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证券从业资格考试--证券基础试题2
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一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本
2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。 A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖------开始的。 A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。 A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司
9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。 A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。 A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票D A股与B股(在我国的含义)
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商
16、1999年11月，国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。 A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价 B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。 A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。 A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。 A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式
22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。 A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券
23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。 A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券
C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券
24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系
25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。 A 货币 B 商品 C 期权 D 期货
26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。 A 建设国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债
29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。 A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券 B 国家重点建设债券C 财政证券 D 国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。 A 1985 B 1987C 1988 D 1990
32、国家建设债券发行过-------次。 A 1 B 2C 3 D 4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。 A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。 A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金
35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。 A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。 A 1 B 2 C 3 D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。
A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。 A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。 A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。 A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。 A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。 A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。 A 20万 B 30万 C 40万 D 50万
61、 公司应当在每个会计的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。 A 30 B 45 C 60 D90 6
2、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 6
4、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。 A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。 A 是法人B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 6
7、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。 A 财政部和中国证监会B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会D 司法部和中国证监会 6
8、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。 A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 6
9、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。 A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。 A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。 A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。 A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。 A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。 A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。 A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。 A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。 A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。 A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。 A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有------;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。 A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所
15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。
A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》C 《合同法》 D 《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。
A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。
A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。 A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存单C CDs D 公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。 A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。
A 公司名称 B 公司登记成立的日期C 股票种类 D 股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。 A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票 C 风险最大的股票D 和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票D 可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。 A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息
D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。 A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。 A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。 A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。 A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。 A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。 A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。 A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为-------。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。 A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理
三、判断题
1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
18、债券是有期投资，股票是无期投资。
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
23、契约型基金应当设有董事会。
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。
48、备兑凭证是期权的一种。
49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 50、认股权证不具有投机价值。
51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。 60、上证综合指数的权数是股票成交量。 6
1、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 6
3、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 6
5、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 6
7、中国证券业协会采取会员制的组织形式。 6
8、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 参考答案
(一)单选题
1、B
2、C
3、C
4、C
5、A
6、A
7、C
8、C
9、C
10、D
11、D
12、B
13、A
14、C
15、B
16、C
17、D
18、C
19、C 20、C
21、A
22、C
23、A
24、A
25、D
26、C
27、C
28、A
29、B 30、D
31、D
32、A
33、C
34、D
35、B
36、D
37、A
38、A
39、B 40、C
41、C
42、A
43、B
44、D
45、A
46、C
47、A
48、D
49、A 50、B
51、D
52、A
53、C
54、A
55、C
56、C
57、A
58、A
59、B 60、B6
1、C 6
2、C 6
3、A 6
4、C 6
5、A 6
6、B 6
7、D 6
8、C 6
9、C 70、D
(二)多选题
1、ABC
2、AD
3、ABC
4、CD
5、ABCD
6、ABC
7、A C
8、A D
9、A D
10、ACD
11、BC
12、ABCD
13、ABC
14、CD
15、ABD
16、ABD
17、ABC
18、ABCD
19、BC 20、ABCD
21、AD
22、AB
23、ABC
24、ABCD
25、ABCD
26、ABC
27、ABCD
28、ABCD
29、ABCD 30、ABCD
31、ABC
32、AD
33、BCD
34、AC
35、BD
36、ABCD
37、ABCD
38、AC
39、ABCD 40、ABCD
41、ABC
42、ABCD
43、BCD
44、BD
45、ABC
46、ABC
47、AB
48、AD
49、ACD 50、ABC
51、ABCD
52、ABD
53、ABD
54、ABCD
55、ABCD
56、ABCD
57、ABC
58、ABD
59、BC 60、ABC
(三)判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、错
6、错
7、对
8、错
9、错
10、错
11、对
12、错
13、错
14、错
15、对
16、对
17、对
18、对
19、对 20、对
21、对
22、错
23、错
24、错
25、对
26、错
27、对
28、对
29、错 30、对
31、错
32、对
33、对
34、错
35、错
36、错
37、错
38、错
39、错 40、错
41、错
42、对
43、错
44、错
45、对
46、对
47、错
48、对
49、错 50、错
51、对
52、错
53、对
54、错
55、对
56、对
57、错
58、错
59、对 60、错6
1、对 6
2、对 6
3、错 6
4、对 6
5、错 6
6、错 6
7、对 6
8、对 6
9、对 70、对
第一章：证券交易概
(一)证券交易的概念、特征、原则。1)证券交易的概念---指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。2)证券交易的特征---流动性、收益性和风险性。3)证券交易的原则---公开原则=(市场信息的公开化)公平原则、公正原则。我国证券市场的发展历史1986年建立证券交易市场1988年4月我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1、1990年12月19日上海证券交易所正式运营
2、1991年7月3日深圳证券交易所正式运营
3、1999年7月1日《中华人民共和国证券法》正式实施。2005年10,对《证券法》又一次修订。
4、2005年4月底启动股权分置改革试点工作。1992年初B股上海上市。二)证券交易核心=证券买卖标的物证券交易的种类有：股票、债券、基金、金融衍生工具1)股票报价：口头、书面、电脑。目前采用电脑报价。2)债券交易有：政府、金融、公司债券3)基金基本类型：封闭和开放两种。ETF：交易型开放式指数基金。有两种交易方式：LOF：上市开放式基金。4)金融衍生工具交易{1}权证交易：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定的价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证行权所买卖的标的的股票来源不同：认股权证和备兑权证。持有人权利性质不同：认购权证和认沽权证。持有人行权时间不同：美式权证、欧式权证、百慕大式权证。结算方式不同：给付结算型和现金结算型。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。三)证券交易的方式：现货、远期和期货
1、现货交易一手钱一手货
2、远期交易双方在未来某时间按现在确定价格交易
3、期货交易在交易所进行标准化的远期交易期货合约由双方订立，约定未来日期交割某种商品的标准化协议
4、回购交易回购债券不超过1年
5、信用交易投资者交保证金取得经纪人信用交易四)证券投资者自然人，法人，政府，金融机构，企事业法人及各类基金。境外机构投资者应委托境内商业银行托管资产，委托境内证券公司办理交易活动五)证券公司设立符合法律行政法规，股东有持续盈力能力信誉好近3年无违规净资产不低2亿元，符合本法规，董事监事具任职资格从业人员有证，有风险与内部制度，有合格场所和设施。证券公司经营1经纪2投资咨询3证券交易投资活动财务顾问4承销与保荐5自营6资产管理7其他业务1~35000万4~7一项2亿二项5亿六)、证券交易所=自律管理法人,采用会员制，设会员大会、理事会，专门委员会
1、证券交易机制主要目标：流动性、稳定性和有效性流动性：成交速度和成交价格。稳定性：用市场指数的风险度来衡量有效性：包含两方面：一高效率;二低成本。高效率又包含两方面：信息和运行效率。
2、证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分：有定期和连续交易系统;从交易价格决定划分：指令驱动系统和报价驱动系统;指令驱动是竞争价市场称“订单驱动市场”对手是其他投资者。报价驱动是做市商市场“连续交易”以做市商为对手交易。上海，深圳证交所都是会员制，是自律性组织
1、会员资格1)经批准设立的证券公司。2)有一定规模的资本金和营运资金。3)业务人员符合交易所的条件。4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定交纳各项会员经费。5)证券交易所要求的其他条件。
2、会员的权利和义务1)会员的权利：参加会员大会，享受证券交易所提供的服务。2)会员的义务：按规定交纳各项会员经费，接受监督。证券交易所设会员代表1名，组织、协调会员与证交所业务，会员联络1~4人名，每有前7个工作日内报上月统计，每年4.30前报财务和交易所材料。
5、监督检查口头警示，书面警告，要求整改，约见谈话，专项调查，暂停业务，处分通报批评，公平谴责，(暂停交易，取消权限，取消会员资格这三个5日内营业所公告)
6、境外证券经营机构设立且满1年，1年无重大违法违规行为=特别会员的管理二)交易席位的种类
1、席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。
2、席位经营的证券品种不同，可分为普通席位A股和专用席位B股。在深圳交易所席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位。
3、席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。1)取得普通席位的条件有两个具有会员资格、缴纳席位费。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书;4)交易席位的使用：除交易所批准外，会员的席位只能有会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不可以退回，但可以转让。
3、交易单元若要进入上海证券交易所进行证券交易，除取得席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。二)证券交易风险的种类包括：法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。三)证券交易风险的防范
1、制度防范1)全额交易结算资金制度2)风险准备金制度3)风险控制指标2006年7月中国证监会公布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元;经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务业务之一的，其净资本不低于5000万元;既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、或其他证券业务之一的，净资本不低于1亿元。经营证券承销与保荐、同时也经营证券自营、证券资产管理、或其他证券业务中二项以上的，净资本不低于2亿元。
2、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%2)净资本与净资产的比例不得低于40%3)净资本与负债的比例不得低于8%4)净资产与负债的比例不得低于20%5)流动资产与流动负债的比例不得低于100%
3、证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：1)按托管客户的
交易结算资金总额的2%计算风险准备;2)净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币500万元。1)自营股票规模不得超过净资本的100%。2)自营业务规模不得超过净资本的200%。3)持有一种非债券类的证券的成本不得超过净资本的30%。4)持有一种证券的市值，不得超过该证券总市值的5%。5)违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。
5、证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
6、证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：1)按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。2)按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。3)按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。
7、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。3)接受单只股票担保，股票的市值不得超过该股票总市值的20%。4)按对客户融资规模的10%计算风险准备。5)按对客户融券规模的10%计算风险准备。
8、证券公司应当按上一年营业费用总额10%计算营运风险的风险准备。
9、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。
2、风险监察：事先预警、实时监控和事后监察。
3、自律管理：制度建设、内部监察和行业检查。证券经纪业务是指证券公司通过设立的营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。2)、证券经纪包含要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。3)、证券经纪商作用主要表现在
1、充当证券买卖的媒介。
2、提供咨询服务。境内居民投资B股，允许使用存入境内商业银行的现汇存款和外币现炒存款以及从境外汇入的外汇资金;不允许使用外币现炒。
3、经纪业务中的禁止行为：1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。2)不得侵占、损害客户的合法权益。3)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量的全权委托。4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失5)不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的买卖。6)不得在批准的营业部场所之外接受客户委托和进行清算、交收。7)不得以任何方式提高或降低收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。8)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。9)不得借职务之便泄露内幕消息。10)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。三)证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。按照帐户用途划分：1)、人民币普通股票帐户简称“A股帐户”，仅限于境内投资者。用于买卖人民币普通股票;也可用于买卖债券和证券投资基金。2)、人民币特种股票帐户简称“B股帐户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。3)、证券投资基金帐户简称“基金帐户”是一种只能买卖上市基金的专用型帐户;也可以买卖上市的国债。开立帐户基本原则：合法性、真实性4)、特殊法人机构证券帐户开立：证券公司按500万元注册资本开立1个证券帐户的标准计算开户数量。证券公司开展集合资产管理业务的，每设立一项集合资产管理计划，开立1个专用证券帐户。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券帐户。保险机构每一保险产品开立1个证券帐户。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券帐户。社保基金每设立1个投资组合开立1个证券帐户。企业年金基金最多可以开立10个证券帐户。证券帐户查询：开户资料免收费，其他按规定收费。证券登记按证券种类划分：股份登记、基金登记、债券登记证券登记按证券性质划分为：初始登记、变更登记、退出登记
1、初始登记证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。证券托管：一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。证券存管：一般指证券公司将投资者交给其持有的证券及自身的证券统一交给中央证券存管机构保管。上海证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的，指定交易一经确任，其与指定交易证券营业机构的托管关系即建立。深圳证券交易所证券的托管制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限。投资者转换证券营业部时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后再到转入的证券营业部办理指定交易手续。委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。债券交易标价有两种：全价交易=应计利息交易和净价交易不含应计利息交易。应计利息额=债券面值X票面利息÷365(天)X已计息天数。上海债券现货净价交易，深圳全价交易。证券营业部“时间、客户优先。证券交易所”价格、时间优先。上海和深圳买买涨跌幅证券
1、新上市股票不高于前收盘价900%，不低于50%。深圳900%和10%。
2、基金债券不高于前收盘价150%，收盘不低于70%，深圳为上下30%和10%，深圳非上市为收盘价10%收盘价为10%，债券质押式回购前收盘价上下100%收盘100%。过户费上海A股1‰深圳不收,B股叫结算费上海0.5‰深圳0.5‰不超过500港元。上海证券交易所申报价格最小变动单位：A股、债券和债券买断式回购为：0.01元人民币。基金、权证交易为：0.001元人民币。B股为：0.001美元债券质押式回购为：0.005元人民币。深交所申报价格最小变动单位：A股、债券、债
券质押式回购为：0.01元人民币。基金交易为：0.001元人民币。B股为：0.01港元。验证：对证券委托买卖的合法性和同一性。审单是审查委托单的合法性及一致性。大宗交易无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间确定。上海9：30~11：30,13：00~15：30深圳9：15~11：30,13：00~15：30.成交确认15：00~15：30上海大宗交易规则A股不低50万股，金额不低300万人民币，B股50万股，30万美元，基金300万份，300万元国债1万手，1000万元。其它债券单笔1000手，100万元。深圳A股50万，300万元，B股5万，30万港币，基金300万份，300万元。债券单笔1万张，100万元。债券质押式回购1万张，100万元。多只A股合计买入或买出不低500万元，其单个A股不低20万股。多只基金500万元，100万份。多只债券500万元，1.5万张。退市处理全是2年连续亏损。
1、单个境外投资者持有一家上市公司股票持股比例不得超过10%，所有境外投资者对单个A股持股比例不超过20%。所有合格投资者持有同一公司A股合计达到16%每增加2%公布网站上。如果超了5个交易日平仓。证券经纪业风险：法律、管理、技术风险。
1、网上发行特点：经济性和高效性
2、网上发行的类型1)网上竟价发行：指以不低于发行低价的价格及限购数量，进行认购的一种方式。(网上竟价发行方式也可以称为：招标购买方式)2)网上定价发行：按事先确定的价格发行
2、新股申购：投资者申购。(T+0)验姿及配号(T+1)摇号抽签(T+2)资金解冻(T+3)申购日后的第三天(T+3)组织摇号抽签公布中签结果
1、上海A股现金红利派发-5-3-1T(T+3)(T+4)(T+8)B股现金红利派发-5-3-1T(T+3)(T+6)(T+11)A股送股-5-3-1T(T+3)B股送股-5-3-1T(T+3)(T+6)
2、深圳分红派息R+1送股、红利到帐
1、现阶段A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
1、可转换债券自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。当日买进可转债当日可申请转股，转换的股票(T+1)卖出。上海证券交易所和深圳证券交易所分别于2005年7月13日、7月14日开始实施开放式基金场内的认购、申购与赎回。在交易所按份额认购;在代销机构按金额认购开放式基金LOF合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月，封闭期内，不受理赎回。基金募集金额不少于2个亿，持有人不少于1000人，上市首日为开放日。开放基金买入应当是100份的整倍数。申报价格最小变动单位为0.001元。当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额，当日买入的的证券，同日可以用于申购基金份额。权证存续期满前5个交易日，终止交易，但可以行权。买入应当是100份的整倍数。申报价格最小变动单位为0.001元。单笔不得超过100万份。当日买进，当日可以卖出。涨跌10%。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。过户费0.05%
1、代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设备，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
2、在证券公司代办股份转让业务中，证券公司是主办券商。主办券商业务可分为主办业务和代办业务。股份转让申请条件1具备会员资格2证监会批准3具备承销业务4净资产不低8亿净资本不低5亿，近2年不存在违法行为，具有20家以上的营业部。
2、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签定委托协议，代办转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。代办股份转让的基本规则
1、必须开立非上市公司股份转让帐户委托证券营业部办理
2、股份转让的委托申报时间为转让日9：30-11：30、13：00-15：00之后再进行集合竟价配对成交。
3、涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%，可以接受限价委托，但不得接受全权委托。
(三)非上市股份
1、业务资格及推荐挂牌：必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。
2、股份报价转让委托：每笔委托股份数量应为3万股以上，帐户余额不足3万股的，只能一次性卖出。报价最小变动单位为0.01元。(1)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司可用自有资金和依法筹集的资金，以自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，来获取盈利的行为。(3)银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。
2、证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
1、证券自营业务的决策与授权： “董事会----投资决策机构----自营业务部门”的三级体制设置。(1)自营业务风险主要有;法律风险、市场风险和经营风险。(2)自营业务风险的监控：{1}自营股票规模不得超过净资本的100%。{2}证券自营业务规模不得超过净资本的200%。{3}持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。{4}持有一种证券的市值与该证券的总市值比例不得超过5%。{5}违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。
2、明确列示操纵市场禁止操纵市场(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。证交所监管：要求会员按月编制报表，于次月5日前报证交所，每年6月30日和12月31日过后的30日内，向证监会报情况。《证券公司监督管理条例》证券公司委托他人代买卖证券10~30,3~10证券未规定备案3~30,3~10。证券内幕信息知情人3~60,3~30。操纵市场30~300,10~60。假借他人名义或个人30~60,3~30。证券公司自营与其它业务不分开30~60,3~10。资产管理业务资格
1、经
证监会核定
2、净资的不低2亿元
3、具有3年以上证券自营、资产管理从业人员不少于5人。证券公司办理集合资产管理业务，只能是货币资金形式的资产。设立限定性集合资产管理不低5万元，设立非限定性集合资产不低10万元净。证券公司设立《集本资产管理》净资本不低3亿元，非限定资本不低5亿元。证券公司办理定向资产管理业务。接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(证券发行总量)的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过净资本的10%证券公司参于1个集合计划的自有资金，不得超过成立规模的5%不得超过2亿元，参与多个集合计划的自有资金总额，不得越过证券公司净资本的15%。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金帐户，起帐户名称为：集合资产管理计划名称。证券账户名称是：“证券公司名称—资产托管机构名称—集本资产管理计计划名称”定向资产管理业务原则：1公平公正、诚实守信2健全内控、规范动作3投资风险客户自担。证券公司限定性集合资产管理计划报经中国证监会备案。证券公司非限定性集合资产管理计划经中国证监会批准。证券公司应于每个会计年度结束后4个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资：国债、国债型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、国家重点建设债券。融资融券业务：是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的活动。申请融资融券业务试点条件：
1、经营证券经纪业务已满3年
2、公司治理健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
3、公司高级管理人员2年内未受处罚
4、财务状况良好，最近2年各项指标符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
5、客户资产安全，结算资金第三方存管。
6、对历史遗留的帐户已设定标识，并集中监控。
7、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照：“董事会---业务决策机构----业务执行部门----分支机构”的架构设立和运行。
1、证券公司的帐户体系：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券帐户，客户信用交易担保证券帐户，信用交易证券交收帐户和信用交易资金交收帐户;在商业银行分别开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。
2、客户的帐户体系：客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券帐户和信用资金台帐，在存管银行开立信用资金帐户。客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。客户指能开立1个信用资金账户证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过6个月。授信方式一般有两种：资金(证券)一是固定授信方式;依法使用和偿还资金(证券)二是非固定方式。融资融券交易操作融资买入、融券卖出为100股(份)或整数倍。融券卖出的申报价格不低于证券最新成交价，当天没有成交不低于前收盘价。标的证券为股票符合下列条件：1)在交易所上市交易满3个月。2)融资买入股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元。融券卖出股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3)股东人数不少于4000人。4)近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。5)股票发行公司已经完成股权分置改革。6)股票交易未被交易所特别处理。7)交易所规定的其他条件。
1、有价证券充抵保证金的计算。1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3)国债折算率最高不超过95%。4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量*买入价格)*100%融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量*卖出价格)*100%客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。如担保比例超300%客户可以提取保证金，但提取后担保比例不低于300%证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余额等数据。证券公司融资融券业务的风险有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。证券公司融资融券业务风险的控制
1、客户信用风险的控制，建立健全预警补仓和强制平仓制度。
2、市场风险的控制(1)单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日斩停其融资买入，并向市场公布。(2)单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日斩停其融券卖出，并向市场公布。
3、业务规模和集中度风险的控制(1)对单一客户融资/融券业务规模都不得超过净资本的5%;(2)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。债券回购交易指能是国库券和人民银行批准的金融债券。债券质押式回购交易是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将证券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购
方返回原出质债券的融资行为。
2、债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户申报，企业债回购交易按度位申报。当日购买的债券当日可用于质押券申报，可进行相应的债券回购交易业务，当日申报转回债券，当日可卖出。收益率在债券回购交易中以券融资方代表融资成本，以资融券方是固定的收益。上海申报债券回购交易1000元标准券为1手，每百元资金到期年收益，0.005或整数，申报为100手或整数单笔不超过1万手。深圳最小变动为0.001或整数，别的一样。上海新质押式国债回购分为1天2天3天4天7,14,28,91,182共9个回购品种。深圳1天2天3天4天7天14，28,63,91,182,273共11个品种。企业债为1237四个品种。银行间债券回购期限：7天14天21天1个月2月3月4月共7个品种，最长不超过4个月。全国银银行间回购交易最小为债券面额10万元，交易单位债券面额1万元。最短期限1天，最长为1年。回购利率双方自行确定，回购期限1年或365天。上海买断式回购：按百元购回价(净价)申报，融资方“买入”融券方“卖出”，最小变动0.01元，1000元或整数，竞价撮合最小1000手，最大50000手,单笔在1万手以上，可采用大宗交易。机构投资者持有单一券种买断式回购交易不超发行量的20%。债券回购交易分为质押式回购和买断式回购两种。质押式回购和买断式回购的主要区别在于标的债券的所有权归属不同。{1}已上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=上期平均价*(1-波动率)*97%/(1+到期平均回购利率/2)/100企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价*(1-波动率)*94%/(1+到期平均回购利率/2)/100新上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100。企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价*90%/100对已经在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每(星期三)收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。中央结算公司为参与者提供(托管、结算、信息)服务。回购双方可以选择的交收方式包括：见券付款、券款对付和见款付券三种。具体方法由交易双方协商选择。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式两次结算包括：初始结算和到期结算。初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
2、买断式回购交易初始结算中国结算上海分公司对T日担保交收证券的交易，对交易应收、应付资金不区分证券品种轧差计算，确定一个资金清算净额。T+1日，在中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收。
3、初始结算的待交收管理T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易，有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。国债买断式回购初始结算交易日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金帐户中完成资金交收。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿帐户划拨至其证券交收帐户，并待为划拨至相应的证券帐户。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。
5、履约金返还融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(1993年12月和1994年10月)。上海证券交易所和深证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别是(2002年12月30日和2003年1月3日)。全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(询价方式)进行的债券交易行为。 (中国人民银行)是全国银行间债券市场的主管部门。全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容(回购双方约定)。格式化询价是指参与者必须按照(交易系统)规定的格式内容填报自己的交易意向。全国银行间债券市场买断式回购期限最长不得超过(91)天。债券买断式回购交易也称(开放式回购)。全国银行间市场买断式回购以(净价交易、全价结算)。上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(交易权限管理)制度。商业银行间的债券回购业务(必须通过全国统一同业拆借市场进行)。参与全国银行间市场质押式回购交易的双方在(中央国债登记结算有限公司)办理债券的质押登记。按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中(逆回购方的权利)。{2004年记帐式
(十)}国债上市日起在大宗交易系统将次期国债用于买断式回购交易。在债券质押式回购交易中，正回购方是(卖出回购方、资金融入方、出质债券方)。证券交易的清算：指在每一交易日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。清算和交收两个过程统称为“结算”。
2、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成。正确的清算结果能确保交收顺利进行;而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。(2)、清算和交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。
(二)滚动交收和会计日交收：我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收适用于A股、基金、债券、回购交易等。T+3滚动交收适用于B股。一般情况下，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式，又称“差额清算”。就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付
款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额。净额清算又分为双边净额清算(是每个对手方)优点：清算期内发的不同种类证券的买卖价款可以合并计算但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。和多边净额清算(指机构将每个交收对手方的证券)。证券交易所达成交易彩取多边净额清算方式。
2、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利进行的主体。如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。
4、分级结算原则。证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格;没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签定委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人。
1、结算帐户的开立。根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收帐户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收帐户申请表、资金交收帐户印鉴卡、指定收款帐户授权书等材料。
2、结算帐户的管理(1)结算备付金帐户计息。结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付备付金利息。结算备付金利息每季度结算一次。第三季度20日。最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例(1)资金交收首先满足二级市场的交收，然后满足一级市场交收。资金交收具有终局性和不可逆转性。(2)帐户可用余额=帐户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额。如可用余额小于0，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于0时，即为该帐户当前可以划出的最大金额。(3)中国结算上海分公司在T+1日17：00点进行T日交易的资金交收，由交易系统自动将结算系统参与人T日的应收金额贷记备付金帐户或将应付金额从备付金帐户中扣除。(4)当日结算系统参与人资金划拨业务全部结束后，有以下两种情况：{1}如(帐户余额+上日T+0实收付-冻结金额)大于0时;T+1交收完成后，帐户余额则更新为实有金额。{2}如(帐户余额+上日T+0实收付-冻结金额)小于0时;T+1交收完成后，则出现交收透支。
1、结算参与人首先需要以法人名义在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金帐户和结算保证金帐户，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
1、B股结算会员不仅要为投资者设立B股帐户和美元资金帐户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，要参加B股的中央存管、清算与交收。
2、上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外);对境外结算参与人以及境内参与人涉及银行客户的交易实行“逐项交收”。
3、透支处罚：每天按透支金额的0.5%收取罚金。
1、上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。而深圳市场B股对境内外参与人均实行“净额交收”制度。
2、上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收;而深圳市场不允许，即托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。第四节：债券回购交易分为质押式回购和买断式回购两种。质押式回购和买断式回购的主要区别在于标的债券的所有权归属不同。{1}已上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=上期平均价*(1-波动率)*97%/(1+到期平均回购利率/2)/100企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价*(1-波动率)*94%/(1+到期平均回购利率/2)/100{2}新上市债券标准券折算率的计算：国债标准券折算率=计算参考价*93%/100企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价*90%/100中央结算公司为参与者提供(托管、结算、信息)服务。回购双方可以选择的交收方式包括：见券付款、券款对付和见款付券三种。具体方法由交易双方协商选择。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式两次结算包括：初始结算和到期结算。初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
2、买断式回购交易初始结算中国结算上海分公司对T日担保交收证券的交易，对交易应收、应付资金不区分证券品种轧差计算，确定一个资金清算净额。T+1日，在中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收。国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。
3、初始结算的待交收管理T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易，有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。国债买断式回购初始结算交易日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金帐户中完成资金交收。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿帐户划拨至其证券交收帐户，并待为划拨至相应的证券帐户。T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。
4、买断式回购到期购回结算到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算
参与人双方采用逐笔方式交收。中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人的多笔应收应付不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。
1、基金认购方式。基金认购方式可分为以下四种：网上现金认购、网下现金认购、网上组合证券认购、网下组合证券认购。
(四)风险管理
1、结算资格管理
2、证券待交收管理
3、其他风险管理措施权证清算交收模式上，沪、深总体说是一致的。区别主要有两个方面：{1}中国结算上海分公司实行“待交收”制度;{2}行权交收期不同。权证二级市场交易，“银货对付”原则上海、深圳结算公司充当“共同对手方”提供担保。权证行权，不充当“共同对手方”(2)、清算和交收的区别在于，清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。在深圳证券交易所法人计算模式下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。结算公司按照金融同业活期存款利率向结算参与人计付备付金利息。每季度结算一次。最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人，办理其所托管合格境外机构投资者结算业务。标准券折算率是指债券面值折算成债券回购业务标准券的比率。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(清算编号)对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。国债买断式回购“净增证券”的含义是：MIN{(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券帐户对应的标的券余额}按成交顺序由后向前处理证券。国债买断式回购到期购回结算的交收时点为：R+1日(R为到期日)14：00。通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于(N+4)日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金帐户;发行协调人可以将该资金划入预留银行收款帐户。目前，ETF认购资金冻结期间利息按(企业活期存款利率和实际冻结天数)计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。截止到2005年底，在交易所挂牌交易的权证有(7)只。权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(200万元)人民币。深圳市场权证交易和行权的证券，资金最终交收时点是：T+1日16：00客户交易结算资金第三方存管模式的核心内容是：券商托管证券、银行存管资金。登记结算公司以参与人的(清算编号)为单位生成清算数据。上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(交易席位)为明细核算单位。计算备付金帐户余额的方法是：可用余额=帐户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用(传真划款凭证)作为应急措施划拨资金。结算参与人首先需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设(结算备付金帐户和结算保证金帐户)，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。已经在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每(星期三)收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。从结算的时间安排来看，交收可以分为(滚动交收、会计日交收)。目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则包括(银货对付原则、净额清算原则)。T+1滚动交收适用于A股、基金、债券、回购交易等。T+3滚动交收适用于B股。共同对手方制度。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利进行的主体。如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。在结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括(A股、基金、债券、回购交易)。中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括(交易经手费、印花税、证管费)。合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉(电脑、财务、结算)等方面的专业人员负责结算业务。债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括：建立债券回购质押库制度、按证券帐户核算标准券、建立债券余额查询系统公布标准券折算率的积极意义有：维护了债券回购参与者的利益、发挥了市场的综合功能、有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，全国银行间同业拆借中心为参与者的(报价、交易提供中介及信息)服务。在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供(托管、结算、信息)服务。违约金额包括：违约交收金额、透支利息、违约金和处置所扣证券可能产生的税费。在ETF份额的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立(交收担保品证券帐户、专用待清偿证券帐户)用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差计算，涉及的清算事项有基金份额、组合证券、现金替代和现金差额。关于权证说法正确的是：对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司均充当“共同对手方”。对于权证的行权，中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司均不充当“共同对手方”。上海分公司实行“待交收”制度。深圳分公司未实行“待交收”制度。所有权证二级市场交易均在T+1日16：00按“银货对付”原则办理交接。客户交易结算资金第三方独立存管是从源头上，制度上(保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定)的一种客户资金管理方式。净额清算分为(双边净额清算、多边净额清算)证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(5%)，但按中国证监会另有规
定的除外。在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，(证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权)。根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当不超过100万(份)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满(3个月)全国银行间债券市场的主管部门是(证券登记结算公司)。
证券公司符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%(2)净资本与净资产的比例不得低于40%(3)净资本与负债的比例不得低于8%(4)净资产与负债的比例不得低于20%(5)流动资产与流动负债的比例不得低于100%。证券公司经营证券经纪业务的：(1)按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备;(2)净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币500万元。证券公司自营业务的：(1)自营股票规模不得超过净资本的100%。(2)自营业务规模不得超过净资本的200%。(3)持有一种非债券类的证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种证券的市值，不得超过该证券总市值的5%。(5)违反规定超比例自营的，按投资成本的100%计算风险准备。证券公司承销业务的：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。证券公司经营资产管理业务的：(1)按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。(2)按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。(3)按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。证券公司融资融券服务的：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。(3)接受单只股票担保，股票的市值不得超过该股票总市值的20%。(4)按对客户融资规模的10%计算风险准备。(5)按对客户融券规模的10%计算风险准备。证券公司应当按上一年营业费用总额10%计算营运风险的风险准备。
1、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。 对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。证券公司净资本或风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。证券登记结算公司是为证券交易所提供集中登记、存管和结算服务，不以盈利为目的的法人。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。第
一、自有资金不少于人民币2亿元。第
二、具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。第
三、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。第
四、证券监督管理机构规定的其他条件。
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
第一章 股份有限公司概述
本章主要对股份有限公司作了较为详细的介绍。整章内容贯穿了《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》的基本规则。
第一节主要阐述股份有限公司的设立。我国股份有限公司的设立采取"行政许可"的原则。设立的方式有发起设立和募集设立两种。设立的条件有六个方面,即发起人人数、股本最低限额、股份发行的筹办与报批、制订并通过公司章程、公司名称和组织结构以及生产经营条件。公司设立的程序要经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人资、创立和注册登记等五个步骤。在公司设立过程中最重要的是发起人和公司章程,第一节就发起人的概念、资格、法律地位以及公司章程的内容和修改作了详细介绍。
第二节股份有限公司的股份和公司债分三个部分阐述。第一部分就股份有限公司的资本含义、资本三原则以及资本的增加和减少作了介绍;第二部分阐述了股份有限公司的股份,就股份的含义、特点、股份分派、收回、设质和注销作了说明;第三部分讲公司债券,包括公司债的含义、特点以及种类。
第三节着重论述股份有限公司的股东和组织机构。首先解释公司股东,就股东概念、股东权利、股东义务、名册作说明;然后介绍了股东大会的概念、职权、会议的召集和议事规则、股东大会决议等;最后就公司董事会、经理和监事会作阐述。
第四节就股份有限公司的财务会计作了简要介绍。第一部分介绍了股份有限公司会计制度适用的主要法律规范,会计核算的基本前提,会计核算的一般原则和基本会计要素;第二部分介绍了股份有限公司的会计报表,主要是资产负债表、损益表、现金流量表和其他附表;第三部分介绍了股份有限公司的利润和利润分配。
第五节介绍了股份有限公司的变更、破产和解散的有关内容和程序。股份有限公司的变更包括合并、分立和转换。合并有吸收合并和新设合并;分立有新设分立和派生分立;转换则是指公司组织性质的变更。股份有限公司的破产则介绍了破产的概念和原因及破产的程序,破产财产和债券的处理等。股份有限公司的解散介绍了解散的概念、原因和解散的清算等内容。 本章的关键是要了解掌握股份有限公司从设立到公司失灭整个过程中的条件、要求、组织形式及法律法规的保证体系。其难点是各种概念、规章、条款和操作方法等。读者要花较大的功夫去理解它,记住它。
第二章 企业的股份制改组
对企业进行股份制改组,是建立适应社会主义市场经济体制的现代企业制度的重要途径,是我国经济改革的一项重要内容。我国企业的股份制改组是一项技术性、实务性和政策性很强的工作。本章结合我国企业股份制改组的实践,对企业股份制改组的程序、股份制改组的资
产评估及产权界定、股份制改组的会计报表审计和股份制改组的法律审查等相关知识进行了介绍。
本章第一节介绍企业股份制改组的程序,内容包括企业股份制改组的目的、企业股份制改组的基本要求和企业改组为上市公司的程序等。第二节介绍股份制改组的资产评估和产权界定,内容包括资产评估的意义和范围、资产评估的程序、资产评估报告、资产评估的基本方法和境外募股公司的资产评估等与股份制改组的资产评估相关的内容,以及国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等与产权界定相关的问题。第三节介绍股份制改组的会计报表审计,内容包括会计报表审计过程、审计报告、盈利预测审核、境外募股公司的会计报表审计以及我国股份公司会计制度与国际会计准则的差异等。第四节介绍股份制改组的法律审查,主要包括律师对企业股份制改组进行审查的若干内容。
在本章内容中,第一节中企业股份制改组的目的、企业股份制改组的基本要求和企业改组为上市公司的程序,第二节中资产评估的意义和和范围、资产评估的程序、国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等内容相对而言较为重要,也是本章的难点。
本章第二节"股份制改组的资产评估和产权界定"、第三节"股份制改组的会计报表审计"和第四节"股份制改组的法律审查"分别介绍了企业股份制改组必须聘请的中介机构──资产评估机构、会计审计机构和律师事务所分别应当承担的工作。通过对以上三节的学习，结合第一节"企业股份制改组的程序"中对企业改组为上市公司程序的介绍，从业人员应当对包括主承销商、资产评估机构、会计审计机构和律师事务所的各中介机构在企业股份制改组中的作用有一个比较清楚的了解。
在本章的学习中，从业人员既要对企业股份制改组的一般性内容和程序加以掌握，又要特别重视对我国特殊国情和政策、法律框架下企业股份制改组中若干特殊问题的分析，如我国上市公司从形成角度划分的五种类型，国有企业改组为上市公司的程序，有关法律、法规、政策对发行主体条件、国有资产产权界定及折股、国有土地处置、非经营性资产和无形资产处置等问题的规定，以及股票发行和上市过程中有关产业政策等问题的处理原则，等等。对本章的学习应注意与企业股份制改组的实践相结合，应特别注重对有关法律、法规和现行国家政策的理解和把握，这是学好本章的关键。
第三章 股票的发行与承销
股票的发行与承销是证券中介机构的一项重要业务，也是一项政策性强、规章制度严格、程序规范复杂的业务。股票的发行和承销业务关系到股份公司的筹资计划的实现、公司的形象和进一步发展，也关系到证券市场的规模、上市公司的质量和二级市场的发展，是证券市场规范和发展的基础性工作，因此对从事股票发行工作的从业人员的政治素质和业务素养的要求特别高。通过本章的学习，要求证券机构中有关的从业人员了解股票发行与承销业务的具体做法，熟悉有关的法规和制度，知道在股票承销中有那些属于禁止性行为，懂得如何防范股票承销售中有可能现的风险，从而提高在股票发行与承销业务中遵守有关法律的自觉性，提高工作能力，更好地承担这一重要工作。
本章一共分四节。第一节的主要内容为股票发行的目的和发行条件。股票发行的目的有募集资金、满足企业发展需要，改善财务结构和其他目的。股票发行的条件因初次发行、增发新股和配股发行而有所不同。第二节的主要内容是股票发行与承销准备，包括境内证券经营机构申请承销业务资格的条件和申请文件，境外证券经营机构申请外资股承销业务资格的条件和申请文件，证券经营机构承销资格的维持，股票承销前的尽职调查，股票发行与上市辅导，招股(配股)说明书、招股说明书概要、资产评估报告、审计报告、盈利预测的审核函、发行人法律意见书和律师工作报告、验证笔录、辅导报告等募股文件的准备，我国股票发行的申报与审核，配股审核等内容。第三节的主要内容是股票发行与承销的实施，包括股票发行
的承销方式，承销协议与承销团协议的主要内容及条款，我国股票发行的主要方式及各种方式的适用性，股款交纳和股份交割的程序，股东登记办法和对承销报告书的要求，在股票承销中可能存在的风险及防范风险的举措，股票承销业务中的禁止行为。第四节的主要内容是股票发行价格与发行费用，包括股票发行价格的种类，决定发行价格的主要因素，确定发行价格的方法以及发行费用的有关规定。
第四章 债券的发行承销
债券是一种重要的信用工具，它的运作过程首先是发行和承销。本章主要包括债券发行的目的与条件，债券发行的审核制度和主要审核方式，政府债券、公司债券的发行程序，债券信用评级的目的和根据，我国金融债券、企业债券、公司债券和可转换公司债券的发行管理概况等内容。本章共分四节，分别是债券发行的目的与条件，西方主要国家债券发行制度及程序，债券的信用评级和我国金融债券、企业债券的发行管理。
第一节是债券发行的目的与条件，主要内容有债券发行的目的，债券发行市场的要素和债券发行条件、发行方式。债券可以分为国债、金融债券、企业债券和公司债券，这些债券分别有各自的发行目的。债券发行条件则包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等项内容。本节的重点是如何确定债券发行条件和发行方式。
第二节是西方主要国家债券发行制度及程序，内容有债券发行的审核制度和债券发行的程序。世界各国证券主管机关对债券发行都采取审核制度，审核方式主要有两种：一种是核准制，一种是注册制。两种审核方式的比较是本节的重点。债券发行的程序主要涉及政府债券发行程序、公司债券发行程序等内容。
第三节是债券的信用评级，内容包括信用评级的目的、根据、程序、债券级别的划分及等级定义、分析指标，以及所需资料的收集整理。债券信用评级的目的是将发行人的信誉和偿债的可靠程度公诸投资者，以保护投资者的利益，使之免遭由于情报不足或判断不准而造成的损失。债券信用评级是评价该种债券的发行质量、债券发行人的资信状况和投资者所承担的投资风险，主要根据三个因素：债券发行人的偿债能力、债券发行人的资信状况和投资者承担的风险水平。根据债券风险程度的大小，债券的信用级别一般分为十个等级，最高是AAA级，最低是D级。本节的重点是一整套科学的信用评级指标体系的建立，一般来说，该指标体系包括四个方面内容：产业分析、财务分析、信托证书的分析和国际风险的分析。
第四节是我国金融债、企业债和公司债券的发行管理，包括金融债券的发行、企业债券的发行、公司债券的发行和可转换公司债券的发行等四方面内容。债券的发行要经过审核，发行时可采用包销、分销等方式。在本节中，可转换公司债券的发行、上市、转换及偿还是难点。
第五章 我国的国债发行与承销
本章共分四节，分别为国债一级自营商，我国国债的发行方式，国债承销程序，国债承销的价格、风险和收益。
第一节介绍国债一级自营商，主要内容有：国债一级自营商的性质、地位及其产生和发展，我国国债一级自营商的资格条件与审批，国债一级自营商的权利与义务。国债一级自营商是
国债一级市场与二级市场的重要参与者，是国债发行者和投资者之间的第一个环节。我国是在1993年的国债承销中开始试行国债一级自营制度，并制定了一系列自营商的管理办法。在我国，商业银行、证券公司、可以从事有价证券经营业务的信托投资公司，以及其他可以从事国债承销、代理交易、自营业务的金融机构可以申请成为国债一级自营商。国债一级自营商的审批由财政部、中国人民银行与中国证监会共同负责。我国国债一级自营商拥有直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团等七项权利，同时也必须履行连续参加每期国债发行承购包销团等八项义务。
第二节是我国国债的发行方式，主要内容有我国国债发行方式的演变及我国国债现行的发行方式。1981年我国恢复发行国债，自此以后，国债发行方式逐步从行政分配，到承购包销，再发展到公开招标，经历了一个不断向发行市场化方向发展的渐序前进的过程。目前，我国国债发行方式有公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式。其中，公开招标方式主要在上市国债中采用，承购包销方式主要在不上市的凭证式国债中采用，行政分配方式主要在私募发行的特种国债中采用。
第三节是国债承销程序，主要内容包括记帐式国债的承销程序，无记名国债的承销程序，凭证式国债的承销程序。记帐式国债是一种无纸化国债，主要借助于证券交易所的交易系统来发行，实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。无记名国债是一种有纸化国债，承销商在分得包销的国债后，也可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。凭证式国债是一种比可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销，各地财政部门和各国债一级自营商也可以参与发行。
第四节是关于国债承销的价格、风险和收益。承销商在确定其承销国债的价格时，要考虑银行利率水平、承销国债中标成本、流通市场中可比国债收益率水平、国债承销手续费收入、期望的资金回收速度，其他国债承销成本等因素。国债承销风险则与国债本身的条件、发行市场状况及宏观经济因素有关。国债承销的收益来源主要有四种：一是分销价格与结算价格之间的差价收入，二是发行手续费收入，三是资金占用的利息收入，四是留存自营国债的交易收益。
第六章 基金的发行
基金的设立和基金单位的发行是基金运作的起点，也是基金发行市场形成的基础。本章介绍了基金的设立和基金的发行与认购。
本章第一节介绍基金的设立，内容包括基金的设立程序、基金设立的条件和基金设立的主要文件等。基金设立的程序包括申请前的准备工作、申请设立基金的主要文件准备和申请的审
核与批准。基金设立的条件包括发起人的条件、基金管理人的条件和基金托管人的条件。基金设立的主要文件包括申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书。
本章第二节介绍基金的发行和认购，内容包括基金的发行和基金单位的认购。基金的发行是基金发起人在基金设立申请经基金主管机关批准之后，向社会发行基金单位，募集资金的过程，基金发行是基金整个运作过程中的一个基本环节，也是基金发行市场形成的基础。 在本章内容中，第一节"基金的设立"中发起人、基金管理人和基金托管人的条件及承担的责任，发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书的内容，第二节"基金的发行和认购"中基金的发行方式、发行价格和发行期限等内容相对而言较为重要，是本章的重点。
在本章的学习中，从业人员既要对基金单位发行的一般性内容和程序加以掌握，又要特别重视目前我国对基金的设立程序、基金设立的条件和基金设立的主要文件等问题的有关规定。我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《基金办法》)对以上问题均有明确的规定。《基金办法》规定我国目前只允许设立契约型基金，基金发起人申请设立基金，应向中国证券监督管理委员会提交申请报告、发起人情况及协议、基金契约和托管协议、招募说明书、经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告、律师事务所出具的法律意见书和募集方案等
对本章的学习应注意与我国证券投资基金设立和基金单位发行的实践相结合，应特别注重对《基金办法》有关条文的学习，注意把握《基金办法》对于基金发起人、基金管理人和基金托管人的条件及承担的责任，发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书的内容，基金的发行方式、发行价格和发行期限等内容的规定的理解和把握。
第七章 境外筹资与国际证券的发行
本章共分两节，概要介绍我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的条件、种类、投资主体、发行方式等;发行外资股的具体步骤;国际债券发行市场的有关情况。
第一节介绍外资股的发行，主要内容包括：我国外资股的种类，其中主要阐述境内上市外资股、境外上市外资股的概念;两类外资股的投资主体(外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国居民;中国证监会认定的其他投资人);两类外资股的发行方式及其特征(境内上市外资股的私募方式，境外上市外资股?quot;公开发行加国际配售"方式);超额配售选择权;发行境内上市外资股(B股)的条件，其中主要阐述：以募集方式设立公司、申请发行境内上市外资股应具备的条件，已设立的股份有限公司增加资本、申请发行境内上市外资股应具备的条件，境内上市外资股(B股)公司增资发行B股应具备的条件;发行境外上市外资股(B股)的条件，其中主要阐述：预选企业应具备的基本条件，发行H股应具备的条件;境内上市外资股的发行准备事项(实施企业改组方案，企业预选，中介机构的选聘，尽职调查，法律意见的提供，资产评估，财务审计，设立公司，取得公司审批机关同意原公司转为境外募集公司的批复，发行前辅导，提出发行股票的申请，审批);境外上市外资股的发行准备事项(取得发行境外上市外资股的资格，聘请中介机构、制作材料，中国证监会审批);国际推介与询价，其中简要介绍国际推介的安排、目的、方式、对象、内容、作用及应注意的问题;国际分销与配售，其中简要介绍国际分销与配售方案的形成过程及应考虑的因素。
第二节介绍国际债券的发行。主要内容包括：国际债券的种类，其中主要介绍国际债券、外国债券、欧洲债券
的概念;发行市场的构成(发行人、受托公司、牵头经理人、承销团、财务代理人、法律顾问、有关管理当局及投资者);发行条件(资信评级、发行额度、偿还期限、票面利率、发行价格、偿还方式、利息支付方式及担保);国际债券的发行方式(公募方式和私募方式);国际债券的承销方式(代销、全额包销和余额包销);我国国际债券的发行情况;四种主要国际债券简介(美国债券、日本债券、欧洲债券及龙债券)。
本章重点内容：我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的种类、投资主体、发行方式、应具备的条件;发行外资股的具体步骤及有关内容，申报的材料，审批程序;国际债券的种类;主要几种国际债券的概念、特点;国际债券发行市场的八个参与主体;国际债券的八个发行条件、两种发行方式、三种承销方式。
本章难点：国际推介与询价;国际分销与配售。
第八章 证券发行与上市的信息披露制度
证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。本章共分五节：第一节介绍信息披露的内容、方式、原则及事务管理，其内容包括信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的原则以及披露事务管理;第二节介绍招股说明书，其内容主要包括招股说明书披露的规定、招股说明书的一般内容与格式以及外资股招股说明书制作中的特殊问题,其中招股说明书的内容与格式包括招股说明书封面、招股说明书目录、招股说明书正文、招股说明书附录与招股说明书备查文件五个部分，招股说明书正文包括主要资料、释义、绪言、发售新股的有关当事人、风险因素与对策、募集资金的运用、股利分配政策、验资报告、承销、发行人情况、发行人公司章程或章程草案的摘录、董事、监事、高级管理人员及重要职员、经营业绩、股本、债项、主要固定资产、财务会计资料、资产评估、盈利预测、公司发展规划、重要合同及重大诉讼事项、其他重要事项以及董事会成员及承销团成员签署意见二十三个部分，外资股招股说明书制作中的特殊问题包括招股说明书的形式、招股说明书内容及招股说明书的编制三个问题;第三节介绍发行公告，其内容主要包括发行公告的披露与发行公告的内容;第四节介绍上市公告书，其内容主要包括上市公告书编制和披露的要求以及上市公告书的内容，其中上市公告书的内容通常包括要览、绪言、发行公司概况、股票发行及承销、董事、监事及高级管理人员持股情况、公司设立、关联企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、重要事项揭示、上市推荐意见及备查文件目录十三个部分;第五节介绍配股说明书，其内容主要包括配股程序及信息披露、配股说明书的内容与格式，其中配股说明书的内容主要包括配股说明书封面、配股说明书正文、附录及备查文件四个部分，配股说明书正文包括绪言、配售发行的有关机构、本次配售方案、配售股票的认购方法、获配股票的交易、募集资金的使用计划、风险因素及对策、配股说明书的签署日期及董事长签名八个部分。
通过本章的学习，旨在使证券从业人员了解证券发行与上市的信息披露制度的基本情况及操作方法。在学习过程中，要求证券从业人员主要掌握以下内容：信息披露的内容、信息披露的方式、信息披露的原则、披露事务管理、招股说明书披露的规定、招股说明书的一般内容与格式、外资股招股说明书制作中的特殊问题、发行公告的披露要求、发行公告的内容、上市公告书编制和披露的要求、上市公告书的内容、配股程序及信息铺路、配股说明书的内容格式等。
本章的重点为招股说明书、配股说明书以及上市公告书的内容与具体格式。
1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有( )。(不定项选择题) 1: A：有15家以上营业部，并且布局合理
[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格
[对]
3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制
[对]
2. 委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则，( )不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题) 1: A：全部成交
[错] 2: B：部分成交
[错] 3: C：不成交
[错] 4: D：推迟成交
[对]
3. 境内投资者开立证券账户的要求
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有( )。(单项选择题) 1: A：法定代表人授权书
[错] 2: B：营业执照及复印件
[错]
3: C：法定代表人身份证及复印件
[错] 4: D：法定代表人工作证
[对]
4. 证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。(单项选择题) 1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
[对]
2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
[错]
5. 分红派息
我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。(不定项选择题) 1: A：现金红利
[对]
2: B：股票红利
[对]
3: C：配股
[错] 4: D：权证
[错]
6. 回购交易的报价规定
对于我国证券回购的报价，说法不正确的有()。(不定项选择题) 1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
[对]
3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
[对]
4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
[错]
7. 债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题) 1: A：2个交易日
[对]
2: B：5个交易日
[错] 3: C：10个交易日
[错] 4: D：15个交易日
[错]
8. 证券帐户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为( )。(单项选择题) 1: A：40元/户
[错] 2: B：30元/户
[错] 3: C：20元/户
[错] 4: D：10元/户
[对]
9. 证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为( )。(单项选择题) 1: A：不超过成交金额的0.1% [对]
2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]
10. 证券交易所会员的定义
在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司. (单项选择题) 1: A:证券交易所
[错] 2: B:国务院
[错] 3: C:中国人民银行
[错] 4: D:中国证监会
[对]
11. 证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备. (单项选择题) 1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]
4: D:10% [错]
12. 客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为()的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 (单项选择题) 1: A：综合类证券公司
[对]
2: B：经纪类证券公司
[错]
3: C：比照综合类管理的证券公司
[错] 4: D：证券经营机构
[错]
13. 自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是()。 (单项选择题) 1: A：警告
[错] 2: B：罚款
[错]
3: C：没收非法所得
[错] 4: D：追究刑事责任
[对]
14. 证券营业部内部控制概念、目标和原则
证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则()。 (单项选择题) 1: A：成本效益原则
[错] 2: B：独立性原则
[错] 3: C：有效性原则
[对]
4: D：防火墙原则
[错]
15. 自营业务的监督检查
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 (单项选择题) 1: A：中国证监会及其派出机构
[错] 2: B：证券交易所
[对]
3: C：中国人民银行
[错]
4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构
[错]
16. 标准券的概念
下列关于标准券的说法正确的是()。(单项选择题) 1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[对]
3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错]
17. 席位的使用和变更
会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续. (单项选择题) 1: A:市场总监
[错] 2: B:总经理
[错] 3: C:会员部
[对]
4: D:会员大会常委会
[错]
18. 客户资产管理业务含义
限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。 (单项选择题) 1: A：10% [错] 2: B：20% [对]
3: C：30% [错] 4: D：40% [错]
19. 证券营业部内部控制基本要求
证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括()。 (单项选择题) 1: A：营业部负责人
[错] 2: B：营业部交易部负责人
[对]
3: C：营业部财务部负责人
[错] 4: D：营业部电脑部负责人
[错]
20. 证券交易所定义、作用
我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的(). (单项选择题) 1: A:不以营利为目的的法人
[对]
2: B:以营利为目的的法人
[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关
[错] 4: D:以证券营利为目的的机关
[错] 21. 股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(). (单项选择题) 1: A:口头报价
[错] 2: B:书面报价
[错] 3: C:电脑报价
[对]
4: D:柜台报价
[错]
22. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是()。 (单项选择题) 1: A：资产管理
[错] 2: B：收入管理
[错] 3: C：负债管理
[对]
4: D：成本费用管理
[错]
23. 证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后()撤销。 (单项选择题) 1: A：1个月内
[错] 2: B：3个月内
[对]
3: C：6个月内
[错] 4: D：一年内
[错]
24. 欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以()。 (单项选择题) 1: A：以个人各义进行自营业务
[错] 2: B：将自营账户借给他人使用
[错] 3: C：进行批量委托操作
[对]
4: D：与代理业务混合操作
[错]
25. 自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产()。 (单项选择题) 1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]
4: D：10倍
[错]
26. 证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的(). (单项选择题) 1: A:不确定性
[错] 2: B:流动性
[错] 3: C:风险性
[对]
4: D:收益性
[错]
27. 客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()。1: A：5000万元
[错] 2: B：2亿元
[对]
3: C：5亿元
[错] 4: D：10亿元
[错]
28. 证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括()。 (单项选择题) 1: A：全面负责营业部的财务会计工作
[错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳
[对]
3: C：协助总部报表的合并
[错] 4: D：计算经营成果和纳税额
[错]
29. 债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是(). (单项选择题) 1: A:金融债券
[错] 2: B:公司债券
[错] 3: C:可转换债券
[错]
(单项选择题) 4: D:政府债券
[对]
30. 我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+()日。 (单项选择题) 1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]
31. 自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到()。 (不定项选择题) 1: A：有专门的经营部门集中统一经营
[对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限
[对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定
[错] 4: D：建立健全决策程序
[对]
32. 自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有()。 (不定项选择题) 1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务
[对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
[对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
[对]
33. 金融期货与期权
[错]
金融期权的基本类型有(). (不定项选择题) 1: A:对冲期权
[错] 2: B:看涨期权
[对]
3: C:看跌期权
[对]
4: D:指数期权
[错]
34. 证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件. (不定项选择题) 1: A:经营范围
[对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力
[对]
3: C:组织机构
[对]
4: D:人员素质
[对]
35. 网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括()。 (不定项选择题) 1: A：网上证券委托业务资格批复文件
[对]
2: B：场地使用证明
[对]
3: C：技术服务站人员简历
[对]
4: D：技术服务站管理制度
[对]
36. 委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定()。 (不定项选择题) 1: C：承担证券交易印花税
[对]
2: D：向证券公司支付管理报酬
[对] 3: A：向证券公司交付客户资产
[对]
4: B：承担证券交易佣金
[对]
37. 自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的()是境内证券公司自营业务的买卖对象。 (不定项选择题) 1: A：人民币特种股票
[错] 2: B：公司或企业债券
[对]
3: C：国债
[对]
4: D：基金券
[对]
38. 客户资产管理业务含义
下列说法正确的有()。 (不定项选择题) 1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
[对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
[对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
[对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
39. 自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下()。 (不定项选择题) 1: A：不配合证监会调查
[对]
2: B：不按规定上报自营业务资料
[对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券
[对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录
[错]
[对]
40. 网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务()。 (不定项选择题) 1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导
[对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
[对]
3: C：代理还本付息、分红派息
[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务
[对] 41. 合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[对]
42. 客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
[错]
43. 代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[对]
44. 网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
[对]
45. 代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[错]
46. 代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
[对]
47. 深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。
[错]
48. 证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.
[错]
49. 客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
[对]
50. 一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
[错]
51. 证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
[对]
52. 取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.
[错]
53. 委托指令的基本要素
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
[错]
54. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
[错]
55. 经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[对]
56. 营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内;印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
[对]
57. 挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
[错]
58. 回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
[对]
59. 客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
[对]
60. 证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.
[错]
证券从业人员
根据规定，证券从业人员主要指下列人员：
1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;
2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;
3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;
4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;
5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员;
6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;
7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表;
8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;
9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;
10.各类证券中介机构的电脑管理人员;
11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员;
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。
证券从业人员资格的申请条件
申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1.具有中华人民共和国国籍;
2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力;
3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;
4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚;
5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历;
6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试;
7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理;
8.证监会规定的其他条件。
证券从业人员的资格培训与资格考试
申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。
中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。
证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。
证券从业人员资格的申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表;
2.身份证;
3.学历证书;
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料;
6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格;
2.证券经纪从业资格;
3.投资顾问从业资格;
4.证券中介机构电脑管理从业资格;
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证券从业资格的维持
1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。
2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。
3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。
4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。
5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。
6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。
7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。
8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。
9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案;新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。
证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格;对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。
对违规证券从业人员的处罚
从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1.警告;
2.暂停从业资格六个月到十二个月;
3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请;
4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。
(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。
(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。
(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。
(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。
(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。
(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。
(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。
(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。
对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。
2010证券业从业人员资格考试公告(第1号)
现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。
三、考试报名条件
(一)报名截止日年满 18周岁;
(二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
七、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
八、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
咨询电话：021-61651128
特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日
学习内容
基础课程：《证券市场基础知识》
专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》
《证券投资分析》、《证券投资基金》
证券业从业人员资格考试培训费用
精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。
增值服务
经考试合格,100%推荐就业,并报销学费
合作各大券商(排名不分先后次序)：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件
1、报名截止日年满18周岁
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭
3、具有完全民事行为能力。
考试总体安排
2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：(2010证券业从业人员资格考试公告 考试
第一次
第二次
第三次
第四次报名时间考试时间 地点1月5日-18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月
22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月
23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月
4、5日 28日 40个城市
证书颁发
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。
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