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中国当代文学研究会常务理事会工作通报
中国当代文学研究会于2007年12月21日在北京召开常务理事会，在京常务理事参加了会议。会议回顾了当代文学研究会2007年的工作，分析了世纪初中国当代文学的现状与走向，在此基础上确定了中国当代文学研究会2008年的工作要点，现简要通报如下。
一、对2007年中国当代文学研究会工作的回顾
（一）由中国当代文学研究会与《文艺争鸣》杂志社合办的《文艺争鸣》（当代文学版）已经创刊近一年了。北京大学中文系、中国人民大学文学院、山东大学文学与新闻传播学院、河北大学文学院、北京师范大学文学院、首都师范大学文学院、重庆师范大学文学与新闻学院、西北师范大学文学院、沈阳师范大学文学阮、湖南师范大学文学院、河北师范大学文学院、浙江师范大学文学院、海南师范大学文学院、温州大学文学院、聊城大学文学院、三峡大学文学院、重庆交通大学人文学院、湖州师范学院人文学院、湖南商学院等18家院校参加协办。实践证明，这一合作方式是有效的，它既使中国当代文学研究会有了一个稳定而高水平的准会刊，扩大了《文艺争鸣》的学术影响，也为参加协办的各单位提供了进行学术交流、发表研究成果的阵地，对于促进中国当代文学的发展与繁荣，加强中国当代文学的学科建设，有着深远的意义。我们想以《文艺争鸣》协办院校为骨干，建立一个当代文学研究、热点话题研讨的基本队伍，在每年召开一次小型的专题性强的学术研讨会，并为《文艺争鸣》组稿。
（二）中国当代文学研究会、廊坊师范学院文学院和首都师范大学中国诗歌研究中心于2007年4月21至22日在廊坊师范学院举办了“邵燕祥诗歌创作研讨会”。屠岸、牛汉、何西来、谢冕、孙玉石、吴思敬、王光明、苗雨时、雷霆、朱先树、刘祖慈、任洪渊、姚振函、林莽、刘福春等诗人、学者五十余人参加了这次研讨会，邵燕祥先生亲临会场，认真听取了各位与会代表的意见。这次研讨会讨论的问题主要集中为以下几点：如何评价邵燕祥的在20世纪50年代的“政治抒情诗”、邵燕祥新时期新诗创作的变化、其旧诗的成就和贡献、其近年来编著的《找灵魂》、《人生败笔》、《邵燕祥自述》等“人生实录”对中国当代诗歌史写作上的贡献；以及本着“知人论世”的传统批评原则对邵燕祥精神人格的评价。此次学术研讨会是对邵燕祥诗歌创作在学理层面上做出的一次全面总结和拓展，它不仅是为诗人寻求文学史上一个定位，同时，阐发老诗人的创作成就与创作精神，这本身就是针对当下诗坛现状的一种发言，一次表态，将为促进当下诗歌的健康发展有所助益。
（三）2007年5月25日，由中国当代文学研究会、湘潭大学文学院、湖南文艺出版社联合主办“《彭燕郊文集》的出版座谈暨彭燕郊创作研讨会”，张炯代表中国当代文学研究会致词。来自全国各地及湖南的诗人、学者五十余人参加会议。与会者认为，彭燕郊是一位因诗而受难的诗人，是一位迎着苦难而生存，并把苦难转化为光彩夺目的诗章的诗人，在彭燕郊身上，非常典型地显示了中国知识分子坎坷的命运和不屈不挠的奋斗精神。他的诗歌创作成就，有待于批评界给出公正、客观而科学的总结。彭燕郊是“五四”以来的新诗现代化的着力实践者，他的诗歌中充满了一种自由的精神，充满了对现代性的追求。他不仅是优秀的诗人，而且是一位出色的诗歌评论家，《彭燕郊文集》中的评论卷，便是他的诗学思想的忠实记录。
（四）2007年9月22日至24日，由中国当代文学研究会、《文艺争鸣》杂志社、首都师范大学文学院联合主办的“中国当代文学史：历史观念与方法”学术研讨会在北京召开。来自北京大学、北京师范大学、首都师范大学、湖南师范大学、河北师范大学、海南师范大学、江西师范大学、辽宁大学、广东工商学院、广州大学等院校的三十余名学者，就中国当代文学学科的时间界定、发展现状和研究对象、当代文学史写作观念和方法、文学史论著的视角和体例安排、当代文学史写作中的史料问题等相关学术问题进行了热烈而深入的讨论。同时，《文艺争鸣》编辑部汇报了“当代文学版”的编辑和组稿情况，与会学者们还对如何办好《文艺争鸣·当代文学版》提出了建议。
（五）2007年11月30日至12月2日中国当代文学研究会与海南师范大学在海口举办“21世纪中国现代诗第四届研讨会”。到会有张炯、谢冕、洪子诚、杨匡汉、吴思敬、徐敬亚、多多、沈奇、陈仲义、毕光明、解正德等著名诗评家和诗人四十余人，就世纪初中国现代诗创作态势与评估、中国古代诗学传统与中国现代诗、中国现代诗审美特征研究、中国现代诗理论建设与批评等问题进行了研讨。
（六）2007年10月9日至13日“第八届中国女性文学学术研讨暨高校女性文学教材建设研讨会”于在太原市召开，来自全国的女性文学研究者，围绕社会性别理论前沿及最新成果展示交流、中国女性文学作家作品研究、国家“十一五”规划教材《女性文学教程》专题，进行了讨论。中国作家协会副主席张平到会讲话,会议还特邀毕飞宇、叶兆言、蒋韵、葛水平等作家到场就性别问题进行对话。
（七）2007年7月22日由中国当代文学研究会和谐文化与文学委员会、中华孝文化协会联合主办的“弘扬中华优秀文化，促进社会和谐”座谈会。座谈会由中国当代文学研究会副会长、中国社会科学院文学所党委书记包明德主持，张炯致开幕词，全国政协前副主席孙孚凌、原国防大学副校长贾若瑜、原文联党组书记翟泰丰、原民政部副部长李宝库、原中国文联副主席仲呈祥、全国妇联书记处原书记张洁洵等做了发言，对中国孝文化从学理层面进行了反思，阐述了今天提倡孝文化的意义。会议还发出了“弘扬中华优秀孝文化，促进社会和谐倡议书”，与会代表在会上签名。
（八）调整与设立四个专业委员会。根据2006年12月底中国当代文学研究会在京召开常务理事会的决定，调整了纪实文学委员会，新设立了新媒体文学、青少年文学、海外华人文学与文化、和谐文化与文学等四个专业委员会，会议讨论通过的几个专业委员会的人员构成与工作方向，并下发了文件。
二、2008年中国当代文学研究会工作要点
（一）2008年秋季在济南与山东师范大学文学院联合举办“中国当代文学研究会第15次学术年会”。
（二）中国当代文学研究会第11届优秀成果表彰奖评选。6月前征集作品，暑期完成评选。
（三）2008年6月与北京师范大学文学院联合举办“当代性与历史化：当代文学研究与批评研讨会”。
（四）年内召开第十届中国当代少数民族文学学术研讨会，同时举行第七届中国少数民族文学研究优秀成果奖颁奖会。
（五）编辑《中国当代文学研究会30周年纪念文集》，为2009年中国当代文学研究会成立30周年纪念活动做好准备。
（六）继续与《文艺争鸣》合作办好当代文学版。
（七）加强各专业委员会的工作与活动，尤其是要切实开展有关“新媒体文学”等新的文学现象的调研与研讨等。
（八）建好中国当代文学研究网站。
中国当代文学研究会
2008年1月5日
（此件报送中国社会科学院文学研究所，当代文学研究会顾问、会长、副会长、秘书长、副秘书长、常务理事。）
摘要 从党的十六大提出深化国有资产管理体制改革开始，国资监管进入了出资人主导的历史新阶段。对国有及国有控股企业派驻监事会，正是我国国资监管部门依法履行出资人监督职责而采取的新举措。如何在实际工作中充分发挥国有企业监事会的作用，笔者结合自身经历，提出建立和完善国有企业监事会的五大监督工作体系。
关键词 国有企业;监事会;监督;体系
2007年4月16日，广西壮族自治区国资委在南宁召开了第一次自治区国有企业监事会工作会议，这标志着自治区国资委代表政府依法履行出资人监督职责进入了实质性的操作阶段。笔者作为其中的一位专职监事。拟结合我国国有企业改革、国有企业监事会的发展历程，对在新的历史时期如何做好国有企业监事会的监督工作提出一些个人的看法。
一、国资监管进入了出资人主导的历史新阶段
我国历来对国有资产的监督与管理都是非常重视的。单就监督方面而言，各种渠道、各种途径、各种手段、各种方法。不可谓声势不浩大、监管力度不够强，但是监督的效果却总是不太令人满意，国有资产流失的状况时有发生，并且打着改制重组等等改革的旗号导致国有资产重大流失的案例也并不少见。究其深层次的原因，就是出资者(投资者)职责没有真正到位。以前的各种监督都没有真正从出资人的角度认真考虑和对待国资监管应该抓住哪些关键的环节，而从2007年1月1日起实施的新《企业财务通则》，分别从政府宏观财务、投资者财务、经营者财务三个层次，在全国范围的国有及国有控股企业中构建了资本权属清晰、财务关系明确、符合企业法人治理结构要求的新的企业财务管理体制，多元化财务主体的理念特别是国家出资者的财务管理职责，为国资监管进入出资人主导的历史新阶段提供了具体的操作性平台。
根据《公司法》规定，企业股东具有重大决策、资产受益和选择管理者三大权力。在我国的国有企业中，国家作为出资者，它是以生产资料所有者身份通过国有资本金的投入。获取收益，也是一种财务活动。国家财务的具体内容包括国有资本金的筹集和投资、资产运营、资本收益及分配、产权转让收入的取得以及重组清算等活动。因此，为了实现国有资本保值增值的目标。国家出资者应该认真履行其以下的财务管理职责。
(一)审议批准企业内部财务管理制度、企业财务战略、财务规划和财务预算。
(二)决定企业的筹资、投资、担保、捐赠、重组、经营者报酬、利润分配等重大财务事项。
(三)决定企业聘请或者解聘会计师事务所、资产评估机构等中介机构事项。
(四)对经营者实施财务监督和财务考核。
(五)按照规定向全资或控股企业委派或者推荐财务总监。
投资者应当通过股东(大)会、董事会或者其他形式的内部机构履行财务管理职责，可以通过企业章程、内部制度、合同约定等方式将部分财务管理职责授予经营者。
所以，从国家出资者角度重新审视改革开放以来国资监管的发展历程。我们可以发现，随着国有企业改革的不断推进，国有资产监督管理体制的改革也在不断地深化，由当初的微观监督到现在的宏观指导、从当初的政府部门主导型到现在的出资人主导型转变。具体讲主要经历了三个阶段。
第一阶段，从上世纪80年代初国有企业的改革开始。改革的主要手段是国家对企业放权让利，主要涉及企业微观层面的改革，宏观层面的国有资产管理体制改革几乎没有触及。这一阶段探索的结果表明。仅仅从企业微观层面改革是难以建立现代企业制度的，也难以搞好国有经济。必须从宏观层次出发，建立合理的国有资产管理体制。从整体上搞好国有企业。
第二阶段，从1988年到2003年的“五龙治水”阶段。为了从体制上建立国有资产管理的新模式，国务院于1988年成立了国有资产管理局。但是国有资产监管尚未从法律上进行规范。认识上仍不一致。1998年国务院机构改革时，将国资管理专司机构并入财政部。使国资出资人权利、责任和义务不统一，管资产和管人、管事相分离，将国有资产出资人的权利分散到财政部、大型企业工作委员会、国家经贸委、国家计委、中组部等部门，力图建立一个相互约束、相互监督的国有资产管理体制，形成了“五龙治水”的格局。
第三阶段，出资人主导的新阶段。是从党的十六大提出深化国有资产管理体制改革这一命题开始的。与以往不同，这是在一个新的高度上论述国有资产管理体制改革问题，其改革的宗旨十分明确。就是中央政府与地方政府分别代表国家履行出资人职责。建立权利、职责和义务相统一。管人、管事和管资产相结合的国资监管机构。2003年3月国务院设立了国有资产监督管理委员会，2003年5月颁布了《企业国有资产监督管理暂行条例》，标志着我国国有资产管理体制改革取得了重大突破。进入了出资人主导的新阶段。
国资监管新体制的基本特征主要体现在“三个三”。首先是“三级监管”：即从中央到地方省、地(市)三级政府都设立国资监管机构，受同级政府委托，分别代表国家行使国有资产出资者职责，形成全国国资监管体系，实施国资监管任务。其次是“三者统一”：即国有资产出资人权利、义务和责任相统一。各级国资监管机构受同级政府委托。行使国有资产出资人职责。将国有资产出资人权利、义务和责任三者有机统一起来。第三是“三管结合”：即管资产与管人、管事相结合。所谓管资产.就是管国有资产;所谓管人，就是管出资人代表的人;所谓管事，就是管国有资产保值增值的事。因此。三者紧密相连。密不可分。国资监管机构的职能应为三者的结合。
二、外派监事会是国有企业出资人履行监管职责的新举措
(一)监事会是现代企业的制度安排
众所周知，企业制度伴随着企业几百年的发展历史，大致经历了业主制企业制度、合伙制企业制度、公司制企业制度三个阶段。而以公司制为主要组织形式的现代企业制度具有以下特点：从生产关系的角度看，它应对的是市场经济;从生产力的角度看。它应对的是社会化大生产;从法律的角度看，它应对的是企业法人制度;从产权关系的角度看，它应对的是有限责任制度。因此，归纳而言，现代企业制度是指以市场经济为前提，以规范和完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为核心。适应社会化大生产要求的一整套科学的企业组织制度和管理制度的总称。其基本框架主要由现代企业产权制度、现代企业组织制度和现代企业管理制度三个方面构成。
现代企业组织制度要求企业建立各自独立、责权分明、相互制约。决策、执行、监督三权分立并具有完整的股东大会、董事会、监事会与经理层相互制衡的公司治理结构。在我国，由于要考虑国有企业的特殊要求。《公司法》规定，国有独资公司不设股东会。由国有资产监督管理机构行使股东会职权。国有及国有控股企业的监事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是，监事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。监事会主席由国有资产监督管理机构从监事会成员中指定。
(二)我国国有企业监事会的建设与发展
我国对国有企业监事会的制度安排起步较晚。1993年，十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制的若干问题的决定》中，明确地提出了国有企业建立现代企业制度的目标和步骤。1994年7月1日施行了《中华人民共和国公司法》，在上市公司等公司制企业中实行监事会制度。同时，在全民所有制企业、国有独资公司等国有企业中按照《国有企业财产监督管理条例》推行监事会制度。大致可分为起步、调整和完善三个阶段。
1 国有企业监事会的起步阶段
从1994年7月起，以国务院《国有企业财产监督管理条例》为标志，开始建立国有企业的监事会制度。该阶段监事会管理的特点一是根据行业主管或投资关系，由行业主管部门或总公司分别向企业委派和聘请监事;二是监事全部兼职，一人可同时担任几家企业的监事;三是国资部门向监督机构推荐应由国资部门出任的监事人选，但不实施管理工作。
2 国有企业监事会的调整阶段
1998年6月国务院发布了《国务院稽察特派员条例》，印发了《国务院向国有重点大型企业派出稽察特派员的方案》。强化对国有重点大型企业的监督。该阶段稽察特派员管理的特点一是国务院对国有重点企业派出稽察特派员，包括中央企业和地方企业;二是稽察特派员全部专职。设立稽察特派员办事处，稽察人员集中，一个办事处同时稽察几家企业;三是设稽察特派员总署。工作机构设在人事部，集中管理稽察特派员。
3 国有企业监事会的发展阶段
以2000年3月国务院发布的《国有企业监事会条例》为新起点。标志着备受社会关注的国务院稽察特派员制度有了新的发展，由稽察特派员制向规范的监事会制过渡。2003年国务院国资委成立后，国有企业监事会管理机构由原先中央企业工委变为国资委，从体制上、机制上加强对国有资产的监督。完善对国有企业的监管，进一步健全和规范了监事会制度。该阶段监事会制度管理的特点一是按产权关系向企业派出监事会或监事。监事中有职工代表，将监事会作为法人治理结构的组成部分;二是监事专职和兼职相结合;三是监事会工作由国资委负责管理。
三、如何建立和完善国有企业监事会的监督工作体系
《国有企业监事会暂行条例》规定，监事会以财务监督为核心，根据有关法律、行政法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督。确保国有资产及其权益不受侵犯。在条例的第五条规定监事会的四项工作职责：即检查企业贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况;检查企业财务，查阅企业的财会资料及与企业经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务报告的真实性、合法性;检查企业的经营效益、利润分配、国家资产保值增值、资产运营等情况;检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩和任免建议。据此，笔者认为，国有企业监事会在工作中要逐步建立和完善如下五大监督工作体系。
(一)合法合规性监督工作体系
国有企业作为我国社会主义市场经济活动中的主体，它们在生产经营活动中也必须做到依法经营。因此，建立合法合规性监督工作体系是国有企业监事会的首要工作，毕竟依法监督是国有企业监事会生存的基础。
在完善的市场经济中。用于规范企业经营行为的法律法规可谓众多。比较完整的合法合规性监督工作体系至少应该包括以下五个层次的内容。
1 法律监督
法律是由全国人大和全国人大常委会制定的规范性文件。其效力仅次于宪法。在依法监督中，监事会应当重点关注以下与企业生产经营活动及责任直接有关的法律：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国刑法》等。
2 行政法规监督
行政法规是由国务院制定的有关国家行政管理活动的规范性文件，它一般采用条例、规定、办法等名称，其效力低于宪法和法律。在依法监督中.监事会应当重点关注以下与企业生产经营活动及责任直接有关的行政法规：《企业国有资产监督管理条例》、《国有企业监事会暂行条例》、《国有资产评估管理办法》、《企业国有资产产权登记管理办法》、《企业财务会计报告条例》、《关于违反财政法规处罚的暂行规定》等。
3 部门规章监督
部门规章是由国务院所属的各部、委在职能范围内的行政管理活动中就具体事宜所颁行的规范性文件。它必须依据法律、行政法规的规定制定。在依法监督中，监事会应当重点关注以下与企业生产经营活动及责任直接有关的部门规章：《企业国有资本与财务管理暂行办法》、《企业国有产权转让办法》、《企业国有产权向管理层转让暂行规定》、《关于规范国有企业改制工作意见》、《国有企业法律顾问管理办法》、《企业国有资产产权登记管理办法实施细则》、《国有资产评估管理办法施行细则》、《境外投资项目核准暂行管理办法》、《关于境外投资开办企业核准事项的规定》、《境外投资财务管理暂行办法》、《关于企业兼并的暂行规定》、《企业兼并有关财务问题的暂行规定》、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》、《企业公司制改建有关国有资本管理与财务处理问题的暂行规定》、《国有资产评估管理办法实施细则》、《国有资产收益收缴管理规定》、《关于清理检查“小金库”的意见》、《现金管理暂行条例实施细则》、《境外国有资产管理暂行办法》、《企业会计制度》、《企业会计准则》、《利用外资改组国有企业暂行规定》等。
4 地方主管部门的规范性文件监督
地方主管部门的规范性文件是指地方国有资产管理机构等地方主管部门根据法律、行政法规和部门规章的规定。结合本地的实际情况制定的有关本地国有资产管理方面的规范性文件。如广西壮族自治区经贸委财政厅《关于国有企业产权重组有关问题的通知》、广西壮族自治区国资委《关于进一步明确我区国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员工作程序的通知》等等。
5 公司章程及企业内部管理制度监督
公司章程是指公司设立必备的、公司全体发起人或设立人制定的、规定公司组织与活动基本准则的法律文件。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。就对公司的效力来说，主要表现在两个方面，一是公司组织机构即公司的权力机关、执行机关、监督机关和代表机关应当按照公司章程规定的办法产生，在其规定的权限范围内行使职权;二是公司应当按照公司章程中规定的名称、经营范围从事经营活动。就对股东的效力来说。股东按照公司章程的规定享有权利和承担义务。就对董事、监事、高级管理人员的效力来说。董事、监事、高级管理人员应当遵守公司章程，按照公司章程的规定履行职责。
另外，国有企业在建立现代企业制度过程中，必须建立较为完善的企业内部管理制度体系，主要包括行政、劳动人事、财务、业务等几大行为规范的内容。
特别要指出的是，因为国有企业监事会的监督是以财务监督为核心的。因此，在法规监督层面。监事会更应该关注国有企业是否按有关规定建立了以出资人管理制度为中心的新型财务管理制度框架体系，并完善以下的十三项与财务直接相关的制度：财务决策制度;财务风险管理制度;财务预算管理制度;内部资金调度控制制度;合同的财务审核制度;存货管理制度;固定资产购建、使用、处置制度;交易报告制度;各项资产损失或者减值准备管理制度;成本控制制度;销售价格管理制度;财务预警机制：内部财务监督制度。
(二)出资人财务监督工作体系
《国有企业监事会暂行条例》第三条规定，监事会以财务监督为核心。因此，如何建立较为完整的出资人财务监督工作体系成了国有企业监事会工作的重点。
财务监督对一个企业的健康发展是非常必要的，但不同的监督主体其财务监督的侧重点是不一样的：政府部门的财务监督主要是依据行政权力通过立法、管制和经济政策等途径，对所有企业进行宏观调控，为企业的生产经营提供一个平等竞争的市场环境。企业内部的财务监督是根据工作岗位分工，着重于通过记账、算账、报账的方式对企业日常的生产经营活动进行监督。而作为出资人的财务监督，则是依据产权关系履行作为股东的财务监督职责，他更侧重于企业预决算、重大财务事项、会计报告真实性合法性等情况的监督。
1 企业财务预决算管理监督
财务监督是监事会监督的核心，而财务监督又是以企业财务预决算的监督为重点。一方面，通过建立企业财务预算报告制度。引导企业加强投融资、成本费用、担保、资金等重大事项的预算控制，合理配置资源，有效防范风险，充分发挥财务预算的事前引导和事中控制的作用。另一方面，通过实施财务动态监测和分析预警，对资产负债结构、现金流量、存货、效益大幅波动、盈利或亏损大户等重点指标进行动态监测分析。有效地实现出资人的监管同企业日常经营管理相结合。再一方面，通过不断完善企业财务决算报告管理制度，加强企业财务基础管理，规范会计核算。发现并督促企业整改经营管理中存在的问题.大大提高出资人财务监管工作的力度和实效。
总之，企业应该加强财务预算管理，逐步实施全面预算管理。以预算为导向落实战略规划、实现经营目标、高效配置资源，以预算为约束控制成本费用增长、控制固定资产投资规模、保障现金流量。提高集团整体经营实力。
2 重大财务事项的监督
我国国有企业在进行生产经营与发展的过程中，总会碰到和发生诸如投融资、对外担保、国资收益、不实资产核销、国资评估、国资处置、公司制改建、企业兼并、合同管理等重大的财务活动。如果对这些重大的财务活动监督不到位，常常会出现和发生违法违纪的操作行为。导致国有资产的流失，因此监事会应该全程监督企业所发生的这些重大的财务活动。
3 会计报告真实性的监督
造成企业会计信息不实的原因是多方面的，有制度治理的缺陷等客观因素，也有因利益而人为粉饰等主观原因。监事会应该分清会计造假的“真账假做”、“假账真做”、“假账假做”三种类型。从关注企业日常的会计核算行为是否规范入手。及时识破虚盈实亏或做大利润、虚亏实盈或做小利润、人为调节成本费用和利润、高估资产、低估负债等企业常用的舞弊手段，并充分利用社会中介机构的审计结果，确保企业会计报告的真实可靠。
4 国有资本经营预算监督
国有资本经营预算不同于企业的日常财务预算，它关注的重点是国有资产总量、结构和分布在预算期初与期末的增减变化情况，以及在预算期内引起它们发生变化的投融资、资产处置、收益分配等重大资产运作事项。监事会通过对国有资本经营预算监督，可以很好地促进国有企业落实国资战略的调整，进而促进国有企业做大做强。
(三)国有资本保值增值监督工作体系
一般而言，对企业资产运营质量好坏情况的反映，主要通过财务效益状况、资产运营状况、偿债能力状况、发展能力状况等四个方面的相关指标来体现。但对于国有企业而言，由于保证国有资本的保值增值是国有企业监管的目标，因此，对国有企业资产运营质量好坏情况的反映，更侧重于对国有资本保值增值率这一指标的考察.并围绕它建立一整套国有资本保值增值率指标体系。具体包括：以国有资本保值增值率为主，辅以相应的修正指标和参考指标等三层次考核指标体系。
1 主要指标——国有资本保值增值率
国有资本保值增值率是指企业经营期内扣除客观增减因素后的期末国有资本与期初国有资本的比率。其计算公式如下：
国有资本保值增值率=(扣除客观增减因素后的期末国有资本期÷期初国有资本)×100%
国有资本保值增值率可分为年度国有资本保值增值率和任期国有资本保值增值率两个期限的考核。
国有资本保值增值客观增减因素主要有投资或核销、无偿划入划出、资产评估、产权界定、资本溢折价、会计调整、其他增减因素。
2 修正指标——不良资产率
国有企业在生产经营活动过程中，因种种缘故总会发生和存在一些尚未处理的资产净损失、按制度规定应提未提的资产减值准备、应收账款中的潜亏等不良资产的情况，因此，在核算国有资本保值增值率时，有必要将因经营期内所增加的不良资产额对其进行扣减修正。具体计算公式如下：
不良资产率=(期末不良资产÷期末资产总额)x 100%
不良资产增加额=期末不良资产一期初不良资产
修正后国有资本保值增值率=(扣除客观增减因素后的期末国有资本期一不良资产增加额)÷期初国有资本×100%
3 参考指标
国有企业的国有资本保值增值这一终极目标的完成。其实现的过程是可以通过一些参考指标来体现的。这些参考指标主要包括资产负债率、净资产收益率、利润增长率、盈余现金保障倍数。
(1)资产负债率：指本经营期负债总额与资产总额的比率。计算公式如下：
资产负债率=(负债总额÷资产总额)×100%
(2)净资产收益率：指企业经营期内净利润与平均净资产的比率。计算公式如下：
净资产收益率=(净利润÷平均净资产)×100%
其中：平均净资产=(期初所有者权益+期末所有者权益)÷2
(3)利润增长率：指企业经营期内利润增长额与上期利润总额的比率。计算公式如下：
利润增长率=(利润增长额÷上期利润总额)×100%
其中：利润增长额=本期利润总额一上期利润总额
(4)盈余现金保障倍数：指企业经营期内经营现金净流量与净利润的比率。计算公式如下：
盈余现金保障倍数=经营现金净流量÷净利润
(四)经营者行为监督工作体系
选择经营者是股东的三大权力之一，因此，经营者行为是股东最为关注的：经营者的行为是代表还是背离出资人的意愿?是维护还是出卖出资人权益?是增加还是削弱出资人收益?而监事
会作为股东会选出的监督机关，是出资者所有权的延伸，它应该建立和完善对经营者行为的监督工作体系。
在企业的相关利益者关系中，投资人、债权人、政府部门、社会公众等对经营者的行为监督重点是不相同的。国有企业监事会作为国有企业出资人的监督代表，更侧重于对经营者的个人决策失误行为、以权谋私行为、职务消费行为、违规持股行为、兼职过多行为、关联交易行为等方面的监控。
需要强调的是。为充分发挥和体现监事会工作的独立性与权威性，在履行对经营者行为监督的职能过程中，应当强化有关法律法规赋予监事会的三大权力。纠正权：即根据《公司法》等有关规定，监事会对于董事和经理的行为损害公司的利益时，可以要求董事和经理予以纠正。报告权：即当董事和经理执行公司职务时，有违反法律、法规或者公司规章制度的行为。造成资产损失、侵害股东权益时.监事会可直接向出资人和股东会报告。建议权：即根据《国有企业监事会条例》规定，国企监事会在对经营者行为监督的基础上，应对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议。出资方对经营者实施考核时，应听取和吸纳监事会的建议意见。
(五)经营管理业绩评价监督工作体系
对企业经营者经营管理业绩的评价应该是多角度、全方位的：既要从出资人的角度来评价，也要关注债权人利益和社会(国家)的责任;既要从相关的财务指标来考核，也要关注非财务指标的情况;既要关注经济效益指标，也要注意社会效益指标。考评的方法也是多种多样的。包括1 0项指标的经济效益综合评分法、以资本净利率为核心的杜邦体系分析法、经济价值增值(EVA)分析法等等。但是，一般而言，目前流行的一个较为完善的企业经营管理业绩评价考核体系应该包括财务效益状况、资产运营状况、偿债能力状况和发展能力状况四个方面的内容，并采取定量与定性分析相结合，从定量的8个基本指标和1 2个修正指标，以及定性的8个方面进行全方位的考评(如表1所示)。
对于国有企业，作为出资人监督的代表，监事会考核经营者的重点应该是在国资运营中的持续发展能力、核心竞争能力和资产效益质量状况等方面的业绩。考核指标主要有：战略规划和预算执行情况、国有资产保值增值率或净资产收益率、核心业务收入增长率、国资收益收缴等。
总之，国有企业监事会作为国有企业履行出资人监督职责的代表。是新时期国资监管落实“管资产与管人、管事相结合”新体制要求而采取的新举措，它在实践中需要不断地总结经验，完善制度，从出资人的角度，全方位地对企业和企业的经营者进行监督和评价，才有可能较好地实现国资监管的国有资产保值增值的终极目标。
作者：韦增忠
各位代表：
中国内部审计协会第六届理事会于2011年9月组成，至今任期已满七年，即将换届。现在，我代表第六届理事会向第七次会员代表大会报告过去七年来的工作，请予审议。
2011年9月，中国内部审计协会第六次全国会员代表大会选举产生了第六届理事会。七年来，在审计署、民政部、中央和国家机关工委等部门的领导和指导下，在全体会员和地方各级内部审计(师)协会，以及广大内部审计机构和人员的大力支持、积极配合下，协会全面贯彻党的十八大、十九大和十九届二中、三中全会精神，以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢固树立新发展理念，以内部审计事业发展需要为导向，以内部审计职业化建设为主线，深入贯彻“服务、管理、宣传、交流”的办会宗旨，积极推进协会改革与内部审计转型发展的协调并进，不断创新工作机制、提升服务品质，进一步增强协会的职业代表性和社会影响力，为推动我国内部审计事业持续健康发展而不懈努力。
一、第六届理事会的主要工作
七年来，协会为推动内部审计事业发展，不忘初心，砥砺前行，带领广大会员和内审人员群策群力，团结奋进，各项工作在上届理事会的基础上，又取得了新的成绩，协会自身发展良好，会员队伍不断壮大，实现了资产保值增值，社会影响力进一步扩大，对未来的发展充满信心。现将第六届理事会的主要工作和取得的成绩回顾总结如下。
(一)把方向、树典型，引领内部审计职业发展
协会把引领和推动内部审计科学发展作为首要职责。站在党和国家事业发展的全局，引领和推动内部审计准确把握职责定位，更好地服务于党和政府的中心工作;服务于构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系;服务于所在组织战略目标的实现和高质量的发展。为此，我们加强对国家大政方针的学习领会，加强与审计署、国资委等政府有关部门的沟通联系，通过媒体宣传、召开会议、举办培训等多种方式，推动党和政府的各项政策措施、审计署的各项部署要求，在内部审计领域得到全面贯彻落实。同时，通过开展多项主题活动，从广大内审人员的鲜活实践中总结提炼出一批批先进事迹和典型经验，发挥先进典型的示范和导向作用，引领和推动内部审计沿着正确的政治和业务发展方向前进。
一是推动党中央、国务院和审计署对内部审计工作指示精神和决策部署的贯彻落实。《国务院关于加强审计工作的意见》《中共中央办公厅、国务院办公厅关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》等加强审计监督的政策措施出台后，协会利用杂志、网站和微信公众号等多种媒体渠道加以宣传报道，请内部审计领域的专家学者和实务工作者，结合自己的研究和实践谈认识、谈体会。
2017年，党的十九大召开前后，协会迅速掀起迎接十九大、学习宣传贯彻十九大精神的热潮。2017年11月，在北京召开学习党的十九大精神暨全国内部审计先进集体和先进工作者表彰大会，邀请中央党校教授作学习十九大精神辅导报告。协会还分别召开中央企业内部审计机构负责人、专家学者学习宣传贯彻党的十九大精神专题座谈会，分析内部审计面临的新形势和新要求，探讨新时代内部审计发展的新目标和新任务。
2018年初，《审计署关于内部审计工作的规定》(审计署令第11号，以下简称《规定》)修订出台后，协会通过自办媒体第一时间发布《规定》全文和权威解读，并发表评论，号召广大内审人员深入学习贯彻《规定》。受审计署委托，协会领导接受中央电视台采访，解读《规定》，在《新闻联播》《经济半小时》栏目播出。协会召开专题座谈会，邀请部分中央企业、金融机构内审分管领导或内审部门负责人，畅谈如何贯彻落实《规定》，与会者接受了经济日报记者的联合采访。协会还在多期内审业务培训班上，增加解读《规定》的内容，帮助内审人员学习贯彻落实好这一规定。
二是严格开展全国内部审计先进集体和先进工作者评选表彰工作。全国内部审计先进集体和先进工作者(以下简称“双先”)评选表彰工作是经党中央、国务院批准的内部审计领域唯一一项全国性表彰活动，每三年举办一次，2011年之前由审计署主办，之后由中国内部审计协会主办。在第六届理事会期间，协会分别于2014年和2017年举办了两次“双先”评选表彰活动。协会对此项工作高度重视，积极筹备、周密部署、全力推进，成立了专门工作领导小组，提前半年多向主管部门报送工作方案，经批准后下发活动通知，明确评选的范围、条件、步骤和要求，经过名额分配、基层申报审核公示、领导小组审核、征求审计署意见，并由协会再次向社会公示后确定评选结果，确保了评选工作的公平公正公开，力争推选出广大内审人员认可的先进典型，同时通过隆重表彰，扩大先进事迹的宣传和成果运用，鼓励内审人员学先进、做先进，带动内部审计整体职业水平的提升。2014年和2017年两次共评选出全国内部审计先进集体587个、先进工作者594人。
三是组织开展“国企扬帆 内审护航”活动。2012年，协会面向全国国有企业和国有资本占控股地位或者主导地位的企业、金融机构，开展了“国企扬帆 内审护航——国有企业内部审计成就展”活动。经过地方内部审计(师)协会和中央企业层层遴选后，共报送参评材料167篇，通过专家组评审和实际调研相结合的方式，推选出获得“内部审计领军企业”称号的单位50家、获得“内部审计示范企业”称号的单位36家。
四是開展“百佳审计案例”展示活动。2015年，协会组织开展了“百佳审计案例”展示活动。活动历时近8个月，共收到各地各单位选送的2012年以来特点鲜明的内部审计实务案例215篇，最终推选出104篇审计案例获得“百佳审计案例”称号。这些案例在审计思路、审计组织方式和所采用的审计技术方法等方面，对于启发内审人员的思路、指导审计实务具有较强的引领和示范作用。
五是开展内部审计信息化优秀成果展示活动。2016年，为了全面总结、推广内部审计信息化建设的优秀实践经验和成果，进一步提升内部审计信息化水平，协会举办了内部审计信息化优秀成果展示活动。活动共收到选送的参评论文144篇，经专家评审，其中85篇获得“内部审计信息化优秀成果”称号。这些优秀成果涵盖了内部审计在信息化平台建设、信息化环境下审计技术方法运用和审计模式创新、信息系统审计项目等方面取得的成绩。
2018年我们贯彻落实党的十九大精神，积极推进内部审计高质量发展，组织开展“内部審计报告质量提升”成果展示活动，目前活动正在进行中。
(二)抓调研、建平台，加强内部审计分类指导
为了掌握中国内部审计发展的现状，协会有针对性地开展内部审计业务指导，通过开展实地调研、发布内部审计发展报告、搭建不同领域内审人员的交流平台等方式，达到加强分类指导的目的。
一是深入内部审计基层一线开展实地调研。2012年以来，协会领导每年都带队到各地开展内部审计情况调研，涉及18个省(自治区、直辖市)，涉及单位包括中央部门、中央和地方企业、金融机构、民营企业和地方协会等百余家，召开不同形式的座谈会50余次。每次调研都提前制定方案，明确调研主题，调研后形成调研报告。通过实地调研，获取了不少内部审计实践中鲜活生动的经验和问题案例，掌握了内部审计发展的第一手资料。
二是发布不同领域或不同专题的内部审计发展报告。协会结合实地调研、召开座谈会、发放调查问卷、分析统计报表以及开展其他主题活动所掌握的资料信息，陆续发布了《党政部门内部审计发展报告》《中国民营企业内部审计发展报告》《地方内部审计协会发展状况调查报告》《国有企业内部审计发展报告》《中国内部审计信息化发展报告》《金融机构内部审计发展报告》。这些成果为内部审计事业发展积累了宝贵的知识财富，为研究未来内部审计发展方向提供了指导。
三是积极搭建分行业的内部审计交流平台。协会从2013年开始，每年举办一届金融机构会员单位交流会，已连续成功举办了5届，分别由银行、保险、证券单位担任轮值主席单位，活动主题涵盖内部审计的创新与发展、远程审计和审计管理体制、提升审计能力以及推动创新和变革等方面，为金融机构内审人员深入交流、互相学习提供了机会，为金融机构内部审计更好地平衡发展持续注入了活力。
为加强民营企业内审人员之间的联系交流，经验共享、互相学习、共同提高，协会于2013年召开全国民营企业内部审计经验交流会，来自各行业的79家民营企业以及各地协会的150余名代表参加会议，6家民营企业交流典型经验，参会企业代表向全国民营企业发出加强内部审计的倡议。
协会每年召开一次地方内审协会会长秘书长会议，并套开或专门召开通联宣传、统计、CIA考试等专项工作会议，会上通报协会工作情况，对年度重点和专项工作进行研究部署，促进各协会之间加强沟通交流，指导和推动地方协会发挥好积极作用。2013年，协会专门召开了地方协会工作经验交流会，将13家省级协会、21家基层协会列为“推荐学习的典型”，会上有9家协会从不同角度介绍了自己的工作经验和特色做法。
2013年，协会还举办了行政事业单位内部控制规范研讨班，共有来自行政事业单位内部审计机构的190余人参加。研讨班上，审计署、财政部、海关总署、中国医学科学院的代表作了重点交流发言。研讨班的举办，提高了行政事业单位对内部控制规范化的重视程度。
今年3月，协会还举办了“庆祝三八妇女节内审单位女领导工作座谈会”，畅谈学习贯彻落实审计署11号令的思路和建议，探讨新时代内部审计和协会发展的任务与方向。
四是顺利完成内部审计情况年度统计报表收集汇总工作。从2012年开始，根据审计署办公厅的要求，每年由中国内部审计协会负责汇总填报《内部审计情况报表》(审统07表)。在各中央单位和地方内审协会的积极支持配合下，工作开展得基本顺利，尽管这两年受到一些不利因素的影响，但我们仍克服困难完成了任务，统计结果基本反映了内部审计机构设置和人员配备、业务开展及取得主要成果的总体情况和行业地区分类情况，为审计机关和内审协会加强对内部审计的业务指导提供了基础数据。2017年底，协会又配合审计署办公厅，开展了对审计署审计监督对象内部审计情况的大范围统计调查。
(三)抓准则、搞评估，推动内部审计规范化建设
第六届理事会期间，协会注重加强内部审计规范化建设，对《中国内部审计准则》进行了全面修订，同时加强新准则的宣传推广，并围绕准则的遵循情况开展内部审计质量的内外部评估，推动新准则的贯彻落实。
一是全面系统修订《中国内部审计准则》。协会从2012年开始，对2003年以来发布的内部审计准则进行了全面、系统的修订，确定了新的准则体系结构，新准则于2013年8月发布，2014年1月1日起正式实施。目前，已按新准则体系出台了第一个层次的内部审计基本准则和内部审计人员职业道德规范、第二个层次的22个内部审计具体准则(其中作业类9个、业务类5个、管理类8个)以及第三个层次的5个实务指南。新准则的发布，标志着我国内部审计准则体系进一步完善和成熟，并逐步与国际惯例接轨，对促进内部审计的规范化和职业化建设，提高审计质量，防范审计风险，推动内部审计事业健康发展具有重要的作用。
二是进一步完善内部审计准则体系。协会在修订原有准则的基础上，按照新的准则体系结构，进一步补充制定新的具体准则。2015年，立项并组织起草了经济责任审计、审计档案工作两项新的具体准则，于2016年1月正式发布。2016年，立项并组织起草了内部审计业务外包管理具体准则，目前还在修改完善之中。此外，2017年，正式启动了审计报告、建设项目内部审计、高校内部审计、企业内部经济责任审计等5个实务指南的全面修订工作，目前已基本完成。
三是协助审计署推动内部审计法制化建设。协会积极协助审计署开展对2003年发布的《审计署关于内部审计工作的规定》(审计署令第4号)的修订工作。此项工作从2009年就已着手实施，协会向审计署法规司提交了修订初稿，第六届理事会期间，与法规司联合开展了多次修订工作调研，多次征求意见、反复修改完善。2017年底，法规司领导带队到协会调研，听取部分内审机构对修订稿的意见，协会也派员到审计署，参与对修订稿的逐条讨论修改，推动了这一规定的修订出台。此外，我们还积极为审计署法规司提供涉及内审准则执行等方面的专业咨询意见，协助审计署履行好内部审计业务指导监督的职责。
四是大力宣传推广内部审计法规准则。内部审计准则修订出台后，为了在内部审计领域迅速掀起学习宣传贯彻新准则的热潮，协会组织编写了《中国内部审计准则释义》，举办了多场新准则培训班，多次应邀派员到地方内审协会和内部审计所在单位宣讲新准则，还专门录制了讲解新准则的网络培训课程。2014年，协会在全国范围内组织了审计法和内部审计准则答题活动，得到广大内部审计机构和人员的广泛关注和积极参与，共有11万余人参与答题，参与面之广、参与人数之多，都是协会以往其他活动没有过的。活动的开展，增强了内审人员学习贯彻审计法规和内部审计准则的积极性和主动性。此外，协会每年派员赴地方开展内部审计准则专项调研，听取地方内审协会和部分内审人员对贯彻落实准则的情况介绍和对修改完善准则、推动准则落实的意见建议。今年，我们又开展了针对审计署第11号令的专题调研，推动这一规定的贯彻落实。
五是探索开展内部审计质量评估。为提升内部审计质量，协会借鉴国际惯例，开展了内部审计质量评估工作。2009年，成立了质量评估委员会，汇聚各方面力量研究和规划内部审计质量评估工作。第六届理事会期间，协会将内部审计质量评估作为推动新准则贯彻落实的又一项重要举措加以推广。2012年4月，依据新准则并参考国际内部审计师协会的质量评估手册，制定出台了我们自己的《内部审计质量评估办法(试行)》和《中国内部审计质量评估手册(试行)》。2012年10月，发布了《内部审计质量评估机构管理暂行办法》。从这一年开始，每年举办不少于两期的内部审计质量评估培训班，逐步培养和储备质量评估人员。也是从这一年开始了内部审计质量外部评估的具体实践。协会相继对6家单位实施了内部审计质量外部评估，其他3家授权中介机构，共实施了9家单位的外部评估。2014年，我们总结实践经验，对评估办法和评估手册进行了修订。内部审计质量的外部评估，是在指导被评估单位实施审计质量内部评估的基础上开展的，有效促进了被评估单位贯彻落实内部审计准则，加强内部审计规范化建设，特别是建立健全内部审计质量控制机制，在帮助组织改善内部审计环境，防范内部审计风险，增强内部审计有效性等方面发挥了重要作用。
(四)抓课题、搞研讨，推进内部审计理论研究
长期以来，协会注重加强内部审计理论研究，探索内部审计发展规律，总结提炼内部审计国际先进理念与我国实际相结合的理论成果和实践经验，通过理论指导实践，推动内部审计的科学发展。
一是承担内部审计方向的审计署重点科研课题。协会从2007年开始组织实施审计署重点科研课题的研究工作，严格依照《审计署重点科研课题管理办法》进行课题管理，在课题的立项、招标、中期检查、结项阶段，组织部分专家依据“公平、公开、公正”的原则评审、检查和验收，有力地保证了课题评审结果的客观性、权威性和科学性，产生了一批高水准的科研课题研究成果。截至2016年，协会共组织完成了五批科研课题的研究工作，选题紧紧围绕内审发展的最新趋势和重点，适应内审的实际需要，有很强的研究价值。为推广运用科研课题的研究成果，协会陆续出版了课题研究报告文集。
二是组织开展群众性理论研讨活动。协会每年确定一个主题，组织开展全国内部审计理论研讨活动，2012至2017年理论研讨的主题包括内部审计质量管理、内部审计信息化、内部审计增加组织价值、内部控制审计、经济新常态下内部审计如何更好发挥作用、内部审计如何在防范风险和提高效益方面发挥更大作用等，这些主题紧跟理论前沿、贴近时代特点、反映现实需要，得到广大内审人员的积极响应和踊跃参加，参评论文数量逐年增加，论文质量逐年提高。6年累计收到基层选送参评的论文1766篇，从中选出优秀论文一等奖55篇、二等奖204篇、三等奖498篇。理论研讨汇聚了内审人员对内部审计理论与实践的思考和探索，为广大内审人员和理论工作者提供了有益的借鉴和参考。2018年以“新时代内部审计的创新发展”为主题的理论研讨活动正在进行中，参评论文数量再创新高。
(五)抓培训、推考试，提升内部审计人员素质
协会把开展内部审计职业教育培训、推广内部审计相关国际证书考试作为协会提供服务、促进提升内审人员职业勝任能力的主攻方向。近年来，不断丰富教育培训内容、创新教育培训形式、优化教育培训管理，不断改进国际证书考试的服务和管理工作。
一是面授培训班的规模不断扩大，内容和形式更加丰富。2012至2017年，协会每年举办面授培训班60余期，6年间共举办407期，培训量达4.1万人次。培训课程涉及126个科目，主要包括现代内部审计、风险管理与内部控制、内部审计质量控制、信息系统审计以及行政事业单位内部审计等全方位多层次课程，师资力量主要是来自各大院校、研究机构的内部审计学者、教授以及来自中央企业和金融机构的内部审计专家。除常规课堂教学形式外，协会还不断创新教学培训形式，如组织学员到培训班当地知名企业参观学习内部审计先进经验、组织审计案例分组研讨以及模拟沙盘教学等更贴近实战、更具有互动性和参与感的培训形式。
二是网络培训越来越成为职业教育培训的新舞台。协会的网络培训课程已经发展到内审人员网络后续教育、CIA考试网络辅导、审计师(初、中、高级)考试网络辅导三大类别，总计30门网络培训课程，涉及140个科目，培训量达2.2万人次。在网络培训工作中，协会注重外部合作，与国家会计学院等相关研究机构和院校合作，定制课程，保证培训质量，受到学员一致好评。
三是不断提升教育培训管理的科学化、规范化、信息化水平。近年来，协会不断规范教育培训工作流程，提升培训班管理水平，并将教育培训工作与信息化建设相结合，先后开发了“内部审计人员后续教育培训证书查询系统”和“面授培训班报名系统”，进而整合为“面授培训班管理系统”，实现了手机在线报名、课程查询、教学评议、证书查询等新功能;培训管理人员可利用该系统组织学员扫码签到，进行课程管理、教学管理、师资管理和费用管理，从而改善了学员的培训体验，提高了培训服务的质量和效率。网络培训进一步完善了手机学习客户端，提供部分课程离线听课，极大满足了学员移动学习的需求。本届理事会期间，协会组织编辑出版了《现代内部审计》《内部经济责任审计》两本培训教材，组织翻译出版了《国际内部审计审计专业实务框架》《索耶内部审计师指南》等多部专业书籍，得到广大内审人员的好评。
四是不断改进CIA、CCSA等内部审计相关国际证书考试的服务和管理工作。随着内部审计人才需求的不断增加，职业要求不断提高，国际注册内部审计师(CIA)、内部控制自我评估师(CCSA)等国际证书在国内的认知度不断提升。从2014年开始，CIA和CCSA考试由纸笔考试向计算机考试过渡，2016年起全面转为机考，协会及时总结试点经验，稳步推进机考工作，保证了考试形式的顺利转变。协会与地方内审协会密切配合，加强对考试服务人员的业务培训，细化服务流程，严格证书发放管理，切实做好对广大考生的报名、资格审验、参加考试、成绩查询、证书发放、后续年检等环节的服务工作。2012至2015年纸笔考试，参考人数合计7.2万人，2014至2017年底机考参考科数6.3万科，2012至2017年共有1.82万人取得了CIA证书，514人取得了CCSA证书。截至2017年底，我国取得CIA和CCSA证书人数已经达到4.5万余人，位居世界第二。
(六)抓宣传、促交流，扩大内部审计社会影响力
协会充分利用《中国内部审计》杂志和门户网站、微信公众号等多种媒体，扩大内部审计宣传，并积极与内部审计相关国际和地区组织、与台湾内部稽核协会开展交流合作，讲好内部审计故事，提升中国内部审计在国际舞台上的话语权，扩大中国内部审计的社会影响力。
一是充分发挥《中国内部审计》杂志等协会主办媒体的宣传主阵地作用。协会主办的《中国内部审计》杂志、协会门户网站和微信公众号，认真贯彻中央和审计署的宣传工作方针，突出正确宣传导向，紧跟形势、贴近实际、贴近需求，已成为广大内审人员和关心内审工作的领导、专家学者了解内部审计工作的重要渠道，成为促进内审业务交流、向社会宣传内审职业、展示协会形象的重要阵地。《中国内部审计》杂志兼顾理论与实践两方面内容，既注重学术性，又注重知识性和可读性。近年来，杂志内容和形式不断更新，质量不断提升。2012年杂志被评为北大中文核心期刊，2014年被原国家新闻出版广电总局认定为首批全国学术期刊，其社会影响不断扩大。目前杂志年发行量在5万份左右，并与中国知网等多家机构建立了内容分享机制。2016年与北京市报刊发行局合作，新增了手机订阅方式。2017年与中邮阅读网联合开发了杂志数字刊手机APP，试行纸媒与数媒复合发行模式。2018年开始与博看网等3家网络平台合作单独发行杂志电子刊。
在发挥好传统纸质媒体宣传作用的同时，协会重视打造新媒体宣传平台。协会门户网站经过不断改版，内容和形式不断创新，点击量达到520万次。2015年6月，协会微信公众号上线，适应了当今人们移动阅读的新需求，目前已做到内容以原创为主，工作日每天更新，信息传播及时高效、形式新颖灵活，关注人数持续攀升，累计达4.5万余人，成为内审宣传的新高地。
二是持续发布《中国内部审计蓝皮书》。在协会名誉会长李金华的倡议下，协会从2014年开始持续发布《中国内部审计蓝皮书》。第一本蓝皮书系统总结回顾了截至2013年我国内部审计发展的历程和协会工作的开展情况，全面介绍了当前我国内部审计的发展状况。此后每一至两年发布一本蓝皮书，连续记录前一至两年内部审计发展情况和协会的主要工作成果、大事记等。目前已发布了4本蓝皮书。蓝皮书业已成为人们了解内部审计和协会发展情况的新渠道，成为协会对外宣传的新名片。
三是加强与国际和地区内部审计相关组织机构的交流合作。协会于2015年承办了国际内部审计师协会(IIA)全球委员会会议，会议旨在帮助IIA確立未来工作的重点和发展愿景，全球超过100个国家和地区的IIA分会领导人在会上分享观点。审计署时任审计长刘家义出席开幕式并致欢迎词。协会和IIA还就此次会议的召开共同举办新闻发布会，新华社、人民网等20多家媒体对会议情况和中国内部审计工作进行了宣传报道。
与此同时，协会每年派出代表参加国际内部审计师协会在国外举办的年会、年中会议、全球委员会会议，以及亚洲内部审计大会、亚洲首席审计执行官论坛等重大国际会议和活动。2017年，经协会推荐的中国东方航空公司总审计师席晟，成功当选亚洲内部审计师协会联合会(ACIIA)2017至2018年度执行委员会主席，使我国内部审计在国际上的话语权得到进一步提升。
协会每年组织若干场国际报告会，邀请来自国际内部审计师协会、COSO委员会、亚洲开发银行等国际机构的内部审计专家，与国内的专家一道，为广大内审人员作报告，介绍国际内部审计发展的新趋势、新理念和新经验。第六届理事会期间，已举办了8场国内外专家所作的专题报告会。主题包括“新兴趋势与前瞻”“COSO内部控制新框架”“全球视角下的内部审计”“面向未来的内部审计”“新兴风险的挑战”“内部审计发展趋势”“变革时代内部审计面对的机遇和挑战”等。
此外，协会还多次与来华的国际内部审计师协会、国际信息系统审计协会、世界银行、亚洲开发银行等国际组织机构的内部审计相关专家举行会谈，交流工作经验，探讨加深彼此合作的途径和方式。
四是不断深化海峡两岸内部审计交流。第六届理事会期间，第十一届至十七届海峡两岸内部审计研讨会分别在大陆和台湾一年一度举办。研讨会的主题涉及内部审计在公司治理中的地位和作用、在反舞弊中的角色和作用、面临的新挑战、如何为组织增加价值、内部审计质量评估、信息系统审计、网络安全等。研讨会通过会议主题演讲和企业实地参访等形式，为两岸内部审计同仁相互学习借鉴、增进了解、加深友谊、加强合作、促进两岸内部审计事业发展发挥了积极作用。
(七)抓党建、促改革，加强内审协会自身建设
协会始终坚持党对协会工作的领导，按照审计署党组、中央和国家机关工委的决策部署持续推进党的建设、推进深化改革，加强制度机制建设、思想作风建设、能力素质建设和廉政建设，将协会发展成为现代社会组织。
一是顺利完成协会脱钩改革试点工作。行业协会商会与行政机关脱钩改革，是党中央、国务院根据经济社会发展新形势作出的重大决策部署，是贯彻落实党的十八大精神的重要举措，对于加快转变政府职能、加快形成现代社会组织体制、促进行业协会商会健康发展、充分发挥协会商会的独特优势和作用，具有十分重要的意义。审计署党组作出了中国内部审计协会参加第一批脱钩试点的决定，并成立了审计署内审协会脱钩工作组，全力推进协会脱钩工作。在审计署的领导下，协会认真落实脱钩实施方案，积极配合署脱钩工作组其他成员单位的工作，全面按时完成了机构、职能、资产财务、人员管理、党建外事以及分会等方面的脱钩事项。协会具体完成了对协会及各分会资产摸底、草拟行政办公用房清理腾退方案、理事以上人员的清理调整、秘书处在编人员分流安置、党建和外事工作的移交对接、主办杂志主管单位变更、社团法人登记变更等事项。在脱钩改革过程中，协会坚持强化党的领导，严格依法依规，积极稳妥推进，确保脱钩试点符合改革要求，平稳有序，不留死角隐患，做到了思想不乱、队伍不散、工作不断。协会脱钩试点工作始终走在前列，得到了民政部、中央和国家机关工委的充分肯定。审计署报送的内审协会脱钩实施方案，成为民政部向其他脱钩试点单位推荐的范本。在2016年8月召开的全国协会商会第一批脱钩试点工作推进会上，协会作了题为《勇做协会脱钩改革的弄潮儿》的经验介绍;在2017年2月原中央国家机关工委举办的脱钩行业协会商会党组织负责人培训班上，协会党支部作了《以党建助力协会改革创新发展》的大会发言。完成与行政机关脱钩，为中国内部审计协会发展成为依法设立、自主办会、服务为本、治理规范、行为自律的现代社会组织奠定了基础，为推动协会更好地履行内部审计职业自律组织职能增添了压力和动力。
二是加强党建为协会各项工作提供思想政治保障。协会始终坚持以党建为统领、以党建促业务、以党建带队伍，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。协会党支部在2012年顺利完成了换届，新一届党支部在上级党组织的领导下，带领广大党员职工认真开展政治学习，按照中央统一部署，积极投身到创先争优活动、党的群众路线教育实践活动、“三严三实”专题教育、“两学一做”学习教育等各项重大政治活动中来，并把深入学习贯彻党的十九大精神，作为当前和今后一个时期首要的政治任务来抓。通过加强政治学习、积极对照检查、认真查摆问题、扎实推进整改，推動思想作风转变、助力业务绩效提升。同时，根据上级党组织的要求，结合协会自身特点，开展了“讲政治、顾大局、守纪律”主题教育活动，以及“多一棵绿树 多一片蓝天”“践行雷锋精神 建设道德家园”、纪念中国共产党成立95周年、纪念中国工农红军长征胜利80周年、“不忘初心 重温入党志愿书”等一系列主题党日活动。坚持“三会一课”制度，积极创建“学习型党支部”，在党员中开展“比创新、争突破，比工作、争先进，比作风、争一流”的“三比三争”活动。协会党支部被审计署评为“五好”党支部，多名党员获得“优秀共产党员”“优秀党务工作者”等荣誉称号。
协会党支部组织党员及时收看十九大开幕大会，围绕十九大报告和新党章安排专题党课，组织党员自学并撰写学习心得，在支部大会上讨论交流。引导党员干部以十九大精神武装头脑、指导实践、推动工作。在2017年12月工委举办的脱钩行业协会商会学习贯彻党的十九大精神培训班上，协会党支部再次被选为大会经验交流单位，作了题为《积极学习宣传贯彻党的十九大精神，推动新时代内部审计取得新发展》的大会发言。
三是强化协会治理，推动建立现代社会组织。协会积极发挥理事会和专业委员会作用，强化协会的治理机制。第六届理事会期间，共组织召开8次理事会会议(含通讯会议)、12次常务理事会会议，审议协会年度工作报告、协会五年工作规划、重点工作实施方案和结果议案、审议调整理事和常务理事等内容，确保重大事项符合法规章程规定的集体决策程序，遵循职业发展规律，代表会员的根本利益。各专业委员会在理论研究、实务交流、准则制定、资格考试、职业培训、质量评估等方面，发挥了至关重要的作用。经过不懈努力，协会各项事业有了长足的发展。协会的财务状况也得到显著改善，从2012年开始，协会争取到了财政专项资金的补助，每年达到300多万元，其他经营性收入也逐年稳步增长，2017年的年收入是2011年收入的1.57倍;2017年末净资产达到2011年初净资产的3.21倍。
协会还积极承担社会责任，2013年为雅安地震捐款10万元;2014年为敬老院赠送慰问品，支援西藏内审协会15万元经费，并从这一年开始，每年为西藏等贫困地区内审人员减免培训收费，无偿提供师资;2018年与北京市内审协会联合为北京市民办晓月苑小学的外来务工子弟捐献课桌椅及少儿图书。
2016年，经民政部全国性社会组织评估委员会评估，协会获得全国性职业类社团4A等级。
四是规范内部管理，提升服务能力和水平。协会着力加强秘书处自身建设，创新工作机制、强化内部管理、提高人员素质，努力打造一支专业化、年轻化、执行力强的工作团队。以满足服务需求、提升服务品质为出发点，完善秘书处工作职责、机构设置和人员配备，探索成立了事业发展部，加大业务开发力度，拓展服务领域、创新服务方式，着手打造信息化会员综合服务平台，统筹协调各部门服务资源，提升协会的市场竞争力。认真梳理各项工作流程，制定内部控制和风险防范措施，规范业务、财务和资产管理;严格选人用人标准和程序，强化劳动纪律要求，完善绩效考核制度，规范人事管理。第六届理事会期间，共修订、制定秘书处各项管理制度42项、工作规程(流程)5项。特别是在协会脱钩后，积极探索建立起一套新的人事管理制度和薪酬福利制度，形成更符合现代社会组织特点、更有效的人员激励约束机制，为协会自主办会、规范发展奠定了基础。
五是注重加强干部队伍建设。在协会脱钩前，协会秘书处开展了两次中层管理岗位选聘工作和一次针对社会聘用人员的业务助理竞聘上岗工作，有3人充实到部门主任、副主任岗位，1人成为业务助理，加强了部门领导力量。协会脱钩后，原14名在编人员中有10人离开了协会，他们中不少是部门负责人或业务骨干。为了减少由此带来的不利影响，我们通过几次社会招聘及时补充了人员，并指定了部门临时负责人，加紧对他们的培养锻炼。2018年初，协会按照新的人事管理规定，组织了一次干部选拔，有3位临时负责人选聘为部门副主任，3人竞聘为高级主管。此次换届前，我们还按制度规定履行了秘书长和副秘书长的内部选聘程序。第六届理事会期间，协会秘书处注重对干部职工能力素质的培养，鼓励职工成为“内审业务的能手、分析研究的高手、计算机应用的强手、沟通协调管理的行家里手”的“四手”人才，有多人在中央国家机关公文写作技能大赛、审计青年论坛、“三严三实”征文等活动中获奖。面对脱钩后大批新人的加入，协会秘书处加强员工培训，着力培养新员工继承和发扬协会的优良传统作风，不断提升干部队伍的素质和能力。
此外，协会还十分注重加强对分会的管理，专门制定了相关管理制度。协会脱钩后仅保留了交通分会和核工业分会两家分会，其财务收支全部纳入协会统一核算，执行协会统一的业务规范，既满足了民政部、财政部对协会分支机构的管理要求，也有利于规范分会发展，维护协会的整体利益。
七年来，随着协会工作的深入推进和内部审计事业的持续发展，内部审计的新理念更加深入人心，内部审计转型升级取得新的进展，内部审计职能不断丰富，业务领域不断扩展，审计队伍不断壮大，内部审计的影响力不断增强，社会认可度不断提升，已经成为新时代中国特色社会主义建设中一支不可或缺的重要力量。据不完全统计，截至2017年底，全国已建立内部审计机构7万多个，配备内部审计人员26万多人。内部审计事业发展呈现以下几个特点：
第一，内部审计越来越受到党和国家的重视。国务院《关于加强审计工作的意见》、中办国办《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》《关于深化国有企业和国有资本审计监督的若干意见》等文件都对加强内部审计工作，充分发挥内部审计作用提出了要求;《审计署关于内部审计工作的规定》也于今年1月修订出台;国资委、保监会等有关主管监管部门也相继出台一系列内部审计相关规范性文件，对内部审计机构设置、人员、业务工作开展等各方面提出具体的指导和要求。前不久，审计署专门召开了全国内部审计工作座谈会，胡泽君审计长做了《凝心聚力、携手共进，奋力开创内部审计工作新局面》的讲话，为今后如何加强内部审计和协会工作指明了方向、提出了要求，给予广大内审人员和协会工作者极大的鼓舞和鞭策。
第二，内部审计在组织治理结构中的地位越来越高。随着党中央推进国家治理体系和治理能力现代化、建设现代化经济体系、推动实现经济高质量发展等一系列战略目标的提出，党和国家、各级审计机关对内部审计工作越来越重视;随着数字经济时代的来临、经济全球化的发展，各个组织面临的风险日趋复杂多元，竞争压力日益加大，组织高管层对内部审计的期望值不断提升。在这种内外部因素的共同影响下，越来越多的组织将内部审计置于组织治理结构中较高的层级，要求内部审计在更高层次上为组织规范管理、防控风险发挥作用。有的组织由党组织、董事会(或者主要负责人)直接领导内部审计工作，要求内部审计机构直接向其负责并报告工作;有的组织要求内部审计机构对全系统的内部审计工作集中统一领导，对下级内审工作实行垂直管理或派驻制管理。
第三，内部审计所发挥的作用越来越重要。内部审计地位的提高必然推动其转型升级，内部审计所承担的任务也越发艰巨而繁重，发挥的作用更为显著。党的十八大以来，全国各级内部审计机构共完成审计项目927.92万个，促进增收节支8.31万亿元，提出建议意见被采纳1618万条，建议给予行政处分4.6万人，实际给予行政处分3.3万人，向司法机关移送案件2257件，涉案人员2350人。内部审计在促进组织依法经营、规范管理、完善内控、防范风险、提高效益、加强廉政建设等方面发挥着越来越重要的作用，日益成为组织价值的重要创造者。
第四，内部审计信息化建设水平越来越高。随着互联网的广泛应用，大数据分析、云计算、物联网、人工智能等新兴技术的出现，使得审计所面临的环境发生了深刻变化，给传统的审计模式带来了巨大冲击，走审计信息化发展之路，已成为大势所趋。近年来，内部审计信息化建设蓬勃发展。大数据思维、全数据监测分析、信息系统审计等新的审计思路和技术;非现场审计、远程联网审计、实时跟踪审计等新的审计手段和模式;建立审计信息数据库和审计信息管理系统等新的审计管理方式，已经在内部审计领域得到越来越广泛的应用，成为适应审计环境变化、提高审计效率、实现审计目标、降低审计风险的有效途径。
在看到内部审计发展面临的良好环境和已经取得的成绩的同时，我们也应当清晰地认识到，我国内部审计的发展仍然面临着不小的困难和挑战，存在的问题不容忽视。总体上来说，内部审计的发展在一定程度上还不能完全满足党和政府以及各单位对内部审计工作的期望。内部审计法律法规和制度建设还不够充分，还缺乏国家层面的内部审计法规，内部审计准则规范还有待进一步完善;内部审计机构设置和人员配备总体上还不够充分，还不能完全满足工作需要;内部审计的独立性和权威性还需要加强;内审人员还需要进一步提升素质来适应审计业务发展的需要。此外，不同地区、不同行业内部审计的发展也还不够平衡。
解决内部审计发展中这些不平衡不充分的问题，协会新一届理事会任重而道远。
二、七年来的工作经验体会
第六届理事会在继承第五届理事会所开创事业的基础上，继续推动全国内部审计事业的健康发展，同时针对内部审计职业和协会组织在发展中面对的新环境和新问题，积极探索创新，获得了一些新的宝贵经验，主要体现在以下方面。
(一)坚持和加强党的领导，为协会发展提供了根本保证
协会坚定不移地维护以习近平同志为核心的党中央权威，坚持党对协会工作的领导。本届理事会认真落实“一岗双责”制度，协会秘书长、法定代表人同时担任党支部书记，承担起党风廉政建设的主体责任。协会党支部坚持“三会一课”制度，及时组织党员和全体员工加强对党和国家大政方针的学习，使协会各项工作按照党和国家的要求、在党组织的坚强领导下稳步推进。此外，协会通过加强党员队伍的纪律作风建设，在协会内部形成了“严守党纪国法、合法合规办事”的风气。协会还通过对广大内部审计机构和人员学习贯彻党的十九大精神的动员部署等活动，发挥协会的职业引领作用，以协会党建推动整个内部审计职业领域的党建工作。
(二)明确工作思路和重点，为协会发展指明了前进方向
为了在社会主义市场经济条件下推动我国内部审计事业的发展，强化协会作为理念引领者、职业代言人、实践推动者、智力支撑者的作用，协会根据内部审计职业面对的实际，制定了协会发展的五年规划，为各项工作明确了目标、指明了方向。根据五年规划提出的发展路径，协会充分听取会员代表、业界先进和专家学者的意见，每年提出一项中心工作、几条工作主线，作为统领全年工作的重点。在此基础上，协会要求秘书处各个部门围绕主线工作，提出符合内部审计发展要求、满足会员和广大内审人员期望的年度工作计划，经秘书处内部充分讨论并报请协会秘书长办公会审批同意后，将年度工作计划进行内部公示，以便监督落实。通过层层分解五年规划和年度计划提出的任务目标，保证了工作思路和重心不会发生偏移。
(三)营造健康的文化氛围，为协会发展创造了良好环境
协会在长期的实践中，逐步形成了“顾大局、守规矩、有担当、务实效、讲关爱、重团结”的组织文化。协会脱钩前作为审计署所属事业单位，传承了审计人特有的文化基因、大局观念、规矩意识和严谨求实的工作作风，树立了良好口碑，为脱钩后适应依法办会、自律规范、综合监管的新环境、新要求奠定了基础。协会工作任务繁杂、头绪多，一些重点工作往往需要打破部门界限，既有分工，又有合作，要求员工心往一处想、劲往一处使，形成团队合力来完成任务，这种团结协作精神在協会成功举办的历次大型会议活动中得到了充分体现。协会还倡导“积极有为、勇于担当”的工作态度，鼓励员工充分发挥主观能动性，以主人翁精神积极主动地开展工作。同时，协会秉持“以人为本”的理念，一方面以广大会员和内审人员为本，从他们的需求出发不断丰富服务内容;另一方面以秘书处员工为本，切实解决员工在工作和生活中遇到的困难和问题，为员工学习成才、职业发展创造条件、提供空间。这些积极向上的组织文化，提振了干部职工干事创业的精气神，形成了良好的人际关系和工作氛围，增强了协会的凝聚力和向心力，为协会发展铸了“魂”、助了力。
(四)强化风险管理和防范，为协会发展奠定了坚实基础
作为内部审计领域的职业组织，协会长期以来一直十分关注内部审计职业和协会自身所面临的风险。协会定期开展对内部管理的全面自查，结合接受巡视、审计、协会评级等工作，要求秘书处各职能部门梳理各自的工作，绘制流程图，明确风险点，完善控制措施。同时，协会秘书处对重大事项通过召开各部门工作会议，进行风险评估，履行集体决策程序。根据风险排查情况，总结提炼应对风险的成功经验，加强对员工教育培训，不断提升全体员工的风险意识，增强驾驭风险的本领，健全风险防控的体制机制制度。特别是协会在脱钩过程中涉及多方面的利益调整，脱钩后面临新的市场环境和法规政策环境，需要建立新的内部治理体系，给协会带来了新的风险和挑战。为此，协会专门聘请了法律顾问，帮助解决制定实施改革举措、开展对外经营合作、实行劳动合同管理中面临的法律问题，防范法律风险。
(五)增强创新意识和能力，为协会发展增添了不竭动力
协会在吸收历届理事会工作积累形成的好经验、好做法的同时，不因循守旧，不墨守成规，始终强调以创新求发展。比如，在内部审计准则规范方面，通过对2003年以来内部审计准则的全面修订，构建起符合内部审计理论和实践发展需要、与国际接轨、全新的准则体系;在教育培训方面，探索开展了沙盘教学等新的面授培训形式，开辟了培训管理信息化发展的新天地;在宣传交流方面，搭建起金融单位会员制度化交流机制，协会杂志、网站等多次改版，新开通了协会微信公众号，内容和形式求新求变，推进了传统宣传媒体与新媒体的融合发展;在内部管理方面，创新人事管理制度，引入了绩效考核和奖惩的新机制。为了推动创新，协会多次召开座谈会，号召广大员工和内审人员为脱钩后协会的创新发展集思广益，献计献策。鼓励员工 “大局着眼、小处着手”增强创新意识，通过深入调研、加强学习，摸情况、查难点、找对策，不断提升创造性解决问题的能力，将具有创新价值的建议落到实处。在绩效考核中，把员工提出合理化建议和落实创新举措情况作为考核加分因素，大大激发了员工的创新热情。通过理念上的引导、能力上的提升、制度上的保障，逐步在协会内部形成“勇于创新、容错试错”的良好氛围。
七年来，协会工作取得了一些成绩，得到了社会的认可。这些成绩的取得，离不开审计署党组对协会工作的高度重视和正确领导，离不开民政部、中央和国家机关工委等主管单位对协会工作的领导、管理和支持，离不开协会李金华名誉会长的关心支持，以及已经卸任的余效明原会长、沈莹、贾文勤、郝志远原副会长等几位第六届理事会老领导为协会作出的贡献;当然成绩的取得也是在座各位协会领导、各位理事和专业委员会委员们积极履职、共同努力的结果，是广大会员、各级地方协会和广大内审人员大力支持的结果。在此，我要向所有关心和支持中国内部审计协会工作的同志们、朋友们，表示崇高的敬意和衷心的感谢!
在肯定成绩的同时，我们也看到协会工作中还存在一些不足，特别是会员服务的质量存在进一步提高的空间，对内部审计的分类指导还应继续加强，理论研究的深度和广度还不够，准则规范体系还不够完善，员工的能力素质还有待提高，承担社会责任的水平有待提高。在未来的工作中，我们将围绕这些问题进行深入剖析，提出切实可行的解决方案，将协会真正打造成为内部审计人员之家，成为内部审计专业领域的权威，成为连接政府、社会、内审人员和利益相关者的纽带。
三、对新一届理事会工作的建议
在全面贯彻落实党的十九大精神开局之年，即将产生的新一届理事会，肩负着引领新时代内部审计创新发展的光荣职责和使命。做好协会工作，要在继承和发扬三十多年来协会发展形成的优良传统和宝贵经验的基础上，与时俱进，开拓创新，以党的十九大精神为指引，团结和带领广大会员、内部审计和内审协会工作者，高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜，推动新时代内部审计进入高质量发展阶段，实现内部审计新的价值创造。坚持政治立会、规范办会、创新兴会、科技与人才强会的方针，以为会员提供优质服务为宗旨，以内部审计职业化建设为主线，以构建全新的协会体制和工作机制为保障，进一步增强协会的职业代表性和社会影响力。
(一)以推动内部审计高质量发展为己任
协会要将内部审计工作放到中国特色社会主义新时代的大背景下来思考和谋划，推动内部审计自觉服务于所在组织深化改革，促进组织高质量发展;推动内部审计自觉融入党和国家监督体系之中，建立健全内部审计制度，全面履行内部审计职责，充分发挥内部审计作用，从而推动新时代内部审计的高质量发展。协会要在以下方面积极支持、引导和帮助各级内部审计机构：一是提高政治站位，增强“四个意识”、坚定“四个自信”，自觉在思想上、行动上与党中央保持高度一致，促进国家各项政策措施从上至下有力传导、落地见效。二是着眼战略目标，主动作为，助力组织防风险、强管理、增效益，为组织的持续健康发展保驾护航。三是把握内部审计工作的原则和规律，坚持依法审计，客观公正，敢于碰硬。四是重视审计整改，完善制度机制、强化追责问责，建立内部审计成果转化长效机制。五是更新审计理念，完善审计制度，创新审计思路和方法，加强内部审计信息化建设，提升内部审计专业化规范化水平。六是加强队伍建设，提升内审人员的职业胜任能力。
(二)以提供高质量服务为根本宗旨
为广大会员和内审人员提供优质高效的服务，是协会一切工作的出发点和落脚点。协会要赋予“服务、管理、宣传、交流”的协会宗旨新的时代内涵，不断丰富服务渠道、创新服务方式、提升服务品质，充分发挥协会作为社会组织的职能作用。一是深入调查研究，深刻把握我国内部审计的发展规律和发展现状，认真擘画新时代内部审计的发展蓝图，积极引领内部审计发展方向。二是加快构建内部审计准则规范体系，有效推动准则规范的贯彻落实，提升内部审计职业化、规范化水平。三是树立先进典型，推广良好实务，加强内部审计业务指导和经验交流。四是创新职业教育，服务人才培养，提高内审人员业务素质和能力。五是扩大内部审计宣传，深化国际和海峡两岸内部审计交流，提升我国内部审计和内审协会的社会影响力。六是积极承接政府购买服务、主动承担社会责任，充分发挥协会连接政府、社会和会员的桥梁和纽带作用。
(三)以推进协会自身改革创新为重要保障
协会要以脱钩改革和本次换届为契机，以适应内部审计发展为目标，不断激发内在活力和发展潜力，提升服务能力，积极推动各项工作的制度化、规范化、科学化。一是加强党建工作，提高协会的政治站位，把协会党支部建设成为宣传党的主张、贯彻党的决定、领导协会治理、团结动员群众、推动改革发展的坚强战斗堡垒。二是找準职责定位，不能忘记代表广大会员利益的办会初心，不能偏离社会组织的本质属性，严格依法依规依章程开展活动，坚持正确的协会发展方向。三是改进管理体制，构建权责明确、运转协调、制衡有效、灵活高效的现代社会组织治理新机制。四是增强协会人员的履职能力和水平，努力打造一支政治过硬、作风过硬、业务过硬的高水平专职工作人员队伍。
各位代表!使命重在担当，实干开创未来。我们要更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，锐意进取，扎实工作，在新时代内部审计和内审协会发展的新征程中，展现新气象、实现新作为!
作者：鲍国明
尊敬的各位股东：
各位董事、监事、公司领导：
上午好!
受监事会委托，我谨向股东大会作监事会工作报告。提请审议。
2005年是公司经营取得重要进展的一年，销售和工程合同总额达到空前的X万元;是公司发展承上启下,科技创新与承包工程并肩发展，迈向成长新阶段的一年;也是团结一致迎接挑战，艰苦奋斗战胜困难，努力攀登新平台的一年。
监事会在公司董事会和公司各级领导的支持配合下,履行章程赋予的各项工作职能,在监督力度、监督范围、监督方式等方面都有了改进和加强，发挥了监督公司经营运作的职能作用。现将监事会工作报告如下，请各位股东予以审议。
2005年是公司发展历程中比较特殊的一年，一方面销售与施工业绩呈现持续增长局面，另一方面存在资金压力空前沉重的困难;一方面国家加紧实施水资源战略，促进了节水市场快速发育，另一方面公司发展面临专业人才管理骨干数量质量有待提高的问题。公司在挑战与机遇同在、困境与进步并存的情况下，努力开拓各项业务，取得了一定工作成绩和经营效益，公司监事会了解并注意到了这些客观情况;同时，监事会作为监督机构，在2005年中，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，为企业的规范运作和发展壮大发挥了应有的推动作用。
一、按章办事，依法运作，履行监督职能
2005年，监事会召开或列席董事会共三次会议，同时，两名全职监事列席了每一次总经理办公会议。听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
2005年2月26日召开05第一次监事会并列席董事会，主题是审议通过总经理提出的经营工作纲要。
2005年4月1日召开05第二次监事会并列席董事会议，主题是为鼓励鞭策公司高级管理人员奋发有为，决定对公司副总经理、总工程师、工程总指挥等六个高级职位实施动态管理，实行内外并举、述职核查、选贤任能、招聘上岗的原则，审议通过了总经理提出的上述六个高层管理职位竞聘上岗的提案，以及相关《职位说明书》《岗位描述》《竞聘程序》三个文件。
2005年6月28日召开05第三次监事会并列席同时召开的股东大会、董事会。审议表决通过了2004监事会工作报告。
监事会通过列席股东大会、董事会和总经理办公会议，了解并参与审议公司重大决策，起到了必要的核审职能以及法定监督作用。
二、加强对公司运行的检查，防止违规事项发生
遵照有关法规和章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，董事会和经营领导班子对监事会的工作给与了应有的重视、支持和工作便利。通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为，2005公司在法人治理方面、总部及下属单位业务发展方面、公司财务核算及成果方面都能够根据公司章程规范行为，没有发现损害公司利益和股东利益的现象。公司能够贯彻授权控制原则，按照股东会、董事会、经理层的职权范围行事，没有违反章程规定，非经股东会、董事会审议决定而越权处理公司重大权力以及决策事务。基本上做到了股东会行使权利机构的职能，董事会行使决策机构的职能，监事会行使监督机构的职能，经理层行使执行机构的职能。另
外，监事会未发现公司各位董事、经理在执行公司职务时有违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
但公司在经营方面的工作尚需要进一步整改和加强，如资金不足，调度困难，如何千方百计突破融资瓶颈问题;高级营销人才不足，市场规划与实施水平需要不断提高的问题;科技人才培养和技术梯队建设持续加强的问题等。监事会提请董事会及经营班子继续采取切实有力的措施，逐步解决存在问题。
三、监事会对公司2005工作的总体评价
监事会认为，公司在2005的经营和运作，整体上合乎法律规范的要求，公司的各位董事、经营领导班子成员执行公司职务时能恪尽职守，没有发现违规、违章、违法的行为。公司在2005的重大经营活动和参与市场竞争中，交易公开，价格合理，没有发现内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
公司董事会和经营管理班子成员一年来认真负责，为公司的发展努力工作，取得了一定成绩。对2005工作特别值得肯定的亮点是：
1、 公司业务开始面向国际市场开拓。三月份参加了国际贸易促进会陕西分会组织的“中国—哥伦比亚经贸交流洽谈会”;五月份通过深圳南亚集团南迪贸易公司就赴印度承揽农业灌溉工程开展了商务谈判。八月份公司产品被中国贸促会、国际商会主办的“中国出口商品大全”辑录入选。
2、 公司的社会信誉度增长。在陕西省开展的“百家信用共建单位、千家信用建设示范企业”活动中，被陕西省企业信用协会命名为“陕西省信用建设示范企业”。公司积极投身具有公益性质的节水事业，蓝新民董事长多年来为中国农业灌溉现代化奋力工作，成绩显著，被陕西省民营科技实业家协会增选为副理事长。
3、 公司科技创新获得新的进展。
公司于2002年10月承担的国家十五科技攻关计划—新型节水设备及产品开发项目，历经两年多研究试验，全面完成任务。项目总投资X万元，其中得到科技部、西安市经贸委资助经费共X万元，资助占到支出的X%。七月份通过西安市科技局组织的验收，十一月份通过科学技术成果鉴定。鉴定委员会结论认为：新型设备及其产品技术先进，性能优良，总体上达到国际先进水平。生产线已经投入批量生产，产品质优价廉，在市场上具有很强的竞争力。
2003年12月开题的国家农业科技成果转化资金项目—紊流迷宫内镶式滴灌管及生产线技术熟化项目，于2005年11月建成新的生产线，项目通过陕西省科技厅的验收。项目总投资X万元，其中得到科技部和西安市经贸委资助X万元，资助占到支出的X%，项目通过了陕西省科技厅的验收。
公司分别于2003年3月、2004年三月承担的国家高技术研究发展863计划两项课题，开发成功压力补偿式滴灌管、水力精量阀、大射程微喷头、低压超薄壁滴灌带等四种新产品，十月份在北京通过国家科技部组织的验收，产品技术水平评价达到国际先进水平。项目总投资X万元，其中得到国家资助经费X万元，资助占到支出的X%。新产品有待进一步开展工业化生产中试工作。
公司按计划完成国家863计划重大专项课题、农业科技成果转化项目和十五科技攻关计划任务，具有多方面的积极意义：
(1)完成五种农业节水灌溉关键设备的研制和改进，增添了四种新产品，取得了研究开发的新经验、新业绩，提高了公司科技创新能力，扩大了公司的知名度。
(2)成功开发的新型生产线，生产效率高，产品质量稳定，增强了公司的生产能力，新产品具有更强的市场竞争力。有利于公司节水灌溉产品系列化，更好的适应客户多样化需求。
(3)与兄弟厂商开发成果相结合，形成国产化的、可靠的大田微灌系统，有利于增强国产节水设备的配套能力。使得公司跻身于国内大田节水微灌设备知名生产基地。
(4)公司申请发明专利X项，提高了公司在行业内自主知识产权创新地位和企业无形资产含金量。
2006年，监事会将按照公司章程的有关规定，进一步监督、促进公司治理结构的规范进程。更加关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作;关心大小诸位股东、公司经营团队之间的和谐关系;关切各级管理人员的道德行为、尽职敬业、成果业绩等方面的进步和存在问题。在新的一年里，监事会将认真依照法律法规和公司章程，忠实地履行职责，认真维护公司及诸位股东的合法权益。
议案五：
关于公司《董事会秘书工作细则》的议案
各董事：
根据《公司法》、《湖南汇湘轩生物科技股份有限公司章程》及相关法律、法规规定，同时为了进一步规范公司管理，根据提议公司制订《董事会秘书工作细则》(详见附件)，请投票表决。
请各位董事投票审议。
湖南汇湘轩生物科技股份有限公司董事会 2016年9月16日
湖南汇湘轩生物科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为规范湖南汇湘轩生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程以及有关法规的规定，参照证券交易所颁布的《上市公司董事会秘书管理暂行办法》、《股票上市规则》等有关规定，制定本细则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 任职资格和任免
第三条 董事会秘书的任职资格为：
(一)应具备大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上;
(二)应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识，具有良好的个人品质，严格遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚履行职责，并具有很好的沟通技巧和办事能力。
第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
(一)有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的人员;
(二)本公司现任监事;
(三)深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师, 不得兼任公司董事会秘书。
第六条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书可以由董事兼任。
第七条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书：
(一)出现本细则第四条所规定情形之一;
(二)连续三个月以上不能履行职责;
(三)在执行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失;
(四)违反国家法律、法规、规章、股票上市规则、证券交易所其他规定和公司章程，给投资者造成重大损失。
第八条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司所报告，说明原因并公告。
第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
第十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报全国中小企业股份转让系统有限责任公司，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第三章 职 责
第十一条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法律责任和相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第十二条 董事会秘书的主要职责：
(一)准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件;
(二)董事会秘书为公司与全国中小企业股份转让系统有限责任公司的指定联络人，负责准备和全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的文件;
(三)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件;
(四)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，并应当在会议纪要上签字，保证其准确性;
(五)协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露;
(六)列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供所需要的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见;
(七)负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会;
(八)负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料和董事会印章，保管公司董事会和股东大会的会议文件和记录;
(九)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程及规定等规章制度对其设定的责任;
(十)协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规定做出决议时，及时提出异议，如董事会坚持做出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交公司全体董事和监事;
(十一)为公司重大决策提供咨询和建议;
(十二)全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求履行的其他职责。
第十三条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第四章 工作制度
第十四条 组织协调公司定期报告的编制工作，并在法定时间内按预先约定的时间披露定期报告。
第十五条 按照国家有关法律、法规和证券交易所《股票上市规则》的规定及时披露临时报告。
第十六条 公司信息披露的公告文稿应当简洁、清晰、明了，不得出现关键文字或数字错误，公告文稿不得存在歧义、误导或虚假陈述。
第十七条 公司信息披露应做到内容完整、不存在重大遗漏，提供文件资料齐备，符合相关要求。
第十八条 公司信息披露应做到内容和程序符合现行法律、法规、准则及相关指引。
第十九条 公司信息披露的文稿同电子文件应当一致。
第二十条 公司信息披露应严格按照《公司信息披露管理制度》履行相关程序。
第二十一条 董事会秘书在履行信息披露职责时，应当接受公司董事会、监事会的监督。
第五章 法律责任
第二十二条 董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，除依照《公司法》的规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应的责任，但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，可免除责任。
第二十三条 董事会秘书在履行职务时，出现违反有关公司法规、证券法规等有关规定的行为，或工作中给公司和投资者造成重大损失的情况发生，公司董事会将根据有关规定，免去其职务，情节严重者，公告或根据证券交易所及国家有关部门的处罚意见书进行处罚。
第二十四条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关法律、法规或公司章程的规定，追究相应的法律责任。
第六章 附 则
第二十五条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，按国家有关法律、法规的规定执行。
第二十六条 本细则由董事会负责解释和修改。 第二十七条 本细则自董事会通过之日起实施。
湖南汇湘轩生物科技股份有限公司
1、收集议案。
2、通过邮件(传真/信件)发会议通知(红头)。
3、会前电话(短信)提示。
4、确定参会人员礼品。
5、借款(董事会议经费)。
6、议案封装(封面/目录/议案)。
7、议案装袋(文件袋是否印字)，内装一支笔、一个笔记本。
8、会议座签：董监高座签/摄影席。
9、签到处座签：配板夹、签到表、签到用笔。
10、录音笔。
11、相机。
12、会场的灯光、音响、话筒。
13、会议桌布置鲜花。
14、烟(福贵)、烟缸。
15、酒(五星习酒/茅台)。
16、茶水(自带茶叶)/咖啡。
17、抽纸4-6盒。
18、订餐：步行10分钟内的餐厅，100元/人的餐标。会议结束30分钟前通知酒店方准备工作就绪。
19、会议室条幅(内容：第X届X次董事会)
20、LED显示屏(内容：热烈欢迎参加第X届X次董事会的各位代表!)
21、厘清《授权委托书》。
22、带董事会章。
23、带打印机、笔记本电脑、插线板、A4纸、订书机、订书针、剪刀。
24、表决票/表决统计票。
25、决议会签(若决议当日不能形成，可先完成签字页)。
26、报账。
27、开启新的循环。
******************* 2015董事会工作报告
各位股东：
受董事会的委托，今天向各位做2015的董事会工作报告，请审议。
一、2015年工作回顾：
过去的2015年对尚洋科技是意义非凡的一年，是公司发展历史中最令人鼓舞、令人振奋的一年，这一年在公司所有股东及员工的努力下公司成功完成股份制改革，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌了。
2015董事会认真履行赋予的职责，发挥调控作用，抓机遇、谋决策、积极作为，带领全公司登上新的台阶。全年完成营业收入1.33亿，利税450万，实现净利润1284万元。成绩的取得功于全体股东和员工的集体智慧和辛勤劳动，我代表公司董事会向你们致以衷心的感谢!
现就公司规范治理、员工管理两个方面作简要报告。 (1)公司规范治理
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规的规定，逐步建立了由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调、相互制约的机制，公司已经建立了比较科学和规范的法人治理制度。为完善三会治理结构，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等管理制度。 (2)员工管理
为了调动员工工作积极性，提高工作效率，公司2015年在非计件的员工中推行了KPI绩效考核，管理取得了一定成效。同时，为加强激励效果，年底开始在公司推行了积分制的管理。给公司的管理者提供了一个很好的激励员工的工具。希望各位管理者很好的运用手上的管理工具，双管齐下，实现目标管理。
二、2016年工作目标与主要任务
今年公司的经营方针是：彩妆刷匠，精益积分，资本创板。 2016年公司的核心经营目标是：业务金额 3330万美金增长率40%;出货金额20500万元，增长率58%;总业绩2.36亿人民币;税后利润2000万元，增长率48%。
为实现以上目标，今年董事会将在以下几方面展开工作： (1)重点打造彩妆销售渠道：珠海尚妆将充分利用各方在彩妆行业的优势，以销售法国***化妆品为切入点，结合其品牌特性及需求，搭配尚洋科技旗下的化妆刷进行多样化销售，进而带动尚洋化妆刷品牌在市场的认知度，促进中国化妆刷生态产业链的升级。 (2)科技创新、产业升级：加强研发队伍建设，加大研发投入，生产中引入新材料、新技术;与其他科研公司共同开发自动智能生产设备替代工人操作，使公司由劳动密集型企业真正向科技型公司转型。(3)资本创板：将充分利用资本市场运作平台，通过定向增发等形式募集资金，补充公司项目拓展及营运资金，为转板做好充分的孵化和准备。创新求变，实现**品牌化、平台化、集团化的健康可持续经营发展模式。
各位股东，2016年公司的工作目标已经确定，希望各位股东凝心聚力、目标不降、压力不减、持续发力、乘势而上，在新常态、新起点下，为实现公司新发展、新跨越再做新贡献。
谢谢大家!
2015
年4月22日
各位股东：
现在就公司2001年的经营情况、资产状况和2002年的工作打算向股东大会报告如下，请审议：
一、2001年的工作回顾
2001年在所党委和行政班子的领导下，经过全体员工的共同努力和奋勇拼搏，机电所的各项工作都有了不同程度的提高，经济效益也创造了历史最新水平，圆满地完成了各项预算目标。
1. 主要经济指标达到历史新水平
机电所2001年实现产品销售收入3754.88万元，比2000年的2586万元增长45.2%;实现利润126.25万元，比2000年的41万元，增长2.07倍。尤其难能可贵的是我所的主导产品;高空作业年、抗磨材料、拖泵和电炉都有不同程度的增长。资产运营情况逐步地走向良性循环，企业的竞争实力得到了加强，职工的信心得到了增强。
2. 改革改制取得实质性成果
2001年是我所改制工作最为关键的一年，在这一年中我们完成了对机电所全部资产的审计和评估工作，完成了资产的财政确认，不良资产剥离工作;完成了零资产出售工作，完成了职工认同的股权设置方案并得到上级政府部门的批准;完成了职工自愿出资工作，选举产生了董事会、监事会，使得新公司在新的法人治理结构下进行运作，并在今年的2月6日领取了新公司的营业执照，最终彻底地完成了我所的改制工作。
3. 技术创新工作取得良好的效益
2001年我所根据市场形势的变化和加入WTO的需要，及时提出实施了我所的以申报专利为核心的技术提升工程，去年至今申报19项，发布申请号16项，授权5项，初步形成了自己的知识产权。去年共对14m、16m、19m高空作业车和60D、80D拖泵进行了整改设计，使产品的外形和内部质量都有了很大提高，提高了产品的市场竞争力。抗磨材料产品也规范了材料配方和操作工艺，提高了市场竞争力。
4. 公司的凝聚力得到了加强
通过改革改制工作，使公司在民主决策和民主管理方面取得了实质性进展，
尤其是经营层由股东选举产生更决定了公司在做任何决策时必须以公司的利益为根本出发点，经营层也必须做符合公司根本利益的事情，这样就无形中增强了职工的信心和凝聚力。
二、机电所有限公司的净资产情况
以2001年2月28日为评估基准日，机电所的净资产为443万元，经过这一年的经营，机电所的资产发生了如下变化：
1. 机电所有限公司股东入股289万元
2. 租赁公司职工入股20万元
3. 省科技厅去年年底拨款186万元
4. 去年3月份至年底实现利润203万元
合计：698万元
因此，截至去年年底机电所改制后的净资产为：698-443=255万元
三、董事会组织开展的一些主要工作
新公司的经营班子是从2001年11月份正式开始运行，操作生产经营。从去年的11月份至今，在董事会的领导下，经营班子除了日常的科研生产经营工作以外，主要做了如下几项工作：
1. 调整组织机构
根据新公司的实际情况，由经营班子提出建议，董事会批准对公司的组织机构进行了调整，由原来的七部一室调整为六部一室，各部门职能也进行了重新调整，使调整后的组织机构更适应市场竞争的要求，工作效率得到了提高。
2. 中层干部竞聘上岗
为了适应市场竞争的要求，公司对主要管理部门的六部一室负责人进行公开竞争上岗，共有20名有志职工报名参加了竞聘活动，经过撰写治理方案、面试和群众测评，最后确定了新的中层干部、共有四位新人第一次当选中层干部，二位连任，一位换岗，初步树立了竞争上岗的意识，调动了职工的积极性，也为今后公司运行打下了良好的基础。
3. 职工双向选择
今年年初，在公司的统一布置下，对除四个实体以外的全部职工进行了双向选择工作，经过周密细致的策划和布置，通过层层动员，做深入细致的思想工作，终于在春节后完成了双向选择工作，90%以上的职工找到了新的工作岗位或者重新确定了工作岗位。这次双向选择工作充分体现了公开、公平、公正的原则，处
处以个人的能力和实际表现以及工作需要为出发点。公司领导也顶住了来自各方面的压力，按原则办事，终于使这项工作取得了圆满的结果。
4. 组织拟定电炉厂和给水厂的改制方案
为了提高电炉厂和给水厂的市场竞争力，提高职工的责任心和工作热情，转变职工的思想观念，经过充分调查，征求意见，公司组织拟定了对电炉厂和给水厂进行合并改制的初步方案，即：由职工控大股;机电所有限公司参小股的改制方案，将提交本次股东大会审议批准。
另外公司还组织完成了海伦哲公司ISO9000标准认证工作，四月份将可领取证书。
四、今后发展的指导思想、发展方向和奋斗目标。
1. 指导思想
机电所改制完成后，我们很多职工都希望公司能得到快速发展，社会上也确实存在着一些急于求成、急功近利、好大喜功的现象，我们也确实看到一些公司企业实现了跳跃式的快速发展。对于我们的公司怎么办?怎样操作?以什么样的思想去指导我们生产经营活动，确实是我们应认真研究分析的重大问题，经过对机电所现实情况的认真分析研究，董事会认为：机电所现在的资金状况、技术水平、基础管理水平、成本控制水平、市场营销能力、激励机制等方面还存在不少问题，在这些问题没有较好地解决之前，公司欲进行快速的发展是不太可能的。因此在近两年内我们的主要精力是抓好公司的各项基础管理工作，打好基础，充分发掘生产潜力，提高经济效益，应先做强后做大，做大是为了更强，而不是单纯为了虚大。因此我们提出今后工作的指导思想为：
认真进行竞争分析，做好规范化管理工作，提升核心技术，提高核心竞争能力，提高企业的经济效益，先做强再做大，使公司成为拥有自主知识产权的可持续发展的科技型企业。
2. 发展方向
经过研究分析，我们认为一个企业必须形成自己的核心产业、核心技术和核心产品，企业才能够在市场上有竞争力，我们现在的产品的竞争力还不强，还需要我们花大力气去培养、发展，因此我们现在应该把我们的主要精力和资源全部集中在现有的、有一定市场基础的产品上，切忌见异思迁，挡不住市场的诱惑而放弃原来有基础的产业。因为我们不能把现有的产品搞成最具竞争力的产品，我们就不可能把全新的产品搞成最具竞争力的产品。另一方面，我们现有产品的市
场空间、发展趋势都有很大的潜力，因此我们应集中精力把现有的高空作业车、拖泵、抗磨材料和电炉作为我们的发展方向，坚定不移地把这几种产品搞强搞大。
3. 奋斗目标
经过市场分析和对我们所掌握的资源的分析，至2006年经过五年的努力，努力实现高空作业车销售150台，拖泵销售100台，抗磨材料销售5000吨;实现销售收入1.2亿元，确保1亿元，实现利润1200万元，确保1000万元，职工收入在现有基础上实现翻番。
五、2002的主要工作
1. 2002年主要经营目标确保实现销售收入4500万元，确保实现利润100万元;预算目标实现销售收入5280万元，预算目标实现利润360万元。实现以上两种目标的前提条件是应收账款不增加或者下降。
2. 主要工作措施
彻底转变思想观念，抓好电炉厂、给水厂和精铸厂的改制工作。
去年我们完成了机电所的改制工作，但是职工的思想观念尤其是干部的思想观念还远远没有到位，国有企业的惯性思维仍然在一部分人的脑海中根深蒂固，还必须通过各种方式来转变观念。除此以外我们要做好电炉厂、给水厂和精铸厂的二次改制工作，转变思想观念，发挥两单位职工的积极性，促进企业发展。
提升公司的核心技术，形成自主知识产权体系。
我们的企业在市场上竞争靠的是核心竞争力，而核心竞争力靠核心技术、规范化的管理和较强的市场开发能力，因此我们首先要做的工作是梳理我们现有的技术，找出我们自己的专有技术;其次是对现有的技术通过产学研等手段进行提升，使之形成自己的知识产权;第三是聘请南京知名律师事务所的高级律师为我们设计一整套的知识产权和商业秘密保护体系，从而提高我们企业的核心竞争力。
加强企业的规范化管理工作
企业竞争的另外一个基础就是规范化的管理，这些年我们也做了大量的工作，但总体来说还是处于头痛医头，脚痛医脚的状态，没有系统化的管理概念。我们在人力资源管理、激励机制、成本控制、质量管理、市场分析、市场管理、教育培训、资本运作等方面还有较大差距，使得我们的职工和股东很不满意，董事会对此也深感责任的重大。为此我们拟聘请深圳全息公司的周坤先生为我们进行培训和咨询，充分学习先进的管理理念和方法，结合我们的具体实际，经过我
们的努力，以便逐步完善我们的基础管理工作，使之不断规范，为机电所有限公司的发展打下坚实的基础。
健全和完善市场营销体系
市场经济的竞争最终表现在市场上，因此市场营销体系的健全和完善对我们企业来说是关键的关键。首先我们要认清我们现在营销工作的不足之处，政策上的不合理之处，经过讨论研究提出适合我所情况的营销政策和营销管理体系;其次加强市场营销的规范化管理，对照先进的方法找出我们应该做的工作;第三加强营销队伍的建设，对现有营销人员进行业务素质的培训，补充新人使之适应企业发展规模的要求。第四，充分利用社会资源为我们服务，提高我们产品的市场占有率。
各位股东，当前客观形势急剧变化，中国加入WTO也给我们带来了新的挑战和新的机遇，在我们前进的道路上时刻都会有惊涛骇浪，更会有艰难险阻，但我们新的公司要生存、要发展、要强大起来，我们全体股东，我们全体员工要敢于迎难而上，劈荆斩棘、勇往直前。现在我们已经明确了我们前进的方向，明确了我们奋斗的目标，只要我们上下齐心、坚持不懈、保持旺盛的斗志和信心，我们的目标一定要达到，我们的目标一定能够达到。
二○○二年三月二十七日
董事会办公室工作总结 董事会办公室由原董事会办公室和企业管理与政策研究处合并而成，川煤集团成立以来，董事会办公室适应新形势、新任务的变化要求，围绕企业改革、发展和稳定，认真履行处室工作职责，不断加强处室自身建设，较好地完成了集团公司交办的各项任务。
一、参与建立健全公司的管理体制及运行机制。按照规范的公司制法人治理结构，负责主持董事会日常工作，参与理顺了集团公司和分、子公司的关系，集团公司行使资产经营、投资决策、利润分配的职能，子公司在母公司的统一规划和部署下，在全部法人财产权的范围内自主开展经营活动，分公司在授权范围内开展经营。同时，近两年来，董事会办公室根据公司领导要求，围绕企业管理体制及运行机制，对各级单位企业基础管理现状进行系统的调查了解;组织参与了公司历次事关生产、安全、经营、生活后勤、企业文化等内容的检查、考核和调研;负责集团公司项目管理办公室各项日常工作;负责对各级政府出台的各项经济政策、产业动态及产业政策和公司发展战略的研究，定期编制《管理信息》供领导决策;同时适时提出公司改革发展的意见和建议，近年来承担了如公司生活后勤剥离方案、公司办社会职能移交剥离等部分改革方案的制定。完成了如公司2006年经营检查考核报告、煤机产业链考察报告、xx国债自查报告等大量调查报告的编制，为领导决策发挥了一定的参考作用。
二、参与企业制度建设。董办组织参与了公司经营、管理、组织 等各项制度的制定工作，全过程指导二级单位进行各项管理制度的制定和汇编，完成了集团公司机关处室岗位职责的编制，制定了集团公司合同管理办法，工商年检管理办法、法律事务管理办法等一系列管理制度。
三、参与企业改革改制。参与了集团公司近年来部分改革发展方案的制定工作。如2005年参与了全集团公司实现岗位绩效工资制，参与了职工全员竞争上岗和干部公开竞聘制度的制定，仅2005年新招聘69名处级干部，压缩减少处级管理部门和二级单位13个，二级单位共压缩减少管理科室70个，减少科级基层单位17个;2006年参与了集团公司主辅分离工作，组织编写了《xx集团公司分离生活后勤工作方案》。按方案，2006年公司成立生活后勤服务中心，对四矿、精煤公司和机关等六个单位生活后勤实行了内部试点剥离，成立了六个生活服务分中心，实行内部市场化运作，独立核算、独立考核。同时，指导各二级单位成立民用水电管理所，参照地区的同类价格按市场化收费，推进了水电专业化管理。
四、负责企业发展规划。董事会办公室承担公司中长期发展战略、规划的研究与编制工作。近两年来，董办通过对企业发展环境的综合分析，结合企业实际，制定了一系列企业中长期发展规划。主要包括：
(1)2005年11月，完成了《xx(集团)公司2006——2010年发展规划和2020年远景展望》的编制工作，提出了集团公司十一五发展目标、任务及各项保障措施，2007年，根据川煤集团建设百亿企业的要求，董办对十一五发展目标、措施、任务进行了相应的分析、论
证和调整，制定了《xx公司关于调整十一五发展目标的意见》，提出了在十一五期间xx公司将围绕建设以煤炭生产、加工为主，煤基多元产业协调发展的实力雄厚、结构优化、制度完善、环境优美、职工富裕的具有南方特色的安全高效矿井目标，突出发展煤炭主业，大力发展循环经济。到2010年，销售收入确保30亿元，力争35亿元以上，实现到2010年比2006年翻一番目标。(2)2005年8月以后，董办着手进行xx公司公司循环经济发展规划及实施方案的研究与编制，通过为期三个月的考察、学习，在对集团公司循环经济发展现状、环境、条件作了系统分析，制定了《xx公司循环经济发展规划》及《xx公司循环经济实施方案》，2006年4月顺利通过四川省经委组织的专家评审，公司成为四川省首批循环经济试点单位。(3)与复旦大学经管学院合作进行公司人力资源规划的研究与编制工作，收集了公司历年经济与员工队伍基础资料，完成了对公司所有二级单位的相关人员的调查摸底。制定完成了集团公司人才资源发展规划，在取得预期效果的基础上，继续与复旦合作进行了公司人力资源管理精细化研究。(4)根据公司各项中长期规划，主要完成了十一五公司经营业务调整方案、企业文化建设发展纲要、企业形象识别系统(cis)方案等公司部分职能发展规划、方案的制定。(5)进行了公司煤基产业链各项目的前期论证和规划编制工作，主要完成了电冶一期工程续建、电厂粉煤灰综合利用、煤矸石砖生产线技改扩能、2×300mw煤矸石电厂的前期项目建议书的编制。篇二：董事会秘书述职报告
述 职 报 告
尊敬的各位领导、各位代表、各位同事：
大家上午好!
本人***，现为公司董事会秘书。今年年初，感谢公司对我的培养和信任，从办公室主任岗位调至董事会秘书岗位。一年的工作，使我对董事会秘书工作有了更加深刻的认识。我的主要职责有：
一是服务公司股代会、董事会，为董事会工作提供参谋意见。协助总经办工作。二是根据董事会工作安排，落实股东大会、股代会、董事会的会议组织、做好会议记录，拟定会议纪要，起草有关材料和文件;三是落实好制度修改工作。四是协助董事长、副董事长及各位董事处理董事会的日常工作和在行使职权时切实履行公司章程及其他有关规定;五是协调和配合董事会、监事会和总经办之间的工作联系;六是接待来访，回答咨询。
对照以上职责，现将本人2011年工作情况述职如下，请各位予以评议：
一、一年来的工作情况
(一)尽职责，认真履行本职工作。作为董事会秘书，认真服务好股代会、董事会，配合好总经办工作，尽力做好董事会的“参谋员、信息员、宣传员和服务员”。一是协助董事会处理日常事务，完成董事会交给的各项工作任务。二是密切联系公司董事会、监事会和总经办工作，及时传达贯彻政府部门有关政策和公司董事会有 关文件精神和要求，反馈公司相关部门的意见。三是根据董事会安排，落实股东代表大会8次和董事会会议65余次，拟定股代会决议9份，董事会纪要16份。四是积极做好有关对外接待和来访，协助办公室外事接待工作。五是做好信息收集和档案整理工作，为董事会决策提供参考依据和备查。六是积极配合做好企业文化的建设，配合办公室做好对外宣传、媒体衔接工作。
(二)抓核心，高效完成重点工作。今年在董事会领导下主要落实制度修订、换届选举和起草第二届工作报告文字稿三项重点工作。一是根据董事会安排，特别是在董事长和总经理的指导下，具体执行《基本制度》文字修订工作。将一些与实际操作不一致的制度条文进行了修订;在实际工作中新产生的一些问题和具体工作要求，在制度中予以明确和完善;新修改的基本制度经董事会集体研究并报股代会审议通过。二是根据董事会统一安排，认真落实和执行换届工作，落实了换届工作有关文件的文字稿起草，落实和执行会议的组织工作。三是做好第二届工作报告文字起草工作。汇集公司所有高管和中层干部的聪明才智，努力体现公司董事会发展思路，做好第二届工作总结和第三届工作方针的文字稿起草。
二、存在的不足。 回顾一年来的工作，工作结果和自身水平与公司发展和董事会要求仍存在差距。主要表现在：一是理论知识和实践能力有待于进一步提高;二是工作中积极主动性不够，没有达到董事长提出的积极主动工作的要求;三是个人工作能力和业务水平有待加强，在把握全局高度、细致性和缜密性等方面还不够;四是个人修为和为人处事方式有待进一步提高。对这些问题，我将在今后的工作中认真- 23 -篇三：董事会办公室2009年度工作总结
董事会办公室2009年度工作总结
首先对公司领导、总部其他部门、事业部、二级集团给予董事会办公室的大力支持和帮助表示衷心的感谢! 2009年是“中国建筑”发展史上的里程碑，7月29日，随着国资委邵宁副主任和孙文杰董事长共同敲响开市锣声，“中国建筑”敲开了期盼已久的资本市场的大门，几代中建人的梦想终于成为了现实。作为伴随中建股份公司改制上市而新成立的部门董事会办公室，我们经历了这一艰辛的奋斗过程，也共同见证了这一激动人心的历史时刻。公司上市以后，董办立即全力投入到资本市场的运作中，凭借充分的思想准备和工作准备，快速适应了上市后的各种新情况、新要求，努力维护了公司股价的稳定，在投资者当中很快树立了良好的口碑，较好地完成了上市公司董办的各项年度任务。“中国建筑”也以其在资本市场的突出表现和评价，作为大盘蓝筹的代表，上市后仅4个月就荣获了中国证券市场2009年年会颁发的“上市公司金鼎奖”。
一年来，董办在各位董事的指导和支持下，按照上市公司的要求，结合公司实际，既规范运作又积极探索创新，主要围绕推进公司上市和应对资本市场两个中心工作，在以下五个方面开展了日常业务。
一、推动并实现公司成功上市
对于公司上市工作来讲，09年是压力更沉重的一年。本来应在08年完成的各项工作，都压到了09年，而且必须完成，没有退路。三年的整体重组改制，已给公司的各项工作带来了诸多困难，也产生了更多希望。但是，我国资本市场能否恢复股市融资功能，不是一家公司的力量所能左右的。对于董办来讲，新的上市工作第一个目标就是，期盼ipo重启的同时，做好自身各项准备工作。
(一)恢复ipo前的各项工作 1. 完善上报文件 09年是公司整体上市的决战年。董办针对公司的财务及生产经营情况，牵头组织对招股说明书等申报上市需要的所有文件进行了梳理和补充。按照证监会要求，董办组织中介机构及时完成了《关于房地产业务相关存货减值准备计提情况的意见》、《公司股东无外资背景、募投无境外投资计划、公司外币债券及外资银行借款等情况说明》《、“中国建筑”及其关联方、保荐人中金公司及其关联方的关联关系的说明》等上报文件。董秘还组织中介机构，会同其他部门相关领导召开专门会议，研究公司通过发审会审核后的期后监管及封卷工作。
按照上报上市文件的规定程序，董办还细致策划并准备董事会和股东大会，使公司财务报表于3月28日通过董事会审计委员会的审核，3月29日公司董事会、监事会审议通过，4月2日股东大会审议通过。4月3日，公司全套上市申报文件重新
上报证监会。
2. 继续做好对接证监会的工作 08年对接证监会的工作很困难，大势压人。09年更难，与其说对接证监会，不如说是影响证监会，我们在工作中感到大市很难回到3000点，也就是股市停发的点位，如果回不到这个点位，恢复ipo就缺乏依据。这样我们对证监会的工作重点就是做说服工作，在修改发行制度方面下功夫。无论是对处长、处员，还是对发行部主任、副主任，我们都非常耐心地说明道理：发行制度不改革，就找不到重启ipo的理由;发行制度不改革，停发前的中国股市各种弊端就不可能从根本上解决。这方面董秘组织中金从专业服务的角度发挥了很大的作用。 重大的转变是在两会期间，总理工作报告对资本市场提出明确要求：推进资本市场改革。尚福林主席也在两会期间首次提出，实行发行制度改革，坚持市场化定价机制，防止二级市场过渡炒作和维护小股民利益的问题。 3. 及时处理上市道路上的各种障碍
第一个障碍是，中期票据发行以后，需按要求进行信息披露，而按上市申报要求，公司处于静默期，不能对外披露任何信息。我们通过做证监会业务负责人的工作，增进了他们的理解，使两项工作并行不悖。
第二个障碍是，世行由于菲律宾项目纠纷制裁中建总公司一事，给公司造成的负面影响不仅是在国内资本市场，而且是
国际性的负面影响。孙总1月16日及时召开会议，董办按照要求，首先在资本市场做好各项解释工作，清除世行一事的负面影响。
第三个障碍是，证监会担心大盘股拖累市场走势。为此，我们积极为证监会提供各种分析材料，充分论证、说明大盘上市的积极作用。4月21日董办经办了孙总就此专题向证监会尚福林主席的致信，表明中建的行业特性，以及中国建筑作为大盘蓝筹，对新股发行重启的正面作用。
(二)发行上市准备工作 2009年两会以后，证监会经过一段时间的准备，于5月底、6月初推出《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见(征求意见稿)》，6月10日正式实施，与此同时，我们发挥自身力量，与润言一道为股市发行制度改革增加舆论气氛。6月18日开启新股发行制度改革后a股市场ipo第一单，“中国建筑”终于拨云见日，上市工作进入各项实战准备阶段。我们对上市前期工作进行了周密安排，董办设立以来的各项准备工作也在股份公司上市实战的整个过程中经受了全面的检验。 1. 路演材料的准备 针对证监会推出的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见(征求意见稿)》，董办组织中介机构进行了深入研究，进而完善了公司上市发行方案。董办对路演ppt演示稿、路演宣传片解说词、路演演讲词、路演推介内容和公司投资价
值报告等路演材料又全面进行了修改和完善，为上市路演做好了充分准备。董秘为路演工作还专门准备了“路演活动若干疑难问题”简要答题。5月22日，孙总主持召开上市工作会议，研究落实上市发行方案、投价报告、路演讲稿、宣传短片等内容。同时，5月25日，召开总公司上市领导小组会议，汇报工作，落实发行制度改革后的各项任务，孙总亲自修改文稿、参加彩排、分析研究路演方案等。 6月份的一个月时间里，上市办共召开了6次会议，反复认真研究路演模拟问答、路演数据表、投价报告修改等内容。 2. 针对资本市场的准备 6月19日，国家出台了国有股转持方案。董办立即启动工作机制。根据有关规定，股份公司发行a股并上市后，中建总公司以及其他三家发起人股东按各自比例共划转发行总股数120亿股的10%，即12亿股给全国社会保障基金理事会。董办牵头以最快的时间在登记公司办理完成划转社保基金股份的事宜，得到了证监会等监管部门的好评。
董办和中介机构人员还专程赴上海，与上交所上市发行部相关领导进行会谈，讨论公司发行上市的前期准备工作。董秘带领董办人员数次通过多种渠道，了解基金公司、证券公司等机构投资者对股份公司上市有关情况的看法，为上市推介做好准备。 3. 路演后勤工作的准备篇四：董事会办公室2010工作总结
董事会办公室2010年工作总结 2010年，董事会办公室在董事长的领导下，围绕公司的生产经营工作，严格管理，求真务实，高效运转，尽职尽责，较好地发挥了办公室承上启下、联系左右、协调各方的纽带作用，各方面的工作均有条不紊的进行。现将一年来的工作总结如下：
一、顺利完成了公司董事会三届三次会议和公司2009年股东大会的召开。 这两次会议能否圆满完成，各项议题能否顺利通过，将对公司今年的生产经营工作起着举足轻重的作用。因此，董事办全力以赴，精心组织，周密安排，做好了会前、会中、会后等各项工作，使会议得以顺利完成。一是会前及时、准确地将会议时间、地点、会议议程通知到每一位股东及董、监事;二是完成了会议期间的有关材料的收集准备工作，并经反复修改、审核;三是搞好了会务工作;四是会后将股东年会、董事会决议及时送到公司各股东及董事、监事手中，并将会议精神贯彻落实到公司各部门。
二、完成了股份分红派现工作。 2009年度股东大会审议并通过了《2009年度利润分配方案》，根据《公司章程》的规定，本着回报投资者的原则，公司实施股份分红。本次分红以2009年度末总股本8,555.584万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元(含税)，共计分配股利8,555,584.00元，占本次可分配利润的81.41%，余额1,953,589.80元结转下一年度。
截止2010年12月，已完成全部分红派现工作。
三、完成了公司增资扩股工作，并进行了出资证明书发放工作。 2009年度股东大会审议并通过了《关于增资扩股的议案》，公司决定增加注册资本，使总股本从8555.584万增加到1亿，以每股价格1元人民币增资扩股，以现金出资，共需出资金额1444.416万元人民币;
现已完成增资扩股工作，股东增加到166位，总股本一亿股，并进行了出资证明书发放工作。
四、认真抓好办公室的日常事务工作，当好董事长的参谋助手。
董事会办公室根据工作职责，充分发挥职能作用，尽职尽责地协助董事长做好各项工作。一是定期不定期地到公司各部门了解生产经营情况，为董事长提供
决策依据;二是及时向各董事、监事通报公司的生产经营管理情况，并做好沟通协调工作，以取得各位董事、监事对公司生产经营活动的理解和支持;三是征求、汇总各董事、监事的意见，形成有价值的信息及时向董事长汇报;四是做好董事会办公室文件和有关材料的起草、印发工作，并收集、整理有关文件、材料，做好立卷、归档工作;五是贯彻执行董事会决议，督促、检查决议的执行情况，并及时向董事长汇报;六是遵守公司章程，严格按公司章程办事，自觉维护公司利益，做到有所为有所不为。
五、积极配合各部门做好公司内外的协调工作，并完成领导交办的其它任务。
六、存在的问题
1、需加强自身管理和作风建设，认真坚持学习公司制度，进一步提高员工的业务素质，更好的与各部门相互支持，密切配合;
2、进一步加强政策理论的学习，加强对资本市场的研究，对国家的经济政策要敏锐，从而为公司的发展出点子，想办法;
3、需加强业务知识的学习，进一步提高自身的业务水平，提高工作效率和办事能力。
七、2011年工作计划
1、在董事长的领导下，加强对《公司法》、《公司章程》的学习，以进一步提高办公室人员的业务素质。
2、及时了解公司和二级单位的生产经营情况，更好地起到董事长的参谋和助手作用。
3、进一步加强与各股东的协调、联系，以获得各股东对公司的生产经营活动的理解和支持。
4、努力探索公司新的经济增长点。
5、搞好明年股东会及董事会的筹备工作。
董事会办公室 2010年12月27日
五、部门建设工作 作为上市公司，董办的工作职责有其规定性要求，一般来说最基本的是三项职能：董事会事务、投资者关系管理和信息披露。同时还应遵循股份公司内部管理规定，完成好相关职责和工作任务。董办在经办各项业务的同时，还特别注重基础性建设工作的打造。上市后马上编制了《股份公司上市后董办对接资本市场主要工作表》，相关工作清晰有序、一目了然;对《投资者问答(400问)》的撰写和更新，足以覆盖与所有投资者沟通的全过程;董办还编制了《董事会会议议题和执行情况一览表》、《董事长办公会议议题和执行情况一览表》等，有利于随时掌握审议议题的内容、要点、评审结果以及参会人员等全面信息，目的是促进会议决定的落实和检查。正是有了这些基础性工作的支撑，董办才能在上市后迅速就位，较快地实现了与资本市场的全面对接。2009年，贯穿全年的基础性建设工作有： 第一，对健全和完善公司内部制度以及管理工作提出建议 董办的制度建设主要分两个方面，一方面是有参照的，按照公司法、证券法和监管机构的要求，在中介机构的辅导下，随着上市工作，完成了一些制度，董办发挥了重要作用;另一方面是没有辅导、没有经验，随着工作实践和内部管理的需要，必须要制定的业务制度。
股份公司运行近两年时间了，公司治理的制度性文件亦经过了近两年的实践检验。加之，当初为满足上市要求而制作的文件
内容，确实有一些欠讨论、欠研究的地方。我们认为有必要进行一次修改、完善和增补。但是，制度性文件内容的修改既有系统性问题，又有程序性问题。因此，董秘提出了三个建议方案，其中第二项建议方案得到了三位主要领导的认同和批示，即对个别文件个别内容进行修改。考虑到修改整体制度性文件，涉及面宽、耗费时间长，也有一定难度，所以建议仅对迫切性强的部分文件和内容进行修改。这样影响面不会太宽，尽量避免涉及《公司章程》的内容。主要需修改的有《董事会议事规则》、《总经理工作制度》、《投资管理制度》等文件的部分内容，将功夫花在制定董事会授权规则和监督执行方面，是一种比较适宜的做法。
董办按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司网站信息披露原则》供公司网站管理部门工作中参考，并对其他部门制定的《会议管理制度》等5个制度性文件提出了修改建议。
德勤每年在公司的年度财务决算报告中，都提出了很清晰、很深刻的“管理层建议”，我们感到这些建议应该回馈于强化公司的内部管理，今年4月9日，董秘与德勤相关业务人员进入了座谈，寻求落实德勤提出的“管理层建议”的有效渠道，以帮助公司改进管理。
第二，注重加强和保持与各个方面的沟通
其一是加强与监管层面的沟通。同外部监管机构等政府部门的沟通是董办工作的重要内容之一。上市成功后，孟庆禹董秘联系安排并陪同孙文杰董事长赴证监会和国资委进行了答谢;就国际金融危机对企业的影响、央视配楼大火与公司的关系等事宜及时向证监会和交易商协会汇报;9月14日，孙文杰董事长、易军总裁、曾肇河副总裁、孟庆禹董秘在董办的安排下前往北京证监局，进行上市公司首次约见谈话，正式建立起北京证监局对中国建筑的监管关系。此后按照北京证监局的工作要求，董办完成了回答问讯函、公司内部控制情况调查问卷答复、公司介绍和公司董监高人员持有本公司股票变动情况自查及整改情况统计、对10月已经核查的董监高人员持有本公司股票情况形成正式自查报告并经公司董事签署、从9月15日-10月15日国庆、中秋期间公司维稳情况每日零风险报告等，都按时报送了北京证监局。上市后，董办经过申请，中国建筑现已成为北京市上市公司协会会员。
宜和上市后的信息披露监管事宜，就公司各项业务的具体披露方式进行有益商讨，为公司争取了相对宽松的监管环境。
其二是加强与股东、董事和高管的沟通。在做好董事会事务的同时，董办还呈送征求意见、汇报和通报等事项达110余项，主要包括发行上市期间董监高申购新股有关事宜、上市情况通报、董事长办公会研究讨论的投资项目及说明性文件、上报国资委《2009年全面风险管理报告》、二级单位董事和监事会主席调整、总经理办公会议纪要、董事长办公会议纪要、中海中标上海长风地块以及央视配楼着火事件、中海地产重庆项目渗水事件、八局东莞安全事故、迪拜危机等等，并将“董监高买卖本公司股票的相关规定”汇编成册，呈报各位领导在工作中参考。经过沟通和汇报，股东单位、外部董事和监事对公司一年来发生的重大事项了如指掌。董办还非常重视外部董事调研工作，年初王文泽、车书剑董事在公司王祥明副总裁、孟庆禹董秘的陪同下参观了央视新址项目;4月14-19日，钟瑞明董事在美国公务期间，专门到中建美国有限公司进行工作考察，听取了美国公司负责人的工作汇报，并参观了部分在施项目;利用公司上市挂牌契机，董办安排各位董事参观了上海环球金融中心;9月26至27日，王文泽、钟瑞明董事在公司副总裁邵继江、董秘孟庆禹的陪同下，前往公司哈大项目视察，并亲切慰问广大一线员工，送上节日礼物。
其三是加强与部门、二级单位的沟通。董办在做好自身工作的同时，时刻在加强与其他部门的配合工作。本年度，先后派员参与了学习实践科学发展观活动、上市仪式、上市总结大会和庆典活动筹备工作、《内部控制手册》业务流程编制工作等。孟庆禹董秘还应邀赴五局、七局、八局介绍了市值管理、上市公司运行、公司治理结构等有关情况。董办各项工作的开展，得益于公司领导的正确指导，更得益于总部部门、事业部和各下属单位的大力支持，在此，我们表示最诚挚的感谢!
第三，加强研究和分析，为领导决策提供参考
加强对资本市场的研究、随时掌握政策动向，是董办的工作任务之一。今年以来，董办总计完成了100多项分析研究工作。其中，常规成果有每月股东名册变化情况分析、股价波动超过3%的市场分析、同行业上市公司对比等。重点成果有：起草了《站在战略的高度上认识市值管理》，作为董事会发展战略专题研讨会的会议文件印发;《资本市场对公司09年、10年业绩的预期分析》孙总指示呈报董监高参阅;对所有上市公司分红的总篇五：董事会秘书述职报告 2014年述职报告 尊敬的领导： 本人现为公司证券事务代表。一年的工作，使我对证券事务代表工作有了更加深刻的认识。我的主要职责有： 一是负责公司在股转系统的信息披露事务工作。二是根据董事会工作安排，落实董事会、股东大会、监事会的会议组织与筹备、做好会议记录，拟定会议纪要，起草有关材料和文件;三是负责公司投资者关系管理和股权转让等工作。四是接待投资者来访，回答咨询。
五、协助完成公司ipo上市事宜。
六、负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。
对照以上职责，现将本人2014年工作情况述职如下，请各位予以评议：
一、一年来的工作情况
尽职责，认真履行本职工作。作为证券事务代表，认真尽力做好本职工作。
一是信息披露方面，2014年通过股转系统平台，发布公告共29条，其中包括2013年年度报告一份，2014年半年报一份。在股转系统公司电子公告平台上线后，认真学习和研究，通过新电子平台发布公告6条。
二，是根据董事会安排，落实董事会会议8次，召开股东大会3次，其中年度股东大会一次，临时股东大会两次，拟定董事会纪要8份，股东大会决议3份。顺利完成了相关的监事离职与任命，
高管的任命，以及董事会、监事会的换届工作。
三是股权转让方面，2014年共计办理股权转让7笔，办理监事离职解禁一次，办理监事新增股票限售2次。
四是积极做好投资机构接待和来访，协助董事会秘书做好外事接待工作。全年共接待10家投资机构来访，配合其完成对公司的调研活动并多次回答投资公司调研问题，协助投资公司撰写商业策划书等工作。接待黑龙江省证监局领导及哈尔滨股权托管中心来访各一次。 五是公司再融资项目方面，编写公司融资策划书一份。 六是在公司领导交给的其他工作，完成了高新技术企业复审的相关材料的编写与上报，驰名商标的申报材料的编写与制作，哈尔滨市名牌产品的申报工作，新三板挂牌补贴奖励的申报，2014年第一次专利补贴的申报。 七是工商局变更登记方面，顺利在工商局完成了公司章程变更登记、监事变更备案，高管变更备案的工作。
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