证券从业资格考试复习（共11篇）
学习方法 对于学习方法我主张集中时间全力以赴地学，每天的学习时间要超过4个小时。第一遍通读教材，勾勾画画，不背，只是理解;第二遍细看快看同时有重点的背一些;第三遍看辅导书做题，可以边做题边看答案，同时不明白的找书对一下，有时可以多看书上的一些知识点，题要细做，弄懂题;最后是随便了，想翻翻书就翻，想看看题就看题。
先学后做先学习知识点后做题，对大纲要求掌握的内容所对应的题型都要有针对性地练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点， 限时训练限时练习，由于考试的时间紧，而题量大，没有一定的速度，一般考生题都做不完，因此在平时的模拟中就要注意做题的速度，做到限时练。 保持心态
河北金融学院证券专业自成立以来, 一直积极进行专业建设和专业教学改革:
在课程设置方面, 将课程设置和证照考试紧密结合, 为证券专业学生开设了《证券市场基础知识》、《证券发行与交易》、《证券投资分析》等课程, 并且在这些课程中将证券从业人员资格考试用书选定为教材, 很多学生在校期间就通过了资格考试。
在实践教学方面, 对证券专业的学生加强实践动手能力的培养, 开设了《证券行情系统应用》、《证券投资分析技能训练》和《证券业务综合实训》等相关的实践课程, 在证券实训教学中运用现代化的实训模拟实验室教学, 安排学生看盘、模拟操作, 加强教学互动。此外, 我校还与广发证券保定环西营业部、河北财达证券公司保定营业部等单位建立了良好的实训协作关系;专门配备实践经验丰富、业务能力强的专兼职实验指导教师。课外组织学生参加校内外模拟炒股大赛, 在可以交易的时间里给学生充足的时间进行证券交易, 增强学生的实战经验。
以上教改措施, 增强了学生的理论水平, 锻炼了他们的动手能力和分析能力, 使学生了解并掌握了证券投资与管理方面的基本知识和基本理论, 具备了基本业务技能, 取得了良好的效果。
但是, 仅仅做到这些还是不够的。证券行业有严格的准入制度, 只有通过证券从业人员资格考试才能从事证券职业。而诱人的薪资及良好的发展前景, 使证券业近年来成为人才市场竞争的“热点”, 也直接带动了证券从业人员资格考试的“热潮”。随着报考人数增多, 使得证券从业资格考试难度加大。而我校证券专业以往的教学改革中, 主要是在学生实践能力的培养方面进行探索, 并没有专门针对提高学生证券从业资格考试通过率进行研究。我校证券专业教学中还存在课程设置有所欠缺、教师对资格考试大纲把握不好、不善于总结分析考试规律等问题, 因此我们有必要针对证券从业资格考试进行教学改革, 帮助学生通过证券从业资格考试, 拿到今后就业的“敲门砖”。
二、证券从业资格考试通过率不高原因分析
证券从业人员资格考试工作由中国证券业协会负责统一组织, 考试形式采取全国统考、闭卷、计算机考试方式进行。考试题型有三种, 分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。考试科目分为基础科目和专业科目, 基础科目为《证券基础知识》, 专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目, 专业科目可以自选。考试成绩合格可取得成绩合格证书, 考试成绩长期有效。通过基础科目和一门专业科目, 即取得证券从业资格;通过基础科目和两门以上 (含两门) 专业科目, 取得一级专业水平认证证书;全部通过取得二级专业水平认证证书。按规定, 证券中介机构不得聘用无资格证书的人员, 因此对于立志从事证券业的人来说该证含金量很高。该证书考试难度不大, 题型全部为客观题, 看似一般的考试, 为什么通过率不高呢?
1、学生自身方面。
从历年招生情况来看, 我校证券专业学生录取从200多分到500多分不等, 学生基础参差不齐, 理解和掌握证券专业基本知识方面存在差距。而且部分学生学习缺乏主动性和自觉性, 课上开小差, 不跟着老师的思路走, 课下自己也不认真复习。还有一部分学生存在侥幸心理, 认为考试都是客观题, 运气好就能蒙过去, 因此也不愿意花时间和精力去认真备考。结果考后学生反映说, 觉得好多知识点都似曾相识, 老师似乎都讲过, 但由于自己准备不充分, 没能通过考试。
2、授课教师方面。
证券专业任课教师理论知识都十分丰富, 但大多缺乏实际工作经验, 一些知识点讲解起来不太通俗易懂。对证券从业资格考试没有足够重视, 专业课程教学大纲与从业资格考试大纲不一致, 也没有针对从业资格考试要求组织教学内容。此外, 不善于总结分析考试规律, 对有些考点没引起重视。
3、考试本身方面。
证券资格考试为无纸化考试, 学生还不适应这种考试模式。学生从小学到大学, 无论是平时测练还是期末考试都是纸质试卷考试, 突然转换成机上考试, 学生还不适应。部分考生在考试过程受电脑操作水平的影响, 虽然整个考试过程文字录入很少, 但一些考生还是在思想上有畏难情绪、信心不够, 表现得手忙脚乱。此外, 证券从业资格考试虽然题型简单, 都是客观题, 但是题量大、知识点多、知识点散, 准备考试有难度。
三、改进措施
1、教师认真学习考试大纲, 深入研究教材, 强化训练。
教师应对学生通过证券从业资格考试给予足够重视, 在目前国家的职业资格证书准入制度下, 只取得毕业证书并不能真正进入就业领域, 为更好地提高就业率, 提高学生的职业能力, 必须提高学生证券从业资格考试通过率。教师应认真学习研究证券从业资格考试大纲, 明确哪些知识点是需要了解的, 哪些知识点是熟悉的, 哪些知识点是需要掌握的, 在授课过程中属于应熟悉和掌握的部分要重点讲解。平时注意搜集历年证券从业资格考试真题, 从中总结出一些重要的考点, 讲课时作为重点内容阐述。同时, 学完每一章, 从历年考题中整理出相应真题, 检验学生学习效果, 通过做题, 使学生做到查漏补缺。此外, 教师应该利用寒暑假去证券公司等去挂职锻炼, 提高自己的实践操作能力, 通过下去锻炼可以把最真实的情况带进课堂教学中来, 对提高学生学习热情很有帮助, 对提高教师教学也大有益处。
2、改革考试评价制度。
理论笔试出考题时要模仿证券从业资格考试出题特点, 逐渐实行网上测试。通过在网上建立试题数据库, 自动生成电子试卷, 学生可通过在线进行自我练习或测试的方法。如学生进入“证券市场基础知识在线测试”, 系统将自动从试题库中为学生抽取试题生成试卷。要建立这样的试题数据库, 就要求老师参照证券从业资格考试的题型, 依据证券业协会颁发的各考试科目考试大纲, 对课程的内容进行归纳总结, 将要求学生掌握的知识点涵盖在习题的数据库中, 通过练习让学生对知识点一一过关。通过这一过程, 既能锻炼学生应付考试的能力, 同时也是对所学理论知识的巩固和检验, 为将来参加证券从业人员资格证书考试打下基础。当然, 开发这样的数据库、建立课程的网上练习、测试平台需要相应的设备、技术支持, 学校应给予大力支持, 提供相关配套设施。
3、端正学生学习态度, 增强学生的电脑操作水平。
教育学生端正学习态度, 认识到考试的重要性, 从而去自觉学习、主动学习, 不能心存侥幸, 更不能投机取巧。提高学习的效率, 有针对性地学习, 在全面啃书的同时把握重点, 多多训练。
与广发证券保定环西营业部、河北财达证券公司保定营业部等实训单位合作, 安排通过从业资格考试的学生, 利用周末、节假日和寒暑假进行顶岗实习。解决学与用之间的衔接, 可以提高学生的社会实践能力, 为将来就业打下基础。同时, 对于没有取得从业资格的学生可以激励他们去积极主动学习。
增强学生的电脑操作水平, 证券专业的学生不仅要熟练掌握计算机的基本概念、基本操作, 还要熟悉各种类别的操作系统和数据平台、熟练操作各种炒股软件, 并逐步养成随计算机技术的发展继续学习, 不断获取知识和技能的能力。
摘要：本文通过分析学生证券从业资格考试通过率不高的原因, 围绕“提高证券从业资格考试通过率”提出教改措施, 解决在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的问题, 同时可以更好地提高就业率, 提高学生的职业能力。
关键词：教学改革,证券从业资格考试
参考文献
[1]刘艳华.完善职业资格证书制度促进高职证券投资专业教学改革[J].职业技术, 2006.4.
从中国证券业协会获悉，为迎合内地专业人员的需求，由香港证券专业学会主办，中国证券业协会和中国期货业协会协办和香港证券及期货从业人员资格考试将于今年4月底首次登陆上海。
达标纳税人自动减免税
目前，国家税务总局发布了《税收减免管理办法（试行）》，首次将我国减免税的类型分为备案和报批两种，该办法自今年10月1日起执行。该《办法》首次统一了我国对减免税的管理，解决了长期以来减免税管理只是分别在增值税、营业税、所得税等有关税种的具体规定中体现，缺乏统一管理标准的问题。纳税人只要达到相应条件，就可以享受相应的减免税待遇，不再需要层层审批；报批类减免税是指纳税人根据相应规定向税务机关提出申请，税务机关审核后批准的减免税，即通常意义上需要个案审批的减免税。
另一方面，该《办法》还将过去实行的对减免税每年年审的制度，调整为与纳税检查、执法检查或其他专项检查相结合，从而减轻了纳税人每年都要应付年审的负担。
我国将落实实名购房
建设部表示，今年将指导各地改进城市规划管理方式，调控项目立项和土地供应。及时安排并公布当年普通商品住房和经济适用住房开发项目，控制套型结构和销售价位，从源头上控制高档商品住房开发，引导和增加中低价位、中小套型普通商品住房的供给。同时，将搞活住房二级市场，规范发展房屋租赁市场。清理住房消费中的不合理规定；完善和建立信息公开查询制度。今年建设部还将落实商品房预（销）售合同联机备案和实名制购房制度。严肃查处内部认购、违规促销、囤积房源、哄抬房价等违法违规行为。
解决看病难看病贵卫生部将推广双向转诊制度
日前，国务院常务会议审议并原则通过的《国务院关于发展城市社区卫生服务的指导意见》指出，必须进一步深化城市医疗卫生体制改革，大力发展城市社区卫生服务。以解决患者看病难、看病贵问题。
卫生部将建立社区卫生服务机构与预防保健机构、医院合理的分工协作关系，建立分级医疗和双向转诊制度，即社区卫生服务机构与区域大中型综合医院、专科医院签订协议，让一般常见、多发的小病在社区卫生服务机构治疗，大病则转向二级以上的大医院，而在大医院确诊后的慢性病治疗和手术后的康复则可转至社区卫生服务机构。
四部委界定4种倒票行为代售火车票最高收5元
日前，铁道部、国家发改委、公安部、国家工商总局联合下发了《关于依法查处代售代办铁路客票非法加价和倒卖铁路客票违法犯罪活动的通知》，对代售代办铁路客票非法加价和倒卖铁路客票违法犯罪行为做出了明确界定。
通知重申了送票费、铁路异地售票手续费、代售点售票服务费不能重复收取，每张铁路客票收费不得超过5元；铁路客票送售、代办单位不得以任何理由、任何名义、任何形式在铁路客票预订、销售环节加收任何费用；地方有关部门也不得批准收取各种费用等规定。
5种高毒农药2007年1月1日起禁用
长期以来，甲胺磷、对硫磷、甲基对硫磷、久效磷和硫胺这5种高毒农药，因为其杀虫谱广、速效、使用成本低，而普遍用于防治水稻、棉花、小麦和玉米等粮食作物的主要害虫。虽然这5种商毒农药在农药包装上明显的标明禁止在蔬菜、果树上使用，但是还是有人违规用于防治蔬菜和果树害虫，致使这5种高毒农药使用范围扩大，其使用量约占农药总使用量的1/4。经国务院批准，农业部和国家发改委决定在2004~2007年分3个阶段完成对甲胺磷等5种高毒农药的削减工作，从2007年1月1日起全国禁止在农业上使用这5种农药。
发改委称用再生能源发电电价只会上涨几厘钱
从国家发改委获悉，利用可再生能源发电，上网可能会收取“附加费”，但并不会带来电价大幅波动，只会上涨几“厘”钱。
国家发改委日前确定了6种可再生能源（水力、风力、生物质、太阳能、海洋能、地热能）的上网电价。虽然目前可再生能源发电占有比例微乎其微，但对调整国家能源结构有重要意义。
教育部要求重点院校停办专升本教育并严控学费
教育部下发通知指出，从今年起，“985工程”和“211工程”重点建设的高校、独立学院和民办院校原则上不举办普通专升本教育。此举是为了加强对试办的普通高等教育专科层次起点本科教育的管理。此外，要严格普通专升本学生的学费标准，各高校不得借专升本的名义进行高收费、乱收费。
教育部将首次试点职校“免费就读”
教育部公布的《2006年职业教育工作要点》中透露：今年中等职业学校将继续扩招100万人，职业院校将首次进行免费就读试点。通过在各地推广学生半工半读，实现免费接受职业教育。
中等职业学校要进一步完善学分制和选修制，进行“学分银行”试点。“学分银行”的主要内容为累积学分，突破传统的专业限制和学习时段限制。允许学生不按常规的学期时间学习，像银行存款零存整取一样，学习时间可集中也可中断，即使隔了几年，曾有的学习经历仍可折合成学分。
小排量汽车限制政策即将告终
发改委、建设部、公安部、财政部、监察部、环保总局联合出台《关于鼓励发展节能环保型小排量汽车的意见》，“限小”土政策一律废止。
明年6月起禁售无证玩具
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品
2、香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000
3、如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
4、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定
5、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。A．卖出股票 B．买入股票
C．买卖任何证券 D．买入记账式国债
6、附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期 ______其到期期限。__ A．大于；等于 B．大于；小于 C．小于；等于 D．等于；大于
7、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．5
8、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1 B．2 C．3 D．4
9、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值
10、以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是__。A．投资组合平均剩余期限 B．融资比例
C．日每万份基金净收益 D．浮动利率债券投资情况
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
12、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33% 13、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
14、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让
D．自营证券交易
15、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。A．长期借款成本 B．债券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本
16、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．公司财务报告 B．公司年度报告
C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D．公司章程的修改
17、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书 18、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
19、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180
20、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%
21、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。A．30 B．60 C．90 D．91
22、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220
23、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．正式的商业和法律意义 D．暂时的商业和法律意义
24、购买力风险一般可通过__来分析。A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率
D．实际收益率
25、夏普指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A．100 B．500 C．1000 D．5000
2、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
3、影响债券投资价值的外部因素有__。A．收益率 B．流动性 C．基础利率 D．市场利率
4、市场行为最基本的表现是__。A．成交价 B．时间因素 C．空间因素 D．成交量
5、某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元。债券的市场价格为1000元，则__。A．转换升水比率20% B．转换贴水比率20% C．转换升水比率25% D．转换贴水比率25%
6、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为__万元。A．2200 B．2250 C．2300 D．2350
7、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%
8、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
9、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
10、股票及其他有价证券的理论价格是根据__而定的。A．现值理论 B．预期理论
C．合理收益理论 D．流动性理论
11、金融创新的原动力包括__。A．风险管理 B．增强流动 C．信用创造 D．股权创造
12、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。A．时间和条件 B．资金和数量 C．品种和数量 D．时间和资金
13、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上 B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
14、下列行为中属于操纵市场行为的有__。
A．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
15、有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是__。A．公司必须承担全部责任
B．债权人必须取得剩余索取权和剩余控制权 C．债权人损益须由自己承担
D．债权人可以取得剩余所有权和剩余控制权，公司承担有限责任
16、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8
17、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 18、1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是（）。A．基金开元 B．基金开泰 C．基金金泰 D．基金元泰
19、__债券以利率逐年累进方法计息。A．单利 B．贴现 C．累进利率 D．复利
20、证券投资基金的作用有__。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B．丰富和活跃了证券市场
C．有利于证券市场的稳定和发展 D．有利于证券市场的国际化
21、《上市公司行业分类指引》是以__为主要依据。A．《国民经济行业分类与代码》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国公司法》
D．《中华人民共和国行业分类条例》
22、目前，全球基金业的发展呈现的特点是__。A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D．基金的资金来源发生了很大变化
23、基金公司会员部成立于__年。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
24、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务
C．受托资产管理业务 D．QDII业务
25、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开
B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
2013年证券从业资格考试报名方法采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
时间 第一次
第二次
第三次
第四次 3月23日、24日 6月22日、23日 9月14日、15日 11月30日、12月1日
证券从业考试一共有五科，分别是：证券基础知识，证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。基础必过的，其余科目任选。
单项选择题
1、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的`净资产不低于人民币（ ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
3、2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
2.多做限时的小练习，因为考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练，
3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。
4.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点，
5.答题要认真
（1）努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。
（2）中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。
（3）对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率
第一，定制要很具体的章节划分。比如**月**日上午看什么书，从第几章节到第几章节。几天之内看完哪本教材或者参考书。每天要复习哪些重点内容。都要罗列出来，让自己复习的时候可以一目了然。
第二，定制的这个复习计划要在自己的接受能力范围之内。有些同学希望能快些复习完每天计划里要复习很多很多内容，从早到晚都安排满了。复习那么多精神疲劳也没有效果了，定制一个合理的计划才是复习的第一步。还有订的目标也要适合自己，目标适度，切忌不切实际。
第三，复习也要有个过程，没有人能一口吃成个胖子。学习复习都是一个长期累积的过程。有一个循序渐进的过程才能逐步提高。
根据规定，证券从业人员主要指下列人员：
1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；
2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；
6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；
8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；
10.各类证券中介机构的电脑管理人员；
11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。
证券从业人员资格的申请条件
申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1.具有中华人民共和国国籍；
2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；
5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；
6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
8.证监会规定的其他条件。
证券从业人员的资格培训与资格考试
申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。
中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。
证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。
证券从业人员资格的申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证券从业资格的维持
1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。
2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。
3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。
4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。
5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。
6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。
7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。
8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。
9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。
证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。
对违规证券从业人员的处罚
从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1.警告；
2.暂停从业资格六个月到十二个月；
3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；
4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。
(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。
(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。
(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。
(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。
(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。
(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。
(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。
(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。
(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。
对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。
2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）
现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
七、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
八、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
咨询电话：021-61651128
特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日
学习内容
基础课程：《证券市场基础知识》
专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》
《证券投资分析》、《证券投资基金》
证券业从业人员资格考试培训费用
精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。
增值服务
经考试合格,100%推荐就业,并报销学费
合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件
1、报名截止日年满18周岁
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭
3、具有完全民事行为能力。
考试总体安排
2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试
第一次
第二次
第三次
第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市
证书颁发
1、金融市场是集资的渠道之一。
2、香港的监管架构已达致国际水平。
3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。
4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。
5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。
6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。
7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。
8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。
9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。
10、保险业监理专员须直接向财经事务及库务局常任秘书长汇报。
11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。银行由副总裁（银行业监理）监督。
11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。
12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。
13、保险业监督负责授权及监管保险公司。
14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。
15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。
16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。
17、与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。
18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。
19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。
21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。
22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。
23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。
24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。
25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。
26、证监会的董事会由香港特别行政区的行政长官委任。证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》。
27、证监会亦已成立股份登记机构纪律委员会以聆讯及确定与股份登记机构有关的纪律事项。
28、证券及期货事务上诉委员会为独立法定实体，负责聆讯就证监会的中介人发牌决定提出的上诉。
29、证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的案件交由警方（商业罪案调查科）或廉政公署处理。30、证监会所制定的规则及指引并不具法律效力，且在法律上不可强制执行。
31、证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照。
32、持牌交易商与客户之间就杠杆式外汇交易引起的纠纷可应客户的要求提呈仲裁。
33、证监会可向特定的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料一方履行其监管职能。
34、证监会已与多个境外监管机构签订谅解备忘录，提供相互支持及推动跨境监管。
35、香港交易所为上市公司及认可交易所控制人，各交易所及结算所为其附属公司。
36、现货市场由香港联合交易所经营，衍生产品市场由期货交易所经营。
37、证监会负责监督及监管香港交易所、各交易所及结算所。
38、香港交易所、各交易所及结算所负责管理商业风险，并以强制方式执行本身的交易、交收及结算规则。
39、证监会负责监督及监管交易所参与者的活动。
40、散户投资者是为其本身进行投资的个人及小型企业。
41、专业投资者为代表他人进行投资的机构，或符合证监会特定标准的资深投资人士。核数师为核查上市及公众公司财务报表，并就此发表报告的专业人士。
第二章 有关的香港法例的原则及《公司条例》
1、普通法是一套在英国经长期使用而形成的法例，并获香港采用。
2、普通法及法规由法官诠释，他们的判决会成为其它后来法官的指引；这称为司法先例；累积的判决形成了判例法。
3、香港的法官独立于其它政府部门。
4、衡平法是在普通法及成文法不能提供充分补救时，为提供济助而建立的法律制度。
5、应用衡平法的范例包括强制令、强制履行令、撤销及更正。
6、商法涉及代理、货物销售及证券法。
7、由立法会（由行政长官听取立法会意见后通过或由行政长官会同行政会议通过）制定的法例称为条例。
8、附属法例由委员会及公共机关等其它机构利用立法会所转授的权力而制定。
9、刑事法界定针对社会的罪行及规定对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚的方式。
10、与刑事法不同，民事法旨在为因另一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救（纠正）；并非旨在处罚违法者。
11、香港法院分为五级，终审法院位于最高，裁判法院位于最低，而上诉法庭、原讼法庭及区域法院则位于两者之间。
12、行政审裁处的运作与法院类似，但是举证标准较低，而且法律程序更为简单快捷。市场失当行为审裁处即为一例。
13、仲裁是一种解决争议的方式。根据法例或由仲裁中心设立的仲裁小组会聆讯争议，而争议双方互相同意接受仲裁小组裁决的约束。
14、代理人具有个人法律责任；委托人须对其代理人的行为负责；代理人为委托人的受信人，因此必须最真诚地为委托人行事。
15、疏忽侵权指一方因另一方没有妥善负上谨慎责任行事而蒙受损害的民事过失。受害一方可提出损害赔偿诉讼。
16、雇主与雇员之间存在受信关系，双方须向对方履行责任，例如雇主应支付工资等（见第1.21段），而雇员必须表现出技能、服务忠诚、服从及保密。
17、公司为独立于股东的法人，可以本身名义起诉及被起诉。
18、私人公司必须将股东人数限于50人，不得向公众发售股份及必须限制股份的转让，而公众公司为私人公司以外的任何公司。
19、组织大纲列明公司的股本、宗旨（非强制性）及公司名称。20、组织细则列明公司的所有内部管理事宜、董事及高级人员的权力、职责及责任、股东大会程序与决议案以及财务事宜。
21、股本及借贷资本包括普通股、优先股、可赎回优先股及普通股、以及可赎回与不可赎回、有抵押与无抵押及可换股的债权证。
22、公司的特别决议案须由至少75%的股东在股东大会上投票通过，股东大会通知须在召开大会前21日发出。需要特别决议案通过的事项包括削减股本、公司清盘、更改公司宗旨及组织细则。
23、普通决议案由出席股东大会并投票的股东以简单大多数通过；现时，大多数决议案均可透过发出通函并经签署后获得通过。
24、《公司条例》附表1中的A表通常适用于未在公司组织细则中列明的事项，并授予董事一般权力管理公司及凌驾于与A表第82条列明的所有事项有关的股东大会通过决议案。
25、如果董事会不愿行事或意图越权行事或违反受信人的职责，则股东可代其行事，或核准董事会越权行事或批准其违反受信人的职责。
26、在法例中制定了一些保障少数股东的措施，反对其它股东使用 多数权力。
27、以下人士不得担任董事：未满18岁者、未获解除破产的破产人、未能在规定时间内持有资格股者、或因被裁定触犯公诉罪行、屡次违反《公司条例》、犯有欺诈罪、或担任资不抵债公司的董事期间被证明不适合担任董事而被法令取消担任董事资格者。
28、董事的受信责任指真正以公司的利益为依归行事、为正当目的行使其权力、避免其董事职责与个人利益出现任何利益冲突。
29、此外，董事须谨慎及运用技巧行事。董事只须合理谨慎地行事，亦可倚赖获其适当转授职责的高级人员，毋须持续关注公司的事务。
30、董事的失职行为可透过禁制令、撤销合约及损害赔偿进行补救。董事须就失职而获得的任何溢利作出解释。
31、董事在与公司订立的合约或建议与公司订立的合约中若有利益，须在切实可行范围内，尽早在董事会议上披露。
32、董事酬金的支付须经股东在股东大会上批准。常务董事或执行董事的酬金按服务合约厘定。
33、财政司司长可根据某些理由委任审查员调查公司事务。
34、公司可由法院强制清盘，或经股东决议案提出自动清盘，在某些情况下亦可由董事提出清盘。
35、自动清盘可由股东或债权人发起；股东自动清盘要求董事发出「有偿债能力证明书」（须在清盘决议案通过日期前的5个星期内发出，并交付公司注册处处长登记），声明他们已对公司的事务作出全面查讯，并认为公司能够在12个月内悉数偿还债项。
36、如果不符合上述要求，则清盘由债权人进行（债权人自动清盘）。在此情况下，须设立审查委员会以代表债权人监督清盘。
第三章 《证券及期货条例》
1、《证券及期货条例》整合并取代了10条条例，该10条条例以往组成了证券、期货合约及杠杆式外汇买卖交易业的法律架构。
2、第II部载有证监会的组成、目标、职能、权力及职责。
3、第III部与交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务有关。
4、第IV部与投资要约及监管集体投资计划及投资产品有关，包括集体投资计划及投资产品的认可及管制其市场推广及广告。
5、第V部规定发牌及注册，认可财务机构的注册由金管局规管，而法团及个人的发牌由证监会直接规管；又列出了附表5内由证监会根据《证券及期货条例》规管的9类受规管活动。
6、第VI部界定资本规定、保障客户资产、适当备存记录及提供帐目及审计；有关的条文全部由证监会订立的附属规则补充。
7、第VII部列出业务操守的基本规则，这些规则由附属守则及指引补充。
8、第VIII部赋予证监会权力，进行审查及调查及对中介人进行一般监管；其中载有调查上市公司的条文。
9、第IX部载有与纪律有关的事宜，纪律事宜亦由指引补充。
10、第X部赋予证监会权力干预持牌法团的事务及业务，方式包括限制其业务活动、限制处理客户资产及本身资产的能力及在适当的情况下要求持牌法团保存经证监会指定的资产的价值。
11、第XI部规定设立证券及期货事务上诉审裁处，聆讯就证监会的决定提出的上诉。
12、第XII部规定设立投资者赔偿基金。
13、第XIII部设立市场失当行为审裁处，对市场失当行为的案件进行聆讯，例如内幕交易、操控价格、操纵证券市场及披露机密资料等，并界定属于民事范围的市场失当行为。
14、第XIV部界定属于刑事范围的市场失当行为。
15、第XV部关于提供更全面、更完备及更及时的投资者及一般市场信息，股权披露的起点降至5%（须具报权益）。
16、第XVI部包括有关以下内容的条文：资料保密及证监会何时可向某些人士披露保密资料、告密的上市公司核数师可获豁免承担普通法的法律责任、证监会介入民事诉讼的能力、法团高级人员在法团所犯罪行的法律责任及对虚假及误导性的公开通讯行使的私人诉讼权。
17、第XVII部载有被取代条例的废除及过渡性安排，过渡性安排的详情载于附表10。
第四章 发牌及附属法例
1、拟进行受规管活动的公司及以代表身分为其所属公司从事这些活动的个人均须取得牌照。
2、拟进行受规管活动的认可财务机构须向证监会注册为注册机构，该机构通常由金管局监管；注册机构须确保受聘进行受规管活动的人士为适当人选。
3、经证监会核准后，雇主可委任持牌代表为负责人员。
4、各持牌法团至少须有两名获委任及获核准的负责人员；其中至少一名为执行董事；在何时候必须有一名负责人员，监督在香港进行的受规管活动。同样，在任何时候注册机构至少均须有一名主管人员。
5、适当人选的指引涉及4个方面：财务状况、胜任能力、履行其职能的能力及良好品格。
6、持牌法团的任何董事、经理、大股东、主管人员或监事不应有破产记录。
7、持牌法团须随时保持其最低资本水平（「规定速动资金」）。
8、注册机构须遵守金管局的资本充足规定。
9、如果持牌法团未能维持规定速动资金水平，则须尽快向证监会报告。持牌法团的财务报表及申报表上的交易结余通常须于交易日而非交收日计算。
10、在计算速动资产时，现金及近似现金项目可按全值归入速动资产，而固定资产的价值通常会撇减至零，即不计入固定资产，而其它资产则可予以扣减及调整。
11、介绍代理人（杠杆式外汇交易商除外）毋须保持最低缴足股本。
12、持牌法团须向证监会提交速动资金及规定速动资金每月申报表，从事不涉及持有客户资产的纯顾问则须每半年提交。
13、客户证券规则仅适用于在认可股票市场（目前只有香港联交所）上市或买卖的客户证券及证券抵押品，以及获证监会认可的集体投资计划。
14、中介人在收取客户证券后，须在合理地切实可行的范围内将证券存放于认可财务机构、核准保管人或另一从事证券交易的中介人处，或将证券以客户或中介人的有联系实体的名义登记。
15、除上文所述者外，如果中介人收到证券抵押品，亦可以本身的名义存放或登记。
16、获得客户的常设授权处理证券的中介人，不得运用该授权将证券转让予本身、有联系实体或中介人及有联系实体的高级人员或雇员。
17、客户款项规则适用于由或代表持牌法团或其有联系实体在香港收取或持有的款项，而不适用于在香港以外地区收取或持有的款项。
18、所有上述收取的款项在扣除应付予持牌法团的费用等任何可予合法扣除的款项后，须于一个营业日内按客户的指示或根据其书面指示或根据其常设授权（在最后一种情况下，不可将款项转移予持牌法团、有联系实体或其任何人员）将款项存入独立帐户内。
19、除非另有协议，否则客户款项的利息归客户所有。20、持牌法团或有联系实体如察觉在独立帐户内持有任何并非客户的款项，则须于察觉此事后一个营业日内，从该帐户提取该款项。
21、中介人须备存记录，以不时制备财务报表；证明遵守财政资源规则、客户款项规则及客户证券规则的特定条文；及证明其具备确保遵守客户款项规则及客户证券规则特定条文的监控制度。
22、由中介人保存的记录须可随时取得并成为书面形式。
23、除非法例另有规定，否则记录须保存最少7年。
24、成交单据、户口结单及收据规则不适用于专业投资者。
25、于同一营业日为同一客户进行的不同交易可记录于同一份成交单据中或同一份户口日结单中。
26、成交单据规则适用于证券买卖、期货合约及杠杆式外汇合约。
27、中介人必须为客户制备户口月结单，除非于月内并无款项或资产调动及于月底亦无任何结余。
28、持牌法团及其有联系实体的财务报表的核数师报告须包含对下列事项的确认意见：损益帐及资产负债表真实而中肯地反映财务状况及交易；记录已根据备存记录规则予以保存；
已遵守客户款项规则及客户证券规则的特定条文；及 已实施适当的监控制度确保遵守上述规则。
第五章 业务操守及客户关系
1、操守准则以中介人及其客户的之间的受信关系为基础。
2、各项受规管活动均有适用的操守准则（请查阅受规管活动的各项适用准则）。
3、廉政公署已编制刊物《财经有道》作为金融从业员的指引，其中列举了很多在现实中应用证监会准则的原则的例子。《证监会持牌人或注册人操守准则》
4、《证监会持牌人或注册人操守准则》（「操守准则」）建基于9条一般原则，即诚实及公平、勤勉尽责、能力、有关客户的资料、为客户提供资料、利益冲突、遵守法规、保障客户资产及高级管理层的责任（考生应知道各条准则的涵义）。
5、违反《操守准则》将对中介人本身及其代表作为适当人选的地位产生负面影响，并可能导致证监会的纪律处分。
6、陈述、资料、邀请及广告不得载有不准确或具误导成份，不得包含虚假或欺骗性资料。
7、中介人及其职员不得收受金钱、礼品、雇佣、服务、优待等利益，这些利益会影响或妨碍其对客户或雇主（如为职员）的行为或违背有关行业的道德标准。
8、中介人及其职员应采取合理步骤，尽快地依照指示及以其所能取得的最佳条件执行客户的交易指示。
9、客户交易指示应尽快和公平地分配入客户的帐户内。
10、中介人应了解并记录客户的真实身分、财务状况、投资经验及投资目标。
11、在可能的情况下，中介人应确认最终受益人及最初发出交易指示的人士。
12、如为投资基金，除非最终受益人为发出指令的人，那么中介人便应辨别发出指示的人士，否则只须辨别基金经理即可。
13、委托帐户的授权应列明获授权操作帐户的人士，并注明该人士是否中介人的雇员或代理人。
14、中介人应尽快向客户确认交易及提供定期的户口结单。
15、处理客户资产的中介人应确保客户资产获得充分的保障，并将其尽快及妥善地入帐。
16、中介人应避免利益冲突；如无法避免，则须保障客户的利益，并向客户作出披露。
17、中介人应公平地并按照其收到交易指示的先后次序处理客户的交易指示；客户的交易指示应较中介人、其雇员及关连人士的交易指示获得优先处理。
18、客户应较职员及中介人优先获分配已完成的交易指示。
19、中介人及其职员不得在客户交易达成前进行交易，或利用价格敏感资料为其本身交易。20、中介人在以下情况方可收受经纪的物品或服务：该物品或服务明显对客户有利、已采用了「最佳执行条件的原则」、客户已作出书面同意及已向客户披露收受非金钱利益的做法。
21、第2.25段列出可作为非金钱利益收受的物品及服务，以及禁止收受的物品及服务的整份清单。
22、如中介人的职员获准透过另一中介人进行交易，则须向其所隶属的中介人的高级管理层提交交易确认的复本及帐户结单的复本。
23、中介人须向证监会汇报严重违反或涉嫌违反法例、规则、守则及指引的行为、无力偿债状况、由其它监管机构及商业组织及协会对其作出的纪律处分。
24、中介人的高级管理层须了解业务、其内部监控、风险管理制度及程序，以及所有与运作相关的资料。
25、专业投资者包括其它中介人、认可财务机构、保险人、获授权集体投资计划及其经营者、强制性公积金计划及其经营者、政府、银行及多边代理机构、信托公司（负责至少4,000万港元的资产），高资产净值个人及公司（不过后两者受第2.39段所载的条件规限）。
26、有关中介人毋须向专业投资者提供的资料及文件清单，见于第2.42段。
27、证券买卖、期货合约买卖、创业板股份交易、贷出或存入客户证券的授权、代存邮件的授权、保证金交易及杠杆式外汇买卖的客户协议内，均须载有风险披露声明。《基金经理操守准则》
28、基金经理须确保其遵守就管理投资组合订立的客户授权书中所载的投资组合目标、投资限制及投资指引。
29、基金经理须确保于任何一个内，认可集体投资计划与一名关连人士的交易总额，不应超过集体投资计划于该交易总额的50%。
30、基金经理的董事及雇员在进行私人户口买卖前，须事先获得有效期不得超过5个交易日的书面批准。
31、基金经理的董事及雇员不得于替客户交易或基金经理作出或提出某项投资建议的一个交易日内，或基金经理的买卖盘尚待执行当日，买卖同一项投资。
32、董事及雇员须持有投资至少30天（其它限制见第3.24段）。《企业融资顾问操守准则》
33、如机构融资顾问所属的集团同时从事其它活动时，须确保在机构融资顾问活动与其它业务活动之间设有有效的职能分隔制度。
34、机构融资顾问如担任保荐人，应符合《上市规则》。《股份登记机构操守准则》
35、除了《操守准则》适用的一般原则外，股份登记机构必须：勤勉尽责地以合理的技巧和谨慎的态度为证券登记拥有人提供服务；准确及适当地备存每本登记册及有关各证券登记拥有人的最新资料；备存纪录使核数师及监管机构能够进行检讨及在应要求时向证监会提供资料；及根据《上市规则》的规定为属于其客户的证券发行人提供股份登记服务。
第六章 业务运作及实务
1、《内部监控指引》列出业务监控的8个重要领域分别为管理及监督、责任及职能的划分、人事及培训、资料管理、监察事宜、内部审计、运作监控及风险管理。
2、内部监控指运作业务所需的完整制度，包括政策、程序、稽核、监控及职责划分几个层面。
3、中介人必须采取内部监控来提供合理的保证，以确保其业务运作有序及有效率、客户资产受到保障、能保存适当而可靠的记录及遵守所有适用的法律和法规。
4、良好的管理包括负责制定有效的内部监控制度，确保董事和雇员适当地遵守制度，以定期报告、清晰的责任划分及部门汇报制度为基础，建立有效的汇报制度及程序，清楚界定授权等级及相关的政策与程序，以及确保负责监督职能的员工力足胜任且经验丰富。
5、良好的责任划分包括不由部门运作员工负责制定政策、高层管理、咨询、监察、风险管理及内部审计职能。
6、良好的资料管理包括：在安全及有适当监控的环境下操作资料管理系统，确保防范错误、遗漏或有人未经授权而擅自加插、更改或删除资料。
7、管理层应要求监察员工建立涵盖记录保存、防范洗黑钱活动，以及客户、公司本身和员工交易各方面的有效监察程序。
8、内部审计职能应独立地审视及评估管理、内部监控及运作的适当性、效用和效率，并向高级管理层或董事会汇报。
9、运作监控应确保中介人交易手法的持正程度，以公平、诚实及专业的态度对待客户，以及客户及中介人的资产受到保障。
10、运作监控应确保受聘顾问所提供的任何投资意见均有顾问协议/合约作为依据；确保投资建议是经过深入分析而作出，均适合有关的客户，且已妥善编制成文件；以及确保适当核对中介人的记录与外界的记录及报告，然后跟进任何错误、遗漏及资产误置情况及由独立的高级职员复核有关核对工作。
11、运作监控应包括向交易厅传送指令的程序，确保客户指令获优先处理，以及在可能情况下，将分配客户指令的责任交予独立员工。
12、在处理价格敏感资料时，运作监控应包括采取分隔措施以防止这些资料泄漏给其它运作员工。
13、风险管理程序应将中介人因客户失责或市况变动而蒙受损失的风险得以限制于可接受的水平。
14、常见的风险类别包括信贷风险、市场风险、资金流通性风险及运作风险。
15、信贷风险是因客户或交易对手未能履行其对中介人的责任，或无法履行其合约责任而出现的风险。（界定其它风险）。16、3个常见的洗黑钱阶段是存放、掩藏及整合（请说明各阶段的具体内容）。
17、《贩毒（追讨得益）条例》规定，任何人如处理为贩毒所得的财产，包括收受或取得该财产、隐藏或掩饰该财产、处置或转换该财产、把该财产迁入香港或迁离香港或以该财产借贷或作担保，即属违法。
18、怀疑发生洗黑钱活动时，应向警务人员、海关人员以及联合财富情报组等获授权人员举报。
19、《防止洗黑钱活动指引》建议中介人保留与洗黑钱活动有关的所有必要资料至少7年。20、涉嫌洗黑钱活动的可疑交易包括利用数量相同的买卖营造交易假像（「虚售交易」）或为此而使用多个帐户，以及从事现金交易的销售人员忽然开始取得高额利润。
21、《互联网监管指引》将适用于在互联网进行且受证监会规管的活动，在互联网上的广告或其它文件发布事宜及在互联网上提呈发售证券及提出集体投资计划要约的事宜。
22、《互联网监管指引》规定，须利用加密技术或其它保安措施保护在互联网上传送的机密资料。
23、以香港居民为对像的互联网广告须获得证监会核准。同时，证监会将会用「推送」技术等标准来衡量有关广告是否以香港居民为对象。
24、持牌法团应就下列原因引致蒙受损失的风险投购保险：员工作出欺诈或不诚实行为，或所收取或持有的客户资产遭抢劫或盗窃，以及伪造或欺诈指示动用的客户资产。
25、进行第1、第2及第8类任何一类受规管活动而可以持有客户资产的持牌法团应投购1,500万港元的保险。
第七章 证券、期权及期货
1、温习以下各项的定义：证券（第2.1段）、衍生工具（第2.3段）、包括认购及认沽期权的在交易所买卖的期权（第3.1至3.5段）、期货合约（第4.1及4.2段）、证券交易（第2.5段）、期货合约交易（第4.4段）、证券保证金融资（第2.71段）及就证券及期货合约提供意见（第5.1段）。
2、考生应能列举出上述释义的例外情况。
3、证券（期权除外）透过第三代自动对盘系统进行交易，而在交易所买卖的期权及期货合约则透过HKATS电子交易系统进行交易。
4、证券透过香港结算的中央结算系统进行结算及交收。
5、DCASS为所有在香港交易所市场买卖的衍生产品（包括指数期货及期权、单一股份期货及期权）提供一个共享的结算及交收平台。
5、交易所的会员资格与交易权属于两个截然不同的概念，参与者必须获得有关交易所的交易权方可在个别的交易所进行交易。
6、各结算所的结算参与者须透过各自的结算系统进行交易结算；交易所参与者必须取得结算参与者资格。
7、考生应能说出联交所交易的各项费用及其金额（第2.34至2.42段）。
8、考生应能界定受监管的股份卖空活动（第2.43段）及股票借贷（第2.46段）。
9、输入与核对分工安排透过分开中介人输入股票指示与核对指示的职能，确保在将参与者指示传递至中央结算系统的过程中有适当的双重控制，以过户参与者及客户的股票，达到交收要求。
10、核准介绍代理人不得处理客户资产，亦不招致与其向联交所参与者或持牌证券商介绍的业务有关的任何责任。
11、期交所参与者可以是交易商、经纪、期货委托商或期货商代表（考生应清楚每一类别的角色，见上文第4.7段）。
第八章 其它证监会规管的活动
1、机构融资顾问活动（须获发牌）包括就证券上市提供意见、要约处置证券或向公众购买证券、接受上述要约以及就机构重组在证券方面提供意见。
2、由联交所实施的《上市规则》订明证券上市前须符合的要求及对上市公司的持续要求。
3、新的上市申请人须委任保荐人，该保荐人可以是联交所的成员、证券发行商、商人银行或联交所接纳的其它人士。
4、对保荐人及合规顾问的要求，《上市规则》及《创业板规则》内容上大致相同。
5、保荐人、合规顾问及独立财务顾问须以公正无私（即不偏不倚）的态度履行职责。所有独立财务顾问及至少一名由新申请人委聘的保荐人须为独立人士。合规顾问毋须为独立人士。
6、主板上市股本必须符合「盈利测试」或「市值/收益/现金流量测试」或「市值/收益测试」（见第2.13A段）。
7、无抵押权证的发行人须拥有不低于20亿港元的净资产、须获得信贷评级或由金管局或证监会规管、或为一政府或国家。
8、根据《稳定价格规则》，证监会允许作出稳定价格行动，防止或缓和新发售证券的价格下跌。
9、「须予公布的交易」被界定为股份交易、须予披露的交易、主要交易、非常重大的出售事项、非常重大的收购事项或反收购行动（见第2.24段）。
10、如果发生下列情况，联交所可予以停牌：发行人严重违反《上市规则》；联交所认为公众手中持有的证券数量不足；发行人没有足够的业务运作或相当价值的资产；或联交所认为发行人不再适合上市。
11、联交所可因若干原因而同意停牌，例如：未能及时披露价格敏感资料；发行人进行尚未议定条款的要约；以及为维持一个有秩序市场等。
12、尽管《公司收购及合并守则》以及《股份购回守则》（在本要点其余部分称为「两份守则」）属于自律守则，然而法院可对委员会的裁决进行司法复核，即法院可确保这两份守则获适当运作。
13、两份守则适用于公众公司及在香港作第一上市的公司。
14、两份守则以若干一般原则为基准（有关原则见第3.10段）并包括一系列规则，这些规则是一般原则的引申及于收购及合并中采用的程序规则。
15、两份守则中规定的责任适用于公司董事、寻求获得这些公司的控制权的人士、其专业顾问、参与两份守则适用的交易或与其有关的人士及积极参与证券市场的人士。
16、当任何人，或两个或以上一致行动的人，取得一间公众公司30%或以上的投票权时（「触发」条文），或当持有一间公司不少于30%但不多于50%投票权的个人或两个或以上一致行动 的人透过收购将其投票权百分比增加超过2%时（「自由增购率」条文），则必须进行强制性要约。
17、强制性要约必须于要约开始之前的六个月要约期间内以不低于要约人或一致行动当事人中任何一位成员所支付的最高价的价格进行。
18、股份购回一般仅可由持有股份购回所涉及的股份的公司作出。
19、收购委员会可施加私下谴责、发表涉及批评的公开声明、公开谴责、向证监会举报违规者的行为、规定交易商及顾问在指定期间不得代表不遵守两份守则或任何裁定的人行事，及禁止顾问在指定期间出席执行人员或委员会的会议。20、提供资产管理指任何人为另一人提供管理房地产投资计划的服务或管理证券或期货合约投资组合的服务。就证券而言，在集体投资计划中的权益（强积金计划、职业退休计划或保险合约除外）也属于证券。
21、集体投资计划的特点包括：集体投资计划是就财产作出的安排，该安排不受参与者日常控制；上述财产整体上是由营办集体投资计划的人或代该人管理的；参与者的供款及应计利润/收益是汇集的；该集体投资计划的目的是使参与者能够自上述财产或有关上述财产的买卖中收取利润/收益或款项或回报。
22、发出广告，或邀请公众参与有关证券交易的协议，参与受规管投资协议，或参与集体投资计划的行为属于违法，除非广告的发出获证监会认可，则属例外。
23、请于第4.17段查阅上述一项的例外情况。
24、任何人为诱使另一人参与集体投资计划的安排而作出任何欺诈的失实陈述或罔顾实情的失实陈述，即属违法，如果任何人因同样原因而作出欺诈的失实陈述、罔顾实情的失实陈述或疏忽的失实陈述，则可能须负责另一人因此蒙受的任何损失。
25、获证监会认可的集体投资计划的信托人/保管人须为持牌银行、为持牌银行附属公司或根据《信托人条例》注册的信托公司、或在香港以外注册成立而获证监会接纳的银行或信托公司。
26、信托人/保管人及管理公司必须为各自独立的个体。如果信托人/保管人及管理公司拥有相同的控股公司，则该控股公司须为具规模的财务机构、信托人/保管人及管理公司均非对方的附属公司、并无相同的董事并共同签署各自独立行事的承诺书。
27、重温证监会对管理公司的要求（第4.41至4.45段）。
28、重温杠杆式外汇交易合约的定义（第5.4段）。
29、认可对手方指认可财务机构、另一第3类持牌人或获证监会认可为对手方的机构。30、获证监会发牌从事杠杆式外汇交易的条件之一是，如客户与杠杆式外汇交易商之间就有关杠杆式外汇交易的任何事宜产生争议，且客户要求仲裁解决，则持牌交易商必须透过仲裁解决。
第九章 市场失当行为、不当交易行为及遵守法则
1、将依据《证券及期货条例》第XIII部规定设立市场失当行为审裁处，并将取代内幕交易审裁处。
2、证监会在进行调查后，会将涉及市场失当行为的案件提交财政司司长或律政司司长，进行民事诉讼或刑事检控。
3、市场失当行为审裁处负责审讯由财政司司长转介涉及民事诉讼的市场失当行为案件。
4、刑事检控将由律政司司长在法庭上提出。
5、因失当行为而蒙受损失的第三者，可根据《证券及期货条例》第XIV部提出民事诉讼。
6、市场失当行为审裁处将由3名全职成员组成，即1名法官及2名成员。
7、市场失当行为审裁处可强制要求证人提供证据，若证人拒绝回答问题，可判处藐视法庭罪。
8、市场失当行为审裁处将采用民事举证准则，即相对可能性测试。
9、不得就同一失当行为对同一人士同时提出民事诉讼及刑事检控。
10、证监会有权循简易程序向裁判法院检控轻微案件。
11、市场失当行为审裁处可取消犯有失当行为的人士在公司任职或在香港市场进行投资及交易的资格，为期最长达5年。
12、市场失当行为审裁处可发出交回令，要求缴付因失当行为所获利润或所避免亏损及因而获得的利息金额相当的款项。
13、失当行为的刑事制裁一经定罪，最多可判监10年及/或罚款1,000万港元；一经循简易程序定罪，最多可判监3年及/或罚款100万港元。
14、即使未有进行民事或刑事诉讼，蒙受损失的人士亦可提出私人民事诉讼。
15、在《证券及期货条例》实施前发生或部分发生的内幕交易（但在2003年4月1日后方被发现的个案），将由内幕交易审裁处依照《证券（内幕交易）条例》审理。
16、市场失当行为包括内幕交易等（见于第2.1段）。
17、阐释内幕交易（见于第3.1段）。
18、列举针对内幕交易指控的答辩（见于第3.4段）。
19、阐释虚假交易（见于第4.1段）。
20、虚售交易指涉及买卖但实益拥有权不变的交易。
21、阐释操控价格（见于第5.2段）。
22、解释操纵证券市场的定义（见于第6.1段）。
23、市场失当行为包括在香港或其它地方进行的交易（就在认可股票市场或透过认可自动化交易服务买卖的证券而言），或在香港进行的交易（就在境外市场买卖的证券而言）。
24、界定构成市场失当行为的两种资料披露（见于第7及8节）。
25、如任何人蓄意、罔顾后果或因疏忽而提供虚假或具有误导性的资料，可引发民事法律程序；如行为是蓄意或罔顾后果所导致，则可引发刑事检控。
26、列明可对上述两种披露情况进行的答辩（见于第7.2及8.3段）。
27、证监会可根据《证券及期货条例》第273及397条制定规则，将第XIII或XIV部中界定为市场失当行为的任何行为自定义中删除。
28、界定高压推销证券活动、频密买卖、扒头交易、无抵押卖空活动、老鼠仓活动、证券转换、未获邀约的造访；（见于第11.2至11.14段）。
29、证监会已制定规则，规定建立由获认可的投资者赔偿公司经营的投资者赔偿基金，适用于透过中介人（包括持牌法团、认可财务机构及证券保证金融资人）及其雇员与有联系实体等联系人士买卖香港交易所产品的客户。
30、与道德及遵守规管法例、规则、守则及指引有关的事宜不仅是监察部门的责任，亦是中介人的所有董事及职员的责任。
31、个人资料指任何直接或间接与一名在世人士有关的资料，并可切实用于确定那人的身分。
32、个人资料（私隐）条例》的6条保障资料原则包括收集资料的目的及方式、其准确性及保留期间、使用、资料的提供以及资料当事人查阅资料的方式。
33、高级管理层的角色对于中介人建立良好的守法文化甚为关键（管理层须考虑的事项见于第14.4段）。
34、企业管治指指导及监控企业法团的制度，涵盖公司管理层、董事会、股东及相关团体之间的关系。
35、公众公司的相关团体包括所有上述人士及雇员、债权人、客户、其监管机构等。
36、良好的企业管治可包括对董事会、董事及管理层进行良好的制衡，足够的透明度及向相关团体披露重大事件及资料，有力的规管架构，保障少数股东的措施，以及辨别并制裁公司的失当行为。
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