铁路运输企业经营业绩考核系统的设计和应用
【摘要】 针对铁路运输企业经营业绩考核过程中存在的被考核单位多、项目多、流程审批复杂、工作效率低等问题，提出运用信息化手段，建设一套企业经营业绩考核系统，详细介绍了建设思路、建设框架、功能需求和应用效果，已达到促进绩效分配体系优化，实现考核的公平公正公开透明。
【关键词】 运输企业 经营业绩考核 指标库管理 考核方案管理 J2EE架构
一、概述
企业经营绩效考核是企业管理工作中的一项重要任务，在评价、激励员工，增强企业活力和竞争力，促进企业发展和提高企业市场地位等方面，发挥着至关重要的作用。在当前企业快速发展过程中，越来越多的企业认识到绩效考核在企业经营管理工作中的重要性，绝大多数企业已经建立绩效考核制度，通过绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩效考核评价、绩效结果应用、绩效目标提升等持续循环过程，持续提升组织的绩效。
随着社会经济的不断发展，企业所面临的挑战也在不断的发生着变化，绩效考核业务也在随着企业发展及各种绩效考核理论的深入研究而逐步改进，如各企业根据业务特点开展了平衡计分卡考核、360度全面评价考核、关键业绩指标考核等不同类型考核。随着管理精细化要求，考核指标依据企业发展战略，按照组织管理层级逐级分解逐渐成为绩效考核业务发展方向，在设计绩效考评指标时，采取定性指标与定量指标相结合的办法也深入人心，可以有效避免单一考核类型的片面性，提高考核结果客观与公正性。
铁路运输企业，一般业务体系庞大、服务地域广、下属单位及职工众多，通过科学、合理的设置绩效考核指标，监控绩效考核指标情况，在一定程度上反映出公司及被考核单位的发展趋势和存在问题，发挥了考核指挥棒的作用。但是在企业绩效考核的过程中，由于被考核单位多、项目多、需要人员及领导审批多等因素，在具体执行起来非常繁琐，工作效率也相对较低。主要体现在：
一是考核单位分散在铁路沿线，不利于日常的绩效考核工作，不能保证考核的及时性与准确性。
二是考核流程较多，针对不同单位的考核流程不同，负责考核的专员较少，工作任务繁重，易出错。
三是绩效考核的纸质记录不利于存储、统计、分析和汇总。
四是绩效考核过程中，需要员工、领导签字确认的审批较多，文件来回流转时间长，部分领导签字审批环节时间较长，影响考核工作整体进展。
五是在考核过程中经常出现报送错误、填报错误，需要反复修改等情况，纸质记录不利于及时更正和更新，影响正常工作。
面对上述问题，急需建设一套企业经营业绩考核系统，切实优化绩效分配体系，激励全员“撸起袖子加油干”，力争让企业综合服务质量和服务水平再上新台阶。
二、建设思路和目标
绩效考评工作围绕集团的发展战略和公司定位，对上承接集团绩效考评要求，对内落实公司重点工作，推动内部的服务水平，增强企业价值创造能力。结合集团信息化总体方案设计，铁路运输企业绩效考核业务属于企業战略层内容，向上承接集团的建设要求，向下涵盖企业内部绩效管理业务，构建于运营层和管理支持层之上。
绩效考评指标体系需要按照各单位在保障功能类、效益创造类及职能管理类的业务定位，选取最能凸显各单位业绩重点的指标构成，并且要根据各类单位经营管理特点、重点工作内容、经营管理年度工作任务，按照不同侧重进行差异化分组考评。年度与季度考评相统一，考评结果与奖惩相挂钩，确保公司重点工作的落实完成和突出问题的妥善解决。企业经营业绩考核系统可以实现以下目标：
2.1实现绩效考评从人工向系统化的全面转变
通过系统建设实现考核指标、计分规则、计算方法等以标准化、数字化的方式，告别以往人工制表、收集、汇总、计算的传统方式，使企业绩效考核过程全面转向系统化、标准化和流程化，缩短绩效考评时间，提高效率。
2.2促进绩效分配体系优化，实现考评公平公正公开
基础指标、计分规则、考核方案和考核结果等通过信息化方式处理和呈现，接受各级组织和员工的监督，真正实现绩效考评过程透明、结果公平公正公开。
2.3助推企业实现精准管控，提质增效
充分发挥考核指挥棒导向作用，引导企业对各项生产经营工作完成过程及结果的精确管控，提升公司生产经营效率、劳动效率，节约成本管理，切实做到提质增效。
2.4提高企业绩效分析与应用能力
通过绩效考评系统建设，落实绩效考核结果应用，形成企业经营业绩考核数据中心，通过绩效分析、短板分析等绩效数据分析，跟踪绩效趋势，关注绩效短板，提高公司绩效数据综合分析与应用能力。
三、建设框架和技术路线
系统建设框架采用多层架构，形成相对独立的标准规范层、基础设施层、数据资源层、应用支撑层、业务应用层和渠道层，并且自下而上层层支撑，从而可以最大限度地满足系统的总体思路，通过统一规划设计的安全保障体系和运营维护支撑体系保证整个系统的安全性和可维护性。
系统总体架构分为内外两层，外层为系统的标准规范体系、安全保障体系;内层为基础设施层、数据资源层、应用支撑层、业务应用层、展现层。
系统技术实现采用分层结构，每层分别采用的技术实现选型及层次之间的逻辑关系如下图1：
本项目整体技术路线遵循集团信息化建设的总体规划要求，结合企业绩效考核体系业务特点，在相关保障体系的支撑下，搭建出符合考核系统要求的指标体系化、模板标准化、业务流程化、操作直观化、分析结构化的绩效考核系统，有效地支撑企业绩效考核及结果分析。
3.1基于J2EE平台进行开发
系统主体部分采用B/S模式、基于J2EE架构和数据处理层来实现基础服务和应用系统的业务逻辑，采用基于组件的方式来设计、开发、组装和部署企业应用系统，基于可扩展标记语言(XML)的数据交换、统一的安全模式和灵活的事务控制，通过数据存储层来实现数据的集中存储和数据结构的统一，有效防止跨站式攻击、参数修改、注入式攻击、XML解析器攻击、缓冲区溢出、直接访问浏览器等B/S结构系统漏洞，使系统安全可靠、便于兼容、易于扩展。
系统选择MVC应用框架模式。MVC 分层有助于管理复杂的应用程序，使得开发人员在一个时间内专门关注一个方面，同时也让应用程序的测试更加容易。MVC 分层同时也简化了分组开发。不同的开发人员可同时开发视图、控制器逻辑和业务逻辑，提高开发效率。
J2EE采用多层式技术架构能通过动态伸缩更好地平衡服务器上的负载，减少各单路网络上的信息流量，从而提高系统的吞吐量;在应用请求数量较多时，多层模型将以较少的数据库连接数，降低服务器的资源消耗;同时，由于在应用层和资源层中间有支撑层，可提高资源层的使用效率和可靠性，同时提高应用层的规范性和扩展性;另外，主要信息资源集中管理，可减轻系统的日常维护工作，提高系统整体安全性。
3.2基于图表控件进行绩效分析
本项目将采用图表控件對相关绩效数据进行分析。通过强大的图表分析功能定制化开发相关主题分析，通过柱形图、折线图等进行跨考核周期趋势分析，通过饼图、气泡图等进行绩效短板分析，所有分析主题均可以追溯至任一单位、任一考核期具体绩效数据，用于进行跟踪分析。
3.3集成统一身份认证平台
本项目将与集团现有统一身份认证平台集成，所有用户在集团统一身份平台上进行维护，通过集团统一身份验证页面作为唯一登录入口。每次登录都有日志记录，在保证系统的用户保密性的同时，也保证了访问的可追查性。
四、功能需求和系统设计
企业经营业绩考核主要由公司企管部牵头，实现对下属责任单位经营业绩的绩效考核。按照人员角色划分，分为机关部室分管领导、机关部室经理、考核领导小组专员和责任单位考核主管。一般每年年底由考核领导小组专员发起第二年年度指标考核方案制定流程，责任单位考核主管修订本部室负责的年度考核指标，经机关部室经理和分管领导审批通过后，考核领导小组专员汇总修订后发布年度考核方案。经营业绩考核实行月度考核、季度兑现和年度总评。本系统主要功能包括指标库管理、年度考核方案管理、月度考核管理、季度考核管理、年度考核管理和系统管理六大模块。
4.1指标库管理
指标库管理是企业经营业绩考核内容、标准和考核评量的依据，是整个绩效管理工作的基础和前提。它是根据企业经营管理目标、管理过程和员工行为总结出的各项指标的集合，建立指标库是企业绩效管理最基本的工作之一。本项目指标库管理包括设计和记录指标的分类、指标名称、指标标准、考核部室、扣分规则、扣分上线、加分规则、加分上线、是否一票否决等指标属性。
制定绩效考核指标需要遵循如下原则：
1、绩效考核指标应与企业的战略目标相一致
在绩效考核指标的拟定过程中，首先应将企业的战略目标层层传递和分解，绩效管理指标应围绕战略目标逐层分解而不应与战略目标的实施脱节。
2、绩效考核指标应突出重点
指标之间是相关的，有时不一定要面面俱到，通过抓住关键业绩指标将责任单位的行为引向组织的目标方向。
3、绩效考核指标重在“适”字
绩效考核指标是根植在企业本身“土壤”中的，是非常个性化的。不同行业、不同发展阶段、不同战略背景下的企业，绩效考核的目的、手段、结果运用是各不相同的。绩效考核指标要收到成效，必须视企业的发展，视企业的战略规划要求，适时做出相应调整，才能永远适用。
4.2年度考核方案管理
年度考核内容需要涵盖各责任单位的党建、安全环保、运输、成本控制、科技、后勤等工作。年度考核方案由指标库中的不同指标组成。
每年年底，由考核领导小组专员发起第二年的年度考核方案制定通知，机关部室主管根据经营业绩考核办法，在上一年度考核方案的基础上，完成本年度本部室对不同责任单位考核指标的新增、修订、延续或者废弃，报部室经理审核，通过后由部室分管领导审定。
考核领导小组专员跟踪各机关部室制定进度，督促各机关部室按时完成，汇总各机关部室审定通过的年度考核方案报董事长审批，通过后发布。各责任单位可查看发布后的年度考核方案。同时，考核领导小组专员可以查看本年度考核方案较上年度新增、修订和废弃的指标数及详细指标。
4.3月度考核管理
月度考核是季度考核和年度考核的数据支撑。各责任单位每月月初1-3个工作日内上报上月指标完成情况;机关各部室对各责任单位指标完成情况打分确认，依照年度考核方案中考核标准的要求，记录扣分或者加分事项、依据以及扣分或加分的分值，报部室经理审核，通过后报部室分管领导审定，形成各责任单位月度考核结果。
责任单位根据月度考核情况，认真分析考核中发现的问题，全面查找原因，制定有效的整改措施，检查整改措施的落实情况，并在下一次考核时进行汇报。同时，避免同类问题在下月考核时再次出现。
4.4季度考核管理
季度考核管理由领导班子季度测评打分和责任单位月度指标考核情况两部分组成。
考核领导小组专员在每季度末向领导班子成员，发布季度测评通知。领导班子成员从党的建设、安全生产、经营管理、发展创新等维度，对各责任单位测评打分。
季度考核得分按照下述规则计算。其中，不同责任单位风险系数不同。
季度考核得分=(Σ月度指标考核得分+季度测评得分)×风险系数
考核领导小组专员发布季度考核结果后，责任单位考核主管和责任单位可查询本季度各责任单位的考核情况。
4.5年度考核管理
年度考核管理由领导班子年度述职得分和责任单位季度考核情况两部分组成。
年度考核得分按照下述规则计算。其中，不同责任单位风险系数不同。
年度考核得分=[Σ(季度指标考核得分+季度测评得分)+年度述职得分]×风险系数
考核领导小组专员发布年度考核结果后，责任单位考核主管和责任单位可查询本年度各责任位的考核情况。
4.6系统管理
系统管理主要由7个模块组成，分别是用户管理、组织机构管理、功能管理、角色管理、权限管理、日志管理和基础数据管理。各模块实现功能如下：
1、用户管理：管理系统各级各类用户，用户与机构挂钩。
2、组织机构管理：管理各机关部室、责任单位等信息，对组织机构顺序、是否考核责任单位、是否被考核进行管理。
3、功能管理：配置系統中各业务功能菜单信息。
4、角色管理：管理系统各类角色信息。
5、权限管理：进行系统用户授权管理。
6、日志管理：进行系统操作日志的记录和查询。
7、基础数据管理：管理系统中不同责任单位的风险系数、领导班子测评评价维度等基础数据信息。
五、系统集成
本系统主要涉及4个系统集成接口：
1、统一身份认证系统：与集团统一身份认证平台集成，获取用户基本信息，实现统一身份认证。
2、主数据系统：与主数据系统集成，获取组织机构信息。
3、邮件系统：与邮件系统集成，根据业务实际需要，对相关责任单位考核主管、责任单位等人员发送邮件，提醒待办事项。
4、短信网关：与短信网关集成，根据业务实际需要，对相关责任单位考核主管、责任单位等人员发送短信，提醒待办事项。
六、结论
该系统目前已经在集团多家子分公司推广应用，有效支撑了企业经营业绩考核工作的公平、公正、公开、透明。通过绩效联动工资核算模型，依据考评得分及工资总额联动比例，实现绩效联动，激励全体干部员工干事创业。
通过企业经营绩效考核系统的建设，搭建了企业绩效考核指标库，固化了绩效考核流程，实现了指标管理标准化及规范化。
依据考核指标在线设定、在线流转、在线审批，显著减少了传统考核指标表打印、签批、收集、保管等环节人财物的消耗，实现了数据资料的电子化、云端化存储，降低了人工成本。
依据定量计分办法和定性评价办法相结合，通过在线考评流转，实现了考核得分自动计算和汇总，减少人为干预，显著提高了人员工作效率及工作准确度。
参 考 文 献
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[4]贾立恒.浅谈通信企业深化经营业绩考核工作的举措[J].消费导刊，2015 (8)：233-233
作者：李璟 王添翼 张丽平
【摘要】随着国企分类管理的推进，国有企业绩效考核机制创新成为国有企业获得发展的内在驱动力，对于国有企业提升市场竞争力具有重要价值。本文以铁路运输企业G集团绩效管理实践为例，全面总结了G集团绩效管理体系现状，发现G集团在改革过程中取得了一定成绩，但也存在缺乏战略导向、未考虑社会绩效等问题。本文在此基础上，提出了基于平衡计分卡的铁路运输企业战略绩效管理框架。该框架通过以战略目标为导向，纳入社会效益维度，以G集团多重目标的平衡为目标，对绩效管理进行优化，以促进G集团资源配置效率，提高市场综合竞争力。本文的研究，将为提升大型国有企业绩效管理水平提供有价值的参考。
关键词 绩效管理，平衡计分卡，铁路运输企业
*本文感谢中国国家铁路集团有限公司科技研究开发计划项目《铁路运输企业管理会计理论与应用体系研究》(N2018Z007)的资助。
一、引言
国有企业是我国国民经济的支柱。伴随我国经济从高速发展转向高质量增长，市场竞争不断加剧，国有企业迎来新的機会，也面临新的挑战(黄群慧等，2013;鲁桐等，2015)。因此，提升国有企业市场竞争力是国有企业作为经济“顶梁柱”的必然选择 。柳学信、苗宁柠(2018)和郑修竹(2019)指出，在新时代背景下国有企业绩效考核机制创新是国有企业获得发展的主要驱动力，对提升国有企业整体管理水平和市场竞争力具有促进作用。
对于当前国有企业的绩效管理现状，现有文献指出，由于国资委对最高薪酬的限定，在对央企负责人采用经济增加值(EVA)进行业绩评价时，往往导致薪酬与业绩在一定程度上的分离(姚颐、刘志远、冯程，2013)。不仅如此，有研究显示，在国企中经济增加值与利润区分度不明显。丁肇启和萧鸣政(2018)指出，应加强公益性国企或垄断性国企的运营和效率方面的考核。此外，廖建桥(2013)指出，国有企业绩效考核存在绩效至上、结果重于过程、评估重于发展以及考核与战略脱节等问题。这些研究表明，现有的绩效考核模式难以与激励国有企业承担国家战略、背负社会责任以及追求经济绩效的多重目标相适应。因此，在新时代和深化国有企业改革背景下，在开展绩效考核时，有效平衡国家战略、社会责任与经济绩效多重目标，提升国有资产保值增值，提升国有企业管理和竞争力水平，成为国有企业改革的重要理论和实践问题。
铁路运输行业是我国经济和社会发展过程中的基础行业之一，是我国国民经济的大动脉。而G集团则是以铁路客货运输为主业，承担国家规定的公益性运输任务的最具有代表性的铁路运输企业。本文之所以选择铁路运输企业G集团为例，主要基于以下考虑。第一，G集团需要服务国家战略、保障国家安全和国民经济运行(李晋，2008)，属于国有企业的典型代表。其绩效考核的有效性，对企业自身的经济绩效和国家发展具有重要影响。第二，国有企业往往背负巨大的社会责任目标，却缺乏社会责任指标的量化和考核。G集团在交通网络建设以及运营对于铁路沿线的经济、民生都具有较强社会效益(李婷、帅斌，2018)，而且我国铁路应依据行业具体情况提出适用的社会责任绩效指标(刘萍和边晨晖，2012)。综上，本文以G集团绩效考核实践为基础，进行了以战略为导向、注重多维平衡的平衡计分卡绩效考核模式的优化研究，尤其是在财务绩效的基础上增加社会效益维度，以适应我国国有企业的社会责任担当，为改进国有企业绩效考核提供有价值的指引。
本文余下内容按如下安排，第二节将介绍G集团绩效管理现状，第三节将总结分析G集团绩效管理实践的成绩与不足，第四节将提出G集团绩效考核的优化框架和具体路径，第五节将对全文进行总结。
二、案例介绍
(一)G集团简介
G集团是经国务院批准、依据《中华人民共和国公司法》设立、由中央管理的国有独资公司。G集团以铁路客货运输为主业，实行多元化经营。主要负责铁路运输统一调度指挥，国家铁路客货运输经营管理，承担国家要求的公益性运输任务，拟订铁路投资建设计划，提出国家铁路的建设运营投资和筹资方案建议，管理铁路行业运输的收入清算和进款等。
G集团本级机构包括27个内设机构，3个直属机构，12个派出机构以及1个国务院授权管理机构，具体组织结构见图1。
G集团所属单位的设立则实行两级法人(G集团、LJ集团公司)、三级管理(G集团—LJ集团公司—站段)。截至2018年末，G集团下设18个LJ集团公司(设置运输站段845个)，3个专业运输公司等34家所属企业以及3个事业单位，所属单位架构见图2。
(二)G集团绩效管理层级
在G集团三级管理的背景下，绩效管理架构如图3所示。在该架构之下，负责主体主要有三个，分别是审计和考核局、劳动和卫生部(以下简称“劳卫部”)以及所属企业。其中，审计和考核局负责考核机关单位部门(本级内设机构)和所属企业领导层，所属企业负责考核其内部员工及下属单位(如站段)，而劳卫部和其他部门则负责专题考核等其他考核。
在市场经营主体地位日渐凸显的情形下，G集团结合自身特点，以长期执行的“收支”两条线财务模式为基础，逐步形成了如图4所示的较为完整的绩效管理指标体系。该体系为G集团绩效管理架构提供了关键绩效指标(KPI)，令其得以实施定性与定量相结合的绩效管理模式。
(三)G集团绩效管理指标体系
LJ集团公司是G集团的核心所属企业，绩效管理在整个绩效管理架构中尤其重要。因此下文以LJ集团公司为例，对G集团绩效管理的具体内容根据考核指标的设定、业绩目标的确定、指标体系的调整和考核落地的顺序进行介绍。
1.年度考核指标
G集团针对LJ集团公司的年度考核指标，大致分为六个部分，包括安全指标、效益指标、经营效率指标、监控指标、专项奖励加分、年度重点任务清单，前四项基础分总计100分，后两项不设基础分。
(1)安全指标。安全指标考核内容为行车安全、生产安全和旅客安全等多项指标。其考核基础分是30分，最终分数是在基础分上进行相应的加减得出。具体而言，扣分的情况包括诸如安全事故的发生等，在情况严重时甚至可以一票否决;加分则是在没有发生较重事故的情形下，根据安全难度的大小给予奖励加分，不过每个集团公司有不同的奖励加分系数。
(2)效益指标。效益指标考核内容包括考核利润指标、收入指标和总资产报酬率指标。其考核基础分是40分，其中利润总额指标是20分，收入指标是10分，总资产报酬率为10分。此外，针对以超全路平均水平完成了收入目标的集团公司，效益指标里也有额外的收入奖励加分系数。
(3)经营效率指标。经营效率指标主要分为劳动生产率和运输经营效率两部分，考核基础分是10分。劳动生产率指标与安全指标和收入指标相同，都是审计和考核局对集团公司差异化的考核项目。该指标不设基础分，旨在通过劳动生产率的平均水平来进行奖惩。至于运输经营效率指标，考核内容有总资产周转量、××发送量、××能耗，以及××利用效率指标，基本上每个指标都是1分。
(4)监控指标。监控指标主要考核审计和考核局要求集团公司在经营管理各方面的完成事项，主要包括××管理指标、××服务质量指标、党建工作和党风廉政建设指标等。监控指标的考核基础分是20分，并且只扣分不加分。其扣分情况主要包括发生事故与出现违规行为等。
(5)专项奖励加分。专项奖励加分是仅针对W集团公司以及Q集团公司边疆地区服务国家战略的奖励加分，分值为5分。
(6)年度重点任务清单。年度重点任务清单主要根据G集团的工作会议、重点任务要求以及各个部门每年的重点任务来设定，并且每年进行公布。该项指标每年都会有所不同，并采取只扣分不加分的考核方式。通常来说，年度重点任务清单的具体考核内容可能包括××公司周转量，××改制完成情况，新产生的风险债权，库存的控制，××资金的到位，××的环保验收等事项。
上述指标关系请参看表1 。1
值得注意的是，安全指标和效益指标虽然分值有差异，但是二者是同等权重的指标。若是发生表1中“一票否决”的事项，年度经营业绩考核得分直接为0分。
G集团还初步构建了任期考核，但是在课题组调研时尚未完全落地，因此本文在该方面不进行进一步阐述。
2.绩效管理目标的确定
当前G集团绩效指标的业绩目标均由相应的牵头部门提供，具体的数值基本上来源于集团预算和任期指标。具体而言，预算包括财务数据的预算目标和各个部门下达的计划完成情况等量化指标;任期指标则是指根据上一任期完成情况来确定的指标，如设备效率指标。总体来看，当前绩效考核目标与预算目标重合度较高，涉及指标包括了收入、利润、发送量等。根据目前的业绩目标确定流程，G集团需要基于以上指标确定业绩目标，所以审计和考核局在编制预算后，对考核目标的量化指标进行确定、汇总和公布。
根据G集团要求，LJ集团公司会在G集团业绩考核办法的基础上，制定对其下属企业的业绩考核办法，所以各LJ集团公司内部的绩效管理体系会根据自身情况的不同而有所差异。其中，上海集团公司设立了“对标找差”体系。该指标体系设定了预算目标和奋斗目标两个目标。预算目标用于考核，奋斗目标则主要用来评价各单位当前的定位，以发现各自的短板与优势，进而通过指标体系来实现对标找差，有针对性地制定相应的措施和经营策略，提升管理水平。
3.绩效指标体系的调整
G集团绩效指标体系的调整主要包括增加指标和调整权重。
在增加指标方面，G集团会根据指标的内在关系来考虑是否要增加新指标。具体而言，审计和考核局会与相关部门负责人在指标体系和指标内在关系的基础上，考虑新增指标的增量价值，以确定是否增加相应指标。
在调整指标权重方面，总体来说六大类指标之间的权重设置比较稳定。如果有新增指标，审计和考核局会在同类指标中调整各个类指标之间的分值，而不调整大类指标所占分值。此外，在权重的论证上，由集团党组层面进行决策，审计和考核局则是指标权重设定的执行者。
4.指标评分及考核落地
在G集团绩效管理指标体系中，每项指标都会有相应的评分标准，包括共性标准和个性标准。所谓共性标准，即各LJ集团公司出问題或出差错时会扣除相同分数的指标，如党风廉政建设指标。个性标准，则是评分时存在差异化的指标，如经营类指标。
在日常执行中，通常是先由LJ集团公司根据评分标准进行自评，然后各个机关部门进行确认，并在审计和考核局向总经理办公会汇报之后确定最终结果。由于外在因素导致实际业绩未能达标，G集团一般采用以下两种方式进行处理。一是调整预算目标，调整完后由审计和考核局根据实际情况来处理;二是由相关部门提出减免考核(基本是一事一议)，再通过一定的决策程序决定。但是，通常G集团在制定评分标准和执行目标计划时，便会基于多种因素每年对目标进行合理的调整，所以在后期执行时较少出现以上临时调整的情况。
通过上述较为严格的考核落地流程，得到考核结果将作为劳卫部优化薪酬激励模式提供支撑。
三、G集团绩效管理的案例分析
(一)G集团绩效管理的成绩
通过总结梳理G集团绩效管理现状，本文认为集团近几年在绩效管理的改革过程中积累了较多经验，取得了主要以下三点成绩。
第一，G集团绩效管理从考核指标的制定、业绩目标的确定到指标体系的调整均有详细且严格的流程，从而保证了指标制定和调整程序的合理性以及业绩目标的权威性。
第二，G集团在市场经营主体地位日渐凸显的情形下，通过结合自身特点，以长期执行的“收支”两条线财务模式为基础，逐步形成了如表1所示的较为完整的绩效管理指标体系。此外，G集团2019年开始在集团公司层面实施年度考核与任期考核相结合的考核方式，虽然任期考核在调研时还尚未完全落地，但显示了G集团规避领导班子短视行为的决心。
第三，G集团要求各集团公司对下属单位，结合集团要求与自身生产特点和其他特性制定合适且合理的业绩考核办法，以适应不同业务条线和外部环境的要求。尤其是在业绩目标的设置上，上海集团公司设立的“对标找差体系”创新性较大。
(二)G集团在绩效管理中存在的不足
虽然G集团在推进绩效管理改革方面有所成效，但仍存在着两点主要的不足，有待持续改进。
1.G集团绩效管理体系未能有效落实公司战略
为响应国企深入改革要求，G集团设定了五年发展规划，提出了2020年、2025年、2035年奋斗目标。但是，由于当前G集团处于高速发展期，每年都会发生新变化，从而导致集团缺乏稳定的经营状况，使得中长周期的绩效管理难以落地，导致无法评价战略的实施效果。以当前G集团三大战略举措为例，现在主要通过绩效管理体系中的效益和效率指标反映这三项举措年度的落地情况，并不能对战略目标从规划设定到执行结束这一完整周期内取得的效果进行综合评价。这意味着当前G集团战略目标或长期规划与自身的绩效管理体系是脱节的。
由于缺乏战略导向的绩效管理，G集团当前指标体系虽然庞大，但背后缺乏构成价值链的内在逻辑。这不仅导致指标之间可能相互制衡，还可能令各单位无法准确定位自身在价值链中的位置，找不到工作重点，以至于分散管理和运营的精力。
2.G集团绩效管理指标未能充分考虑社会效益
如前文所述，G集团作为一个公益性与商业性兼备的央企，承担了众多的社会责任，具体包括但不限于以下情形。
第一，公益性线路的建造与运营。在该方面主要存在两个问题：一是公益性线路收入小于成本，日常运营是亏损的;二是建造公益性线路通常需要借款，但由于日常运营亏损无法足额偿还负债，就需要借新债还旧债，但G集团在进行考核时，对于新债的产生不论原因，一律扣分。
第二，不计代价抢修线路。例如遇到山洪暴发等地质灾害时，铁路仍需要持续运营，因此会产生大量的维修成本，但是票价并不会因此上涨。
第三，出于安全考虑必须更换某些运行状况良好却已到规定年限的设备。
第四，实行对儿童、学生、残疾军人、残疾旅客等特殊人群的免收、减半等优惠政策。
因此在进行绩效管理时，对于这样的情况不能纯按照经济效益一刀切，需要从战略布局或者公益的角度进行综合考虑。然而，以线路的建设为例，在目前的绩效管理体系中对于这些资本性支出只在发生当年纳入调整范围，并不考虑对未来年度的后续影响，导致G集团某些LJ集团公司绩效考核压力倍增。
四、G集团绩效管理的优化路径
(一)基于平衡计分卡的G集团战略绩效管理框架
平衡计分卡(Kaplan and Norton，1992，1993，1996)是一个战略绩效管理工具，可以被管理者用来跟踪员工在其控制范围内的活动执行情况，并进一步监督这些行为产生的后果，使高级管理者能概括且全面地看待企业内的运行绩效。平衡计分卡分为财务维度、客户维度、内部流程维度、学习与成长维度四个层面。其中，财务维度主要考核企业提供给股东的价值，客户维度在于要满足核心客户的需求，内部流程维度需要关注能提升企业经营水平的关键流程，学习与成长维度则是为其他三个方面的目标实现提供底层能力。
基于G集团绩效管理存在的不足，本部分将搭建基于平衡计分卡的G集团战略绩效管理框架。该框架以纳入社会责任考核指标的平衡计分卡作为核心，在对G集团使命/愿景和战略落地的同时，对集团整体绩效管理体系的内在逻辑进行梳理。
1.G集团平衡计分卡基本框架
由于铁路运输企业兼具公益性和经营性，与一般企业存在差异，因此在借鉴一般企业平衡计分卡的同时，G集团应结合自身的特点，尤其是考虑其承担的国家战略与社会责任，来建立符合自身要求的平衡计分卡基本框架。G集团具备的特性主要包括以下两点。
第一，在传统的平衡计分卡中，企业目标只强调了财务维度中股东财富的问题，没有关注社会效益。而G集团承担着重大的社会责任，肩负着国家发展战略，因此，G集团在绩效管理中需将社会效益与财务绩效一起看作集团广义价值创造的目标，将二者放在同一层级进行考虑，从而缓解战略目标与经济效益相互冲突的情况。
第二，與一般企业单一顾客不同，G集团是靠国家大量的财政补贴和自身运营来确保正常运行的，并且在日常工作中肩负着国家战略和社会责任，这使得G集团的客户群体不仅包括普通的消费者与企业顾客，还应包括相关政府和部门这些与铁路运输服务有关的利益相关者。
综上，结合一般企业的平衡计分卡，可以得到如图5所示的形成铁路运输企业平衡计分卡的基本框架 。1
2.G集团战略地图的搭建
当前G集团以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照铁路高质量发展要求，聚焦交通强国、铁路先行，深化强基达标、提质增效，制定了客运提质计划、货运增量行动和“复兴号”品牌战略三大战略举措，其中涵盖了多项战略目标。三大战略举措的确立，明确了G集团当前的工作重点，促使各层级领导干部将更多的人力、物力资源投入到这三项重点工作中去，从而将使命落实到战略执行层面。
在根据三大战略举措具体内容和战略地图模板内容的基础上，下文会将战略和对应的战略目标分解到社会效益维度、财务绩效维度、客户维度、内部流程维度、学习与成长维度中，具体内容如图6所示。
(1)社会效益维度。
G集团日常工作涉及了经济的发展、人口的流动、环境的保护、公众安全的保障等方面。通过综合其日常工作内容、三大战略举措重点目标，本文以“实现社会效益”作为集团广义价值创造的目标之一，并根据“积极承担社会责任”战略主题确定了两项战略目标，针对“服务国家战略”的战略主题制定了一项战略目标。
(2)财务绩效维度。
根据当前G集团绩效管理体系，本文将“提升国有资产保值增值率”作为集团广义价值创造的财务目标。由于在不考虑外部投资的情况下，通常企业权益的增加来源于自身盈利的增长，因此财务绩效维度基于收入增长战略和生产力提升战略共制定了两项战略目标。
(3)客户维度。
客户维度描述了目标客户的价值主张，明确了G集团服务的宗旨和需求。结合三大战略举措与集团的日常工作，本文确定了“客户满意与忠诚”一项战略主题，并设置了三项战略目标。
(4)内部流程维度。
内部流程维度反映组织为了实现价值定位，必须擅长哪些关键流程，必须在哪些工作上取得突破。所以在平衡计分卡中，内部流程是提高G集团绩效水平的重要保障，完善的内部流程可以提高客户的满意度和改善企业业绩等。通过结合战略模板要素与三大战略重点内容，在该维度确定了“全面强化安全保障”“客户领先”“运营卓越”“全面推进技术创新”四个战略主题，并对应共计八项战略目标。
(5)学习与成长维度。
一个组织能够保持持久的活力与持续的进步关键在于能否通过学习不断地成长，因此该维度是社会效益、财务绩效、客户和内部流程维度的驱动力量，通常包含了人力资本、组织资本和信息资本。这些资本基础对G集团同样适用，所以本文从人力、组织、信息三个角度确定了“人力资本准备度”“组织资本准备度”与“信息资本准备度”三个战略主题，并分别对应一项战略目标。
(二)基于平衡计分卡的G集团绩效管理指标体系
1.G集团平衡计分卡的构建
战略地图对战略目标进行了清晰、全面的描述，按照平衡计分卡的理念，只有将战略地图中的战略目标转化再分解为关键绩效指标，从而化战略为部门和个人行动，才能有效地在战略的基础上实施绩效管理。本小节基于调研中获取的G集团现有绩效考核指标体系资料以及已有文献，提出G集团战略绩效指标管理指标体系，具体见表2。
值得注意的是，由于社会效益尚未有标准的定义且难以量化，本文采取了范莉莉等(2005)设计的铁路运输企业社会效益指标，并结合主观绩效评价的方法对集团的社会效益进行评价。类似地，考虑到表2中的某些指标用客观评价的方式存在一定难度，本文结合G集团绩效考核文件，在表2中给出了主观或客观的评价建议。
该平衡计分卡中主观绩效评分可以采用“自评+企业内部互评+外部评价”的方式，从各个相关职能部门、外部利益相关者等群体中选取具有相应资质的评价者，对五个层面中相应的指标进行主观绩效评价。至于主观打分的标准则参照G集团任期经营业绩考核得分评定等级，95分(含)以上优秀，80分(含)至95分為良好，60分(含)至80分为合格，60分以下为不合格。基于以上要素，G集团主观绩效评分样表(以“促进区域经济发展”与“大数据建设进展”为例)如表3所示。
通过上述基于平衡计分卡的G集团战略绩效管理框架的构建，在一定程度上能够减轻或解决集团战略绩效管理体系缺乏和社会效益考核指标缺乏的问题。
五、总结
铁路运输是我国公共运输事业的重要组成部分，G集团不仅追求经济效益，还背负社会责任和国家战略目标。G集团已经开展多年的绩效考核工作，搭建了较为完善的绩效考核体系。但总体而言，G集团仍存在未能有效落实战略目标、未能充分考虑社会效益指标等问题。
针对当前绩效管理中存在的主要问题，本文充分考虑铁路运输企业的业务和管理特点，提出了基于平衡计分卡的G集团战略绩效管理框架。该战略绩效管理框架以使命、愿景及三大战略为基础，通过自上而下分层确定战略主题、战略目标及关键绩效指标，使各层级聚焦于集团的战略重点，进而可以促使人力、财力等有限资源能集中于重要领域和重点行动，在战略主题分解细化后能明确指标体系内在逻辑，协助各级组织明确自身职能与各个指标的定位，从而减少指标之间相互冲突的情况。
此外，本文将“社会效益”纳入平衡计分卡中，与“财务绩效”一同成为G集团广义价值创造的目标，以此加大对所属企业及基层单位的激励效果。通过将社会效益纳入绩效管理体系的方式，使得公益性项目也能成为G集团价值的来源，这有助于减轻承担社会责任造成的考核压力。在这种情形下，员工的薪酬绩效受到不可控因素(如公益性线路产生的负债、灾害的抢修等)影响的可能性将会显著降低，因此更有动力为集团创造更多的价值。
本文的研究结论有利于G集团有效落实多元战略目标，有利于G集团优化绩效管理，有利于G集团增强对LJ集团公司的激励力度，进而提高公司运营效率和质量。本文的研究结论，将为我国其他运输企业、国有大型企业的绩效管理活动提供有价值的参考。
参考文献
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[12]郑修竹.国企绩效考核的现状与问题分析.商讯，2019(36)：149-150.
作者：戴璐 余思诚 陈占燎
附件
3道路旅客运输企业安全生产动态考核报告
(单位)：
由我处(所)以下人员组成的安全生产
考核小组于年月日对你单位进行了道路运输企业安全生产考核。采取查阅文件、档案资料、现场查看、抽查实
物、询问核实、问卷调查、书面测试等形式，确定你单位的安全生产动态考核结果为级。
若你单位对此次安全生产动态考核结果有异议的，应当在
收到本报告之日起15日内向上一级道路运输管理机构提出复核申请。
考核小组组长(签字)：
考核小组成员(签字)：
年月日
注：本报告一式两联，第一联送交被考核企业，第二联运管
机构留存。
四川省道路旅客运输企业安全生产
动态考核办法(试行)
第一章 总则
第一条 为进一步加强道路旅客运输企业安全生产管理，促进道路旅客运输企业全面落实安全生产主体责任，强化道路旅客运输企业安全生产的日常监管，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国道路运输条例》、《四川省安全生产条例》、《四川省道路运输管理条例》、《四川省道路旅客运输管理办法》、《四川省生产经营单位安全生产责任规 定》等法律、法规、规章，制定本办法。
第二条 对道路旅客运输企业进行安全生产动态考核，应当遵守本办法。本办法所称的安全生产动态考核，是指道路运输管理机构在安全生产考核期内对道路旅客运输企业的安全生产管理制度、驾驶员管理制度、营运车辆管理制度、营运线路安全管理制度等的落实情况以及行业安全督查、社会监督和媒体曝光等方面进行的综合评价。
第三条 道路旅客运输企业安全生产动态考核应当遵循公开、公平、公正的原则。
第四条 道路旅客运输企业安全生产动态考核工作的分工与职责是：
省级道路运输管理机构负责组织领导开展全省道路旅客运输企业安全生产动态考核工作，建立考核体系，指导和监督市(州)道路运输管理机构的考核工作，公示和确定三级及以 上道路旅客运输企业安全生产动态考核结果。
市(州)级道路运输管理机构负责具体实施道路旅客运输企业安全生产动态考核工作，指导和监督道路旅客运输企业建立考核制度和档案，上报三级及以上道路旅客运输企业安全生产动态初步考核结果，公示和确定三级以下和暂未评定企业等级的道路旅客运输企业安全生产动态考核结果。
县级道路运输管理机构负责具体实施道路旅客运输企业
- 12计划，并将该计划列入本单位安全工作目标。
第十条 道路运输管理机构应当由从事安全、客运、车辆 技术、驾驶员培训管理业务的道路运输管理人员和技术专家组 成安全生产动态考核小组，对本辖区内道路旅客运输企业进行 安全生产动态考核。
第十一条 安全生产动态考核按企业等级分级进行。市 (州)级道路运输管理机构考核在本辖区注册的三级及以上客运企业和外市(州)三级及以上客运企业在本辖区设立的子公司。县级道路运输管理机构考核在本辖区注册的四级及以下以及暂未评定企业等级的客运企业。
第十二条 道路旅客运输企业设置有子公司的，子公司的安全生产动态考核单独进行。道路旅客运输企业设置有分公司的，应对总公司和各分公司分别考核。有5个及其以上分公司的，其分公司考核数不得低于3个;有5个以下分公司的，其分公司考核数不得低于2个。分公司扣分项目计入总公司得分，以确定总公司最终的安全生产动态考核结果。
第四章 安全生产动态考核
第十三条 客运企业、道路运输管理机构应当按《道路旅客运输企业安全生产动态考核计分表》(附件一)和《行业安全监管动态考核计分表》(附件二)的内容分项建立登记道路 旅客运输企业安全生产动态考核档案和台账。客运企业应按照《道路旅客运输企业安全生产动态考核计分表》每三个月进行一次自查，将自查结果记入企业自查考核档案并于次月10日前上报道路运输管理机构。在每年考核周期到期后，客运企业应将自查结果于2月20日前上报道路运输管理机构。道路运输管理机构要按照《四川省道路运输行业安全督查规范》的内容和要求，加强对道路旅客运输企业的安全动态监管。对查处的问题、社会监督、媒体曝光等情况和企业自查结果，及时记入安全生产动态考核档案，定期进行分析和评价，针对发现的问题制定切实有效的监管措施。
第十四条 安全生产动态考核方式包括查阅文件、档案资料，现场查看，抽查实物，询问核实，问卷调查，书面测试等多种形式。
第十五条 在道路运输企业安全生产动态考核周期到期后，道路运输管理机构应按照考核计划及时对道路旅客运输企业进行考核，根据计分结果出具《道路旅客运输企业安全生产动态考核报告》(以下简称《考核报告》，附件三)。安全生产动态考核小组所有成员应当在《考核报告》上签字，并对安全生产动态考核结果负责。道路运输管理机构对《计分表》和《考核报告》进行初步确认后，应当于3日内将其送达到被考核企业。
第十六条 道路运输管理机构应当在安全动态考核结束后10日内将本辖区内所有道路旅客运输企业安全生产动态考核结果(附电子文档)报上级道路运输管理机构。
第十七条 道路运输管理机构应通过通报或其他形式向社会公示道路旅客运输企业安全生产动态初步考核结果，接受社会监督。公示期为一个月。被考核企业或者其他单位、个人对公示结果有异议的，可在公示期内向公示的道路运输管理机构书面申诉、申请复核或者举报。向道路运输管理机构举报道路运输企业安全生产动考核有关情况的单位或个人，应加盖单位公章或如实签署姓名，并附联系方式，否则不予受理。三级及以上道路旅客运输企业的安全生产动态初步考核结果，由省级道路运输管理机构公示。四级及以下和暂未评定企业等级的道路旅客运输企业的安全生产动态初步考核结果，由市(州)级道路运输管理机构公示。
第十八条 公示期满后，道路运输管理机构应在15日内对企业的申诉和社会反映的情况进行调查核实或组织进行复核。
第十九条 省级道路运输管理机构复核结果为三级及以上道路旅客运输企业最终考核结果。市(州)级道路运输管理机构复核结果为四级及以下和暂未评定企业等级的道路旅客运输企业最终考核结果。7月30日前，省级道路运输管理机构确定、公布三级及以上道路旅客运输企业安全生产动态考核结
- 56
高唐县第一运输有限公司
安全生产目标考核
为贯彻落实《安全生产法》和《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》，坚持“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，调动公司管理人员和驾驶员搞好安全生产工作的积极性，强化公司内惩处违章违规行为，建立高效的激励机制，确保公司规章制度的顺利贯彻执行，确保从业人员的生命财产安全，避免危险品泄露等重大事故，制定此考核。
一、公司负责落实年度安全生产目标任务及新增安全目标任务。每年度公司经理分别与有关人员签订《安全生产责任书》并负责进行考核。
二、公司建立安全生产目标管理制度，将安全目标考核等安全专项目标逐项落实，责任到人。年终对责任人进行全面考核，根据考核结果予以奖惩。
三、安全生产目标考核的内容
1、考核贯彻法律法规、行业政策和安全生产管理制度(包括驾驶员和车辆安全技术管理制度、岗位安全生产规章制度、岗位安全操作规程、危险品运输与泄露处理方案)的建立和落实、紧急状态应急预案的建立和完善;
2、考核营运过程中车辆违章及事故次数和人员伤亡等情况。
四、目标考核
安全生产控制指标，对安全生产情况实行定量控制和有效考核手段，将安全生产指标层层分解，采取有力措施，确保安全管理目标实现。 (1)行车安全管理指标：
①行车肇事率不高于3.0次/百万车公里; ②行车伤人率不高于1.6人/百万车公里; ③行车死亡率不高于0.3人/百万车公里; ④行车经损率不高于3.5万元/百万车公里; (2)消防控制管理指标
①单位重大火灾事故为零，有效防止一般火灾事故; ②火险灾隐患整改率达100%，消防安全防范合格率达100% ③消防安全教育培训测试普及率达100%; ④车辆消防器材配备合格率达100%;
五、安全生产目标考核的主要程序
1、安全生产目标考核为每年1月1日至12月31日，并将结果于次年1月15日前报公司安全生产领导小组;
2、考核采取100分为优，85分以上为良，85-60分为合格。当年发生一次交通事故，一律作为不合格。
3、公司安委会将审查意见提交公司安全生产领导小组研究决定;
4、考核优秀的驾驶员奖励500元，考核优良的驾驶员奖励200元;
5、考核不合格的驾驶员对其进行安全告诫并将通过宣传栏通报批评并对该驾驶员进行复训，复训考核合格后方可上岗，从事危险品运输工作。
为贯彻落实 《安全生产法》 和 《国务院关于特大安全事故行政责 任追究的规定》,坚持“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针, 调动公司管理人员和驾驶员搞好安全生产工作的积极性, 强化公司内 惩处违章违规行为, 建立高效的激励机制, 确保公司规章制度的顺利 贯彻执行, 确保从业人员的生命财产安全, 避免危险品泄露等重大事 故,制定此制度。
一、公司负责落实安全生产目标任务及新增安全目标任务。 每公司经理分别与有关人员签订 《安全目标责任书》 并负责进行 考核。
二、 公司建立安全生产目标管理制度, 将安全目标考核等安全专 项目标逐项落实, 责任到人。 年终对责任人进行全面考核, 根据考核 结果予以奖惩。
三、安全生产目标考核的内容
1、 考核贯彻法律法规、 行业政策和安全生产管理制度 (包括驾驶 员和车辆安全技术管理制度、 岗位安全生产规章制度、 岗位安全操作 规程、危险品运输与泄露处理方案 的建立和落实、紧急状态应急预 案的建立和完善;
2、考核营运过程中车辆违章及事故次数和人员伤亡等情况。
五、安全生产目标考核的主要程序
1、安全生产目标考核为每年 1月 1日至 12月 31日,并将结果 于次年 1月 15日前报公司;
2、考核采取 100分为优, 85分以上为良, 85-60分为合格。当 年发生一次交通事故,一律作为不合格。
3、 公司安委会将审查意见提交公司安全生产领导小组研究决定;
4、考核优秀的驾驶员奖励 500元,考核优良的驾驶员奖励 200元;
5、考核不合格的驾驶员对其进行安全告诫并将通过宣传栏通报 批评并对该驾驶员进行复训, 复训考核合格后方可上岗, 从事危险品 运输工作。
六、奖励细则
1、在一个考核月内无任何交通违法、违章行为,无投诉、无事 故, 按时缴纳公司车辆的各种款项, 按时参加公司学习、 培训可获得 每车 100元的考核奖励。
2、在一个考核内,遵守公司各项规章制度,表现优秀的驾 驶员在年底可参与公司优秀驾驶员的评选,优秀的驾驶员奖励 500元,考核为良的驾驶员奖励 200元;
3、维护社会治安,同违法犯罪分子作英勇斗争,保护国家、企 业和人民生命财产安全,被新闻媒体报道表彰的,公司奖励 300元, 被市政府授予见义勇为荣誉称号的,公司奖励 1000元。
七、处罚细则
1、交通违章驾驶员在接到交通违章通知书后,一周内必须到交 管部门接受处罚,将处罚单交回公司存档。违者由公司安全负责人 员当面提出告诫,其行为记入劣迹档案并作为年终安全生产评比一 票否决依据。每驾驶员营运过程中有交通违章行为的,扣除当 月安全奖并处违约金如下: (
1、第一次违章公司处以 50元违约金; (
2、第二次违章公司处以 100元违约金; (3 、 三次违章公司处以 200元违约金并由公司提出书面告诫。
2、每驾驶员未按时参加公司组织的各项安全学习、会议、 培训工作的,扣除当月安全奖并处违约金如下: (
1、第一次未参加公司处以 50元违约金;
(
2、第二次未参加公司处以 100元违约金; (
3、三次未参加公司处以 200元违约金并由公司提出书面告 诫。
3、驾驶员未按期对车辆及装臵进行各级维护保养及检测审验工 作的,扣除当月安全奖并处违约金如下: (
1、第一次未按期公司处予 50元违约金; (
2、第二次未按期公司处予 100元违约金; (
3、三次未按期公司处予 200元违约金并由公司提出书面告 诫。
4、驾驶员未配合公司进行回场检查及路检路查的,扣除当月安 全奖并处违约金如下: (
1、第一次未配合公司处予 50元违约金; (
2、第二次未配合公司处予 100元违约金; (
3、三次未配合公司处予 200元违约金并由公司提出书面告 诫。
5、驾驶员违反 GPS 操作规程的,扣除当月安全奖并处违约金如 下: (
1、私自改变线路造成 GPS 不能正常运行,公司处予 200元 违约金; (
2、私自遮挡车内监控设施的,公司处予 100元违约金; (3 、 无故报警公司处予 100元违约金, 导致严重后果处予 500元违约金; (
4、 GPS 发生故障,公司通知维护,超过 2个工作日未维护 公司处予 100元违约金。
6、在一个考核内,被进行书面告诫经教育后未整改或被 2次告诫的驾驶员一律解除劳动关系。
7、为了加强对事故处理的完善性,坚持“四不放过”原则在营 运过程中驾驶员发生有责交通事故的处罚如下: (
1、事故责任人在发生交通事故后必须一小时内与公司取得 联系,未在规定时效内向公司上报事故情况的处以 200元违约金。 若因驾驶员原因未及时上报或漏报、 瞒报造成严重后果者视其情节轻 重予以重处,直至解除合同关系。
(
2、为降低事故率,杜绝重特大事故发生,落实安全生产责 任事故,特制订以下交通责任事故处罚细则: a 、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡,经济损失在 1000元以下, 扣除当月安全奖并对驾驶员处以 50元违约金,停班一天学习、书面 检查、通报批评,并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速 减值费。
b 、驾驶员交通肇事有责伤人,经济损失在 1000元,扣除当月 安全奖并对驾驶员处以 100元违约金、停班一天学习、书面检查、 通报批评,并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速减值 费。
c 、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡,经济损失在 1000元以上 3000元以下,扣除当月安全奖并对驾驶员处以 100元违约金,停班 学习一天,书面检查,通报批评,并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速减值费。
d 、驾驶员交通肇事有责伤人,经济损失在 1000元以上 3000元 以下,扣除当月安全奖并对驾驶员处以 200元违约金,停班一天学 习、书面检查、通报批评,并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿 车辆加速减值费。
e 、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡,经济损失在 3000元以上 10000元以下, 扣除当月安全奖并对驾驶员处以 200元违约金、 停班 一天学习、书面检查、通报批评,并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速减值费。
f、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在 3000 元以上 10000 元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以 400 元违约金、停班一天 学习、书面检查、通报批评，
并按事故本车保险公司定损金额 15% 赔偿车辆加速减值费。 g、 驾驶员交通肇事有责无人员伤亡， 经济损失在 10000 元以上， 扣除当月安全奖并对驾驶员处以 500 元违约金，停班一天学习、书 面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加 速减值费。 h、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在 10000 元以上，扣除 当月安全奖并对驾驶员处以 1000 元违约金、停班一天学习、书面检 查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速减 值费。 i、驾驶员交通肇事有责致一人死亡，一律开除并负相应的法律 责任，并按事故本车保险公司定损金额 15%赔偿车辆加速减值费。 j、因违规违法行为造成交通事故或其他安全责任事故或因车辆 的保修质量、技术检验等原因引起的所有安全事故，除按以上处罚 细则和相关法律法规规定承担其经济处罚和其他刑事、民事责任在 内的全部责任外，若造成公司停业整顿，还要承担公司及其他出租 车驾驶员的一切相关损失;同时，视其情节轻重，还要接受公司的 教育及处罚;一般责任事故按公司规定强制停运并学习 1-10 天，运 营任务照常交纳。若造成重大交通事故或其他重大安全责任事故的， 按公司规定强制停运 10-20 天，运营任务照常交纳，若造成特大交
通事故的，按公司规定强制停运并学习一个月，运营任务照常交纳， 同时公司有权单方终止劳动关系。 k、公司设立公告栏，对事故车辆，事故责任人提出公示，让事 故责任人写下保证书并复训经复训考试合格后方可上岗，一年内再 次发生有责交通事故将解除合同关系。
八、安全生产优秀驾驶员评比细则
1、严格遵守公司规定的各项制度;
2、本无交通事故;
3、本无交通违章;
九、安全生产良好驾驶员评比细则
1、严格遵守公司规定的各项制度;
2、本无交通事故;
3、本无交通违章;
临邑路顺运输公司 安全生产目标考核与奖惩办法
为贯彻落实《安全生产法》和《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》，坚持“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，调动公司管理人员和驾驶员搞好安全生产工作的积极性，强化公司内惩处违章违规行为，建立高效的激励机制，确保公司规章制度的顺利贯彻执行，确保从业人员的生命财产安全，避免危险品泄露等重大事故，制定此制度。
一、公司负责落实安全生产目标任务及新增安全目标任务。每公司经理分别与有关人员签订《安全目标责任书》并负责进行考核。
二、公司建立安全生产目标管理制度，将安全目标考核等安全专项目标逐项落实，责任到人。年终对责任人进行全面考核，根据考核结果予以奖惩。
三、安全生产目标考核的内容
1、考核贯彻法律法规、行业政策和安全生产管理制度(包括驾驶员和车辆安全技术管理制度、岗位安全生产规章制度、岗位安全操作规程、危险品运输与泄露处理方案)的建立和落实、紧急状态应急预案的建立和完善;
2、考核营运过程中车辆违章及事故次数和人员伤亡等情况。
五、安全生产目标考核的主要程序
1、安全生产目标考核为每年1月1日至12月31日，并将结果于次年1月15日前报公司;
2、考核采取100分为优，85分以上为良，85-60分为合格。当年发生一次交通事故，一律作为不合格。
3、公司安委会将审查意见提交公司安全生产领导小组研究决定;
4、考核优秀的驾驶员奖励500元，考核优良的驾驶员奖励200元;
5、考核不合格的驾驶员对其进行安全告诫并将通过宣传栏通报批评并对该驾驶员进行复训，复训考核合格后方可上岗，从事危险品运输工作。
六、奖励细则
1、在一个考核月内无任何交通违法、违章行为，无投诉、无事故，按时缴纳公司车辆的各种款项，按时参加公司学习、培训可获得每车100元的考核奖励。
2、在一个考核内，遵守公司各项规章制度，表现优秀的驾驶员在年底可参与公司优秀驾驶员的评选，优秀的驾驶员奖励500元，考核为良的驾驶员奖励200元;
3、维护社会治安，同违法犯罪分子作英勇斗争，保护国家、企业和人民生命财产安全，被新闻媒体报道表彰的，公司奖励300元，被市政府授予见义勇为荣誉称号的，公司奖励1000元。
七、处罚细则
1、交通违章驾驶员在接到交通违章通知书后，一周内必须到交管部门接受处罚，将处罚单交回公司存档。违者由公司安全负责人员当面提出告诫，其行为记入劣迹档案并作为年终安全生产评比一票否决依据。每驾驶员营运过程中有交通违章行为的，扣除当月安全奖并处违约金如下：
(1)、第一次违章公司处以50元违约金; (2)、第二次违章公司处以100元违约金;
(3)、三次违章公司处以200元违约金并由公司提出书面告诫。
2、每驾驶员未按时参加公司组织的各项安全学习、会议、培训工作的，扣除当月安全奖并处违约金如下：
(1)、第一次未参加公司处以50元违约金; (2)、第二次未参加公司处以100元违约金;
(3)、三次未参加公司处以200元违约金并由公司提出书面告诫。
3、驾驶员未按期对车辆及装臵进行各级维护保养及检测审验工作的，扣除当月安全奖并处违约金如下：
(1)、第一次未按期公司处予50元违约金; (2)、第二次未按期公司处予100元违约金;
(3)、三次未按期公司处予200元违约金并由公司提出书面告诫。
4、驾驶员未配合公司进行回场检查及路检路查的，扣除当月安全奖并处违约金如下：
(1)、第一次未配合公司处予50元违约金; (2)、第二次未配合公司处予100元违约金;
(3)、三次未配合公司处予200元违约金并由公司提出书面告诫。
5、驾驶员违反GPS操作规程的，扣除当月安全奖并处违约金如下：
(1)、私自改变线路造成GPS不能正常运行，公司处予200元违约金;
(2)、私自遮挡车内监控设施的，公司处予100元违约金; (3)、无故报警公司处予100元违约金，导致严重后果处予500元违约金;
(4)、GPS发生故障，公司通知维护，超过2个工作日未维护公司处予100元违约金。
6、在一个考核内，被进行书面告诫经教育后未整改或被2次告诫的驾驶员一律解除劳动关系。
7、为了加强对事故处理的完善性，坚持“四不放过”原则在营运过程中驾驶员发生有责交通事故的处罚如下：
(1)、事故责任人在发生交通事故后必须一小时内与公司取得联系，未在规定时效内向公司上报事故情况的处以 200元违约金。若因驾驶员原因未及时上报或漏报、瞒报造成严重后果者视其情节轻重予以重处，直至解除合同关系。
(2)、为降低事故率，杜绝重特大事故发生，落实安全生产责任事故，特制订以下交通责任事故处罚细则：
a、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡，经济损失在1000元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以50元违约金，停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
b、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在1000元，扣除当月安全奖并对驾驶员处以100元违约金、停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
c、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡，经济损失在1000元以上3000元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以100元违约金，停班学习一天，书面检查，通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
d、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在1000元以上3000元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以200元违约金，停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
e、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡，经济损失在3000元以上10000元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以200元违约金、停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
f、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在3000元以上10000元以下，扣除当月安全奖并对驾驶员处以400元违约金、停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
g、驾驶员交通肇事有责无人员伤亡，经济损失在10000元以上，扣除当月安全奖并对驾驶员处以500元违约金，停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
h、驾驶员交通肇事有责伤人，经济损失在10000元以上，扣除当月安全奖并对驾驶员处以1000元违约金、停班一天学习、书面检查、通报批评，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
i、驾驶员交通肇事有责致一人死亡，一律开除并负相应的法律责任，并按事故本车保险公司定损金额15%赔偿车辆加速减值费。
j、因违规违法行为造成交通事故或其他安全责任事故或因车辆的保修质量、技术检验等原因引起的所有安全事故，除按以上处罚细则和相关法律法规规定承担其经济处罚和其他刑事、民事责任在内的全部责任外，若造成公司停业整顿，还要承担公司及其他出租车驾驶员的一切相关损失;同时，视其情节轻重，还要接受公司的教育及处罚;一般责任事故按公司规定强制停运并学习1-10天，运营任务照常交纳。若造成重大交通事故或其他重大安全责任事故的，按公司规定强制停运10-20天，运营任务照常交纳，若造成特大交
通事故的，按公司规定强制停运并学习一个月，运营任务照常交纳，同时公司有权单方终止劳动关系。
k、公司设立公告栏，对事故车辆，事故责任人提出公示，让事故责任人写下保证书并复训经复训考试合格后方可上岗，一年内再次发生有责交通事故将解除合同关系。
八、安全生产优秀驾驶员评比细则
1、严格遵守公司规定的各项制度;
2、本无交通事故;
3、本无交通违章;
九、安全生产良好驾驶员评比细则
1、严格遵守公司规定的各项制度;
2、本无交通事故;
3、本无交通违章;
陇 南 交 通
市交通运输局全面启动全市交通运输系统
安全生产大检查和安全生产责任书考核工作
11月28日下午，市交通运输局党组书记、局长郑作栋主持召开了全市交通系统安全生产大检查暨安全生产责任书考核安排部署会议。市交通运输局党组成员、副局长何涛，党组成员、纪检组长颉中平，市运管局、陇南公路总段等考核组成员及局机关相关科室人员参加了会议。
郑作栋同志对此次检查考核工作提出了明确要求：一是各检查考核组要轻车简从，注意人身及行车安全。二是这次检查考核工作时间紧、任务重、工作量大，各组成员加强纪律，以谦虚务实的工作作风开展工作，确保按期完成工作。三是按照市交通运输局下发《关于开展全市交通运输行业安全生产大检查暨安全生产责任书考核的通知》(陇交发〔2011〕322号)要求进行检查、考核。采取实地检查、抽查、查阅资料等方式、方法进行，根据检查情况，逐项对照安全生产管理考核标准打分，严格考核。四是将检查考核情况及时向被督查考核单位反馈。检查结束后，各检查考核组要以书面形式上报检查考核情况。五是对检查中发现的问题要及时下发整改通知书，要求立即整改，消除隐患，确保安全。六是加强对市、县公路养护部门检查，每个县交通运输 1
局检查一至二条路，国、省干道至少抽检三个以上道班，并特别要对冬季防滑及应对冰雪自然灾害天气准备工作进行重点检查，要对应对冰雪灾害天气准备设备、应急保障设施、设备现场查看。
目前，各考核组已分赴各县(区)开展检查考核工作。
二〇一一年十一月二十九日
(供稿：杜宇)
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