普通心理学第14章

普通心理学第14章（精选5篇）

普通心理学第14章篇1

内容提要

一、辉煌的远古艺术

（一）原始彩陶

1.中国彩陶的特点。一是彩陶图案从具象到抽象的过程与中国文化观念的演进同步；二是彩陶图案的结构特点与中国美学的基本法则相合。

2.彩陶的艺术法则。一是无始无终，回味无穷。原始彩陶圆形造型，观赏圆形陶器图案要“步步移、面面观”，无始无终，没有起点终点，从有限的画面获得了无穷美的享受。二是由上观下、仰观俯察。原始陶瓷图案的绘制照顾到由上方下视而形成的一幅和谐图案，原始彩陶注重整体欣赏效果。原始彩陶的图案布局和散点透视法则对后世的绘画影响很大。

（二）青铜纹饰 1.青铜器的文化意义。青铜器文化是夏商周时期的文化核心，其中商周礼器既有文化价值，又有极高的艺术价值。

2.青铜纹饰的艺术法则。一是饕餮纹代表的是重组变形法则。重组变形，体现古人的构思方式，龙凤是重组变形，中国帝王需要天命、天理因此需要造就一种具象的而又非现实存在的象征，饕餮精神就是龙的精神，变形使中国文化产生了各种神仙和魔鬼世界。二是人兽共生。显出上古观念演变的三个逻辑阶段:人兽一体，均为神物；人兽分离，人通过兽与上界沟通；人对兽取得了主动地位。

二、中国古代艺术各个门类的风采与成就

（一）古代建筑

中国古代建筑有宫殿、陵墓、寺庙、园林四类。

宫殿陵墓均有高、大、深、庄的特点，寺庙建筑的特色是整体对称，园林的核心是情趣。中国建筑群体有墙，墙内主次分明，气韵生动、韵律和谐。墙显出实中之虚，人不出户就可悟宇宙盈虚，体四时变化，悟宇宙天道，及天道所决定的儒家秩序和道家情趣。

（二）雕塑古代雕塑———气韵生动。

中国雕塑主要有陵墓集群、宗教集群、建筑装饰、工艺雕塑四个集群组成。中国雕塑强化了中国艺术的整体性特征。一个雕塑的大小是由雕塑群体和建筑整体决定的。整体性决定了中国雕塑是程式化的，程式性压倒了雕塑的自身特质。中国雕塑具有两个绘画的特点:一是平面性。即雕塑注重让人看的一面，看不见的一面就少费工力；二是彩绘，中国雕塑的程式化忽略细部，中国彩塑的细部是绘出来的，这些雕塑的减省本身又是符合中国艺术的总体原则的，中国艺术讲究的是气韵生动，神似胜于形似。

（三）书法书法是艺术，它象征了人之美、宇宙之美。作为艺术的书法是在汉末魏晋时期出现的，书法既反映书法家的个人风格，又反映整个时代的审美风貌。晋人尚韵，唐人尚法，宋人尚意，明人尚态，是历代书法艺术特色的定论。书法家作书的创造过程就是领悟中国文化之道的过程，书法线的流动如天地间气之流行，宇宙以气之流动而成，书法以线之流动而成，宇宙一大书法，书法一小宇宙，中国书法是独特的艺术世界。

（四）绘画

中国古代绘画分为宫廷绘画、文人绘画、宗教绘画、市民绘画、民间绘画。宫廷绘画的最佳载体是彩墨画；文人绘画的高峰是水墨画；宗教绘画解释宗教内容多为彩色壁画；市民绘画的版面达到妙境；民间绘画负载下层民众的愿望，形式为年画。中国绘画的美学原则有以下几点:（1）散点透视。即不受固定观察点的局限，表现作者想表现的东西。也就是把作者的思想感情迁入所描绘的对象之中，深切体会对象的情感和状况，并用艺术的形式表现出来。如张择端的《清明上河图》，就是通过这种手法，重在表现对象的精神气质。

（2）以大观小，以小见大。即要求画家站在一个宏伟高度，以大观小，一目了然。然后把心中的构图在图画上表现出来。如唐代吴道子一天把嘉陵江 300里山水风光在大同殿的墙壁上画了出来，这是因为他饱览了当地风光而胸有成竹的缘故。

（3）遗貌取神。即绘画不仅重形似，更重神似，且神似比形似更重要。为了取得传神的效果，必要时可将所画对象的形貌进行变异，如宋代仕女图把女子画成柳叶眉、杏仁眼、樱桃小嘴，以显示女子的阴柔美，这就是遗貌取神的原则。

（4）游目式的笔、色、墨。中国画的深度靠线条的浓淡枯湿来完成。中国画的深度空间使画家意识到光的作用，中国式的光效不是依靠描绘物体上的光及物体上的色彩因受阳光的影响而所起的变化来显现，主要是用水墨画中的墨色的深浅来表现，这与西方绘画注重色调的明暗显然不同。

（五）音乐

中国音乐分仪式音乐、宫廷舞音乐、声乐、独奏器乐、民乐五类。

中国音乐的特色有旋律为主、节奏宣泄、理性精神三点。所谓旋律为主，器乐表现的是旋律的线条美，用旋律再现生活，旋律为主的器乐声乐表现的是理性精神或哲学沉思的一极。节奏宣泄表现的是中国文化的另一端，如陕北腰鼓、山西锣鼓等民乐表现的是粗犷的阳刚之气。理性精神是说歌舞强调表现人的内心情怀，这情要“发乎情，止乎礼”，所以中国古代音乐是合乎礼节、充满理性的。

中国音乐具有世界性魅力，如，曾侯乙墓编钟音域之广，十二个半音齐全，可奏各种音阶的乐曲，又如《高山流水》《潇湘水云》《十面埋伏》极富民族特色。

（六）戏曲

戏曲是对整个古代艺术的总结。中国戏曲的艺术特征有综合性、程式化、虚拟化。综合性，指演员运用唱、念、做、打、翻等手段表演，把音乐、舞蹈、文字、雕塑、绘画等艺术完美的结合在一起。程式化，指戏曲在不同朝代不同剧种中的逐渐程式化:生、旦、净、丑的角色程式化，红色忠勇、正义，黑色刚毅、耿直，白色多谋、狡诈的脸谱程式化，老生的本嗓，青衣、花旦的小嗓把唱法程式化，表演手段的程式化。虚拟化，即利用舞台的假定化，通过夸张变形表现生活，戏曲反映生活多用虚拟手段，演员扬扬马鞭就表现骏马奔腾。戏曲的程式化和虚拟化体现了我国戏曲的特色，这是给人以美的享受的主要因素。

三、中国古代艺术的整体风貌

（一）中国艺术的内在精神

气韵生动是中国艺术的根本精神，虚实相生是中国艺术的根本准则。

1.气韵生动:这是中国艺术的根本精神。所谓气韵生动，就是用任何一种艺术形式再现生活、反映生活时，要有生气，有风韵。要求艺术家塑造的艺术形象含蕴无限情趣和勃勃生机，从而给欣赏者带来“形有尽而意无穷”的审美想象空间。气韵生动概括了古代绘画艺术的审美特征和基本精神，也反映了中国古典艺术的审美要求，从而成为了中国古代艺术的基本精神。气韵生动是自然艺术的统一，是神似与形似的统一，也是主体与客体的审美统一。主要强调直感、生动、韵味与情趣。

2.虚实相生:虚实相生的意蕴是，通过有限的艺术形象含蕴丰富而生动的审美意蕴，给人以无穷的情思与遐想，从而产生迷人的审美魅力。古人对虚实相生进行过多方面的研究，虚实的关系可概括为:化实为虚、化虚为实、虚实相生；虚中有实、实中有虚、虚实结合。所谓“虚”，就是艺术作品间接显示出来的形象，它不直接显示出来，只有让人们通过想象才能把握，即“思而得之”，所谓“实”，就是用文字、色彩、线条、音响、动作、表情等直接表现出来的实在形象。而且，唯有虚实相生的艺术品，才能产生“气韵生动”的效果。

（二）中国艺术的基本类型

从美学角度给中国古代艺术分类，可分为阳刚美和阴柔美。

1.阳刚之美。就是壮美，其特点是强大、外表不光滑，显得伟大、雄伟、壮丽、威武、坚强。阳刚之美能引起人的愉快、崇高、振奋、恐惧等情感。比如青铜器以厚重、威武、雄伟的造型和凹凸不平的铜铸的纹饰，让人感到壮美；高大深庄的宫廷建筑和帝王陵也使人感到阳刚之美。颜真卿和柳公权的楷书以特有的粗犷浑厚凝重的笔法和结构使人感到振奋、觉得壮丽、威武。中国音乐中的打击乐，如编钟、编磬、铜鼓等。其造型是显示壮美的，演奏时发出的浑厚、凝重悠远的声音也使人感到阳刚之美、钟鼓之乐主要体现阳刚之美。阳刚之美受儒家思想影响。

2.阴柔之美。就是秀美。其特点是让人觉得娇柔小巧，感到优美。原始彩陶的造型和纹饰都能让人感到阴柔之美。其造型光滑小巧，其纹饰或像动物或像植物，或是几何图案。娇柔的造型和纹饰叫人愉快，因此是秀美。在书法方面，行书、草书均以线条的变换、如行云流水、字体结构极尽变化，而体现出阴柔之美。园林是把自然风光浓缩到一个人造的景点之上，比起真正的自然风光来它小巧玲珑，青山绿水、小桥流水人家，无不体现出阴柔之美。

当然，阳刚之美和阴柔之美并不互相排斥，有些优秀的中国艺术品，同时包融有阳刚之美和阴柔之美。中国古代艺术所体现出来的阳刚之美和阴柔之美有其历史根源，那就是阳刚之美受儒家思想影响，阴柔之美受道家思想影响。

（三）中国艺术的最高境界:中、和 1.中国艺术的最高境界是“和”。包括人与人相和，人与社会相和，人与宇宙相和（天人和一），“和”的精神贯穿整个中国社会文化之中。这是中国文化总体特点中最显著的特点之一。中国古代艺术家用“和”的基本精神来感受生活，并用艺术的形式表现“和”。

2.中国古代艺术门类中所表现的“和”与“中”是联系在一起的，许多艺术门类都追求“中和”的境界，“中”在艺术上表现为对中心的追求。古典建筑，所有建筑必须围绕中线对称的摆设。每一个宫殿必须有一个高于其他建筑物的主体建筑。帝王陵墓必有一个神道，帝王的棺木一定放在坟冢的正中；佛教雕塑中，佛像一定在每一庙或窟中正中的位置，旁边的雕像小于正中佛像，对称地服从于主佛像；绘画的突出主要人物或主峰。

练习题：

1.中国寺庙建筑最早见于记载的是东汉永平十年建立的洛阳白马寺，从这时起，中国的佛教寺庙就不同于印度的寺庙，它以王府为模式，纳入中国礼制建筑的体制之中。2.魏晋以后士人园林兴起，中国园林才获得了自己的独特品格，并影响了皇家园林。3.魏晋六朝是中国绘画的形成期，随人物品藻兴起了“以形写神”的人物画，以顾恺之为代表随寄情山水产生了使人可“澄怀味象”的山水画。

4.曾侯乙墓编钟是一奇观。它由能奏各种不同音高的65件乐器组成，分三层排列，总音域达五个八度之广，十二个半音齐全，可以演奏五声、六声或七声音阶的乐曲。

5.中国原始彩陶的时间从6000多年前的仰韶文化到4000多年前的大汶口文化，其空间大体分为三个区域：中原地区、西北地区和东南沿海地区。6.青铜纹饰有两个明显的现象，一是饕餮纹，一是人兽共生。

7.中国古代建筑大体上可分为四大类型：宫殿、陵墓、寺庙和园林。8.作为中国古代戏曲最优秀的代表还是昆曲和京剧。

9.中国彩陶有两个特点，一是彩陶图案从具体到抽象的过程于中国文化观念的演进同步。（√）10.中国建筑无论宫殿、；陵墓、寺庙，还是园林，都不注重单个建筑的高大，而强调群体的宏伟；不追求纯空间的凝固的画面，而追求在时间中展开，在时间的流动中展现自己的旨趣。（√）

11.世界上，只有在中国文化和伊斯兰文化中，书法才成为一门举足轻重的艺术。只有在中国文化中，书法才象征了人之美和宇宙之美。（√）

12.中国艺术的根本特色是由中国文化的特色所决定的。中国文化的宇宙观与其他文化根本不同，在于它是一个气的宇宙。（√）

第十一章中国古代史学

内容提要

一、中国古代史学是中国文化的宝藏

（一）中国古代史学的光辉历程 1.中国古代史学的童年期——先秦。史学文化是中华文化百花园中最为绚丽的一朵。中国不仅有严密的史官制度、史著体制完备、史学著作丰富，而且史学人才辈出、史学意识发达。

史学的起源:历史是过去的事，它依靠人的记忆、文字的记载和实物的遗存传承后代。人类的历史意识是和人类同时产生的。最早对历史的记忆、认识和传播，是凭记忆的口耳相传，辅以结绳刻木，这种口叙传播史事的形式，是史学的源头。

有了文字，历史记载方成为可能。商周的甲骨卜辞和金属器物上的铭文，是我国历史上最早的历史记载，是历史上最早的档案。甲骨文可称为历史记载的萌芽，因为已经具有了时间、地点、人物、事件四个记录要素。金文中还常有“其子子孙孙家宝用”的话，反映了一种自觉的历史记载意识的滋生。卜辞记事，短短只有几个字，长的可达百余字；金文，从百字上下，直至500字之多。

史官的产生大约与“史”字同时，史具有专司记事之意。我国最早的史官，是见于文献记载的黄帝时的仓颉、沮诵。他们的职责除了记事外，还要参与册祝、秉书、决狱等活动，很大程度上还有一种神职的性质。史官是最早的历史学家。

商周数千年间，虽然口述传说与成文记事同时并进，但能够流传下来的总是零零散散、片片断断的过往之事。整理反映以往历程的素材，历史编纂应运而生。

《尚书》是我国现存的最早的档案汇编，且更具有官书性质的历史记载。《尚书》所表现出来的创造性，在于它发展了金文中的自觉的历史意识，同时还提出了历史鉴戒的思想。

《诗经》是西周至春秋时期的诗歌总集，其中《大雅》里的一些诗篇，大致写出了西周的盛衰史，可以称为史诗，广义地看《诗经》中的其他部分，也具有史诗的价值。

官书和史诗标志着史学的萌芽，但它们毕竟不是正式的史书。西周末年和春秋时期，周王室和各诸侯国都分别出现了国史，当时统称为春秋。这是中国史学上最早的正式史书。

春秋末年，孔子撰成《春秋》一书，按年、时、月、日顺序记载事件，反映出编年史的特点。这样规范的编年体史书，在中国史学上首次出现。《春秋》是中国史学史上第一部编年体史书。

2.中国史学的成长期———秦汉。司马迁将全部的才学、卓识倾注到不朽之作《史记》之中，创立了规模宏大、组织完备、内容广泛的纪传体的通史，成为历代正史的专用体例。

班固撰写的《汉书》对后世封建史学发展的影响远远超过了《史记》。改通史为断代史，完成了纪传体的正统化和规范化。荀悦的《汉纪》又创编年体断代的先例，完备了编年史体的规模。西汉时期的刘向、刘歆先后编制了《别录》《七略》，是中国最早的一部图书目录，也是世界上第一部图书分类目录。在中国乃至世界学术史上都占有重要地位。

3.史学的初步发展——魏晋南北朝时期。由于这一时期尖锐激烈的阶级矛盾和民族矛盾、风云变幻的政治斗争，使该时期的统治者比以往任何时期的统治者都更重视修史，官私修史之风盛行，史书的数量，史书的种类都得到充分的发展。还涌现出一些新的史体，如实录和谱学。随着史著之大量涌现，史学地位进一步提高，史学从经学的附庸中分离出来，成为学术上的一个单独门类。

4.中国防大学史学的重要转折——隋唐五代，史学的重要作用逐渐被统治者，尤其为最高统治集团所认识，因而控制修史日趋严密。唐朝确立了设馆官修正史，宰相监修的修史制度，史学成为有力的求治工具。官修史书取得很大成绩，二十四史中有八部成书于唐朝。唐朝又出现了新的史书体裁。刘知几的《史通》是我国第一部史评体的专著，系统地总结了我国史学的发展。杜佑的《通典》是我国第一部典志体的专著。

5.史学的盛世——宋元时代。宋朝史学思想上的一个突出特点，是“会通”思想成为史学的主流。通史编撰和当代史编撰都深受其影响。一批有影响的通史著作相继问世，而以当代编年史和典制史的撰著最有代表性。《资治通鉴》《通志》《文献通考》一批有影响的通史著作相继问世。文献学也有了显著的发展。金石学是新兴的史学领域，扩大了文献研究的范围。方志在两宋特别是南宋大量涌现。同时又创造了两种新的史书体裁——纪事本末体和纲目体。

6.史学的大发展——明清史学。明代方志和稗史撰述增多，经济史更加丰富，史学的通俗化和历史教育广泛展开。清代史学，以考据学为代表，乾嘉时代对中国的学术文化进行了最大规模的清理与总结。

（二）史学在中国传统文化中的地位

梁启超说:“中国于各种学问中，唯史学为最发达；史学在世界各国中，唯中国为最发达。”第一，中国史学是中国文化的重要组成部分，中国文化的明显特点就是崇古重史，“以史为鉴，以西为镜”。在中国传统目录学的排序中，史书一直位居第二位。第二，流传至今的中国历史文化典籍浩如烟海，而且历史记录连绵不断，这在世界所有文明国度里是仅有的一个例外。丰富的历史著作，涵盖了中国文化的方方面面。第三，中国古代的史学，深受儒家经学的影响，经史同源，从源头上说明了二者的密切关系。第四，中国古代史家特别注重史文，文史结合成为优秀史家的传统。被誉为“史家之绝唱，无韵之《离骚》”的《史记》，就充分说明了这一点。

二、中国古代史学的巨大成就

（一）丰富的内容多样的形式

丰富的历史内容、多样的形式是中国古代史学的特点和优点。

1.《隋书·经籍志》把史书分为13类，即正史:指纪传体。古史:编年体。杂史:体例杂，兼包众体。内容杂，内容大抵皆帝王之事，琐事遗文入史。霸史:特指十六国的记注。起居注:是“录天子法度”的一种编年体史书。旧事、职官、仪法、刑法:有关典章制度方面的史书。杂传:是关于各种人物的总录。地理:记载州郡山川物产以及风土人情。

2.刘知几将唐以前的史籍归为六家二体。随着史学的发展，唐朝之后又出现史评体、典志体、会要体。宋朝又出现了纪事本末体和纲目体。

3.清朝乾隆时期编《四库全书总目》史部分为15类。

（二）贯通古今的编年史

1.编年体是古代编撰史籍的最早体例。编年体是按时间顺序记载事实。首先标明历史事件发生的年代（帝王纪年、干支纪年、年号纪年等），年下依次记时、月、日，日期之下记述具体史实。这种史体的优点是史事与时间的紧密结合，给人以明确的时间观念，使读者明白事物发展的时代背景及发展规律。

2.《春秋》是我国现存最早的编年史。它的出现，标志着我国古代编年体史著的诞生。3.东汉末年杰出的历史学家荀悦编写《汉纪》三十篇，并在写法上有所创新，在按时间记述重大事件和人物时，顺便将与之同类的政事、人物、典章制度、少数民族等加以介绍。这一写法并被称为类叙法。此法的创立，大大扩充了编年史的记叙范围，增强了记事的条理性。

4.东晋的史学家袁宏编写的《后汉纪》，对编年史体有所发展。常常在记述某人某事时，连带将与之同一类型的人和事写出好几个、好几件。进一步扩大了编写的容量，增强了编年史记载政事和人物的完整性和感染力。

5.北宋司马光打破了断代的格局，撰写《资治通鉴》。全书体例严谨、内容翔实、文字简洁，是一部空前规模的编年体通史巨著。此后，史学界又掀起了一股“编年热”，产生了大批仿通鉴的编年体史著，如南宋李焘的《续资治通鉴长编》、李心传的《建炎以来系年要录》、徐梦莘的《三朝北盟会编》、清代毕沅的《续资治通鉴》，清代陈鹤编的《明纪》、夏燮编的《明通鉴》。

6.汉以后的编年体还有一个重要系列，历朝的“起居注”和“实录”。

总之，自先秦至清朝，我国编年体史籍一直未断，且自成体系，成为我国历史编撰学的主要体例。

（三）历朝相承的纪传史

1.中国纪传体史籍，创始于西汉司马迁著《史记》。所谓纪传体，即由纪、传（世家）、表、志（书）组成，以记载人物为中心的史书体裁。

2.司马迁著《史记》，将本纪、世家、列传、书、表五体相互配合，构成了较为完整严密的体系，创立了纪传体。东汉班固撰《汉书》，断代为史、将世家归入列传、改书为志，遂成为后世纪传体史书的范例。

纪传体的优点在于融五体之长为一体，以历史人物为中心，并用专章记载典章制度。如果说编年体是以纵纪史，那么纪传体就是以横记史。本纪:表面是专记帝王的一种体例，实则通过记帝王，以编年的形式反映一朝国政大事；史表通过表格形式，勾勒历史轮廓和线索；史志:反映国典朝章及自然、社会历史的专篇，为后人研究古代社会有关领域提供了丰富的参考资料。列传:是反映各类典型人物的一种体例。论赞:是评论历史人物或事件，它以篇前论、篇末论或夹叙夹议等形式表明观点，有助于后人了解史事及著者立场。

3.被称作“正史”的“二十四史”是纪传体文献中的佼佼者。“二十四史”是随着历代封建王朝的兴替逐渐形成的。唐代初期，曾有“三史”之说。是指《史记》《汉书》《后汉书》。以后又有陈寿《三国志》列入，遂有“四史” 之说。延及宋代，已出现了“十七史”。朱明王朝，又出现了“二十一史”。至清代又出现了“二十二史”和“二十四史”的称谓。民国时期又是有“二十五史”“二十六史”的称谓。

“二十六史”规模宏大，叹为观止。上自黄帝、下至清末，洋洋洒洒，多达四千余卷。自始至终，唯用纪传体例贯穿，系统地反映了中国古代以来各方面的历史。

（四）典章制度的渊海

1.在两千多年的历史长河中，典志书经历了一个从萌芽到独立、成熟的过程。《史记》有八书，记天文、地理、文物制度。其后许多断代史皆沿“八书”体制，设志以记历代典章制度。唐朝杜佑编撰了《通典》，开创了典志体这一新的史书体裁。

典志体，又叫“政书体”，是专记典章制度的史籍。“政书”这一名词，目录学上以前无定名，清代修的《四库全书》中才开始使用，专门记述历代政治、经济、文化制度的史书归入此类。2.南宋的史学家郑樵《通志》“二十略”上起远古、下止隋唐。又有宋末元初的马端临《文献通考》上起远古、下止宋室。《通典》《通志》《文献通考》各具特色，素有“三通”之称。其后，又有历代增补，出现了包括“三通”在内的系统反映古代典别的“十通”。（包括三通及《续通典》《续通志》《续文献通考》《清通典》《清通志》《清文献通考》及《清续文献通考》）

3.断代为书的政书专说一代典制，以事类为中心，叙述一定时期或某一朝代的经济、政治制度。这种著作又有会要、会典之分。私人所修者称会要，出于官修者名会典。“会要”为断代史。会要体创始于唐德宗时的苏冕，后经杨绍复续修，又经宋王溥增补成为《唐会要》这是现存最早的会要体制书。

（五）纪事本末体与史评

纪事本末体是一种以事件为中心的史书体裁。将所记载的内容归纳为若干个历史事件，每个历史事件独立成篇，立以相应的标题，按时间顺序记其始末经过。这种史书体裁创始于南宋袁枢的《通鉴纪事本末》。在袁枢的影响下，明清两代，颇多仿效之作。纪事本末体史书的编纂达到了高峰，上接下续之作不断出现，纪事本末体成为一个体系。

所谓“史评”，系指评论史事或史书的著作。它可分为两类，一类是对史事的评论，如贾谊的《过秦论》、班彪的《王命论》、朱敬则的《十代兴亡论》等，这是史事评论的单篇。宋代以后，关于史事评论的专书不断涌现，范祖禹的《唐鉴》、李焘的《六朝通鉴博议》等，都是这类著作。明清之际王夫之的《读通鉴论》、《宋论》是我国史学中史事评论方面最高水平的史著，评论史事专书的代表作。另一类对史书和史学的评论，刘勰《文心雕龙》史传篇是我国较早的史学评论专篇。

唐朝著名的史学家刘知几所撰的《史通》，是我国古代第一部史学理论的专著，标志着史学论体裁的确立。清代著名史学理论家章学诚的《文史通义》，对中国古代史学理论作出了杰出贡献。

三、中国古代史学的优良传统

（一）学兼天人会通古今

中国古代有代表性的史家及其撰述，一般都具有恢廓的历史视野，用包容一切的气势和规模，阐述历史的发展过程，探究历史的前因后果。这种气势和规模从司马迁的《史记》和班固的《汉书》已开拓了广阔的前景。在司马迁以后，杜佑、司马光、郑樵、马端临等，以不同形式的历史撰述，发展了学兼天人、会通古今的传统，他们的论述展现了史家辽远的历史知识和历史视野。

中国古代史学，不但记叙了人类社会生活的丰富内涵，而且记载了自然历史、天文地理的变化，体现了古代“天人合一”的思想。

（二）以古为镜经世致用中国古代史家治史修史的重要目的之一是“鉴往知来、经世致用”。经世致用是史学社会性的必然要求。把总结历史经验教训、服务现实生活、解决现实问题作为史家重要工作目的，详今略古，注重当代史的研究，是我国史学的一贯传统。史学的重要作用之一是从对历史的记载中，以各种不同的形式总结前人在历史活动中的经验教训作为今人和后人的借鉴，它以洞察历史为基础，以关注现实为旨趣，以经世致用为目的，成为推动社会进步的精神动力之一。

因为史学的经世致用，满足了现实政治的需要，历史国家政权对史学均大力提倡支持，促进了中国史学发展与繁荣。

（三）求实直书书法不隐

秉笔直书是我国古代史学的又一优良传统。求实、写实是治史者必备的要素之一。在先秦“书法不隐”是著史的一条根本标准，到了唐初以直笔为著史标准。早在春秋时代，尽管史官的政治地位有所下降，但依然不乏不畏权贵书法不隐、秉笔直书的史官，以至那些手握生杀之权的“乱臣”也对他们有几分畏惧。这种优良传统到后来得到了很好的继承与弘扬。刘知几在《史通》中，写了《直书》《曲笔》的专篇，总结了唐以前史家直书的优良传统。

（四）德识为先才学并茂

中国古代重视史家修养，是史学又一优良传统。中国史学批评，自古注重从史家主体修养的角度来进行。他们在总结、评论前人的史学成果时，也同时就史家修养作了评论。唐朝刘知几对史家的修养提出了比较全面系统的评述，提出史家必须兼有才、学、识三长。清代章学诚在刘知几史才三长论的基础上，又明确地提出史德。梁启超《中国历史研究法补编》设“史家的四长”一章，综合了刘知几和章学诚的理论，将史德与才、学、识并列，且排在最前面，使这一理论得到进一步的完善。

史德、史才、史学、史识，既是对史家的基本要求，也是史家批评的基本范畴。这些范畴，在不同的历史时期，具有不同的内涵，因而不免具有某些历史局限性。

练习题：

1.《尚书》是较早且更具有官书性质的历史记载，所记皆殷、周王朝的大事。

2.《史记》创造了中国史学上纪传体表现形式，以其规模宏大的通史概括了3000年社会经济、政治、军事、民族、思想、文化、社会风貌及各阶层人物群像，从而奠定了中国古代史学发展的基础。

3.编年体是中国史书的主要体裁之一，它以时间为中心，依照年月顺序记述史事。这种体裁的优点是史事和时间的紧密结合，给人以明确的时间观念，容易明了史事发生、发展的时代背景及因果关系。

4.继《史记》之后，东汉班固沿用《史记》体例而略有变更，写出我国第一部纪传体断代史《汉书》。

5.《通典》、《通志》、《文献通考》被目录学家合称为“三通”。6.所谓“史评”，系指评论史事或史书的著作。史评大体上可分为两类，一类重在批评史事，一类重在批评史书。

7.我国古代史学的优良传统有:汇通古今、以古为镜、求实直书、德识为先。8.宋元时期，尤其是两宋，史学发达，堪称盛世。《资治通鉴》是编年体通史，袁枢新创纪事本末体，还有《通志》、《文献通考》。

9.春秋末年，孔子以鲁国国史为基础，编撰成《春秋》一书。（√）10.《隋志》史部的分类原则是内容和体裁的结合。（√）11.鲁迅先生评价《史记》是“史家之绝唱，无韵之离骚”。（√）12.作为我国古代第一部史学理论专著的《史通》，是史评接触的代表作。（√）

第十二章中国传统伦理道德

内容提要

一、伦理道德在中国古代文化中的地位

中国传统文化植根于小农经济与宗法制社会政治结构之中，形成了以伦理道德为核心的文化价值系统，强调真、善、美统一，但又以善为核心。如先秦道家从体用关系的角度揭示“万物莫不尊道而贵德”的道理。而儒家则提出人与禽兽、小人与君子、义与利等一系列辨题，推崇修齐治平、内圣外王的修养路径，追求“立德、立功、立言”永垂不朽的人生境界。

二、中华民族十大传统美德

在《尚书》及有关文献中，上古政治家皋陶已经尝试构建中国伦理的基本框架，如兴“五教”，定“五礼”，亲“九族”，立“九德”，等等。春秋初期政治家管仲也提出“国有四维”、“德有六兴”、“义有七体”、“礼有八经”等一系列德教理论。儒家创始人孔子建构了第一个系统完整的道德规范体系，孟子继而提出“五伦十教”之说。汉儒董仲舒倡议“罢黜百家，独尊儒术”之后，儒家伦理演化成了以“三纲五常”为核心的思想体系。

中国伦理在漫长的发展历程中，形成了一系列传统美德。摘要略述如下。

（一）仁爱孝悌

“仁”是中华民族道德精神的象征，是中华民族的共德和恒德。《论语》曰: “仁者爱人。”“仁”发端于人性固有的“恻隐之心”，彰显于以血缘关系为纽带的亲亲之情，以“孝悌”为根本，并以“忠恕”作为“为仁之方”，扩展于社会，形成 “老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”的宽广情怀和安老怀少的生活情趣。

（二）谦和好礼中国是礼仪之邦，“礼”是中国文化的突出精神，具有丰富的思想内涵: 首先表现为待人接物的“礼节”、“礼仪”。孔子说:“不学礼，无以立。”次为谦和“礼让”的品德。孟子说:“辞让之心，礼之端也。”进而扩展为治国安邦的“礼制”规范。中国伦理文化从某种意义上可以说是“礼仪文化”。《礼记· 冠义》指出:“凡人之所以为人者，礼义也。”而《诗经》则斥失礼之人说: “人而无礼，胡不遄死。”

（三）诚信知报

“诚”是人内在的美德之一，《大学》云:“所谓诚其意者，毋自欺也。”由此形成了做人要“诚实”，待人要“诚恳”，对事业要“忠诚”等相关品德。儒家视“信”为立身之本。孔子说:“人而无信，不知信其可也。”到汉代，信被列为封建道德的“五常”之一。中华民族还重视“报”的美德。《诗经》有 “投之木瓜，报之桃李”的名句。“滴水之恩，当思涌泉相报”也是世俗社会公认的美德。忘恩负义的行径是为人所不齿的。

（四）精忠爱国

精忠爱国是中华民族的一种大德、大节，它由爱家爱乡之情扩充而来。在家天下的时代，家—乡—国是直接贯通的，无论是古人所说的“父母之邦”，还是今人所说的“祖国”，都体现了强烈的依恋情结。每当国家民族处于内忧外患之际，都会有仁人志士为反抗暴政、抵御外侮而赴汤蹈火，前赴后继。

（五）克己奉公儒家强调“克己复礼”，以达到“天下归仁”的至治境界。礼的精神本质是一种尊卑有序的宗法秩序与政治秩序，以有效地调节个人—家庭—家族—国家的利益关系，它要求个体利益服从并服务于整体利益，因而把“公益胜私欲”作为道德的根本要求。道家也提出了“少私寡欲”、“公乃明”的主张。克己奉公的精神，本质上是先公后私，个人私利服从于社会公利的精神。中国文化中的大同境界，其基本精神就是“天下为公”。

（六）修己慎独

中国传统文化中，儒家提出了“以修身为本”的主张，由“修身”而“内圣”，由“内圣”而“外王”，最终实现平治天下的理想。由此形成了向内探求、建立与完善道德自我的修养方法，如正心、诚意、慎独、内省、自讼、集义、养气等，培养了中华民族践履道德的自觉性与主动性，造就了许多具有高尚品质和坚定节操的君子人格。

（七）见利思义

对义利关系的处理集中体现了中国伦理道德的价值取向。儒家极为重视义利之辩，视之为区分君子小人的重要标准。孔子强调“见利思义”。孟子要求 “先义而后利”。宋明理学家又把义利与公私、理欲联系起来，一方面强调“正其义不谋其利”；另一方面又认为“正其义而利自在”，从而得出了“利在义中”、“义中有利”的观点，与《礼记·大学》中“以义为利”的主张是完全一致的。

（八）勤俭廉正

中国文化以小农经济为基础，很自然地形成了勤劳俭朴、吃苦耐劳的优良品德，并代代传承下去。为政者重视体恤民情，常思“稼穑之艰难”。不劳而获者被视为“硕鼠”而受到抨击。勤俭持家、以俭修身成为普遍的共识，先秦儒、道、墨诸家均有尚俭的论述。“勤是摇钱树，俭是聚宝盆”的治家理念至今仍深入人心。廉与俭含义相近，《淮南子》云:“廉犹俭也”。管仲视“礼义廉耻”为“国之四维”，孟子也推崇“廉士”人格。诸葛亮还总结出了“俭以养德”的修身格言。

中国传统美德在历史上造就了各种道德人格，如圣人、贤人、大人、君子、善人等。在这些理想人格激励下，一批又一批仁人志士都会在历史进入生死存亡的关键时刻挺身而出，义无反顾地为维护民族大义而奋斗，甚至献出宝贵的生命。

三、中国伦理思想的基本原理及其历史发展

（一）中国伦理思想大体经历了三个发展阶段

1.先秦阶段，即中国伦理精神孕育展开阶段。这一阶段的伦理思想主要有四个方面。一是上古神话，其中表现出崇德不崇力，惩恶而扬善，重天命而轻命运等原始的伦理观念。二是《周易》，构建了中国伦理精神的原初哲学模式。三是《周礼》，成功地把氏族社会的原理转换为文明社会的伦理政治秩序。四是孔孟学说。孔子成功地对中国的社会生活秩序进行了伦理化的提升，创造了以仁礼为核心的伦理思想体系。孟子继而提出了五伦说、性善论、修养论以及仁、义、礼、智的价值体系，成为儒家伦理发展完善的重要环节。

2.汉唐阶段，即中国伦理思想的抽象发展和大一统、封建化阶段这一阶段的伦理思想也有四方面内容构成。一是《礼记》的成书，标志《四书》伦理体系事实上已经形成。二是董仲舒伦理体系的出现，标志着中国伦理精神的封建化和抽象化的统一。三是魏晋玄学伦理，试图通过儒道调和以克服人的精神生活和伦理生活中之间的矛盾。四是隋唐佛学伦理，其基本精神取向颇与儒家伦理相契合；其宗教修行方式与儒家的修身养性理论亦有相通之处，成为向儒家伦理回归的中介环节。

3.宋元明清阶段，即中国伦理思想辩证综合阶段。主要内容有二。一是程朱理学体系，建立了以“天理”为核心的伦理学说，把人间的伦常之理上升为天道的法则，实现了“天道”与“人道”的统一。二是陆王心学体系，它在基本范畴与学术宗旨上与程朱理学相同，但又有区别，陆王认为“理”不是外在的客观实体，而是人“心”或“良知”的先验结构。

（二）中国伦理学具有精致的结构体系，形成了一系列基本原理中国伦理思想体系概括地说就是人伦、人道、人性。“礼”的法则，“仁” 的原理，修养的精神，构成中国伦理体系的基本结构要素，分述如下。第一，人伦原理。它包含着五伦设计、整体主义与伦理政治等三方面的民族性因素。第二，人道原则。其内涵包括:（1）人伦决定人格，即人伦关系中的家族本位与血缘亲情构成了道德人格的基础。（2）仁、义、礼、智的价值体系。在复杂而多元化的中国伦理思想体系中，仁、义、礼、智始终是主体，贯穿于整个中国伦理学的发展中。（3）与德性主义。中国伦理道德以“修己安人”为模式，以“内圣外王”为目标，把人格完善与待人治人相统一。第三，人性论。有三大特点:（1）强调人兽之分。（2）人格均等，人人可圣。（3）修身养性，向内探求。

练习题：

1.中国传统文化的形成有两个重要的基础：一是小农经济的生产方式；二是家国一体，即由家及国的宗法社会政治结构。

2.中国哲学是伦理型的，哲学体系的核心是伦理道德学说，宇宙的本体是伦理道德的形而上的实体，哲学的理性是道德化的实践理性。3.中国的文学艺术也是以“善”为价值取向的。“文以载道”，美善合一，是中国文化审美性格的特征。

4.在文化史上，虽然世界没有一个民族的文化不要道德或不讲道德，但也确实没有一个民族像中国这样把道德在文化价值体系中抬高到如此重要的地位。

5.孔子建构起了第一个完整的道德规范体系，他以知、仁、勇为三达德，在此基础上提出了礼、孝、悌、忠、恕„„一系列德目。6.发家代表人物管仲提出了“四维气体”，“四维”指的是：礼、义、廉、耻。7.董仲舒提出了“三纲”“五常”，“三纲”指的是：君为臣纲、父为子纲、夫为妻纲。8.中华民族十大传统美德有：仁爱孝悌、谦和好礼、诚信知报、精忠爱国等等。

9.中华民族的传统美德在中国社会的发展中起了十分重要的作用。它形成一种崇高的民族精神，建立起一种具有丰富内涵的民族道德人格。（√）

10.中国伦理思想的历史发展，经历的过程与中国社会历史发展的阶段相符合，体现了逻辑发展与历史发展的一致性。（√）

11.新儒学伦理最重要的学派就是程朱理学和陆王心学。（√）

12.人伦既立，就要求按照人伦之礼为人、待人，挺立道德主体，形成中国伦理的“人道”。

（√）

第十三章中国古代宗教

内容提要

一、中国古代宗教是中国文化的重要部分

“宗教”一词源于拉丁文religare，有“联系”之意，故“宗教”之本义，是指人与神的一种关系。所谓“神”，是某种被神秘化的超自然力量。宗教的最主要特征之一，是人对某种超自然力量的信仰和崇拜。宗教的产生本身就是人类文化活动的结果，是人类文化发展史上的一个重要环节。宗教在人类文化发展的过程中，与各种文化现象结下了不解之缘:不但那些直接标志着人类文明的哲学、科学、文学、艺术、书法绘画、雕塑建筑等无不打上深刻的宗教痕迹，就连那些作为各个时代上层建筑核心的政治制度、法律思想、道德规范等，也深受宗教的制约；至于宗教对于各个历史时期、各个民族的生活习俗、社会心理、文化特征的影响就更无处不在了。

如中国哲学中的“天”，在相当程度上是中国古代“天神”观念的继续和发展；而儒家学说的核心思想“孝”，既包含着对还活者的父母的赡养、孝敬，又包含着对已故先人的孝敬和祭祀。这种“慎终追远”的传统，实际上是中国古代祖先崇拜的继续和发展。宗教对中国古代文学艺术的影响也是不可忽视的。

中国远古宗教与世界许多地区和民族一样，宗教在我国有着悠久的历史。早在远古时代，我国就出现过自然崇拜、动物崇拜、鬼神崇拜和祖先崇拜等原始的宗教形式。所谓自然神崇拜，就是把诸如日月星辰、风云雷雨乃至名山大川等自然现象神化，作为一种超自然力量加以崇拜。在我国，日神崇拜最为盛行。鬼神崇拜缘于古人“灵魂不死”的观念，对一般鬼神的崇拜又逐渐转变为对自己的祖先鬼魂或本部落首领鬼魂的崇拜，由之渐渐演化出祖先崇拜。

二、道教与中国古代文化

从历史渊源说，道教是从古代鬼魂崇拜发展而来的，但它又不仅仅是鬼神崇拜，而是搀杂了秦汉时期的神仙信仰和黄老道术而成的，故道教的主要思想渊源有三:一是中国古代的鬼神崇拜；二是战国以来的神仙方术；三是秦汉时期的黄老道。

（一）道教的创立及其历史发展道教成为一个有组织的独立的宗教，是在东汉时期。东汉顺帝年间，张陵于鹤鸣山依据《太平经》造作到道书二十四篇，创立了道派。因入道均须交纳五斗米，故称为“五斗米道”。此派尊张陵为天师，又称“天师道”。东汉时期另一个教派叫“太平道”，创立者为张角。张角在用符水咒语为人治病的同时，组织教团和“黄巾军”。太平道的基本思想是以黄老道和《太平经》学说为中心，主要信仰咒术和内省治病。其盛衰与“黄巾军”紧密相关。道教在魏晋时有一个较大的发展。东晋的葛洪从神仙方术角度发展了道教，创立了道教的丹鼎一系。其代表作是《抱朴子》。“天师道”流行江东，形成上清、灵宝、三皇三支经法，南朝刘宋时由陆修静汇归一流，后陶弘景加以发挥，形成经录系，史称“南天师道”。南北朝时，寇谦之改革“五斗米道”，创立了“北天师道”，使道教由原来的民间宗教一变而成为官方宗教。唐宋以后，南、北天师道与上清、灵宝等派逐渐合流，形成以讲究符为主的“正一道”。唐宋之后道教的另一大派系是“全真道”。“全真道”与“正一道”相反，反对符，排斥咒术，而倡儒释道三教合一，注重“识心见性”的内修真功。明清以后，道教日渐衰落。

（二）道教的信仰特征和基本教义道教的基本信仰是“道”。概念虽然从《老子》而来，但他们着重从宗教的角度去理解和阐释老子所讲的“道”，认为它是宇宙万物的本源，同时又是 “灵而有性”的“神异之物”。道教信奉的最高神——“三清尊神”，即原始天尊、灵宝天尊、道德天尊也是道的人格化。道教的最终目的是“得道成仙”。通过修道，使人返本还原，与道合一，就可以成为神仙。道教所说的神仙，不但指灵魂常在，且指肉体永生。因此，长生久视、全性葆真就成为道教的一个基本教义。修行的方法大体可以丹鼎派与符派。

（三）道教对中国古代文化的影响

道教与中国古代诸文化形式中关系最密切的，首先当推古代科学。道教的最终目标是长生久视、得道成仙。为了实现这个目标，道教徒们所采用的一种重要方法就是服食丹药，为了制作丹药，道教徒写了许多炼制金丹的书，做了许多炼丹实验。正是这些炼丹理论和著作，翻开了古代化学史重要的一页。道教炼丹家往往兼通医学和药物学，许多道教徒同时也是医学与药物学专家，如葛洪、陶弘景、孙思邈都对古代医学与药物学的发展有重大贡献。道教对于古代医学的影响，还表现在气功方面。气功近年来在在很多地区都颇盛行。但若追根溯源，其源头之一就是道教之守

一、存思、服气、内丹等修行方法。道教对中国古代文学医学的影响也不容忽视。志怪小说与神魔小说就基本上以神仙鬼怪为题材。诗歌方面除了与道教关系密切的游仙诗，许多作家与道教也有千丝万缕的关系。其次，道教对中国的民俗影响尤为广泛。有鉴于道教对中国古代文化的巨大影响，以至于不少思想家认为，道教是中国文化根柢之所在，例如鲁迅就曾说过:“中国文化的根柢全在道教„„以此读史，许多问题可以迎刃而解。”

三、佛教的中国化与中国化佛教

（一）佛教之基本教义与佛法之东传佛教是当今世界三大宗教之一，产生于公元前6至公元前5世纪的古印度，创始人是悉达多·乔达摩，“释迦摩尼”是佛教徒对他的尊称。释迦摩尼通过艰苦修行，悟出了“四谛”——“苦集灭道”四个最基本的道理。所谓 “苦”就是“人生皆苦”。在原始佛教看来，人生就是一个苦海，“苦海无边，回头是岸”，也就是佛教所说的“涅 ”或“入灭”，即“四谛”中的第三谛——“灭”。要“入灭”或获得解脱，首先必须弄清楚造成痛苦的原因，这就是“集”。原始佛教认为，造成人生痛苦最根本的原因就是“烦恼”，而“烦恼”之最大即“三毒”——贪、嗔、痴。当然要摆脱痛苦必须掌握脱离痛苦的方法，此即“道谛”，道，就是途径、方法的意思。原始佛教所说的修行方法很多，最主要的有“八正道”、“三十七道品”。后来，这些修行方法被进一步概括为戒、定、慧“三学”，到了大乘佛教，又进一步发展为“六度”。

印度佛教虽然典籍浩瀚、派别繁多，但若大而言之，不外大小二乘、空有二宗。到了公元12世纪左右，由于佛教适应不了当时印度的社会需要，加上伊斯兰教诸王的入侵，佛教在印度逐渐溃灭。此后，世界佛教的中心东移至中国。

（二）佛教的中国化及其在中国的发展

东汉末年，随着佛教的传入与流布，佛经的翻译日渐增多，逐渐形成以安世高的为代表的小乘佛教系统和支娄迦谶为代表的大乘佛教系统。这一时期弘扬的大乘佛教，主要是性空般若学。但真正使般若学蔚为大宗的是鸠摩罗什及僧肇等高僧。魏晋时期，玄学与佛学合流，形成“六家七宗”，所谓“六家”，指魏晋时期传扬般若学的六个佛学派别，它们是本无、心无、即色、识含、幻化、缘分。“本无”一家后来又分出“本无异”一宗，合成“七宗”。“六家七宗”都在谈论、宣扬佛教“空”的道理。大多带有浓重的玄学色彩，与印度佛教的缘起性空的思想不尽相同。僧肇对这些流派的思想逐一进行了批判，指出般若学所说的“空”，亦即“不真”，因其无自性，不真实，故空。僧肇可以说是般若学的总结者和终结者。进入南北朝后，中国佛教思想的主流逐渐转向佛性理论。南北朝弘扬佛性学说的主要代表人物是慧远、梁武帝萧衍和竺道生。隋唐时期的佛教是一种宗派佛教。这一时期著名的宗派有天台宗与华严宗。最为本土化、影响最大的宗派是禅宗。它抛开印度佛教之源头直探心海，由超佛之祖师禅发展到超祖之分灯禅，完全改变了传统佛教之面貌。

（三）中国化佛教是中国文化的组成部分佛教对于中国文化的影响巨大而深刻，中国化佛教是中国文化的组成部分。以哲学为例，魏晋玄学开始作为般若学传播的媒介，进而与般若学交融汇合，最后为般若学取代，使玄学在更高层次得到深化。隋唐佛学的高度中国化，成为当时对社会影响极大的思想潮流。宋明理学受到佛学的影响更为明显。再如诗、书、画等艺术形式，都打下了佛教深刻的印痕。中国艺术创作，最重“境界”，而“境界”之说，就与禅理颇多相通之处。四、三教交融与儒学的宗教性

（一）传统儒学的宗教色彩

传统儒学虽然注重用世，具有强烈的入世精神。但和传统的“天神”观念有非常密切的关系。孔子发现了“人”，对鬼神敬而远之，开始了从“天”向 “人”的转变，但孔子并没有完全抛弃或打倒“天”，整个儒家学说也没有完全抛弃“天”这个外壳。尽管时代不同，或称之为“天命”，或名之曰“天道”，或冠之以“天理”，但“天”一直是政治思想或人伦道德之本原。“天”、“天命”、“天道”仍是儒家学说的最高范畴。既然“天”的宗教色彩不可能一下子洗刷干净，那么儒家学说又怎么能不具有一定程度的宗教色彩呢? 尽管先秦儒家有意无意地淡化“天”的宗教色彩，但汉代大儒董仲舒提出 “天人感应”理论，却把“天”进一步神化、人格化，儒家的“天”又被宗教化了。尤有甚者，董仲舒还把世间的一切，包括政治制度、伦理纲常等，统统归结于天，把先秦儒家所建立的一整套正在逐步脱离宗教的政治、伦理学说，又重新神学化、宗教化了。

在修养理论上，儒家把人伦道德归诸“天”，认为人的“善性”、“善端”是一种先天的禀赋，因此，一切道德修养便是回复本心。既然如此，宗教式的主观内省，就成为儒家的一种重要修行方法。儒家修行的宗教性还表现在“慎独”的修行理论中，这种理论在相当程度上带有“上帝临汝，无二汝心”的宗教色彩。因为你在孤栖独处时，尽管他人不能看到你的所做所为，但天地鬼神是洞察幽微的，因此君子应当“慎乎其所不睹”、“慎乎其所不闻”。

（二）宋明理学具有一定的宗教功能

儒家学说在发展过程中、自觉不自觉地把佛、道二教思想纳入自己的思想体系，建立起一个熔三教于一炉的“新儒学”，即宋明理学。首先，宋明理学吸收了佛教的“心性”学说，隋唐佛教的佛性论在相当程度上就是佛教化、本体化的心性论。把心性论发展得更为细致深入。宋明理学的最高范畴是“天理”、“天道”、“本心”、“良知”等，因为吸收了隋唐佛教的“佛性论”，从而使宋儒之“心性义理之学”在相当程度上是一种人学化了的佛性理论。

其次，宋明理学的修行方法也逐渐由“修心养性”转向禅宗式证悟的“明心见性”。故尔，朱熹有“豁然贯通”之说，陆象山“多类扬眉瞬目之机”，王阳明则言:“本体工夫，一悟尽透”，都走向了神秘的整体直观的道路。

再次，从思想内容来说，宋明理学千言万语，无非是教人“存天理，灭人欲”。此“灭欲”之说无疑具有强烈的宗教禁欲主义倾向。而理学家所极力提倡的主观内省，“主静”、“居敬”等，更具有浓厚的宗教式面壁修行色彩。

练习题：

1.中国古代对于日月星辰、名山大川等自然神的崇拜，到了夏、商、周三代后，逐渐发展为对于至上神——“天帝”的崇拜。

2.在中国历史上，与自然崇拜并存的另一种古代宗教是鬼魂崇拜。鬼魂崇拜的理论依据是“灵魂不死”说。

3.道教的主要思想渊源有三：一是中国古代的鬼魂崇拜；二是战国以来的神仙方术；三室秦汉时期的黄老道。

4.道教在魏晋时期有一个较大的发展，东晋时的葛洪从神仙方术角度发展了道教，创立了道教的丹鼎一系。其代表作是《抱朴子》。5.道教对于中国古代文学艺术的影响也不容忽视。下面小说与道教思想内容有关的有：《搜神记》、《后搜神记》、《太平广记》、《四游记》。

6.与道教是一种土生土长的宗教不同，佛教则是一种外来的宗教。但是，佛教自传入中国之后，由于受到中国古代经济、政治传统文化的影响，逐步走上了中国化的道路。7.佛教的四谛指的是：苦、集、灭、道。8.史籍中常有“三教”之称。“三教”是哪几个：儒教、佛教、道教。

9.宗教在我国有着悠久的历史。早在远古时代，我国就出现过自然神崇拜、动物神崇拜、鬼魂崇拜和祖先崇拜等原始的宗教形式。（√）10.道教与中国古代科学联系最密切。（√）

11.公元12世纪左右，世界佛教的中心东移至中国。（√）

12.宋明新儒学之深摄佛教思想，首先表现在作为其理论纲骨之“心性”学说，实是隋唐佛教佛性理论的翻版。（√）

第十四章中国古代哲学

内容提要

一、中国哲学的思想资源和思想传统中国哲学在中国文化系统中起主导作用，深入了解中国文化精髓，离不开对哲学的深层把握。中国古代哲学萌芽于殷周之际，春秋战国百家争鸣，哲学思想异常活跃。在3000多年哲学发展史上，对民族精神文化的形成影响最大的是原始儒家、原始道家、中国佛学和宋明理学这四大思想资源与思想传统。

原始儒家的代表人物有孔子、子思、孟子、荀子等，原始儒学的经典是六经。原始儒学精神首先是创造性的生命精神，宇宙永不停息地变化流转，人应该效仿它而自强不息，全面发挥人的秉赋与潜能，其“天道”、“地道”、“人道”的思想，都是讲积极创造的生命精神。孔子哲学的基本观念是“仁”，所谓“仁”，既是指天地万物的普遍联系与相互滋养，又是主体内在的意识和崇高的道德价值。儒家的理想是通过推广仁爱精神，把人的精神提升到天人合一之境。总之，儒家精神是一种寓理想于现实的精神，有利于人们以超越的精神完成日常的事业。

原始道家的代表人物是老子和庄子，代表论著《老子》文约义丰，《庄子》恢诡谲奇，两书不仅表达了特殊的人生智慧，也代表了特殊的艺术精神。《老子》认为，“道”是世界的最终本源，是天地万物所以发生的根本原理。在人生论上，老子强调“不盈”，以“无为”达到“无不为”的效果。在探寻哲学智慧上，道家主张从否定入手。道家与儒家对待事物的态度不同，但殊途同归，最终都是强调个人与无限宇宙的契合无间。庄学讨论了人以有限人生投入无限宇宙大化的痛苦生存处境，提示人们遍历层层生命境界，寻求精神的超脱解放，其《逍遥游》强调生命自我的飞越，《齐物论》肯定物我的同体融合，这些均有利于现实中的人们从紧张、偏执中超脱，求得个体超拔的精神愉悦。

中国人经由对印度佛教六百余年的消化改造，特别是吸纳道家、儒家与魏晋玄学的哲理，创造了自己的中国化佛教哲学。中国佛教哲学大大削弱了宗教意识，呈现出更加世俗化的倾向。佛教智慧主要运用否定、遮拨的方法破除人们对表象世界或似是而非的知识系统的执著，以求得精神的自由与解脱，它的返本归极、见性成佛之论及一整套修行方法，是启发人们一种内在的自觉，培养伟大人格的重要途径。从思辨上来说，中国佛学拥有自己的独特运思模型，如天台圆教的“三谛圆融”说，把心灵观照之表象世界的各个方面统一起来，华严宗“一即一切，一切即一”的主张，把世界看作是统摄不同层次的相对价值体系的一个更高价值系统。禅宗的不立文字、自性成佛、平常即道等，说明在实际的人生中才有自由，极大张扬了人的主体意识。

宋明理学是以儒学为主干，融摄佛道的智慧，以理气论、心性论为中心的道德形而上学体系。宋明理学注重讲求“四书”义理，讨论身心性命修养，并以书院为依托，将传统精英文化进一步世俗化。宋明理学是元明清三代的官方意识形态，影响广泛而深远。朱熹是宋代理学的集大成者，他集中讨论了理气与心性的关系问题，认为宇宙间事物的法则、规律在逻辑上先于个别的事物，强调道德理性对情感欲望的制约，提出“居敬”、“穷理”等涵养心性的方法。王阳明是宋明理学中心学的集大成者，其“知行合一”与“致良知”学说颇有特色。他主张“尊德性”，强调道德情感、直觉与体验。宋明理学将道德提高为本体，重建了人的哲学，对于培养气节操守，建立主体意志结构有重要作用，但其为统治阶级利用，造成伦理异化，又给中国社会与人民以沉重灾难，则是其严重的缺陷。

二、中国哲学的宇宙观念和人生境界

中国哲学坚持生生不已、大化流行的宇宙观，“宇”指空间，“宙”指时间，“宇宙”即无限的时空及其所包含的一切。《论语》《荀子》《老子》《庄子》等经典，均肯定变易是世界最根本的事实，认为一切事物莫不在变易之中。《周易》讲宇宙变化最为详密，而且把变化看做创新的表现，变易本身并没有刻板的公式可以遵循，宇宙是一个日新无疆的历史过程。对宇宙创化流衍的信念，实际上是对人的创造能力的信念，在宇宙“天行健”之精神感召下，人类与时俱进，刚健自强，不断发现和创造着美好的世界与理想的人生。同时，这种对宇宙创进不息精神的深刻体认，易于产生对世间万物的博大同情心，进而培养真善美统一的人格思想。

在天人关系上，中国哲学“天人合一”与“天人交胜”的主张并存。天人关系问题，是关于人在宇宙中的位置问题，也是关于人生意义的问题。“天人合一”观主要包含两层意义:一是认为人乃天地所生，人的生活必须服从自然界的普遍规律；二是认为自然规律与人类的最高道德原则对立统一，肯定天人合一才能达到人的高度自觉。中国哲学家把人看作“最为天下贵者”，这其中包括众多讲“天人合一”的思想家，也包括不主张“天人合一”的思想家。儒家的人文理想是天人同德，认为人心是意义和价值的最终源泉，宇宙是人性的根本基础，而宇宙本身即具有价值，故而实现人生价值不必追求外在于人间的彼岸世界。人在精神本性上与宇宙同样伟大，人可以通过不断超越而登跻善境。中国传统哲学的宇宙论和人生论，有助于救治当代人的存在危机和精神困境。

境界说是中国人生哲学的一大特色，所谓境界，这里指中国哲学家追求理想人格之极致的一种精神状态。孔颜通过化解逆境而引起外忧之感，从而体悟到一种理性的愉悦。这种愉悦，源于意识到个体与天道的合德同体，体认到自身具有真善美高度统一的自由人格。境界又是一种精神生活的方式，儒、道、佛等各派追求的意境并不完全一致，但其出发点与终点都是超越事实状态，进入价值追求的精神领域。冯友兰将个体的人生境界大体分为自然境界、功利境界、道德境界和天地境界四个等级，而中国哲学的任务就是帮助人达到道德境界与天地境界。什么样的人就有什么样的境界，同时人境之间有着相互呼应的互动关系，不一定是直线递进的，而个体只要坚持文化信念，有所创造，终会通向永恒，上达最高境界。

三、中国传统思维方式和行为方式

一般说来，中国哲学家坚持整体动态、辩证综合与直觉体悟的思维方式。与此同时，中国亦有着悠久的逻辑分析的传统，如孔子兼重学思，《中庸》的为学五步骤之说等，均提倡严密的逻辑分析。至于荀子主张的形式逻辑类推原则，《墨经》提出的归纳推理与类比推理方法，惠施的“历物”十事，公孙龙的“离坚白”等，更是将逻辑分析推到了十分深入的境地。因此，我们要认识到中国传统哲学思维方式有着分析方法薄弱的同时，挖掘其中本来就有的分析思维思想资源，在改造创新思维方式时，注意发掘古代已有成果，重建精密化的语言指谓关系，进而对事物做出符合客观实在的正确判断。我国传统思维方式中辩证思维与直觉思维最为发达，传统思维方式强调整体、对待、过程、流衍、动态平衡。中国哲人往往以“会通”方式来观察宇宙人生，肯定各系统、要素内外的相互依存、密切联系，认为宇宙、人体均是有机联系的整体，而矛盾双方的对立是动态的和相对的，矛盾双方的统一是在互为存在前提下的相互作用，进而构成新的动态和谐统一体。中国哲学承认内在矛盾推动事物发展，其思想模式具有有机性、整体性、系统性、连续性，是弹性很强的诠释模式与思想构架，如能将直觉体悟与分析思维相结合，综合二者的优势，将会更具有科学性与现代性。

中国式思维具有穿透语言，领略语言背后之象，进而穿透形象领略背后之意蕴的直觉体悟特点，《周易》的观物取象，立象尽意，庄子的“得鱼而忘筌” 等均说明这一点。中国儒释道三家均主张直觉地把握宇宙人生之根本和全体，道家的艺术直觉、儒家的道德直觉、佛家的宗教直觉，都把主客体当下冥合的高峰体验推到极致。中国哲学认为，对宇宙本体，不能依靠语言思维、逻辑推理、认知方法，而只能靠直觉、顿悟加以把握，此思维“言语道断，思维路绝”也。这种浑然与天道合一，既是一种思维状态，当下就可以得到对世界最深邃本质的洞悉；这也是一种思维方式，其特点是主体直接渗入客体。当然，这种消解主客的状态实际是在多次反复的理性思维基础上才能产生，缺乏理性思维的铺垫，灵感顿悟就不可能出现。这种思维状态和思维方法，又是一种境界，一种智慧。儒释道共通的最高的智慧与境界，是彻悟最高的存在，打破本体与想象的二分与偏见执著，有利于我们从总体上把握宇宙人生的全体意义、根本价值与本来面目。从哲学思想方法而言，直觉与理智并无根本冲突，乃同一思想历程的不同阶段，将两者综合贯通，有利于高效解决问题，为现代化建设服务。

知行关系问题是中国哲学家特别重视的问题之一，它所涵盖的是理论理性与实践理性的统一。中国古代哲学家的兴趣不在于构建理论体系，往往偏重履行和实践，追求言行一致、知行统一，按照自己的哲学信念生活，不断把自己修养到“无我”的境界。宋元明清时期，知行问题的讨论渐趋成熟，程颐、朱熹强调“以知为本”、“知先行后”，在逻辑上知先行后、知主行从，在价值上强调知行合一，穷理与践履兼备。王阳明“知之真切笃实处便是行，行之明觉精察处便是知”，即心即理，即知即行，反对高远理想的分而后合的知行合一。明清的王夫之批判继承朱、王，把知行统一建立在“行”的基础上，提出“行先知后”说，强调知行的分而后合，肯定知与行各有功效，并认为“知行终始不相离”、“并进而有功”，从而比较辩证地解决了知与行的关系问题。从朱熹、王阳明、王夫之的知行观中，可知中国哲学家的行为方式是理想与理性的统一、价值与事实的统一、理论理性与实践理性的统一，虽各自侧重点有所不同，但价值理想最终落实在行为上，这一点值得肯定。对传统知行观进行现代改造，应由单纯德行方面推行应用到自然知识和理论知识方面，作为一切行为的理论依据；“知”是理论的系统，是主动的、支配行为的理论；“行”是严格意义上的社会实践，是实现理想的过程和检验所知的最后标准。

练习题：

1.古代哲学萌芽于殷周之际。

2.原始儒学的精神，首先是创造性的生命精神，是人对宇宙的一种根源感。

3.宋明理学以儒学为主干，融摄佛道的智慧，建立了以理气论、心性论为中心的道德形而上学体系。

4.明清之际的思想家王夫之批判地继承朱王，把知行统一简历在“行”的基础上，反对“离行以为知”，提出了“行先知后”说。

5.《周易》本是占卜之书，是原始宗教、原始哲学与当时的社会风俗的结合。6.我国四大思想资源和思想传统有：原始儒家、原始道家、中国佛学和宋明理学。7.原始道家的代表人物是老子和庄子。《老子》文约义丰，《庄子》诙诡谲奇。8.中国化了的佛教宗派，主要有天台宗、华严宗和禅宗。9.中国哲学的宇宙观是生生不已、大化流行的宇宙观。（√）

10.在天人关系问题上，中国哲学有“天人合一”的主张，也有“天人交胜”的主张。（√）

第14章根本不是双胞胎篇2

菲奇教练至今都还记得1984年9月奥拉朱旺第一次来球队报时的情景。当时，这个大个子已经和火箭签下了一份为期六年、价值630万美元的合同，而且还是联盟里最受关注的新星之一，菲奇也理所当然的认为他应该会像之前大多数被寄予厚望的新秀那样身上略带一点傲气，同时又对一切都充满好奇。可没想到，就在来到训练馆见面之后，奥拉朱旺却没有带给他这种感觉，不仅如此，这小伙子甚至都没有过多的东张西望，在进行完一系列简单的热身活动之后，他就一个人到篮下去练起了转身。

这一幕让菲奇感到非常欣慰——他就是喜欢这样勤勉、踏实的球员。还记得就在选秀前，奥拉朱旺在休斯敦大学的恩师盖伊·刘易斯曾不止一次跟自己说他的这名弟子是有多么优秀，当时菲奇虽然相信可却仍不免觉得刘易斯有些夸大其词，但等到了这一刻，他就完全相信了。

训练休息之时，菲奇来到奥拉朱旺身边并和他攀谈了起来。可让菲奇想不到的是，就在他问奥拉朱旺“你是否一直以来都有着如此谦逊的品格”这个问题时，后者却给出了否定的回答。奥拉朱旺告诉菲奇说：“其实我也不是时刻都能约束住自己，就在成功当选状元之后，8月份的时候曾一度有些飘飘然——整天开着自己的奔驰轿车在城里兜风，尽情享受球迷的欢呼声和他们索要签名时所带来的成就感，很少去球馆练球。虽然也有好心的朋友善意提醒过，可却都被我置之不理了，后来还是大学时的教练盖伊点醒了我，他给我讲了很多故事、看了很多录像，我开始真正意识到NBA竞争的残酷性，并明白了‘不管你的起点有多高，一旦放松了对自己的要求，那么也终将要被淘汰’这个道理，所以我现在必须要时刻鞭策自己。”

奥拉朱旺这番话一出口，不禁又让菲奇对其刮目相看了，之后他和奥拉朱旺随便聊了些其他方面的事情（关于大学、家庭等），就又放他去训练了。临别前，他似乎是还有些开玩笑似的对奥拉朱旺说了句：“你的到来将整个改变我们球队的防守。”

训练再次开始，奥拉朱旺依旧在篮下练习脚步移动，而此时，菲奇也把目光转移到另外一块场地，落在了桑普森身上。当时，桑普森更在和队友进行分组对抗，这个身高2.24米“长人”的才华一样让他感到倾心。而菲奇也清楚的记得当年火箭选来桑普森时的情景，虽然那时他还没有正式来到休斯敦执教。

33年前，桑普森在弗吉尼亚大学度过了自己的第一个NCAA赛季，场均能够贡献14.9分、11.2篮板和4.6盖帽，惊艳全美。为此，《SportsIllustrated》当年还特意为他做了一期封面报道，大标题是“女士们先生们，这就是全世界惟一的拉尔夫·桑普森！他能灌篮！能盖帽！还能背后换手！他7尺4寸，而且还在长高！”——出现了5个感叹号。而在接下来的4年里，桑普森又4次登上《SportsIllustrated》的封面，似乎截止到那个年代为止，在篮球运动里还从来没有出现过像他这样将高度和技术结合的如此完美的天才，尽管这期间桑普森从未打过哪怕是一次NCAA总决赛。

1982-83赛季开始前，费城76人得到并用一纸价值1320万美元的合同签下了前一个赛季火箭队的常规赛MVP摩西·马龙，而火箭则换来了克拉德维尔·琼斯以及原本属于骑士队的1983年首轮选秀权。结果后来马龙蝉联了常规赛MVP，76人也赢得了该赛季的总冠军，但火箭却只拿到14胜，在“硬币赌博”击败了东区垫底的步行者之后，他们也获得了当年的状元签，并用他选来了桑普森。

想着想着，菲奇教练的思绪又回到了眼前——如今桑普森、奥拉朱旺双双在手，他设想已久的“双塔”战术也终于可以好好地筹划一下了。要知道，为了这一天，他所付出的可是两个赛季总共输掉121场比赛和错过迈克尔·乔丹的巨大代价，因此当这幸福的一刻真的到来时，已经50岁的他仍不免有些激动。

菲奇出生于1934年，他的父亲是一名海军部队里的健身指导，因此菲奇可以说是从小就受到了军事化管理的熏陶，对纪律看得非常重要。自从在1970年成为NBA主教练后，他就一直像个军官一样，对队员们的要求极高、极严格，并拥有绝对的教练权威。“我们那时都很怕比尔，以前在球队包机上，有个位置是没有一名球员愿意去坐的——那就是比尔旁边的座位。因为不管你是有多么优秀，他都一定能挑出毛病来训斥你，只要坐在他旁边，那这一路上肯定就要听他对自己喋喋不休了，所以每次谁都不想成为最后一个上飞机的人，而飞机上最后剩下的空位也往往就是他旁边的座位。”前火箭队前锋罗德尼·麦克雷在回忆时如是说道。

的确如此，当时在火箭队菲奇的教练权威就是至高无上的，他很喜欢挑战球员——你要么服从他、要么就滚蛋，几乎可以说是镇住了所有人。

除了桑普森之外……

普通心理学第14章篇3

二、单选

1、公务员回避制度是公务员管理的重要制度，以（a）为中心。

A、亲属回避；

B、公务回避；

C、任职回避；

D、地域回避。

2、东汉的＿规定了婚姻之家及两州人不得交互为官。d A、亲故法；

B、师生故友回避令；

C、外戚令；

D、三互法。

3、公务回避是对（b）的一种限制。

A、公务决策者；

B、公务执行者；

C、公务监督者；

D、任职回避。

4、实行地域回避，就能在较大程度上限制（c）对公务员的困扰。

A、家庭关系；

B、上下级关系；

C、社会关系；

D、工作关系。

5、我国公务员制度规定，公务员不得在本人籍贯所在县乡担任县级、乡级人民政府的正职领导职务。这就明确了我国地域回避是以（b）为基础的。

A、省；

B、县乡；

C、地级市；

D、副省级城市。

6、中央政府公务员主要从事宏观管理协调工作，具体事务相对较少，在工作中很少与自己的本籍发生关系，没有必要实行（b）。

A、公务回避；

B、地域回避；

C、亲属回避；

D、任职回避。

三、多选

1、公务员回避制度是公务员管理的重要制度。它以亲属回避为中心，包括（bcd）。

A、职级回避；

B、任职回避；

C、公务回避、；

D、地域回避。

2、公务员法规对公务员的回避范围作出了相应的规定，重点对与公务员比较密切的亲属关系作出了限制规定，主要是（abcd）。

A、夫妻关系；

B、直系血亲关系；

C、三代以内旁系血亲；

D、近姻亲关系。

3、国外亲属回避是一个广泛的概念，归纳起来主要有哪几种：（abcd）

A、血亲回避；

B、夫妻回避；

C、姻亲回避；

D、拟制亲回避。

4、我国的任职回避是指公务员之间存在法定限制的亲属关系者（bd）。

A、不得在同一机关担任双方直接隶属同一领导人员的职务或者有直接上下级领导关系的职务；

B、不得在其中一方担任领导职务的机关从事纪检、监察、审计、组织、人事、财务等工作；

C、不得在某市政府的不同下属部门工作；

D、不得在同一机关分别从事监察和审计的非领导职务。

5、公务回避要明确在何种情况下应该回避，以下哪几种情况下应该回避？(abcd)A、是公务回避包括任职回避所涉及的各种亲属关系，即夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系等；

B、是不能允许执行公务的当事人自己处理自己的事，必须要实行回避；

C、是不在上述范围内，但与公务有直接利害关系，可能影响公务正常执行的，应予回避，如负责审批的项目涉及公务员自己的家乡；

D、是执行公务者若与该公务的当事人有老乡、同学、朋友等关系，可能会影响公务正常开展的，也应在回避之列，以保证国家各项公务活动的正常开展，维护工作的严肃性。

6、公务回避、地域回避和任职回避三者的关系是什么?(abc)A、公务回避的特点决定了其回避的范围要略宽于任职回避；

B、实施地域回避有助于促进任职回避和公务回避的实施，使回避制度更为完备；

C、任职回避是对公务员任职的一种限制；

D、。任职回避的特点决定了其回避范围要宽于公务回避。

7、公务员公务回避按以下程序进行：（abd）

A、当事人提出回避申请，或主管领导提出回避要求；

B、本部门进行审核并作出是否回避的决定；

C、上一级部门进行审核并作出是否回避的决定；

D、需要回避的由本部门调整公务安排。

8、地域回避的范围只是要求在县乡机关及其有关部门担任领导职务的公务员必须实行地域回避，如（bcd），一般不得由籍贯是本县的人担任。

A、税务局科长；

B、税务局局长；

C、公安局局长；

D、工商管理局局长。

五、简答

1、概括我国公务员实行回避制度的重要性。

2、公务回避的主要特点是什么？

3、实行地域回避应注意的问题有哪些？

六、论述

1、概述公务回避的主要内容。

答案

（五）简答

1、答案：通过建立公务员回避制度，努力消除亲属聚集所产生的弊端，健全和完善公务员内部管理，促进公务员队伍的廉政建设，就显得越来越重要，具有重大意义。

（1）实行回避制度符合我国国情

（2）实行回避制度与现代严格、科学的人事管理制度相适应（3）实行回避制度是加强公务员廉政建设的一项重要措施

2、答案：公务回避与任职回避相比，主要有以下几个特点：

（1）公务回避具有时限性

（2）公务回避的范围更为宽泛

（3）公务回避涉及的人员更为普遍

3、答案：1.要处理好与民族区域自治的关系

2.要善于做好人员的调整工作

（六）论述

1、答案（1）要对须回避的公务做出界定

在《国家公务员任职回避和公务回避暂行办法》中，明确规定：公务员从事监察、审计、仲裁、案件审理、税费稽征、项目资金审批、出国审批、人事考核、任免、奖惩、录用、调配等公务活动，涉及本人或者有本办法所列亲属关系人员的利害关系时，必须回避。准确地讲，任何公务活动只要该实行回避的就必须进行回避。

（2）要明确在何种情况下应该回避

公务回避是对公务执行者的一种限制。公务回避的特点决定了其回避的范围要略宽于任职回避：一是公务回避包括任职回避所涉及的各种亲属关系，即夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系等；二是不能允许执行公务的当事人自己处理自己的事，必须要实行回避；三是不在上述范围内，但与公务有直接利害关系，可能影响公务正常执行的，应予回避，如负责审批的项目涉及公务员自己的家乡；四是执行公务者若与该公务的当事人有老乡、同学、朋友等关系，可能会影响公务正常开展的，也应在回避之列，以保证国家各项公务活动的正常开展，维护工作的严肃性。

（3）要明确公务回避的实施程序

普通心理学第14章篇4

第七章证券法律制度

（十四）第十二单元股票的上市

【考点2】主动退市制度和重大违法公司强制退市制度（2015年新增）（P235、236）（1）上市公司主动申请退市或者转市

上市公司拟决定其股票不再在证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，且经出席会议的除以下股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过：①上市公司的董事、监事、高级管理人员；②单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东。

在召开股东大会前，上市公司应当充分披露退市原因及退市后的发展战略，包括并购重组安排、经营发展计划、重新上市安排等。独立董事应当针对上述事项是否有利于公司长远发展和全体股东利益充分征询中小股东意见，在此基础上发表独立意见，独立董事意见应当与股东大会通知一并公布。上市公司应当聘请财务顾问为主动退市提供专业服务、发表专业意见并予以披露。

申请其股票退出市场交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的上市公司应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内，向证券交易所提交退市申请。退市申请至少应当包括股东大会决议、退市申请书、退市后去向安排的说明、异议股东保护的专项说明及证券交易所规定的其他材料。

证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司。决定受理的，应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内，重点从保护投资者特别是中小投资者权益的角度，在审査决策程序合规性的基础上，作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定。

（2）通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市

因全面要约收购上市公司股份、实施以上市公司为对象的公司合并、上市公司全面回购股份以及上市公司自愿解散，导致公司股票退出市场交易的，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内，作出终止其股票上市的决定。

2.重大违法行为强制退市制度

按照中国证监会的要求，对于欺诈发行公司、重大信息披露违法公司应当采取强制退市措施。这一措施包括两个层面：

首先，对欺诈发行公司和重大信息披露违法公司实施暂停上市。当上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，受到证监会行政处罚，高顿财经CPA培训中心

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或者上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到证监会行政处罚，并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌欺诈发行罪、违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，证券交易所应当依法作出暂停其股票上市交易的决定。

其次，在1年内应当对上述上市公司实施终止上市。对于上述因受到证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被依法移送公安机关而暂停上市的公司，在证监会作出行政处罚决定或者移送决定之日起1年内，证券交易所应当作出终止其股票上市交易的决定。

重大违法暂停上市公司终止上市的例外情形。对于上述因受到证监会行政处罚被暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，该行政处罚决定被依法撤销，且证监会不能重新作出相应行政处罚决定的，或者因对违法行为性质的认定发生根本性变化，被依法变更的，公司可以向证券交易所申请恢复上市。

对于上述因涉嫌犯罪被依法移送公安机关而暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，公安机关决定不予立案或者撤销案件，或者人民检察院作出不予起诉决定，或者司法机关作出无罪判决或者免于刑事处罚，而证监会不能依法作出相应行政处罚决定的，公司可以向证券交易所申请恢复上市。在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定后，出现上述规定情形的，公司可以向证券交易所申请重新上市。

对于上述因信息披露违法被暂停上市的公司，在证券交易所作出终止公司股票上市交易决定前，全面纠正违法行为、及时撤换有关责任人员、对民事赔偿责任承担作出妥善安排的，公司可以向证券交易所申请恢复上市。证券交易所应当在规定期限内作出同意其股票恢复上市的决定。

3.因不能满足交易标准要求的强制退市指标

当上市公司的各项交易指标不能满足证券交易所的要求时，证券交易所出于维护公开交易股票的总体质量与市场信心的目的，也会依据规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票终止交易。这套规则主要依据各证券交易所发布的《股票上市规则》来处理。

【考点3】股票上市规则（P237）（2015年重大调整）1.退市风险警示

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：

（1）最近两个会计经审计的“净利润”连续为负值或者被追溯重述后连续为负值。（2）最近一个会计经审计的“期末净资产”为负值或者被追溯重述后为负值。（3）最近一个会计经审计的“营业收入”低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元。

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（4）最近一个会计的财务会计报告被会计师事务所出具“无法表示意见或者否定意见”的审计报告。

（5）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月。

（6）未在法定期限内披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月。（7）因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关。（8）因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。

（9）上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后1个月内未实施完成。

【解释1】股权分布不具备上市条件，是指社会公众股东持有的股份20个交易日低于公司总股本的25％；公司股本总额超过人民币4亿元的，低于公司总股本的10％。【解释2】上述社会公众股东，是指不包括下列股东的上市公司其他股东：（1）持有上市公司10％以上股份的股东及其一致行动人；（2）上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。

（10）人民法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。（11）出现可能导致公司被依法强制解散的情形。（12）本所规定的其他情况。2.暂停上市

上市公司出现下列情形之一的，由本所决定暂停其股票上市：

（1）因最近两个会计的“净利润”连续为负值或者被追溯重述后连续为负值，其股票被实施退市风险警示后，首个会计经审计的期末净利润继续为负值。

（2）因最近一个会计经审计的“期末净资产”为负值或者被追溯重述后为负值，其股票被实施退市风险警示后，首个会计经审计的期末净资产继续为负值。

（3）最近一个会计经审计的“营业收入”低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元，其股票被实施退市风险警示后，首个会计经审计的营业收入继续低于1000万元。（4）因最近一个会计的财务会计报告被会计师事务所出具“无法表示意见或者否定意见”的审计报告，其股票被实施退市风险警示后，首个会计被会计师事务所出具“无法表示意见或者否定意见”的审计报告。

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（5）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，公司在2个月内仍未按要求改正财务会计报告。

（6）因未在法定期限内披露报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，公司在2个月内仍未披露应披露的报告或者中期报告。

（7）因欺诈发行，其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满。（8）因重大信息披露违法，其股票交易被实行退市风险警示的30个交易日期限届满。（9）因股权分布不再具备上市条件，其股票交易被实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件。

（10）公司股本总额发生变化不具备上市条件（3000万元）。（11）本所认定的其他情形。3.终止上市

上市公司出现下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：

（1）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个报告。

（2）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个报告显示公司“净利润”或者扣除非经常性损益后的净利润为负值。

（3）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个报告显示公司“期末净资产”为负值。

（4）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个报告显示公司“营业收入”低于1000万元。

（5）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个报告显示公司财务会计报告被出具“保留意见、无法表示意见或者否定意见”的审计报告。

（6）公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，在法定期限内披露了暂停上市后首个报告但未能在其后5个交易日内提出恢复上市申请。

（7）公司因未在规定期限内改正财务会计报告或者未在法定期限内披露报告、半报告等情形，其股票被暂停上市的，在2个月内仍未能披露经改正的财务会计报告、相关报告或者半报告。

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（8）公司因未在规定期限内改正财务会计报告或者未在法定期限内披露报告、半报告触及相关标准，其股票被暂停上市的，在2个月内披露了经改正的财务会计报告、相关报告或者半报告但未能在其后的5个交易日内提出恢复上市申请。

（9）公司因欺诈发行，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的12个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件。（10）公司因重大信息披露违法，其股票被暂停上市后，在中国证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的I2个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件。

（11）公司因欺诈发行、重大信息披露违法其股票被暂停上市后，符合本规则规定的恢复上市申请条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请。

（12）公司因股权分布变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在6个月内股权分布仍不具备上市条件，或者虽已具备上市条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请。

（13）公司因股本总额发生变化不再具备上市条件，其股票被暂停上市后，在本所规定的期限内仍不具备上市条件，或虽已具备上市条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请。

（14）在本所仅发行A股股票的主板上市公司，通过本所交易系统连续120个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累计成交量低于500万股。

（15）在本所仅发行B股股票的主板上市公司，通过本所交易系统连续120个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累计成交量低于100万股。

（16）在本所既发行A股股票又发行B股股票的主板上市公司，通过本所交易系统连续120个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的A股股票累计成交量低于500万股且其B股股票累计成交量同时低于100万股。

（17）中小企业板上市公司股票通过本所交易系统连续120个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）股票累计成交量低于300万股。

（18）在本所仅发行A股股票的上市公司，通过本所交易系统连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值。

（19）在本所仅发行B股股票的上市公司，通过本所交易系统连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值。

（20）在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司，通过本所交易系统连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的A股、B股每日股票收盘价同时均低于股票面值。

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（21）主板上市公司连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日、不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日）股东人数低于2000人。

（22）中小企业板上市公司连续20个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日、不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日）股东人数低于1000人。（23）公司被法院宣告破产。（24）公司被依法强制解散。

（25）中小企业板上市公司最近36个月内累计受到本所3次公开谴责。（26）恢复上市申请未被受理。（27）恢复上市申请未被审核同意。（28）本所规定的其他情形。4.退市整理期

在证券交易所对股票作出终止上市决定之后，公司股票并非立即退市，现行《上市规则》还规定了一个缓冲阶段——退市整理期。对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置“退市整理期”，在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

5.退市后的去向和交易安排

（1）主动退市公司可以选择在证券交易场所交易或者转让其股票，或者依法作出其他安排。

（2）强制退市公司股票应当统一在全国中小企业股份转让系统设立的专门层次挂牌转让。

本章小结

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普通遗传学第8、9章教案篇5

染色体变异分为结构变异和数目变异。结构变异包括缺失、重复、倒位和易位，均由染色体断裂引起；数目变异包括整倍体变异和非整倍体变异。常见的整倍体变异有单倍体、同源多倍体和异源多倍体，非整倍体变异有单体和三体。

一、目的和意义

了解染色体结构变异和数目的主要方式及由此引起的结果。

二、重点内容：

1、染色体结构变异的类型

（1）缺失—一条正常的染色体丢失常有基因的片段

A 方式：中间缺失、顶端缺失 B类型：缺失杂合体、缺失纯合体

C缺失的遗传效应：不利性。不利程度取决于缺失片断上基因的数量和重要性。缺失纯合体不利性远大于杂合体。假显性（缺失杂合体）。植物缺失的染色体多通过卵细胞来传递。因为带有缺失染色体的雄配子常是败育的，即使不败育竞争力也差。而卵细胞在母体内，耐受性比雄配子强。

D鉴定：细胞中有无断片、微核、及同源染色体配对情况/缺失环。缺失杂合体中间缺失较长时同源染色体配对时出现。配对的同源染色体末端长短不一（端部缺失区段较长）有时出现“断裂—融合—桥”循环

（2）重复——染色体重复自己染色体的某段基因

A类型：重复杂合体、重复纯合体

B遗传效应：不利性。程度比缺失轻，正常的二倍体中的两套基因处于平衡状态。重复影响到基因平衡。（3）倒位——一条染色体的发生两处断裂，断裂间的染

色体片段倒位180°之后的结合的现象。

A类型：臂间倒位、臂内倒位 B原因：减数分裂、理化因素诱导

C遗传效应：改变了连锁基因之间的重组值，变大或变小。倒位区段内的基因表现出很强的连锁关系。减数分裂时可见到桥和断片。

（4）易位——某一染色体的断裂片段转移到另一非同源染色体上

A类型：单向易位(少见)、相互（常见）

B遗传效应：改变了原来的连锁关系；易位杂合体往往出现半不育。同源染色体分开时，到达两极时形成四种配子，有一半不育。易位杂合体出现假连锁现象。由于相邻式分离配子，交替式分离配子可育，因而可育配子只能是易位染色体和非易位染色体进入不同配子中，结果使非同源染色体上基因的自由组合受到严重的抑制，出现假连锁，在雄果蝇中表现尤明显。在邻近易位接合的一些基因之间的重组值有所降低。

C鉴定：相互易位为杂合体，易位较长时，在减数分裂时，形成“十”字形结构。

2、常见的染色体数目变异的类型中相关的基本概念染色体组（genome）：在一个染色体组内的各个染色体在形态、结构和功能方面互不相同，但却是一个和谐的整体，对于细胞或个体的发育来说，是缺一不可的。

一倍体（monoploid）：只含有一个染色体组的个体或细胞，如二倍体生物的配子，如玉米x=10，蜜蜂的雄蜂x=16 二倍体（diploid）：含有二个染色体组的个体或细胞。一般生物。

三倍体（triploid）：具有三个染色体组的细胞或个体。如三倍体西瓜。

四倍体（tetraploid）：具有四个染色体组的细胞或个体。如4倍体蕃茄x=124x=48 多倍体（polyploid）：细胞或个体中的染色体组数多于二个。

整倍体（euploid）：一倍体、二倍体、多倍体，这类染

色体的变化是以染色体组为单位的增减，所以称为倍数性变异，而把体细胞

内含有完整的染色体组的类型称为整倍体（euploid）。

非整倍体（uneuploid）：如果在二倍体的基础上，增加

或减少个别染色体，则属于非整倍性（uneuploidy）变异，这种变异的细胞或个体叫非整倍体（uneuploid）。

同源多倍体：加倍的染色体组来源相同，由二倍体本身的染色体加倍而成。现已成功诱变出水稻、大麦、黑麦、桑、茶、葡萄、西瓜、板栗等多种四倍体植物。

异源多倍体：加倍的染色体组来源于不同的物种。被子植