证券监管体制论文提纲

论文题目：我国证券市场的政府监管体制研究 ——以“杭萧钢构案”为例

摘要：我国证券市场在短短的20多年时间取得了巨大发展,但是仍然存在许多问题。这些问题表明我国证券市场政府监管功能不够完善、监管效率偏低,显示我国证券市场政府监管体制存在许多问题。随着我国经济结构调整,加入世贸组织,金融全球化等等,我国证券监管工作将面临更大的挑战。因此,结合我国市场发展现状,从整体、系统的角度分析我国证券市场政府监管体制,进而提出完善建议,对于我国证券市场发展有一定的推动作用。 本文以我国证券市场政府监管体制为研究对象。本文理论研究和实证分析并重,通过证券监管理论,国内外政府监管体制对比,证券违法违规典型案例的实证分析,深入分析目前我国证券监管体制存在的问题,通过比较借鉴,得到既有理论依据同时也具有可操作性的解决方案。 本文首先对证券监管的理论进行综合论述,分析我国证券市场政府监管体制的发展历史和现状,接下来根据“杭萧钢构案”深入分析我国证券监管体制中存在的问题及原因,然后借鉴国外证券市场监管的实践经验,最后提出我国证券监管体制改革思路及对策。

关键词：证券市场;监管体制;杭萧钢构案

学科专业：公共管理

摘要

ABSTRACT

第一章 引言

1.1 论文的选题背景及研究意义

1.1.1 论文选题背景

1.1.2 研究意义

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

1.2.2 国内研究现状

1.3本文研究思路及分析方法

1.3.1 研究思路

1.2.2 研究方法

第二章 证券业监管的一般理论

2.1 公共利益论

2.1.1 垄断

2.1.2 公共产品

2.1.3 外部性

2.1.4 信息不对称

2.2 捕获论

2.3 经济监管论

第三章 我国证券监管体制的发展历史及现状

3.1 我国证券监管体制的发展历史

3.1.1 分散监管阶段

3.1.2 集中统一监管的过渡阶段

3.1.3 政府集中监管体制确立阶段

3.2 我国证券市场政府监管体制现状

3.2.1 我国证券市场政府监管体制的构成

3.2.2 我国现行证券市场政府监管体制的模式

第四章 我国证券监管体制存在的问题及其原因——"杭萧钢构案"为例

4.1 "杭萧钢构案"的基本情况

4.1.1 杭萧钢构公司的基本情况

4.1.2 "杭萧钢构案"的始末

4.2 "杭萧钢构案"突显的我国证券监管体制存在的问题及原因

4.2.1 市场监管法律有待完善

4.2.2 监管行为存在滞后性和弱有效性

4.2.3 上市公司的监管亟待加强

4.2.4 对投资者特别是中小投资者缺乏制度保障

4.2.5 自律管理有名无实

第五章 国外证券市场监管的实践经验与借鉴

5.1 美国证券市场监管体制

5.1.1 法定型监管体制的特征

5.1.2 法定型监管模式的优势

5.1.3 法定型监管模式的缺陷

5.2 英国证券市场监管体制

5.2.1 自律型监管体制的特征

5.2.2 自律型监管模式的优势

5.2.3 自律型监管模式的缺陷

5.3 国外监管经验的借鉴

第六章 我国证券监管体制改革的思路及对策

6.1 加强法律体系的建设

6.1.1 法律层面的完善

6.1.2 行政法规的完善

6.1.3 行政规章及其他行政性规范文件的完善

6.2 进行证券监管机构改革

6.3 强化信息披露机制

6.3.1 规范披露上市公司重大资产重组各程序步骤

6.3.2 提高相关信息披露的及时性和充分性

6.3.3 加强对关联交易监管的立法

6.3.4 创建有价证券的信用评级制度,增强外部监督的手段

6.4 加强行业自律管理

第七章 结论

致谢

参考文献