建设工程施工合同中中标通知书的法律效力问题探析
摘 要：建设工程市场的开发和建设如今构成我国经济发展的一大助力，如何正确运用法律法规、行政管理等各项手段形成并维护一个公平稳定、健康发展的市场新秩序成为了目前亟需解决的关键问题。在建设工程市场发展的过程中，有一个问题不容忽视，那就是建设工程施工合同中中标通知书的法律效力及其法律责任等相关问题，它在一定程度上影响了建设工程施工合同的成功订立和后续实施，也极有可能会对社会成本和经济资源造成浪费，是阻碍建设工程顺利开展的一个困境。文章以一典型的建设工程施工合同领域的案例为引，主要在理论上进行观点的探讨，并试图找出造成如此困境的原因以期得到根本性的妥善解决。
关键词：建设工程;施工合同;中标通知书;法律效力
在建设工程施工合同订立的实践中，出现过不少中标通知书发出以后中标方或者招标方弃标毁标的情况，他们主要都以《合同法》、《建筑法》以及《招标投标法》中规定建设工程合同必须签订书面合同为由，主张建设工程施工合同未成立生效，从而达到目的。
这里有一个典型案例可以用来参考研究。2010年下半年，某一房地产开发公司就其某一装饰工程进行邀请招标，招标文件载明了工期、承包方式、合同单价以及投标人资质等要求;投标保证金为30000元;招标文件发出时间为2010年10月11日;确定中标人后，招标人在三天内向中标人发出中标通知书，该通知书应给出招标人对中标人按合同实施的中标价、工期、质量等级及有关签订合同的时间、地点，中标通知书作为合同的组成部分;中标人在接到中标通知书后5天内，应根据法律规定，按照招标文件、中标人的投标文件等有关内容与招标人签订施工合同，订立书面合同后7天内，中标人应将合同送当地建设主管部门备案;中标人在签订合同前，应向招标人提交中标价10%的履约保证金，工程竣工验收合格且结算审核完成后，招标人无息返还履约保证金。2010年11月15日，某一建设公司发出投标书，载明根据上述招标文件的总投标报价为19537432元。后经开标评标，房地产开发公司于2010年11月26日向建设公司发出中标通知书，确定其为中标单位，中标单位按发包人提供的设计文件及其他招标文件所规定的承包范围以19350000元总价包干。嗣后，建设公司与房地产开发公司为施工方式、图纸设计、总包配合等事项发生分歧，双方也一直未按招投标文件签订施工合同。2011年11月30日，房地产开发公司向建设公司发出通知，载明前述招投标系无效行为，且招投标双方在规定时间内未完成签订合同，故正式通知建设公司该装饰工程中标无效，合同不再签订，并于2011年12月20日退还投标保证金30000元。而建设公司以双方成立建设工程施工合同为由，主张房地产开发公司构成违约，应赔偿因其违约行为给其造成的经济损失2022465元。
造成本案纠纷的主要分歧就在于中标通知书发出后，建设工程施工合同究竟有没有成立生效。对此，学界和实务界主要有两种观点：一是合同未生效，认为《合同法》第270条规定“建设工程合同应当采用书面形式”，《建筑法》第15条规定“建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务”，《招标投标法》第46条也规定“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同”，这里的“书面合同”显然是指在中标通知书下达后双方另行签订的书面格式合同，由于双方尚未签订合同，故合同未生效。二是合同已生效，认为中标通知书发出即表示对投标文件这一要约的承诺生效，且招投标文件和中标通知书中已具备了合同的主要实质性内容条款工期、合同价款等，故合同要件齐备，尽管《合同法》、《建筑法》和《招标投标法》要求采用书面形式订立合同，但其实招投标文件和中标通知书也是合同法规定的书面形式之一，故合同成立并生效。
笔者同意第二种观点，除了以上理由以外，还可以找到其他论据予以佐证。第一，《合同法》、《建筑法》和《招标投标法》要求订立建设工程施工合同必须采用书面形式其实主要目的在于固定明确合同内容条款，避免口头约定的不确定性，保障履行合同与追究责任。或者可以说是合同成立生效后的一种法定形式义务，如上述案例中所提及的，为了方便建设主管部门备案管理，且该书面合同的内容相对招投标文件和中标通知书来说较简洁、格式化，并未涵盖合同的全部条款，可以说是来自于之前已经成立生效的真正的施工合同。第二，如上述案例中招标文件的条款规定，所有投标方在投标要约的同时要提交30000元的投标保证金，这是为了保证投标方不放弃投标要约，防止缔约失败，这属于一种缔约保证金形式，而中标方在中标即承诺生效后应提交中标价10%的履约保证金其实是为了保证合同成立生效以后中标方不放弃履行合同的约定义务。从这里也可以间接看出，中标通知书发出时承诺生效已然使得施工合同成立并生效。最后，出于鼓励市场交易、保障交易公平和稳定的目的，建设工程施工合同的成立生效在经历了招标、投标、开标、评标、中标等一整套严密的程序之后应该已经具备了成熟的条款和要件，如果由于形式上的某些矛盾要求而导致合同的缔约失败，那么将会对社会成本和经济资源造成极大的浪费。
引起诸多类似案件纠纷的原因是明显的，同时也是各方面的因素共同造成的。在法律条文方面，首先就存在不同法律条文之间的冲突，尤其是《合同法》作为合同方面的一般法与《建筑法》、《招标投标法》作为建设工程合同方面的特别法之间的冲突，以及《招标投标法》内部条文间的冲突。其次，法律条文用语的模糊性、广义性使得某些语词难界定或者语义太广泛易造成歧义，可以通过司法判例和实务的不断反复积累予以消除不利影响。还有，其中的《招标投标法》某些条文规定的义务中投标方责任较重于招标方责任，这造成了平等主体之间的权利义务不对等，容易产生纠纷。
要想治标又治本地解决建设工程合同中中标通知书的法律效力以及其他相关问题，从以上原因的本质和根源入手才能达到事半功倍的效果。相关法律法规本身除了要健全完善、避免一般法与特别法的冲突以外，更要在落实的过程中始终遵循鼓励建设工程市场交易、保障交易公平和稳定的理念，这才是建设工程有关法律法规如此制定的最终目标。
建设工程市场的开发和建设如今构成我国经济发展的一大助力，应当正确运用法律法规、行政管理等各项手段形成并维护一个公平稳定、健康发展的市场新秩序。
参考文献：
[1]毛亚敏.论中标通知书的法律效力及毁标行为的法律责任——兼论我国《招标投标法》及《合同法》的完善.《政法论坛》，2002年04期.
[2]姜颖.中标通知书在建设工程招标投标中的法律效力.《辽宁工程技术大学学报》(社會科学版)，2008年02期.
[3]李忠敏.中标通知书的法律性质分析，《法制与社会》，2010年36期.
[4]宋丽.中标通知书发出后的法律效力分析及立法建议，《科技信息》，2010年27期.
作者：王宇宁
近年来，农村劳动力转移培训阳光工程(以下简称“阳光工程”)在党中央、国务院的高度重视和各地、各部门的共同努力下，取得了明显成效，对提高农民就业技能，加快农民转移就业，促进地方劳务经济发展和农民增收发挥了积极作用。最近，由农业部、财政部、劳动和社会保障部、教育部、科学技术部、建设部六部委共同发布了《关于做好2007年农村劳动力转移培训阳光工程实施工作的通知》，为了让农民朋友更好的了解此通知的内容，本刊记者近日采访了农业部科技教育司教育处的相关负责人。
记者：2007年农村劳动力转移培训阳光工程实施工作的指导思想和目标任务是什么?
负责人：指导思想：以劳动力市场需求为导向，以提高农民转产转岗就业技能为重点，以促进农村劳动力转移就业和增加农民收入为目标，按照“政府推动、学校主办、部门监管、农民受益”的原则，加大工作力度，提高补助标准;完善管理制度，狠抓培训质量;创新工作机制，强化项目监管。通过公平竞争和有效激励，调动广大农民和各类教育培训机构的积极性，加大项目实施力度，促进农村劳动力转移由体力型向技能型转变，推动城乡统筹协调发展和社会主义新农村建设。
目标任务：根据2007年中央1号文件要求和2006年项目实施情况，2007年阳光工程继续以粮食主产区、劳动力主要输出地区、贫困地区和革命老区为重点，安排示范性培训任务350万人，培训后转移就业率不低于80%。转移就业以稳定就业为主导，积极引导受训农民自主创业和灵活就业。打造一批劳务品牌，提高高技能培训比重。通过阳光工程实施，带动各地农村劳动力转移培训工作的开展，促进农村劳动力转移，加快劳务经济发展，不断增加农民收入。
记者：怎样提高补助标准?
负责人：2007年，中央安排的财政专项补助资金对东、中、西部地区实行不同的补助标准，对东、中、西部地区分别按人均173元、250元、300元的标准进行补助。各地要进一步落实中央有关要求，不断加大农村劳动力转移培训投入，将中央财政补助资金与省本级财政补助资金捆绑使用，进一步提高培训补助标准。各省对农民参训的具体补助标准必须依据培训实际成本，对不同工种、不同时间的培训实行差别补助。项目实施省、县两级财政要积极安排项目工作经费，切实保障工作的落实。各省要结合当地培训实际，积极推广培训券制度，培训券必须由县阳光办、财政两部门联合发放，进一步规范培训券管理，保证财政资金让农民直接受益。
记者：提高培训质量应该抓好哪些方面工作?
负责人：各地要采取切实措施，不断创新培训模式，努力提高培训质量，在继续落实质量建设六条要求的基础上，抓好以下工作：
(一)延长培训时间。从2007年起，阳光工程培训时间原则上调整为20～180天。对培训时间达不到20天的(最低不得低于15天)，县阳光办要按月填写《农村劳动力转移培训阳光工程短期培训班备案表》，并与《农村劳动力转移培训阳光工程工作进度月报表》一起报省阳光办备案。各省阳光办要按月汇总本省培训时间不足20天的培训情况，与本省培训进度月报表一起报全国阳光办备案。
(二)拓展技能培训内容。职业技能培训在抓好用工量大的机械制造、电子电器、焊工、计算机应用、驾驶与维修、服装缝纫与加工、建筑装饰、餐饮旅游服务等行业技能培训的同时，加强农产品加工业、地方特色产业、农村服务业等相关技能培训，引导阳光工程学员就地就近转产转岗就业。要充分发挥建筑行业吸纳农村富余劳动力多的优势，鼓励建筑行业各类职业培训机构承担阳光工程培训任务，积极开展建筑类专业技能培训。
(三)规范引导性培训。各级阳光办要采取措施，加强引导性培训工作。引导性培训内容应包括城市生活常识、基本权益保护、安全生产知识、艾滋病防治等方面内容，培训时间不少于8课时。全国阳光办将进一步完善《农民务工培训读本》内容，继续免费发放给受训农民;统一制作引导性培训标准化课件，供各培训基地使用。
(四)打造劳务品牌。各地要把打造劳务品牌作为提高培训质量、促进转移就业的重要措施来抓，通过打造品牌，提升形象，吸引生源，扩大规模，占领市场。
(五)支持优质培训基地。在方便农民培训和不增加农民负担的前提下，培训任务和资金向优质培训资源倾斜。充分发挥县级职业学校和培训机构作用，同时重视发挥乡镇和地市以上培训机构的作用。根据培训任务完成情况，以培训质量和就业率为标准，建立培训基地的进退机制。
(六)抓好农村劳动力转移就业。各地要加强农村劳动力培训转移就业调研，制定有利于稳定就业、自主创业和灵活就业的政策措施;要组织开展多种形式的劳务洽谈会、招聘会、对接会，培育劳务中介组织和经纪人队伍，实现农民多渠道、稳定就业。
记者：2007年为阳光工程项目监管年，各级阳光办要在继续落实好阳光工程有关制度的基础上，还要切实加强项目监管，都有哪些措施?
负责人：(一)上好“第一节课”。各地阳光办要在严格执行四个项目管理办法和项目监管五项制度的基础上，把上好“第一节课”作为加强项目监管的重要环节切实抓好。在培训班开班第一节课上，县阳光办主抓工作的同志必须到班，并认真讲解国家实施阳光工程的重要意义和项目实施有关要求;县阳光办、财政等部门要共同(至少2人以上)核实学员身份，检查招生简章，将培训券直接发放到农民手上，告知学员培训券的金额，介绍培训券的使用方法。各地要结合实际进一步完善第一节课制度。
(二)明确监管责任。各省阳光办主要负责本省培训任务控制指标的分解，督促基层阳光办落实项目管理制度，并对基层工作进行检查。县级阳光办负责辖区内项目的监管,严把招生关、培训质量关和转移就业关。在每个培训班次第一节课、随堂抽查、检查验收等重点环节，县阳光办、财政部门工作人员应当同时到场，并填写《农村劳动力转移培训阳光工程监管登记表》。财政部门负责资金兑付及使用情况的监督检查，严格执行资金报账制度，禁止将资金先行切块拨付到有关部门。培训机构对培训质量和转移就业负责。各级阳光办要向社会公布举报电话,接受社会监督。
(三)开展管理评价。全国阳光办将依据各省工作进展、信息报送、宣传报道、存在的问题等，对各省阳光办开展管理绩效评价(“管理评价办法”另行下发)，并将评价结果与次年任务和资金安排直接挂钩。各省阳光办要参照全国阳光办做法，对本省各地、县阳光办管理工作开展评价，公布评价结果，将其作为次年任务和资金安排的重要依据。2007年，全国阳光办将开发并积极推广阳光工程网上监管系统，对项目实行数据库管理，跟踪各省培训进展，对有关情况进行统计分析。
(四)实行动态管理。各省阳光办要依据月报统计情况，对本省培训任务实行动态管理。对培训进展慢、确实难以按计划完成任务的地区和培训机构，要及时调整其培训任务。
(五)加大奖惩力度。对于工作规范、监管得力，成效显著的省份，全国阳光办在次年相应增加其培训任务和补助资金;对监管不力、出现问题的省份，在次年相应减少其培训任务和补助资金。对擅自改变资金用途，挤占、挪用、套取财政补助资金的培训机构，除追回违规项目资金、取消其阳光工程培训基地资格、3年内不得参与基地招标外，还要对相关责任人依法进行处理。对发现问题缓报、瞒报、不报，或由于监管不力造成重大违纪问题，以及与培训机构联合套取阳光工程资金的县阳光办，2年内取消其承担阳光工程的资格，并严肃处理有关责任人。
一、培训对象：全国各省(自治区)、市、县(区)中小学体育骨干教师及中小学体育教研员
二、参加条件：
1、积极推动“阳光2+1工程”工作成绩突出单位或个人;
2、各省(自治区)、市、县(区)体育学科带头人、骨干教师;
3、获省(自治区)、市、县(区)级体育学科教学技能评比三等奖以上者;
4、市级以上体育竞技比赛获三等奖以上的体育教师;
5、在省级以上体育类杂志、报纸发表文章者;
6、少量有培养前途的青年教师(需所在学校证明);
7、其他情况需致电组委会审核。
三、结业证书：参加培训的体育教师可获得由主办单位颁发的“2008‘阳光工程’学校体育骨干教师培训班”结业证书。
四、培训内容：
1、教育部体卫艺司领导作体育教育主题报告;
2、国家体育学科课标组专家专题报告;
3、著名体育课程专家学术讲座;
4、新课程资源在《体育与健康》课程中的运用;
5、优秀体育课现场观摩;
6、体育与健康与特色实验学校建设;
7、体育课堂教学测试与评估;
8、体育的创新教育与改革发展;
9、新课程体育课课堂教学形式化的问题;
10、体育教育专家与骨干教师座谈。
五、培训时间和地点：
1、培训时间：2008年11月21日—11月26日(21日全天报到)
2、培训地点：北京(具体地点另行通知)
六、培训费用：培训费980元，食宿交通由组委会统一安排，费用由代表自理。三星级宾馆双人间：70元/天·人、用餐60元/天。
请于2008年11月18日前将各项费用合计1630元/人汇至：北京市海淀区上地十街1号院2号楼1101室石文军(收)邮编：100085，如报到时交费，需提前来电说明。
七、报名方式：
电话报名：010-59713228
010-82781298
010-82780046
登录网站：www.chinaytm.com在线报名
工程名称：孔祖大厦
编号：006
施工单位进场须知
一、 进场准备：
1、 须提供施工单位资格报审表，并附上公司资质证明材料;(附录A4表)
2、
3、 分包单位，进场应进行资格审查，并以附录A3表格式报审; 报送施工组织设计申报表，附上施工组织设计及安全文明;(附录A2表)
4、 报送主要现场管理人员资质、职责、分工、特殊工种上岗证等材料;(附录A4表)
5、
6、
7、 报送“施工进度计划”(单独报);(附录A4表) 报送质量保证体系和安全文明保证体系;(附录A4表) 执行开工审批报验制度，附上原材料进场报验表、进场人员报验表、进场机械设备报验表及有关质量、安全证明材料;
8、
9、 及时到实验室办理见证取样委托所手续; 及时办理平面及高程控制体系确认手续。
二、 施工过程控制：
1、 贯彻执行原材料成品、半成品进场报验制度，原材料不合格的不得用于工程中;
2、
3、 施工方应派技术人员对隐蔽过程或下道工序施工完后， 执行工程工序检验报验制度，坚持上道工序未验收或验收不合格，不得进入下道工序施工;
4、 要求配备专职质检员，负责本工程质量检查验收工作，出现任何质量问题，首先找质检员落实责任;
5、 设计到结构安全、实业、美观的主要材料的选定必须经甲方、监理部同意后方可使用;
6、 工程报验资料应符合有关标准要求，不清楚的地方及时与监理沟通，及时完善，做到资料与工程同步，保证资料的可追溯性;
7、过程中发生的变更、签证索赔及时办理，涉及到造价的内容，应有准确、详实的计算资料，超过规定期限不予认可;
7、 工程款支付按合同要求，以书面形式填写《工程款支付申报表》，一式三份，并附上工程量计算书;
8、 支付工程款前所有报验资料、有关要求，必须整理完毕并报监理验收合格后，方给予签署付款证书;
每周定期报送周进度计划，原计划应满足总计划要求;
由于天气等特殊原因，造成工期拖延的，应及时申请延期，超过期限不予认可;
施工方在施工过程中若出现异常情况，影响工程质量的，应及时向监理部汇报;
工程完工后应在规定时间内及时整理竣工资料，便于尽快结算; 现场安全文明施工应符合有关监理规定，达到活完场地清;
9、 以上所用表格均以样表为准，所用作业活动都必须满足设计、规范及施工组织设计要求，不详之处按有关规范及规定执行。 总监理工程师：
项目总工：
施工单位：
河南元方监理有限公司
年
月
日
太平洋年建设集团六公司一项目部
见于你单位近期施工的k12+000------k12+400段排洪沟开挖完成，依据设计规范和建设单位要求，我监理方多次叮嘱你部对沟底部挤密压实处理，你部仍无此道工序的施工。 为保质保量达到验收规范标准的合格产品，现要求你部停止K12+000----K12+400段排洪沟其他工序施工，对排洪沟底部挤密压实处理完成并报我方确认后方可继续施工，否则此段排洪沟不予计工程量。
致：贵阳建新岩土有限责任公司
经我监理部现场巡视发现K00~K20段边坡已经发生坍塌现象，距离高压电线杆只有1米多、K40~K90段二级边坡出现连续坍塌，存在重大安全隐患。请施工单位立即上报相关部门作出紧急处理方案。
特此通知。
主送：贵阳建新岩土有限责任公司 抄送：大地驰骋房地产开发有限公司
贵州百盛监理有限公司
2013-8-24
1、前言
监理工程师通知单(简称“监理通知单”) 是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件。是指监理工程师在检查承包单位在施工过程中发现的问题后，用通知单这一书面形式通知承包单位并要求其进行整改，整改后再报监理工程师复查。《建设工程监理规范》中5.4.11条规定：“对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果”。在条文说明中规定：“在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用B1表(即《监理工程师通知单》)。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用B1表予以确认”。
由于监理人员的业务工作水平、思想认识和经验上的不同，目前在签发监理通知单方面往往出现不统一和很多不规范的地方。
现就我们运行控制中的工作体会，谈谈如何规范使用监理通知单。
2、监理通知单的意义与作用
比较监理联系单而言，监理通知单仅限于对承包商使用，具有强制性、针对性、严肃性的特点。目的是督促承包单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题(不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等)能得到及时纠正。
监理通知单一旦签发，承包单位必须认真对待，在规定期限内按要求进行落实整改，并按时回复;监理机构在检查复核合格后，签署结论意见，形成工作的完整闭合，承包商方可进行下一工序的施工。
监理通知单不可以滥发滥用，否则就失去权威性、严肃性。
善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促承包商及时进行整改，纠正错误，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。同时，也是考核监理如何正确行使手中权利，是对监理业务能力和管理水平的一种检验。
3、目前监理通知单签发中存在的不规范表现
(1)提出的存在问题不详细，缺乏具体表述;或实际内容有偏差，证据不足。 有的监理通知单中所述的问题空洞、抽象，如“现场钢筋保护层厚度不符合要求”，没有指出存在问题的具体钢筋部位、保护层厚度的实测数据、违反的规范名称和具体条款的描述，给人感觉是监理可能并没有到现场实测实量，而是凭感觉、拍脑袋想出来的问题。
另外，由于监理人员业务能力和技术水平等综合素质的差别，将证据不足、有偏差的、设计或技术规范没有具体规定的内容也写进监理通知单，从而影响到监理通知单的效力，进而削弱或降低对监理的可信度和权威。
(2)缺乏时间观念。具体表现在监理签发监理通知单的时间和承包商签收通知单的时间均不具体，多数只署年月日，没有详细到时点分，留下了漏洞。如监理发现承包商在上道工序施工中发生质量问题，签发了没有注明时点分的监理通知单，承包单位在问题未整改的前提下当天擅自进入下道工序施工，此时对方就
可辩称收到监理通知单时已完成了上道工序。如要求他现在整改，他就会反咬监理故意刁难，此刻监理可能骑虎难下，左右为难。
尤为严重的是，如因对方未及时整改，造成重大质量或安全事故，追究责任时可能因为监理签发通知单的时间不具体而影响到责任界定的划分。
另外，缺乏时效性还表现在通知单中要求承包单位整改的时限不具体，没有要求限时回复，这样承包单位对质量或安全问题不能及时进行整改，而是无限期拖延，监理通知单久久无法闭合，给监理工作也带来被动。
(3)仅仅要求承包单位采取整改纠正措施，未要求其采取预防措施，以致类似问题的再次发生。试想一下，如果不分析本次发生问题的原因，不采取相应的预防措施，不对人、机、料、法、环等导致问题产生的关键因素予以消除，承包单位的整改只能是治标不治本，类似问题还会在以后一而再、再而三地反复发生。 (4)用口头通知代替签发监理通知单。有的监理人员习惯于发现问题后均用口头通知承包商进行整改，没有留下书面痕迹。这样，既不能完整地体现监理自身的工作情况，也不利于问题的解决，如发生质量安全问题，就为责任界定留下后患。有些安全事故处理中，监理人员被追责、判刑，就是没有保存有利于监理方的工作证据。
(5)有的承包单位不恰当地把监理通知单与上级管理部门对其的质量安全处罚或考核指标挂钩，使之对监理通知中特别敏感，这无形中也为监理正常签发监理通知造成压力。而监理为顾全与承包单位的关系，采取少发甚至尽量不发监理通知单，进而凡是发现问题均采用口头通知的办法。结果，受伤的是监理机构。 (6)不允许承包单位申诉，强令执行。监理通知单虽有一定的强制性，但根据FIDIC合同条款规定，应允许承包单位申诉，这才是体现了公平公正。承包单位如认为监理通知单内容不合理，应在收到监理通知单后24小时内以书面形式向监理提出报告，监理在收到承包单位书面报告后24小时内作出修改、撤销或继续执行原监理通知单的决定，并书面通知对方。
紧急情况下，监理可要求承包水位立即执行监理通知单，或承包单位虽有异议，但监理决定仍继续执行监理通知单，此时承包单位应予以执行。如因监理通知单指令错误发生追加合同价款和给承包单位造成的损失由建设单位承担，延误的工期相应顺延。
(7)未及时抄送建设单位，监理通知单回复后更是不转发建设单位。监理往往将监理通知单在第一时间内下发给承包单位，却迟迟不抄送建设单位，影响了建设单位在第一时间对施工中出现问题的全面掌控，导致监理自身也失去了一次争取建设单位对监理处理相关问题支持的机会。
(8)签发时监理人员冒名顶替或未做到亲笔签名。主要表现在监理员擅自越权以专业监理工程师的名义签发监理通知单，或者直接打印姓名，降低了监理通知单的严肃性，也不利于培养和树立监理人员的责任心，很可能带来事故责任的纠纷。
(9)重大问题缺乏能真实反映问题的工程照片。有的项目监理机构未配备数码相机，监理人员在日常巡视检查过程中没有携带，或者没有拍照的工作要求，发现问题就不能及时就地拍照取证，监理通知单缺乏有力的佐证。
4、监理通知单的撰写要点和签发注意事项
在撰写监理通知单时，—方面要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应当达到的目标;另一方面，内容应准确、完整、条
理性强、表达清晰且要符合一定的格式要求。监理通知单的撰写和签发要注意下列要点和事项：
(1)监理通知单宜使用肯定或否定词。对要求严格程度不同的用词，应分别采用“必须、应、宜、可” 或 “严禁、不应、不得、不宜”等。不得使用“好像、可能、也许”等模糊语言。
(2)存在问题部位的表述应具体。如问题出现在
主楼三层楼板某梁的具体部位时应注明：“主楼三层楼板⑥轴、(A)～(B)列L5梁”。
(3)用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等，如：“梁钢筋保护层厚度局部实测值为18mm，设计值为25mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》(GB50204—2002)5.5.2条款规定”。
对吃不准的问题，监理应在内部切磋商量，查找相关标准规范后予以判断。 (4)要求承包单位整改时限应叙述具体，如：“在48小时内”。
(5)要求承包单位在监理通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。
(6)要求承包单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。
(7)注明承包单位申诉的形式和时限，如“如对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告”。
(8)总/专业监理工程师签名栏应亲笔手签，坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。
(9)签发和签收时间应具体，宜详细到分钟，如：“2005年3月10日上午9：30监理签发，上午9：35承包单位负责人签收”。 (10)反映的问题如果能用照片予以记录，应附上打印有拍照时间的工程现场照片。
(11)监理通知单应及时抄送建设单位。
5、例外建议
(1)为预防施工中可能遇到的问题，监理可以使用《监理工作联系单》提醒承包单位。这样既可以提醒对方在施工中引起足够的注意和重视，并采取相应的预防措施，避免问题的发生，也可减少监理通知单数量，一旦发出监理通知单，说服力、执行力就大一些。
监理工作联系单一般不需回复，而监理通知单必须一一回复。当然，如果施工过程中承包单位违反了监理工作联系单中的内容，则应立即签发监理通知单予以指出、要求整改。
(2)对监理在日常巡视检查过程中发现的一些偶然性问题，并未违反规范强制性条文的，且承包单位可以配合立即进行整改的，此时监理也可不发监理通知单，而采取使用《施工整改记录单》的形式。此记录单与施工通知单形式类似，不同之点是记录单一般由现场监理人员使用，使用时监理将提出的问题列成表格，要求承包单位对列出的问题一一予以认可，监理对整改情况进行记录，最后的复查情况需承包单位在记录单上确认。即一张记录单，完整记录了问题的提出、整改、复查的全过程，即解决了问题，又省去了承包单位书面回复等众多环节，提高了解决问题的效率。
当然，如果记录单上的问题反复发生，为引起承包单位足够重视，监理应立即签发监理通知单。
1、前言
监理工程师通知单(简称“监理通知单”)是指监理工程师在检查承包单位在施工过程中发现的问题后，用通知单这一书面形式通知承包单位并要求其进行整改，整改后再报监理工程师复查。《建设工程监理规范》中5.4.11条规定：“对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果”。在条文说明中规定：“在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用B1表(即《监理工程师通知单》)。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用B1表予以确认”。
由于监理人员的业务工作水平、思想认识和经验上的不同，目前在签发监理通知单方面往往出现不统一和很多不规范的地方。笔者结合自身的工作实践，就如何规范使用监理通知单谈以下几点体会。
2、监理通知单的意义与作用
监理通知单是监理工程师在工程建设过程中向承包单位签发的指令性文件。目的是督促承包单位按照国家有关法律法规、合同约定、施工规范和设计文件进行工程施工，保证工程建设中出现的问题(不符合设计要求、施工技术标准、合同约定等)能得到及时纠正。监理通知单具有强制性、针对性、严肃性的特点。监理通知单一旦签发，承包单位必须认真对待，在规定期限内按要求进行落实整改，并按时回复。
善于运用和签发监理通知单是监理有所作为的体现。它能督促承包单位及时进行整改，促进工程建设的有效进行，有效地维护建设单位的利益。同时，签发监理通知单也是考核监理如何行使手中权利的一个指标，是对监理业务能力和管理水平的一种检验。
3、目前监理通知单签发中存在的不规范表现
(1)提出的存在问题不详细，缺乏具体表述;或实际内容有偏差，证据不足。有的监理通知单中所述的问题空洞、抽象，如“现场钢筋保护层厚度不符合要求’，就缺少存在问题的具体钢筋部位、保护层厚度的实测数据、违反的规范名称和具体条款的描述，让人摸不着头脑，给人感觉是监理未到现场实测实量，而是凭拍脑袋想出来的问题。另外，由于监理人员业务能力和技术水平等综合素质的差别，将缺乏证据或有偏差的内容也写进监理通知单，从而影响到承包单位和建设单位
对监理的评价，进而削弱或降低对监理的可信度和权威。
(2)缺乏时间观念，对监理通知单的时效性缺乏认识和重视。具体表现在监理签发监理通知单的时间和承包单位签收通知单的时间均不具体，多数只署年月日，没有详细到时点分，时效观念弱。监理通知单的生效是以承包单位在回执上签署姓名和收到的时间为准，如签发和签收时间不具体，直接造成通知单的生效时间含糊。如承包单位在上道工序施工中发生质量问题时监理签发了通知单，但当天承包单位在问题未整改的前提下擅自进入下道工序施工，此时对方即可辩称收到监理通知单时已完成了上道工序，开始转入下道工序施工，如要求他现在整改，则需要返工，既影响进度，又造成成本增加。此刻监理可谓骑虎难下，左右为难。原因就在于监理通知单签发时间不具体。尤为严重的是，如因对方未及时整改，造成重大质量或安全事故，追究责任时可能因为监理签发通知单的时间不具体而影响到责任界定的划分。另外，缺乏时效性还表现在通知单中要求承包单位整改的时限不具体，这样承包单位对质量或安全问题不能及时进行整改，而是无限期拖延，给监理工作带来被动。
(3)仅仅要求承包单位采取整改纠正措施，未要求其采取预防措施.签发监理通知单不仅仅是针对本次发生的问题，更重要的是要求承包单位分析问题产生的原因，并采取相应的预防措施防止类似问题的再次发生，但此点在实际操作中往往被忽视。试想一下，如果不分析本次发生问题的原因，不采取相应的预防措施，不对人、机、料、法、环等导致问题产生的关键因素予以消除，承包单位的整改只能是治标不治本，类似问题还会在以后一而再、再而三地反复发生。
(4)用口头通知代替签发监理通知单。有的监理人员习惯于发现问题后均用口头通知承包商进行整改，不留下书面痕迹。这样，一方面不能完整地体现监理自身的工作情况，是一种监理有所不为的表现：另一方面如发生质量安全问题，就为责任界定留下后患。有的承包单位不恰当地把监理通知单与上级管理部门对其的质量安全处罚或考核指标挂钩，使之对监理通知中特别敏感，这无形中也为监理正常签发监理通知造成压力。而监理为顾全与承包单位的关系，采取少发甚至尽量不发监理通知单，进而凡是发现问题均采用口头通知的办法。
(5)不允许承包单位申诉，强令执行。监理通知单虽有一定的强制性，但根据FIDIC合同条款规定，应允许承包单位申诉。承包单位如认为监理通知单内容不合理，应在收到监理通知单后24小时内以书面形式向监理提出报告，监理在收到承包单位书面报告后24小时内作出修改、撤销或继续执行原监理通知单的
决定，并书面通知对方。紧急情况下，监理可要求承包水位立即执行监理通知单，或承包单位虽有异议，但监理决定仍继续执行监理通知单，此时承包单位应予以执行。如因监理通知单指令错误发生追加合同价款和给承包单位造成的损失由建设单位承担，延误的工期相应顺延。
(6)未及时抄送建设单位，监理通知单回复后更是不转发建设单位。监理往往将监理通知单在第一时间内下发给承包单位，却迟迟不抄送建设单位，影响了建设单位在第一时间对施工中出现问题的全面掌控，导致监理自身也失去了一次争取建设单位对监理处理相关问题支持的机会。另外，监理通知单回复如不及时转发建设单位，建设单位对监理提出问题的整改落实情况也就不得而知。
(7)签发时监理人员冒名顶替或未做到亲笔签名。主要表现在监理员以专业监理工程师的名义、专业监理工程师以总监理工程师的名义签发监理通知单，在总/专业监理工程师签名栏上出现冒名签字或者直接打字上去的做法削弱了监理通知单的严肃性，也不利于培养和树立监理人员的责任心。
(8)缺乏能真实反映问题的工程照。有的项目监理机构未配备数码相机，监理人员在日常巡视检查过程中发现问题就不能做到就地拍照取证，并反映到监理通知单中，直接降低了反映问题的直观性和客观真实性
4、监理通知单的撰写要点和签发注意事项
在撰写监理通知单时，—方面要坚持原则，分清责任，既要提出问题所在，还要提出解决问题的要求和应当达到的目标;另一方面，内容应准确、完整、条理性强、表达清晰且要符合一定的格式要求。监理通知单的撰写和签发要注意下列要点和事项(以本文附后的《监理工程师通知单(示例)》的内容顺序依次说明)：
(1)监理通知单在用词上，要区别对待。对要求严格程度不同的用词，应分别采用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”、“不宜”等。
(2)存在问题部位的表述应具体。如问题出现在主楼三层楼板某梁的具体部位时应注明：“主楼三层楼板⑥轴、(A)～(B)列L5梁”。
(3)用数据说话，详细叙述问题存在的违规内容。一般应包括监理实测值、设计值、允许偏差值、违反规范种类及条款等，如：“梁钢筋保护层厚度局部实测值为18mm，设计值为25mm，已超出允许偏差±5mm，违反《混凝土结构工程施工质量验收规范》(GB50204—2002)5.5.2条款规定”。对吃不准的问题，监理应在内部切磋商量，查找相关标准规范后予以判断。
(4)要求承包单位整改时限应叙述具体，如：“在48小时内”。
(5)要求承包单位在监理通知单回复时，针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。
(6)要求承包单位采取预防措施，防止类似问题的再次发生。
(7)注明承包单位申诉的形式和时限，如“如对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告”。
(8)总/专业监理工程师签名栏应亲笔手签，坚持“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。
(9)签发和签收时间应具体，宜详细到分钟，如：“2005年3月10日上午9：30监理签发，上午9：35承包单位负责人签收”。
(10)反映的问题如果能用照片予以记录，应附上照片。
(11)监理通知单应及时抄送建设单位。
5、例外建议
(1)在事前控制阶段，为预防施工中可能遇到的问题，监理为事先提醒承包单位，此时建议使用《监理工作联系单》o这样既可以提醒对方在施工中引起足够的注意和重视，并采取相应的预防措施，避免问题的发生，也可减少监理通知单数量，且监理工作联系单一般不需回复，而监理通知单必须一一回复。但是，如果施工过程中承包单位违反了监理工作联系单中的内容，则应立即签发监理通知单予以指出。
(2)对监理在日常巡视检查过程中发现的一些未违反规范强制性条文的偶然性问题，并且承包单位可以配合立即进行整改的，此时监理也可不发监理通知单，而采取使用《施工整改记录单》的形式。此记录单与施工通知单形式类似，不同之点是记录单一般由现场监理人员使用，使用时监理将提出的问题列成表格，要求承包单位对列出的问题一一予以认可，监理对整改情况进行记录，最后的复查情况需承包单位在记录单上确认。即一张记录单，完整记录了问题的提出、整改、复查的全过程，即解决了问题，又省去了承包单位书面回复等众多环节，提高了解决问题的效率。如果记录单上的问题反复发生，为引起承包单位足够重视，监理应立即签发监理通知单。
A5
监理工程师通知回复单( 类)
工程名称：
编号：A5
—
致：
(监理单位)
B2
—
号监理工程师通知单(
类)的内容完成情况如下(逐条对应写明)：
承包单位项目经理部(章)：
项目经理： 日期：
项目监理机构签收人姓名及时间
承包单位签收人姓名及时间
监理审核意见：
项目监理机构(章):
专业监理工程师：
总监理工程师：
日期：
注：
监理工程师通知回复单分类为：进度控制类(A51)、质量控制类(A52)、造价控制类(A53)、安全文明类(A54)、工程变更类(A55)。
江苏省建设厅监制
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