三体系内审员培训心得
内审员培训心得
此次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，此次培训的张欣老师讲述了国内多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力;企业才能不断的进步，不断的发展壮大。现将心得体会总结如下：
一、对三体系的理解
质量管理体系
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的重要作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持 “PDCA” 模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程;依据所建立的目标进行实施;根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果;针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益和经营发展产生积极效应。
环境管理体系
ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识;可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良
好的形象;可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求;可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解;有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。
目前我们这个行业竞争激烈，整体市场需求有限，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。
二、推行三体系的利弊分析：
1. 树立企业形象，提高企业的知名度;
2.有利于企业提高质量管理水平;
3.有利于质量管理与国际规范接轨;
4.有利于发展外向型经济，提高产品的市场竞争能力;
5. 使企业获得进入国际市场的“绿色通行证”，打破贸易壁垒;
6.在企业招投标时，免受其14000&18000等门槛的限制;
7.有利于保护消费者的利益、考虑了所有相关方利益的需求
8. 促使企业自觉遵守环境法律、法规;
9. 使企业在其生产、经营活动中考虑其对环境的影响，减少环境负荷;
10. 增强企业员工的环境保护意识;
11. 促使企业节约能源，再生利用废弃物，降低经营成本;
12. 促使企业加强环境管理;
13. 提高全员安全生产意识，有效地控制事故隐患，增强员工满意度，避免员工和企业利益受到损害，从而降低企业成本;
14. 认证需要投资，若只是为换取证书，容易出现造假，买卖证书等事件发生，引发社会不良风气。
15. 若只是流于形式，不研究其ISO的精髓，易造成金钱、时间的浪费
三、对质量管理八项原则的认识
1、以顾客为关注焦点
组织依存于顾客，顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。组织必须要明确谁是自己的顾客，要调查顾客的需求是什么，要研究怎么满足顾客的需求。市场是变化的，顾客是动态的，顾客的需求和期望也是不断发展的。因此，组织要及时地调整自己的经营策略和采取必要的措施，以适应市场的变化，满足顾客不断发展的需求和期望，还应超越顾客的需求和期望，使自己产品/服务处于领先的地位。
2、领导作用
最高管理者必须做好建立和确定组织统一的宗旨及方向、策划未来、激励员工、协调活动和营造一个良好的内部环境等工作。最高管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持一个有效的质量管理体系，并使所有相关方获益是必不可少的。此外，在领导方式上，最高管理者还要做到透明、务实和以身作则。
3、全员参与
各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与。所以要对员工进行质量意识、职业道德、以顾客为关注焦点的意识和敬业精神的教育，还要激发他们的积极性和责任感。此外，员工还应具备足够的知识、技能和经验，才能胜任工作，实现充分参与。
4、过程方法
将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。在应用过程方法时，必须对每个过程，特别是关键过程的要素进行识别和管理。PDCA适用于所有过程，可结合考虑。
5、管理的系统方法
将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。在质量管理中采用系统方法，就是要把质量管理体系作为一个大系统，对组成质量管理体系的各个过程加以识别、理解和管理，以达到实现质量方针和质量目标。
6、持续改进
持续改进整体业绩是组织的一个永恒目标。只有坚持持续改进，组织才能不断进步。
7、基于事实的决策方法
有效决策建立在数据和信息分析的基础上。正确的决策需要领导者用科学的态度，以事实或正确的信息为基础，通过合符逻辑的分析，作出正确的决断。盲目的决策或凭个人的主观意愿的决策是绝对不可取的。
8、与供方互利的关系
组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。特别是对关键供方，更要建立互利关系，互利合作的双方实际上就是“双赢”，有利于双方降低风险，共同发展。
四、对内审的认识
1、质量审核可按不同标准进行分类，通常有三种分类法，即：审核对象分类法、审核方分类法和审核范围分类法。
1)按审核对象分有产品审核、制造过程审核和质量管理体系审核三种。 产品审核是对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和实用性。产品审核通常由质量保证部门的审核人员独立进行。
制造过程审核：独立地对过程(工序)进行质量审核，可以对质量控制计划
的可行性、可信性和可靠性进行评价，过程(工序)质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息及成本八大要素。
质量管理体系审核：是指独立地对一个组织质量管理体系所进行的审核。质量管理体系审核应覆盖组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对质量管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合，得出质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评价结论。
2)按审核方分有第一方审核、第二方审核和第三方审核三种。
第一方审核——纠正改进，这是组织对其自身的产品、过程或质量管理体系进行的审核。审核员通常是本组织的，也可聘请外部人员。通过审核，综合评价质量活动及其结果，对审核发现的不合格项采取纠正和改进措施。
第二方审核——评定批准，这是顾客对组织开展的审核。第二方审核的标准或大纲，通常由顾客根据自身需要制订或提出。
第三方审核——认证/注册，由第三方具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织的质量管理体系进行审核。第三方审核是需要给审核机构付费的。审核的结果，若符合标准要求，组织将会获得合格证明并被登记注册。
五、内审的基本特点
1)内审的主要动力来自管理者;
2)内审的重点是推动内部改进;
3)内审的人员通常来自于组织内部;
4)内审程序通常比第三方审核简单;
5)内审的规范要求比第三方审核低;
6)内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效;
7)内审更有利提高质量管理体系运作效果;
8)内审是管理者介入质量管理的重要工具。
综上所述，内审在质量管理体系运行中具有非常重要的作用，其主要目的是为持续改进。因此我们必须高度重视，认真对待，切不可敷衍了事，走走过场。否则，内审也就没有什么实际意义，质量管理体系运行效果也将大打折扣，这对提升公司质量管理和长远的发展是相当不利的。
特别强调的是我们做体系不只是为了一张证书，为过认证而做体系，而是要做到实处，真正做到整个企业的经营管理的持续改善。
培训流程：
11.25上午报名
11.25下午-11.27共2.5天讲解三体系标准
11.28讲解内审技巧
11.29上午考试
首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，倍感荣幸，我也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9001质量管理、OHSAS18001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，段老师讲解了湖南省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人各司其职，做好自己分内之事，才能达到双赢局面。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。
一、质量管理体系
质量管理八项原则的认识：
一个中心：以顾客为关注焦点
两个点：领导作用、全员参与
三种方法：过程方法、管理的系统方法、基于事实的决策方法
再加上持续改进和与供方的互利关系就构成了质量管理体系八大原则(PS：这是老师教的记忆方法)
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围
与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持“PDCA”模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程;依据所建立的目标进行实施;根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果;针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
二、环境管理体系
通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识;可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良好的形象。环境管理体系实施的核心是持续改进、重点是污染预防、准绳是法律法规和其他要求、关键是过程控制、起点是领导者的承诺和重视、方法是程序化管理。环境管理体系由环境方针、策划、实施与运行、检查和管理评审五大功能块组成，共17个要素，其中有关承诺的要素有：4.2方针及4.3.2法律法规和其他要求，环境因素的主线是4.3.1 环境因素、4.3.3 目标、指标和方案、4.4.6 运行控制、4.4.7 应急准备和响应、4.5.1 监测和测量、4.5.2 合规性评价，整个环境因素主线包含了PDCA循环模式，还有涉及支持及保障、体系完善机制的环境因素。老师还强调在识别环境因素时应注意考虑三种时态、三种状态、八种情况对环境因素进行识别和评价的要求，不改变或增加组织的法律责任。环境管理体系涉及到很多的法律法规，搜集到法律法规每三个月要进行更新，以保证最新版本。
三、职业健康安全管理体系
职业健康安全体系则注重危险源的识别及控制。
危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。标准只提出职业健康安全管理的要求，并未作出设计管理体系的具体规定，如何建立职业健康安全管理体系，由组织自行确定。
第三天的课程老师着重讲了内部审核的相关知识。
内部审核的一般步骤
1)审核策划
按照内审程序规定，制定审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。
2)审核实施
以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。
3)审核报告
现场审核后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。
4)跟踪审核
应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核。
内部审核的目的：是对ISO9001质量管理体系的适宜性、充分性和有效性做出综合评价并找出存在的问题与下步需要改进的地方。内部审核是按照准则收集审核证据形成审核发现，编制审核结论，提出改进建议使企业的质量管理体系日趋完善的。作为每个内审员更需做好的是体系的建设者。如果每个内审员都能把本部门的质量管理体系自我完善，做好相关部门的沟通，那整个企业的质量管理体系才能得到更有效的健全和发展。
通过这次培训，我首先意识到标准是三体系的实施的基础，作为ISO专员，熟知标准条款及标准条款内容是最基础的，只有这样，我才能知道在日常工作中哪些是不合格的，与哪条标准条款不相符合，应该如何纠正、如何预防。对于整个文件的编写我有这样的几点感触：
1、应该有的程序必须得建立。标准中有些条款明文规定需编制相应的文件程序，如4.2.3、4.2.
4、8.2.2等，目前我司对于这些条款均有编制程序文件。
2、明确责任，谁负责什么工作要说明。
3、程序文件和作业指导书要明确“怎么做”。
4、文件内容要一致，整个体系相关内容要保持一致，不能一件事这说，另一个相关程序又说应该那么做;我司相关文件与实际依旧有差距，个人建议将各程序文件、三级文件统一下发至各部门负责人处，进行统一修改、修订，涉及到众多部门参与时应过会讨论，其余部门无异议后进行受控，各部门严格按照文件执行，当实际进行修改时，需将文件进行修改，重新定版，以达到文件与实际相统一。
5、学会利用相关程序的规定要求，以避免重复性的工作。比如说:质量手册上说了人员职责，那么其他文件涉及人员职责的话就说见手册文件哪条哪款。
另外，一个好的质量方针应该从文字层面就能看出一个公司的经营范围，而我们的质量方针是：严格管理，不断创新，持续改进，以最优性价比产品满足国内外先进企业需求!可以用在任何一家企业，任何一个行业，不具有代表性。
通过了这次培训我才明白，很多企业的管理体系贯彻不下去的原因源于内审员还没有彻底的领悟到其中的精髓。我们做体系不只是为了一张证书，为过认证而做体系，而是要做到实处，真正做到整个企业的经营管理的持续改善。一千家不同类型的企业，就有一千家不同类型的解读版本。真正能解读好的，才是真正的高手。在课程进行中，我也结交了很多朋友，加了CQC老师的QQ，课后老师也将课件传送给我，我会继续深入学习，我也加了来自不同公司的负责体系方面的学员，以后如果有问题，也可进行沟通与交流。总而言之，我会继续努力，与星城共进步，与星城共发展，在自己小小的岗位上为星城的美好未来添砖加瓦!
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2013.12.02
首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，作为一名刚进入公司的新员工，我更是倍感荣幸，也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，**培训的**老师讲述了山东省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力。企业才能不断的进步，不断的发展壮大。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。
一、质量管理体系
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持“PDCA”模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程;依据所建立的目标进行实施;根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果;针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
二、职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益
和经营发展产生积极效应。
三、环境管理体系
ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识;可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良好的形象;可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求;可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解;有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。
目前**行业竞争激烈，整体市场需求萎缩，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。
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2012年4月17日
天津海事局质量管理体系内审和风险管理知识培训试卷 单位：姓名：
一 选择题，将正确答案的代号写在题前的括号内。每题2分，共30分。
1. ISO9001:2008标准中提及的记录是：(d )
a. 提供产品符合要求的记录;b. 提供质量管理体系有效运行的记录; c. 提供认证机构证实体系运行的记录; d.a+b。
2. 组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系有效运行的结果：(d ) a. 符合ISO9001-2008标准要求;b. 符合计划的安排并得到有效实施; c. 得到有效实施和保持;d. a+c
3. 对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：(a) a. 实施纠正措施的有效性;b. 不符合项的纠正; c. 评价确保不合格不再发生的措施的需求; d. 审核报告
4. 审核组长在策划质量管理体系审核时，应确定(d)
a. 审核的目的和范围;b. 有关质量管理体系的要求; c. 审核所需的时间;d. 上述全部。
5. 规定收集或报告必要的信息的要求的文件是：(d )
a. 指南 ;b. 程序文件;
c. 表格;d. 记录。
6. 审核准则是:( c )
a. 质量管理体系标准;b. 合同;
c.用作依据的一组方针、程序和要求;d. 法律法规。
7. 审核是一个 a)
a..发现不合格项;b. 抽样调查;
c. 对不合格品进行处置; d. 检验产品质量。
8. 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是：(c ) a. 审核证据;b. 审核发现;
c. 审核结论; d. 审核报告。
9. 末次会议由 b)
a. 最高管理者;b. 审核组长;
c. 受审核部门负责人;d. 管理者代表。
10. 内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行，此类不合格项称为：(a )
a. 体系性不合格;b. 效果性不合格;
c. 实施性不合格;d. 观察项。
11. 审核发现是指( b)
a. 审核中观察到的事实;b. 审核中的事实与审核准则相比较的结果; c. 审核过程中发现的新的线索;d. 审核中的观察项。
12..质量管理体系评价方式可以是( a)
a. 产品质量审核;b. 过程质量审核;
c. 质量管理体系审核; d. 服务质量审核。
13.管理评审应( b)
a. 一年不少于1次;b. 按规定的时间间隔进行;
c. 按策划的时间间隔进行;d. 由最高管理者随机确定。
14. 风险管理的过程依顺序为(b )
a. 风险识别、风险处理、风险衡量、风险管理效果评价;
b. 风险识别、风险衡量、风险处理、风险管理效果评价;
c. 风险衡量、风险识别、风险处理、风险管理效果评价;
d. 风险管理效果评价、风险识别、风险衡量、风险处理。
15..风险管理原则包括( d)
a. 控制损失，创造价值; b. 外部环境信息;
c. 支持决策过程;d. a+c。
二 判断题，正确的题目前划“√”，错误的题目前划“×”，每题2分，共30分。
(√)1. 对质量管理体系的评价实际上是对质量管理体系过程的评价。 (×)2. 内部审核就是自我评定。
(√)3. 在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。
(√)4. 内审员必须对审核中发现的不合格项的纠正措施的实施及其有效性进
行验证。
(√)5. 内审员主要依据审核中发现的不合格项来评价组织的质量管理体系的
符合性和有效性。
(√)6. 进行内审可以发现质量管理体系中存在的问题，能够促进质量管理体
系不断改进和完善。
(×)7. 检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时
必须严格按照检查表审核。
(√)8. 在现场审核时可以根据特殊情况适当调整审核计划，以便于审核任务
的完成。
(√)9.. 内部审核员可以审核本部门的工作。
(×)10. 组织的质量管理体系文件越详细越广泛越符合标准要求。
(√)11. 对质量管理体系的更改进行策划和实施时，应保持体系的完整性。 (×)12. 内部沟通就是组织内容各部门的不同职责和权限的相互说明。 (√)13. 数据和信息的研究分析是有效决策的基础。
(√)14.. 风险应对是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事
件发生的可能性或后果的措施。
(√)15. 在风险管理过程中，记录是实施和改进整个风险管理过程的基础。
三 简答题，每题5分，总分20分
1.八项质量管理原则是什么?
答：
1、以顾客为中心
2、领导作用
3、全员参与
4、过程方法
5、系统管理
6、持续改进
7、以事实为决策依据
8、互利的供方关系
2.如何策划管理评审的输入信息?
答：管理评审的输入应包括以下方面的信息：
1、审核结果
2、顾客反馈
3、过程的绩效和产品的符合性
4、预防措施和纠正措施的状况
5、以往管理评审的跟踪措施
6、可能影响质量管理体系的变更
7、改进的建议
3.风险评估主要包括那几个步骤并简要论述?
答：主要包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤，风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表，识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会;风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持;风险评价是将风险分析
的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。
4.现场审核的实施步骤包括那几项?
答：
1、举行首次会议
2、在审核中进行沟通
3、向导和观察员的作用和职责
4、收集和验证信息
5、形成审核发现
6、准备审核结论
7、举行末次会议。
四 论述题，总分20分
2011年5月9日我局质量管理体系开始试运行，并将于2012年1月1日开始正式运行。作为质量管理体系质管员、质量联络员、内审员，请您对本单位和全局质量管理体系运行过程中的主要困难、解决措施、预期效果谈一谈您的看法，并就如何有效推进局质量管理体系试运行工作给出意见和建议?
答：
一、本单位体系运行过程中的主要困难
1、程序须知文件中未规定标准的记录格式，有些文件需要自己制作记录，但是记录的有效性无法保证，如果基层单位主动与编写程序文件的部门联系会比较麻烦，况且基层单位数量较多，都与局职能处室联系会带来较大的工作量，影响正常工作的开展。
2、在具体运行过程中会遇到体系要求与实际工作发生矛盾的时候，需要与局职能处室沟通联系时却不知道具体负责人员。
3、处内人员岗位流动频繁，对于管理体系岗位要求无法及时掌握。
二、解决措施
1、希望局推进办能够完善体系文件，将程序须知文件的标准记录格式下发到各基层单位。
2、希望局推进办能将全局质量管理体系联络员的通信方式统一下发，便于及时沟通联系。
姓名： 工作单位：考试日期： 年 月 日
选择题(每小题1分，共15分)
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入( )中。 ( D )
1、过程方法是
a、基本事实和决策的方法 b、管理的系统方法
c、识别相互关联的过程和活动把它作为系统加以管理
d、系统地识别和管理组织所应用的过程 ，特别是过程之间的相互作用 ( D )
2、顾客提供的财产可以是
a、原材料、半成品 b、设备、知识产权、工程
c、顾客指定的产品 d、a+b
( B )
3、产品可分为 等类型
a、软件、硬件、服务 b、软件、硬件、流程性材料及服务
c、软件、硬件、流程性材料 d、硬件、流程性材料及服务
( A )
4、顾客满意是指
a、顾客对其要求已被满足的程度的感受 b、顾客没有投诉
c、对顾客投诉比例的测量 d、顾客没有不满意
( A )
5、质量管理包括
质量控制、质量策划、质量保证、质量改进
质量控制、质量策划、质量保证、质量计划
质量策划、质量保证、质量改进、质量计划
质量控制、质量策划、质量改进、质量计划
( D )
6、质量目标应
a、可测量 b、与质量方针相一致 c、层层分解 d、a+b
( D )
7、产品要求
a、可由顾客规定或由组织通过预测来规定 b、通常体现固有特性的要求
c、包括与产品有关过程的要求 d、a+b+c
( D )
8、产品要求通常体现的形式
a、技术规范、产品标准 b、合同、协议、订单
c、有关过程标准 d、a+b+c
( D )
9、质量方针和质量目标的关系是
a、质量方针与质量目标应一一对应
b、质量目标依据质量方针来制定
c、质量方针为质量目标的制定、评审提供框架 d、b+c
( D )
10、质量策划与质量计划的关系是
a、关联关系 b、包含与被包含的关系 c、从属关系 d、属种关系
( A )
11、ISO9001标准的7.3设计和开发是指
a、产品的设计和开发 b、过程的设计和开发
c、体系的设计和开发 d、a+b+c
( D )
12、资源提供的目的是
a、为了达到产品规定要求 b、为满足顾客要求，增强顾客满意
c、为实施、保持质量体系并持续改进其有效性 d、a+b+c
( D )
13、产品要求包括
a、顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求
b、质量体系方面的要求
c、与产品有关的法律和法规要求 d、a+c
( D )
14、设计和开发策划的内容包括
a、开发阶段职责 b、每个阶段评审、验证、确认活动
c、设计和开发小组之间的接口 d、a+b+c
( D )
15、对供方评价的方法包括
a、样品评价 b、使用情况评价 c、业绩评价 d、a+b+c
二、判断题(每题1分，共15分)
下列各题中，你认为正确的在(Y )中“ ” ，错误的划“ ×”
(×)
1、审核范围就是指所覆盖的产品和活动。
(×)
2、审核证据是审核过程中所获得的记录和事实陈述。
(× )
3、检查表是审核员的工作提纲不由受审方确定。
( Y )
4、组织应对用于测量和监控要求的软件在使用前进行确认。
(×)
5、管理评审的主要目的就是评审质量方针和质量目标是否实现。
( Y )
6、对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。
( Y )
7、制定、实施和保持文件应是一个增值的活动。
(×)
8、特殊过程是不易或不能经济验证的过程。
( Y )
9、一个文件可包括对一个或多个程序的要求，一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。
(× )
10、持续改进质量管理体系的目的在于增加组织提升顾客和其他相关方满意的机率。 (×)
11、通过考试，就能对一个人是否具备某种能力作出准确的判断。
( Y )
12、产品包括四种类型：硬件、软件、流程性材料和服务。有些产品占其中一种类别，而另外一些产品则同时包含几种类别。
(×)
13、纠正可连同纠正措施一起实施，因此，纠正和纠正措施没有区别。
(×)
14、一个组织质量管理体系的设计和实施，只需要考虑具体的目标所提供的产品，所采用的过程以及组织的规模和结构等因素的影响。
(×)
15、考虑到检验成本和批量大小，进行抽样检验比全检更合理。
三、多项选择题(每题3分，共30分)
1、组织在建立质量管理体系时应( ABCD )
a 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用
b 确定这些过程的顺序和相互作用
c 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效
d 监视、测量和分析这些过程
2、管理评审的输入应包括( ABD )
a.可能影响质量管理体系的变更。
b.第二方审核结果。
c.资源的需求。
d.以往管理评审的跟踪措施。
3、以下描述正确的是( ABD )
a.质量方针为质量目标的建立提供了框架。
b.质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致。
c.质量方针不能变更。
d.质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的。
4、质量管理体系文件的详略程度取决于下列因素( ABC )
a.组织的类型和规模。
b.过程的复杂性和相互作用以及产品的复杂性。
c.适用的法律法规。
d.人员的能力。
5、以下活动可视为组织对提供产品有关要求的评审( D )
a.管理评审。 b.内审。 c.对产品广告的评审 d.对销售合同的评审。
6、生产和服务提供的控制包括( ABCD )
a.对生产设备的维护。
b.对生产实施监视和测量。
c.对产品实施监视和测量。
d.获得表述产品特性的信息。
7、如果按阶段划分，现代质量管理大致经历了( ABD )几个阶段。 a 质量检验 b 全面质量管理 c 质量认证 d 统计质量控制
8、管理评审应( BC )
a 按规定的时间间隔进行
b 按策划的时间间隔进行
c 评价质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性
d 进行各部门的绩效考核
9、关于质量管理体系要求，以下说法正确的是( BC )
a 是为了使组织的质量管理标准化
b 适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织
c 是为了使组织的产品质量满足顾客要求
d 可以帮助组织提高持续地提供满足要求的产品的能力
10、依据GB/T19001-2008标准，应建立并保持以下哪些记录?( ABCD ) a 内部沟通的记录
b 证实产品符合接收准则的记录 c 对过程进行监视和测量的记录
d 对与产品有关要求进行评审的记录
2013年内部质量.环境.职业健康安全三合一体系
内部审核报告
一、 审核目的：
对公司在建项目及建制单位的质量、环境、职业健康安全进行全面检查，验证三合一体系运行和有关质量、环境、职业健康安全活动结果的有效性和适宜性。
二、 审核范围：
GB/T19001-200
8、GB/T24001-200
4、GB/T28001：2011及《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)标准所涉及的公司机关本部各职能部门、实施单位和所覆盖的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。
三、 审核依据：
1、GB/T19001-200
8、GB/T24001-200
4、GB/T28001：2011标准及《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007);
2、质量.环境.职业健康安全体系文件:一体化管理手册、一体化程序文件、作业指导书;
3、国家、地方、行业的有关法律、法规、标准和规范等。
四、 审核组组成及分工
组长：XXX
副组长：XXXX
成员：刘XX、姚XX、李XX、黄XX。
五、 审核日程安排：(见审核日程安排表)
六、 审核综述：
按内部审核计划及本次审核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的组织下，由内审员具体负责，针对本公司体系所覆盖的所有部门及相关人员就体系运行的符合性、有效性进行了一次内部体系审核。本次审核主要采取抽样的方式进行。现就本次审核发现的不合格项的情况总结如下：
1、 建制单位
XX分公司：对法律法规更新不及时，且未及时传达与培训相关制度标准规范与其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4条款; 对检查中发现的问题没有按时进行验证，不符合QB/HJ-B-16的
5.2.4条款。
XX站：缺失部分设备验收、检查保养维护记录，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2条款;无环境因素与危险源的识别评价及控制措施记录，不符合QB/HJ-B-0
4、05中5.1、5.
2、5.3条款。
2、 项目部
XX指挥部：没有对环境因素的识别评价及控制措施相关资料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3条款;
XXXX一工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.
2、
4.3、4.4条款;无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-0
4、05中5.1、5.
2、5.3条款。
XXXXX二工区：无对环境因素进行识别与评价，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.
3、5.4条款;无危险源风险评价记录，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5条款。
XXXXX四工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.
2、
4.3、4.4条款;无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-0
4、05中5.1、5.
2、5.3条款。
XXXXX五工区：未对环境因素进行识别、调查，无重要(重大)环境因素清单，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4条款。
XXXXX六工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.
2、
4.3、4.4条款;无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-0
4、05中5.1、5.
2、5.3条款。
XXXXX项目：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.
2、
4.3、4.4条款;无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-0
4、05中5.1、5.
2、5.3条款;
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