技术型卡特尔是为改进技术, 研发新产品而达成的协议。这类卡特尔对生产、商品交易或服务共需的市场的负面影响不大。另一方面, 这些协议有利于改进技术, 对于研发新产品、提高、增强本国技术、产品的国际竞争力和改善经历效率有重要意义。因此, 许多国家对改进技术和研究新开发产品的卡特尔实行反垄断豁免。1984年, 美国国会通过《国家合作研究法》, 估计提升竞争的合作研究与技术开发, 并且明确规定, 排除企业间诸如合资成立合作研究企业或以类似方式共同进行产业技术研发, 或进行技术转让的泛滥垄断责任。同业经营者之间签订共同研究开发协议, 是实现经济过程合理化的一项重要措施。因此, 我国《反垄断法》第十五条第一款就将此类技术型卡特尔豁免纳入豁免情形。
经营者之间“为提高产品质量、降低成本、增进效率、统一产品规格、标准或者实行专业化分工的”协议, 统称有利于提高经济效益的卡特尔。综合国外的情况来看, 主要有标准化卡特尔、专业化卡特尔。
“为实现节约能源, 保护环境, 救灾救助等社会公共利益”而达成的协议, 即为社会公益卡特尔。社会公益是个比较抽象的概念。而《反垄断法》作为经济法的有机组成部分, 而经济法即以社会公益为其本位, 所以将此类卡特尔纳入豁免范围, 是经济法应有之意。在任何一国, 《反垄断法》豁免制度的建立和其豁免规则与我国产业政策息息相关。无论实行何种经济体制, 一国的国民经济社会发展都会存在一些不协调发展的可能性。产业结构状态与趋势的不协调可能会阻碍社会经济向前发展。因此, 国家将产业政策落实于法律之中, 以法律的形式将政策目标落实于市场之中, 运用产业政策和法律形式来维持一定的垄断行为, 以解决竞争过度给社会造成的不安, 保证经济社会稳定、协调、持续发展, 以实现经济管理只能, 协调各阶层利益, 保障社会公益。我国《反垄断法》对能节能环保、保护环境、救灾救助等情况下的卡特尔进行豁免, 充分考虑了我国产业政策, 顾及到了经济社会发展中的社会公益。
“因经济不景气, 为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的”这种卡特尔也成为“结构危机卡特尔”或“不景气卡特尔”具体指在经济不景气期间, 由于市场结构发生了变化, 为了克服市场上恶劣的产销环境, 协调部门或者行业的生产能力, 解决市场萧条、产品滞销等问题, 避免出现明显生产过剩, 经营者之间达成限制、排除竞争的协议。在经济危机时期或者经济不景气时期, 市场已经失灵, 市场不能自发调整资源配置不当, 若不进行政策法律层面的调整, 市场将难以正常运行, 对市场损害巨大。因此, 由经营者实施铁定形式的卡特尔代替毁灭性竞争, 有助于市场和企业度过难关。可以说, 其本质属于经济领域的紧急避难行为。因此, 经济不景气卡特尔被纳入《反垄断法》豁免范围。
“为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的”, 此类情形及属于出口卡特尔。此类卡特尔是指国内经营者为确保或者促进产品出口和对外经贸合作中的正当利益, 专就限制国外市场竞争而达成的协议。美国是最早对出口卡特尔进行豁免的国家, 1906年美国最高法院赋予对外贸易联盟以合法地位, 忍受它们从国外从事垄断经营。从一般意义上说, 出口卡特尔限制了经营者之间竞争, 破坏了经济秩序。但是, 出口卡特尔协调了出口国各企业的立场, 可以增强出口企业国际竞争力, 有利于增进出口在国际贸易中的利益。反垄断法则侧重维护本国国内市场竞争的自由与公平, 国家对贸易利益的追求优于对国际市场竞争自由和公平的追求。
我国《反垄断法》第十五条第七款规定了除上述情况外的其他情形。即“法律和国务院规定的其他形式”。由于我国《反垄断法》刚出台不久, 而且法律无法将一切形式穷尽, 所以有必要规定此兜底条款, 以适应经济生活中灵活多变的情况。但是由于这样兜底条款的操作性缺乏明确详尽的规定, 也要求在实际操作中掌握好尺度, 最好有相应的参照标准及操作程序作为指导。
综上所述, 对我国《反垄断法》卡特尔豁免予以肯定的同时, 仍需以冷静、理智的态度来审视其瑕疵与不足之处, 尽快建立相关配套的法律法规。在这个过程中, 要立足于我国社会主义市场经济全球化背景下借鉴西方发达国家成功的立法和执法经验, 以促进我国《反垄断法》的实施与改进, 更好地维护国家, 社会和消费者利益。
摘要：本文对我国《反垄断法》第十五条规定中卡特尔豁免进行了分述, 并对其进行评析。
关键词：卡特尔豁免,横向垄断协议,社会公共利益,《反垄断法》第十五条
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