销委托,申报成交后,则成交部分不得撤销。如在有形席位交易的情况下,证券公司的柜台业务员未及时通知到委托人变更或撤销委托,导致交易成交。证券商超出委托范围买卖证券的,除非经客户事后追认,否则超出委托范围买卖证券的后果由证券公司来承担,由此造成客户损失的还应当承担损害赔偿责任。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。主要指证券公司未在规定的时间内向客户提供交易成就与否的书面文件,该文件一般指证券公司出具的交割单。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。挪用客户所委托买卖的证券是指在客户不知情的情况下,采用欺骗或隐瞒真实情况的手段将本该属于客户的股票挪做他用的行为。比如证券公司及其从业人员将客户委托买卖的证券用于质押。挪用客户账户上的资金是指在客户没有交易指令的情况下,将客户资金账户中的资金挪做他用的行为。这种情形在我国是多发的违规行为,如证券公司将客户的资金挪做自营买卖和给大户透支。(4)私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券。私自买卖客户账户上的证券是指证券公司及其从业人员冒用客户的名义,明知客户并无委托而买卖客户账户上的证券。如证券公司翻炒客户的证券,来获取佣金。私自买卖客户账户上的证券与违背客户委托为其买卖证券的区别在于有无客户的交易指令,前者是在没有客户指令下的不当交易行为,而后者是存在客户指令下的不当交易行为。假借客户的名义买卖证券是指证券公司及其从业人员假借客户名义开立股票账户和资金账户从事股票买卖的行为。从中国证监会历年来的处罚情况来看,假借客户的名义买卖券是证券公司进行非法自营活动的主要行为方式,主要表现为假借客户名义申购新股和利用个人账户进行自营经营。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。主要表现为两种形式:一种是过量交易,即劝诱客户进行不必要的交易导致客户损失;二是欺骗性劝诱,指证券商利用欺骗的手段诱导客户进行证券交易。(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

(四)虚假陈述

虚假陈述是指有关单位或个人(一般是指负有信息披露义务的人,包括发行股票或公司债券的公司、证券经营机构、证券业协会及相关的中介机构)对其证券发行、交易及其相关活动中的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导的含有重大遗漏行为。

1. 虚假陈述与信息披露

证券市场信息披露制度,又称公开制度或公示制度,是指证券发行公司于证券的发行与流通诸环节中,依法将与其证券有关的一切真实信息予以公开,以供投资者作投资判断参考的法律制度。其目的在于保障投资者,增加企业透明度,防止证券欺诈。

根据我国《证券法》的规定,不同的市场主体承担的信息披露义务有所不同,但其基本要求是披露义务人的信息必须是真实的、准确的、完整的。

(1)证券发行人提交申请文件的要求。我国《证券法》第十三条第一款规定:“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行人申请文件必须真实、准确、完整”,根据《股票条例》第十三条规定,发行人发行股票的,其应提交的文件包括申请报告、招股说明书等共12项内容。

(2)对证券发行人公布发行及上市文件的要求,《证券法》第五十九条有规定。此类文件主要有招股说明书、债券的募集说明书、上市报告书等,其中若有“虚假记载、误导性陈述、重大遗漏”,将发生相应法律责任。

(3)对证券公司发行核查义务的规定。《证券法》第二十四条规定:“证券公司对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假、误导性陈述或重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。”根据此条款含义,证券公司的发行核查义务始于其承销商身份的确定,并持续在证券发行的整个过程。也即在证券发行人与证券公司达成证券销售完毕时止,证券公司的核查义务应贯彻其中。③

(4)对证券发行人及证券公司信息披露义务的规定。《证券法》第六十三条规定:“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告,存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”

(5)对专业机构出具专业文件的要求。《证券法》第十三条第二款归规定:“为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所有出具文件的真实性、准确性和完整性。”《证券法》第一百六十一条规定:“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员,必须按照执业规则规定的工作程序出具报告,对其出具的所有报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并就其负责任的部分承担连带责任。”负责任的部分,不能一概认为具有虚假陈述即全部负责,实践中,应限于出具的“无保留意见书”所涉及的内容为范围。

(6)对其他市场主体。《证券法》第七十二条规定:“禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员编造并传播虚假信息,严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者误导。各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观、禁止误导。”该条是对散布虚假信息及其他市场主体为虚假陈述时所负责任的规范。

以上主体若违背“真实、准确、完整”之信息披露业务的,则构成虚假陈述。

2.虚假陈述的行为方式

依《禁止欺诈办法》第十二条规定,虚假陈述行为包括:(1)发行人、证券经营机构在招股说明书、上市报告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述;(2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述;(3)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对市场影响的虚假陈述;(4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述;(5)在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。

四、证券欺诈的法律责任

证券欺诈的法律责任是指违反证券法及相关法律法规的有关规定而应承担的某种不利的法律后果。从我国近几年颁布的《证券法》、《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》、《公开发行股票公司信息披露制度》、《证券市场禁入暂行规定》等法律法规,都对证券欺诈这种违法行为的法律责任有具体明确的规定。证券欺诈的法律责任依违法的不同性质,可分为刑事责任,行政责任与民事责任。

(一)证券欺诈的刑事责任

证券欺诈行为情节十分严重,危害极大而触犯刑律构成犯罪的,实施欺诈行为者将受到刑事处罚。从包括我国在内的世界各国立法及司法适用进行分析,证券欺诈的刑事责任主要有以下特征:

1.证券欺诈行为的特殊危害性,世界多数国家的证券法十分注重通过追究刑事责任的方式对严重的证券欺诈行为进行制裁,如美国的1933年的证券法与1934年的证券交易法均规定,任何人如果故意违反法律的实质性条款,或者故意违反美国证券交易委员会根据这两个法律所颁布条例规定,可以被处以一定数量的罚金或一定期限的监禁,或被监禁并科罚。美国1984年通过的《证券内幕交易管制法》明确规定,对内幕交易的当事人除处以没收非法所得之外,并追究刑事责任。瑞士刑法第160条,也明确对恶意散布谣言谋取非法利益的证券欺诈规定了惩役和罚金。

由于刑法在维护证券市场正常与良性运行方面的独特作用,我国自始就非常重视刑事责任的归责。在《股票发行和交易管理暂行条例》第87条就规定了违反该条例构成犯罪的,依法追究刑事责任。在新《刑法》中亦有规定证券欺诈犯罪的刑事责任。如根据刑法180条之规定,犯内幕交易、泄露内幕信息罪的处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。上述的规定为证券欺诈行为的刑事责任的确定奠定了立法基础和制度环境。

2.刑罚以自由刑为基础,罚金刑的优势明显。鉴于证券欺诈犯罪所具有的不同于一般经济犯罪的危害性。各国或地区一般对证券欺诈犯罪的处罚相对较为严厉,法定刑期也较长,罚金数额较大。例如,美国有关法律规定,构成内幕交易罪者,可以处5年以上10年以下监禁,并处以罚金100万美元。英国《防止欺诈法》规定,作虚伪陈述使得他人从事证券业务的,处7年以下有期徒刑。台湾证券交易法规定,募集、发行或买卖有价证券者,有虚伪欺诈或其他足以致人误信的行为,处7年以下有期徒刑。各国法律有关证券犯罪刑事责任的规定,在以较短期自由刑为基本刑的基础之上,都十分注意罚金刑的适用。

3.证券欺诈刑事责任的归责原则采取以过错为前提,以主观故意作为证券欺诈犯罪的必要条件。这里的故意不仅包含着对违法性的认识,也是针对行为人的行为的危害性的认识而言的。

(二)证券欺诈行政责任

证券欺诈的行政责任是指证券欺诈行为者所必须承担的证券法律法规所规定的各种行政处罚措施。行政处罚由国家有关主管机关作出,在我国一般是指中国证监会,另外还有中国人民银行、国家工商局等国家机关。例如,证监会可以依照《股票发行与交易管理暂行办法》规定,对有《暂行条例》第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条所列行为者进行处罚;但是对需要撤销当事人单位的证券经营业务许可的处罚,应当由中国人民银行总行处理。

根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定,证券欺诈行为的行政责任有:

1.内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反规定泄露内幕信息,根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票建议的,根据不同情况,没收非法获取的股票和其他非法所得,并处以5万元以上50万元以下的罚款。

2.发行证券中有内幕交易行为的,根据不同情况,单处或者并处警告,责令退还非法所筹款项,没收非法所得、罚款、停止或者取消发行证券资格。

3.证券经营机构,证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可和从事证券业务许可。其他机构有操纵市场行为的根据不同情况,单处或并处警告,没收违法所得、罚款;已上市的发行人有操纵市场行为,情节严重的,可以暂停或取消其上市资格。个人有操纵市场行为的,根据不同情况,没收其非法获取的款项和其他非法所得,并处以5万元以上50万以下的罚款。

4.经营机构,专业性证券服务机构,会计师事务所,资产评估机构和律师事务所实施虚假陈述行为的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务和从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可和从事证券业务许可。证券交易场所,证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的,按照有关规定处罚。发行人有虚伪陈述行为的,根据不同情况,单处或并处警告,责令退还非法所筹资金,没收违法所得,罚款、暂停或取消其发行上市资格。对与虚假陈述有关的直接责任人员,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得,3万元以上30万元以下的罚款,撤销其从事证券业务的许可或者资格。

5.股份公司有从事证券欺诈行为的,情节严重的,可以停止其发行股票的资格。

(三)证券欺诈民事责任

证券欺诈行为的民事责任是指在证券发行和交易过程中,证券发行人、证券经营机构、证券投资者,证券交易服务机构等因违反证券法规,实施证券欺诈行为而承担的民事上的法律后果。证券欺诈的民事责任主要是财产方面的责任,其主要内容是对被欺诈人实施救济而给予赔偿。这也是各国法律所共识性的结论。例如,英国《防止欺诈法》规定,对内幕交易中遭受损失的不知情的当事人应给予民事救济.。日本《证券交易法》第126条明确规定,操纵市场者,对因之受到的损害,承担民事责任赔偿请求权的诉讼时效为自知道该违法行为之日起一年或自该违法行为发生后3年。我国的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定“实施欺诈客户行为,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任”。《股票发行与交易管理暂行条例》第七十七条规定“违反本条例,给他人造成损失的,应当依法承担民事赔偿责任”。上述规定可以作为追究民事责任的依据。但是,对于应当追究证券欺诈行为民事责任的类型,承担民事责任的对象,以及民事责任的赔偿范围,赔偿金额的计算方法等,仍带有很大的不确定性。

1.证券欺诈行为者承担民事责任的条件:

(1)有受害者的损害事实,即受害人由于欺诈行为人的证券欺诈行为已遭受财产损失。

(2)必须存在证券欺诈行为,譬如说,在股票的委托代理中,证券经营机构违背被代理人的指令,没有按照被代理人的要求买卖股票,就是一种既属于违反《证券法》的行为,又属于违背《民法通则》规定的行为。

(3)能够证明损害事实是由证券欺诈行为所引起,二者之间存在着因果关系。如果受害者的损失是由于市场上其他因素引起的,就不能要求行为人赔偿,否则不符合公平原则。如投资者在委托单中注明卖出一定数量的股票,证券经营机构因为自己操作过程中的失误导致未能将被代理人的股票全部卖出,此时即具备追究行政责任的要件。但民事赔偿确立的依据则是股票价格下跌之后,投资者被迫将其股票在较低价格卖出,造成客观的损害事实。在投资的利益损害结果与证券经营机构之间便存在着结果与原因的联系。

(4)证券欺诈行为者具有实施证券欺诈的主观心理态度即故意或者过失,如果是不可抗力或者意外事件,行为人不负民事责任。

2.承担民事赔偿责任的方式主要有损害赔偿、恢复原状、强制过户等,当然依据《民法通则》第134条之规定“承担民事责任的方式主要有:(1)停止侵害;(2)排除妨碍;(3)消除影响;(4)返还财产;(5)恢复原状;(6)修理、重作、更换;(7)赔偿损失;(8)支付违约金;(9)恢复名誉;(10)赔礼道歉。以上承担民事责任的方式,可以单独适用,也可以合并适用”。原则上讲,这10种民事责任方式均可运用于证券欺诈时的民事责任承担。

3.当民事责任的承担与其他法律责任相冲突时,采取民事责任优先的原则。当发生行政责任与民事责任的冲突,如被责令交纳罚款并应当承担民事赔偿责任的,依据《证券法》第207条以及《行政处罚法》的规定,如果证券欺诈行为人的财产不足以同时支付的,应首先承担民事责任,当发生刑事责任的承担与民事责任的冲突,依据《证券法》第207条的规定,判处罚金但犯罪行为人不足以同时支付民事赔偿时,民事责任优先。《刑法》第36条规定的则更为具体,依照该条规定,由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的,对犯罪分子除依法给予刑事处罚之外,应根据情况判处赔偿经济损失。承担民事责任的犯罪行为人,同时被判处罚金的,其财产不足以全部支付的,或者被判处没收财产的,应当先承担对被害人的民事赔偿责任。具体而言,《证券法》的规定与《刑法》的规定存在着一些差异。譬如《刑法》中民事责任优先于没收财产刑问题,而《证券法》未加规定。

4.如何确定民事责任赔偿金额,实践中有以下3种方法。

(1)实际价值计算法:即损失补偿额是根据受害者在进行股票交易时所付出的或所获得的价格与当时的股票实际价值之差来确定,这种计算法的缺陷在于:

①证券交易是个连续竞价的过程,其实际价值难以作出准确或恰当的界定。

②证券欺诈行为表现为持续行为时,确定整个交易阶段的证券价值的变化曲线更为困难。

③依据实际价值计算可能会导致过度赔偿或求偿权利的滥用,违反公平原则。

(2)差价计算法:损失补偿的金额,等于证券交易时的价格与证券欺诈行为暴露或获知后合理时间内证券价格的差价。但这种计算方法在于如何合理地计算差价的时间,即因受害人的实际操作经验以及认知水平存在差异,受害人何时出售手中所持有的证券才为合理时间。

(3)实际诱因计算法。证券欺诈行为人仅对其违法所得所造成的那部分股票价格波动承担补偿责任,而对其他因素引起的那部分股票价格波动不负补偿责任。但问题在于确定哪一部分的价格变化属于证券欺诈行为直接引起的比较困难。

由于证券市场每日换手股票以千万计,成交金额上亿元,股票价格的每个变化都是诸多因素作用的结果,因此很难找到一个十全十美且对所有案件都适用的计算方法,实践中必须根据各案的具体情况,综合考虑多种因素,选用合适的计算方法。

五、我国证券欺诈立法中存在的问题

我国于1993年8月15日颁布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》,首次使用了“证券欺诈”一词,该办法中对证券欺诈的概念用了列举法,把证券欺诈概括为内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等4种行为。在1997年修订的《中华人民共和国刑法》中又正式规定了内幕交易罪、编造并传播虚假证券信息罪、诱骗投资者买卖证券罪和操纵证券市场的价格罪。1998年12月29日公布的《中华人民共和国证券法》没有直接采用证券欺诈的说法,而是在“禁止的交易行为”中规定了禁止内幕交易等行为。上述法律为判断证券欺诈,并对之进行制裁提供了依据,但仍然存在一些问题,导致了执法上的某些困难。

1.民事责任的缺位。现代社会的法律责任制度是由3个层次构成,即民事责任、行政责任和刑事责任。其中行政责任和刑事责任为公法上的责任,民事责任为私法责任。不同的法律责任在功能和目的上均有着本质的区别,行政责任和刑事责任强调对违法者的惩罚和教育来实现对公共秩序的保护;民事责任强调的是对受损害的民事权益的恢复和救济。一部完善的法律应考虑到3种责任间的平衡和协调,兼顾对公共秩序与公民利益的保护。综观《证券法》有关规定,我们可以发现证券法是一部强调公法权利强于私法权利的商事法。这一点可以从《证券法》第三章的三十六条关于法律责任的规定得到证明,该章涉及行政责任的占了23条,涉及刑事责任的占了18条,而涉及民事责任的仅有2条,对欺诈客户的民事责任的规定只有1条。

2.法律之间协调性差。以操纵市场方面的立法为例,证券法列举了3种具体的市场操纵形式,《禁止欺诈办法》则列举了6种,其体系性、统一性比较差,法律规定比较繁琐。另外,两部法律所规定的法律责任也相互冲突:按《证券法》第一百八十四条对操纵市场行为人应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。而按《禁止欺诈办法》第十七条规定,对操纵市场的个人,并处5万元以上50万以下的罚款,两者显然是不一致的。法律之间的这种不协调性直接造成了适用法律的困难,并使违法行为的性质认定发生混乱。

3.司法解释付之厥如。在我国,证监会为管理证券市场的主管机关,几乎绝大部分的政券欺诈都由证监会这一行政机关处理,只有很少一部分才会提交到法院,而法院根据刑法、证券法、及证监会发布的有关条例作出处理,需要司法解释的必要性相对减少。但这并不说明司法实践中不需要有关政券欺诈的司法解释。在认定证券欺诈行为的构成时,现行法还存在诸多空白和不明确之处,需要法院作出解释。特别在证券欺诈的受害人寻求民事救济时,由于证监会大多仅处理其行政违法行为,这部分更多由法院管辖,但因为我国有关民事责任的规定及其简单,对于何人有权提起民事诉讼,民事责任的构成条件、民事责任的承担及损害赔偿额的确定等一系列重大问题均无明确规定,使得法院处理此类案件缺乏明确的法律依据,这些问题如能通过司法解释的形式解决,对于我国抑制证券欺诈行为,保护广大投资者的利益将能起到积极的作用。而现阶段司法解释的缺乏,则更加大了法院适用法律的难度。

注:

①《中国证券市场发展的法律调控》吴弘主编,第282-283页。

②(台)罗怡德著:《证券交易法——禁止内部人交易》,黎明文化事业公司1991年版,第2页。

③叶林:《证券法》,中国人民大学出版社2000年版,第280页。

第五篇:以建筑概论为例的概论类课程考核方式设计

[摘 要] 高校本科教学中的概论性课程由于教学内容覆盖范围广,教学课时数相对较少,单一的考核方式往往难以对学生的学习效果进行有效评价。论文以建筑环境与能源应用工程专业的建筑概论课程为例,结合课程内容,进行了综合考核方式设计。实践结果表明,该考核方式对教学效果进行有效评价的基础上,起到了激发学生课堂学习热情和课后自主学习积极性的效果。

[关键词] 建筑概论;教学;考核;自主学习

[基金项目] 上海高校青年教师培养资助计划(A1-3201-19-700207):以生态环保为核心理念的《建筑概论》课堂教学设计研究

[作者简介] 孙晓琳(1985—),女,山东威海人,博士,讲师,研究方向为热泵技术、热力系统节能。

[

引言

考试制度和考核方式是本科课程教学的重要组成部分,也是课程教学结果评价的主要指标之一。科学、合理的考核方式不仅能够对教师的教学水准和学生的学习效果进行有效评价,同时也能够促进学生学习的主动性和积极性,引导学生自主学习的内容和方向[1]。传统的课程教学中,通常采用开卷或闭卷形式的笔试作为课程考核的主要手段。而在高校专业课程教学,特别是一些概论性课程教学中,出于课程教学内容、课堂教学时长、专业的特殊性等方面的考虑,传统的考核方式往往无法很好地达到预定目标[2-3]。

以建筑环境与能源应用工程专业的建筑概论课程为例。该课程作为一门概论性的专业核心课程,起到引导学生认识和了解本学科、本专业的研究和应用领域的作用,并使学生对本专业学科研究领域的交叉学科和工程应用领域联系紧密的相关学科有所了解。建筑环境与能源应用工程作为土木工程下属二级学科,其专业研究内容与建筑学、热能与动力工程、环境科学、工程热物理等多学科相互交叉。而建筑概论课程教学内容涵盖了本专业及相关专业基础知识,是本专业与相关专业,尤其是建筑领域相关专业之间联系的纽带。由于本课程教学内容涉及的知识领域宽泛,而教学课时数又有限,为了达到良好的教学效果,需要靠学生课后自主学习和深度学习。而为了调动学生课后学习的积极性,引导其学习方向,除了课堂教学设计之外,课程考核方式设置的优化也同样重要。

一、建筑概论课程考核方式现状

建筑环境与能源应用工程专业课程大致可分为概论或导论性课程,专业基础课和专业课三大类。其中专业基础课的考核模式一般比较固定,采用期末笔试+平时作业的形式即可以达到良好的教学评价效果;而专业课课程内容由于专业性比较强,往往更注重工程实践方面的考核,可以根据专业性质及授课内容灵活采用课程设计或论文辅以期末笔试的形式进行考核。相对这两者而言,概论或导论性课程往往存在课程内容广而课时数相对较少的特点,科学合理的考核方式的制定难度较大。

建筑概论课程的考核方式,目前主要有几种形式:传统的期末笔试(开卷或闭卷),课程设计或论文,以及口头报告。但传统的期末笔试容易导致学生不注重平时的学习,只靠考前突击应付考试。同时由于该课程教学内容覆盖面广,知识点多而分散,且多为基础性知识,靠常规的笔试也难以对学生的学习效果进行衡量。而分组进行的口头报告或课程设计/论文又往往存在组内成员之间分工不合理,部分学生“搭便车”,以及论文抄袭、拼凑等现象[4]。针对该类型课程,为了促进学生学习的主动性和积极性,达到以评促学、以考促学的目的,有必要对课程教学框架和考核方式进行重新设计,采用多元化的综合考核模式代替传统的、单一的笔试或报告,使得考核环节在课程教学过程中起到督促、引导学生学习,及时给予教师教学效果反馈,同时完成教师教学效果和学生学习效果评估的重要手段。

二、与教学内容相结合的建筑概论课程考核方式设计

为了更好地实现课程教学目的,达到理想的教学效果和育人目标,在教学实践的基础上,本文针对建筑概论教学内容,进行了综合考核方式的设计。

(一)教学内容分析

建筑概论课程涉及内容覆盖范围非常广泛,但各章节之间有着特定的联系。如果把课程教学内容比作一棵大树,那么绪论章节是树的根基,内容包括建筑的基本概念和基本知识;而建筑设计、建筑结构、建筑构造等三个主要章节共同组成树干;其余教学内容如建筑室内外环境,建筑工程材料,建筑施工技术,建筑节能,智能建筑,不同的建筑风格和特殊用途建筑等等则是树的枝叶。如前文所述,由于该课程课堂教学学时数的限制,同时考虑到课堂教学效果和学生的接受能力,不可能将所用课程内容都列入教师的课堂教学范围内。根据上述教学内容组成分析,在教学实践中,针对不同的教学内容,采用不同的教学方法。其中绪论章节教学内容多为概念性,常识性内容,故采用课堂讲授即可,而建筑设计、建筑结构、建筑构造等章节是该课程的主干教学内容,知识点多,延伸与拓展内容多,且与工程实践密切相关。针对这部分内容,采用教师课堂讲授与学生课后自学相结合的教学方法。而其他属于课程内容枝叶部分的章节,由于课时数限制,完全采用学生课后自学的方式进行。

(二)考核方式设计

要达到良好的教学效果,除了要对不同的教学内容采用不同的教学方法,还需要辅以不同的考核方式。尤其是对本课程而言,课堂讲授内容多为基础性、常识性的入门知识,传统的笔试方式难以衡量学生对课程内容的掌握和理解程度,也无法对学生课后自主学习效果进行检测。

针对第一部分,绪论章节内容,采用传统的笔试即可达到良好的考核效果。考试题型可灵活采用选择、判断、读图画图、简答等多种形式,考核目标在于:①考查学生对基础概念的掌握程度;②考查学生对基础知识的应用能力;③考查学生对课程及学科内容的理解及扩展思考水平。针对第二部分,即建筑设计、建筑结构和建筑构造三大主干教学内容,采用传统笔试+作业的考核方式。其中笔试部分主要考查学生对于基础知識的掌握。而作业部分主要考查学生将所需内容应用到工程实践的能力。作业可采用制图、课程设计、案例分析等等形式,考核目标包括:①督促学生进行课后自主学习并引导其学习的内容和方向;②通过课程设计或案例分析等工程实践应用,加深学生对所学知识的理解水平和应用能力;③在工程设计和案例分析过程中,培养学生基本的职业道德和职业素养。对于第三部分,即基本靠学生自主学习的其他章节内容,采用分组汇报+答辩的方式进行考核。由于这部分内容覆盖范围广,既无法全部由教师进行课堂讲授,也无法要求学生全部课后自学。故而令学生按兴趣进行分组,并对自己感兴趣的方向进行深入学习和研究,最后通过现场汇报+答辩的方式对学生的学习效果进行考核。采用这种考核方式,一方面每组学生能够对本组所选择的课题研究内容自主进行深入学习,另一方面,汇报的过程也相当于学生代替老师向其他组学生进行课堂讲授,达到相互交流,共同学习的效果。总而言之,分组汇报及答辩的考核目标在于:①引导学生针对某一具体方向进行深入学习和思考;②培养学生查阅文献和对相关知识进行辨别、分析、归纳、总结的能力;③培养学生团队合作能力;④培养学生的逻辑思考能力和表达能力。

通过对教学实践过程和结果进行的观察和分析,这种与教学内容相对应的综合考核方式不仅达到了良好的考核目标,而且受到了学生的广泛欢迎。采用上述教学和考核方式,课堂教学时间和内容缩减,而学生课堂积极性却得到了提高;在完成作业与分组汇报过程中,学生也表现出高度的学习热情。

三、结语

综上所述,在教学内容分析的基础上,采用与教学内容相对应的综合考核方式,在概论性课程教学中不仅能够科学、合理地对学生的学习效果进行考查和评价,而且能够很好地引导和督促学生自主学习的积极性,启发学生对教学内容进行深入思考和研究。教学实践结果也表明,这种考核方式有效提高了学生的学习热情和课程教学效果。

参考文献

[1]潘玉娜.高校课程过程化考核实践及思考[J].课程教育研究,2018(12).

[2]仇建,陈宾宾,徐翀,计算机学科导论类课程新型考核方式[A]//第七届全国计算机网络教学研讨暨网络工程专业建设研讨会论文集[C].2015.

[3]鄢泰宁,张涛,胡郁乐.专业课考试模式改革的迫切性和可行性[J].中国地质教育,20l0(02):14-17.

[4]高亮,韩玉民,赵冬.答辩考核方式在编程实践类课程中的应用[J].计算机教育,2010(24):135-137.

作者:孙晓琳

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