河北省科技厅

第1篇：河北省科技厅

河北省科技金融与科技创新互动发展关系的实证研究

摘要：科技金融与科技创新的良性互动发展可带动社会资源高效配置并促进经济高质量发展。研究科技金融与科技创新互动发展机制，利用河北省2010—2018年科技金融投入与科技创新产出面板数据，采用SVAR模型，构建河北省科技金融与科技创新互动發展评价指标体系，从动态视角研究两者双向互动关系。研究结果表明：两者呈显著正相关关系，但双向影响呈非对称性。其中，科技金融对科技创新存在正向促进效应，资本市场投入对科技创新的影响程度最大，商业银行科技贷款对科技创新的影响程度最小，政府财政科技投入和企业自主研发投入对科技创新影响程度居于两者之间;而科技创新对商业银行科技贷款、资本市场投入、企业自主研发投入和政府财政科技投入也均存在正向促进效应，但影响程度依次减弱。

关键词：科技金融;科技创新;SVAR模型;金融服务;创新溢出效应

一、引言

党的十九大明确提出创新是建设现代化经济体系的战略支撑，是引领经济发展的第一动力。科技是第一生产力，是推动金融创新、促进经济结构优化的核心动力;而金融是科技创新驱动发展的重要支撑因素。科技与金融作为我国经济增长、创新驱动发展的两大重要引擎，只有科技金融与科技创新二者形成合力，才会带动社会资源的高效配置，并促进经济高质量发展。厘清科技金融与科技创新的互动影响机制，深入研究科技金融与科技创新的协调状况，对于推进两者的互动发展和加速创新型国家建设具有重要意义。

为加快科技创新，2011年10月，国家科技部发布《关于确定首批开展促进科技和金融结合试点地区的通知》，明确了16个首批促进科技与金融结合的试点地区;2015年11月，中共中央发布的《关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出，在重视科技创新的基础上，加快金融体制改革，提高金融服务实体经济效率。2016年8月，国务院发布《“十三五”国家科技创新规划》，明确提出建设国家科技金融创新中心，标志着科技金融产业正式成为国家政策引导方向。河北省在2015—2018年也相继发布《河北省人民政府关于促进科技金融深度融合的意见(冀政字〔2015〕41号)》、《河北省人民政府关于印发河北省科技创新三年行动计划(2018—2020年)》，其中明确提出应加大科技企业融资力度、拓宽科技企业融资渠道，提升科技创新能力，打造创新驱动新引擎。河北省通过推进科技金融供给侧改革，引导金融资源向科技创新领域配置，已初步建立起科技金融与科技创新优势互补的良性互动机制，但目前河北省科技金融投入结构仍存在一定程度的不合理现象，科技金融资源对接科技创新领域的效率仍有待提高。在此背景下，笔者通过构建河北省科技金融与科技创新互动发展评价指标体系，并基于河北省2010—2018年科技金融投入与科技创新产出面板数据进行实证分析，为提升河北省科技创新能力、引导科技金融有效服务科技创新、实现科技产业化发展提供相应参考。

二、文献综述

(一)科技金融的内涵

目前国内外学者对“科技金融”的内涵还没有形成一个明确、科学和统一的理论定义。最早经济学家约瑟夫·熊彼特[1]在《经济发展理论》中把“创新”作为经济范畴概念提出。在新技术革命的推动下，华尔特·罗斯托[2]在熊彼特理论基础上创造性地将“创新”概念拓展为“技术创新”，并认为科学技术是创新的主导力量。国内很多学者也对“科技金融”的内涵进行研究并进行理论阐释。赵昌文等[3]认为科技金融是构成国家科技创新体系和金融体系的重要因素，是促进科技开发、成果转化和高新技术产业发展的一系列金融工具、金融制度、金融政策与金融服务的创新型安排，是为科技与技术创新活动提供金融资源的政府、企业、市场、社会中介机构等各种主体共同组成的一个体系。房汉廷[4]对科技金融提出了明确的涵义：以培育高附加值产业、创造高薪就业岗位、提升经济体整体竞争力为目标，促进技术资本、创新资本与企业家资本等创新要素深度融合、深度聚合的一种新经济范式。他将科技金融概括为一种创新活动，并进一步指出它是创新经济学中的重要分支，其本质是金融制度创新与科技创新的高度融合。国内其他学者也对科技金融的内涵及相关概念进行研究，但总体上还是属于以上两种代表性观点的经济学范畴。

(二)科技金融与科技创新发展关系的研究

目前，国内外学者大多从科技金融促进科技创新以及科技创新带动科技金融发展两个方面展开对两者关系的研究。一方面，多数学者认为科技金融对科技创新具有正向促进效应。Saint Paul[5]提出金融市场多元化投资可有效管理科技创新风险，缓解银行“惜贷”困境。芦锋、韩尚荣[6]采用面板模型分析我国科技金融对科技创新的影响，发现不同区域和阶段，科技金融对科技创新影响作用存在显著差异性。张玉喜、赵丽丽[7]进一步结合静态和动态面板数据模型方法进行研究，发现短期内我国科技金融与科技创新存在显著正向关系，而长期内作用效果并不明显，其中政府财政科技投入、企业自有资金和社会资本是影响科技创新的主要因素。曹文芳[8]通过Johansen协整检验湖北省科技金融投入与科技创新关系，发现两者呈显著正相关，其中，公共科技金融影响程度最大，创投风险资本最小，银行科技贷款居中。另一方面，关于科技创新对科技金融的影响，学者们认为：一是科技创新能够促进科技金融的发展，如刘继兵、李舒谭[9]提出科技引领的金融创新迸发出强劲的发展动力。二是认为科技创新会制约金融发展，如李敏[10]提出金融科技的系统性风险会导致金融行业信息不对称与金融科技企业规模的急剧膨胀。另外，还有学者认为科技创新与科技金融协同发展是实现资源配置效率最大化的关键，张江朋等[11]相继采用复合系统协同度模型对我国区域科技金融与科技创新协同发展水平进行测度，认为两者协同度较低且具有区域差异。王仁祥、付腾腾[12]从脆弱性角度出发，运用函数模型对湖北省科技与金融耦合系统脆弱性进行综合评价。李健、马亚[13]认为科技金融能有效促进科技创新、经济结构转型升级，从而实现科技与金融互动发展的良性循环。戚湧，郭逸[14]发现我国科技创新能有效带动科技金融发展规模的扩大，但科技金融对科技创新发展的促进作用还不够显著。路启梅等[15]运用面板门槛回归模型研究科技金融发展对制造业自主创新能力的非线性作用结果。

综上所述，国内外学者从不同角度对科技金融与科技创新进行了研究，国外学者采用理论与实证研究较多，并且主要集中在金融机构、多层次资本市场体系对科技创新的推动作用。国内学者的研究以定性研究居多，定量与实证研究较少，主要集中于科技金融与科技创新的融合现状、存在问题、制约因素以及对策建议等，主要存在以下不足：一是对两者的研究大多集中在科技金融对科技创新的单向影响，而研究科技创新对科技金融的影响较少，缺乏对两者互动关系的探讨;二是大多数学者研究两者的协同和耦合发展关系较多，且大多采用复合系统协同度模型或耦合协调度模型进行测度，仅从静态视角进行度量，缺乏对两者关系的动态演进分析。笔者通过研究科技金融与科技创新互动发展机制，利用河北省2010—2018年科技金融投入与科技创新产出面板数据，构建河北省科技金融与科技创新互动发展评价指标体系，采用SVAR模型从动态角度研究科技金融与科技创新的双向互动关系并通过横向对比寻求两者之间的互动规律，从而为促进河北省两个创新协调发展提供参考依据。

三、科技金融与科技创新互动发展机制

熊彼特[1]在《经济发展理论》中提出创新发展理论，将企业作为创新主体，从微观层面分析技术创新与金融手段的相关性，认为金融参与引导企业并激发企业的技术创新可以获得更高收益。熊彼特在论述金融与科技进步的密切关系时强调创新是经济增长的内生动力。从历史发展来看，世界经济的五次技术革命都印证了技术创新与金融资本相互依存、相互融合的发展范式，科学技术创新在发展过程中因获得金融资本的支持，从而促进了科技创新成果的高效转化和产业化，同时，科技创新又反哺于金融创新，推动其发展。

科技金融体系是由政府、企业和社会中介机构等科技金融主体将科技创新活动的产出成果资本化并获取高附加回报的过程总和。根据以往大多学者对科技金融的划分，笔者将科技金融按照资金投入的主体不同，划分为以政府为主导的公共科技金融和以市场为主导的市场科技金融。科技金融系统与科技创新系统内各要素密切关联，形成科技创新与科技金融的良性互动循环系统(见图1)。

基于不同科技金融资金投入主体，科技创新与科技金融的互动发展路径分为两条。一是由政府主导的公共科技金融与科技创新的互动发展路径。政府通过财政科技投入和政策倾斜等方法，为科技创新提供资金支持和创新环境，引导科技型企业和科技人才积极开展科技创新活动，实现更高的科技创新产出。创新溢出效应作为科技研发活动的外部性损失会降低科技创新投资收益，进而抑制自主创新，而公共科技金融的支持能够在一定程度降低企业研发成本，补偿损失，从而激发企业投资研发的积极性。反之，企业科技创新能力的提升可以增加企业效益，带动国民经济发展，促进国民收入增加，进而增加财政收入。财政收入的增加又可以促进公共科技金融的投入力度，公共科技金融通过财政科技拨款建立产业引导基金和创业投资引导基金等方式又可以扩大科技创新投入，推动科技创新实现跨越式发展。二是由市场主导的市场科技金融与科技创新的互动发展路径。科技创新具有周期长、投入大、风险高和收益高等特点，按其发展过程可划为新技术和新产品孵化、科技成果转化及产业化三个阶段，科技金融可借助金融服务主体的多样化优势为处在不同科技创新阶段的创新主体提供有效的资金配置方式。科技金融为科技创新提供资金需求，改善了科技创新的融资渠道，提供了充分的风险规避手段，保障了科技创新的健康发展。以利润最大化为原则的市场科技金融主体倾向于投资具有高潜在价值的科技创新项目并获取高额回报，而高额的投资回报会进一步吸引市场科技金融主体通过商业银行贷款、资本市场融资、企业研发投入和创业投资基金等方式汇集金融资本，带动市场科技金融规模不断扩大，为科技创新活动提供更多资金，从而促进科技创新研发、科技创新成果转化和产业化，催生更加活跃的科技创新活动和更高的科技创新产出。另一方面，科技创新满足了科技金融的技术需求，加快了科技金融的创新发展。当科技金融与科技创新达成系统良性循环时，就实现了市场科技创新与科技金融的良性互动，从而带来系统内各要素流动、资源整合及体制变革，社会经济也将保持健康、可持续的发展状态。

四、河北省科技金融与科技创新互动发展实证分析

(一)指標体系构建及数据来源

本文的指标体系主要包括两个方面：一是科技金融指标，用科技金融发展水平来表示;二是科技创新指标，用科技创新能力来表示。笔者借鉴赵昌文等[3]对科技金融投入主体的界定，将科技金融的投入来源分为金融机构、金融市场、企业、政府四个部门，并将科技金融发展水平因子划分为四个渠道：商业银行科技贷款、资本市场科技投入、企业自主投入和政府财政科技投入。其中，商业银行科技贷款用商业银行科技贷款投入力度(Debt)表示，具体用科技型上市公司长期借款总额与地区GDP比值来衡量，该比值越大表明商业银行对科技创新的支持力度越大。资本市场科技投入用资本市场投入力度(Stock)表示，具体用科技型上市公司股票筹资总额与地区GDP比值来衡量，该比值越大表明资本市场支持科技创新的力度越大。企业自主投入用企业自主研发投入力度(Firm)表示，具体用科技型上市企业未分配利润与地区GDP比值衡量，该比值越大表明企业自主投入支持科技创新的力度越大。政府财政科技投入用政府财政科技投入力度(Allowance)表示，具体用财政科学技术支出与地区GDP比值来衡量，该比值越大表明地方政府对科技创新活动的支持力度越大。

科技创新属于产出范畴，以往很多学者选用单一指标“高新技术产品收入”作为科技创新指标。为了能够比较直观、全面地反映地方科技创新整体情况，笔者借鉴张玉喜等[7]的科技创新指标选取办法，按照科技创新发展阶段将科技创新能力主因子划分为新技术研发、技术成果转化以及技术产业化。其中，新技术研发用专利申请授权量(Patent)衡量，该指标越大，说明技术研发能力越强;技术成果转化用技术市场成交金额(Turnover)衡量，该指标越大，说明科技创新成果转化能力越强;技术产业化用规模以上工业企业新产品销售收入(Sale)衡量，该指标越大，说明科技创新产业化能力越强。

基于数据的可得性和结果的可计算性，笔者从科技金融供给主体的四个渠道选取代表性指标，构建河北省科技金融与科技创新评价指标体系(见表1)。

笔者以2011—2018年河北省金融机构人民币贷款年末余额、政府财政科学技术支出、上市公司股本及未分配利润、专利申请授权量、技术市场交易额和规模以上工业企业新产品销售收入等原始数据为实证研究样本，样本数据取自《河北统计年鉴》、wind数据库和国家统计局，数据处理和实证分析用Eviews8.0等统计软件完成。

(二)数据处理

科技创新能力主要体现在新技术研发、技术成果转化及技术产业化三方面，分别用河北省专利申请授权量、技术市场交易额和规模以上工业企业新产品销售收入三个变量代表新技术研发、技术成果转化及技术产业化能力对河北省科技创新能力进行测度。因选择的指标数据量纲不同，笔者对所选数据进行标准化处理，求三者几何平均值，测度河北省科技创新能力，数据处理结果见表2。

由表2可知，2010—2018年河北省科技创新能力整体呈稳步增长趋势，其中，专利申请受理数、技术市场成交金额、规模以上工业企业新产品销售收入稳步增长，说明河北省新技术研发、技术成果转化及技术产业化能力不断提升，技术研发及产业化能力提升速度明显高于技术成果转化能力。

(三)模型选取

研究河北省科技金融与科技创新的互动发展关系，不仅要考虑一种变量对其他变量的同期影响，还需考虑变量间的滞后影响。因此，选取结构性自回归模型(SVAR)进行测算，对变量施加约束条件，全面考察变量间即时性和滞后性结构关系，通过脉冲图和方差分解得出科技金融与科技创新的互动变化关系，表达为：

Ayt=AΦ1yt-1+…+AΦpyt-1+AHxxt+εt(1)

其中，yt为内生向量，xt为外生向量，p为滞后阶数，Φ1…Φp、Hx是需要估计的参数矩阵，εt为白噪声向量，A为内生变量之间的同期关系矩阵。

若内生变量之间存在正向冲击，则说明该地区科技金融(科技创新)发展能推动科技创新(科技金融)发展;反之，则抑制发展。

(四)模型检验

1. 单位根检验。采用Eviews8.0软件进行检验(见表3)，发现科技创新及科技金融指标一阶差分数据均通过ADF检验，即其差分序列均为平稳过程，其中△Debt代表银行科技贷款投入力度，△Stock代表资本市场投入力度，△Firm代表企业自主研发投入力度，△Allowance代表R&D财政补贴投入力度，△Tech代表科技创新发展水平。

2. 稳定性检验。构建VAR模型，并对模型进行稳定性检验。由图2所示，全部特征根倒数均位于单位圆以内，模型稳定。

(五) 实证结果分析

采用SVAR模型测度河北省不同科技金融渠道与科技创新之间的互动关系，以下为测度结果。

1. 银行科技贷款与科技创新互动关系分析。从图3、图4可知，对银行科技贷款施加1个正向冲击后，短期内对科技创新的影响较小，在第2期后正向效应开始显现并持续上升，但幅度不大。从方差分解图4可知，科技贷款对科技创新的方差贡献率长短期内均很稳定，贡献率为0%，几乎无影响。这说明河北省科技贷款对科技创新的支持效应已趋于稳定，但贡献程度仍较低，亟需优化科技贷款融资渠道，提高金融支持效率。此外，对科技创新施加1个正向沖击后，短期内对科技贷款的影响较小，在第7期正向效应开始显现并持续上升，而科技创新对科技贷款的贡献率由第1期的54%上升至100%，影响程度逐渐增强。现阶段，河北省银行业金融机构数量虽达3 000多家，但与全国平均金融机构密度相比还较低，大型商业银行、股份制商业银行和城市商业银行的每万人机构数仅为0.43、0.07和0.15，资金相对存量较低。此外，2015年以来，河北省科技贷款额度呈缓慢下降趋势，在2018年仅为5 080亿元，虽然其对科技创新的支持力度较小，但科技创新的成果数量在增加，科技创新发展又会促进科技金融的资金流向技术创新领域。因此，科技创新对科技贷款的影响程度在中长期内逐渐增强。

2. 资本市场投入与科技创新互动关系分析。从图5、图6中可以看出，对资本市场投入施加1个正向冲击后，短期内对科技创新的影响较小，在第2期后正向效应开始显现并持续上升，呈放射状。这说明河北省科技型企业股票市场融资能够有效促进科技创新的发展。从方差分解图6来看，资本市场投入对科技创新的方差贡献率由第1期不断上升，在第6期达到峰值后迅速下降，在第8期跌至40%后回升至峰值60%，贡献率波动加大，说明河北省资本市场投入对科技创新虽有正向促进作用，但并不稳定，资本市场资金存量大、周期长及风险偏好更为分散的特点，使得科技创新主体能够获得大量持续资金支持长期研发活动，减少科技创新的不确定性，有效促进企业科技创新。此外，对科技创新施加1个正向冲击后，从第2期对资本市场投入的影响逐渐增大，在第8期出现小幅下滑后继续上升，而科技创新对资本市场投入的方差贡献率波动较大，在第1-8期呈上升—下降趋势，并在第9期趋于平稳，贡献率达60%。2009年，河北省政府发布《河北省人民政府关于大力推进我省资本市场发展的意见》，提出建立后备上市企业培育协调机制，鼓励和支持高科技、成长型的中小企业到中小企业板上市融资，为科技型企业提供良好的资本市场环境。在政府政策支持下，河北省科技型上市公司股票筹资额总体呈上升趋势，资本市场科技金融投入力度不断增加，对科技创新的支持不断增强。同时，科技研发效益不仅吸引了大量风险偏好的投资者，聚集大规模的流动资金，而且促使科技型企业加大在资本市场的融资进行研发再投入，实现科技创新促进资本市场科技金融的发展。

3. 企业自主研发投入与科技创新互动关系分析。从图7、图8中可以看出，对企业自主研发投入施加1个正向冲击后，从第2期开始对科技创新的正向效应显现并持续波动上升，呈放射状，且在第9期达到稳定状态，这说明河北省的科技型企业自主研发投入能够有效促进科技创新的发展。从方差分解图8来看，企业自主研发投入对科技创新的方差贡献率由第1期不断上升，在第4期达到峰值48%后迅速下降，在第8期跌至32%后回升至峰值50%，贡献率波动加大，说明企业自主研发投入对科技创新虽具有正向促进作用，但并不稳定。此外，对科技创新施加1个正向冲击后，短期内对企业自主研发投入正向效应逐渐降低，从第2期影响开始增大，在第5期下滑后继续上升并不稳定，而科技创新对资本市场科技金融融资的方差贡献率较为平稳，长短期内贡献率在6%左右。这表明河北省科技创新能力的增强在短期内会促进科技型企业的研发投入，且影响力随时间递增，在中期内促进作用减弱，长期内则持续增强，但影响力度较小，仅6%左右。近年来，为引入科技人才，加快科技成果转化，河北省科技型上市公司的自主研发投入力度呈上升趋势，企业对科技研发越发重视，但因企业自主研发投入资金主要来源于公司未分配利润，而利润可得和规模具有不确定性，因而对科技创新存在不稳定的正向效应。

4. 政府财政科技投入与科技创新互动关系分析。从图9、图10中可以看出，对政府财政科技投入施加1个正向冲击后，短中期内对科技创新的影响较小，从第7期后正向效应较为明显，并缓慢上升。这说明河北省政府财政科技投入对科技创新具有正向促进作用，但影响较小。从方差分解图10来看，政府财政科技投入对科技创新的方差贡献率较为稳定，短期内为0，在第4期贡献率为正并呈现小幅上升，在第6期达到峰值后下降并趋于稳定，贡献率仅为2%左右，说明河北省政府财政科技投入对科技创新具有稳定的正向促进作用，但影响力度较小。此外，对科技创新施加1个正向冲击后，短期内对政府财政科技投入为负向作用，在第3期由负转正，且影响作用逐渐增大，在第5期达到峰值后出现小幅下滑后继续上升，而科技创新对政府财政科技投入的方差贡献率短期内逐渐下降，在第2期跌至2%并趋于平稳。这表明河北省科技创新发展在短期内会削减政府财政科技投入，但负向作用逐渐递减，而在中长期内科技创新能力增强会促使政府加大研发补助，但影响作用较弱。自2013年以来，河北省财政科技支出整体呈波动上升趋势，其平均支出水平仅为47亿元，与北京(238亿元)和天津(86亿元)相比存在较大差距，且其科学技术支出占河北省地方财政的比重仅为1%左右，虽在一定程度上支持了科技型初创企业，但支持力度较小。

(六)结论

本文通过采用SVAR模型对河北省科技金融渠道与科技创新互动发展关系进行测度分析，得出以下结论。

1. 总体而言，河北省科技金融与科技创新两者呈显著正相关关系，但存在非对称性特征。科技金融对科技创新存在正向促进效应，其中，资本市场投入对科技创新的影响程度最大，银行科技贷款对科技创新的影响程度最小，政府财政科技投入和企业自主研发投入对科技创新影响程度居于两者之间;科技创新对银行科技贷款、资本市场投入、企业自主研发投入和政府财政科技投入也均存在正向促進效应，其影响程度依次减弱。

2. 具体而言，银行科技贷款对科技创新的正向支持效应趋于稳定，但贡献程度仍较低，资本市场投入对科技创新虽存在正向促进作用，但并不稳定，波动较大;科技型企业自主研发投入能够有效促进科技创新的发展，正向支持效应波动上升，长期内较为稳定，但方差贡献率波动较大;政府财政科技投入对科技创新存在正向促进效应，但影响较小，方差贡献率较为稳定，短期内为0，长期内贡献率仅为2%左右。科技创新对银行科技贷款短期内影响较小，长期内正向促进效应明显，贡献率达100%。科技创新对资本市场投入的正向效应长短期内均较为明显，且呈放射状延伸，但其方差贡献率波动较大，1-8期呈上升—下降趋势，第9期趋于平稳，贡献率达60%。科技创新短期内对企业自主研发投入存在正向效应，但并不稳定，呈上升—下降—上升三段式发展趋势。科技创新的发展在短期内会削减政府财政科技投入，但负向作用逐渐递减，中长期内科技创新增强会促使政府加大研发补助，但影响作用较弱，方差贡献率仅为2%。

五、促进河北省科技金融与科技创新互动发展的建议

现阶段，河北省科技金融与科技创新已初步形成良好的互动发展关系，但就不同科技金融渠道而言，其科技金融资源对接科技创新效率较低。因此，应积极推进科技金融供给侧改革，从银行科技贷款、资本市场投入、企业自主研发投入和财政科技投入四方面优化对科技创新的支持，进一步提高河北省科技创新产出能力，保障科技金融主体的投资利益，从而确保科技金融的持续投入。

(一)完善科技金融服务体系

科技金融与科技创新两者呈显著正相关关系，但双向影响呈非对称性。其中，政府财政科技投入对科技创新影响程度小，贡献程度较低，仅为2%～3%，说明河北省财政科技支出较低，难以有效扶持企业发展初期的科技研发。因此，河北省应加大对企业的科技财政补助，为科技型企业尤其是中小企业提供研发补助、税收优惠和延迟纳税等财政政策支持，为企业科技创新提供基本保障资金。但是，政府补助资金的投入不能过量，否则会对企业研发投入产生挤出效应。

另外，河北省应以政府为主导积极推动创新驱动战略，完善科技金融政策支撑体系和科技金融服务体系，根据风险投资、科技保险和科技信贷等金融产品的特点，制定既能满足融资需求又能分散风险的制度，通过资金支持和政策扶持提高创新产出的能力。可利用技术手段和专家测评等方法筛选出有发展潜力的创新领域，优先进行投资，提高研发过程中的资源配置效率。

(二)提高商业银行科技信贷支持

河北省科技贷款与科技创新存在正向促进效应，但科技贷款对科技创新的贡献较小，亟需创新信贷产品和服务，加大科技贷款对科技创新的支持力度。首先，鼓励银行业金融机构建立科技支行，稳步发展科技小额贷款公司，为中小科技型企业提供贷款服务;其次，加快建立知识产权质押物评估、处置和交易机制，创新专利权、商标权等知识产权的投融资服务，推动知识产权质押融资，加快科技成果市场化。最后，河北省应鼓励商业银行与创业投资、股权投资机构合作，通过投贷联动模式为企业科技创新提供股权和债券相结合的融资服务。

(三)充分利用多层次资本市场融资，拓宽科技企业融资渠道

河北省资本市场科技金融投入与科技创新虽存在正向促进效应，但波动性较大，影响力度较大。现阶段，河北省科技企业上市公司数量较少，且多为中小型企业，因此，亟需加强对科技企业的培育辅导，推动符合条件的科技型中小企业在主板(含中小板)、创业板、“新三板”、石家庄股权交易所等境内多层次资本市场和境外市场上市挂牌融资，鼓励已上市和挂牌科技企业通过增发股票和发行债券实现再融资，并发展各类股权投资基金，完善创业投资、天使投资退出和流转机制，支持科技初创企业融资。

(四)建立评价激励机制，增大企业自主研发投入

河北省企业自主研发投入与科技创新具有明显的正向关系，但短期内贡献率并不稳定，波动性较大，长期内趋于稳定。这是由于河北省科技企业自主研发投入资金主要源于其未分配利润，属公司所有者权益，低成本与投资者监督相互制约导致其与科技创新的互动效应稳定性较差。因此，科技企业应建立内部评价激励机制，加强潜在投资项目审核，对项目参与人员进行差异化考核，并有针对性地实施奖惩办法;同时，政府也应建立外部评价激励机制，对科技企业的研发投入进度和科技创新成果进行评价，作为政府实施补贴和补偿等政策的依据，进而促进科技企业自主研发投入，促使企业加快科技创新，优化金融资源配置，提高科技创新金融支持效率。

(五)提升科技創新人才的培养

河北省科技创新对科技金融发展具有正向促进作用，但影响程度较低。科技发展对人力资源提出了更高要求，因此，要加大教育投入，特别是要加大对落后地区教育资源的支持力度，使各地区教育平衡协调发展。河北省应积极响应“创新驱动，转型发展”的国家发展战略，把握京津冀协同发展战略和雄安新区创新驱动发展引领区建设机遇，推进“巨人计划”“名校英才入冀计划”“外专百人计划”等，吸引创新人才，打造河北·京南国家科技成果转移转化示范区，提高河北省科技创新产出能力。

参考文献：

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[13]李健，马亚.科技与金融的深度融合与平台模式发展[J].中央财经大学学报，2014(5)：23-32.

[14]戚湧，郭逸.江苏科技金融与科技创新互动发展研究[J].科技进步与对策，2018(1)：41-49.

[15]路启梅，马艳丽，许佳琦.科技金融影响制造业自主创新能力的实证研究[J].金融理论探索，2019(5)：12-19.

责任编辑：李金霞

Key words： science and technology finance; scientific and technological innovation; SVAR model; financial services; spillover effect of innovation

作者：韩景旺 陈小荣

第2篇：科技强省背景下河北省科技型中小企业人才问题研究

摘 要：市场经济的发展使企业之间的竞争愈加激烈，而这也在一定程度上体现为人才的竞争。尤其是对于科技型企业来说，人才发挥的作用是不可替代的，但是对于河北省的科技型中小企业而言，其面临的人才问题也愈加突出，其归根结底在于北京以及天津直辖市的经济范围在一定层面上可以涵盖一部分河北省，其在人才方面的竞争优势不明显。因此，本文对河北省科技型中小企业所面临的人才困境进行重点研究，首先介绍科技型中小企业以及人才流失的界定，之后就是分析河北省科技型中小企业所面临的人才困境，最后就是提出解决人才困境的对策，从而为企业的发展提供人才保障，而且也有利于科技型中小企业的创新性以及可持续性发展。

关键词：科技型中小企业;人才困境;问题研究;解决对策

引言：在经济发展的新常态下，人才是推动国家创新策略的重要动力以及内在要求，而且新的条件下，河北省的经济发展空间格局也在不断发生变化，尤其是对于科技型中小企业来说，人才困境是其面临的主要影响，影响了这类企业的可持续发展以及其发展的实效。因此，要科学认识河北省科技型中小企业所面临的人才困境，加强对河北省科技型中小企业的人才管理，抓住发展机遇期，实现科技型中小企业的可持续健康发展。

一、绪论

1.研究背景

经济全球化的发展趋势进一步加深，国家与国家之间的竞争更加激烈，在知识经济时代，国家之间的竞争就是人才的竞争。为此，我国致力于建设创新型国家，一直推动“大众创新，万众创业”口号的有效落实，创新是国家取得长足发展的根本，尤其是当前社会，信息化、智能化带来知识、信息的爆炸，其中人才是实现创新型国家建设这一目标的核心。科技型中小企业在近几年取得了一定的发展，国家也推出了一系列的优惠政策推动科技型中小企业的发展。河北省毗邻北京和天津两大直辖市，虽然北京市和天津市的发展可以在一定程度上带动河北省经济的发展，但是另一方面，其对人才的吸引力比较低，科技人才更愿意選择去北京或者天津这种发展经济形势特别好的城市，这就给河北省科技型中小企业的人才引进带来一定的困境，甚至会对其发展造成严重的影响。因此，本文对河北省科技型中小企业的人才困境进行研究，以期寻求解决办法，为企业引进人才提供理论指导，并且促进企业战略目标的实现。

2.研究意义

首先，为河北省科技型中小企业人才困境的解决提供理论指导以及具有可操作性的解决对策，为人才困境的实际解决提供可能。其次，有利于促进当地经济转型，为当地经济的发展提供更多的可能性，而且也带动了当地的就业。最后是能够为其他地区的人才困境提供借鉴价值。

3.文章结构

第一部分是绪论，对河北省科技型中小企业人才困境进行研究的背景和重要意义，对其发展的大环境有基本的认识和了解。

第二部分是科技型中小企业以及人才流失的界定以及科技型中小企业人才的特点，对河北省科技型中小企业进行界定，以及有关人才流失的基本内容，之后就是分析科技型中小企业人才所具有的特点，为后续人才困境的分析以及对策的提出奠定基础。

第三部分是对河北省科技型中小企业人才困境进行分析，具体分为两点，分别是人才难求和人才流失，并对造成这种困境的原因进行分析。

第四部分是河北省科技型中小企业人才困境的破解对策，分别是转变思维方式，对以往的管理模式进行改进;建立科学合理的激励机制，提升科技人才的工作积极性;对人才竞争市场进行完善，鼓励政府和企业培训科技人才;发挥企业文化的作用，为其营造良好的工作环境，增强人才对企业的认同感等，通过这些对策有效地破解现有人才困境，实现科技型中小企业的可持续发展。

第五部分是结束语，对上述所分析的内容进行总结和概括，并进行展望。

二、科技型中小企业以及人才流失的界定以及科技型中小企业人才的特点

1.科技型中小企业以及人才流失的界定

科技型中小企业以创新技术成果研发、生产经营、技术服务以及技术咨询业务为核心，科技人员是企业的核心员工，这些企业在经营初期并不需要过多的投资，而且发展潜能也比较大，能够进行自主经营、独立决策以及富有智力创新能力。总而言之，科技型中小企业是创新驱动发展战略贯彻落实的必然结果，而且其对国家以及全省的发展都具有重要的推动作用，也有利于提供更多的就业岗位，促进就业。河北省科技型中小企业在长期发展实践中形成了一套新的发展模式，是“创新驱动发展”、“人才强国”、“科教兴国”战略中不可或缺的一个环节。党的十八大报告中也明确提出，创新驱动发展战略的实施能够促进科技型中小企业的良好发展，提升其市场竞争力，此外，还有利于我国以及河北省科技成果的转化以及产业结构的调整。

人才流失有多种方式，本文主要研究人才的资源流失，主要是在内因、外因或者综合因素的影响而从原来的组织或地域流失到新的组织或者地域。而且人才流失的原因有多个，比如前途、社会地位、薪酬、发展空间等，从而给企业的发展带来不利影响。

2.科技型中小企业人才的特点

首先是具有差异性，科技型中小企业中的人才性格各异，而且在研发和生产经营过程中所发挥的作用也不同，甚至存在较大差异。其次是具有知识性，科技型中小企业人才主要是研发人才，而知识的掌握以及知识的系统性等是进行研发以及实现企业创新性、可持续发展的重要前提。科技型企业需要投入更多的精力在新科技的研发上，如果知识储备量不够，就无法集思广益，进行产品的研发。再次是独立性，一般情况下，研发人员进行研发的过程中需要进行独立的思考，过多的外部干预会影响研究行为的持续性。最后是高流动性，科技人才尤其是核心人才是重要的核心竞争力，也是企业之间竞争的重要底牌，关系到了其在市场竞争中的地位，对于中小企业更是如此，其对优秀人才的吸引力低于京津等一线大城市以及发展规模比较大的科技型企业，这就会导致科技人才的流动性比较强。

三、河北省发展科技型中小企业人才困境分析

截止到2019年6月，河北省科技型中小企业的数量基本上达到了2万家，其中年销售收入超亿元的科技型中小企业有700家以上，民营企业占到了80%以上。具体而言，河北省科技型中小企业的人才困境有兩大方面即人才流失以及人才难求。

1.人才难求

人才难求主要从内外两个方面进行分析，首先是内因，主要体现在企业成立的时间比较短，缺乏核心技术，省内高校对新的知识的掌握时效性达不到要求，而且高校内并没有相关技术知识领域的教师。尤其是在一些新兴产业方面存在着盲区，导致有关人才并不能应对实际的研究问题。其次是外因，河北省距离北京、天津比较近，而且其在经济发展等诸多方面远不如北京和天津，所以对优秀人才的吸引力比较弱。

2.人才流失

首先是企业外部因素，一方面是行业优势以及人才行情对人才流失的影响，科技型中小企业所处行业一般情况发展形势一片大好，而且前途光明，人才需求的行情也被看好，这种情况下人才供不应求，会为了更好的待遇而选择自己满意的管理方式。另一方面，科技型中小企业竞争优势相对来说不明显，中小企业在资金以及行业地位方面远远不如大型企业，其对人才的吸引力也远不如大型企业，这就导致企业的人才流失。其次，企业内部因素，其一是薪酬体系设计不够合理，没有根据其贡献率进行薪酬设计，导致科技人才不能从中实现自我价值。而且就本学科而言，其报酬就行业的整体而言也不高，工作积极性会受到严重影响。其二是职业生涯规划不能给优秀人才足够的发展空间，晋升渠道和发展空间不能满足科技人才的实际需求。关于人才的职业生涯设计管理不科学以及落后，人才在晋升方面并没有获得公平的对待，导致其在工作中缺乏积极性。其三是企业管理者的整体素质有待提高，一般情况下中小企业的管理者在管理素质和能力方面有所欠缺，甚至部分管理者缺乏战略眼光，导致不能正确对待优秀人才对企业的工作，从而使人才产生不满，甚至产生离职的意愿。最后，就是员工个人因素导致的人才流失，其一不断追求自我价值的实现，在新的发展时期，人才对精神的需求不断增强，而且渴望获得自我价值的提升，正如一句俗话所说“良禽择木而栖”，所以部分人才会因此选择离职。其二是择业心态的变化，目前就业形势越发紧张，一部分人才尤其是毕业生都是“先就业后择业”，这就导致一旦有好的单位就会选择离开。其三是对企业文化的不适应，河北省科技型中小企业的企业文化建设比较落后，存在拖欠工资、福利待遇差以及加班时间长等问题，导致创新型人才无法适应这种工作环境而选择离职。

四、河北省科技型中小企业人才困境的破解对策

1.转变思维方式，改进管理模式

人力资源管理的理念在不断发生变化，作为科技型企业更要与时俱进，用先进的人力资源管理理念和模式指导企业的发展。首先，要建立科学合理的人才选拔制度，明确企业需要什么样的人才，要明白优秀人才所创造的效益以及附加值也会比较高，而且要认识到最好的并不一定是最适合的，所以要根据企业的实际发展需求改进管理模式。此外，还需要营造轻松愉悦的工作环境和氛围，使人才工作的积极性大大提升。其次，要改变思维方式，认识到人才对企业发展的重要性，对以往的人力资源管理制度和用人机制等进行改进，使优秀人才的自我价值得以实现。在单位设置公开透明的薪酬体系，要能够体现科技人才在其中的创新贡献率，人才在工作中能够看到自己的发展空间和晋升渠道。

2.建立科学合理的激励机制

科技型中小企业之间的竞争归根结底为人才的竞争，当企业具有优秀人才时才能创造更多高附加值的产品，而且企业能够获得更多的经济效益。人才收入指标优先于其他指标的时候可以在企业内部形成一个良性循环，促进企业与人才的共同发展进步。此外，华为的老总任正非也曾表示：“高工资是第一推动力”。因此，企业要建立完善的以及科学合理的激励机制，鼓励人才进行创新，实现人才与企业利益的统一。具体激励措施有以下几种：首先，股权激励即实股、股票期权以及干股等，股权激励是激励方式中效果最好的，其可以实现核心人才与企业利益的高度统一，更能够全心全意为企业服务，而且对人才也有着极大的吸引力。其次是利润分享计划，即每年都从企业的利润中抽取一定的百分比用于奖励优秀人才，使人才感受到吸引价值的实现，在这种情况下，其也愿意积极投身于研发中去，为企业的发展多做贡献。通过这种方式使企业的经济效益与人才的贡献直接挂钩，极大地调动人才创新的积极性。再次，就是可以通过节约奖对员工进行鼓励，如果因人才的努力而降低了成本就可以从降低的费用中拿出一部分用于奖励员工。最后，绩效考核，建立基于利润的绩效管理，具体来说就是第一设立目标，通过明确而具体的目标为人才的工作提供指导。第二是拟定计划，根据目标设定计划，具体包括如何实现以及实现的步骤。第三是找到方法，基于目标和计划以及企业的实际发展情况寻找实现的方法和技巧。第四是检查评估，对计划的实施情况进行检查和评估，并做到赏罚分明，以此改变员工的行为，激励其积极创新。通过这些措施可以有效减少人才流失的情况，科技人才的工作积极性也会有所提升，从而实现人力资源向人力资本的有效转化，企业的发展与人才的发展之间可以形成良性的循环。

3.完善人才竞争市场，鼓励政府和企业培训科技人才

要对人才市场的供求情况进行了解，尤其是同行业的人才竞争以及经营状况进行了解，以薪酬待遇为指挥棒，吸引更多的人才进入本企业并且长期留用。要有针对性地建立激励机制，鼓励政府和企业对科技人才进行培训，强化科技人才的团队建设，俗话说，独木难成林，一个人的力量终究是有限的，所以就需要发挥团队的力量，对新的技术进行研发。从制度建设和战略规划上对人才加强培养和开放利用，拓宽河北省科技型中小企业引进人才的渠道，提升待遇水平，尤其是要提高和优化技术研究开发的条件。

4.重视企业文化的发展，运用企业文化激励留住人才

企业文化是企业管理中的最高境界，虽然其没有强制性，但是可以在潜移默化中对人才的思想意识产生影响，使其具有强大的精神动力。一位心理学家得出的结论是：人在无激励状态下只能发挥自身能力的10%-30%;在物质激励的情况下可以发挥自身能力的50%-80%;在得到适当精神激励的情况下，能够将自己的能力发挥到80%-100%。物质激励到一定程度就会出现边际递减现象，此时精神的激励就会更持久和强大。企业文化就是通过物质激励到一定程度，就会出现边际递减现象;这种情况下来自精神的激励就会发挥持久、强大的作用。企业文化就是从企业精神、价值观、愿景、目标、行为规范来塑造员工、激励员工，具体的措施有以下几个方面的内容：

(1)强调以人为本，重视交流、沟通和协调工作

企业人才应该是事业的合作伙伴，而不应被认为是尽可能降低和避免的成本耗费，要体现人才的地位，尊重以及重视人才，平等对待人才。要认可人才，使其从工作中感受到成就感、个人发展、工作满意度等，使其意识到自我的重要性，这也是切实贯彻落实以人为本理念的重要举措，更能赢得人才对企业的认同和忠诚。以人为本的落实要做到软硬兼施，文化软、制度硬，文化与制度相互补充，相辅相成，以人为本与严格的制度制约两者是对立統一的，企业领导要寻求两者的平衡点，既充分调动人才的工作积极性，又要通过考评淘汰差的。

(2)赞扬和欣赏是对人的最佳激励

心理学认为：赞扬是对出色表现的承认，它会促使希望看到的行为重复出现。人才也需要被激励，被肯定，所以要打破以往按资排辈或者关系户的局面，对优秀人才进行引进，及时鼓励、赞赏人才，也正是帮助人才成长，调动他们积极性的有效方法。

(3)实现企业人才职业生涯设计规划与企业发展战略的有机统一

首先，企业战略发展的规划与制定，科技型中小企业应制定科学合理的战略和愿景目标，并以此来吸引和感召优秀科技人才。其次，用培训这一福利来吸引和激励人才，有关调查发现，部分科技型中小企业缺乏对人才培训和开发的重视，往往只是进行常规管理。科技型中小企业获得市场竞争力的关键就是人才对先进技术以及科技前沿的掌握程度，而这又离不开人才自身的培训开发。要使人才在吸收知识，实现自我职业生涯提升的基础上，推动企业的战略发展。通过对企业战略目标的制定以及人才职业生涯的合理规划实现企业人才发展与企业可持续发展相统一、相协调，科技人才才会最大限度地发挥自我价值。

(4)实现工作弹性制，工作团队虚拟化

科技人才主要是运用先进的知识和技术，通过思想创造和思维创新，为企业提供创造性劳动。因此，对于科技型中小企业中科技人才的考核也不能所需单一，或者单纯地以工作时间为衡量标准。科技型中小企业要根据科技型中小企业人才的特点和需求实行弹性工作制，通过特殊的考核方式对其工作进行考核。而且要给予其一定的自由度。近期以来，虚拟工作团队作为一种新生事物出现的越来越多，许多科技人才的知识性工作，不需要特定的办公地点和办公时间，现在信息网络技术的发展，实现了智能资源工作的可能性。

(5)加强优秀人才的储备工作

人才流失会影响企业的产品研发或者是一些项目半途而废，所以企业管理层要做好人才储备工作，尽量开展多人联合研究的形式，降低人才流失带来的损失。此外，企业还应该与核心人员签订竞业禁止协议或者是技术保密协议，对于出现泄密的情况追究其责任。

5.政府出台一系列优惠政策

设置分层次的人才引进政策，就人才在工作中比较关心的问题进行解决。首先，政府要针对人才给予一定的优惠，在住房等方面，可以给予一次性或者分月的住房补贴，对于工作达到一定期限的可以允许其在当地进行落户。对于博士等特别优秀的人才可以给予一次性安家补助并允许其落户，除此之外，在福利待遇方面也要给予一定的优惠。在条件允许的情况下可以设置一定的购房优惠。其次，要针对科技型中小企业给予一定的政策扶持，比如，可以颁布一些税收优惠政策、资金支持等，大力支持科技型中小企业的发展。

五、结束语

综上所述，对于科技型中小企业而言最大的问题就是人才资源流失以及人才难求，所以需要对现在其所面临的困境进行重点分析，并且深入分析这种困境出现的原因，以便有针对性地提出解决对策，从企业的角度以及职工个人的角度出发，增强科技人员的使命感以及对企业的认同感。通过这些措施的切实落实可以缓解其发展过程中所面临的人才困境，为企业的发展奠定人才基础，提供人才保障。

参考文献：

[1]陆萍.科技型中小企业创新能力提升对策——以苏州市为例[J].甘肃科技纵横，2020，49(03)：68-70.

[2]常文超.河南省科技型中小微企业人才困境问题探究[J].市场周刊(理论研究)，2018(03)：132-133+106.

[3]鲍志伦，陈伟.经济新常态下河北省科技型中小企业人才困境问题探究[J].中国市场，2016(12)：10-14.

作者简介：王建伟(1986- )，硕士研究生学历，石家庄科技信息职业学院经济管理学院，讲师，一级企业人力资源管理师，研究方向：企业战略管理研究及人力资源管理，曾主持省级课题一项，参与省市课题3项，参编《管理学基础》教材2部，《企业人力资源管理》教材1部

作者：王建伟

第3篇：河北省环保科技发展问题浅析

摘要：环保科技的发展会弱化人类经济活动的生态足迹并创造出新的经济增长点，为社会经济可持续发展保驾护航。河北省的资源环境状况严重阻碍着区域社会经济的可持续发展，实现能源-经济-环境系统协调发展的环保科技瓶颈亟待突破。本文在简析河北省环保科技发展现状的基础上，剖析了环保科技发展存在的问题，提出了推进环保科技发展的对策建议，以期为突破区域经济可持续发展过程中的环境约束提供一些启示。

关键词：环保科技 供求失衡 创新驱动 目标-响应-市场驱动机制

1 河北省环保科技发展现状

1.1 环保科技需求状况

从区域经济发展阶段来看，河北省正处于工业化和城市化的中期阶段，且经济发展水平相对滞后。因此，未来一段时期内河北省的经济发展将呈现以下特征：工业增加值比重仍将维持在高位，但工业内部结构持续优化；区域城市化进程加快，生产要素继续向城市集聚；区域经济增长保持高速，人民生活水平持续提高。随着工厂数量的累积、市场规模的扩张、城市人口的增长、社会消费水平的提高，高资源投入、高能耗、高污染物排放将进一步箍紧区域经济发展的能源与环境约束，亟需加快环保科技的创新和推广来提高资源产出率、能源利用效率和污染治理能力。

从区域资源禀赋来看，河北省自然资源禀赋不断被销蚀，环保科技创新是自然资源有效保护和高效利用的关键。河北省水资源匮乏，属于资源型缺水区域，且多年来地下水超采严重，水资源承载力严重下降；尽管优质耕地比重大，但河北省人多地少，且后备土地资源质次量少，人地矛盾突出；河北省矿产资源丰富，但是，区域内矿产资源人均占有量少且潜在价值低，再加上多年来的高强度、低效率开采，昔日的矿产大省矿产储量告急。鉴于资源禀赋状况及其恶化趋势，河北省对环保科技的需求集中在自然资源开发利用技术创新、水生态涵养保护技术创新、传统化石能源清洁利用技术创新、土壤改良利用技术创新等方面。

从环境污染状况来看，随着污染程度的深化和污染情况的复杂化，加快环保技术创新已经迫在眉睫。

第一，水资源匮乏的河北省水体污染严重，尽管水污染治理力度不断加大，但工业废水的排放和生活垃圾的倾倒使水体污染事件频发，而氮、磷污染的累积循环则进一步加剧了水环境污染；第二，人地矛盾突出的河北省，区域内农药、化肥和地膜的长期滥用以及农村工业三废的排放使得土壤污染日益严重，严重危害到了公众的饮食安全和身心健康；第三，近两年来备受瞩目的“雾霾河北”，该区域大气污染严重的主要因素为燃煤量过大、机动车尾气排放快速增长以及一些工业品生成过程中的扬尘等，使得区域大气污染呈现出二氧化硫、氮氧化物、二氧化碳、碳氢化合物和细颗粒物等物质均以高浓度并存的特征。针对环境污染的状况，河北省急需在水污染防治技术创新、土壤污染修复技术创新、废气收集处理技术创新、清洁生产技术、大气中细颗粒物处理技术创新等方面实现新突破。

1.2 环保科技供给状况

20世纪70年代以来，河北省环保科技供给能力不断增强，环保技术的创新、推广与应用对治理环境污染起到了重要作用。

第一，在政府的支持和引导下，环保科技研发投入不断增加，环保科技取得了较大进步，例如废水处理技术、固体废弃物处理技术都取得了一定的进展，使得河北省城市生活污水、垃圾处理、火电厂脱硫过程中的部分技术国内领先；第二，环保科技体制逐渐建立，环保方面的重点实验室和技术研究所纷纷成立，为环保科技供给能力的提升奠定了基础；第三，河北省环保产业日渐壮大，在促进经济良性增长的同时，提供了大量的环保科技产品，提升了区域防污治污能力。河北省环保产业协会对省内561家环境保护企事业单位的调查显示：有46家企业的年工业总产值在1亿元以上，上市的环保企业有两家；在水污染防治技术领域的企业数量所占比重约为14%，但其工业总产值所占比重和销售收入所占比重均超过了40%；在大气污染防治技术领域的企业数量所占比重约为23%，但其工业总产值所占比重仅为16%；在新能源利用领域的环保企业，其总产值和创利能力较低。

2 河北省环保科技发展中存在的问题

2.1 环保科技供小于求，且供求结构不匹配

现阶段，一方面，河北省环境污染形势严峻，节能减排任务艰巨，对环保科技的需求旺盛，然而环保科技供给明显滞后；另一方面，各类环境要素污染的原因、程度、治理途径均有差异，因此，对各类环境保护技术需求的轻重缓急是动态变化的，而区域环保科技供给短期内存在刚性，势必造成环保技术供求结构不匹配。举例来讲，当前河北省对水污染防治技术、大气污染防治技术、土壤污染防治技术、清洁生产技术、新能源开采利用技术的需求较为急迫，但当前的环保技术供给仅是偏重于前两者。简言之，环保科技供求量上的失衡和结构上的不匹配大大削弱了环保科技的应用效果和自我发展能力。

2.2 环保科技投入少、技术人才储备不足，科技创新能力弱

尽管环保科技投入不断增加、环保科技工作不断取得进展，但是环保科技投入低、技术人才储备不足、科技进步水平不高、环保科技创新能力弱仍然是河北省面临的客观现实。以2012年为例，河北省总体的研发经费投入为230亿元，仅占地区生产总值的0.87%，也远低于全国平均水平，环保科技的投入则更为薄弱；河北省专利密度为0.806件每万人，远低于全国平均水平，位列全国第23位；环保科技研发人员相对较少，尤其是核心技术人员稀缺，这也是导致河北省环保领域内核心技术以引进为主的重要原因。

2.3 环保科技创新主体错位，成果转换缺乏效率

经济增长驱动由“要素驱动”转为“创新驱动”的背景下，河北省的科技创新活动快速增长，但环保科技创新主体错位，科研成果的市场转化步履维艰。调研结果表明，河北省环保科技创新工作的主体以高校和科研院所为主，而深谙环境污染之源、不顾环境容量造成环境污染的始作俑者——企业却环保科技创新意识不浓、动力不足、行动滞缓。创新主体若是错位严重，势必导致创新目标扭曲、科研活动成果市场转换困难、科技资源错配、科技服务于环保事业的能力低下等不良后果。

2.4 环保科技进步的长效激励机制尚未建立

河北省科技进步激励机制持续完善，可是，在环保科技发展方面的长效激励机制并未形成。根据区域环境保护的需求，河北省陆续制定了各类环保技术领域内科研活动的激励措施。这些激励措施的倾向性和针对性很强，但是缺乏政策的连续性、系统性和稳定性，后续的科研活动监管也缺乏动态效率。缺乏长效激励机制是环保科技活动看起来轰轰烈烈、做起来断断续续、创新结果不尽人意的重要原因之一。

3 加快河北省环保科技发展的对策探讨

3.1 充分发挥政府的宏观引导、服务、扶植、监管职能

河北省环境保护科技发展严重滞后于经济发展的需求，在今后相当长的一段时期内，加快环境保护科技发展将是河北省科技发展的重点任务。在环保科技发展过程，政府应该明确职责边界，主要做好宏观战略引导、全方位服务科技发展、规范环保科技活动等方面的工作。需要注意的是，政府宏观引导、服务、扶植职能的充分发挥要以对环保科技发展的科学论证为前提，提供的环保科技供求信息必须准确，方向的引导必须具备科学前瞻性，政策的支持必须合理且契合区域社会经济发展的需求，重大环保科技项目的监管必须规范、公开、到位。

3.2 建立环保科技发展的目标-响应-市场驱动机制

区域环保科技发展不能孤立于“能源-经济-环境”这一有机系统，政策倾斜与金融支持的推动力有限且持久性差，因此，环保科技需求、环保科技供给必须内生于市场，依靠市场机制配置环保科技资源，依靠市场力量加速环保科技的生产力转化。环境保护科技创新高投入、高风险再加上其巨大的外部性，仅靠政府推动或仅靠市场驱动，环境保护科技都难以快速发展。因此，必须将环境保护科技发展纳入区域产业共生网络，建立、调试河北省环保科技发展的“目标-响应-市场驱动机制”，将政府推动细化为目标、激励与约束植入产业共生网络，依靠市场力驱动、行业协会约束、政府引导、社会力量监督四方面的力量，才能强化企业创新主体地位，才能高效推进环保科技创新，并保证其与社会发展需求无缝链接。

3.3 加大环保科技投入、加强人才储备，促进产学研一体化发展

河北省在水生态修复、大气污染防治、土壤污染治理、化石能源清洁利用、新能源开发利用等领域的环保技术储备不足，环保技术专门人才缺乏，尤其是掌握核心技术的环保科技人才更为稀少，再加上环保科技投入相对较少，致使环保技术创新不足、环保科技进步水平不高。所以，一方面，河北省应尽快健全、完善人才留用机制，并充分优化环保科技创新环境，给科技人才提供弹性的成长空间；另一方面，应抓住京津冀协同发展契机，充分利用自身以及京津的教育、科研资源以及现有的高科技和环保产业基础，建立以市场为导向、以企业为主体，政府、高等院校和科研院所共同参与的相互关联、互动的环保技术开发社会支撑体系，并加大政策倾斜、提高环保科技投入、加强高科技人才培养与储备、加快人才技术双重引进，形成产学研一体化机制，然后依靠市场的力量促进该体系的高效运转，形成环保技术创新内聚力。

3.4 严格规制，建立环保科技发展的激励-约束长效机制

环保科技活动的巨大外部性，是环保科技活动低效、环保科技供给远低于社会需求的根本原因，这是靠市场力量无法解决的，必须依赖政府的科学引导和严格规制。

第一，借鉴国内外成功经验，健全环境保护方面的法律法规，以约束经济主体的行为选择；第二，就区域发展对环保科技的中长期需求进行详细论证，厘清环保科技发展方向，对环保科技的中长期发展做好战略规划；第三，尽快建立起科学适用的绿色经济核算制度，为政府决策提供依据；第四，在梳理现有的环保科技政策的基础上，结合环保科技的实际需求与环保科技发展目标，做必要的删减与增补，使激励-约束措施形成完整体系并保持其稳定性，相应措施未来调整的方向亦须明示。

参考文献：

[1]马晓微，等.印度国家科技绩效评估模式及对中国的启示[J].经济与管理，2006（10）.

[2]盛学良，等.环境保护科技进步贡献率的测算方法及预测研究[J].环境污染与防治，2003（12）.

[3]岳文婧，等.基于国际比较的我国环保科技组织模式分析[J].科技促进发展，2013（6）.

[4]关华，等.破解河北省重化工业发展中环保难题的几点建议[J].河北经贸大学学报，2010（4）.

基金项目：

2014年度河北省社会科学发展研究课题民生调研专项，课题编号：201401312；2014年度河北省社科基金项目，项目编号：HB14YJ026。

作者简介：

曹楠楠（1981-），女，石家庄经济学院，主要研究方向：科技金融、资源与环境经济学。

作者：曹楠楠，牛晓耕，穆书涛

第4篇：河北科学技术厅-河北科技计划项目管理平台-河北科技厅

2018河北省创新能力提升计划 软科学研究及科普专项项目申报指南

一、总体安排

围绕深入实施创新驱动发展战略，加快推进创新型河北建设，聚焦全省科技创新和经济、社会发展重大问题，充分发挥软科学研究决策作用、科学普及提升全民素质作用，立足实践、突出改革，明确导向、优化定位，为全省科技发展、改革创新提供重要决策咨询服务支撑。

软科学研究专题，主要安排科技创新智库建设、重点决策研究、后补助3类项目。

科普专题，主要安排科普资源开发、科普基地建设、后补助3类项目。

二、支持重点

(一)软科学研究专题 1.科技创新智库建设项目

重点围绕全省科技改革、政策创新、发展战略、服务管理等，结合本单位自身研究优势，选取相对稳定、连续研究的项目，提供服务团队、研究成果、决策咨询智库支撑。

优先主题一：创新体系建设研究(指南代码5000901) 围绕建立适应市场经济要求、符合科技创新规律、充满活力和富有效率的体制机制，分析我省创新体系建设现状，找准问题与薄弱环节，对标国内外先进经验做法，开展深度理论和实践应用研究，提出建立河北特色区域创新体系的建设模式、建设路径、建设方法与重大举措。

优先主题二：促进供给侧科技创新有效供给重点改革研究(指南代码5000902)

梳理供给侧结构性改革与科技创新之间的关系，研究科技创新支撑供给侧结构性改革的机理、路径和抓手，结合我省实际情况提出有关建议。

优先主题三：新经济发展背景下科技创新战略研究(指南代码5000903)

针对平台经济、跨界经济、共享经济、体验经济等新兴业态对经济社会发展产生的重大影响，提出适应我省发展阶段、引领我省经济跨越提升的新技术、新业态、新模式、新动能发展的战略举措与建议。

优先主题四：建设京津冀协同创新共同体政策支撑体系研究(指南代码5000904)

围绕构建“京津研发、河北转化”协同创新模式，分析京津冀协同创新发展主要体制机制问题和政策制约瓶颈，聚焦三地创新链协同，共建重大创新平台、创新基地、科技园区，聚集创新人才，共享创新要素，互联技术市场，促进成果转移转化等，研究提出重大政策举措建议。

优先主题五：雄安新区创新驱动发展重大问题研究(指南代码5000905)

围绕打造创新高地和科技新城，从创新载体、运行机制、发展环境等方面，研究探索科技创新现代制度设计、发展路径、成长模式和创新政策，提出科技体制改革、聚集创新要素、吸引高端创新人才和团队、发展新经济、培育新动能等重大政策举措。

优先主题六：科技创新绩效评价与监督体系研究(指南代码5000906)

围绕加快构建统筹协调的创新治理机制，深化省级科技计划管理改革，提高科技资金使用效益，研究分析我省存在的问题和改革重点方向,借鉴有关先进做法经验，提出建立健全科技计划项目管理、科研机构创新绩效评价体系及第三方评估机构监督等重大改革举措建议。

优先主题七：科技创新政策与评估体系研究(指南代码5000907)

围绕建立健全我省科技创新政策体系和政策效应评估体系，梳理我省现有科技创新政策和国家支持创新有关政策，结合我省实际，研究分析我省科技创新政策存在的主要问题及需求变化，在协同创新、企业创新、成果转化、人才引培、创新创业等方面，提出政策跟踪评估、优化政策体系、健全评估框架、完善评估方式方法等对策建议。

2.重点决策研究项目

结合当前全省经济社会发展重大任务、深化科技体制改革、强化创新驱动、激活各类创新主体、营造创新环境等热点难点问

- 34新技术产业、推进高端科技成果转化、促进冀西北创新发展的对策建议。

优先主题九：人才引进培育使用政策研究(指南代码5000916)

系统梳理我省现有人才政策，对比分析与先进省份的人才政策差距，结合我省实际，研究提出不同创新主体吸引不同类型创新人才的主要形式、重要载体、管理机制、评价办法、支持政策以及保障措施。

优先主题十：科技企业孵化育成体系发展对策研究(指南代码5000917)

围绕完善“众创空间—孵化器—加速器—科技园区”全链条孵化体系，对标先进省份成功做法经验，研究促进高新区和农业科技园区发展、新型研发机构、完善综合创新生态系统等可操作性政策建议。

优先主题十一：科技金融深度融合对策研究(指南代码5000918)

对现有科技金融政策进行梳理分析，围绕发展壮大科技金融服务机构，支持运用新型工具产品，构建覆盖科技企业全生命周期的科技金融服务链条，强化资本市场、民间投资对技术创新的支持，建立多层次的科技投融资体系，研究提出重要对策建议。

优先主题十二：深入实施知识产权战略研究(指南代码5000919)

围绕如何促进我省知识产权工作与经济发展和科技进步相融合，提出加强知识产权创造、运用、保护和管理等方面的政策建议。

优先主题十三：创新型河北建设进程测度与相关对策研究(指南代码5000920)

围绕创新型城市、创新型县(市区)、科技小镇等建设，打造特质化创新型城市名片，加快推进县域创新驱动发展，研究创新驱动考核指标和动态监测体系，针对主要问题提出解决思路和对策建议。

优先主题十四：促进开放创新对策研究(指南代码5000921) 重点围绕实施“一带一路”科技创新行动计划、利用国外创新资源、聚集国内创新要素、加强科技招商、促进军民科技融合等，研究提出有关对策建议。

优先主题十五：促进创新创业有关对策研究(指南代码5000922)

围绕进一步推动大众创业、万众创新，推进科研领域“放管服”改革、优化营商环境、科技人员创业、创新簇发展、科技服务、科技文化宣传、创意设计、创新创业生态等，研究提出有关支持政策和发展对策。

优先主题十六：改善民生、发展社会事业有关对策研究(指南代码5000923)

根据省委、省政府改善民生的重大部署，围绕民生改善、脱

- 78围绕历史古迹、文化瑰宝、历史人物、革命传统等与普及科学知识相关的载体，支持科普基地建设，促进历史人文科学传承传播。

优先主题四：科学研究科普基地(指南代码5001009) 围绕自然科学研究领域，支持科学研究机构、科学观测机构、重点实验室、工程技术研究中心等，建立高水平科普基地，促进高端科普资源开发开放。

优先主题五：防灾减灾与社会公益科普基地(指南代码5001010)

围绕防震、防火、防洪、气象、抗旱、安全，以及食品药品安全、疾病预防、营养健康等领域，开放科普资源，支持建立科普基地，提升科普服务水平。

优先主题六：其他科普基地(指南代码5001011) 3.后补助项目(指南代码5001012) 在以上两类专题优先主题范围内选题申报。

三、绩效目标

(一)软科学研究专题

面向政府科学决策、民主决策，取得一批重要研究成果，发表一批有价值的专题报告、专题文章、研究论文、研究著作，培育一批科技创新智库团队，培养一批软科学研究人才。研究成果在制定省级政策文件、有关管理办法规定、研究决策、指导工作实践等方面，获得省级及以上部门大量采纳应用，为科技改革、创新政策制定、完善科技管理等提供重要科学决策。

(二)科普专题

推出一批科普图书、科普(技)音像制品，开发一批科普资源，建设一批高水平科普基地，培养一批科普人才队伍，科普创新发展能力明显提升，为社会公众提供更多优质科普资源和服务。

四、项目安排：

(一)软科学研究专题

1.科技创新智库建设项目：拟支持20个项目左右。 2.重点决策研究项目：拟支持70个项目左右。 3.后补助项目：拟支持30个项目左右。

(二)科普专题

1.科普资源开发项目：拟支持30个项目左右。 2.科普基地建设项目：拟支持20个项目左右。 3.后补助项目：拟支持10个项目左右。

五、申报要求：

(一)软科学研究专题

1.项目要以解决实际问题、推进决策应用为导向，注重研究的实证性、对策性、操作性，与决策无关的哲学社会科学领域的项目不予受理。

2.申报项目时，申报单位应围绕优先主题选取涉及的研究项目，突出当前研究重点。鼓励组建跨单位、跨学科的协同创新团队。

- 11123.后补助项目

《河北省软科学研究后补助项目申请书》(软科学研究及科普专项〔软科学研究后补助专题〕)

(二)科普专题 1.科普资源开发项目 优先主题一：科普作品

(1)《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普专题〕); (2)科普图书和音像制品类项目需提交项目承担人与出版社达成的出版意向协议。

优先主题二：科普展教品

《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普专题〕)

优先主题三：科普信息化项目

《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普专题〕)

优先主题四：媒体栏目

(1)《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普专题〕);

(2)需提供独立运行平台主管单位证明。 2.科普基地建设

《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普专题〕)

3.后补助项目

《河北省创新能力提升计划项目申请书》(软科学研究及科普专项〔科普后补助专题〕)

七、受理与咨询电话

(一)软科学研究专题：0311-85803093

(二)科普专题：0311-85817982

八、申报受理时间、地点

网上申报受理截止时间：2017年8月10日 纸质材料受理时间：2017年8月10日～11日

纸质材料一式两份报送地址：河北省科技厅行政服务中心(石家庄市东风东路159 号邮政编码：050021)。

联系电话：0311-85806198

- 15 -

第5篇：2018年度河北省科技重大专项

2018年度河北省科技重大专项 重大科技成果转化专项项目申报指南

一、总体安排

(一)总体思路

贯彻落实全省科技工作会议精神，聚焦《2017年全省科技工作要点》，突出服务一条主线、两向协同、三个引领、四大转变、五项机制，以市场为导向、企业为主体、绩效为标准，瞄准产业转型、结构调整、生态治理、科技惠民的重大科技需求，优化创新资源配置方式，实施一批重大项目，促进省内外特别是京津重大科技成果转化和产业化，加快新旧动能接续转换，推动产业发展迈向中高端，支撑引领创新型河北建设。

(二)重点任务

重点围绕大数据、机器人、大健康、大气污染治理、能源综合利用和现代农业等领域，支持具有自主知识产权的重大科技成果由中试或应用初期进入产业化开发阶段，并较快形成产业规模。培育市场优势显著的目标产品、提升相关产业核心竞争力，推动对改善民生具有重大意义的科技成果转化应用，优先支持京津科技成果在我省落地达产。

二、支持重点

优先主题一：大数据及新一代信息产业(指南代码2000201) 重点支持“大智移云”(大数据与云计算、物联网、智能终端等)新一代信息技术，“互联网+”、北斗导航、卫星通信、卫星遥感、集成电路、高端软件等领域产品的产业化开发及应用。

优先主题二：高端装备制造产业(指南代码2000202) 重点支持高性能数控装备、先进交通装备、煤矿装备、工程装备、高性能化工装备、海洋工程装备、智能制造与机器人、微纳制造、高端基础部件等产业化开发及应用。

优先主题三：高性能新材料产业(指南代码2000203) 重点支持新型高分子材料、新能源材料、高附加值金属材料、新型无机非金属材料以及高端钢铁、新型膜材料、精细化工新材料、重大工程配套关键材料等产品的产业化开发及应用。

优先主题四：新能源产业(指南代码2000204)

重点支持高性能太阳能电池及光伏发电系统、智能运维与调控系统、新型风力发电机组与关键部件、核电机组关键装备及部件、储能技术与装备、混合动力及纯电动新能源汽车整车等技术产品的产业化开发。

优先主题五：节能环保产业(指南代码2000205) 重点支持大气水污染监测与防治仪器设备、高能耗行业新工艺及节能技术、建筑节能技术和绿色建材、典型机电产品的节能技术、大宗工业固体废物污水污泥高值化和规模化综合利用技术等产业化开发及应用。

优先主题六：大健康新医疗产业(指南代码2000206) 重点支持生物技术新药、现代中药、新型制剂、诊断试剂，大品种药物的技术改造，智能化诊疗技术及装备、医疗增材制造技术及装备、高端医疗器械及其它生物技术产品的产业化开发及应用。

优先主题七：现代农业产业(指南代码2000207) 重点支持智能化设施农业装备与技术、大型农业复式联合装备、农产品精深加工、农业生物技术、农业信息化和物联网技术及装备等产业化开发及应用。

三、绩效目标

围绕重大关键共性技术、重大战略产品开发，在重点领域推广转化50项以上核心技术成果，形成专利、标准等知识产权200项以上，培养高层次产业技术创新团队50个以上，扶持一批龙头骨干企业，发展壮大新兴产业和优势产业，带动上下游产业链发展，加速产业聚集，形成一批创新型产业集群和科技成果转化基地，培育新的经济增长点，推动以核心技术为源头的创新创业，促进新技术、新产业、新业态、新模式融合发展，带动区域经济转型升级。

四、申报要求

(一)成果来源

1.国家科技重大专项、重点研发计划等形成的重大科技成果; 2.获得国家、省部级科技奖励的重大科技成果;

3.两院院士、国家“千人计划”、国家“特支计划”等高端人才、团队研发的重大科技成果;

- 34

第6篇：河北科技大学 河北科技大学三育人标兵申报表

附件

1河北科技大学“三育人”标兵申报表

附件

22009年“三育人”标兵评比名额分配表

附件

3事迹材料格式

标题(小2号宋体)

——XX学院XXX同志的事迹 (副标题：4号仿宋)

(正文用4号仿宋以第三人称撰写)

一、基本情况;

1、个人简历

2、曾获得的荣誉;

3、曾获得的科研和教学成果;

二、“三育人”事迹

1、可分若干小标题，也可分段叙述;

2、用事实说话，综述与分述相结合，突出的、典型的事例可展开叙说;

3、要突出本岗位的特色，充分展现该同志在教书育人、管理育人、服务育人工作中的业绩。

第7篇：河北省省级科技计划专项经费管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范和加强河北省省级科技计划专项经费管理，提高资金使用效益，根据国家有关科技计划经费管理办法和我省专项资金管理有关规定，制定本办法。

第二条 河北省省级科技计划专项经费(以下简称专项经费)是省财政为支持科学研究与创新，加强科技与经济结合，促进国民经济和社会可持续发展而设立的专项经费，主要用于支持我省区域内具有独立法人资格的企事业单位承担的省级各类科技计划项目。

第三条 专项经费管理和使用原则：

(一) 集中财力，突出重点。围绕调结构、转方式的重大科技需求，重点支持能够明显提高自主创新能力和产业核心竞争力的技术研发、成果转化活动。

(二) 科学安排，合理配置。充分发挥政府资金引导作用，统筹合理配置科技资源，全面提升科技支撑经济社会发展能力。

(三) 单独核算，专款专用。项目经费纳入单位财务统一管理，单独核算，专款专用。

(四)全程管理，追踪问效。建立项目申请、立项资助、项目实施、检查评估、结题验收、追踪问效全过程的项目经费管理模式，提高专项经费的使用效益。

第四条 积极探索实践后补助、贷款贴息、偿还性资助等方

式，发挥政府资金引导、带动社会资金参与科技计划项目实施的作用。

第二章 专项经费管理职责

第五条 省财政厅主要职责：

(一) 组织、指导、审查专项经费预算建议计划和预算草案;

(二) 批复专项经费预算、决算;

(三) 按照规定的权限和程序审批项目预算变更或细化事项;

(四) 监督检查经费管理和使用情况;

(五) 对专项经费执行情况及使用绩效进行评价。 第六条 省科技厅主要职责：

(一)提出专项经费重点投向和预算建议;

(二)组织项目预算申报，会同有关部门对专项经费预算进行评审(评估);

(三)下达科技计划并报省财政厅备案，与项目承担单位签订项目任务书;

(四)编制专项经费决算;

(五)提出项目预算变更或细化意见，按《河北省省级预算管理规定》报批;

(六)组织项目绩效评价;

(七)监督检查经费的管理和使用情况;

(八)管理和使用计划管理费。计划管理费预算由省财 —2—

政厅按规定程序在科技计划专项经费之外单独核定，主要用于科技计划项目的组织、评审评估、验收、绩效评价、监督检查等工作。

第七条 项目归口管理部门主要职责：

(一)组织、审核、推荐科技计划项目;

(二)落实项目约定的配套经费及其他匹配条件;

(三)监督项目实施和预算执行;

(四)协调、解决项目实施过程中出现的问题。 第八条 项目承担单位主要职责：

项目承担单位是项目实施的责任主体，对项目经费使用的规范性、安全性和有效性负责。

(一)编制项目经费预算、经费决算报告;

(二)落实项目约定的自筹经费及其他匹配条件;

(三)按任务书约定执行项目经费预算;

(四)负责项目经费的财务管理和会计核算;

(五)制定、落实项目绩效目标;

(六)建立健全项目经费管理制度，完善内部控制和监督制约机制;

(七)接受有关部门的监督检查，按要求提供有关资料。

第三章 专项经费开支范围

第九条 项目专项经费含直接费用和间接费用：

(一)直接费用是指在项目研究开发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料

—3—

动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费和其它支出等。

1、设备费：是指在项目研究开发过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。

2、材料费：是指在项目研究开发过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

3、测试化验加工费：是指在项目研究开发过程中支付给外单位(包括项目承担单位内部独立经济核算单位)的检验、测试、化验及加工等费用。

4、燃料动力费：是指在项目研究开发过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。

5、差旅费：是指在项目研究开发过程中开展科学实验(试验)、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照我省有关规定执行。

6、会议费：是指在项目研究开发过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会议费用。项目承担单位应当按照我省有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。

7、国际合作与交流费：是指在项目研究开发过程中项目研究人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行我省外事经费管理的有关规定。项目发生国际合作与交流 —4—

费，应当事先报经项目组织单位审核同意。

8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费：是指在项目研究开发过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

9、劳务费：是指在项目研究开发过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员(如在校研究生)和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。

10、专家咨询费：是指在项目研究开发过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用，标准参照国家规定执行。专家咨询费不得支付给参与科技计划项目及其项目管理相关的工作人员。

(二)间接费用是指项目承担单位和项目合作单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括为项目研究提供的现有仪器设备及房屋消耗，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，绩效管理支出等。其中绩效管理支出是指承担项目任务的单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。

间接费用使用分段超额累退比例法计算并实行总额控制，按照不超过项目经费中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定，项目承担单位和项目合作单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目经费中重复提取、列支相关费用。具体比例如下：

100万元及以下部分不超过20%;

超过100万元至300万元的部分不超过13%;

—5—

超过300万元的部分不超过10%。

间接费用中绩效支出不超过直接费用扣除设备购置费后的5%。

第十条 项目在研究开发过程中发生的除上述费用之外的其它支出，应当在申请预算时单独列示，单独核定。

第四章 专项经费预算编制与审批

第十一条 项目承担单位应按下列要求编制项目经费预算：

(一)坚持政策相符性、目标相关性和经济合理性的原则，符合项目研究开发任务的特点和实际需要。

(二)编制经费来源预算和支出预算。

来源预算包括专项经费、项目归口管理部门配套经费、承担单位自筹经费等。

专项经费的支出预算应当按本办法规定的支出科目编列，并对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。项目直接费用各项支出不得简单按比例编列。其中，劳务费预算应当结合单位实际和相关人员参与项目的全时工作时间，科学合理、实事求是地编制;专家咨询费预算应当按照有关规定的标准据实编制;设备费预算编制中应当注意严格控制设备购置，鼓励共享、试制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造，确有必要购买的，单位应当对拟购置设备的必要性、现有同样设备的利用情况以及购置设备的开放共享方案等进行单独说明。

其他来源经费的支出预算参照本办法规定的支出科目编列。

—6—

(三)多个单位共同承担的项目，应明确各单位承担的主要任务、经费预算。

(四)编制绩效预算。对项目预期产生的科技成果、经济效益、社会效益等进行阐述，可量化的须明确量化绩效目标。

第十二条 项目归口管理部门对项目申报单位申报的项目预算进行审核并按要求报送省科技厅。

第十三条 省科技厅建立项目预算评审专家库，会同有关部门组织专家或委托中介机构有重点地对拟立项项目经费预算进行评审(评估)。

第十四条 省科技厅研究提出专项经费预算建议，报省财政厅审定、批复后，下达省级科技计划并报省财政厅备案，与项目承担单位签订项目任务书。

第五章 专项经费预算执行

第十五条 项目专项经费的拨付按财政预算资金拨付有关规定办理。

第十六条 项目承担单位要建立健全内部控制制度，按照项目任务书约定的支出科目、资金额度和项目进度，合理安排支出，落实项目任务书约定的自筹经费及有关匹配条件，对专项经费、项目归口管理部门配套经费以及单位自筹经费单独记账、单独核算。

第十七条 项目专项经费预算要严格按照批复执行，一般不予调整，确需调整的，按照以下程序核批：

—7—

(一)项目专项经费预算总额调整、项目承担单位变更等，应当按原程序报省科技厅、省财政厅批准。

(二)项目专项经费预算总额不变，项目合作单位之间调整专项预算，或合作单位发生增减变化需要调整专项经费预算时，需按原程序报省科技厅批准。

(三)项目专项经费预算总额不变，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费如需调整，由项目组和项目负责人提出申请，项目承担单位审批，省科技厅在中期检查或项目验收时予以确认。设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费和其他支出一般不予调增，如需调减可按上述程序调剂用于项目其他方面支出。

第十八条 在研项目结存专项经费，结转下一按规定用途继续使用。项目因故终止和撤销，项目承担单位须及时清理账目与资产，编制财务报告及资产清单，报省科技厅审核，结余专项经费应当收回省科技厅，按照财政结余资金管理有关规定执行。购置的物资、材料及仪器、设备按照资产管理有关规定执行。

第十九条 预算执行过程中出现项目计划任务调整、项目负责人变更等影响经费预算执行的重大事项，项目承担单位须及时通过项目归口管理部门报省科技厅批准。

第二十条 项目预算执行中涉及政府采购的，按照政府采购有关规定办理。

—8—

第六章 专项经费决算与验收

第二十一条 项目结束后，项目承担单位须及时对项目经费使用情况进行财务决算，在规定时间内申请项目验收。

第二十二条 项目申请验收时，项目承担单位应当提交项目经费决算报告。依据项目特点和专项经费支持额度等情况，必要时提交由政府审计部门或会计师事务所出具的审计报告。

第二十三条 项目经费决算报告的主要内容：

(一)项目经费到位及使用情况，并提供项目经费收支决算表;

(二)预算调整及报批情况;

(三)各来源经费的单独核算情况;

(四)专项经费购置设备情况;

(五)项目绩效指标完成情况;

第二十四条 存在下列行为之一，项目不得通过验收，并按有关规定处理：

(一)编报虚假预算，套取财政资金;

(二)未对专项经费进行单独核算;

(三)截留、挤占、挪用专项经费;

(四)违反规定转拨、转移专项经费;

(五)提供虚假财务会计资料;

(六)未按规定执行预算;

(七)虚假承诺、自筹经费不到位;

—9—

(八)其他违反财经纪律的行为。

第二十五条 项目通过验收后，结余的专项经费应当按原渠道收回省科技厅，按照财政结余资金管理有关规定执行。

第二十六条 行政事业单位使用专项经费形成的固定资产属国有资产，一般由项目承担单位进行管理和使用，省政府有权调配用于相关科学研究开发。形成的知识产权等无形资产的管理，按照有关规定执行。企业使用专项经费形成的固定资产，按照《企业财务通则》等相关规章制度执行。

建立固定资产和无形资产登记制度，专项经费形成的大型科学仪器设备、科学数据、自然科技资源等，按照有关规定开放共享，提高资源利用效率。

第七章 监督检查

第二十七条 建立经费使用监督检查制度。财政、科技和相关部门按照规定的职责分工，加强对项目经费的监督管理，保证科技项目经费规范高效使用。

第二十八条

建立绩效考评制度，依据项目绩效预算，从科技成果、经济效益、社会效益等方面，对项目进行绩效考评。

第二十九条 建立健全信用管理机制，对项目承担单位和合作单位、项目负责人、中介机构、咨询专家等在经费管理使用、评审评估方面的信誉度进行评价和记录，建立科技计划项目实施信誉档案，作为参加科技计划项目申报、评审评估、立项等活动的重要依据。

—10—

第三十条 积极推进信息公开。除涉及国家秘密和商业秘密外，项目经费信息按照国家和本省的有关规定向社会公开;逐步建立项目绩效评价结果公示制度;积极推进对违规使用专项经费行为进行公开。项目承担单位应逐步建立项目信息公开制度，在单位内部对项目组人员构成、项目设备购置、预算调整、外拨经费、间接费用使用情况等进行公开。

第三十一条 建立省财政厅、省科技厅联席会议制度。会议成员由部门领导和有关业务处室负责人组成。联席会议每季度召开一次，沟通交流重点科技工作情况和科技计划专项经费使用情况，通报重大科技项目进展情况，推动科技资源共建共享。

第三十二条 对于违反本办法使用专项经费的单位或个人，按照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)有关规定进行处理;涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第八章 附 则

第三十三条 本办法自2013年 5 月1日起施行，有效期5年。此前颁布的相关管理办法与本办法抵触的，以本办法为准。《河北省应用技术研究与开发专项资金管理暂行办法》(冀财教[2004]24号)同时废止。

—11—

第8篇：河北省科技型中小企业技术创新资金

第一章 创新资金支持对象

第一条 省创新资金面向科技型中小企业，择优支持具有我国自主知识产权、高技术、高附加值、产业关联度大、节能降耗、有利于环境保护和出口创汇的项目。重点支持科技人员(包括外省市、海外留学人员)带技术(成果)在冀创办科技型企业。优先支持产、学、研结合项目，转制研究所项目，高新技术企业项目，高新技术产业开发区、各类孵化和产业化基地的创新、创业项目。

第二条 承担省创新资金项目的企业应具备下列条件： (一)申请项目须符合国家和省产业政策导向，知识产权明晰。 (二)申请企业须在河北省境内注册和纳税，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。

(三)承担项目的科技人员(包括外省市、海外留学人员)须有合法身份的相关证明及学历、专业工作简历，并须具备实施创新项目的能力。

(四)职工总人数原则上不超过500人;具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于25%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

(五)有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%;每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%。新办企业(开业不足一年)不受此款限制。

(六)有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。

第三条 省创新资金不支持以下各类项目和企业：

1.不符合国家和省科技、经济和社会发展方针及产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目。

2.已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。

第二章 省创新资金支持方式

1 第四条 省创新资金以贷款贴息、无偿资助和资本金投入三种方式支持科技型中小企业的技术创新活动。

(一)贷款贴息

1、主要用于支持产品具有一定水平、规模和效益，金融部门已经贷款，扩大生产规模的项目。

2、项目总投资在2000万以下，资金来源确定，投资结构合理，项目实施周期不超过二年。

3、贷款贴息额按贷款额年息的50%-100%给予补贴，补贴额度一般不超过50万元。

(二)无偿资助

1、主要用于新产品中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。

2、项目总投资一般在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理，在项目新增投资中，企业需有与申请创新资金数额等额以上的自有资金匹配;项目实施周期一般不超过二年。

3、无偿资助数额一般不超过30万元。一般情况下，企业申请资助数额不大于企业的净资产数额。

(三)资本金投入

资本金投入以引导其它资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上，可以依法转让，或采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。

列入国家创新基金的项目，视项目和企业情况，原则上按不高于国家资助资金的30%比例给予无偿匹配资助。

根据要求，项目所在市县财政要按2：1的比例对省创新资金支持项目给予资金匹配。

第三章 监督管理

第五条 河北省科学技术厅(以下简称省科技厅)是省创新资金的主管部门，根据国家创新基金的支持重点和项目指南，结合河北省特点，制定省创新资金的支持重点和工作计划;会同河北省财政厅(以下简称省财政厅)分 2 批审批省创新资金支持项目，制订省创新资金的使用和管理办法;向省政府报告省创新资金执行情况。组建河北省科技型中小企业技术创新资金管理中心(以下简称“管理中心”)，该机构为非营利性自收自支事业法人，是省创新资金的运作执行机构，在科技厅和财政厅指导下，负责省创新资金的日常管理，并定期向科技厅、财政厅报告工作。

第六条 财政厅是省创新资金的监管部门，参与审议省创新资金支持重点和工作计划;参与制订创新资金的使用和管理办法;根据省创新资金工作计划，确定创新资金预算安排，省财政厅将资金经省科技厅，分两批拨入管理中心专用帐户，同时负责对省创新资金运作和使用情况进行监督、检查。

第四章 立 项

第七条 经管理中心组织专家评审委员会审查论证通过的项目，由省科技厅会同省财政厅审定省创新资金项目和国家创新基金的配套资金。项目审定同意后，由省创新资金管理中心直接与承担企业签定省创新资金项目合同;将合同签定后的项目清单抄送财政厅。

第八条 省创新资金资助金额分两批下达，根据支持方式不同，首批按批准总额的50～80%拨付，待项目完成并通过验收后再拨付余额。

第五章 项目验收

第九条 省创新资金项目合同到期后一个月内，承担企业向省创新资金管理中心提出项目验收报告。省创新资金管理中心组织验收。

第十条 省创新资金项目完成并通过验收后，拨付支持资金的余额;对没有完成合同目标、差距较大的项目不予通过验收，停拨经费，限期完成。

第十一条 承担省创新资金项目的企业应按照本办法和省创新资金项目合同书的有关条款，自觉接受有关部门的监督管理，并在规定时间内向省创新资金管理中心报送半年和省创新资金项目监理信息调查表以及所要求的相关附件。

第十二条 如发现有关部门或企业、有关人员在项目申请、立项、实施、管理中弄虚作假、玩忽职守、以权谋私、挪用经费等违反规定和财经纪律的行为，将采取停止受理、通报批评、中止或撤消项目合同等措施;被撤消或中止合同的省创新资金项目，对承担企业进行项目财务清算，并将省创新资金支持的剩余经 3 费如数上缴财政部门。对违纪、违法情节严重者，提交有关部门追究企业和有关人员的责任，并不再受理该企业的创新资金项目申请。

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第9篇：河北科技大学 在职收入证明

在职收入证明

河北科技大学是河北省重点建设的多科性骨干大学。XXX系我校XX学院职工。

兹证XXX先生(女士)，身份证号是XXXXXXXXXXXXXXXXXX，自XXXX年XX月起参加工作，目前在XX学院工作。XXXX先生(女士)在我校的税后年收入为人民币XXXXX元(含工资和津贴)，其个人所得税由河北科技大学财务处根据<<中华人民共和国个人所得税暂行条例>>代扣代缴。

特此证明。

河北科技大学人事处 XXXX年XX月XX日

联系人：

电话：0311-81668095 地址：石家庄市裕华东路70号

Working and Income Certificate

英文月，日，年

(如：Jun，27，2012) To Whom It May Concern：

Hebei University of Science and Technology is a key and multi-disciplinary university in Hebei Province. (姓名) is one of staffs in(学院或部门名称), Hebei University of Science and Technology (HEBUST).

This is to certify that(姓名), ID number: (身份证号码)，has been working in the (学院或部门名称), HEBUST since (月), (年). (His/Her) after-tax income is RMB(金额)(including basic salary and bonus). In accordance with the Provisional Regulations of Personal Income Tax of People’s Republic of China, (His/Her) personal income tax is deducted by our university and paid per month, with HEBUST as the withholder.

Reference: (Signature) Tel: 0311-81668095 Address: No.70 Yuhua East Road, Shijiazhuang

Personnel Department

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