证券投资分析习题（精选8篇）
一、单项选择题
1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（）A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.制定证券分析师职业行为准则 C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业道德规范
2.亚洲证券分析师联合会的简称为（）。A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占（）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.6个月内
6.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利
7.投资管理与研究协会（AIMR）是（）。A.北美的证券分析师组织
B.欧洲证券分析师的协会组织 C.亚洲证券分析师的协会组织 D.拉丁美洲证券分析师公会
8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月
B.2000年11月
C.2001年1月 D.2001年11月
9.我国证券分析师行业自律组织是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会 10.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
11.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。A.300万元，150万元 B.500万元，300万元 C.500万元，250万元 D.500万元，150万元 12.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。A.3％ B.5％ C.8％ D.10％
二、多项选择题
1.证券分析师的主要职能包括（）
A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧 C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务 D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据 2.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（）。A.3月份 B.5月份 C.9月份 D.10月份 3.ASAF执行委员会下设（）。A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.倡议委员会 D.会员大会
4.AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院
C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师联合会
5.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券
6.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。
A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C.投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易
D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》
8.纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着（）等深层次的服务方面发展。A.宏观经济的深入研究 B.企业的跟踪调查分析 C.投资理念的倡导 D.投资技巧的传授
9.证券分析师组织的主要功能有（）。A.为会员进行资格认证
B.对会员进行职业道德、行为标准管理 C.对证券分析师进行培训 D.确定分析师收入参考标准
10.CIIA考试的特点有（）。
A.考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B.考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性 C.尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权 D.允许CIIA考试本土化 11.关于CFA证书，下列说法正确的有（）。A.获得CFA证书需要通过两级考试
B.CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论 C.CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D.CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验
三、判断题
1.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。（）2.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。（）
3.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。（）
4.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）
5.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）
6.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、目营等部门之间的隔离墙制度。（）
7.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（）8.会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80％汇入已报备的收费专用银行账户。（）9.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。（）10.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。（）
11.我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。（）
12.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（）13.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
14.欧洲证券分析师公会（EFFAS），成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。（）答案部分
一、单项选择题 CCBBA BACCC CD
二、多项选择题
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.AB 5.ABCD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABCD 11.BCD
三、判断题
所以教师应充分认识到习题点评的重要性, 一定要充分重视学生在练习中出现的问题, 有针对性的给学生讲解, 加深学生对知识的掌握程度, 提高解题能力.下面笔者针对平常的教学实践针对习题的讲解提出几点建议.
一、习题点评要及时
高中数学的教学内容很多, 教师应该在教授新内容, 学生做完练习后, 及时进行点评, 不能为了追赶课时, 拖延了对习题的评讲时间, 只有及时地指出学生做题时出现的错误, 才能让学生及时纠正自己在练习中犯的错误, 最好的方法是将作业发给学生后, 先让学生自己去思考错误的地方由什么原因造成, 之后教师再针对学生出错率高的地方进行重点讲解.
二、把握习题讲评的有效程度
教师在讲解习题时要做到有的放矢, 抓住重点, 对学生的作业情况要了解到位, 通过批改作业去了解学生对知识的掌握程度, 再针对学生的错误之处进行重点讲解, 针对出错的习题, 教师要认真梳理, 找出原因, 将学生普遍存在错误而且难度适中的题目或涉及到教学重点、难点的习题, 进行重点讲解, 而针对有些学生错误率较高, 但是难度不大的题目, 可以在课外进行个别辅导, 帮助他们走出做题误区, 学会正确的做题方法.
三、习题讲评的具体方法
在进行习题讲评的过程中教师首先要注意培养学生的思维能力和解题方法, 只要学生的解题方法得当, 敢于突破传统的解题思路, 教师就要给予学生鼓励, 让他们在掌握正确解题思路的基础上, 探索新思路, 找到一道题的多种不同解法, 加深对数学知识的理解.针对一些题型相同且没有知识点变化的题目只需点拨即可, 但是对于一些形似而实质却相距甚远的题目, 教师要在讲评的过程中找出这些题的异同进行归纳, 加以比较, 让学生在做题中摸准规律避免以后遇到这种题时再犯错误.在学生进行课外练习时遇到这样一道题:①已知θ∈ (0, π) , 求函数undefined的最小值.②已知θ∈ (0, π) , 求函数undefined的最小值.初看这两道题学生很容易就想到可以运用基本不等式去解答, 但是仔细审题会发现只有第一题可以运用基本不等式解答, 因为它符合不等式的使用条件, 但是第二道题由于只能在undefined时, 即sin2θ=2时取等号, 但sin2θ≤1, 所以等号取不到, 该题不符合不等式的使用条件即“一正、二定、三相等”, 自然不能使用不等式进行解答.最后教师在习题讲解的过程中还要注意穿插讲解旧知识, 将知识与习题相结合, 有些题目教师还可以在学生会做、做对的基础上再进行变形、改变条件将之逐步加深难度, 实现知识的逐层递进, 教会学生举一反三的解题思路, 达到触类旁通的效果, 而针对一些学生反复出现的错误, 教师可以在讲解之后再让学生进行相似类型的习题巩固练习, 加深这些易错题的印象, 牢固的把握做题的步骤和方法, 争取在反复的练习中学会正确解法.
总之, 教师不要忽视习题讲解的重要性, 同时要及时进行讲解, 切不可错过学生求知欲最旺盛的时刻, 要在学生做完习题有疑惑的时候, 及时解决学生的疑问和纠整学生的错误, 带领学生探索多种习题讲解方法, 做到在课堂教学之外, 利用习题讲解的途径, 帮助学生牢固掌握教学内容, 让学生勇于听取错误之处, 在今后的学习中养成严谨的做题习惯, 同时也要培养学生的举一反三的能力和创新能力, 促进学生学习成绩的全面提高.
四、小结
在高中数学课堂教学中, 教师要善于指导学生学会做习题, 因为这是检测数学知识是否牢固掌握的重要手段, 教师在课堂教学中一定要与时俱进, 创新多种教学方法, 提高学生数学水平, 这样才能取得更好的高中数学教学效果.当然, 在实际的教学中, 教师应该要注意把握学生的心理特点, 从学生的需求出发, 制定科学合理的教学策略, 将“教”与“学”这个两个环节充分的结合起来.
参考文献
[1]闫勋才.创设问题教学情境的艺术[M].吉林教育科学, 1995, 6.
[2]张晓斌.创设问题情境唤起学生的创新思维[J].数学通报, 2003, 3.
关键词：高中物理；习题教学；功能分析
中图分类号：G633.7文献标识码：A文章编号：1009－010X(2007)09－0051－02
高中物理习题教学的功能从高考角度来看可以概括为培养考纲中所说的五种能力(理解能力、推理能力、实验能力、应用数学处理物理问题的能力、分析与综合能力)。从比较具体的教学功能分析可概括为：通过习题教学澄清学生对物理概念、规律题的模糊或不正确的认识；巩固知识、深化知识，形成符合学生心智的知识结构；掌握物理学解决问题的基本方法，强化方法应用的熟练程度，形成解决物理问题的方法结构；培养学生的科学自然观、实事求是的科学态度和良好的规范化思维习惯；培养学生实践意识，打破惯性思维，树立创新思维和创造能力；最大限度地培养学生的物理思维能力。思维能力包括：抽象思维能力、形象思维能力和直觉思维能力。抽象与形象思维互相补充拉动，其积累效应产生直觉思维。因此，在习题教学中要引起足够的重视和注意。下面分类分析习题的教学功能。
一、澄清学生对概念模糊和对规律的错误理解
普通高中“高速度”教学，即三年课，两年讲完，更有甚者，一年多点完成新授课。进入高考总复习阶段，很多学生对一些基本的物理知识认识模糊或存在错误认识。这些学生没有掌握或没有很好掌握高中物理的知识，这样，学生做物理习题就吃力。针对此，在物理教学中应认真选编一些对澄清糊涂认识和纠正错误理解有作用的例题和训练题进行教学。注意多选编对概念规律理解性强的多项选择题和定性问答题。
例1、关于惯性的说法正确的是()
A速度大冲劲大，说明惯性大
B惯性大的物体，运动状态难改变
C只有运动的物体才表现出惯性
D可运用m=F/a定量描述物体的惯性
例2、沿固定光滑斜面下滑的物体，下面判断正确的是()
A动量的增量是因为重力冲量所致
B动能的增加是因为重力做功和重力势能的减少
C加速度是由重力和物体质量两者决定的
D动量增量的方向沿斜面向下
二、促进巩固物理知识结构的形成，使学生头脑中零散的知识系统化、结构化，为形成物理学的方法结构奠定基础
形成物理学科的知识结构，是形成物理学科方法结构的基础。人们通过一定的科学方法，定义了物理概念，发现了物理规律，因此，概念、规律本身就蕴涵着物理学科方法。学习者通过有意识或者无意识将知识与方法有机结合，不断进行解题实践就形成了学科能力。
形成学科知识结构有多种有效形式或多种形式有机组合。通过对一道典型例题进行多角度多层次设问，可以使某部分知识甚至某一学科的知识形成知识链。
例3、一质量为M、长为L的长方形木板B放在光滑的水平地面上，在其左端放一质量为m(m＜M)的小铁块A。现以地面为参考系，给A、B以大小相等、方向相反的初速度Vo，使物块A开始向右运动，木板B开始向左运动，最后铁块A刚好没有滑离木板B。物体A、B之间的动摩擦因数为uo。重力加速度为go：
(1)相对滑动过程中物体A、B的加速度；
(2)物体A、B相对运动的时间；
(3)物体A、B的最终速度；
(4)从地面上观察铁块A向右运动的最远距离；
(5)系统机械能的损失量。
一道题包容力学的所有重点知识，通过问题设计的有序性、整体性，对学生形成力学知识结构是有益的。如果通过类似的变式训练，对学生形成稳固的力学知识结构是不容置疑的。
在知识体系的统帅下编织功能强大的习题群，通过一定量的训练能够在学生头脑中很好形成科学的便于记忆的知识结构。
三、促进解题方法结构的形成
学习者常有这样的体验，一道物理习题摆在眼前，题意弄明白了，就是不会做或做不出来，其中原因是多方面的，但是其中重要原因之一是，没办法或办法少，找不到解决该问题的突破口。一些数理化教师强调学生要记住某些类型习题的解题方法是很有道理的。怎样牢记并灵活运用解题方法呢?就是使解题方法序列化、系统化，形成方法结构，才能长期在大脑中有效保存，提取时准、快、活，运用自如。
高考总复习阶段，师生应有意识总结、梳理解题方法。最具体、最有效的教学方法是在解具体的习题时使解题方法自然结构化。形成方法结构是通过学生的不断操作过程不断内化而形成的，不是教师在黑板上画画图能解决的。采用的教学形式之一是一题多解、多题一解；教学形式之二是例题习题按大的方法分类，如整体法、守恒法等。
四、强化条件反射，最大限度提高解题的正确率和速度
根据所教学生实际将某单元知识所涉及的习题分成若干类型，将高中物理知识所涉及的习题分成若干大类，对某一类型习题进行专题强化就会形成较强解题的定势思维。例如，课前教师给学生留的预习作业为《牛顿定律结合整体、隔离法解决的力学问题》；课堂上师生又进行此专题的教学活动，课后又布置的是牛顿定律结合整体、隔离法解决力学问题的适量专题作业题。这样，只要师生共同研究的全面、深入，学生又做了大量该方面的习题，若在以后的各种考试的试卷中出现该方面的考题，在学生头脑中就会形成强烈的条件反射，靠已经形成的该方面的定势思维，一般学生就会准确高速完成该题的求解过程。有些同学物理学的较差，概念不清、规律不明往往形成定势思维的负迁移。习题教学实践证明，定势思维越深刻，达到自动化程度越高，解题的准确度、速度越高。即定势思维的正迁移越强。事实证明，人们青睐题海战术是有理论根据的，即不断强化定势思维，也就是说通过不断地大量解题的实践活动内化为学生的解题能力。题海战术是提高高考成绩的有效手段，但成本高，效率低，摧残师生的心理和生理系统。我们研究习题教学就是为了降成本、提高效率。
五、打破思维惯性，树立创新思维，培养创造性解题能力
高考物理试题中，大部分考题属于常规题、经典型，只要考生学会了高中物理知识，通过习题的强化训练，都能解答。但是每年高考物理试题中都有生题出现。例如，2000年的电路设计；2001年的水井问题；2002年的绳拉电荷问题；2003年的皮带传递问题；2004年的拉桌布问题i2005年联体弹簧问题；2006年的带电颗粒在电容器中的往复运动，这些试题仅靠定势思维、条件反射是做不出来的，需要考生具体问题具体分析，透过现象抓住本质，需要一定的创新思维能力以及创造性解题能力。下面给出培养学生创造性解决物理问题的若干道例题。
例4、一根长约3m的尼龙绳能承受的最大拉力可能在70～80N之间，为了较精确地测量出最大拉力，一同学到了力学实验室，实验室有：钩码2kg、0.5kg各一个，带毫米刻度的米尺一把；两个物理支架；一根长约1.5m的刚性直杆；软垫若干个；水平仪一个；弹簧秤两个量程均为50N。根据现有器材，完成以下任务。
(1)画出设计图形；
(2)简述实验的主要步骤；
(3)为了测量准确且安全，在实验操作过程中应注意哪些事项?
例5、试根据已学过的知识设计测量各种用电器(定值电阻、安培表、灵敏电流表、电压表、干电池、蓄电池等)电阻的实验方案。要求精度高、安全性强。
例6、从盛有放射性元素的放射源放射出来的粒子流，其成份往往是比较复杂的，为了让这些不同成份的粒子分开，你能设计出多少种方案?
以上这些例题，教师事先不要讲，要充分调动学生去进行独立思考、操作和反思；之后同学们之间可互相讨论，最大限度培养他们的创新思维和创造实践能力。有些问题教师布置了以后可以让学生用一周或更长时间完成，之后通过课题汇报讨论的形式在课堂上完成。
事实上，高中物理习题还有很多功能，物理老师及研究者应多编些有价值的习题。有些典型的老题依然生机勃勃，有些有利于培养学生实践能力和创新能力的习题在不断地诞生。如果老师们能花些时间研究物理习题的教学功能，充分发挥习题应有的作用，就能不断提高习题的教学质量。
一、选择题（单项或多项）
1.国际直接投资的突出特征是（D）。
A.投资方式 B、投资利润高
C、投资风险大 D、投资者拥有有效控制权
2.国际货币基金组织规定构成外国直接投资的最低股权比例为（A）。
A、25% B、50% C、75% D、100% 3.通常所说的“三资”是指（ABC）。
A.中外合资经营企业 B.中外合作经营企业
C.外商独资企业 D.外商投资企业 4.补偿贸易是一种（A）。
A、灵活利用外资 B、海外投资 C、技术贸易 D、直接投资 5.分公司和母公司的关系为（B）。
A两者相对独立
B.分公司是母公司的组成部分
C.分公司和母公司可采用不同的名称
D、分公司对自己负责任
6.分公司在将利润汇回母公司时（B）。
A.需缴纳预扣税
B.不必缴纳预扣税
B.由母公司缴纳预扣税
D．需缴纳所得和预扣税
7.子公司在东道国是独立的法人，所以（A）。A.除缴纳所得税，汇出利润时还需缴纳预扣税 B.只交缴预扣税，不缴所得税 C.预扣税和所得税均不需缴纳
D.只需缴纳所得税，不需缴纳预扣税
预扣税（withholding tax），是由东道国政府按支付给外国投资者的股利、利息、无形资产特许权使用费等所计征的税种。
8.子公司可享受“合法“避税的利益，是指（A）。
A、它可以把利润汇到避税地的另一子公司，而不直接汇回母公司
B.它可以把利润汇回母公司，由母公司再把利润汇给避税地的子公司 C.它可以不缴纳所得税
D、它可以不缴纳预扣税
9.（AB）是资本要素国际移动的主要方式，是国际投资的两种形式中的主要形式。A、国际直接投资 B、国际间接投资
C、私人投资 D、公共投资
10.（C）是国际直接投资大发展的客观前提。
A、科技革命的发生 B、社会化大生产的大发展 C、国际分工的新发展 D、国际经济一体化的趋势 11.在现代经济社会中，（A）占整个企业总数的绝大多数。A、独资企业 B、合作经营企业
C、合资经营企业 D、合伙企业 12.避税地即（B）。
A、避税地公司的所在地 B、无所得税或低所得税的国家或地区 C、可以逃税的地区 D、无需缴税的地区 13.国际独资企业从事国外业务的基本形式是（C D）。
A、国外办事处 B、国外代理商 C、国外子公司 D、国外分公司 14.我国灵活利用外资的方式主要包括（BCD）。A、中外合资 B、补偿贸易 C、来料加工 D、对外租赁 15.设立中外合资企业的基本程序包括（ABCD）。A、立项和可行性研究 B、谈判合资企业协议、合同和章程 C、申请审批 D、注册登记
16.合伙是两个或两个以上的出资人共同设立的企业，出资人（ABCD）。
A.共担风险 B、共享利润
C、共同经营 D、对企业拥有决策权和控制权 17.公司企业可分为以下哪几个类型（ABC）。A.无限责任公司 B、有限责任公司
C、股份有限公司 D、股份无限公司
18.股份有限公司和有限责任公司的共同点有（AB）。
A、股东对公司的债务均负有限责任 B、都具有法人资格
C、均可公开发行股票 D、均可随意转让股权 19.子公司具有以下哪些法律特征（ABCD）。A、子公司是独立法人，具有法人资格 B、可以公开发行股票 C、财务和母公司相独立 D、受东道国法律的管辖
二、判断题(正确的请打“√”，错误的请打“×”)1.发达国家政府鼓励对外投资，发展中国家需要引进外资，这是现代国际直接投资发展的宏观条件之一。√
2.发展中国家对发达国家的直接投资对发展中国家的负面效应大于正面效应。× 3.发达国家对外国跨国公司在当地合资企业中的股权比例没有任何限制规定。× 4.国外分公司的主要业务活动一般由总公司决定。（√）
5.国外分公司具有自己独立的公司名称和章程。×
6.对于来自国外子公司的所得或者亏损，多数国家税法规定应并入母公司的盈亏额一起计算应纳所得税额。×
7.子公司可以独立以自己名义进行各类民事法律活动。√ 8.杠杆收购就是间接收购。×
9.直接收购也被称为协议收购或善意收购。√
10.间接收购一般也被称为敌意收购。√ 11.间接收购通常是在目标公司的普通股票的市场价格下跌时发生的。√ 12.除了股票收购以外的收购方法都可称为现金收购。×
13.在国际收购兼并中，股票收购的特点是被收购公司的股东并不会失去其所有权，而是被转移到了收购企业，并随之成为收购企业的新股东。√ 14.中外合作开发海上石油资源是一种灵活利用外资的方式。× 15.“三来一补”是一种主要的间接利用外资方式。×
16.非法人式国际合作经营企业单位的经营管理采用联合管理制.√
17.法人式国际合作经营企业单位的经营管理采用董事会制。√
投资环境
1.从各种环境因素所具有的物质和非物质性来看，投资环境可以分为（C）A.狭义投资环境和广义投资环境 B.国际投资环境和国内投资环境 C.投资硬环境和投资软环境 D.自然环境和人为环境
2.（B）是国际投资活动的众多因素中最直接、最基本的因素，也是国际投资决策中首先考虑的因素。
A.自然环境 B.经济环境 C.政治环境 D.法律环境
3.国际投资环境中各因素的稳定性和重要性将国际投资环境划分为（D）A.硬环境和软环境 B国际投资环境和国内投资环境 C.狭义投资环境和广义投资环境 D.自然环境、人为环境、人为自然环境 4.投资环境等级评分法是（B）提出来的。
A.利特法克 B.斯托伯 C.班廷 D.道氏公司
5.冷热法与投资环境等级评分法的分析因素中相同的有（A）。
A.政治稳定性 B.货币稳定性 C.地理及文化差异 D.外商投资比例 6.国际投资环境是指影响国际投资活动的（A）
A.各种外部情况和条件的综合体 B.各种自然资源情况 C.各种地理条件 D.各种人为因素 7.对外国投资者实行的歧视性政策包括（CD）。A.限制工业制成品进口 B.限制提成费汇回
C.对当地的股权比例要求过高 D.要求有当地人参加企业管理 8.根据等级评分法，国际直接投资环境中的关键项目包括（ACD）。A.币值稳定程度 B.法律健全程度
C.允许外国所有权比例 D.当地资本的供应能力 9.下列因素中（ABCD）属于人为自然因素。
A.实际增长率 B.经济结构 C.劳动生产率 D.投资刺激 10.下列（CD）因素属于人为因素。
A.经济结构 B.劳动生产率 C.投资刺激 D.开放进程 11.下列因素中（D）属于“热”因素。
A.政治稳定性 B.市场机会 C.经济发展成就 D.文化一元化
国际间接投资
一、填空题
1.影响国际间接投资的因素有（利率、汇率、投资风险、政治稳定性）。2.可转换债券是指（可以转换为股票的债券）。
3.在某些国家外国债券的发行也具有历史的传统，如美国的外国债券又称（杨基债券）。日本的外国债券又称（武士债券）。
4.欧洲债券中（可转换）债券的持有者在规定的时间内把债券换成等值的公司股票。5.私募债券和私募债券的区别是（是否公开发行）。
7.外国债券涉及（发行国）、（借款国）两个国家
8.欧洲债券涉及（发行国）、（借款国）（发行货币所属国）三个国家。9.若某公司资产负债表中的股东权益部分数字如下：优先股共1.5万股，面值为100元，普通股为9万股，面额为50元，资本公积为110万元，累积盈余130万元，则计算出的普通股每股净值为（76.7）元。110+130+50*9=690万元，690/9=76.7
10.股票交易的基本方式有（现货、期货、期权、股指期货）。
11.目前国际股票价格指数主要有（道琼斯、恒生、纳斯达克、金融时报、日经）。12.美国存托凭证是指（在美国发行代替股票流通的一种凭证）。
二、选择题（单项或多项）
1.以下（D）级别的债券被称为“高收益债券。
A、AAA B、AA C、A D、BB级及其以下 2.优先股股东与普通股股东一样拥有（D）。
A、表决权 B、经营管理权 C、被选举权 D、公司财产所有权 3.公司破产后，（C）有权最先索回本息。
A、普通股股东 B、优先股股东 C、债券投资者 D、公司职工 4.能正确地反映投资者购买债券的实际收益的是（D）。
A、债券的价格 B、名义收益率 C、当期收益率 D、持有期收益率 5.通常是以衡量变化的股票价格就是（C）。
A、面值 B、市值 C、净值 D、真值 6.国际债券发行额的大小取决于（ABD）。
A、发行者实际需要的资金数量和偿还能力 B、发行人的信用评级 C、偿还期限 D、发行市场的吸纳能力 7.国际债券的利率与下列因素有关（BCD）。
A、发行者实际需要的资金数量和偿还能力 B、发行人的信用评级 C、偿还期限 D、发行市场的吸纳能力
8.国际债券的偿还期限受下列因素影响（ABCD）。
A、筹集资金使用年限 B、还债资金积累速度 C、预期市场利率变化趋势 D、发行市场的规定 9.可转换债券的持有者在规定的时间内可把债券换成（A）。A.等值的公司股票 B.等值的黄金
C.等值的石油 D.其它付息不同的债券 10.国际债券主要分为（AD）等。
A、欧洲债券 B、美国债券 C、日本债券 D、外国债券 11.下列股价指数中，属于国际股价指数的有（ABCD）。
A.道·琼斯股价平均数 B.斯坦德。普尔股价综合指数
C.摩根·斯坦利资本国际咨询研究所指数
D.《金融时报》股价登记世界指数
12.在各种类型的股票中,通常只有()的持有人在股东大会上有投票权.A 普通股 B 优先股 C后配股 D 转换股
13.国际间接投资是一种主要以()为媒介的国际投资活动.A 商品贸易 B对外援助 C 贷款
D证券
三、判断题(正确的请打“√”，错误的请打“×”)
（一）外国债券是国际借款人在债券标价货币所属国家之外发行的一种国际债券。√
（二）总的来说，各国政府对外国证券发行者所要求揭示的内容要比国内公司多一些。（×）
（三）全球债券是８０年代初产生的新型金融工具，是在世界各地的金融中心同步发行的、具有高度流动性的国际债券。（√）
四、计算题
1.若某公司资产负责表中的股东权益部分资料如下：优先股共2万股，面额为100元；普通股为10万股，面额为50元；资本公积为120万元；积累盈余125万元。现时市价为76元，请问投资者能/购买该公司的股票吗？
每股净值为：120+125+50*10=745万元 745/10=74.5，不建议投资。
2.某投资者于2003年6月1日以每股20元买入100股，2004年1月1日投资者分得红利，每股2元。2004年3月15日以每股24元的价格卖出该股票100股。该投资者的投资收益率是多少？
投资收益率：（24-20+2）/20=30%
3.一张面值为1000美元的债券，其利率为5%，当时的市场利率是4%，该债券的发行价格和实际利率分别是多少。
发行价格：1000*5%/4%=1250元 实际利率=4% 4.某投资者以950美元购买了一张面值为1000美元，5年期的欧洲债券，该债券的票面利率为5%。该投资这的本期收益率及到期收益率分别是多少？
本期收益率：1000*5%/950 到期收益率：（1000-900+1000*5% *5）/（950*5）
5.某投资者购买了一张面值为1000美元，利率为10%，期限为10年的债券。3年后该投资者又以1200美元卖出该债券。则该投资这投资债券的持有期收益率是多少？
商业银行主要传统业务有三方面，即负债业务、资产业务和中间业务，以存贷款业务为核心。
投资银行的业务很广，包括证券承销、经纪和交易，核心业务就是证券承销。承销方式：代销/包销：余额包销、全额报销（一般不超过90天）3)融资体系不同： 投资银行是资本市场上的金融中介
商业银行是货币市场或借贷市场的金融中介 4)利润构成不同：
投资银行主要是靠收取客户佣金
商业银行主要是存、贷之间的利率差 5)经营方针不同：
投资银行强调稳健与开拓并重；商业银行强调稳重与安全为先 6)监管机构不同: 投资银行监管机构是证监会 商业银行监管机构是银监会
2.投资银行业务的主要发展趋势？P29 1)全能化趋势：投资银行逐步从分业经营模式走向混业经营，向全能化迈进。2)国际化趋势：投资银行国际化趋势主要表现在机构国际化和业务全球化。3)网络化趋势：投资银行网络化趋势主要表现在业务经营方式上，网上发行、网上交易、网上理财，改变传统的作业方式，以便给投资银行的发展注入新的活力。4)智能化趋势：投资银行的智能化趋势既是这一行业高速发展的原动力，又是该行业低于较高市场风险的保护伞。5)专业化趋势：专业化分工协作是投资银行业务发展趋势的必然结果，各大投资银行在业务拓展多元化的同时也各有所长。
6)集中化趋势：各大投资银行通过并购、重组、上市等手段扩大规模，大规模的并购带来了投资银行的业务高度集中。
3、我国证券公司未来发展趋势？
1)适时开展证券融资融券交易，该业务对于证券市场运行机制形成、满足不同市场主体投资需求和风险等有着重要作用。2)实现资本市场和货币市场真正连通，两个市场连通是将短期资金转化为长期资本的重要渠道
3)建立以净资本为核心的风险监管和评价体系，为防范证券公司经营失败所导致的市场系统性风险，应进一步完善以净资本为核心的风险监管体系。4)完善公司治理机制和内控制度，证券公司的高风险特征决定了证券公司在其经营活动中不可避免的承担各种风险、控制和管理风险是证券公司业务运营的核心。
4.现代股份公司制投资银行的主要特征？P36 1)强大的筹资功能 2)科学的企业管理 3)完善的公司治理 4)合理的资源配置 5)高效的运作效率 6)独立的法人地位
5.公开发行股票的主要流程？
1)取得主承销资格 2)组建公开发行团队 3)对企业进行尽职调查和上市辅导 4)制定发行方案 5)准备募股文件 6)路演 7)组织承销团 8)上市、刊登墓碑广告
6.路演要达到三个目标是什么？P93 1)路演让投资者进一步了解发行人。
2)增强投资者信心，创造对新股的市场需求。3)从投资者的反应中获得有用的信息。
7.初次询价与累积投标询价的要求都有哪些不同？ 1)参与的询价对象数量可能不同：初步询价的对象为发行人和保荐机构选择的符合询价对象条件的机构投资者（至少20家），而可参与累计投标询价的对象对所有符合条件的机构投资者。
2)参与询价的方式不同：在初步询价阶段，一个机构投资者只能以一个询价对象的身份参与初步询价阶段，参与询价和配售的可以是机构投资者本身，也可以是其管理的投资产品账户，但询价对象必须事先将相关账户报监管部门备案。
3)是否缴纳申购款及参与股票配售，参与初步询价的机构投资者无需缴款，参与累计投标询价的机构投资者须全额缴纳申购款，在发行价格以上的申购将会获得比例配售。
8.债券与股票的主要区别？P125 1)权利不同：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权。
2)目的不同：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。3)期限不同：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。股票通常是无需偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此，股票是一种无期证券或永久证券。
4)收益不同：债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。
5)风险不同：股票风险较大，债券风险相对较小。
6)筹资成本不同：债券的筹资成本通常低于股票的筹资成本。债券的利息是在税前利润中支付的，而股票的股息是不免税的，要从税后收益中支付。7)会计处理不同：发行债券所筹措的资金列入公司负债项下，所付利息作为公司称本费用支出，而发行股票筹措的资金列入公司资本项下，股票股息红利的发放属于利润分配。
9.现行国债销售价格与过去国债销售价格的区别？ P134 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
在现行多种价格视的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。
如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。
10.影响国债销售价格的因素？P135 1)市场利率
2)承销商承销国债的中标成本
3)流通市场中可比国债的收益率水平4)国债承销的手续费收入
5)承销商所期望的资金回收速度
11.政府债券分类以及国债的主要特点？
1)政府债券分为：国债（“金边债券”)、地方债、城投债。2)国债特点：
a.安全性高、信誉好，国债是中央政府发行的，发行者具有最高的信用地位，一般风险较小
b.低利率低风险，由于国债的还本付息由国家作保证，在所有债券中信用度是最高而投资风险最小的，所以其利率也比较低。c.流动性强、变现容易，发达的二级市场为国债的自由买卖和转让带来了方便，因此其流动性较强，变现较为容易。
12.债券信用评级的作用？P129可不解释 1)有利于保护投资者的利益
2)有利于债券的发行者降低筹资成本
3)有助于金融监管当局对金融市场实施有效的监管
13.投资银行开展证券自营业务必须准守的原则？P181需要解释
1)客户委托原则：投资银行在同时经营自营业务和经纪业务时，应把经纪业务（即客户委托的买卖）置于优先地位。
2)分账管理原则：投资银行在开展证券交易活动过程中，应将自有的账户和客户的账户严格分开，实行分账管理，不得挪用客户的资金和证券。
3)公开交易原则：在证券自营业务中，为保证交易的公平合理，防止证券自营商利用这些优势进行不公平是交易，必须对证券自营商提出公平原则。4)风险控制原则：投资银行是证券自营业务是所有交易由于不确定性形成是风险都将由投资银行自身承担。
5)守法经营原则：投资银行从事证券自营业务必须依法、守法经营，禁止内幕交易，禁止操纵市场以及其他禁止行为。14.兼并、合并与收购的区别？P196三个定义也可以、不得全分
1)兼并和合并是两家或多家企业结合为一家，并承担全部债务和责任，一般只有一个法人，被兼并或合并企业作为经济实体已不复存在。而收购则是一家企业通过收购资产或股份以实现对其他企业的控制，收购后对被收购企业的原有债务不负连带责任，只以控股出资的股本金为限承担风险，收购后仍为两个法人，只发生控制权转移，被收购企业经济实体依然存在。
2)兼并与合并是以现金购买、债务转移为主要交易条件的；收购则是以所占企业股份额达到控股或控制为依据，进而实现其对被收购企业的产权占有。3)兼并与合并范围较广，任何企业都可以资源进入；收购则一般只发生在股票市场中，被收购的目标企业通常是上市公司。
4)兼并与合并发生后，其资产和业务一般需要重新组合、调整；收购则是以股票市场为中介进行的，收购后的企业变化形势比较平和。5)兼并一般是善意的，而收购则多数是恶意的。
14.杠杆收购的特点？P235 杠杆收购的突出特点是，收购方为了进行收购，大规模融资借贷去支付（大部分的）交易费用。通常为总购价的70%或全部。同时，收购方以目标公司资产及未来收益作为借贷抵押。借贷利息将通过被收购公司的未来现金流来支付。1)高杠杆性：收购者只为收购交易投入少量的股权资本，大量的收购资金则依靠举债措施，具有以小博大的杠杆效应。
2)特殊的资本结构：表现在股权资本占很小的比例及多层次的债务融资结构。3)高风险与高收益并存：高风险缘与高杠杆比率，收购者与债务资金提供者都面临较高的财务风险。高收益源于对承担风险所要获得的回报。4)投资银行的作用显著：杠杆收购是投资银行和并购企业的合作博弈，装房都从中获得巨额交易合作剩余。5)以发达的资本市场为基础
6)并购后企业往往具有较好的管理效能
7)典型的杠杆收购往往是目标企业的性质发生根本性的变化，由公众持股的上市企业转变为私人控制的私有企业，企业的所有权与控制权再度结合。
16.白衣骑士战略是什么？
是指在面临外界的敌意收购时，目标公司寻找一个友好的支持者，作为收购人与恶意收购者相竞争，以挫败收购行为。该友好的收购人即为白衣骑士，而敌意收购人则可以称为黑马骑士，以形容其秘密收购目标公司股票进行股份袭击的特征。通过白马骑士战略，目标公司不仅可以通过增加竞争者而使买方提高收购价，甚至可以通过“锁位选择权”给予白马骑士优惠的条件购买公司的资产、股票等。
17.什么是股权收购？（小题）
股权收购是指以目标公司股东的全部或部分股权为收购标的的收购。控股式收购的结果是A公司持有足以控制其他公司绝对优势的股份，并不影响B公司的继续存在，其组织形式仍然保持不变，法律上仍是具有独立法人资格。
18.投资基金的特征？P282 1)集合理财、专业管理 2)组合投资、分散风险 3)收益共享、风险共担 4)监管严格、信息透明 5)独立托管、保障安全
19.开放式基金与封闭式基金的主要不同？P284 1)发展历史不同：封闭式基金的产生早于开放式基金
2)期限不同：封闭式基金一般有固定的存续期，一般在5年以上；开放式基金一般是无限期的。
3)份额限制不同：封闭式基金的份额是固定的，开放式基金的份额不固定。4)交易场所不同:封闭式基金募集完成后可以在证券交易所上市交易，交易在投资者之间完成；开放式基金交易份额不固定，交易在投资者和基金管理人之间进行。
5)激励约束机制不同：开放式基金的激励约束机制更为健全。
6)运作管理方式不同：封闭式基金份额固定，对基金投资的流动性要求相对较低，有利于基金长期经营绩效的提高；开放式基金份额不固定，对基金资产的流动性要求较高，在一定程度上影响基金的长期经营业绩。
20.金融期货与期权的主要区别？
1)标的物不同：期货标的物可以是各种金融工具但不能是期权，但期权的标的物可以是期货。
2)投资者权利与义务的对称性不同：期货买卖双方的权利义务的对等的，但期权买方有权利没有义务行权，卖方有义务无权利行权。
3)履约保证不同：期货双方都交保证金，期权卖方缴纳保证金。
4)盈亏特点不同：期货盈亏无限，期权损失有限、盈利可以有限可以无限。5)现金流转不同 6）套期保值的作用与效果不同
21.风险投资的基本特征？P346 1)投资对象：是不具备上市资格的小型的、新兴的或未成立的创业期高新技术企业。（创业基金）
2)投资周期：一般风险资金是3-8年
3)投资目的：是注入资金或技术，取得部分股权（而不是为了控股），促进受资公司的发展，使资本增值、股票上涨而获利。（权益投资）4)投资回报率：相当高，平均为20％－40％
5)获利方式：企业上市或转让股权（退出机制）。注：风险投资属于中长期的，流动性差
22.风险投资与一般金融投资的区别？
1)对象：风险投资的对象是初创期的小型企业，一般金融投资对象是比较成熟的大企业。
2)方式：风险投资是股票，一般投资金融是贷款。
3)管理：风险投资的投资者参与管理，一般金融投资者不参与管理。4)回报：风险投资回报率高，一般金融投资风险较为稳定。5)风险：风险投资的风险大，一般金融投资风险较小。
6)市场：风险投资看重企业未来收益和高速度增长潜力，而一般金融投资着眼企业的现状、资金周转和偿还能力。
1.路演的主要达到的目标之一是让投资者进一步了解发行人。
2．证券交易所从组织形态上来看，可分为公司制和会员制两种类型。3．投资银行的核心目标是创造市场、撮合交易。4．董事会是投资银行最高决策机构。
（股东大会是投资银行最高权力机构。董事会是股东大会的常设机构，投资银行最高决策机构。总裁由董事会任命。监事不得兼任董事和经理。）5.我国证券交易所主要有两种竞价方式集合竞价和连续竞价。
6.欧式期权是指买入期权的一方必须在期权到期日当天才能行使的期权。7.增发新股的价格一般要求同价位。
8.证券经纪业务一般资金账户分为现金账户和保证金账户。9.合伙制特点是共享企业经营所得，并对亏损承担无限连带责任
（合伙制是指两个或两个以上的自然人或法人共同拥有企业，分享利润，并对合伙企业的债务承担无限连带责任的一种企业制度形态。普通合伙人和有限合伙人）10.代销和包销一般最长不超过90天。
11．投资银行的最核心的业务是证券发行与承销业务。
12．证券交易所从组织形态上来看，可分为公司制和会员制两种类型。
13．证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内向监管机构报送年报。14．可转换公司债券最短期限为1年，最长期限为6年。15.基金通常分为两种，专项基金和投资基金。
16.债券按发行主体不同，划分为政府债券、公司债券、金融债券。17.定向增发要求发行对象不得超过10人。
18.证券经纪业务一般资金账户分为现金账户和保证金账户。
19.基础设施投资基金是指主要投资能源，原材料，交通运输，邮电通信等基础设施领域的未上市企业的一种产业投资基金。
20.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。21.市盈率是指股票市场价格与每股收益的比率。
22.股票价格反映的是股票未来收益与风险之间的一种函数关系。
1.招股说明书有效期为6个月。（√）2.证券交易原则是“时间优先原则、价格优先原则”。（×）
（价格优先原则、时间优先原则）
3.证券交易中1个交易单位俗称1手。（√）4.中国投资银行目前发展特点为业务范围相对狭窄，服务方式雷同。（√）5.合伙制投资银行的主要特点是信誉较好，具有法人资格。（×）
（不具有法人资格）
6.纵向兼并是指同属于一个产业或行业的企业之间发生的并购行为。（×）（横向兼并概念）
7.增发新股的价格一般要求同价位。（√）8.风险投资最佳退出方式为首次公开发行IPO。（√）9.代销和包销一般最长不超过60天。（90天）（×）10.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。（√）11.证券做市商主要靠买卖差价来赚取收入。（√）12.合伙制投资银行可以建立职工持股计划完善公司治理机构。（×）（现代股份公司制）
13.证券承销一般分代销和包销。（√）14.中国投资银行目前发展特点为业务范围相对狭窄，服务方式雷同。（√）15.商业银行发行金融债券要求核心资本充足率不低于6%。（×）（4%）16.目前，在我国的证券市场上国债发行实行保荐人制度。17.内部控制包括内部管理控制与内部会计控制。18.投资银行的监事不得兼任董事，可以兼任经理。19.路演的主要达到的目标之一是让投资者进一步了解发行人。20.债券和股票都属于有价证券。
1.IPO工作小组成员（ABCD）。
A.律师 B.会计师 C.行业专家 D.印刷商 2．混合资本债券要求发行期限在（C）。
A.5年以上 B.10以上 C.15年以上 D.20以上 3.证券交易必须遵循三个原则（ABD）。
A.公平B.公正 C.公道 D.公开 4.证券自营业务的原则（BCD）。
A.公司委托优先原则 B.分账管理原则 C.公开交易原则 D.风险控制原则 5.创业板上市条件是（ABD）。
A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.最近一年营业收入不少于5000万元
C.最近三年营业收入增长率均不低于30% D.最近一年盈利，且净利润不少于500万元
√）
√）
×）
√）
一、选择题
1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元
B．公司上一严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计净利润均为正数且累计为人民币4 000万元
D．公司最近1个会计的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 【答案】AC 2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B．最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 【答案】BC 3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A．经证券交易所批准
B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上
D．基金管理人必须自有足够的保证金 【答案】C 【解析】本题考核点为申请上市的基金必须符合的条件。申请上市的基金必须符合下列条件：（1）基金的募集符合本法规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有(CD)A．发行对象不得超过200人 B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购的股份36个月内不得转让 D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司对财务会计报告作虚假记载 D．公司发生重大诉讼 【答案】BC 【解析】本题考核点为上市公司股票暂停交易的法定情形。根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票，B项公司最近3年连续亏损，C项公司对财务会计报告作虚假记载，均属国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的情形。
6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元 B．人民币1亿元 C．人民币5亿元
D．人民币10亿元 【答案】C 7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 【答案】CD 8．根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。
A．向累计超过100人的社会公众发行证券
B．向累计超过100人的本公司股东发行证券
C．向累计超过200人的社会公众发行证券
D．向累计超过200人的本公司股东发行证券 【答案】ACD 【解析】本题考核点是公开发行证券。（1）无论发行对象人数多少，只要是不特定的社会公众，都属于公开发行。（2）向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行。
9．下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
A．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
B．某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司 【答案】AB 【解析】本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；因此选项A不符合规定。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；因此选项B表述不符合规定。
10．根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 【答案】BD 【解析】本题考核股票发行。（1）选项A不选。上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票。（2）选项C不选。上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票；但保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
11．非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。（）
【答案】√
【解析】本题考核点是基金的发行。
12．下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A．承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B．发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D．承销团代销、包销期最长不得超过90日
【答案】B 【解析】本题考核点是承销团承销证券。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，选项B的说法没有法律依据，错误。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
14．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A．董事会秘书
B．监事会主席
C．财务负责人
D．副总经理 【答案】ABCD 【解析】本题考核证券交易的规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。
15．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）【答案】√
【解析】本题考核点是证券交易规定。
16．根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券交易所
C．国务院授权的部门
D．省级人民政府 【答案】B 【解析】本题考核点是申请证券上市交易的一般规定。根据规定，申请证券上市交易，应当向“证券交易所”提出申请，由证券交易所审核同意，并由双方签订上市协议。
17．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B．股本总额减至人民币5000万元
C．最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利
D．对财务会计报告作记载，且拒绝纠正 【答案】ACD 【解析】本题考核点是股票终止上市的情形。根据《证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。另外，公司股票上市的条件之一是公司股本总额不少于3000万元，因此选项B所述情形不会导致股票终止上市。
18．上市公司最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。（）【答案】√
【解析】本题考核股票终止上市的情形。本题的表述是正确的，注意是由“证券交易所决定终止”。19．根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
A．基金合同期限为5年以上
B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金额不低于2亿元
D．基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上
【答案】ABCD 【解析】本题考核点是封闭式基金上市的规定。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合本法规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人。
20．根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A．甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B．乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C．丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D．丁上市公司变更会计政策 【答案】ABCD 【解析】本题考核点是重大事件的临时报告。
21．某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A．中期报告
B．季度报告
C．报告
D．临时报告
【答案】D 【解析】本题考核点是重大事件。公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，应提交临时报告。
22．根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
A．上市公司应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告
B．上市公司应当在每一会计结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的报告，并予以公告
C．上市公司的中期报告和报告均须记载公司财务会计报告和经营情况
D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和报告签署书面确认意见 【答案】D 【解析】本题考核点是上市公司信息披露的相关规定。根据规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。因此选项D的说法是错误的。
23．下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3%股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事 【答案】B 【解析】根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。本题B选项持股比例未达到5%，不属于内幕信息的知情人。
24．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A．增加注册资本的计划
B．股权结构的重大变化
C．财务总监发生变动
D．监事会共5名监事，其中2名发生变动 【答案】C 【解析】本题考核点是内幕信息。公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动（不包括财务总监），是内幕信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
25．某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。
A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为 【答案】C
【解析】本题考核操纵市场行为。根据规定，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，属于操纵证券市场的行为。
26．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
【答案】ABCD 【解析】本题考核点是禁止的证券交易行为。选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。
27．根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
【答案】ABD 【解析】本题考核点是上市公司控制权。选项C正确的是：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任。
28．根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。
A．投资者之间存在股权控制关系
B．投资者之间为同学、战友关系
C．投资者之间存在合伙关系
D．投资者之间存在联营关系 【答案】ACD 【解析】根据规定，投资者之间有股权控制关系，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，除非有相反证据，否则均可视为一致行动人。本题B选项投资者之间为同学、战友，并不存在经济利益关系，不构成一致行动人。
29．根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为限制行为能力人 【答案】ABCD 【解析】本题考核点是不得收购上市公司的情形。根据规定，有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形，即依法不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形。其中，限制民事行为能力人是不能担任董事、监事和高级管理人员的，同样也不能作为收购人收购上市公司。
30．甲公司是一家上市公司，已发行股份为1亿股。2012年3月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份1000万股，此前乙公司不持有甲公司的股份。2012年4月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份2000万股。2012年5月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份200万股。已知甲公司和乙公司不属于同一控制人，下列说法正确的是（）。
A．2012年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超过200万股的，锁定期为6个月
B．2012年12月，乙公司最多可以减持200万股甲公司的股份
C．2013年2月以前，乙公司不可以减持甲公司的股份
D．2013年6月，乙公司最多可以减持2200万股甲公司的股份
【答案】C 【解析】本题考核点是上市公司收购的锁定义务。①选项A错，应当是自2013年4月以后，即达到或超过30%之日起一年后，锁定期为6个月。②选项B错，乙公司持有股份30%不足一年。③选项C对，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。④选项D错，2013年6月，乙公司持有的3200万股全部可以减持。
31．A上市公司已发行股份100万股。以下是2012年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（）。
A．甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股
B．乙在持有该股票3．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股；次日，卖出1万股
C．丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股
D．丁在持有该股票2．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股。次日，卖出1万股
【答案】BC 【解析】本题考核点是上市公司收购。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
32．下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。
A．收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B．收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C．收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D．收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约 【答案】A 【解析】本题考核点是上市公司收购。收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票。
33．甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。（2012年考题）
A．收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B．收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 【答案】AD 【解析】本题考核点是上市公司收购。（1）选项A正确。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例应为10%以上；收购期满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；在本题中，该上市公司股本总额为4．5亿元人民币，收购期限届满时，公开发行的股份仅占公司股份总数的8%，应终止上市交易；（2）选项B错误。收购完成，该上市公司的股票被依法终止上市交易的，其余仍持有被收购股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购；（3）选项C错误。收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让；（4）选项D正确。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
二、案例
1．某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项：
（1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出;董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
（2）监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。
（3）2007年5月12曰，公司发布报告，为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票l万股。
（4）公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
根据本题所述内容，分别回答下列问题：
（1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？ 并分别说明理由。（2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？ 并说明理由。（3）周某买入公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（4）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？并说明理由。（5）公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（6）公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定？并说明理由。
参考答案：
（1）赵某不符合规定．根据规定，董事，监事，高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
钱某符合规定．根据规定，董事，监事，高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
孙某符合规定．根据规定，董事，监事，高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）李某不符合规定．根据规定，上市公司董事，监事，高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
（3）周某符合规定．根据规定，为“上市公司”出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
（4）数额符合规定．根据规定，将股份奖励给本公司职工，收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%。
（5）从资本公积金中支付不符合规定．根据规定，将股份奖励给本公司职工，用于收购的资金应当从公司税后利润中支出。
在初中教育教学中, 数学是教学的重点, 也是难点。 数学是一门抽象性较强的学科, 这便决定了数学教学需要通过足量的习题训练引入新的知识。 一方面促使学生理解所学的知识要点, 另一方面通过数学习题巩固所学的基础知识。 所以, 初中数学课后习题设计的质量对初中学生学习数学有很大影响, 善于利用课后习题, 巩固学生所学知识, 有利于培养学生的理科思维能力。 本文基于初中学生的基本学情, 谈谈初中数学课后习题的作用及课后习题设计要点。
二、初中数学课后习题对学生数学学习的作用
1.初中数学课后习题有利于学生掌握新学知识。
初中数学相较小学数学, 更具有抽象性, 越来越不能用生活中的例子去比拟, 这就导致学生在学习数学时难以理解、吸收新知识。 比如解一元二次方程, 很难用生活中的例子帮助学生理解方法和技巧。 这个时候, 适当的课后习题就起到了重要作用。 在课堂上, 学生吸收到的新知识, 在完成课后习题时便有了吸收知识、脑中整理知识、运用知识的三个过程。 通过一定量的课后习题训练, 学生才能掌握新的方法和技巧。
完成课后习题的过程, 也就是常说的“把老师的知识转换成自己的知识”, 所以说一定量的初中数学课后习题有利于学生掌握新学知识。
2.初中数学课后习题有利于学生巩固已有知识。
初中数学学习, 对比小学, 无论从知识数量上还是从知识的难度上, 都是一个量和质的提升。 在这个大前提下, 会出现在完成综合的数学题型时, 部分知识缺失遗忘, 这就是已有知识没有得到足够训练, 不够巩固。
课后习题内容多是针对主要的新学知识, 然后辅以常用的计算技巧、逻辑思维和解题方法的。 比如说, 在“计算某公司年利润的平均增长率”类型的应用题中, 除了利用到利润的计算方法外, 还会利用到解方程的技巧, 并且对学生的计算能力有一定要求。 从这个简单的例子可以看出, 课后习题对于已有知识的巩固作用是无处不在的。
3.初中数学课后习题有利于培养学生理科思维能力。
在理科学习中, 理科思维是最不可缺少的思维。 而理科思维不可能从听、说、看或者读去获得和培养, 大量习题训练是培养理科思维最有效的道路之一。 数学是最有利于培养理科思维的学科, 在学习数学的新知识新技巧的过程中, 无一不是思维的挖掘与碰撞。 立体几何思维、运算思维、逻辑思维等理科思维在学习中得以启发, 在课后练习中得到了巩固。 所以说, 课后习题对于培养学生理科思维能力有着重要意义。
三、初中数学课后习题设计要点
1.从基础典型题目出发, 把握整体知识。
“一个人学习语文是从模仿开始的” (吕叔湘) , 模仿是累计知识、 学会运用技巧的捷径。 初中学生在面对数学新知识时, 常会以例题为切入点, 从例题出发, 从点到面地, 推出一系列的技巧和方法。 为了使学生更快地掌握数学的新知识, 在设计课后习题时, 在基础题的范围内, 应尽量与课本习题靠拢。这一举措, 除了让学生有模仿对象外, 同时也是在指导学生在不同题目中发现相同的技巧, 从而掌握技巧方法。
从基础典型的题目出发, 除了让学生在遇到不懂时有参考对象以外, 另外一个好处便是, 基础题型能够直观地体现出知识本身, 不会被外在一些因素影响学生审题。 这样设置的课后习题, 是让学生理解题目、掌握知识的一个良好途径。
2.适量启发性题目, 注重知识变形和应用。
启发性题目, 是由基础典型题目变形得来的, 结合了已有知识的综合性题目, 在内容上更丰富, 对技巧的要求更高。 除了基础典型题目以外, 作为提升的启发式题目也是数学课后习题中的重点。
数学的精髓处于变化活用, 一个没有变化的数学是没有研究意义的。 同时, 数学最难之处也是在于它的变化无穷。 在初中数学中, 通常要求数学知识相结合, 达到各个知识点的融会贯通。 基础典型的课后习题, 让初中学生掌握到了单一的知识点, 在这个基础下, 学生需要得到进一步训练才能让知识融合起来。 所以, 启发性题目是初中数学课后习题中不可缺少的部分。
3.补充适应性习题, 关注个体差异。
在初中数学学习中, 学生表现出来的个体差异越来越明显, 而这种差异在课后习题的设计上没有得到重视。 设置过于简单或者过于困难的题目都是忽略个体差异的行为, 过于简单的课后习题让学有余力的学生无法施展所长, 学习动力下降。 而过于困难的题目则是大大扼杀了不擅长数学的学生对数学的兴趣和信心, 容易形成挫败感。 所以课后习题应以基础典型题目为主, 启发性题目为核心, 对于学有余力的同学补充适应性练习, 重视个体差异。
四、结语
课后习题是初中数学教学中不可缺少的, 对初中学生掌握新学知识、 巩固已有知识及培养理科思维三个方面有着重要作用。 初中数学课后习题的设计不可忽略针对基础知识的习题及对知识应用的习题, 同时还要根据学生的个体差异补充适应性题目。 利用好课后习题, 有利于提高学生的理科思维能力, 从根本上解决数学难的问题。
摘要：初中学生完成数学课后习题的过程, 是一个把所接受到的知识进行吸收、整理和再提取的过程。通过课后习题, 学生将对知识有新的理解, 所以教师应重视对初中课后习题的设计, 根据学生学习情况的差异, 进行基础、应用及提升三个阶段的课后习题设计。利用好课后习题的设计, 对学生的数学学习及理科思维的培养有重要作用。
关键词：初中数学,教学研究,课后习题,设计思考
参考文献
[1]黄江南.对初中数学课后练习布置的思考[J].数学学习与研究, 2013 (12) .
[2]孙红兵.浅谈初中数学课后习题的分层解析策略[J].理科考试研究·数学版, 2015 (11) .
关键词：高中数学；习题课；有效性
中图分类号：G632 文献标识码：B 文章编号：1002-7661（2016）01-233-01
数学解题能力的训练，是高中生数学能力的集中体现。解题快、解得对、解得好，就说明学生理论联系实际的能力以及应用分析能力都很强。所以说学生解题能力的训练是高中数学教学的重要部分，教师在习题课上要关注学生的发展，突出学生的主体地位，最大限度调动学生的学习积极性，通过综合运用各种教法，达到教学理论与教学实践相统一的目的。
数学学习是一种经验习得性的活动。长久以来，我们都知道，无论是采用计算机辅助教学手段，还是传统的一支笔一张纸的演算方式，数学知识都不是靠拍脑袋突发奇想就能够学到的。有的人会说他是借助灵感解决问题的，但灵感还是有赖于实践性经验的积累的。因此，没有实际或思想的操作，数学概念将成为无源之水，无本之木。在习题课教学中，教师力图通过对典型习题讲评和指导学生解题练习，帮助学生巩固、深化基础知识，消除学习障碍，纠正存在的问题，梳理已学的概念和已有的知识结构，构建知识系统。因此，习题课在高中数学教学中占有重要的地位。随着教学改革推进，对于课堂教学质量的追求，也更促使我们把教育研究的重点逐渐放到了提高课堂教学有效性上。正因为习题课在高中数学中的重要地位，要提供数学教学的整体效率，就要改进数学习题课的教学，要让老师因此而少教，学生因此而多学，让学校充满快乐，而不是厌烦和高压。目前，随着课程改革的推进，数学教学内容不断地增加，教学要求也在不断地提高，而课时却在减少。要从根本上解决这一矛盾，迫切需要提升实践中的数学教学效率。习题课作为数学教学中的重要组成部分，对于数学教学效率的提升有着重要的作用。教育教学的发展需要对于数学习题课的研究。
一、习题教学的要点
1、审题。学生解题的第一步是审题，通过审题发现问题中的已知条件，并总结解题的思路，弄清楚所求的结论。“问题想得透，就意味着成功了一半”，所以教师在习题训练时，必须要科学选择例题，并做到精细分析，帮助学生掌握到正确身体，挖掘已知条件的方法，通过转化获得更多的解题信息。审题包括一下三大方面：
（1）分解题目中的“已知”与“未知”，“条件”与“结论”的概念。
（2）通过分析将题目中条件以及结论用直观的方式出来，如：概念公式化、文字图形化。
（3）充分挖掘题目中的隐含条件。
学生只要充分做到这三点内容，在审题能力方面就能够有很大突破，当然如果是难度较大的一些题目，教师应该进行合理的引导和启发，帮助学生更加准确的找到题目中的隐藏条件，同时注意例子的结合，通过正确做法与错误做法的对比，达到查缺补漏的目的，使学生建立良好的身体习惯，掌握正确的审题方法。
2、探索。教师要尽可能多的训练学生思维，通过各种探索活动，提升动脑、动手的能力，调动学生的主观能动性，一个题目常常有很多种解题方法，教师启发和鼓励学生，多多研究，多多探索，尽可能多的找到解题方法，从多个角度去思考问题，有的题目从已知条件中可以直接找到解题的方法，但是如果换个角度从结论中也可以找到问题，甚至可以引入问量进行搭桥，最终解决问题。
3、表述。除了审题、探索之外，书面表述能力也是非常关键，因为不管学生理解得多透彻，找到多少种解题方法，如果书面表述不明确，不清晰，不正确，那么依旧没有采分点，得不到高分。所以说，解题表述一定要逻辑严禁、层次清晰、步骤完整、理据分明。
4、同顾。同顾就是要求学生对上述各个环节作进一步的审查，以保证题目合理的解答，并从中发现解题规律，举一反三，触类旁通。
二、课堂练习案例分析
练习课教学，教师主要针对典型题型进行教学，学生通过教师的讲解，逐渐能够找到这类题的解题规律，最终建立触类旁通，举一反三的能力，同时还要进行“一题多解、一题多变”的训练，拓展学生思维。“恒成立问题”是高中数学教学的典型问题，下面针对这个问题进行具体分析：
己知函数f（x）1/3x3-ax2+x在（0，2]区间上是增函数，求a的取值范围。这个题目在作为例题进行分析时，可跟学生讲述以下三种方法：由题意知。
1、分离参数法。
2、构造函数分类讨论法（数形结合）。令g（x）=x2-2ax+a+1，x?（0，2]，其对称轴为x=a，则可分i：a<0，ii：1≤a≤2，iii：a>2进行讨论。
3、数轴法。这种做法需要解出原函数的单调递增区间，而a>2是所求的区间子集，这种方法最然不常用，但是学生了解还是非常非常必要的。
通过对普通高中学生和数学教师“数学习题课学习现状的调查，结合笔者多年的高中教学经验，对于高中不同阶段、不同类型的数学习题课以及不同教师的习题课课堂进行研究，以国内外相关理论文献为指导，提出一些有助于优化数学习题课课堂的教学策略，从而为提高普通高中数学习题课的有效性提供参考，优化中学数学习题课的教学，解决“怎样上好一节数学习题课”的问题，提升中学数学课堂教学的整体效率。高中数学在开展练习题教学的时候，教师除了教授学生案例题型的解题步骤与方法，还可以适当将案例题型进行简单的变化和改编，目的是让学生能够更加灵活的选择解题方法，活跃思维，提升解题的能力。
参考文献：
[1] 徐章韬，顾泠沅.师范生课程与内容的知识之调查研究[J].数学教育学报.2014（02）
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