21世纪以来世界民族主义研究进展综述

一、现代民族主义的概念

杨钪森(以下简称“杨”)：民族主义是一个相当复杂的概念，请问您如何从理论上界定“民族主义”的概念及其研究范畴?

王联(以下简称“王”)：很高兴能够有机会在《国际政治研究》的平台上分享我对世界民族主义研究的认识。民族主义是一个非常庞大复杂的研究对象，实际上并没有非常明确的定义，正如英国社会人类学家厄内斯特•盖尔纳(ErnestGellner)所说：“民族主义是只大象，每个研究者摸到的都只是它的一部分而不是全部。”①不同学科背景的学者都在从不同角度诠释“民族主义”的概念，而这都与学者们对“民族”这一概念的理解有关。

民族是人类社会中最基本的人们共同体形式。英文语境中的民族(Na-tion)一词最早起源于拉丁文“Nasci”，意思是出生物(Tobeborn)，后进一步衍生出“Natio”，指一类具有同一出生地的居民团体，即一个特定的地理地区的人类集团。在1500年至法国大革命这段时间，“Natio”以“Nation(Nacion，Nazi-one)”的面目出现在当地语言中，具有了政治含义。到16和17世纪，“Nation”一词被用来描述国内人民而不管其种族特征，开始具有与人民(People)相对立的意义，意味着“全部的政治组织或国家”。后来，“Nation”越来越多地指代一个社会群体，如马克斯•韦伯所说“民族是一个可以用它自己的方式充分显示它自己的感情共同体;而且一个民族是通常趋向于产生它自己的国家的共同体”。②斯大林对民族的定义在政界和学术界影响很大，他认为“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现在共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体”。③中国学术界由于学术观点不同，在使用“民族”一词时所表达的含义也不尽相同，它不只对应“Nation”这一概念，也包括“Ethnic”“People”“Nationality”“Tribe”“IndigenousPeople”“Race”，等等，而这些英文单词的内涵也时有交叉或差别。因此，学界对界定“民族”一词仍存在很多争议。但广义上来说，民族包括处于不同社会发展阶段的各种人们的共同体，如原始民族、古代民族、近代民族、甚至氏族、部落也包括在内;也有人将民族用以指代一个国家或地区内的各民族，如中华民族、阿拉伯民族。

“民族主义”的概念则更为复杂。由于民族主义现象涵盖范围的广泛和多维度、民族主义具有形式多样性及跨学科性质，“民族主义”也没有一个较为公认的、普遍适用的定义。很多学者从多个维度来诠释民族主义这一概念。英国历史学家爱德华•卡尔(EdwardCarr)认为民族主义是一种思想状态，他指出“民族主义通常被用来表示个人、群体或一个民族内部的成员的一种意识，或者是增进民族的力量、自由或财富的一种愿望”。④厄内斯特•盖纳尔认为民族主义是一种学说，他指出“民族主义是一种关于政治合法性的理论，它坚持政治和民族的单位必须一致”。①原英国伦敦政治经济学院教授安东尼•史密斯(AnthonySmith)认为民族主义是一种运动，他总结认为“民族主义是一种意识形态运动，目的在于为一个社会群体谋取和维持自治及个性，他们中的某些成员期望民族主义能够形成一个事实上的或潜在的民族”。②

中国学界关于民族主义的定义也存在分歧。《现代汉语词典》认为，民族主义是“资产阶级对民族的看法及其处理民族问题的纲领和政策，在资本主义上升时期的民族运动中，在殖民地、半殖民地国家争取国家独立和民族解放的运动中，民族主义具有一定的进步性”。③北京大学国际关系学院王缉思教授则认为，民族主义指“忠诚于本民族、为维护和扩大本民族的利益而斗争的思想观念”。④

总结来看，尽管民族主义有各种各样不同的定义，但现代意义上，其往往都被界定为一种“以民族感情、民族意识为基础的纲领、理想、学说或运动”。⑤美国历史学家卡尔顿•海斯(CarltonJ.H.Hayes)的定义相对来说较为全面地概括了民族主义，他指出：(1)民族主义是一种历史进程———在此进程中建设民族国家;(2)“民族主义”一词意味着包含在实际的进程中的理论、原则或信念;(3)民族主义是某种将历史进程和政治理论结合在一起的特定的政治行动;(4)民族主义意味着对民族和民族国家的忠诚超越于其他任何对象。⑥

从上可见，民族主义是具有高度政治性的主义，所指的是以政治属性较强的“政治民族”，即英文语境中的“Nation”为中心的一套思想、纲领与行动。而政治民族则是由国家内部，具有相同或不相同种族、语言、宗教信仰、风俗等背景的各个文化民族，即英文语境中的“EthnicGroup”组成。换言之，统一政治实体下的文化民族在经历后天集体身份和主观意识归属的塑造后，形成了具有动态性的、政治性的“政治民族”。因此，我认为：民族是有高度政治性的，是资产阶级上升时期的产物;民族主义不仅存在于单一民族国家中，而且存在于多民族国家中;无论其表现形式如何，都可以被认为是以政治性较强的“民族”这一概念为中心的一套思想、理念、纲领和行动。①

在“民族主义”概念的基础之上，对“民族主义”的研究还包括民族主义的起源、发展和演变，对不同类型民族主义如政治民族主义、文化民族主义等的研究，以及民族主义与自由主义、爱国主义、民粹主义的比较等。

买玲(以下简称“买”)：能不能请您区分一下民族主义、爱国主义与民粹主义?三者之间有什么异同?

王：爱国主义指的是对自己国家的热爱和忠诚，爱国主义者对本国人保持着特殊的关切，即建立在“本国人拥有优先权，本国人的利益可以压倒陌生人的利益”的观念之上。早期学者普遍认为民族主义与爱国主义的定义相近、无法区分，因为早期“民族”的概念是以单一民族国家为起点的。②爱国主义与民族主义的共同特征在于，两者都对自己的国家有着积极的认同与强烈的忠诚感。民族意味着流着相同的血液、出生在相同国家，而且生活在同一个政府之下的众多家庭。在这一论点上，英国历史学家霍布斯鲍姆建立了“民族爱国主义”“民族的或国家的爱国主义”等术语。王缉思指出，“单一民族国家里，民族主义与爱国主义可以是同一种概念。但当代世界绝大多数国家是多民族国家，因此爱国主义与民族主义有可能是一致的，也可能不一致，甚至有可能对立”。③学界中另一个观点是“爱国主义和民族主义不应混为一谈”。安东尼•史密斯、④英国拉夫堡大学(LoughboroughUniversity)社会科学名誉教授迈克尔•比利格(MichaelBillig)等人认为爱国主义与民族主义概念多有重合，⑤不能视为独立概念;美国华盛顿大学助理研究员里克•考斯特曼(RickKoster-man)和加州大学心理学系西摩•费什巴赫(SeymourFeshbach)教授在1989年通过实证分析得出爱国主义和民族主义在经验上可以被区分的结论。他们将爱国主义定义为对一个国家的依恋感，而将民族主义定义为一个国家是优越的并且应该占统治地位的观点。⑥学者利用考斯特曼和费什巴赫的模型分别对美国及中国进行调查，从样本中发现，中国的民族主义与爱国主义概念是分开的，而对美国则是紧密联系的。①美国内华达大学社会心理学教授马尔库斯(MarkusKemmelmeier)和美国密歇根大学教授温特尔(DavidG.Winter)认为，爱国主义是指民众对国家的非竞争性热爱和对国家的承诺。因此，爱国主义主要侧重于促进国家的福利，但在评估他人或他国方面是中立的;另一方面，民族主义是一种群体认为自身优于其他群体的意识形态，意味着拥有排斥甚至支配他人的欲望。②英国曼彻斯特大学中国研究所教授彼得•格里斯(PeterHayGries)在2011年的论文中，分析出中国的外交政策与民族主义相关而非爱国主义。格里斯及北京大学国际关系学院教授张清敏等学者表示，中国的爱国主义与民族主义是两个独立的概念，美国学者不应将本国的经验运用到其他国家上。③同时，彼得•格里斯举例论述美国在“9•11”事件以后展现美国国旗，这一举动会被视为是对国家展现忠诚的爱国主义，但当民众压倒性地支持美国入侵阿富汗时，展现国旗的举动则是民族主义情绪的导向。④2013年，芬兰国际事务学院(FIIA)高级研究员埃琳娜•辛科宁(ElinaSinkkonen)透过线性回归模型方式探讨了中国民族主义、爱国主义与外交政策态度的联系。她认为，中国的爱国主义与国际主义的态度相关联，而民族主义则与经济保护主义、政府的国际立场等政府政策更紧密。⑤近十年以来，研究者倾向于将爱国主义和民族主义分开论述，这有助于学界在探讨民族主义问题时可以更明确地辨析问题的性质。此外，将两种主义分别辨析有助于学术用语的中性化，中西方学界在进行交流时可以避免语境误读的现象。

民粹主义是公共辩论和媒体报道中使用最广泛的术语之一，同时，也被学

术界认为与民族主义是一体两面的概念。北京大学国际关系学院潘维教授指出，民粹主义(Populism)也被广泛称呼为“大众主义”或“平民主义”，其对立面