证券资格考试大纲

证券资格考试大纲（精选9篇）

证券资格考试大纲 篇1

一， 证券经纪业务构成要素

委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象

二，证券经纪业务的特点

业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性

三，经济业务管理制度

对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估

对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%

(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

四，非交易过户

1. 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，应提交以下文件

股份非交易过户申请表 证明被继承人死亡有效法律文件及复印件 继承公证书

继承人身份证原件及复印件 证券账户卡原件及复印件

股份托管证券营业部所涉流通股冻结证明

2. 自然人因出具定居所受赠予公司职工股交易过户，应提交以下文件

股份非交易过户申请表 赠予公证书

赠予方元户口所在地公安机关出具身份证注销证明及复印件

受赠方身份证及复印件

当事人双方证券账户卡及复印件 上市公司出具确认受赠人为该公司职员证明。

第二节 证券投资咨询

证券投资咨询：从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。

证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。证券公司可能就投顾服务收取费用

1. 差别佣金

2. 按资产收取单项顾问费

3. 按服务期收取单项顾问费

证券研究报告：证券公司/证投咨询对证券及证券相关产品的价值，市场走势或影响其市场价格因素进行分析，主要包括：

1. 上市公司价值分析报告

2. 行业研究报告

3. 投资策略报告

证券经济业务与证券投资顾问业务具有不同要素和功能：

经纪：市场席位管理、开户、下单、参与撮合 功能：帮助客户完成交易

投顾：提供证券投资建议、收取服务报酬 功能：辅助投资者进行投资决策

证券经纪服务与投顾服务融合情形，实践中证券经纪服务、投顾服务收费上会有融合。

证券经纪人不是证券公司正式员工，投顾是正式员工。

申请证券、期货投资咨询从业资格机构

1. 分别从事证券或期货投资咨询业务机构，5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员;其高级管理人员仲，至少1名取得证券、期货投资咨询从业资格。

2. 有110万以上注册资本

证券资格考试大纲 篇2

关键词：医师资格考试,考试管理,防范措施

目前, 医师资格考试是我国医师类人才的主要评判标准。由于医师资格考试难度不断增加, 考试过程中作弊现象屡见不鲜。随着信息传播技术的发展, 高科技作弊手段越来越多地出现在医师资格考试中, 为考试管理带来了新的挑战。如何加强医师资格考试管理, 已经逐渐成为现阶段考试管理工作的重点。

现阶段医师资格考试作弊现象及防范调查

现阶段医师资格考试中的作弊现象:在调查中发现, 传统医师资格考试的作弊形式主要有3点: (1) 夹带复习资料进入考场, 并在考试过程中抄袭; (2) 请枪手替考; (3) 在考试过程中做舞弊动作, 如偷换试卷、打手势暗号、偷窥别人答案、相互抄袭等[1]。

随着现代信息传播技术进一步发展, 现代医师资格考试作弊方式以新型信息传播技术为依托, 借助通讯工具进行作弊。通讯信息技术的发展与普及, 使通讯工具作弊成为现阶段医师资格考试中最常见的现象。主要的作弊工具有移动电话、无线发射器等, 舞弊考生通过作弊工具相互传递考试信息, 严重破坏了考试的公平性和公正性。利用高科技产品进行作弊也成为现阶段考试作弊的主要形式。

近年来, 一些新型作弊产品也频繁出现在医师资格考试的考场中, 如作弊笔、作弊眼镜、作弊手表等, 部分考生还穿戴藏有耳机的背心, 佩戴藏有信息接收器的钱包、皮夹等;部分舞弊现象严重的考生伪造证件找枪手替考。考生通过伪造准考证、身份证、资格证等证件实施考试作弊。考场管理人员为谋求利益, 帮助考生进行作弊。可以说, 考场管理人员协助考生作弊是医师资格考试中更为严峻的问题[2]。

现阶段医师资格考试中预防作弊措施的讨论:认真分析作弊原因, 并进行预防作弊管理, 是现阶段考试作弊管理的主要手段。在调查中发现, 受就业压力、医师考试通过率等因素的影响, 考生普遍对医师资格考试存在潜意识的“惧怕感”, 导致考生存在“投机取巧”的心理, 这是导致医师资格考试中频繁出现作弊现象的主要原因。在现代医师资格考试防作弊管理中, 政府发挥着决定性作用:会采取应对措施, 加强对考场秩序的管理;会及时制止社会上负面思想的蔓延, 打消学生考试蒙混过关的心态;会清理作弊市场, 在源头上杜绝作弊工具泛滥, 为考试创造更加文明、公平的环境。

现阶段医师资格考试防作弊管理已取得显著成效, 为医师资格考试管理提供了更加充足、有效的参考依据。

加强医师资格考试管理的几点措施

在上文讨论中可以发现, 导致医师资格考试中出现作弊现象的原因有很多, 相关部门对此采取多种预防措施, 加强医师资格考试管理, 但必须在符合国家相关规定的前提下, 并满足本地区的实际需求, 通过进一步规范考试管理中具体要求, 获得最佳考试管理效果。

突出市级医师资格考试考点办公室作用:目前, 我国医师资格考试管理机构分国家、省和市三级机构, 而考纪管理关键在于市级考点是否切实履行好自己的职责。我们认为市级医师资格考试考点应在报名和考试实施两个关键环节做好自己的本职工作。 (1) 加强医师考试报名审核管理。报名审核管理是医师考试管理的第一步骤。在报名审核管理中, 要完善毕业生学历信息审核管理, 严格按照国家相关报名资格规定内容执行[4]。市级医师资格考试考点办公室考点工作人员要加强现场报名资格的审核, 特别是对考生提交的毕业证是否真实有效进行严格审核, 还要加强对考生身份的确认, 从源头上严防替考行为的出现。 (2) 严密组织医师资格笔试。考试管理是考试环节中最重要的部分。监考员的素质及对监考工作的熟悉程度决定考场管理工作的成败。因此选聘责任心强、工作认真负责、有经验的人员担任监考人员, 加大培训力度, 使其熟悉各项监考业务要求、程序, 增强其责任意识[5]。监考员在考试过程中要特别强调加强对重点时段、重点对象的监管工作。要做好考点所在市级相关部门的协作, 在提供防高科技作弊的电子监控设备、金属探测仪、监考大师、无线电屏蔽车方面给予支持, 加强对考场周边的道路、民居的巡查。

强调社会诚信建设在在医师资格考试中的作用:考生作弊现象屡禁不止, 关键还在于社会诚信建设的缺失。要加快制定出台《考试法》, 并把是否诚信参考纳入公民的诚信记录, 并关联到社会的方方面面, 从而在国家层面营造诚信得利, 失信寸步难行的社会氛围。要建立专门考生的诚信档案数据库, 面向社会开放, 供用人单位查询, 这对考生今后就业和工作产生一定影响, 可对作弊行为有遏制作用[6]。

参考文献

[1]凌玉.医师资格考试作弊现状及防范探讨[J].华夏医学, 2009, 22 (4) :734-736.

[2]张哲.执业医师资格考试存在的主要问题与对策分析[J].继续医学教育, 2010, 24 (3) :3-5.

[3]凌玉, 梁远, 曾小立, 等.医师资格考试作弊问题调查[J].中国农村卫生事业管理, 2010, (12) :1021-1023.

[4]李旭光, 王晨.医师资格考试作弊行为分析及防范[J].山西职工医学院学报, 2012, 22 (2) :76-77.

[5]凌玉, 梁远, 曾小立, 等.从医师资格考试作弊与防范问题调查看医师资格管理[J].广西医学, 2011, 33 (12) :103-105.

统计从业资格考试备战攻略 篇3

端正态度，正确对待考试

首先要有正确的态度，提高对统计从业资格考试的重视程度。根据《统计从业资格认定办法》的有关规定，只有取得统计从业资格证书，才能承担经常性政府统计调查任务。目前，通过考试是取证的主要途径。如果您有志于从事统计工作，就先要过考试这一关。每年都有一部分考生报名后，最终却未参加考试。究其原因主要是考生的重视程度不够。报名后就将考试抛在脑后，学习计划一拖再拖，等到快考试了才觉得没有把握，从而最终弃考。笔者在这里提醒考生，既然报了名就应将考试重视起来，做到有始有终，当成一个分内的工作或学习任务来完成，认真踏实备考，积极参加考试，争取过关。

持之以恒，参加考前培训

考前培训很重要，特别是没有接触过统计工作或是基础相对薄弱的学员，应选择参加考前辅导班，这将大大提高合格率。辅导班老师都是有多年经验的授课老师，针对教学和考试大纲，系统讲解所要掌握的内容，会对学员理解掌握统计从业知识内容起到决定性作用。报名参加辅导班后，要最大限度克服困难坚持听课，没有特殊情况尽量不要缺课。因为辅导班的每节课程内容都是紧密联系、上下贯通的，中途缺课会打乱您既定的学习计划，下次再去上课时很可能就会觉得一头雾水，前后不衔接，影响后面课程的听课质量。

彻底理解，切忌死记硬背

统计基础知识是统计实务的基础，两者相互关联。基础知识掌握不好，就会影响统计实务的学习，因为统计实务中有的章节会用到基础知识的内容。在学习过程中应该做到充分理解，切忌死记硬背。特别是统计基础知识的内容更是需要理解后才能掌握，死记很难取得好效果。

比如下面的多选题：在全国人口普查中，（ ）

A.全国人口数是总体

B.每一个人是总体单位

C.全部男性人口数是统计指标

D.人口的平均年龄是统计指标

E.人口的性别比是总体的品质标志

正确答案为BCD 。为什么不选“A”？因为全国人口数是说明总体的统计指标，而不是总体。总体是全国人口，而不是全国人口数。一字之差答案不同。为什么“E”不正确？因为人口的性别比是能用数值表示的，不可能是品质标志。再说人口的性别比是说明总体的，也不可能是标志，而是指标。

上述例题用到总体与个体（总体单位）、指标与标志的概念。在理解了总体和总体单位这对概念后，第二章统计调查中的统计调查对象与调查单位就好理解、好区分了。调查对象，即要调查的总体，调查单位是调查对象中的一个个具体单位。为了便于理解可以这样记忆：在统计调查章节中的统计总体叫调查对象，总体单位叫调查单位。

善于总结，梳理知识线条

听课也好，自学也罢，在学习过程中要善于总结归纳，梳理知识线条，抓住特点增强记忆。如第四章统计指标，这章可谓重中之重。内容对很多初学者来说有一定的难度。统计指标分类内容中，有的学员对不同分类极易混淆。但只要掌握各自的特点后，就容易区分了。

比如平均指标和强度相对指标，二者都属于质量指标，但什么是强度指标？什么是平均指标？区分二者的最主要特点是平均指标属于同一总体，而强度指标是不同总体对比。人均GDP就是强度相对指标，人均消费就是平均指标。因为不是每个人都创造增加值，消费是每个人都要消费。

统计指标这章是重点章节，内容较多，如平均数、标准差及标准差系数的计算等，出综合应用题的概率比较高。学员不仅要学会计算方法和整个计算过程，还应学会用计算器中的统计功能键计算平均数和标准差。要善于总结、归纳，找出其特点，提高记忆力。

灵活运用，善于举一反三

往年上课总有部分学员问：“老师我要是把课后习题都会做就会通过吗？”据往年的考试情况来看，如果课后所有练习都掌握的话，一般情况下通过考试是没有问题的。但若掌握得太死，题型稍一改变就不会了，那就很难说能否过关了。如2012年考题中的单选题：

居民的平均身高属于（）

A.数量标志 B.数量指标

C.质量指标 D.品质标志

正确答案为C。因为居民属于总体，居民的平均身高应该属于指标，平均身高属于平均指标，平均指标属于质量指标，故选C。

如果该题换一下，改成：某居民的身高属于（）

A.数量标志 B.数量指标

C.质量指标 D.品质标志

正确答案为A。因为某一居民不可能是总体，应是个体，说明个数的则应该是标志，再加上身高可用数值表示，所以是数量标志。

由此看来，考生们不应只限于课后习题，更应具有发散思维，由一道习题引申出相关方面的知识点，举一反三方可轻松过关。

张弛有度，学会加压减压

每年由于报名考试的考生基础不同，个人情况有很大的差异，有的学员压力较大，紧张过度；而有的学员毫无压力，过于放松。这两种较为极端的状况都不利于最终的考试，所以要求考生们要学会自我加压或减压。

在学习过程中不重视或比较放松的考生，要学会给自己加压。参加考前辅导的学员要紧跟老师的进程，不丢课、不落课。如有特殊情况缺课要及时补课，把缺课的章节在下次课前尽快补上。练习题有疑问的记录下来，下次上课时及时找老师请教，不能堆积。自学的考生要根据自身情况提前制订合理的学习计划，什么时候开始看书，每天要看多少页，平均每天要掌握多少内容，坚持按计划看书学习并及时做课后习题。通过做学习指导书后的练习题，看看自己对已学过的章节知识点掌握了多少。若基本掌握了，就可以往下继续学习。要根据自身基础、工作时间等来有效安排学习时间。最后还需给自己留出一定的复习时间，直到把课后练习熟练掌握理解，每次正确率达到八成以上。除此之外，临考前应通做一遍近两年的考试题，推算一下自己在什么水平上，给自己打个分，看看掌握程度如何，根据自身情况最后再找出薄弱点重点突击。

至于基础好又喜欢突击的年轻人，也可以不必将学习时间拖得太久。在大致了解章节内容后，根据自身情况合理安排时间进行备考。如计划一个月就可掌握，可以从8月份开始突击学习，每天完成事先制订的学习计划，确保在考前掌握所有需要掌握的内容。但此种做法只是适用于年轻且基础好的考生。基础相对弱些的考生不建议采取突击的方式，仍要遵循常规的学习方式，这样才能有把握通过考试，取得从业资格。

综上所述，统计从业资格考试没有想象得那么复杂与困难。只要掌握科学的备考方法，真正重视起这项任务，科学制订并严格遵循自己的学习计划，就会顺利通过考试，取得从业资格证书。最后祝愿每位考生通过自身的努力，交一张圆满的答卷。

编辑：单之卉 / 邮箱：szh@bjstats.gov.cn

证券从业资格考试：考试复习方法 篇4

报名费一门70

每次考试可选择1门或几门考，只要过了，成绩长期保留，有效，

通过基础+任意一门选修，获得证券从业资格

通过基础+任意两门选修，获得证券从业资格一级证书

通过基础+全部四门选修，获得证券从业资格二级证书

建议的考试顺序，基础，交易，基金，分析，承销

这个顺序是综合考虑难易程度和实用性给出的

第一次考试，建议考基础和交易

计算题目处理

前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒，如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。

数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法，

备考资料

因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。看书加多做题1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，(我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象)，将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方,已经以后复习可以只看考点，二次看书的时候就会非常的快了

2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看

3，基础争取在10――12天看完

4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章

5，这样，你复习完两本书大概花了20-25天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍

证券资格考试大纲 篇5

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

5、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A．发行人律师 B．全体董事 C．发行人 D．全体监事

6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

12、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

13、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

14、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

16、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家股 B．国有股

C．国家法人股 D．国有法人股

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

20、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

21、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

23、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。A．20% B．30% C．50% D．100%

24、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

3、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

4、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。A．警示 B．公开警示 C．记过

D．责令处分有关责任人员

6、基金市场营销的内容，包括（）。A．目标市场与客户的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

7、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

8、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。

A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

10、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律

11、国有股包括__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

12、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

13、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

14、债券的成本可以看做__。

A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率

D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率

15、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

16、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

17、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

18、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

19、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

20、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A．公司债券 B．股票 C．国债

D．企业债券

21、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

22、我国主要的债券指数有（）。A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

23、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。A．10% B．5% C．20% D．15%

24、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书

证券从业资格考试 篇6

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

证券资格考试大纲 篇7

一、高科技作弊的现象

利用高科技通讯工具作弊的现象五花八门,主要表现有一是事先约定。凡是利用通讯工具作弊的考生,无一例外地都跟外部事先勾结。有的找参加考试的同志、同学、熟人,有的找“抢手公司”并互通联系方式和作弊方式与经验 , 有的甚至直接购买作弊电子设备。二是准备作弊工具。如:事先准备“电子橡皮”、“电子笔”、“电子腰带”、“带针孔摄像眼镜”等大量和常见的是配套使用的手机、对讲机、信号发射接收器和有线或无线耳机及微型反屏蔽仪等。手机一般是作弊考生本人的,对讲机、耳机、微型反屏蔽仪等,有的是作弊考生从通讯器材商店购买的,有的是从作弊团伙手里购买的,有的是所谓的培训班提供的,品种齐备,一应俱全。三是逃避检查。把作弊工具巧妙藏匿起来带入考场。在考场严格管理下,公开使用手机等接收接听的已很少见到,违纪考生采取了更加隐蔽的办法。有的将手机、对讲机放在口袋里,或用胶布粘在身上。使用有线耳机的,把有线耳机连线藏在领口、袖口里,使用时戴在耳朵上。女的用长发遮挡住耳朵。男的把连线直接从袖口接出,并拴一皮筋,握在手里,考试时手拄脸部接听,一遇检查,就立即通过皮筋收回袖中。使用无线耳机作弊的,将信号发射接收器和天线线圈挂在脖子上,或缝制到袖口里及胸罩里,或直接放在口袋里,把黄豆大小的耳机塞进耳朵内,一般很难发现。有的为使考场屏蔽器不起作用, 将微型反屏蔽仪带在身上进入考场使用,使整个考场屏蔽失效达到作弊目的。四是伺机作弊。团伙勾结作弊的,在开考后1时左右开始接收或接听考试答案。这种情况,一般是由作弊团伙成员以正式考生的身份进入考场,利用事前准备好的针孔摄像机、有拍照功能的高档手机、或高端设备带入考场,拿到试卷后,将考题拍照并发送到作弊团伙计算机上, 然后由专门的人员进行快速解答并编制成短信或语音答案,通过计算机群发的形式发送答案。

2014年在我省全国执业药师考试中 , 共查处使用电子通讯设备作弊考生8百多人,我们查获的作弊考生使用的“电子橡皮”,从开考后的40分钟直到考试结束,“电子橡皮”就不停地接收到作弊团伙传的试题标准答案, 每道题答案都十分详尽,直到考试结束。勾结个人作弊的,一般在考后1小时,先答完试卷的考生离开考场后, 用手机或对讲机向考场内的考生传递答案。利用对讲机、发射线圈、无线耳机、电子橡皮、电子笔等接听接看答案是近几年通讯工具作弊的新发明。由于对讲机的频率可以任意调节,考场内无法屏蔽。由此可见,考试开始1小时后到结束考试这段时间, 是高科技作弊的高发期,要特别注意这段考试时间。见于以上情况,吉林省人事考试中心相应制定了考场全封闭和开考5分钟后考生不得进入考场,考生进入考场后, 必须等考试结束才能离开考场, 效果非常好,考试作弊现象明显减少了。五是作弊考生考后完成交易。之所以考试作弊这么猖獗,是因为作弊的背后有巨大的利益。以一级建造师考试和二级建造师考试作弊交易为例, 传一科答案成功后, 作弊考生就要向传答案团伙交2000-2500元不等。团伙作弊的费用,通过汇款等方式交易,个人之间则直接进行交易。假设全国按15万人传接一科答案, 人均交易2000元,作弊团伙就可获非法收入3个亿,其败坏整个社会风气之广泛,给国家和社会带来的危害之严重,足以令人震惊。

二、防范的主要措施

1.切实加大严肃考风考纪的宣传力度 , 使考试纪律深入考生心里。由于利益驱使,在专业技术资格考试中利用高科技通讯工具作弊一直处于不减的状态。在这种严峻的形势下,首先要加大《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》(人事部3令 )的宣传力度 ,进行有效的考前教育 , 使考生了解国家考试纪律的严肃性,了解违纪处罚的严厉性,确实能起到超前防范的作用。在宣传中,仅靠下发考务文件、在网站上登载人事部3号令,新闻媒体定期宣传等形式是不够的。宣传人事部3号令不能有死角,应当使每个考生都知道人事部3号令,并形成约束力。应该在各种考试报名表的背面附加人事部3号令中的相关考试违纪违规的行为处理规定,供考生报名时学习和了解人事部3号令。同时,吉林省人事考试中心还在报名表正面,增加了考生承诺栏,内容为:1.本人已学习和熟知《专业技术人员资格考试违纪违规行为的处理规定》 ( 国家人事部3号令)。2.本人近3年内没有替考、使用手机作弊等严重违纪违规行为。3.本人保证考试中严格遵守考场纪律,服从考试工作人员管理。4.本人身体健康,能适应考试。5.上述承诺,如有不实,后果自负。最后由考生本人签字,增强考生严格遵守考试纪律的自觉性。同时,要求在报名表中加盖单位公章,使单位能及时掌握考生考试纪律和处罚规定,进而配合人事考试部门强化对考生的纪律约束。通过这些扎实的纪律教育过程,促使广大考生理解考试纪律,宣传考试纪律,支持考试工作,打消个别考生想有违纪违规的念头,使他们不想违纪,不敢违纪。实践证明,这些宣传形式简便易行,直截了当,考生的遵纪守法意识普遍增强, 违纪受到查处时无话可说,效果良好。

2.对考场采取通讯信号屏蔽等办法 。一是用手机信号屏蔽器,对考场进行屏蔽,能够切断考场内外的通讯联系,在较大范围内防范考生使用手机作弊,效果较为理想。但投入成本较高,存在一定死角。比如实行考场屏蔽,可以屏蔽部分手机信号,但不能屏蔽所有号段,更无法屏蔽自由调频的对讲机。如果考生使用反屏蔽装置,屏蔽就会失效。二是近几年有些商家推出了“作弊克”,即无线耳机探测器,对讲机信号干扰器等,效果如何还没有尝试过。这些年我们用“监考大师”(也是一种电子信号侦测工具)查处了上千起通讯设备作弊考生。在当今高科技作弊与反作弊的较量中,道高一尺,魔高一丈,永无止期,考试机构虽然投入了大量财力和设备,有时却难以取得理想的效果。我们在实践中体会到,不论采取何种高科技器材防范措施,监考人员都不能放松对考场的严格管理,都要加大监考和巡视的力度。

3.建立执纪严明的巡考 队伍。在目前的考试环境下 ,由人事部门和人事考试机构建立起一支执纪严明的巡考队伍,用人工方法防范高科技手段作弊十分必要,也很有效。巡考队伍应当由巡考人员、纪检监察人员、公安人员、保卫人员等组成,数量要足,素质要好,巡考业务要熟。要通过正式渠道,抽调那些政治可靠、原则性强、工作认真负责的人员,并认真进行考前业务培训和巡考技巧知识的培训, 使每一个巡视员都能达到敢抓会管的程度,保证巡考时的质量和效果。防范高科技通讯工具作弊的主要方法: 一是在每个考场前的黑版上公示考试纪律,我省的内容是“以诚实守信为荣,以见利忘义为耻,以遵纪守法为荣,以违法违纪为耻”。考场警告:1.考生不得将手机、电子设备等通讯工具及在本次考试规定以外的物品带入考场座位,上述物品必须放在考场前面物品存放处(通讯工具应设置为关闭状态),否则将按违纪处理;2.违纪不再警告,当场取消违纪人员的考试资格;3.替考、手机作弊等严重违纪违规者,3年内不得参加人事职考部门组织的任何专业技术资格考试,以此强化考生的纪律意识。二是由巡考人员协助监考人员逐个考场强调考试纪律, 责成考生关闭手机等通讯工具并放到考场指定位置,做好超前防范工作,这样能够减少作弊机会。三是巡考人员要善于察言观色,注意发现问题,并做好“三查”。即查袖口、查领口、查耳朵。一般作弊考生在开考后一段时间内不作答,等待外部传答案,作答时,往往不看题本,直接并快速地涂卡或答题。他们在开始接收答案时, 才将耳机戴上,巡考中应认真检查其耳郭内是否有无线耳机,如果耳机较小深入耳郭无法看清时,就应进行强制性检查,可以使用随身携带的铁制钥匙等,直接将高磁力的耳机吸出。使用有线耳机作弊的考生,一般作弊动作较大,只要注意观察到异常动作,就很容易发现。四是加强考点外围的巡视和清理外部作弊团伙。我们发现,有相当数量的考生离开考场后,在考点附近用手机和对讲机等向考场内传递答案。必须及时发现和严厉打击,及时切断作弊的源头。2014年的执业药师考试中,我们在公安部门的配合下,打掉了在外围向考场内传递答案的2个社会作弊团伙。

执业药师资格考试你问我答 篇8

问：我执业药师考试时是填了在医药公司上班而报名，现在自己在学校开了一间卫生室，请问执业药师能否注册到学校卫生室？

回复：只要是正规的医疗单位就可以进行注册，但是您的这种情况要出具报名时工作单位的相关证明，各地区要求不一样，具体情况咨询当地人事考试中心。

2.执业药师继续教育指定与自修项目是什么

问：听说执业药师考试还有继续教育，还包括指定项目和自修项目，都是什么意思？

回答：执业药师考试都是要进行继续教育的，指定项目为国家有关政策法规和职业道德等，是执业药师的必修项目。执业药师参加指定项目学习每年不得少于7学分。

自修项目为执业药师自行选定的项目，如参加学术会议、专题考察、撰写论文、专著等。

指定项目由国家食品药品监督管理局执业药师考试管理中心负责立项、公布并组织实施，由国家食品药品监督管理局审核批准的执业药师培训中心承担。

执业药师参加自修项目学习后，须提供相关材料，经所在省、自治区、直辖市食品药品监督管理局核实确认后，在继续教育登记证书上登记盖章。

3.执业中药师和执业西药师可以同时注册么？

问：我同时考过执业中西药师，请问执业中药师和执业西药师可以同时注册么？

回复：可以，可以同时注册为中西药联合执业。

4.报考执业药师年龄限制

问：报考执业药师有年龄限制么？我有一位同事已经50岁了，也想考。

回复：目前的政策对于报考执业药师没有年龄限制。

5.执业药师可以在几个药店注册？

问：请问执业药师可以在几个药店注册？

回复：关于执业药师可以在几个药店注册这个问题的答案很明确，《注册制度》第五条明确说明：执业药师只能在一个执业药师注册机构注册，在一个执业单位按照注册的执业类别、执业范围执业。

6.首次执业药师注册的体检医院

问：请问首次执业药师注册的体检医院是县医院还是在县疾控中心，还是两者都可以？有没有要求？谢谢。

回复：政策规定的是需县级（含）以上医院出具的本人6个月内的健康体检表，但是各地区政策会有不同，请电话咨询当地人事考试中心。

7.执业药师考试工作年限的规定

问：我本科毕业已经七年，按执业药师政策要求只要有三年的药学工作经历即可，我是2006至2009年的三年参加了相关工作，请问这样能否报名执业药师考试？

证券资格考试大纲 篇9

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

2.上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

3.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

4.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克

5.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下

6.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

7.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3% B．5% C．7% D．10%

8.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

9.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯

10.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A．适当的价格 B．合理的成本 C．稳健的速度

D．相互制衡为目的11.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

12.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

13.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

14.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期

15.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数 B．债券 C．外汇

D．商业票据

16.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A．集合性  B．投资范围的有限定性和非限定性之分  C．综合性  D．通过专门账户经营运作

17.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

18.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。A．美国“9·11”事件 B．某些上市公司倒闭 C．自然灾害

D．证券经纪商违规操作

19.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

20.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。A．货银对付 B．集中登记 C．统一存放 D．定期核查

21.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先 B．认购新股发行的优先

C．持有股票依法转让的优先

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

22.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

23.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

24.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。A．政府证券 B．上市证券 C．非上市证券 D．公司证券

25.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数 B．债券 C．外汇

D．商业票据

26.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

27.国家法律允许其开立股票账户的有__。A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．证券业从业人员 D．经授权的代理法人

28.下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

29.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

30.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略

31.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．50 B．100 C．200 D．250

32.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具

33.__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。A．独立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具

34.证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金

C．股利和利息 D．税利

35.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

36.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A．配股 B．增发 C．定向增发

D．发行可转换公司债券

37.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人

D．证券交易所

38.建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

39.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

40.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

41.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

42.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

43.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

44.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

45.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式

46.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

47.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

48.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%

49.证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

50.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__。A．股票型、债券型