证券投资基金探究论文提纲

论文题目：中国证券投资基金治理模式研究 ——基于公募证券投资基金的分析

摘要：伴随中国证券投资基金①的快速发展,有关侵害基金投资者利益的声音一直不绝于耳。尽管管理层在政策引导、法规制定和制度移植等方面采取了一系列制度安排和具体措施,极大地改善了中国证券投资基金的治理状况,但基金投资者利益保护问题、基金委托代理问题等仍然是中国证券投资基金治理的诟病。 因此,完善中国证券投资基金治理,构建中国证券投资基金治理模式不仅是一个系统的理论课题,更且是一项庞大的实践工程。我们必须在透视中国基金发展历程的基础上,把脉基金治理制度缺陷中的症结所在,通过总结国外基金治理制度安排中的经验教训,借鉴世界基金治理理论研究中的成果文献,以新制度经济学相关理论为基础,并借鉴其他理论的研究方式,探寻构建中国基金治理模式的路径选择和制度安排。 本文试图用制度经济学的视角阐明和诠释基金治理的内在机理,主张从基金的组织形式入手,构建包括组织形式、治理结构、治理机制和治理环境在内的、有效的中国证券投资基金治理模式,提出在现阶段实行契约型基金、公司型基金并行发展的路径选择,实施构建以“独立督察员委员会”为中心的契约型基金治理结构,建立以“基金董事会”为核心的公司型基金治理结构及完善基金治理机制和基金治理环境的制度安排。

关键词：中国;证券投资基金;治理模式

学科专业：制度经济学

内容提要

Summary

第1章 导论

1.1 选题背景

1.1.1 中国证券投资基金市场的发展历程

1.1.2 中国证券投资基金治理的简单概况

1.1.3 研究中国证券投资基金治理模式的现实意义

1.2 文献综述

1.2.1 公司治理研究

1.2.2 基金治理研究

1.3 研究框架

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法

1.3.3 结构安排

1.3.4 本文的创新和不足

第2章 证券投资基金制度的演进过程

2.1 证券投资基金产生的制度基础

2.1.1 信托制度的发展为证券投资基金的产生奠定了前提

2.1.2 公司制度的发展为证券投资基金的产生提供了借鉴

2.1.3 信托制度和公司制度的融合催生了证券投资基金制度

2.2 证券投资基金产生和发展的内在动因

2.2.1 减少交易成本

2.2.2 提高投资效率

第3章 证券投资基金治理模式的理论分析

3.1 证券投资基金治理的理论基础

3.1.1 委托代理理论在基金治理中的运用

3.1.2 不完全契约理论在基金治理中的运用

3.2 证券投资基金治理模式的要素构成

3.2.1 证券投资基金的组织形式

3.2.2 证券投资基金的治理结构

3.2.3 证券投资基金的治理机制

3.2.4 证券投资基金的治理环境

3.3 证券投资基金治理模式的效率分析

3.3.1 证券投资基金治理模式效率函数模型

3.3.2 构建有效的证券投资基金治理模式的原则

3.3.3 证券投资基金治理模式的功能效率分析

第4章 证券投资基金治理模式的比较研究

4.1 契约型基金治理分析

4.1.1 契约型基金治理模式

4.1.2 契约型基金治理模式评析

4.2 公司型基金治理分析

4.2.1 公司型基金治理模式

4.2.2 公司型基金治理模式评析

4.3 证券投资基金治理和公司治理的比较分析

4.3.1 证券投资基金治理的主要特征

4.3.2 证券投资基金治理和公司治理的比较分析

4.3.3 证券投资基金的发展趋势及其对基金治理的启示

第5章 中国证券投资基金治理缺陷及其原因分析

5.1 中国证券投资基金治理现状

5.1.1 证券投资基金的组织形式

5.1.2 证券投资基金的治理结构

5.1.3 证券投资基金的治理机制

5.1.4 证券投资基金的治理环境

5.2 中国证券投资基金治理存在的问题

5.2.1 基金治理制度安排的缺陷

5.2.2 基金治理制度安排缺陷导致的行为偏差

5.3 中国证券投资基金治理缺陷的原因

5.3.1 深层研究明显不足，理论体系尚未形成

5.3.2 治理环境基础薄弱，有效制度严重缺失

5.3.3 制度安排头痛医头，避重就轻效率低下

第6章 构建中国证券投资基金治理模式的基本思路

6.1 构建中国证券投资基金治理模式的路径选择

6.1.1 从理论创新到制度设计的相互协调

6.1.2 从组织形式到治理机制的内在统一

6.1.3 从内部治理到外部环境的整体完善

6.2 构建中国证券投资基金治理模式的制度安排

6.2.1 丰富证券投资基金组织形式的设计安排

6.2.2 完善证券投资基金治理结构的基本措施

6.2.3 构建证券投资基金治理机制的制度选择

6.2.4 优化证券投资基金治理环境的建议思考

第7章 结论

参考文献

致谢

中文摘要

Abstract