体系认证

体系认证（推荐8篇）

体系认证 篇1

认证工作方案 第一阶段：了解企业目前状况 工作内容

1）充分了解企业目前的状况，企业在管理方面需要改进的要求； 2）过程识别，特别是关键过程的识别； 3）了解企业的人员素质、基础管理水平； 所需时间： 共计1天时间。第二阶段：贯标培训 工作内容：

1）全体员工了解标准的基础知识。2）认证的有关知识； 3）贯彻标准； 4）相关法律法规。所需时间：4天

本次培训为全员贯标培训，要求认证工作小组成员、集团有关部门负责人、贯标公司部门负责人及骨干参加。

第三阶段：文件的编制、审核和批准，环境因素识别，危险源的辩识 工作目标

1）确定文件编写小组成员，集中编写； 2）了解企业现用文件。3）了解企业现状： a、组织机构设置情况 b、职责分配情况

c、产品种类及服务提供、监控全过程的控制状况 4）明确组织结构、各部门职能，确定生产过程和职责； 5）组织各相关部门制定公司手册及程序文件；

6）根据程序文件要求，识别出公司各过程中存在的环境因素与危险源； 7）确定重要环境因素与重大危险源；

8）制定出相应的环境管理方案与职业健康安全管理方案； 9）制定出公司的目标指标，并将目标在各单位进行逐层分解。所需时间：30天 第四阶段：三体系试运行 工作内容：

1）各单位、部门按照文件要求进行操作；

2）认证工作小组通过日常检查，监督各单位中文件的管理及执行情况，并根据实际情况对文件进行修订； 所需时间：2个月 第五阶段：内部审核 工作工作内容 1）制定审核方案；

2）确定内部审核组成员并制定内审计划； 3）组织内审员编制的检查表； 4）组织内审员进行现场审核； 6）组织内审员编写不符合项报告；

7.相关责任部门和人员按期制订、实施不符合项纠正措施并编制审核报告； 所需时间：7天 第六阶段：管理评审 工作内容

1）主管部门制定管理评审通知单并发至相关部门（包括管理评审会议的议程安排及需各相关部门需作的工作）；

2）各相关部门和人员根据管理评审通知单准备有关材料，并参加管理评审会议；

3）主管部门根据各部门提报的资料编制管理评审方案； 4）责任部门或人员制订管理体系的改进措施并付诸实施；

体系认证 篇2

无锡合成输配电设备有限公司

注册号:01107Q10127R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:低压成套开关设备与控制设备的生产和服务有效期:2007年10月26日至2010年10月25日

联想 (北京) 有限公司服务器事业部

注册号:01107Q10128R2M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:服务器产品及存储设备的设计、开发、生产和服务

有效期:2007年10月31日至2010年10月30日

北京市大同自动化系统工程公司

注册号:01107Q10129R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:信息技术产品及系统解决方案咨询服务;信息技术产品维护和服务提供;数码类产品电池的销售和服务提供

有效期:2007年10月31日至2010年10月30日

南京精专科教设备有限责任公司

注册号:01107Q10130R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:L E D电子显示屏系列产品的生产和服务

有效期:2007年10月31日至2010年10月30日

无锡市天宇高压开关厂

注册号:01107Q10131R1S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:低压成套开关设备、6~1 2 K V高压开关柜的生产和服务

有效期:2007年10月31日至2010年10月30日

北京根网科技有限公司

注册号:01107Q10132R1M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:应用软件的设计、开发和服务

有效期:2007年10月31日至2010年10月30日

国防科学技术工业委员会信息中心

注册号:01107Q10133R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:应用软件的设计、开发和服务;数据采集、统计和处理服务;网络运营维护、服务 (含理事会活动和培训服务) ;国防科技工业软课题和基础性项目的研究

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

北京华大恒泰科技有限责任公司

注册号:01107Q10134R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:集成电路的设计、开发、生产和服务;应用软件的设计、开发和服务;系统集成的设计、开发和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

北京赛科世纪数码科技有限公司

注册号:01107Q10135R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:机顶盒硬件及应用软件的设计、开发和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

任丘市万方石油科技开发有限公司

注册号:01107Q10136R0S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:多功能抽油杆扶正器、强磁防蜡器、泄油器产品的设计、开发、生产和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

北京搜狐新时代信息技术有限公司奥运事业部

注册号:01107Q10137R0M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:应用软件的设计、开发和服务;网站建设、运营和维护服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

菱科电子技术 (中国) 有限公司

注册号:01107Q10138R2M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:电子导航仪、卫星定位系统、车载多媒体系统的设计、开发、生产和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

北京科菱航睿空间信息技术有限公司

注册号:01107Q10139R1S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:空间 (地理) 信息技术产品的开发、生产和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

上海正电科技发展有限公司

注册号:01107Q10140R1S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:计算机应用软件的设计、开发、复制和服务;系统集成的设计、安装和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

上海和拓电子有限公司

注册号:01107Q10141R1M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:电子产品印刷线路板的装配及组件的生产和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

上海华冠电子设备有限责任公司

注册号:01107Q10142R2M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:用电管理系统集成的设计、开发、生产、安装和服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

北京中软资源信息科技服务有限公司

注册号:01107Q10143R1M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:软件的设计、开发、安装和服务;软件产品的本地化服务

有效期:2007年11月14日至2010年11月13日

海尔信息科技 (深圳) 有限公司

注册号:01107Q10144R0M

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:台式电脑的设计、生产和服务

有效期:2007年11月28日至2010年11月27日

无锡市太湖电工器材厂

注册号:01107Q10145R1S

体系认证标准:GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000

证书覆盖范围:R口5口起重机成套电阻器设计、开发、生产和服务;KT14、KTJ15凸轮控制器, LK18主令控制器生产和服务

有效期:2007年11月28日至2010年11月27日

发证单位:中国电子技术标准化研究所体系认证中心

地址:北京市东城区安定门东大街1号

邮编:100007

电话:010-64007810

传真:010-64061162

体系认证 篇3

计世集团获得本次质量管理认证覆盖的业务范围包括:本报和集团其他报纸及杂志的编辑、出版及发行;应用软件及系统集成的开发、安装和维护;科技信息咨询、市场研究以及会议展览等服务。与计世集团一同获得质量体系认证证书的还包括计世在线、计世资讯和计世会展三个信息服务部门。

通过ISO 9001认证，既是计世集团长期坚持以客户需求为中心、强调业务流程控制、力求提供优质服务的结果，也是计世集团针对最近几年市场新的变化，坚持通过提高信息服务质量，不断提高客户满意度，从而进一步凝聚市场竞争力的战略举措。

医疗器械体系认证 篇4

第二类医疗器械注册申请材料要求：

1、医疗器械注册申请表;

2、医疗器械生产企业资格证明;

3、产品技术报告;

4、安全风险分析报告;

5、适用的产品标准及说明;(应有检测机构签章)

6、产品性能自测报告;（只专注于医疗器械领域）

7、有承检资质的医疗器械检测机构出具的产品注册检测报告;(原件)

8、医疗器械临床试验资料;(原件，具体提交方式见《注册管理办法》附件12)

9、医疗器械说明书;

10、产品生产质量体系考核(认证)的有效证明文件;(原件)

11、所提交材料真实性的自我保证声明。另附：附件

1、医疗器械注册申请表、产品标准复印件、临床试验资料复印件(内容分别与资料编号1、5、8相一致);附件

2、医疗器械说明书、标签及包装标识备案内容表;附件

3、真实性核查文件;附件

4、授权委托书;附件

体系认证 篇5

1.质检部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.产品审核相关资料，包括：

产品审核计划、产品审核指导书、产品审核检查记录表、产品审核报告、产品审核改进项的计划、验证 3.全尺寸检验资料，包括：

全尺寸检验计划、全尺寸检验记录、全尺寸检验报告 4.各种检验记录，包括：

进货检验记录、在制品检验记录、外协件检验记录、成品检验记录、出厂检验记录，记录要方便查找

5.各种检验操作规程、检验标准，包括：

粒度仪、磁性能测试仪、电光天平、3D光学影像测量仪、压力试验机、特斯拉计等所有测试设备的操作规程；有效版本的作业文件：检验文件、抽样方案、检查标准。6.不合格品控制，包括

低于目标值的各种产品评审记录、纠正措施、验证资料；返工/返修产品情况记录；检查员判定产品不合格的相关记录；各种产品合格率的统计；各种废品原因的统计分析

7.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 8.2014年上半年产品质量状况报告 9.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

技术研发部体系认证相关资料

1.技术部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.新产品策划（APQP）材料收集整理，策划数要与销售部的新产品数量相一致（可以让销售部提供一份新产品清单）3.现场的SPC控制图、Cpk值

4.控制计划（CP）、失效模式及后果分析（PFMEA）文件的更新 5.各道工序《作业指导书》的管理，包括《返工/返修作业指导书》

6.各种技术文件的管理：包括各种产品图纸、模具图纸、检验文件、工艺文件等的制定、下发、修改、收回、销毁、发文登记。

7.各种外来文件的管理：包括外来文件的接收登记、存档、下发、与顾客沟通记录、修改、收回、销毁等。

8.技术文件清单（包括产品图、毛坯图、工艺文件、检验文件）、外来文件清单。9.采购产品的验收规范的编写和修订，包括检验项目、抽样方法、接收标准。10.负责公司成品验收规范的编写和修订，包括检验项目、抽样方法、接收规范。11.工艺纪律检查记录及不合格项的整改关闭

12.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 13.2013年工作总结 2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

供应部体系认证相关资料

1.供应部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.主辅原材料采购标准、供应商评价准则 3.采购计划、采购合同 4.与供应商沟通记录

5.运输公司名称清单、运输合同、运输公司综合评价 6.2014年合格供方名单 7.供应商评价,包括：

供应商档案、供应商调查表、供应商现场审核资料、供应商综合业绩评价、供应商到货登记台帐、供应商评价表、供应商综合评价报告、供应商各种体系、产品认证证书复印件

8.供应商体系开发计划，上一供应商体系开发情况报告。

9.供应商现场审核计划、审核通知，现场审核记录、审核报告、整改项及验证资料

10.各种原材料的供应商检验报告、进货的报检单、质检部的检测报告，退货情况汇总，发生不合格时供应商制定的纠正/预防措施及验证资料 11.询价的相关资料

12.原材料库库房的管理要做到帐、物、卡相符，原料使用要符合先进先出 13.库房的现场管理要符合要求，库房内的各种标识要齐全、库房内的卫生要保持清洁。仓库管理办法要在库房内悬挂。

14.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作需求 15.2013年工作总结 2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

销售部体系认证相关资料

1.市场部绩效指标的统计并及时上报（2014年是否有需调整的指标？）2.顾客清单、顾客特殊要求清单

3.2013年10月份至2014年08月份新产品清单，提供给技术部一份以便与技术部的新产品策划数目相一致 4.各种合同订单的修订

5.销售计划、销售合同（包括口头订单）、合同评审资料

6.顾客反馈情况：顾客沟通记录、质量信息反馈单，顾客抱怨处理 7.顾客满意度调查：顾客意见征询表、顾客抱怨，顾客不满意项的整改 8.供货质量情况、产品交付及时情况、退货情况等的统计，退货情况、超额运费、外部损失要与计财部的质量成本报告相一致

9.中标情况统计、市场竞争对手分析报告、出国考察情况报告 10.运输公司清单、运输合同，运输情况考核、运输公司综合评价 11.市场部的发文记录

12.成品库房的管理要做到帐、物、卡相符，出货要符合先进先出 13.成品库房内要有《仓库管理办法》，标识要齐全，卫生清洁。14.仓库成品摆放定置图、安全库存表

15.市场部要准备一份更新过（最新版本）的《销售作业指导书》。16.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

计划财务部体系认证相关资料

1.绩效指标（销售收入、利润、质量成本）的统计并及时上报（是否有需调整指标？）

2.业务计划、三年业务计划 3.发文登记 4.数据分析报告 5.质量成本报告 6.业务计划完成情况报告

7.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 8.2013年工作总结 9.2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

人力资源部体系认证资料

1.出勤率、人员流失率绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指标？）

2.员工档案，包括

简历、证件复印件、培训试卷、员工综合评价表、员工绩效考核表、特殊工种的证件复印件

3.查看业务计划，看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 4.2013年工作总结 5.2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

生产部体系认证相关资料

一、生产管理

1.绩效指标的统计并及时上报（是否有新增或需调整的指标？）2.《生产计划》、临时生产计划、生产计划完成情况统计 3.5S活动：5S检查记录，生产现场检查记录； 4.现场的物流要畅通，通道不得占用；

各种作业指导书、设备操作规程在现场能够得到；现场悬挂的各种文件要保持清洁、清晰； 生产现场的标识管理；

现场的各种原料、成品、半成品、废品按规定的要求摆放 现场设备的清洁。

现场区域管理：合格品区、不合格品区、返工返修区

5.各种生产文件的管理，包括各种产品图纸、模具图纸的制定、下发、修改、收回、销毁。

6.模具档案：使用情况记录表、维护保养记录、改制记录、首末件记录，模具库的管理、标识、砂轮导轨使用记录。

生产部体系认证相关资料

二、外协加工管理

1.供应商基本能力调查表、供应商体系开发计划、供应商的各种认证证书复印件。

2.供应商现场审核计划、供应商现场审核实施计划，供应商现场审核通知、供应商现场审核记录、供应商现场审核报告

3.供应商到货登记台帐、供应商业绩表、供应商综合评价表、供应商综合评价报告、合格供方名单。4.供应商档案

5.外协件加工计划、外协件的报检

6.外协加工件的各种供应商检验报告、进货报检单、质检部的检测报告 7.外协加工合同

8.退货及返工返修情况记录。

9.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。

企管部体系认证相关资料

1.质量方针、质量目标的修订，各部门绩效指标的统计、汇总分析 2.各种体系文件的管理：

体系文件清单；发文记录；文件的发放、更改、收回、销毁； 3.培训

培训计划、培训实施计划、签到簿、培训的实施记录、培训的验证记录、培训的有效性评价、培训教案 4.内部体系审核

审核计划（包括体系、过程、产品）、体系审核实施计划、签到、检查表、内审报告、不符合报告、纠正措施及验证资料

过程审核

过程审核实施计划、日程表、签到、过程审核记录、审核报告、改进计划及验证资料 5．管理评审资料，包括

管理评审活动：计划、管理评审输入资料、签到、会议记录、管理评审报告、改进的实施资料 6.二方审核资料

7.内部员工满意度调查、员工的绩效考核 8.质量例会会议记录 9.纠正预防措施的汇总

10.改进项目的确定、改进提案的实施、验收 11.公司内部所有绩效指标的汇总、趋势分析 12.顾客反馈的汇总验证

13.查看业务计划看看是否有需要在审核之前完成的工作要求 14.2013年工作总结、2014年工作计划

以上是各部门需要做的工作内容，如有不全之处请本部门自己添加、完善。同时各部门一定要做好部门与部门之间的接口工作。避免在审核的过程中出现不一致现象。

设备部体系认证相关资料

1.设备范围：生产及辅助生产设备、检测设备

2.设备部职责：对设备购置、安装、调试、验收，设备的维护保养、检修、备件计划（最小库存量）、维修成本、报废等全过程进行管理，使设备保持良好的技术状态，确保正常生产和满足产品质量的要求。3.工作内容：

1.建立并及时更新设备台帐、识别关键设备和普通设备，设备档案的整理 2.设备二级保养计划、设备预防性维护计划、预见性维护计划的编制 3.上述计划的监督实施及记录管理、设备点检的监督实施及记录管理、设备日常保养的监督实施及记录管理、设备一级保养的监督实施及记录管理

4.设备工作台时统计记录的管理

5.设备故障维修登记，设备故障停机时间的统计分析，备品备件清单 6.主要设备的综合能力分析（可按月计算设备效率OEE）7.设备大修计划及实施

8.各种设备的购买原因（写报告申请）、批准、新进设备的验收记录。9.监视测量装置一览表、监视测量器具周期检定计划及实施情况、各种监视测量装置检定合格证，各种监视测量装置的合格证标签的粘贴管理

10.现场卡尺的可用性、监视测量装置使用情况检查，确保测量准确 11.MSA分析计划，粒度仪、性能仪、卡尺MSA分析报告。

12.文件管理：各种设备操作规程、应急计划、设备管理办法、非通用检具管理办法等。

13.安全生产检查记录、防火检查记录、生产中关于安全方面的会议记录 14.2013年工作总结、2014年工作计划

能源体系认证的程序和推广 篇6

中国科学院2013年2月22日发布《应对挑战——构建可持续能源体系》研究报告, 提出了2050年我国能源发展的战略目标。报告指出2050年我国能源发展的战略目标之一为促进可持续能源体系的建立;加强可持续发展的科学和技术问题研究, 引导建立可持续发展的生活模式。

能源体系认证为建立可持续能源体系提供了有力的理论依据和执行标准。当前能源体系认证的应用并不广泛, 也不为大多数企业管理人员所熟悉。通过能源体系认证的推广, 企业可以提高能源的管理水平, 减少成本和能源消耗, 并可以系统性地支持企业发展的长期策略。因此, 广泛推广能源体系认证对我国的用能水平进一步提高是非常必要的。

目前指导企业开展能源管理体系建设的标准为GB/T23331-2009《能源管理体系要求》和ISO50001《能源管理体系》, 进一步衡量企业的推广水平则需要使用能源体系认证这个工具, 从企业运营的各个方面判断企业的能源管理水平。

能源体系认证的必要性

能源体系的必要性体现在宏观和微观两个方面。

从当前我国宏观环境状况来看, 空气质量每况日下。由能源过度消耗和不合理利用造成的空气污染呈明显上升趋势。沙尘天气和雾霾天气等重度空气污染天数与全年天数的比例逐年升高。

从各个用能单位的微观分析, 通过开展能源体系管理可以降低运营成本, 可以系统地提高能源管理效率、持续改进能源绩效;提高对节能机会的识别、综合实施节能机会;通过科学合理的能源管理模式避免过度投入或者一味的节约能源;充分应用节能技术、平衡投资和收益;在提高企业整体管理水平的基础上, 实现用能水平的进一步提高。

能源体系认证的相关程序

首先, 能源体系认证与其它体系认证的根本方法是一致的, 即PDCA的方法。P即Plan (策划) , D即Do (实施) , C即Check (检查) , A即Action (改进) 。

在普遍适用的体系建立方法基础上, 企业需要利用现有的能源管理制度, 借鉴其它管理体系的自身经验, 如质量管理体系、环境管理体系、职业健康及安全管理体系, 在统一管理架构的平台上, 对能源绩效提出在一定时间范围内的具体、可执行、可衡量、可记录的目标, 并最终执行、不断提高。

能源体系认证的过程通常分为自身评估阶段、体系筹划阶段、资源准备阶段、体系建立阶段、实施与提高阶段、申请认证阶段、认证维护阶段, 一共七个阶段。每个阶段的主要活动和开展原则将在下面进行逐一分析。

1 自身评估阶段

组织内的各个部门需要对各自的工作内容和业绩目标进行总结, 善于归纳自身的现状。总结内容主要有现有的能源绩效、能源目标、是否具备能源基准、能源管理实施方案及标准操作规程。

2 体系筹划阶段

在自身评估的基础上, 初步确定组织的能源方针政策和能源规划。

同时建立能源体系认证的执行计划, 该计划的详细程度和复杂程度会根据组织的规模不同而不同。但下述内容是最基本的内容:

*定义各个阶段的节点

*任务及相应的交付成果

*每一项任务的负责人及职责

*规定每项任务的完成日期

*是否需要其它外部资源

管理层需要掌握足够的信息从而审批资源和计划, 确保能够在组织上对实施进度提供足够的监督。

3 资源准备阶段

管理层必须理解能源体系认证的目的和收益, 了解在体系建立和正常运行过程中需要哪些资源, 并承诺提供这些资源, 例如工作人员及其工作时间。

管理代表的指定也需要由管理层决定, 其主要责任是建立并维护组织内的沟通, 确保体系能够建立、执行、维护并持续改进。同时计划并指导团队开展能源体系认证的各项工作。

能源团队的建立需要组织内部各个职能部门的支持, 成员需要对各项运行工作熟悉, 承诺积极参与认证工作, 了解按时完成任务的重要性, 由管理代表统一领导。团队内的职责和权力需要充分沟通, 并在组织范围内广泛传达。

为了实现能源目标, 组织需要从资金方面提供一定支持, 包括:配备所需的节能产品、设备、设施的资金;配备所需的能源计量器具与监测装置的资金;体系建立和推广所需要的资金, 培训的开销, 办公场所等等。

4 体系建立阶段

体系文件的建立需要根据不同管理层级定义出不同层级的管理文件, 范围从组织管理层到只能部门的具体操作程序文件, 具体包括培训、文件、运行控制、沟通、设计、采购等若干方面。

组织内部文件的格式要统一, 文件的生效与执行、废止与存档要有统一的管理控制。

法律法规的应用对体系的建议起着决定性的作用。我国宪法中的能源法针对各种能源类型定义了相关的法律法规, 包括:煤炭、石油天然气、电力、核能和可再生能源。同时对 (下转第11页) (上接第1页) 能源的节约也制定了相应的法律。该节约能源法在节约规划、重点用能单位管理、节能监测、节能统计、节能鼓励政策、节能产品推广方面都做出了定义。组织必须在了解各自行业法律法规的基础上, 结合自身的实际情况, 确定组织能源体系的建立方向。

与能源节约相关的行业法律法规和地方法律法规也有专门的规定, 如:

*GB/T15587:1995工业企业能源管理导则

*GB/T2589:2008综合能耗计算通则

*GB/T13234:1991企业节能量计算方法

*GB/T3484:1993企业能量平衡通则

*GB/T3794:1993企业能量平衡技术考核验收标准

在体系的建立阶段, 高层级的体系文件需要使用数据帮助做决定, 通过识别关键内部影响因素, 从而了解各自企业的业务驱动力, 为企业的能源体系发展起到指导作用。

5 实施与提高阶段

在实施过程中要求对能源系统运行的关键特性和过程进行监视和测量, 对照能源方针和目标确定能源绩效, 并报告结果, 从而不断改进体系提高能源绩效。

运行的关键数据需要通过检测监控和内部审计获得, 过程当中发现的不合规的做法需统一进行整改, 并跟踪整改效果。组织成员的参与可以通过员工激励计划进一步提高执行力, 比如将员工的年度目标、年终奖金、年度绩效评估与体系建设挂钩。每经过一个阶段, 必须进行定期的回顾和总结, 总结的内容包括:

*计划的进展是否满足项目时间计划

*资源是否充足

*任务完成后的交付成果是否达到要求

*收集组织成员的定期报告

*通过定期开会, 及时反映问题、解决问题

实施过程中会遇到若干问题和障碍, 普遍存在的问题包括:人力或时间不够、权利有限或不明确、经理或主管未参与执行过程、“与我无关”的想法, 等等。但是这些问题可以在筹划阶段, 通过制定计划在活动的一开始就解决。

6 申请认证阶段

能源体系认证的方法和原则将完全依靠GB/T23331-2009《能源管理体系要求》和ISO50001《能源管理体系》为认证依据。组织可以自行开展对标活动, 根据标准对比自己组织的不足和缺陷, 从而制定提高计划进一步完善体系。

组织也可以邀请具有相关能源体系审计资质的单位评估自己的能源管理体系, 并针对专家意见制定整改完善计划。

建立并认证能源体系需要1年半至2年的时间, 认证的申请一般通过具有认证资质的单位进行, 一旦组织通过认证单位的审计并按时完成整改任务, 在一定的时间内组织就会获得认证证书。

7 认证维护阶段

通过认证的组织, 需要本着不断改进和提高的宗旨, 定期进行管理评审, 定期开展内部审计, 不断传达能源领域的新政策和法规, 从而最大程度的发现节能机会, 提高能源管理水平, 实现组织的能源绩效、节约能源支出, 为国家建立可持续能源体系贡献组织的一份力量。

8 能源体系认证的推广

能源体系认证的推广关键是让用能组织看到能源建设前景, 通过使用节能方法感受到节能的收益。我市的相关能源管理部门可以树立若干能源体系建设模范, 通过研讨会的形式将能源体系建设的好经验、好方法广泛传播。研讨会可以由有资质的体系认证单位组织, 既可以让更多的用能组织学到经验, 也可以与认证单位的专家见面, 建立初步的沟通, 可谓一举两得。

此外, 通过能源管理体系培训和能源管理体系认证的培训也能够让用能组织获得更多能源合理使用及管理的相关知识。

综上所述, 能源体系的认证是一项需要不断坚持的工作, 既需要相关能源管理部门具备长远的发展眼光, 指导体系认证的推广方向, 又需要每一个用能组织在自身的能源体系的基础上, 踏踏实实发现自身的问题, 不断学习先进的节能经验和技术, 建立不断提高的管理机制。用能组织的能源体系在“能源体系认证”这个工具的帮助下, 一定能够实现能源使用的可持续性发展, 从而给我国建立可持续性能源体系的战略目标贡献力量。

摘要：通过对贯彻国家建立可持续性能源体系的战略目标, 论述推广能源体系认证工作的必要性、建立能源体系的相关程序和推广能源体系认证的主要方法。旨在指导广大用能单位发现自身能源体系的不足, 在开展能源体系建设的过程中不断改进, 实现循序提高、可持续性的自身完善。

关键词：能源体系,体系认证,认证程序,推广方法

参考文献

[1]International Standard ISO50001, 2011-06-15

分类体系和世界体系 篇7

社会的多样性通过人的各种分类体系表现出来。由于人们的立场和所使用的分类标准、分类方式的不同，分类的表现形式也多种多样。社会中最简单的分类是两分法，如东、西方之分，中、外之分；最复杂的分类也许是大国人口普查中具体到每个人的统计。两分法是最经济的分类方法，然而也可能是最理想化、最远离实际的，尽管在特定阶段和特定情况下可能是实用的。如洋务运动至五四时期的关于中学西学的论述和关于东西方文化的讨论，这些讨论比传统的华夏夷狄之辨有进步。然而，“西方”概念也在很大程度上影响了对列强间的差异性的了解。人口普查式的包含全部个体的分类，是最能体现多样化的也是最接近实际的。然而，这种全分法(完全枚举法)对大样本集体来说也是最不经济的，事实上它也使分类本身变得不必要了。但是人类世界无法离开分类，就算人口普查采集数据时采用全分法或不分法，在随后而来的数据处理中，许多分类体系都会派上用场，每个人都会被归到如性别、种族、职业、教育程度等分类体系中加以考虑。实际事务中采用的分类总是经济、文化及政治等方面因素的平衡，因而总是介于采用两分法和完全枚举法之间的分类(同时不排除两分法和完全枚举法)。

有影响的分类思想在欧洲社会源远流长，如从亚里士多德的实在主义的分类到康德的理性主义的分类，这些分类不但影响了欧洲知识界的格局与生产，也在各种层面上影响了欧洲人对于世界的看法。自马克思以来，欧洲知识界对分类的重视从哲学、认知层面逐渐转换到社会、文化的层面，形成关于分类的新的理论。由于这些理论的发生和影响并不在社会科学和人文学科的某一固定领域，可以将它们通称为关于分类的社会文化理论。这些理论以法国人类学家、社会学家尔于(E.Durkheim)的《原始分类》和布尔迪厄(P.Bourdieu)的分类体系理论为代表和起点，在美国社会学学术界形成了关于符号边界的理论和关于社会分类的研究。保罗·斯达尔(Paul Starr)的社会分类理论是对涂尔干的原始分类思想的补充，同布尔迪厄对分类体系的政治涵义的强调相似，可以看作是对现代分类思想的发展。

斯达尔现任教于普林斯顿大学社会学系，他的分类思想集中体现在他的发表于1992年的一篇文章：“社会范畴及自由国家中的权益争取”中。这篇文章的分析对象有别于涂尔干的原始分类(民间分类)，它分析官方分类如何取舍丰富的社会范畴，使少数社会类型获得比其余的类型更多的优势。

斯达尔承认分类的普遍性和多样性，然而相比之下，在政治、法律和官方的统计中，所能接受的类型范畴又是极少的。很显然，现代复杂化的社会不同于过去人类学家所研究的原初社会或简单社会，对社会分类体系的接受不光是(甚至完全不再是)自然文化过程，还是(甚至仅是)政治过程。官方或者国家在现代社会分类中起主要作用。国家常常作为分类者，而被分类者是有思想、有情感的人，在分类者和被分类者之问，还会有中介者，如法官、医生、公证人等等。它有别于民问的或科学的分类，但在系统化的程度上更接近科学分类。不同于科学分类对自然事物、运动方式的分类，它的合法性基础实际上要差一些。在科学分类中，常常是只有分类者(科学工作者)和被分类者(客观物)，中介者并不是必要的。与“原始分类”、“民间分类”、“科学分类”等相对，斯达尔把现代(自由)社会，由官方定义和调节的分类体系叫“官方分类”，又叫“社会分类”。

斯达尔进一步扩展了分类的涵义，他认为社会分类包含两个方面的政治选择：合法化分类和合法化外推。合法化分类即政府决定哪些范畴或概念类型可以使用，斯达尔认为它包含如下一系列问题：哪些分类的原则将被国家认可、催生或禁止?在分类的各自领域中，哪些组织方式是可行的?怎样命名这些类型?以及，若有必要，如何把这些类型排序，按前后，还是按高低?合法化外推是指，如何运用分类体系去评价或预测某个体的行为方式。斯达尔认为社会分类的后果有好有坏。如把一个人或一个集体归人某一类型，可能会造成对其“合格”或“不合格”的各种评价。分类背后可能会带来诸如“地位高低”、“成功与否”的(潜在的)符号含义。从社会分类的概念出发，斯达尔认为类别是否客观存在都不是什么问题，问题是分类体系如何体现出政治上的、主观意识形态中的权力斗争，关于种族、职业甚至性别的分类概莫能外。“国家所划的界线标志着社会和政治行为的方向。围绕官方分类的会是运动、组织、甚至个体的表征。官方分类影响日常理解也影响科学思想，因为社会科学就通常从官方资料中提取数据”。

官方的统计不但会叫一些人“合格”或“不合格”，“合法”或“非合法”，它还会形成社会的盲点，叫某些人，在资料和决策上“存在”或“不存在”。

社会分类存在于传统等级社会中，也存在于社团主义的国家和自由主义的国家中。不过只有在自由秩序下，分类的政治性才被充分体现出来。因为只有当针对某分类体系存在争议时，分类的主观性和非科学性才能被揭示出来。

由社会分类可以看出，分类对一个国家是多么重要和必不可少。那么，为什么一个国家的分类对于另外的国家是重要的呢?斯达尔认为，“尽管围绕分类的争议不会停止，社会分类(体系)会有自己的生命。它们会被传播、被标准化——甚至在国际这样的(分析)层次上。并且在传播之后，它们的来源会变得模糊不清，它们甚至会显得客观、自然和自明。然而，不管传播到多远，它们的起源都根植于政治选择”。

世界体系

我国历史上的世界分类体系(如以儒家思想为核心的华夷之辨)并没有对当代世界体制产生很大的直接影响，当今世界还是受欧美人的分类体系的影响较大。如对地域的划分：“远东”、“中东”、“近东”等；对时间的划分：“格林尼治时间”及其他地区时间，以及“时分秒”制等；对人种的划分：“白人”、“黑人”等；对整个世界的划分：“核心国家”、“半边缘国家”、“边缘国家”等。有些分类是科学的和中性的，也有些划分是垂直性的(上中下有别)和包含不平等的。

九一一事件以后，亨廷顿(S，Huntington)的《文明的冲突》一书的影响忽然间大增，作者本人被各机构邀请做报告，甚至成了白宫的座上客。亨廷顿关于文明的理论其实就是对世界的一种分类方式，尽管他在书中标榜文化分析，但其分类的政治涵义是不言而喻的。《文明的冲突》的遭遇凸现了当今国际社会对关于世界的整体理论的渴求，而且，这种关于世界的整体理论不仅仅是本体论意义的，如世界观，更应该是认识论上的，如世界分类体系。这种分类体系不但要帮助人们特别是官方了解现在的世界格局，更重要的是，要帮助人们对未来发展做出判断。美国政治界喜欢讲的一个词是“洗牌”——对手中握有的牌了如指掌，对玩家来说不是静态的，如何基于手中的牌做出判断、出牌赢得最后胜利才是问题的关键。

除了亨廷顿的文明冲突理论以外，美国社会学家伊曼纽尔·沃勒斯坦(I.Wallerstein)的

世界体系理论也于新世纪在学术界重放光彩。沃勒斯坦的三卷本著作《现代世界体系》是在谈欧洲世界经济体系的形成过程，但他后来补充了对当代世界，特别是美国和其外部世界的关系的研究，并且企图将世界体系分析作为一种有普遍意义的重要工具。如沃勒斯坦认为在1945年以后的社会科学中，经济学、社会学、政治学、人类学等各自为阵，它们以市场、劳动力、国家、部落等为研究对象，忽略了对超出当代史的一些重要现象的研究。他的世界体系分析乃是要呼吁建立一门历史社会科学，对影响全世界变化、发展、转型的因素加以研究，对世界舞台上的事件及时进行分析。

沃勒斯坦认为世界体系是一种人类历史上一定阶段内产生的社会体系，它有自己的边界却不以国界为限，它可以包含不同形态的社会和组织却具有强大的凝聚力。他指出迄今为止的人类社会产生过两种世界体系，即古代罗马帝国式的世界帝国和现代资本主义的世界经济。世界帝国靠政治军事统治而世界经济靠经济来统治。而后者建立起了比前者更广大的领域，同时也更稳定。沃勒斯坦还预想了第三种世界体系，即社会主义世界政府，它将重新凝聚起被世界经济分离的政治力量，成为独特的世界政治经济体系。

不过沃勒斯坦只关心现代资本主义世界经济体系的起源和发展，他研究了从1450年到1840年代的欧洲历史，他认为资本主义的世界体系的出现归功于一系列有次序的历史事件，如先是殖民征服的板块扩展，接着是开始了世界级的劳动分工，最后是体系内核心国家的产生，并导致其他一些国家的边缘化。

殖民统治在沃勒斯坦看来是一些欧洲人为了缓解在各自国家的矛盾和攫取外邦的物质利益而实施的。对非洲奴隶作为廉价劳动力的使用，为以后不平等的劳动分工打下了伏笔——奴隶、农民、工匠、监工、高层统治者大致是相应的出自不同的国家地区，这样，随着劳动力分工的等级差异，国家地区的差异也因之出现——自由劳动力的国家是资本主义世界经济的推动者，在整个分工结构处于核心地位；受强迫劳动力的国家是世界体系中的被使用者，处于边缘地位；还有一些国家处于世界体系的半边缘地位，同时具有边缘国家和核心国家的特征和地位。至此，沃勒斯坦把资本主义世界体系的国家按重要程度和劳动分工分成了三类，核心国家、半边缘国家、边缘国家。核心国家和地区主宰世界经济，剥削其他的国家；边缘国家和地区对核心区提供原材料和廉价劳动力，并受其剥削；半边缘国家和地区剥削边缘区同时受到核心区的剥削。沃勒斯坦在其著作中叙述了在历史上，英格兰和法兰西如何为争夺核心地位而战。实际上，一些国家也会为进入这个体系而竞争，哪怕是为了成为边缘国家，因为世界体系有可能垄断整个世界市场，使体系外国家在其评价体系中无足轻重，甚至因此沦为赤贫。

沃勒斯坦以后又撰文分析了二战后美国和苏联如何竞争、美国如何利用雅尔塔会议与西欧、日本等在世界体系中占据了有利(核心)地位。但是，沃勒斯坦预感到，随着南北贫富差距的扩大和美国等国国内贫富差距的扩大，随着边缘国家自主意识的提高，变革的力量也正在来临，世界体系必然会有全新的组织方式。美国可能仍然保持军事上的领先地位，但它在世界体系的最高地位会受到挑战。让美国人适应第二第三的地位，这在他们心理上将是可怕的事情。

沃勒斯坦尽管强调他的分析的历史性，但是，他的世界体系理论让人耳熟能详的仍然是他的近现代历史研究的结论，即在世界范围里，地区和国家的分类体系以三个互动的部分构成：核心国家、半边缘国家、边缘国家。

如上所示，世界体系理论实际上包含了一种分类方式。和亨廷顿的从文化出发的分析不同，沃勒斯坦的分析是从经济出发的。不过，不管从文化还是从经济出发，他们世界分类的图式的政治涵义，如布尔迪厄和斯达尔的观点，是不可避免的——和其他的社会分类一样，世界体系中的分类方式只是可能形成的对现实的多种分类方式中的一种；和其他社会分类一样，世界体系中的分类方式可能对世界未来的发展产生影响。

沃勒斯坦的世界体系的分类，是发达社会中的社会分类的延伸，如斯达尔所说，是一种“政治选择”，而不仅仅是学术认知上的选择。对世界体系的补充、反对和批评，提示了其他分类图式的存在，如马克思主义者的社会类型的提法(资本主义、社会主义等)，实际上就是跨越国家和种族的概念，按沃勒斯坦对世界体系的定义，这些社会类型也可以被看作是“世界体系”的概念。而且，按马克思主义者的观点，由于不同类型的社会在一定阶段可以在世界上共存，社会类型的理论也就比世界体系的理论有更强的解释能力，如它可以把不属于资本主义体系的地区和国家纳入其他的社会类型来解释。

现代关于世界的分类，同斯达尔所述的社会分类可能会有一点差别，即分类者有可能是有影响的学者，中介者是亨廷顿所说的文明的核心国家或沃勒斯坦所说的核心地区，而被分类者，它们之间的差别和不平等，将有可能因为这些理想类型式的分类而变得更加极端化。

HSE管理体系认证审核程序 篇8

认证审核实施基本过程包括：申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面（图1）

图1 HSE管理体系认证工作流程图

HSE管理体系认证审核程序——认证的申请及受理（2）________________________________________

1．提出申请

符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。

申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：

（1）申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体；

（2）已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审；

（3）当年无特大事故（工业、交通、火灾、污染、职业卫生），近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。

2．申请组织应提交的文件

申请组织应提交的文件

申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：

（1）HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围；

（2）申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息；

（3）具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件（如：营业执照）及有关人力资源和技术资源；

（4）主要活动、产品和服务的工艺流程图；

（5）HSE/OSH管理手册、程序文件（含作业文件和记录清单）必要时，提交作业文件；

（6）健康、安全与环境初始评价报告（含主要危害和影响场所清单）；

（7）已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单；

（8）近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。

3．申请受理

认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定，并制定审核计划，对申请材料进行审查，判断企业是否符合认证审核的条件。对未通过审查的企业，认证机构通知企业进行补充、纠正；不具备条件的；认证机构签发不受理通知书；认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织，签发受理申请通知书。

4．合同评审

申请受理后，双方签订HSE管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：

（1）认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；

（2）认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除；

（3）认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求（如申请组织使用的语言，申请方认证范围内所涉的专业等）。

5．认证各方的职责

在认证过程中，应对认证各方的职责加以明确。

1）审核组的责任

挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的经验与技能，应考虑到：

（1）审核员的资格要求；

（2）所需人数，小组成员的语言能力和技能；

（3）有待审核的组织、过程、活动或职能的类型；

（4）认证与认可机构的要求；

（5）小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。

2）认证机构的责任

（1）决定是否需要审核；

（2）与受审核方接触，取得充分合作并启动审核；

（3）确定审核目的；

（4）选派审核组长，对审核组的组成予以审批；

（5）与审核组长商定审核范围；

（6）提供开展审核所需要的权限与资源；

（7）批准健康、安全与环境管理体系审核准则；

（8）批准审核计划；

（9）接受审核报告。

3）受审核的责任

受审核方的责任和活动应包括：

（1）视需要向员工传达审核的目的与范围；

（2）选派负责胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求；

（3）向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；

（4）应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；

（5）协助审核组实现审核目的；

（6）接受审核报告副本。

HSE管理体系认证审核程序——审核的策划与准备（3）________________________________________

认证机构在接受申请方的认证申请后，为保证审核工作的有效性，应做好审核前的策划与准备工作，主要包括与受审核方确定审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核工作文件等。

1．确定审核范围

审核范围的确定应从受审核方的管理权限以及活动、产品或服务的领域等方面考虑，审核范围的最终确定应在预审时完成。

2．任命审核组长

认证机构对申请认证单位应组织专家组，对申请方建立的HSE管理体系及运行状况进行审核。专家组由相应资格的专家组成：HSE管理体系审核专家、现场管理专家、环保技术专家和职业安全专家。

认证机构根据受审核方的具体实际情况，指定有较高能力的审核员担任审核组长，并将文件审核等相关资料交给审核组长，由审核组长代表认证机构进行认证前的准备以及实施认证的各项工作。

审核组长根据从申请方获取的信息组建审核组，确定审核组成员的构成及审核组的规模，考虑是否需要聘请技术专家。

认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方，以便得到他们的确认。

3．制定审核计划

审核组长根据文件审核以及初访得到的信息，制定审核计划，审核组应将审核计划尽早通知受审核方，在实施正式的现场审核前应与受审核方就存在的分岐进行协商。

4．编制审核工作文件

审核组应召开会议，进行审核分工，各个审核小组根据分工编制各自负责部门或要素的工作文件，以便于现场审核的顺利进行。HSE管理体系认证审核程序——预审核（4）________________________________________

1．预审核的目的

通过对受审核方的HSE承诺、方针目标、危害及影响因素，特别是受审核方对审核准备状况的了解，对有关活动的实施情况进行评审，提出认证审核计划。

文件审核主要是为了确定被审核方是否建立了文件化的HSE管理体系，是否满足HSE管理体系标准及相关法律、法规的要求，以及管理手册及支持文件是否符合要求等。如果体系文件出现重大问题，则应通知受审核方。受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。体系文件若无重大的缺陷，则应开始准备预审。

预审是审核人员第一次到受审方现场了解情况，进行详细沟通的活动。是了解受审核方的基本情况，收集有关资料，对体系运行情况进行预评估。

2．预审的重点内容

了解受审核方经营的性质、规模、HSE风险的特点及复杂性；了解活动、产品和服务过程中存在的危害和影响因素；评价企业的内审和管理评审的可信度；考察企业重大危害因素与HSE方针、目标、过程控制、应急管理、遵守法律法规的基本情况。

3．预审的程序

在预审过程中，首先进行文件审核，主要审查文件的结构和控制方法，管理手册及程序文件是否满足SY/T6276-1997HSE管理体系标准要求，文件之间是否协调，应将文件审核中发现的问题，通知受审方，以进行文件的整改。

以文件审核为基础，着手进行预审的准备工作，包括编制预审计划、确定审核范围、确定重点审核的内容、所采用的方法，并将此计划通知受审核方加以确认。预审与认证审核（正式审核）的过程相似，包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程，预审发现的问题应形成“问题清单”，并与受审核方交换意见。HSE管理体系认证审核程序——认证审核（5）________________________________________

1．审核的目的

认证审核是判定受审核方的HSE管理体系能否推荐认证注册，验证受审核方是否有效实施了其HSE方针和目标，是否遵守了相应的法律法规和程序；验证受审核方的管理体系是否符合标准的要求。审核组对受审核方的HSE管理体系的有效性和符合性作出评价和结论。

2．审核的重点

认证审核是在预审的基础上对受审核方的HSE管理体系进行的深入细致的审核。主要侧重于审核受审核方HSE管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。至少应包括以下重点：

（1）内审的评价。包括内审员素质：审核程序、方法、范围；内审的依据；内审资源；内审的组织和审核质量；纠正措施的及时性和有效性。

（2）评价和风险管理。应评价受审核方危害识别、风险评价的程序、方法的合理性，及风险控制削减措施的有效性。

（3）法律法规标准的符合性

（4）体系文件的可操作性。

3．审核的程序

认证审核是从首次会议开始至末次会议结束，审核过程依据审核计划进行，在末次会议之前，审核组应对审核发现进行分析和整理，必要时要进行审核的追踪，并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通，取得他们的认同。

在末次会议上，审核组长应对体系的整体运行情况作出客观公正的评价，并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。

4．审核报告

审核报告是审核工作的重要成果，是HSE管理体系认证决策的依据，它提供：

（1）审核发现的可追溯性；

（2）审核中对依据标准条款展开的信息。

审核报告应在审核组长指导下编写，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告涉及的项目主要是审核计划中已经确定的，编写过程中若有变动，应与受审核方取得联系。审核组视具体情况建议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。

认证机构根据专家组对管理体系文件，现场审核的结果及核实该企业有关近两年健康、安全与环境考核指标完成情况，决定可否上报HSE管理体系认证审核报告。

审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门，还应考虑是否提交给指导委员会等监督机构。

HSE管理体系认证审核程序——纠正措施的跟踪与批准注册（6）________________________________________

1．纠正措施及跟踪验证

现场审核的一个重要结果是发现受审核方的HSE管理体系存在一定数量的不符合项。对这些不符合项，受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施，制订纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成，审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

依据不符合项的严重程度，跟踪方式可采取以下三种方式：

（1）现场跟踪验证；

（2）实施记录的跟踪；

（3）实施方案的跟踪。

纠正措施的完成期限也因不符合的性质而有所不同，一般而言，严重不符合项要求在三个月完成，轻微不符合项要求在一个月内完成，对于性质极其轻微的不符合项，则可在受审核组离开之前立即完成纠正措施的落实。

2．认证评定及批准注册

对审核组推荐注册的企业，认证机构将企业认证评定后，报请技术委员会就是否能批准注册进行审定，如审定不能通过，认证机构向其发书面通知书，将审定结论通知受审核方。

认证的机构对申请认证的企业进行审核时，应书面通知集团公司HSE认证办公室和该企业的上级主管部门，上级部门认为有必要可派观察员参与HSE管理体系认证的工作。

审定通过的企业，认证机构将批准注册的审定意见，报中国石油天然气集团公司HSE认证办公室审批，认证机构依据批复结果签发HSE管理体系认证证书。获证企业在取得认证证书后，可通过新闻媒体公布自己获得HSE管理体系认证的信息。HSE管理体系认证审核程序——证后监督与复评（7）________________________________________

证后监督是包括监督审核和管理，或在特殊条件下组织复审，对在监督审核、管理和复审过程中发现的问题及时进行处理。其中的是验证获证企业的HSE管理体系是否持续符合标准的要求，并在有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。监督审核和复审程序应与受审核方进行初次审核的程序一致。受审核方的认证证书有效期满后，可以提出复评，申请再次认证。

1．监督审核

认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内（一般为三年）应定期实施监督审核，验证受审核方的HSE管理体系是否持续地符合标准、体系文件以及法律、法规和其他要求，是否持续有效地实现既定的方针和目标。

不同类型的企业因其本身风险的复杂性及其风险的大小不同，采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般说，获证后第一次监督审核从批准注册之日起不超过半年。以后两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对某些风险较大的企业，如建筑、化工、石油、煤矿等则应适当增加审核频次。

2．复审（不定期监督审查）

当获证企业在认证证书有效期内出现以下特殊情况，可能给企业带来新的HSE风险时，由认证机构组织复审：

（1）获证企业的HSE管理体系发生重大变更；

（2）发生重大事故或公众投诉；

（3）获证企业发生了影响其认证基础的更改。

认证机构根据复审结果，作出换证或认证撤销的决定。

3．复评