在日常生活和工作中，制度的使用越来越多。制度一经制定颁布，就对某一岗位或从事某一工作的人员起到约束作用，这是他们行动的标准和依据。那么你真的知道如何制定制度吗？以下是小编收藏的《文件奖惩制度》仅供参考，希望能够帮助到大家。
核电企业电子文件制度体系研究
摘要：制度是电子文件科学管理的准绳。本文依据国家电子文件管理的法规政策和标准规范，基于顶层设计方法分析核电企业电子文件管理的制度框架，从核电企业电子文件管理的实际业务需求出发，提出核电企业电子文件管理制度体系的层级结构和分类方法，并进一步从管理、技术和业务三个维度，细化制度文件在内容编制方面的关联性和互补性，为核电企业建立健全电子文件制度体系建言献策。
关键词：核电企业 电子文件制度
一、引言
核安全是核电生命线，核电企业文件档案管理存在复杂性、系统性、集成性、连续性等特点，这些对档案管理提出新要求[1]。但现实环境中，核电企业电子文件管理制度体系建设滞后于文档管理系统建设，纸质和电子混用的文档管理制度体系，束缚了电子文件规范化管理。由此，核电企业有必要在文档管理系统和数字档案馆建设之初，严格按照国家相关的法律法规、标准规范开展电子文件制度体系的整体设计，建立覆盖核电企业管理、技术和业务的全方位的电子文件制度体系，并在信息系统建设、业务工作开展过程中严格执行，是核电企业开展电子文件单轨制管理的迫切任务。
二、制度体系的框架
核电企业业务的复杂性、流程的规范性和管理的严谨性，对核电企业制度体系的建设提出严格的要求。核电企业一直以来都比较重视制度规范的建设，特别是在文件档案管理领域，已经形成了涵盖“规定、制度、细则、标准规范”的四级文档管理制度体系。但是，现有制度文件在电子文件长期保存、数字档案馆系统运行、支撑电子文件电子化业务开展等方面较为薄弱。究其原因主要是以往的制度文件是以纸质为主、电子为辅的“补丁式”制度建设模式。需要重点研究和思考电子环境下，以电子为主、纸质为辅的文件档案管理的制度框架，以适应当前业务的科学、有效和规范开展。
(一)制度体系层级结构
依据核电企业文件档案管理的业务实际和信息化系统建设特点，电子文件管理制度体系层级，自顶向下分为四级：规定、制度、细则和标准规范。规定主要用于明确电子文件管理的体制机制和全局性要求;制度主要明确电子文件各相关责任部门的职责、业务要求和工作流程等;细则需要对具体制度文件执行和操作的具体细化，是制度文件的程序化和业务实现的基本规程;标准规范则是侧重于系统建设和运行的工作要求、数据接口和实现技术规范。
(二)制度体系分类方法
在制度体系分类方面，钱毅提出电子文件管理标准体系可以按照管理、资源、技术三个视图进行细分[2]。国家档案局在档案信息化实施纲要中，明确提出，要构建“资源体系”“利用体系”“安全体系”三个体系。核电企业可基于档案“三个体系”管理理念，并依据核电企业的实际特点，增加基础支撑类制度，构建核电企业电子文件制度体系，按照内容划分为以下四个类别。
1、基础支撑：主要包括核电电子文件管理规定、核电电子文件术语等。
2、资源体系：主要包括资源描述、资源获取、资源管理。其中，资源描述主要是核电元数据管理、核电元数据管理规范等;资源获取主要指核电电子文件收集、归档、移交;资源管理主要指核电电子文件存储格式、传统载体数字化管理、核电专业类电子档案管理等。
3、利用体系：主要包括核电电子文件利用、编研和评价。
4、安全体系：主要包括传统载体数字化管理及数字档案馆建设当中的实体安全和信息安全。
三、制度体系的构建
为了保障核电电子文件制度体系的兼容性和扩展性，除了重点设计电子文件制度的框架体系，还应根据实际业务延伸需要进行动态扩展和定期更新，以满足电子化、单轨制模式下的电子文件管理业务发展的需要。对于不同层级制度文件，需要重点考虑制度文件之间内容的关联性、兼容性和互补性，避免重复、冲突。
(一)确定制度文件明细表
以某核电企业的实际业务为例，按照“基础支撑、资源体系、利用体系、安全体系”四个类别和“规定、制度、细则、标准规范”四个层级，制定核电企业电子文件制度文件，明确每个制度文件的框架和内容框架，以支持核电企业开展电子文件的科学、有效管理。其他企业在制定电子文件制度文件时，可结合企业自身特点进行个性化处理，以满足企业自身业务的独特性。
(二)制度内容的关联性处理
制度文件之间关联性处理是制度体系框架设计的关键，需要在横向和纵向两个维度对制度进行关联性处理，如《核电电子文件管理规定》，从总体上描述电子文件收集、整理、归档、鉴定、开发利用、系统建设与维护，内容较为宏观，当涉及具体内容时，还需要直接参见《核电电子文件收集与整理》《核电电子文件归档管理》《核电电子档案鉴定与处置管理》等;而在同层级制度之间，如《核电电子文件应急与数据恢复细则》《核电电子文件存储和备份细则》，需要处理其业务流程的相互衔接和职能分工。通过制度文件之间的关联性处理，既保证制度之间的内容完整性，又兼具制度的表述简洁性。
(三)制度内容的兼容性处理
为了保持核电企业电子文件制度体系的完整性，编者从本制度完整性出发，会出现多个制度描述同一对象。原则上，需要保证制度内容之间尽可能不重复、不矛盾。如《核电电子文件分类及归档范围》《核电电子文件归档管理》《核电数码照片归档与管理》三者之间不仅有关联性，还有兼容性。《核电电子文件分类及归档范围》侧重电子文件分类、归档范围和保管期限;《核电电子文件归档管理》侧重电子文件归档总体要求;当涉及某种类型电子文件时，如数码照片采集、归档要求，引用《核电数码照片归档与管理》;当涉及具体分类及归档范围时，引用《核电电子文件分类及归档范围》。这样既保证制度之间内容连贯性，又避免涉及相关内容变化时需要更新其他相关制度。
(四)制度内容自动执行的处理
核電企业通过信息化手段，将制度各章节编制结构化，形成术语、责任、引用文件、流程、管理要求等知识库，不同制度之间以知识图谱形式实现相互关联，当发现不同制度针对同一术语有不同定义时，主动提醒用户进行辨识，以技术手段发现制度之间关联和矛盾。将制度内容以结构化方式嵌入信息系统，当需要修订时，自动显示当前可编辑的文件，便于编者快速修订，最大限度地降低主观性，提高系统自动执行的客观性。将制度结构化嵌入到电子文件管理系统中，使电子文件制度与信息系统深度契合，这是电子文件单轨制业务拓展与延伸的一个新方向。
四、制度体系实施路径
(一)加强制度体系顶层设计
电子文件制度体系建设是一个持续改进的过程，随着档案信息化的不断深入、业务档案管理水平不断提高以及标准化需求的改变，电子文件制度體系需要逐步完善，需要结合国内电子文件标准化工作的最新需求，动态维护核电企业电子文件制度体系。“自顶向下”是核电企业制度体系设计的基本原则。首先，建立电子文件管理纲领性制度。其次，建立电子文件安全管理及保密制度、电子文件应急处置制度，补齐电子文件安全保障体系建设短板。再次，建立细则和标准规范，例如系统接口规范、四性检测技术规范、电子签名技术规范。最后，建立电子文件单套制及长期保存管理制度，并制定细化的技术规范。
(二)遵循法规制度要求
国家法律法规和标准规范是核电企业电子文件管理制度体系建设的基本依据，从微观上，核电企业内部构建自成体系的电子文件管理制度，同时应符合宏观层面提出的电子文件管理制度要求，遵守“系统间相互协调”的基本原则。另外，需要充分利用内外部环境中的有利条件，巧借时机开展文件档案制度变革创新。既要关注上级单位和公司信息化建设、智慧电站建设、数字化转型等契机，适时完善文件档案管理制度，又要充分利用国家颁布新的档案法律法规和标准规范时机，及时修改完善核电企业电子文件制度体系。
(三)树立“三全”管理理念
为满足核电企业电子文件长期保存及单轨运行，核电企业应当编制基于电子文件长期保存及单轨运行的管理系统及对应制度体系，建立良好电子文件管理文化氛围，以引导核电企业电子文件管理工作科学、规范、系统和有效地开展。遵循国家文件档案管理标准规范，建立以专业化、规范化、现代化与智能化为基本特征，以“三全”管理理念(全员管理、全程管理、全域管理)为主的核电企业电子文件制度体系。一方面进行合理管控，坚持文件档案工作统一领导、分级管理的基本要求。另一方面实施动态管理，按照PDCA循环(计划—实施—评价—改进)对电子文件制度体系进行动态完善。
(四)实现业务融合管理
按照多元治理理念，将电子文件管理要求融入核电企业管理、生产、经营等各项业务。按照“制度—流程—系统”三位一体融合管理理念，对电子文件制度内容进行设计时，要同时考虑前端业务部门产生电子文件的要求，以及档案后端全生命周期的全过程管理，从管理、技术、标准等方面实现统筹管理，保持文件档案管理的业务连续性、标准一致性，支持文件档案一体化集成管理。一是从电子文件相关制度程序修改完善入手，进行制度审查修订;二是对涵盖各类型文件档案管理制度进行针对性修订，突出电子文件的管理举措;三是同步修订文件档案领域以外的相关制度文件。
(五)双轨并行按需发展
核电企业短时期内还难以全部实现文件的单套制和单轨制管理，双轨制还将继续并行一定的时间期限，在电子文件制度体系建设时，需要注重与原有文件档案制度体系的互相补充，而非“另起炉灶”重新建设一套电子文件管理制度。电子文件制度体系是对企业文件档案制度体系的拓展，拓展后的文件档案制度体系需要覆盖各业务部门形成的各种格式、载体的有价值的文件和档案，确保对历史、现在和未来所有的档案实现集成管理，做到流程全覆盖、种类全覆盖和业务部门全覆盖。当然，电子文件制度体系内容的建设，需要能够随着业务类型的扩展而动态调增，确保制度的适用性和有效性。
五、结语
当前，核电企业电子文件管理正在由双套制向单套制甚至单轨制转变，核电企业的数字化转型势不可挡，电子文件的单套制管理要求电子文件管理应具备“完备的管理制度、技术标准和工作规范”。建立相对独立完整的电子文件制度体系是单套制归档和保存的支撑前提，并与核电企业现有文件档案管理体系相互融合、相互补充。
参考文献：
[1]薛四新，徐华，杨艳，王改娇，籍淑丽，张晓.机构电子文件管理能力体系的构建[J].北京档案，2016，No.304(4)： 12-14.
[2]钱毅.电子文件管理标准体系的基本框架和建设构想[J].电子政务，2010， No.90 (6)：17-23.
作者单位：江苏核电有限公司
作者：查凤华
摘 要：规范性文件清理是政府职能转变和简政放权的重要表现之一。政府规范性文件清理不仅有助于优化依法行政的法律制度环境，推进法治政府建设;还可以有效地提高政府行政办事效率，给公众的生活带来便利。本文围绕政府规范性文件清理，阐述了规范性文件的概念、基本特征以及规范性文件清理的内涵、分类，将国家发展改革委员会，江苏省和陕西省财政厅，南京市建邺区、六合区、浦口区作为研究样本，通过分析其规范性文件清理清单并对清单进行文本数据统计，总结我国政府规范性文件清理清单的数量特征，从中发现存在的不足之处，进而为完善规范性文件清理制度提出建议。
关 键 词：规范性文件;规范性文件清理制度;法治政府
收稿時间：2018-09-26
作者简介：岳洪江(1973—)，男，辽宁沈阳人，南京审计大学公共管理学院副研究员，博士，硕士研究生导师，研究方向为公共管理。
规范性文件是政府依法开展行政工作的“标尺”，这一性质决定了其覆盖面广、数量庞大的特征。建国以来，单从国务院发布的文件来看就数以万计，虽历经多次清理，但仍存在20年以上的“古董”文件，新旧文件互相交杂，随之也带来了适用上的混乱。同时，由于我国尚未制定统一的政府规范性文件清理制度，各地政府对于规范性文件清理也没有形成统一标准，导致一些早已不符合现代社会发展需要的规范性文件没有被及时地清理，这些规范性文件一方面仍在发挥着规范作用，另一方面也阻碍了公众享受合法权益。不仅严重降低了政府的行政效率和管理质量，也与我国法治政府建设的要求相违背。
关于规范性文件清理的研究在近年才开展起来，此项研究时间较短，相关的研究主要可以概括为以下三个方面：一是规范性文件的制定及效力问题。如张归认为，目前规范性文件的制定存在文件内容质量不高、制定程序混乱和形式及语言不规范等问题;[1]黄金荣认为，从法律效力的角度，规范性文件远不如法律法规。[2]二是行政规范性文件清理现状及其完善建议。如李玉以上海市地方性法规中行政强制内容清理为研究对象，对其制度运作进行功能评价，得出法规清理应该达到机制常态化、法定程序和方式规范化、清理与公众参与制度化的目标结论;[3]王娟娟认为，规范行政规范性文件最有效的途径就是建立定期清理制度，以便及时发现问题，解决问题，保证各层级各部门工作井然有序地进行。[4]三是对规范性文件监督的研究。如武芳认为，运用内部监督与外部监督相结合的方式，同时辅以其他监督方式，相互弥补，才能发挥各自优势，真正有效地实现对规范性文件的监督;[5]林立气认为，应将行政规范性文件的整个制定过程，包括制定主体、程序、内容等都纳入到法制轨道中，并且建立责任追究制度，保证监督到位。[6]
学术界对规范性文件清理的相关研究大多是采用了定性研究的方法，从地方性法规或行政规范性文件实践现状入手，找出其存在的问题并依此提出相关建议。本文采用定性与定量、比较分析法等方法，选择国家部委、省级部门、市(县、区)三个层级，分析其公布的规范性文件清理清单，对清单进行文本数据统计，探析我国对推进规范性文件清理所表现出的特征以及其中存在的不足，据此提出有针对性并切实可行的对策。
一、政府规范性文件及清理概述
(一)政府规范性文件的概念及基本特征
政府规范性文件本身并没有详细统一的概念界定，只是合乎现实情况而逐渐被广泛流传。总结目前学界对规范性文件的概念解析，普遍认为规范性文件概念有广义和狭义之分。如李敦智认为，广义上的规范性文件一般是指属于法律范畴(即宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、国务院部门规章和地方政府规章)的立法性文件和除此以外的由国家机关和其他团体、组织制定的具有约束力的非立法性文件的总和。[7]卢建华认为，狭义的规范性文件又称“行政规范性文件”“行政规范”“行政规则”，属于法律范畴以外的，是指行政机关为执行法律、法规、规章，对社会实施行政管理而制定的除行政法规和规章以外的可以反复适用的、具有普遍约束力的决定、命令和行政措施。[8]实践中，国家制定的法律涉及有规范性文件字眼的很少，但不少地方性法规中对规范性文件有清晰的定义，如2009年4月，江苏省政府出台的《江苏省规范性文件制定和备案规定》(江苏省人民政府令第54号)规定：“本规定所称规范性文件，是指除规章以外，由本省行政机关依照法定权限和规定程序制定，涉及公民、法人和其他组织权利义务，并具有普遍约束力的各类文件的总称，包括政府规范性文件和部门规范性文件。” 而2011年12月，辽宁省政府出台的《辽宁省规章规范性文件备案办法》(辽宁省人民政府令第269号)规定：“本办法所称规范性文件，是指各级人民政府及其所属部门，依照法定权限和程序制定发布的对公民、法人和其他组织具有普遍约束力或者涉及其权利、义务的规定、办法、细则、解释等实施对社会管理的文件。” 对比可见，各地方政府对于规范性文件的定义仍各有侧重，江苏省将规范性文件规定为将规章排除后的文件总称，而辽宁省将规范性文件细化到各类文件名称。本文将“规范性文件”定义为除法律法规和条例规章外具备法律效力的规范性文件，采用其狭义范围。
通过对规范性文件概念的界定可以发现，规范性文件具有三个基本特征：一是规范性，文件对其管辖范围内的人和事具有普遍约束力，并且可以反复适用;二是行政性，包括制定机关的行政性以及公文的行政性;三是外部性，如马春生认为，是指规范性文件中管理内容的外部性，而不是规范性文件发布对象的外部性。[9]
(二)规范性文件清理的内涵及分类
张开俊认为，可以将规范性文件清理定义为由规范性文件的制定主体在自己的职权范围内，按照一定的程序和标准，对现行有效的规范性文件进行审查，确定其是否具有效力的活动。从不同的角度可将规范性文件清理划分为三种类型：一是按照清理的计划性，可以分为定期清理和集中清理;二是按照清理的主体，可以分为政府组织的清理和政府所属部门组织的清理;三是按照清理的范围，可以分为专项清理和全面清理。[10]规范性文件清理的结果主要有三种：分别是予以保留、予以修订和予以废止(包括自行失效)。一般情况下，一件规范性文件只能产生一种清理结果。
二、国家部委、省级部门和市(县、区)规范性文件清理的特征
为探究国家部委公布的规范性文件清理的特征，本文选取了国家发展和改革委员会(以下简称国家发改委)于2016年1月公布的文件清理清单为研究样本，其原因有三个方面：一是最新公开的一批清理清单;二是国家发改委清理的文件与经济发展和社会生活紧密联系，时效性比较强;三是国家发改委对规范性文件清理工作开展得比较早，在落实过程中凸显出的问题也会更加明显，易于提早发现并及时纠正。
为探究省级部门公布的规范性文件清理的特征，本文选取了江苏和陕西两省财政厅近年来的规范性文件清理清单为研究样本。其原因在于：江苏省是经济、政治等综合实力发展得比较好的东部省份;陕西省是经济、文化、历史都相当丰富的中西部省份。
为探究市(县、区)人民政府规范性文件清理的特征，本文选取了南京市建邺区、浦口区、六合区这三个区作为研究样本。其原因在于：这三个区对截止到同一时间(2014年8月31日)前，规范性文件均公布出了各自的清理清单。
(一)国家发改委规范性文件清理的特征
国家发改委于2016年1月公布的文件清理清单含有2426条清理目录。
⒈国家发改委文件清理的结果分析。把国家发改委文件清理分为规章和规范性文件两大类，观察其废止、保留和拟修改三类清理的结果，得到表1。
由表1可知，从文件清理总量来说，规范性文件远远多于规章。在清理的规范性文件中，废止数量是最庞大的，达到45.7%。在清理的规章文件中，废止17.9%。对于规章来说，清理后保留的文件数目是最多的。
⒉国家发改委废止规范性文件的内容分析。把国家发改委废止的规范性文件所涉及的主要领域，从价格、能源、投资和产业政策方面分为四大类，得到表2。
国家发改委涉及价格管理的规范性文件占废止文件总数六成以上，成为此次规范性文件清理的主要内容。废止的价格管理文件主要涉及粮食、油料、棉花等农产品价格，水、电、煤、天然气等资源能源价格，药品和医疗服务价格，交通运输及通信服务价格以及行政事业性收费等。关于价格管理文件的清理，是在市场经济的大背景下，政府职能不断转变的过程中，国家发改委承担起了监督者的角色，将更多的定价权逐步交由市场。
⒊国家发改委废止规范性文件的年代分析。依照20世纪70-80年代、20世纪90年代、2000年至2013年、2013年至今四个阶段划分，得到表3。
国家发改委废止规范性文件的年份主要集中在20世纪90年代至2013年间，占比达到总数的80%以上。从总体时间跨度上看，有些被废止的规范性文件存在时间长达40-50年。
⒋国家发改委废止规范性文件的原因分析。依照国家发改委废止规范性文件的原因类型，分为放开管制、改进监管措施、優化审批流程、取消准入限制以及解决文件“打架”五种，得到表4。
以上五种原因类型都体现出政府对自身角色的转变，从“运动员”转变为“裁判员”、从生产者转变为监督者、从管制型政府转变为服务型政府，减少了对市场经济的直接干预，厘清了与市场的关系，进一步强化了社会服务职能。
⒌国家发改委废止规范性文件的发布部门分析。依照国家发改委废止规范性文件的发布部门，区分单部门发布和多个部门联合发布两种方式，得到表5。
从表5可以看出，在被废止的规章、规范性文件中，只存在一个发布部门的文件占较大比重，此类文件的发布部门主要有国家计委、国家物价局、水利电力部、国家经贸委以及能源部等。一些被废止的规范性文件是由多个部门联合发布的，通常是以国家计委为发布主体，其他部门如财政部、铁道部、交通部等配合，联合的部门不固定，分布范围比较广，有时发布的部门高达12个之多。
⒍国家发改委废止规范性文件的文号分析。规范性文件的文号是由机关代字、年份以及序号组成，当出现多个部门联合发文时，只需要标明主办机关的发文字号即可。且在同一个部门之下又划分出不同单位来管理不同事务，如国家计委的文号又分为计资、计建、计投资、计基础、计价格、计价管、计价费、计调度等，从文号的编写就可以看出发布规范性文件所涉及的大致内容，包括价格的制定与管理、各项事务性收费规定、人员调度等，参见表6。
从表6中发现，国家发改委所公布的规范性文件清单目录中有很多部门现已不存在或被合并。如原来的铁道部于2013年被撤销，国家经委于2003年被撤销变为现在的商务部，国家计委是国家发改委的前身。机构的整改和撤销造成了之前发布的规章和规范性文件文体形式、文号的不规范，适用界限被模糊，有效性难以得到保障，让市场主体无所适从。
(二)江苏和陕西两省财政厅规范性文件清理的特征
江苏省财政厅于2015年8月24日公布了规范性文件的清理结果，确认废止了22件规范性文件。陕西省人民政府办公厅于2016年5月19日公布了陕西省财政厅规范性文件清理清单，其中予以保留的共107份，需修改的规范性文件8份，废止的规范性文件20份。由于江苏省财政厅只公布了废止的规范性文件，为便于比较，本文只分析江苏和陕西两省财政厅废止的规范性文件。
⒈两省财政厅废止规范性文件的出台时间分析。依照江苏和陕西两省财政厅废止规范性文件出台的时间，得到表7。
从两省财政厅废止规范性文件出台的起止时间看，江苏省主要集中在2004年至2014年，而陕西省主要集中在2008年至2012年。
⒉两省财政厅废止规范性文件的原因分析。依照江苏和陕西两省财政厅废止规范性文件的原因，主要可以归为以下几类，参见表8。
从表8来看，原因不同，分布数量各不相同。由于文件“打架”，江苏和陕西两省财政厅废止规范性文件分别占22.7%和35%;根据上级文件的变动，江苏和陕西两省财政厅废止规范性文件分别占50%和30%。
(三)南京市建邺、六合和浦口区规范性文件清理的特征
根据建邺、六合和浦口三个区2014年8月31日前公布的规范性文件清理清单统计，分别有20、58和158条。
⒈建邺、六合和浦口三个区清理规范性文件的数量分析。依照建邺、六合和浦口三个区清理规范性文件的结果，分为保留、修改、废止和失效四类，得到表9。
从清理的数量来看，浦口区清理的规范性文件最多，其数量几乎达到建邺区总数的8倍。从清理结果的类别来看，文件保留数目占文件清理结果比重最大，三个区分别为95%、52%、73%。三个区清理结果也不尽相同，建邺区没有失效和需要修改的文件，六合区有14件需要修改的文件，没有失效文件，而浦口区有18件失效文件，修改文件数目为零。
⒉建邺、六合和浦口三个区清理规范性文件的发文责任单位分析。
由表10可见，浦口区涉及清理的责任单位多达54个，而六合区涉及清理的责任单位也接近30个，建邺区涉及清理的责任单位数量较少，只涉及5个。其中，清理的责任单位涉及最多的是财政局、人社局和住建局，这三个单位都占据六合区和浦口区清理责任单位的前五名。
⒊建邺、六合和浦口三个区废止规范性文件的出台年代分析。依照建邺、六合和浦口三个区废止规范性文件的出台年份，得到下图。
由图可见，建邺区废止规范性文件发布时间集中在2012年，文件达9件;浦口区废止规范性文件发布时间集中在2007年前后，其中，有的规范性文件存在年限长达11年。建邺、六合、浦口三个区废止规范性文件发布时间均集中在2010年之前，分别占10%、59%、77%，时间跨度从4到11年不等，从2012年后发布的规范性文件被废除的数量逐步下降。
三、政府各层级规范性文件清理存在的不足
(一)规范性文件清理缺乏法治化的清理机制
我国政府先后在1985年、1993年、2001年、2007年、2010年、2015年和2016年出台了清理行政法规、规章、文件的要求。从历次行政法规、规章、文件的清理要求看，都是以通知的形式下达，国务院各部门和各省、自治区、直辖市、较大的市人民政府多是进行临时性、被动型清理。由中国政法大学法治政府研究院组织编写的《中国法治政府评估报告(2015)》评估结果显示：政府规范性文件的总体法治化水平不高，进展缓慢。[11] 规范性文件清理缺乏法治化的清理机制，未形成规范性文件清理的制度化和规范化。
(二)规范性文件缺乏定期和即时清理的执行约束机制
2010年10月10日，国务院印发的《国务院关于加强法治政府建设的意见》提出，规范性文件每隔两年进行一次清理工作，对不符合法律、法规、规章规定的规范性文件，对依据缺失和相互抵触以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，对含有行业保护和地方保护内容的规范性文件，符合以上三类情况的规范性文件要予以修改或者废止，这是目前清理规范性文件具有最高法律效力的规定。到目前为止，国务院各部门以及各省、自治区、直辖市和较大的市人民政府对于规范性文件的清理尚未形成较为系统的机制，各级各类部门和机构清理规范性文件工作节奏和时序都各不相同，使得规范性文件清理缺少稳定的时间预期以及可资遵守的统一規则，缺乏定期和即时清理的执行约束机制。
(三)规范性文件清理标准不统一
面对大量的政府规章和规范性文件，应该如何把握清理的标准是亟待解决的问题。如山东省规定现行政府规章和规范性文件内容涉及七种情形之一的必须进行修改、废止或宣布失效;辽宁省提出规章、规范性文件清理的标准主要有：合法性、合理性、协调性、操作性和实施效果。实际上，随着社会的发展，规范性文件清理标准在不断改变和扩展，如2017年国务院提出的“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作，以及浙江省开展不符合生态文明建设和环境保护要求的地方性法规、规章、规范性文件清理，都扩展了清理范围。但目前仍缺乏全国统一的、权威性的规范性文件清理标准，同时对于规范性文件清理的程序也没有统一有效的规定。
(四)规范性文件清理缺乏系统性和全面性
现实中，规范性文件清理多采取“谁制定，谁清理”的原则，由各级各类部门和机构提出废止、修改和继续有效的清理意见，存在各自为战的局面，缺乏系统性、全面性。规范性文件清理工作的业务水平有待提高，有些部门分不清哪些文件属于规范性文件，哪些属于内部工作安排，增加了清理工作的难度。由于规范性文件发布形式的多样化以及规范性文件识别的标准并不完全统一，导致清理工作难免存在疏漏。由于受人力、物力条件的限制，使得规范性文件清理工作更多地局限在是否符合上位法的合法性审查上，对文件的实际执行效果缺乏实证调查评估，规范性文件实施后评估措施未能在规范性文件清理中得到有效运用。地方性法规、规章和规范性文件存在“故意放水”、降低标准、清理不彻底、管控不严等问题。
(五)规范性文件清理缺乏公众参与和监督
在各级政府公布的规范性文件清理清单中，存在公开内容不全、公开渠道有限、公开形式单一等问题。首先，文件目录只是按照发布时间进行排列，不利于企业和个人针对自身的相关事项进行查询。其次，清单中只有文件名、文号、发布时间和发布部门四个分类，并未对文件被废止、保留或修改的原因予以说明。第三，在政府开展文件清理工作的整个过程中，公众作为最直接的受益者，参与度非常低，这种“高相关，低参与”的现象在地方规范性文件清理过程中也是很普遍的。公众发现“问题文件”并向政府法制机构投诉的寥寥无几，相关政府部门很难听取到公众对于清理结果的意见和建议，从而无法将公众的意见和建议补充到后续清理工作中。
四、完善政府规范性文件清理制度的建议
(一)建立健全已出台规范性文件定时与即时清理相结合的长效机制
为了确保已出台规范性文件清理工作的制度化、规范化和常态化，应该建立健全针对已出台规范性文件定时清理与即时清理相结合的长效机制。第一，政府各级各类部门和机构严格执行对已出台规范性文件每隔两年进行一次清理工作。第二，政府各级各类部门和机构应遵循“依法、及时、公开、有序”的原则，一旦发现已出台规范性文件在适用范围内有新的上位依据发布实施或者现行依据有修改、废止、宣布失效等情形的，就应当立即启动即时清理程序。及时有效地对已出台规范性文件进行清理，着力提高已出台规范性文件清理工作的效率和质量，保证已出台规范性文件的合法性和协调性。第三，把新出台规范性文件备案审查与已出台规范性文件清理工作进行联动，对现行有效的规范性文件加强跟踪审查，将审查意见贯彻到已出台的规范性文件清理中，使得文件审查与清理工作更加紧密地结合起来，切实有效地做好规范性文件的立改废工作。
(二)建立健全新出台规范性文件的法治化机制
政府规范性文件是实施行政管理的重要抓手，其数量多、使用范围广，且具有反复适用性和普遍约束力，对公众权益影响大，将其纳入法治化轨道有助于推进法治政府建设。第一，建立新出台规范性文件备案审查制度。制定和完善规范性文件备案审查条例，从规范性文件制定主体、权限、程序、内容、形式等方面作出规定和要求。按照新出台规范性文件“有件必备、有备必审、有错必纠”的原则，严格执行新出台规范性文件备案审查制度。第二，全面实行新出台规范性文件统一登记、统一编号、统一发布的“三统一”制度。要把实行新出台规范性文件的“三统一”制度作为建设法治政府的重要任务来抓，为此，可以将其贯彻落实情况作为年度依法行政考评的内容，以切实有效推进规范性文件“三统一”制度的实行。第三，建立新出台规范性文件效力动态管理机制，发布实施的规范性文件均应注明有效期。规范性文件的有效期自施行之日起不得超过五年，标注“暂行”“试行”的规范性文件的有效期不得超过两年，规范性文件有效期满将自动失效。规范性文件有效期届满前，起草单位认为仍需继续执行的规范性文件，应由制定机关对其实施情况进行评估并按照规定程序重新制定。
(三)建立各级政府规范性文件信息集成平台系统
针对目前各级政府部门已出台规范性文件信息分散、不利于公开和分享的状况，应逐步构建统一、动态更新、公开共享、权威发布的规范性文件信息目录系统。国家、省、市(县、区)不同层级政府作为规范性文件信息集成系统的第一责任人，应构建分类科学、集中规范、共享共用的全平台统一的规范性文件信息集成系统。规范性文件信息目录系统就制定机关、文件名称、文号、起草单位、施行日期、有效期限、效力状态等文件属性进行采集，并就规范性文件信息目录实现统一分类、统一数据格式、统一调用、统一监管，以实现信息、服务和互动资源的集中与共享。将规范性文件信息目录系统在各级政府门户网站统一公开，接受公众参与和监督，同时可以让公众查询检索。
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(责任编辑：刘 鹏)
The Characteristics and Governance of Government
Normative Documents Cleaning
——Take State Ministries，Provincial Departments and Cities
(Counties and Districts) as an Example
Yue Hongjiang
Key words：normative documents;normative documents cleaning system;rule of law government
作者：岳洪江
摘 要：构建党内规范性文件的公开制度，有利于增强党内规范性文件的严肃性和权威性，有助于贯彻民主和监督思想推动经济社会科学发展，体现了完善党内法规制度体系推动全面从严治党、制度治党向纵深发展的制度价值，彰显了依法执政下推进党的治理体系和治理能力现代化从而提升党的执政能力和全面领导水平的战略价值。党内规范性文件的公开应坚持以公开为原则不公开为例外、及时公开、有效公开和精准公开四大原则。根据党内规范性文件所适用的对象和文件类型，确定公开的对象范围，即在党内公开，特定领域公开，党内某一群体公开，或者向全社会公开。在公开方式上，可采用印发公开、门户网站公开、党报党刊公开和汇编公开。
关键词：党内规范性文件公开;公开价值;公开原则;公开范围;公开方式
习近平总书记提出新时期加强党的建设是一项新的伟大工程，并在党的十九大报告中明确，在统揽伟大斗争、伟大工程、伟大事业、伟大梦想中，起决定性作用的是新时代党的建设新的伟大工程。为推进这一新的伟大工程，需要思想建党和制度治党同向发力、同步推进。为了坚持和加强制度治党，2014年10月，党的十八届四中全会提出，把“形成完善的党内法规体系”作为中国特色社会主义法治体系的重要组成部分。2016年12月中共中央印发的《关于加强党内法规制度建设的意见》明确提出“到建党100周年时，形成比较完善的党内法规制度体系”。党的十九届四中全会提出了坚持和完善中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化建设的战略构想。从构建党内法规体系到推进国家治理体系和治理能力现代化建设，都充分体现了中国共产党在落实全面从严治党、加强制度治党过程中系统性、整体性和协同性的战略思想。党内规范性文件的公开制度作为一项重要的党内法规制度，不能不受到重视。《中国共产党党务公开条例(试行)》(以下简称《党务公开条例》)对党务公开的范围做了广义的界定，包括党的领导和党的建设的各项党务的公开[1]，党内法规和党内规范性文件的公開作为党的制度建设范畴自应包含其中，但为了凸显党内法规公开的特殊性，《中国共产党党内法规制定条例》(以下简称《制定条例》)通过单独条款对党内法规的公开予以了专门规定。那么问题就来了，和党内法规具有同样特征即“普遍约束力和反复适用力”的党内规范性文件，其公开如何遵循，是适用《党务公开条例》的规定呢?还是参照适用《制定条例》的规定?本研究意在探究党内规范性文件公开相对于党务公开、党内法规公开的特殊要求。
一、党内规范性文件的类型化分析
党内规范性文件和党内法规的公开的理论基础渊源来自马克思主义的建党思想1，是对中国共产党公开建党思想的发展和深化。“马克思、恩格斯在指导建立共产主义者同盟之初就公开明示，共产党没有任何自己政党特殊的私利，它所代表的就是人民群众的根本利益，是以人民利益的满足作为政党的最高追求，因此，共产党人没有什么是必须隐藏的。”[2]共产党除了人民的利益外没有自己的特殊利益，共产党的无私性和人民利益代表性决定了党的一切都是可以公开的。列宁从发扬党内民主的视角强调党内公开的重要性，他认为“没有公开性而谈民主制是很可笑的”[2]。新中国成立之初，党内就提出了践行公开建党的思想，随着时代的发展，公开建党的思想不断丰富和发展，2017年12月20日施行的《党务公开条例》标志着公开建党进入了制度化、规范化、科学化的新阶段。和党内法规的公开一样，党内规范性文件的公开是一种特殊的党务公开，党内规范性文件的公开制度从本质上看属于党的制度建设范畴。
党内规范性文件，是指中央纪律检查委员会、中央各部门和省、自治区、直辖市党委和地方各级党委在履行职责过程中形成的具有普遍约束力、可以反复适用的决议、决定、意见、通知等文件，包括贯彻执行中央决策部署、指导推动经济社会发展、加强和改进党的建设等方面的重要文件。
根据党内规范性文件的功能和制定目的进行划分，党内规范性文件可分为三大类，即执行性党内规范性文件、指导性党内规范性文件和党建性党内规范性文件。
执行性党内规范性文件。党内规范性文件的一项重要功能是贯彻执行中央决策部署，落实党的基本理论、基本路线、基本方略。以教育领域的党内规范性文件为例，主要是贯彻落实党的十九大精神，牢固树立“四个意识”，增强“四个自信”，坚决做到“两个维护”，落实习近平总书记关于教育的重要论述和全国教育大会精神及党中央、国务院涉及教育方面的其他重要文件、会议和活动精神。《中共教育部党组关于认真学习贯彻习近平总书记在庆祝改革开放40周年大会上重要讲话精神的通知》《中共教育部党组关于认真学习贯彻全国教育大会精神的通知》，都属于执行性党内规范性文件。
指导性党内规范性文件。有些党内规范性文件的主要功能是指导推动经济社会全面发展。因为，除了贯彻执行中央决策部署外，各领域各地方的党委(党组)还应当结合本领域本地方的实际独立地、创造性地开展工作，指导并推动经济社会全面、科学发展。《中共中央、国务院关于全面加强新时代大中小学劳动教育的意见》，就属于这种类型的指导性党内规范性文件。
党建性党内规范性文件。党的领导是全面领导，党对各领域各地方的全面领导要求各领域各地方的党委除了抓好经济社会发展工作之外，还要同时不断加强和改进本领域本地方党的建设，从而在思想上、政治上、组织上、作风上为经济社会发展做好组织准备，不断提升推动经济社会发展的治理能力和领导水平。各领域各地方的党委制定党建性党内规范性文件的初心就源于此。中共中央办公厅印发的《关于加强和改进城市基层党的建设工作的意见》和中共教育部党组发布的《关于进一步激励教育部直属系统广大干部新时代新担当新作为的实施意见》就是这方面的党内规范性文件。
二、党内规范性文件
对外公开的理论意义和实践价值
公开是中国共产党制度治党的一贯作风，是现代政党依法治理的重要品格和依法执政的内在要求。中国共产党从执政之初在建党过程中就十分重视建党的公开性，1950年5月21日，中共中央发出《关于发展和巩固党的组织的指示》，就明确了“公开建党的目的，是为了更密切党与群众的联系，把党放在群众的切实帮助与监督之下，建设一个有战斗力的纯洁的布尔什维克式的党”[3]。只不过当时的公开建党的范围还比较窄、目的还很单一。时至今日，公开建党思想已从入党公开、财务公开、党务公开发展到党内法规和规范性文件的公开等，公开建党的广度和深度都发生了很大的变化，可以说，公开建党已全面铺开。制度公开也是国家治理现代化水平的重要体现，制度的公开可以增加制度的透明，唯此制度才能为社会所知晓并得到遵守从而树立制度的神圣权威，制度治党才能充分彰显法治精神从而折射出现代政党的法治品格和依法执政能力。
(一)实践价值：通过公开透明，增强党内规范性文件的严肃性和权威性
党内规范性文件的公开是党内规范性文件实施的前提，这是法治的基本要求。党内规范性文件是用来实施的，这是制定党内规范性文件的价值所在。难以想象，一部党内规范性文件没有被遵守和执行会有什么尊严和权威。而遵守和执行党内规范性文件的前提是通过公开党内规范性文件而使其透明化，能够为广大党员干部和党组织所知晓、学习和掌握，从而为党内规范性文件的实施奠定透明的、明确的规范依据，增强遵守和执行党内规范性文件的主动性，减少执行的阻力，从而提高党内规范性文件的执行力。“只有公开，才能够令其适用对象及时了解和掌握法规的内容与要求，做到依法行事，否则就无法发挥其作为行为规范所应当具有的作用。”[4]这就是公开的最直接目的。
依规治党，就是要减少和杜绝这样一种现象发生，就是在违纪违规并受到党纪处分(处理)或问责前，通过正常途径无法知道这种行为是否是违纪违规行为、是否是失职失责行为，而只有付出受纪律处分(纪律处理)或问责的代价后才能学习和了解到原来还有这样一部党内规范性文件或这样一种具体制度规定存在。这种现象只有通过公开制度才能予以根本纠正。
(二)目的价值：有助于贯彻民主和监督的思想，推动经济社会科学发展
民主和监督是党务公开的实质[5]，也是党内规范性文件公开的实质。党是具有“先进性”鲜明特征的领导党和执政党，但这是从党的整体意义上来说的，党对经济社会发展的领导是通过党员领导干部和各级党组织的具体工作予以实现的，而党员领导干部和各级党组织固然也具有“先进性”，但是，一来，这种“先进性”是相对的而不是绝对的，是需要在实践中不断得到提升的;二来，党员领导干部和各级党组织的领导能力也存在着不可回避的参差不齐的现实性，因此，由于党员领导干部和各级党组织的领导能力存在客观上的局限性，吸收民主参与到经济社会建设中来成为必然。这就要求，党委(党组)应将其制定的党内规范性文件及时公开，充分发扬党内民主和党外民主，使党员和党组织甚至党外群众及时发现党内规范性文件存在的落后过时的、不符合实际的、不具有可操作性的、影响政治安全的等不当之处，以便相关党委(党组)及时修改修正党内规范性文件，保持其与时俱进的先进品格。
党内规范性文件制定出来是为了实施的，在实施过程中，应接受党内和党外监督。这是因为，固然，党员领导干部和各级党组织在执行党内规范性文件时应站在党的政治立场上严格执规、规范执规，严格落实党内规范性文件的精神，注重提升执行效果。但是，党员领导干部和各级党组织往往会根据自己的或其群体的利益进行考量，对党内规范性文件的执行做出这样那样的不相关选择。为此，必须将党内规范性文件进行公开，以便接受监督，从而确保党内规范性文件发挥贯彻落实中央决策部署、指导推动经济社会发展、加强和改进党的建设的作用。
(三)制度价值：完善党内法规制度体系，推动全面从严治党、制度治党向纵深发展
把党内法规和党内规范性文件的公开从党务公开中独立出来并作为一种相对独立的制度进行研究和建设具有重要的意义，党内法规和党内规范性文件的公开是一种制度创新和理论创新。党内法规和党内规范性文件与一般的党务活动有所区别，前者具有普遍约束力和反复适用力的特征，而后者则不具有这个特征，因此，党内法规和党内规范性文件的公开应不同于一般的党务公开，前者应具有不同于党务活动公开的特殊要求，如在公开的目的、指导思想、原则、范围、对象、时效、形式、方式、载体等都应有所不同。
党内规范性文件的公开以至于制度化、规范化、常态化，可以有效减少甚至杜绝公开的随意性，型塑现代政党法治的形象，提高制度治党的公信力，实现依法治国和依法执政的有机统一。构建党内规范性文件的公开制度，确立科学的公开机制，使公开常态化，公开不因部门领导的意志和工作人员的意志为转移，否则就是失职失责行为，应受党规党纪处分和问责。中国共产党政党法治是衡量党自身现代化程度的重要标准之一[6]。梳理中國共产党治理和执政的发展脉络，可以发现一个显著的特点是，中国共产党在党内治理和执政过程中越来越重视对法治精神的借鉴，一个现代法治政党的伟大形象跃然纸上。在践行对国家和社会各项事务的全面领导过程中，党不断提升运用法治思维和法治方式思考问题、解决问题的能力，制度治党的水平明显提高并不断全面深化、纵深发展，党把各领域各方面的制度优势正不断转化为治理效能，制度治党已产生明显成效，制度治党的价值已凸显出来，制度治党所达到的治理现代化水平赢得了国际国内的广泛认可。党内规范性文件公开制度的探索和构建，正是这样一种语境下的一个缩影。
党内规范性文件公开的制度化、规范化、常态化，既是制度治党的内容、体现和要求，也有助于推动全面从严治党向纵深发展。从制度治党战略视角来看，无论是政治建设为统领，还是制度建设贯穿始终，都体现出建立和完善各项制度的理论意义和实践价值，建立公开制度并完善公开机制是制度建设的应有之义。政治建设是事关党的政治立场、政治方向、党的路线方针政策、党的长期执政等决定党长期执政和中国特色社会主义道路的根本性、方向性的问题，因此，政治建设的方式选择是头等大事，而借鉴和贯彻成熟的、先进的现代法治理念是其路径选择，建设以依法执政为执政方式选择的现代政党，通过提升党员领导干部和各级党组织的全面领导能力从而提升党的执政能力和领导水平，为依法治国、依法行政建设社会主义法治国家奠定具有现代法治品格的组织准备。这是制度建设贯穿政治建设始终的根本价值所在。制度建设是贯穿党的建设始终的战略选择，这就决定了制度建设不仅要着重于建立和完善各领域各方面的基本制度和重要制度，而且还要建立和细化各环节的具体制度，以增强制度的细密性和问题针对性，提升党内规范性文件的执行力。党内规范性文件的公开制度建设正是在这样的语境下凸显其制度建设的重要性和必要性。
(四)战略价值：有助于依法执政，推进党的治理体系和治理能力现代化，提升党的执政能力和全面领导水平
当今世界正处于百年未有之大变局，在这个百年未有之大变局的大势之下，中国共产党深刻洞察和准确把握世界政治经济发展规律和时代赋予的发展机遇，带领中国人民和中华民族在世界潮流跌宕起伏中立于不败之地并实现中华民族伟大复兴的中国梦，其政治前提是中国共产党能够营造国内长期稳定的政治局面，在积极应对和妥善处理“四种危险”和“四大考验”中推动党的自我革命，不断提升党的自我净化、自我完善、自我革新、自我提高的能力，从而统筹推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局，实现党的“两个一百年”奋斗目标，实现中华民族伟大复兴的中国梦，以伟大自我革命的政治勇气和责任担当推动格局宏大和福祉昌延的社会革命。这些目标任务的完成和实现都要靠在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下把法治精神贯彻到治党和执政的各领域各方面各环节。
党实现伟大自我革命的方式和手段，其理性选择是对法治精神的借鉴和推崇。现代国家治理方式的首要选择是法治，现代政党治理也召唤着法治精神的主宰，把制度建设贯穿党的建设始终，不断完善党内法规制度体系，坚持和完善中国特色社会主义法治体系，推进党对国家事务的治理体系和治理能力现代化，把完善的党内法规体系纳入完善的中国特色社会主义法治体系当中，等等，这些新时代中国特色社会主义思想指引下的“管党治党、制度治党”的理论和制度创新无不体现中国共产党在落实全面从严治党中对法治精神的极大重视。法治精神已成为新时代中国共产党依法治理党和国家事务一以贯之的重要战略思想。
完善包括党内规范性文件在内的党内法规体系，并使之“作为全面依法治国背景下党运用法治思维和法治方式管党治党的制度成果，则在强化党自身建设方面发挥着无可替代的重要作用，是贯彻落实‘党要管党，全面从严治党’以保持党的先进性与纯洁性、提高党的长期执政能力的客观需要”[4]。在依法执政、依规治党背景下，研究党内规范性文件的对外公开制度是完善党内法规制度体系从而推进党的治理现代化和提升党执政能力、领导水平的内在要求。
三、党内规范性文件的对外公开原则
党内规范性文件的对外公开主要有以下四个原则。
(一)以公开为原则不公开为例外
党内规范性文件的对外公开，除了涉密不得公开和不宜公开而不公开之外，原则上应当公开。即以公开为原则，以不公开为例外。
1.凡不违反保密规定的，一般都应公开。党内规范性文件的公开可以参照党内法规的公开要求，同时可以借鉴党务公开和法律公开的制度规定，但不可照搬照抄或移植二者的具体做法。《制定条例》第二十九条第三款规定，党内法规除涉及党和国家秘密不得公开或者按照有关规定不宜公开外，应当公开发布。党内规范性文件的公开可以参照适用该规定，因为党内规范性文件在规范特征上和党内法规一样，即都具有“普遍约束力”和“反复适用力”。
《党务公开条例》规定，党务公开的内容主要有党的领导活动、党的建设工作两大方面，除涉及党和国家秘密不得公开或者依照有关规定不宜公开的事项外，一般都应当公开。党务公开是对各项党务行为即党务活动和党务工作的公开，包括对党务行为发生前后的策划、过程和结果的公开，其直接目的是，一方面使广大党员更好了解和参与党内事务，另一方面可以动员组织人民群众贯彻落实好党的理论和路线方针政策。但党务公开的价值旨在践行党内法治和推行党内民主，[7]而不在于为以后反复适用奠定制度依据。虽然，党的建设工作包括党内法规和党内规范性文件在内的制度建设1，但党内规范性文件具有特殊性，其特殊性表现在党内规范性文件具有向后的普遍约束力和反复适用力，因此，其在公开方面的具体要求应不同于一般的党务公开，其对公开的对象、范围和方式等应更加制度化和规范化。法律公开实行的是严格的、绝对的公开，即向全社会公开。但党内规范性文件的公开不必像法律公开那样的严格，即可以根据具体情况决定是向全社会公开还是在党内公开。法律实施以公开为前提，没有公开的法律不得实施。法律公开的这个基本要求应被借鉴，但不应拘泥于向全社会公开的具体要求。党内规范性文件介于法律公开和党务公开之间，既不能像法律公开那样严格和规范，也不可像党务公开那样随意化。在是否公开的问题上，即哪些党内规范性文件可以公开的问题上，可以借鉴法律公开的要求，即凡是不违反保密规定的党内规范性文件，都应公开发布;在公开范围、公开方式等方面，党内规范性文件的公开可以借鉴党务公开的制度规定，即根据党内规范性文件与党员和群众的关联程度合理确定公开范围和公开方式。
2.党内规范性文件对外公开前，应进行三类审查：保密审查、政治审查、舆论审查。一是公开党内规范性文件之前，应先对党内规范性文件是否涉密进行保密审查。如果涉及党和国家秘密则不得公开，或者依照其他相关规定不宜公开的则不公開。二是公开党内规范性文件之前，还应对政治安全进行审查。从内容特征来看，党内规范性文件和党内法规一样，都具有鲜明的政治属性，而且政治属性是其最为基本的属性[8]，法治属性2是从属于政治属性之后的第二属性，政治属性决定法治属性，法治属性服务并服从于政治属性。法治属性是党内法规和党内规范性文件形式上的本质特征。党内法规和党内规范性文件对法治精神的借鉴，其核心在于党内法规和党内规范性文件在形式上贯彻法治的原理、原则、制度等基本理念和精髓要义，而淡化法律的具体机制和技术问题，即虽然党内法规在表现形式上借鉴了法律的基本理念，具有法律上的规范性和制度性特征，但由党内法规内容上的最为本质的属性即政治属性所决定，党内法规对法律的借鉴应是对其法治精神的借鉴，而不是对法律制度的机械照搬和受法律形式的僵化约束。与党内法规相比，党内规范性文件对法律的形式要求更弱，不仅在形式上不用法律的条文形式表达，在其他相关方面也不受严格的法律形式约束。不受法律形式的严格约束，并不等于在形式上否定对法治精神的借鉴。党内规范性文件的公开问题，从根本上来说属于法治属性问题，是形式问题，党内规范性文件的公开应以有利于落实全面从严治党战略和促进党的治理现代化为政治目的，如果公开的形式不利于甚至危害到上述两个政治目的，则可以不公开或者对公开的内容、方式、范围等进行一定限制。因此，党内规范性文件的公开不得危及政治安全特别是政权安全、制度安全，以及文化安全、社会安全等，不成熟的探讨类的党内规范性文件可在一定范围内传达，不宜向全党公开，更不能向社会公开。三是公开党内规范性文件之前，还应对是否引发不良的社会舆论进行评估。公开不得引发不良社会舆论，为此公开前应对文件公开进行舆情风险评估，并对可能引发不良社会舆论的情形，制定出科学的舆情应对预案。
鉴于党内法规和党内规范性文件原则上要公开，为了维护这一原则，在涉密内容的处理问题上，可以根据保密规定通过其他非党内规范性文件的形式和渠道进行发布和传达，而不必将涉密内容规定于党内法规和党内规范性文件之中。
(二)及时公开原则
从形式特征来看，党内法规和党内规范性文件均具有法治属性，法治属性是其第二属性。所谓党内规范性文件具有法治属性，是指党内规范性文件在形式上应借鉴法治精神，吸纳人类法治文明的共同规律和基本价值，如公开制度，程序制度，制度权威，民主，善治，公正，和谐，法治思维，法治方式等。党内规范性文件在形式上贯彻法治精神，是依规治党不断推进党的治理现代化的逻辑需要，是制度治党完善党内法规制度体系织密制度、细化制度的内在要求，是贯彻习近平新时代中国特色社会主义法治思想及提升运用法治思维和法治方式思考问题、解决问题能力和依规治党的战略选择。
党内规范性文件的公开是贯彻法治精神的必然要求。因为党内规范性文件制定出来是为了实施的，是为了遵守和执行的，而实施的前提是党内规范性文件已经公开并为党员和党组织所知晓。因此，所谓及时公开，就是说，党内规范性文件生效或实施前应当公开，没有公开的不能实施。当然，如何公开、向哪些党员和党组织公开则另当别论，但起码应当向受影响的党员和党组织公开。
与公开问题密切相关的一个问题是，党内规范性文件何时生效和实施的问题。党内规范性文件具有教育引导、规范评价等作用，鉴于此，为依规引导党组织的工作和党员的行为，为维护党内秩序稳定，党内规范性文件的实施应给党组织和党员预留学习和了解的合理时间，换句话说，党内规范性文件应当在实施前已经发布和公开，并为受规范的党组织和党员所能够查找和学习。有学者认为，党内法规的公开，“原则上公布日期应早于施行日期，减少自发布之日起施行的做法，为党员干部学习理解留足时间”[9]。党内规范性文件的发布和公开也应如此。
与公开问题密切相关的另一个问题是，党内规范性文件有无溯及力的问题。党内规范性文件不具有溯及力，即对实施之前发生的行为不适用。只对实施之后发生的行为才具有实施和执行的效力。
(三)有效公开原则
党内规范性文件公开的方式应当切实有效地向规范对象公开，能够为本领域本地区的党员、党组织和特定相关人员随时查询。如教育类党内规范性文件应通过制定主体和其所在地区的中共教育(卫生)工作委员会和教育行政主管部门的官网公开。党内规范性文件的公开在内容上应是整体公开，而不是部分内容公开，部分内容不公开。党内规范性文件的公开还应当是准确的，而不能是内容有疏漏或出入的。为此，应当依规确定标准文本的法定载体，其效力以该标准文本为准。
(四)精准公开原则
党内规范性文件的公开也应当是精准的，即对于涉及特定的党组织、党员和群众切身利益的党内规范性文件，应当对特定的党组织、党员和群众直接公开。
四、党内规范性文件的公开范围
所谓党内规范性文件的公开范围，是指根据党内规范性文件所适用的对象和文件类型，确定公开的对象范围，即在党内公开，特定领域公开，党内某一群体公开，或者向全社会公开，等等。
(一)涉及特定的规范对象的党内规范性文件，应向特定对象直接公开，也可以向社会公开
对于时效性、针对性很强的，以解决当下某一主要问题为目的的和以“意见”“通知”形式发布的党内规范性文件，应当根据文件所调整或适用的对象向其直接公开，一般应直接印发给这些单位。教育部党组印发的文件，都直接明确了印发的对象。如《中共教育部党组关于印發〈“长江学者奖励计划”管理办法〉的通知》根据针对和适用的对象而直接印发给以下单位：“各省、自治区、直辖市党委教育工作部门、教育厅(教委)，新疆生产建设兵团教育局，有关部门(单位)教育司(局)，中央军委政治工作部干部局，部属各高等学校、部省合建各高等学校党委，驻外使(领)馆教育处(组)”。中共上海市教育卫生工作委员会为了加强新形势下高校学生党支部建设工作，将党内规范性文件《关于加强新形势下高校学生党支部建设的意见》直接印发给上海市各高校党委和民办高校党工委。
采取“印发”的形式向公开对象直接公开党内规范性文件，一来可以避免传达环节过多而耽搁文件落实，二来可以避免传达过程中各个环节对文件精神的不同解读、不充分解读、过度解读甚至错误解读，从而影响文件精神的及时和有效落实。
(二)党建性党内规范性文件可以仅在本领域本地区公开，可不对社会公开
党建性党内规范性文件主要是加强和改进党建工作及党建工作制度的党内规范性文件。如，中共教育部党组印发的《关于进一步激励教育部直属系统广大干部新时代新担当新作为的实施意见》，是为了加强教育部直属系统党建工作，激励干部新担当新作为推动党和国家事业发展，切实解决干部队伍突出问题。该党建性党内规范性文件与其他领域、其他部门没有实际联系，因而可以仅在教育领域公开，因为该文件意在加强教育部直属系统党建工作，在实践当中，该文件通过印发直接向以下单位公开，即部内各司局、各直属单位，驻部纪检监察组，部属各高等学校党委。
党建性党内规范性文件可以仅在本领域本地区公开，可不对社会公开，但不禁止向社会公开。向社会公开的前提是，公开并不会产生不良政治影响和负面社会舆论。如《中共教育部党组关于直属高校开展科研管理中权力寻租问题专项治理工作的通知》的适用对象是“部属各高等学校党委”，因此，应当向“部属各高等学校党委”公开，事实上也是通过印发而向“部属各高等学校党委”直接公开的。它同时也向社会进行了公开，所以，可以在教育部网站上查找到该文件。
(三)执行性党内规范性文件和指导性党内规范性文件应当向社会公开
根据《中国共产党党内法规和规范性文件备案规定》第二条对党内规范性文件内涵的界定，党内规范性文件可分为三种类型，即贯彻执行中央决策部署的执行性党内规范性文件，指导推动经济社会发展和涉及人民群众切身利益的指导性党内规范性文件，以及加强和改进党的建设的党建性党内规范性文件。《党务公开条例》第八条规定，对于领导经济社会发展、涉及人民群众生产生活的党务，应向社会公开。根据执行性党内规范性文件和指导性党内规范性文件的地位和作用，借鉴和结合党务公开的要求，对于执行性党内规范性文件和指导性党内规范性文件，原则上应向全社会公开。
五、党内规范性文件的公开方式
根据调整对象和文件类型，决定公开的方式。公开时，可以根据不同情况，采用问答等形式，对党内规范性文件的主要内容进行解读，以便执行时对其精神和内容进行统一把握和适用，避免对相同内容做出不同理解和适用，对相同问题、相同情况做出迥异的甚至相反的处理。
(一)印发公开
有特定调整对象的文件应向适用或调整对象印发即向适用或调整对象直接公开。采取该方式公开，以便有关单位和部门能够及时了解文件内容，并及时落实文件精神。
(二)门户网站公开
《制定条例》第二十九条第三款规定，党内法规除涉及党和国家秘密不得公开或者按照有关规定不宜公开外，应当在党报党刊、重点新闻网站、门户网站等党的媒体上公开发布。党内规范性文件的公开可以参照适用该条规定。
执行性党内规范性文件和指导性党内规范性文件应通过本领域本地区的门户网站向全社会公开。以教育领域为例。在地方，无论是地方中共教育(卫生)工作委员会单独发布的教育类党内规范性文件，还是地方党务部门单独发布的教育类党内规范性文件，抑或是地方中共教育(卫生)工作委员会和地方其他的党务部门、教育行政主管部门、其他政府部门联合发布的教育类党内规范性文件，凡不属于保密规定的，均应在本地区中共教育(卫生)工作委员会和本地区的教育行政主管部门的门户网站上公开。在前者门户网站公开的原因是，其作为地方教育(卫生)党务工作主管机关，理应系统全面地掌握该地方的教育类党内规范性文件，且能够为本地方教育领域党务工作提供教育类党内规范性文件的权威依据;在后者门户网站公开的理由是，其作为地方教育行政主管部门，有关本地方的现行有效的所有教育类政策文件包括教育类党内规范性文件，均应能在其门户网站上查到，这是全面科学发展教育、实现党对教育领域全面领导的需要和表现。在地方教育(卫生)党务工作主管机关和地方教育行政主管部门的门户网站上公开本地区制定的教育领域的党内规范性文件，尤其是执行性教育类党内规范性文件和指导性教育类党内规范性文件，其意义在于：一是增强文件的权威性，二是增强文件的准确性，三是增强文件的可查对性。
宜将政府信息和党内规范性文件(或党务信息)分别公开。一是为了突出和强化党内规范性文件(或党务信息)的重要性。如，在地方教育行政主管部门的门户网站上，可以在信息公开栏目之下分设两个子栏目，即政府信息公开栏目和党内规范性文件(或党务信息)公开栏目。教育部门户网站上，网站首页有“公开”栏目，点开之后显示出四个子栏目，其中有“党务公开目录”和“政府信息公开”两个栏目。然而，江浙沪三地的教委或教育厅门户网站上，党内规范性文件公开不够科学和充分。上海市教委门户网站首页显示的是“政务公开”，从名称上来看不包括“党务或党内规范性文件公开”，也没有专门的“党务或党内规范性文件公开”栏目。中共上海市教育卫生工作委员会官网上有“政策文件”栏目，里边显示的是党内法规和党内规范性文件，但只有八个党内法规和党内规范性文件，其中有三个文件是2019年9月2日印发的关于上海高校党组织建设的文件。显然，上海市教卫党工委发布实施的绝大部分党内规范性文件没有在此公开。江苏省教育厅在“政府信息公开”栏目之下分设了子栏目“教育党建”信息，混合了“教育类党内规范性文件”和“教育党务活动信息”等。浙江省教育厅在首页“信息公开”栏目之下没有区分“政府信息”和“党务信息”。二是便于区分申请公开的主体范围。政府信息和党内规范性文件(或党务信息)分别公开的意义在于，前者可以由全社会成员依申请公开，而后者一般只有各级党组织和党员才能申请公开，同时可以随时查找学习，对标对表，严格贯彻执行落实。换句话说，一般社会成员无权申请公开党内规范性文件，但并不妨碍其通过业已公开的信息查阅党内规范性文件。
可将党内规范性文件的公开与党务公开放在一起。如，地方教委或教育厅可在首页设“信息公开”栏目，然后在该“信息公开”栏目之下设“政府信息公开”和“党务公开”，将党内规范性文件内含于“党务公开”栏目之内。当然，为了便于查找，也可以将“党内规范性文件公开”和“党务公开”再细分成两个栏目。
(三)党报党刊公开
可以采取党报党刊公开的方式。党内规范性文件的公开可以参照《制定条例》第二十九条第三款的规定，在党报党刊进行公开。全国性的党内规范性文件可以在国家级的党报党刊上公开发布，地方性的党内规范性文件可以在本地方的党报党刊上公开发布。有关机关通过研究确定公开发布的刊物，一旦确定下来，今后制定的党内规范性文件凡可以公开的就常态化地在确定的刊物上发布，而不必一件一议地确定公开的刊物。采取党报党刊公开的方式，可以有效起到宣传的效果，从而为日后贯彻落实奠定基础。
(四)汇编公开
《制定条例》第三十九条规定了有权编纂、汇编、出版制度，即党内法规的编纂、汇编、出版等事宜，由制定机关所属法规工作机构按照有关规定办理。党内规范性文件的公开可以参照适用该规定，即采用制定机关汇编的形式，可以在每年年终定期对本领域本地区发布的党内规范性文件连同党内法规进行汇编。采取汇编方式公开，可以系统地、全面地对本领域本地区的党内规范性文件进行梳理，便于全面地而不是片面地遵守和执行。
采取制定机关汇编形式进行公开的形式，可以发挥其清理的功能，产生制度的溢出效应。集中清理和不定期的适时清理相结合，可以最大限度地维护党内法规和党内规范性文件的统一性和权威性。制定机关在进行党内法规和党内规范性文件的汇编时，可以进行一次清理。在汇编时进行清理，在清理的基础上进行汇编，是清理机制的一种创新。在制定出台新的党内规范性文件并汇编公开时，可以“同步研究与之相关的现行文件，对其中与新文件不一致的，要同步清理，防止出现前后规定、新舊文件相互矛盾、相互抵触的情况，维护党内规范性文件的严肃性和延续性”[10]。对于本部门制定的党内规范性文件与上级部门制定的文件相抵触的，对本部门的文件进行修正;对本部门制定的党内规范性文件与本部门制定的旧文件不一致的，对旧的规定予以废止;对本部门制定的党内规范性文件与同级其他部门制定的有关文件相冲突的，与其他部门进行协商有必要时可以请上级部门决定，从而对相关问题进行科学处理。
参考文献：
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Research on the Publicity System of the Normative Documents of C.P.C.
DUAN Zhan-chao，PAN Mu-tian
(1.Institute of Law，Shanghai Academy of Social Sciences，Shanghai 200020，China;2.Shanghai University of Political Science and Law，Shanghai 201701，China)
責任编辑：彭 澜
收稿日期： 2020-11-09
基金项目： 上海市哲学社会科学基金一般项目“党内法规制度执行力建设研究”(2019BDS004);2020年度上海市党建研究会课题“落实全面从严治党主体责任研究—基于提升党内法规制度执行力的视角”;上海市教育委员会课题“教育类党内规范性文件的对外公开制度研究”
作者简介： 段占朝，上海社会科学院法学研究所助理研究员，党内法规研究中心副秘书长，上海政法学院党内法规研究中心特约研究员，主要研究方向为党内法规;潘牧天，上海政法学院教授，博士生导师，党委副书记，上海教育系统党内法规研究中心(上海政法学院)副主任，主要研究方向为党内法规学、诉讼法学。
作者：段占朝 潘牧天
怀砂煤字【2017】102号
关于山西怀仁南窑晋通砂石煤业有限公司 安全生产标准化建设考核及奖惩办法
各科室、中心、队组：
为贯彻落实国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》的通知【煤安监行管[2017]5号】文件的精神，严格执行《安全生产法》关于“企业必须推进安全生产标准化建设”的规定，指导我矿构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制，进一步强化我矿安全基础，提升安全保障能力。有效遏制重特大事故的发生，强化安全基础，促进我矿安全稳定发展。结合我矿实际，特制定我矿安全生产标准化建设考核及奖惩办法。
一、组织机构与职责：
(一)成立安全生产标准化工作领导机构： 组
长：韩龙旺
常务副组长：马
明
曾厚发
副
组
长：田志成
杨
彪
任进成
赵玉录
王尚红
王
波
何七一
赵
云
穆连生
梁万君
成
员：宿东山
李凯红
刘宝平
岳兴伟
陈福明
郭万荣
赵中杰
李怀春
孙
宽
王玉祥
赵子刚
万
悦
张文喜
白建明
许根明
郝
刚 领导组下设办公室，办公室主任由穆连生担任，负责安全生产标准化日常管理事务，根据公司及上级指示、研究制定安全生产标准化工作的有关制度及具体实施细则，组织对安全生产标准化工作的检查、验收、考核、评定。
(二)安全生产标准化领导机构及办公室职责： 安全生产标准化领导机构在矿长的直接领导下，行使全矿安全生产标准化工作监督管理职能，接受上级相关业务部门的指导、监督，实施安全生产标准化工作，加强矿井安全生产标准化管理，强化日常工作检查、督办、考核，使矿井标准化做到动态达标、全过程达标，夯实安全基础。具有下列职能：
1、认真执行上级监管部门的安全生产标准化相关政策
及法律法规。
2、建立和完善本矿安全生产标准化监督管理体系。
3、组织本矿安全生产标准化工作建设，推进安全生产标准化工作的开展，改善安全生产标准化质量，推进和谐企业建设。
4、负责对矿安全生产标准化领导机构办公室和各科室安全生产标准化工作的管理。
5、对全矿安全生产标准化工作的监督检查。
6、领导、组织、协调各部门、区队开展工作。
7、负责各工作组职责和工作计划的制订。
8、负责保证体系建立的人、财、物等各种资源的配置。
二、专业组分工及职责：
(一)安全风险分级管控组： 组
长：韩龙旺
副组长：杨
彪
任进成
赵玉录
王尚红
王
波 成
员：穆连生
郭万荣
张文喜
负责安全风险分级管控标准化专项的验收考核。
(二)事故隐患排查治理组： 组
长：赵玉录 副组长：郭万荣
成
员：孙
宽
张文喜
赵中杰
负责事故隐患排查治理标准化专项的验收考核。
(三)通风组： 组
长：王尚红 副组长：陈福明
成
员：李晓宇
王
进
周士平
董进勇 负责通风标准化专项的验收考核。
(四)地质灾害防治与测量组： 组
长：任进成 副组长：赵
云
成
员：李凯红
刘宝平
赵中宝
负责地质灾害防治与测量标准化专项的验收考核。
(五)采煤组： 组
长：杨
彪 副组长：张文喜 成
员：谷如杰
负责采煤工程质量管理及采煤标准化专项的验收考核;
(六)掘进组： 组
长：任进成 副组长：李凯红 成
员：任
彦
负责掘进工程质量管理及掘进标准化专项的验收考核;
(七)机电组： 组
长：王
波
副组长：梁万君
成
员：岳兴伟
万
悦
负责机电标准化专项的验收考核;
(八)运输组： 组
长：王
波 副组长：梁万君
成
员：岳兴伟
王玉祥
赵子刚 负责运输标准化专项的验收考核;
(九)职业卫生组： 组
长：王尚红 副组长：陈福明
成
员：李怀春
李晓宇
负责职业卫生标准化专项的验收考核;
(十)安全培训和应急管理组： 组
长：赵玉录 副组长：李怀春
成
员：郭万荣
赵中杰
负责安全培训和应急管理组标准化专项的验收考核。
(十一)调度和地面设施组： 组
长：杨
彪 副组长：田志成
成
员：宿东山
刘
军
负责调度和地面设施标准化专项的验收考核。 专业组职责：
1、负责开展本专业安全生产标准化达标工作。
2、制定对基层单位安全生产标准化的具体管理考核办法，并对本专业安全生产标准化工作进行管理考核奖惩，每月按要求进行检查。
3、负责在年初制定本专业安全生产标准化工作计划，根据工作计划制定本专业每月安全生产标准化重点工作，每月月底前，各专业组将本专业安全生产标准化自查情况及存在问题、本月标准化重点工作完成情况、下月标准化重点工作安排、对被考核单位的考核情况汇报安全生产标准化考核办公室，并制定重点工作达标的具体措施，严格落实。
4、为确保2017年的安全生产标准化工作顺利实施，各业务部门、施工单位要高度重视，把安全生产标准化工作作为一切工作的重点，各专业组组长、施工单位负责人是该单位标准化工作的第一责任人。根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》要求结合各自的具体情况，有针对性的开展工作，使各项工作实现动态达标的要求。
三、考核组织机构 组
长：韩龙旺
成
员：杨
彪
任进成
王尚红
赵玉录
王
波
赵
云
穆连生
四、安全生产标准化考核依据
1、《煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)》
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》
五、安全生产标准化考核办法
1、单位月度自检
为确保各专业实现动态达标，各基层单位必须坚持班组安全生产交接验收制度，每月至少组织一次安全生产标准化单位自检，各类原始资料齐全、正规，并分类归并存档，每月组织自检情况要编制单位自检报告，于当月30日前报矿安全生产标准化办公室。自检报告内容应有以下几项：
(1)当月安全生产标准化自检的组织与评定情况，以及当月安全质量达标规划的完成情况。
(2)自检中发现的主要问题及落实、整改措施。安全生产问题整改及复查情况。对屡查屡出而又未能很好解决的问题，要认真分析查明原因，制定措施。
(3)安全生产标准化达标工作的主要经验、教训。 (4)自检报告应以文字叙述为主，经单位主管审核签字视为有效。
同时，矿安全生产标准化办公室每月底对各生产、辅助单位开展安全生产标准化情况进行专项检查。内容包括当月安全生产标准化达标规划的完成情况，日常安全生产标准化
问题整改情况、日常值班记录、交接班记录、安全活动记录、工程质量验收记录、岗位技术培训记录、事故分析处理记录等。根据专业划分的特点，检查考核由安全生产标准化办公室共同组织调度室、生产技术科、安监科、机电科、通风科、综采队、综掘队等单位参与检查考核。检查结果汇总后每月底安全标准化办公室留存，作为安全生产标准化考核与奖惩办法落实贯彻依据之一。
2、安全生产标准化月度考核评级
(1)安全生产标准化专业达标是矿井全面达标的前提和基础，是实现与上级对口管理所决定的。各专业组组长对本专业的安全生产标准化工作负全责，必须在现有的基础上，提高境界、重新学习、全面规划、上档次、创水平。统筹协调本组的内部工作，认真组织职责范围内的安全生产标准化工作的推进。
(2)各专业组牵头部门负责每月对所辖单位安全生产标准化达标情况至少进行一次全面检查，安全生产标准化办公室在此基础上每月组织一次全面自检，由分管领导牵头，各专业组长安排本专业人员进行检查。
①安全生产标准化动态检查、集中检查坚持“不定时间、不定地点、不定路线”的原则。
②矿井专业安全生产标准化自检时，必须对正常生产的采掘工作面、主要运输线路、硐室等进行全面检查。安全生
产标准化检查按照“谁检查、谁签字、谁负责”的原则，各专业检查人员对沿线本专业的安全质量检查结果负责。
③所查问题一律以问题整改落实单形式下发责任单位限期整改，并进行100%覆盖面的复查，问题严重的要进行追踪检查，直至彻底解决。
④检查验收的频次和覆盖率达到矿有关规定。采、掘工程质量、机电运输及一通三防每周一次，其他每月至少一次，覆盖面100%。
(3)各专业组牵头部门每月召开一次小组会议，对各职责范围内的本月度内安全生产标准化工作进行总结，计划安排下一个月安全生产标准化工作重点及采取的措施，保证安全生产标准化工作稳步向纵深发展。
(4)各专业组在安全生产标准化达标考评前，要对各职责范围内的安全生产标准化工作进行总结，将各专业组的安全生产标准化考核评分自检表、相关支持性资料和总结材料整理后报送安全生产标准化办公室，由安全生产标准化办公室汇总整理上报。
(5)安全生产标准化办公室及时发现和培育现场安全生产标准化好的典型，及时组织召开现场推进会，以点带面，推动安全生产标准化不断创新和发展，促进安全生产标准化上档次、创水平。
六、安全生产标准化考核奖惩办法
奖罚范围：各专业组组长、副组长、牵头单位、工作组成员、考核达标专业所辖单位。
考核原则：对11个专业组进行考核，当月达标全额兑现达标奖，不达标给予处罚。
具体奖惩办法如下：
1、各专业组得分80分以上的，奖励1000元，低于80分的罚款1000元。
2、各专业组奖金和罚款由各专业组组长分配，审批后由财务科统一发放。
3、出现以下情况，根据专业组责任给予处罚： ①专业组出现重大隐患的，有一项罚款5000元; ②出现一次因工作面存在严重隐患或工程质量差，被停工停产的，罚款2000元;
③出现一次无计划停电、停风事故，罚款2000元; ④出现一次机电设备存在失爆现象的，罚款1000元; ⑤因管理不到位，出现一次工作面瓦斯浓度超限或有毒有害气体超限未采取相应措施的，罚款2000元;
⑥出现一次无规程、措施作业的，罚款1000元; ⑦出现一次未执行“有掘必探”的，罚款1000元; ⑧未进行或缺项进行安全风险辨识评估的，罚款2000元;
⑨出现一次隐患整改不到位的，罚款1000元;
⑩对各专业组的扣分，根据情节给予一定的罚款。
4、考核组在检查过程中对专业组评定队组的等级情况进行把关、审核，若发现专业组检查、自查松懈，打分弄虚作假，未严格履行职责，对专业组组长处以500～1000元的罚款，对相关检查人员处以300～500元的罚款，并以考核组检查结果为准。情节严重时，可否决被检查队组及专业组当月安全生产标准化等级及奖励，我矿安全生产标准化领导小组对考核组及各专业组的标准化考核结果进行监督检查，发现考核结果与实际不符的，有权否决，并追究相关责任人责任。
本办法自下发之日起执行。
山西怀仁南窑晋通砂石煤业有限公司
二〇一七年七月一日
第一条 奖励的条件、形式及程序
1、员工表现符合下列条件之一者,公司将给予奖励: 1)改进公司经营管理、提高企业效益方面有重大贡献的; 2)能保质保量完成领导交办的重大或特殊任务,在提高服务质量方面有显着成绩的; 3)在技术改进或提出合理化建议上取得重大成果或使公司在经营管理中取得显着效益的; 4)为公司节约资金和能源有重大贡献的; 5)制止或挽救事故有功,使公司和业主及住户利益免受损失的; 6)检举、揭发损害公司利益或违规行为,抵制歪风邪气,事迹突出的; 7)见义勇为,维护员工生命和公司财产安全,避免重大损失有功绩者。 8)做好人好事并得到了业户口头或书面表扬、称赞者。 9)在集团内部及公司外部报刊杂志上发表稿件者。
2、奖励形式: 1)口头或通报表扬 2)发给一次性奖金 3)通令嘉奖 4)授予荣誉称号 5)晋升
3、奖励程序
凡符合奖励条件者,由所在部门经理将事迹书面报告和《员工奖惩表》送行政人事部审核后,呈报执行总经理签署意见,由行政人事部执行。
第二条 处罚的种类以及形式
作为提高员工素质，加强内部管理，对员工过失按轻微过失、中度过失、严重过失三类视其情节轻重给予适当的处罚。
第一条 轻微过失
1、 上班时间不按规定着装或不佩戴工牌者。
2、 无故迟到、早退或未经部门经理批准私自倒班者。
3、 无故离岗十分钟以内者。
4、 工作或服务态度不佳;怠慢业主(用户)或在与其打招呼时置之不理者。
5、 不按规定使用对讲机及用语者。
6、 安全管理人员非上班时间穿制服外出管辖区者。
7、 不遵守交接班制度,以及未做好交接班记录者。
8、 未经批准擅自将公司物品借给他人使用者。
9、 不按部门工作规程要求工作;
10、 没有遵守各部门订立的岗位职责;
11、 拖延执行上级命令的;
12、 托他人考勤(打卡)或代人考勤(打卡)。
第二条 中度过失
1、轻度过失3次以及3次以上者;
2、无故迟到、早退当月累计达3次以上者;
2、旷工一天以上的;
3、在值班时擅自离岗、睡岗或违反操作;
4、不爱惜公司财产者;
5、没有尽职及时报告事故的;
6、服务态度差受到有效投诉的;
7、当班时喝酒或酒后上岗者;
8、未经公司同意接受供应商或客户的馈赠查实者;
9、在考勤记录、统计、病假、报销等有欺骗行为;
10、未经公司授权自行配置或出借公司各类钥匙、重要财物及其他违纪行为者;
11、对用户(客户)使用亵渎性或辱骂性语言影响恶劣者;
12、其他有违反公司劳动纪律和规章制度情节较严重的。
第三条 严重过失
1、中度过失3次及3次以上者;
2、年累计旷工达6天以上的或连续旷工3天以上的;
2、挪用或偷窃公司财产、同事财物，查证属实的;
3、在单位或宿舍内打架斗殴的;
4、对各级管理人员或同事恐吓威胁的;
5、虚报伪造各种发票冒领费用的;
6、煽动他人怠工罢工;组织、参与集体上访的;
7、对外宣传有损公司形象的内容或制造谣言，给公司形象造成损害的;
8、、不服从公司安排或调动工作者;
9、严重失职对公司造成损失贰仟元以上者、给公司经济或声誉带来严重损失的;
10、有意泄露公司商业技术秘密的;
11、确认与公司业务竞争对手有联络，给公司带来损失(或潜在影响)的;
12、依法被追究刑事责任的;
13、亏空公款者;
14、袭击其他职员、主管同事或客人，扰乱正常工作秩序的;
15、在工作中使用毒品、酗酒或赌博;
16、伪造公司文件的;
17、故意参与危害公司或其他职员的活动;
18、故意破坏公司设施、设备，工具情节严重者;
19、伪造个人人事资料者; 20、未经公司事先书面同意为另一家公司工作的;
21、从公司领取薪酬、报酬，或报销方面造假或协助他人造假 者;
22、考核连续两年不合格者;
23、贪污(如收款但不出具发票的)受贿、盗窃、赌博、营私舞弊、私设小金库等行为;
24、玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，违章指挥或隐瞒工作过失造成事故或损失的;
25、服务态度差，对客户投诉屡教不改或损害客户利益;
26、其他有违反公司劳动纪律和规章制度情节特别严重的;
27、触犯国家法律及法规，被刑事拘留或受到更严重惩罚。
28、法律法规规定的其他情形。 第四条 过失处罚
过失处罚分为口头警告、书面警告、通报批评、解除劳动合同。
1、发生“轻微过失”者，将给予口头警告，并可扣款5-20元;“轻微过失”重犯者，将给予书面警告，书写改正保证书，并扣款20-100元;同一过失屡犯者，予以通报批评、降职降级或调换岗位，并扣款100-300元。
2、发生“中度过失”者，将给予书面警告，书写改正保证书，并扣款20-100元;“中度过失”重犯者，予以通报批评、降职降级或调换岗位，并扣款100-300元。
3、发生“严重过失”者，予以通报批评、降职降级或调换岗位，并扣款100-1000元;重犯者及严重违纪违法者，将予以解除劳动合同，并追究对公司所造成的经济损失;情节严重，触犯法律的，递交司法机关依法处理。
4、一年内受到两次通报批评处分时，将被解除劳动合同
5、凡发生以上过失而被公司解除劳动合同的，一律不作任何经济补偿。
6、以上提及的过失内容非尽完备，员工如有过失行为，而未列入以上各类过失中，公司有权决定过失类别，并做出相应的处理。经公司研究后增补的条款，将自动成为员工行为规则的一部分。
第五条 处罚决定的签收
过失处罚由部门根据过失的事实表现填写《员工违纪处罚审批表》，《员工违纪处罚审批表》由失职的员工签字，一式两份，一份交由失职员工保管，一份由各部门每月上报工资单同时报公司办公室存档。
第1条 在安全生产中贯彻重奖重罚的原则，对在安全生产中作出显著贡献的集体和个人，应给予重奖;对在工作中严重失职，违章作业，违章指挥造成事故者，应给予重罚。
第2条 公司每半年应对安全生产责任制执行情况及实现安全目标情况进行总结评比一次。奖励在安全生产中做出突出贡献的集体和个人。
第3条 采取项目部推荐、安全处审查、报公司领导审批的程序，对安全生产先进个人和抢险有功人员给予奖励表彰。
第4条 人身事故性质分类： 人身死亡。
重伤：住院治疗，医疗费用合计8000元以上，或造成功能性后遗症。 轻伤：医疗费用在1000元至8000元之间。 小伤：医疗费用在1000元以下的。 第5条 设备事故性质分类。 重大设备事故或损失8000元以上。 主要设备事故或损失2000元以上。 重大设备未遂事故。 主要设备未遂事故。
次要设备事故或损失1000元以上。 第6条 对事故实行罚款：
凡发生死亡(非意外)，处罚项目部20000元，另处罚项目经理1000元。
凡发生重伤、重大火灾、重大设备事故，处罚项目部2000元，另处罚项目经理500元;二人次的按第一条处罚。
发生轻伤要及时报告安全处，隐瞒不报的罚款项目部200元/次。安全员50元/次，发生轻伤三人次(含三人次)以上的，加倍罚款。
发生主要设备事故或损失2000元以上，每次处罚相关的项目部1000元;发生次要设备事故三起(含三起)以上的，加倍罚款。
发生重大设备未遂事故的，处罚相关项目部1500元。 发生主要设备未遂事故的，处罚相关项目部500元。
发生次要设备事故或损失1000元以上，每次处罚相关项目部300元;发生次要设备事故三起(含三起)以上的，加倍罚款。
第7条 进场前项目部安全措施、安全教育及考核办法：
1、安装人员必须100%通过“户藉证”、“计生证”、“身份证”及“特种作业人员操作证”审核。审核不合格处罚款100元/人、次;
2、所有参加施工的人员必须100%参加公司级安全教育培训经考试合格和队列训练后才可签订劳动合同，然后方可前往项目部参加项目部级和班级级安全教育培训。未参加公司级安全教育培训的处罚款100元/人、次;未参加项目部级和班组级安全教育培训的处罚款50元/人、次;
3、经三级安全教育培训后与施工人员签订《劳动合同》应达100%，未与施工人员签订《劳动合同》的处罚款500元/人、次;
3、项目工程施工前项目部必须编写《安全管理组织措施》，报公司安全处审核批准，未编写《安全管理组织措施》的处罚款500元/项目;
4、安装设备安全检查：扒杆(主杆、动杆)、电焊机、配电箱、卷扬机、钢丝绳、叉车、气割设备等，漏项或不合格的处罚款200元/项;
5、工作服、安全帽、安全带、安全网、安全绳、防坠器、自锁器、安全拉绳必须符合国家安全标准。不合格的除重新购置外，并罚款500元/件、次;
6、为安装人员办理参加团体意外险和医疗补助险达100%。未办理的处罚款50元/人、次。
第86条 现场安全措施、安全管理的考核办法：
1、现场必须至少配备一名安全员和每班组配备一名安全监护员，负责日常的安全生产工作。未配备或少配备的处罚款500元/人、次;;
2、“五牌一图”、安全标语或口号、安全警示标志、彩旗和安全警戒线是否按规定配齐并悬挂在显眼的地方。未悬挂或缺少的处罚款1000元;
3、现场各种安装设备是否按标准进行安装就位，未按标准进行安装的处罚款300元/项;
4、起重设备、电焊设备、气焊设备、叉车和吊车是否按规定要求做好班前、班后设备检查并做好交接班记录。未进行检查、或未进行交接班、或记录不全的处罚款100元/项、次;
5、现场必须按规定配备足够的消防器材，在施工过程中必须每天进行防火检查。未按规定配备及定时检查的处罚款100元/项;
6、每周三召开全体施工人员安全会议一次并做好记录(要有参加会议人员签到和会议主要内容)，未召开的或未记录的处罚款200元/次;无故缺席会议的处罚款20元/人、次;
7、现场未按要求设置好水平或垂直安全绳的、或设置不足的造成高处作业人员无法正确系挂安全带或自锁器的，处罚款500元/处;
8、现场配备的安全设备设施不足，造成施工人员无法佩戴和使用安全设备设施(安全帽、安全带、安全网、安全绳、防坠器、自锁器、安全绳和锁扣等等)的，处罚款500元/人、次;
9、施工人员不佩戴和使用安全设备设施的，处罚款50元/人、次;
10、高处作业人员在临边行走前和作业前安全带不系挂的，处罚款200元/人、次;
11、安全带系挂不正确(低挂高用或系挂在不牢固处)的，处罚款30元/人、次;
12、特种作业人员(电焊工、起重工、电工、叉车工等)必须持证上岗，无证上岗的，处罚款50元/人、次;
13、现场存在重大安全隐患(以《整改通知书》中重大安全隐患数为依据)的，处罚款200元/条;
14、现场存在一般安全隐患(以《整改通知书》中一般安全隐患数为依据)的，处罚款50元/条;
15、隐患整改率达100%(以《整改通知书》中重大安全隐患数为依据)，在限定的期限内未能及时整改的处罚款300元/条;
16、发生安全事故后必须及时报告，并按“四不放过”处理，写出《整改调查报告书》及时报回公司安全处。隐瞒不报或超时报告的处罚款300元/次;
17、严禁从高处往地面乱扔工具、废钢材、杂物;发现违章处罚款100元/人次;
18、违反规定吸烟的，处罚款100元/人次;
19、除尘器空升试验时，严禁任何人进入保温箱、除尘器内部。违者处罚款200元/次。 20、现场存在不文明行为，如随地大小便、偷盗等，处罚款500元/人、次; 第8条 文明生产的考核办法：
1、安装人员及管理人员在施工现场一律穿龙净标志工作服，施工人员一律排队上下班，列队上下班主要由安全员负责(列队上下班照片每周2张须于每周四前报公司安全处)。公司不定期前往工地进行突击性检查。不统一着装，处罚款50元/人、次;未提供相片处罚款100元/张;未按规定排队上下班处罚款300元/次;无故缺席参加的处罚款20元/人、次;
2、严禁嫖娼、睹博、打架斗殴、酒后上岗、酗酒闹事。违者处罚款500元/人、次;
3、队长擅离岗位，致使施工现场无人管理的，处罚款2000元/人、次;
4、住宿点和食堂整洁卫生，饮饲人员身体健康，无健康体检证明的处罚款100元/人、次。
一. 目的：提高员工的积极性，加强员工的约束力
二. 范围：生产车间全体员工
三. 方法：采取以精神鼓励和思想教育为主,经济惩罚为辅的原则
四. 考核规范：
考核以分值表示，工人1分值相当于5元;职员1分值相当于10元。
违反条款中的任何一条扣除对应分值，一个月内如第二次违反则在原分值的基础上×2，依次类推;表现优秀者加对应分值，连续三次表现优秀者加分值5分 月底统一在绩效奖金上进行奖惩。
五.考核方法：每周由主管及部门指定人员一周不少于2次对各班进行稽核、记录成绩，每周的稽核结果将在指定位置公布
注：部分考勤规范不以分值计算
以下规范如有和公司制度相冲突的以公司制度为准，各主管可以视情节严重程度在规定分值上进行调整(最大程度为加减2分/项)。
1. 对所有员工的考核
1-1 制程管理
1-1-1 不在工作期间聊天,嬉戏或从事与工作无关的事情(2分)1-1-2 除班长和代班其余人员一律不准将手机带入车间(3分) 1-1-3 不在茶水间逗留(2分)
1-1-4 个人因素导致原物料或半成品的浪费(2分)
1-1-5 因个人疏忽使他人受到伤害(5分)
1-1-6 玩忽职守,消极怠工,未在规定时间内完成工作任务(3分) 1-1-7 违反公司规章制度,如早退、迟到、睡岗(5分)
1-1-8 遗失或损坏公司有效文件，物件或工具(3分)
1-1-9 故意撕毁公司文件或公共文件(5分)
1-1-10 工作期间不随意离开工作岗位，离开10分钟以上必须向带班或班长请准后方可(4分)
1-1-11 随意涂写墙壁、机器或用工具刮花地面(5分)
1-1-12 擅自拆卸机器零部件(5分)
1-1-13无故更改工艺数据造成损失(5分)
1-1-14不服从主管安排(依公司制度处理)
1-2 现场5S管理
1-2-1 着装规范：依照公司着装规范穿戴，戴帽子时要将耳朵、头发全部罩进帽子里，带好耳塞;穿好工作服和劳保鞋，不佩戴首饰(2分)
1-2-2 手套：接触产品时要戴干净作业手套，并戴好口罩;挑拣盖子需先将手进行酒精消毒(2分)
1-2-3 私人物品：不带入与生产无关的物品如茶杯，不在现场饮食(3分)1-2-4 劳保鞋：现场员工进车间必须穿劳保鞋(3分)
1-2-5 安全作业：全员安全作业，无违规作业，确保人身安全(3分) 1-2-6 自检操作：严格按照标准执行(2分)
1-2-7 不妨碍现场工作秩序或违反安全卫生工作守则,如栈板、纸板、纸箱多放、乱放，抹布乱丢造成安全隐患(2分)
1-3 考勤管理
1-3-1 员工请假必须提前申请，主管同意并签核后方可，因病或发生紧急情况而无法事先请病假者应于当天以电话告之其直属主管并于休假后上班当天补办请假手续
1-3-2临时工请假,一月不得超过3天,旷工及离职未向上级领导汇报的扣发三天工资
1-3-3员工请假按照公司规定走流程
1-3-4 综合工时员工调休(特休和加班单调休除外)扣2分，加给其代理人 1-3-5 每月由于个人原因漏刷不得超过2次(一天之中漏刷视为一次)，超过2次部分按事假处理并补办请假手续，加班漏刷卡不予处理(节假日倒班人员也包含在内)。
3-1-7 各科的考勤异常本由班长及指定人员负责记录，其他人员不得擅自进行更改
3-1-8 法定假日加班需提前申请,核准,否则不给予加班费
2. 对带班/班长的考核
2-1制程管理
2-1-1及时传达及执行公司或科主管下达的工作任务(4分)
2-1-2未对新进员工进行岗前培训及制度宣导，导致该员工违反公司的规定(4分)
2-1-3 班、组长未依照交接指导书进行作业(3分)
2-1-4 班、组长对本班人员未合理调配，导致机器不能正常生产(5分) 2-1-5 对本班出现的机器故障未做解决，机器故障2H以上未及时向上级主管汇报(5分)
2-1-6 无故未按生管排程生产(5分)
2-2 现场5S管理
对困难部位开始清洁但不彻底，扣1分/项，只对看到之处实施清洁，扣3分/项;没有清洁，扣5分/项，连续三次变现优秀者加5分
2-2-1 文具柜办公桌：物品放置整齐，不放无关物品，凳子整齐，桌面干净，顶部无杂物
2-2-2 不良品区：不良品有无未标识的杂乱物品;挑拣人员依SOP操作，各栈板摆放整齐合理并已加整理
2-2-3 辅料架：各类辅料按标识摆放整齐，无杂物
2-2-4 半成品区：料仓、半成品按地面标识摆放整齐
2-2-5 备用品区：备用品摆放整齐合理，摆放架干净无杂物
2-2-6 电子秤：电子秤地脚平衡、无损坏，摆放位子周正，上无黏贴胶带，线路捆扎不垂至地面
2-2-7 人员安排表：及时更新
2-2-8 物品摆放：生产无关的物品不摆放在现场
2-2 现场5S管理
2-2-1 管控好本班的人员请假时数，并及时跟主管汇报，每天的异常及时在考勤异常本上记录
2-2-2 每月22号准时核对好劳务工考勤并准时交给指定人员;每月25号核对
正式工考勤
2-2-3 每月月底准时提供下月上班情况
3. 对倒班技术员的奖金考核
3-1制程管理
3-1-1 故意损坏设备(5分)
3-1-2 违规操作造成机器出现故障无法正常生产的(5分)
3-1-3 报表未填写或未填写完整、正确(2分)
3-1-4 设备出现故障未修理也未向带班反馈(5分)
3-1-5 私自拆卸设备的零部件未向带班反馈，也未对下个班进行交接 (5分) 3-1-6 无故未完成主管交付的工作(5分)
3-1-7 作业员反馈的不良未及时处理或根本不去处理(5分)
3-2 现场5S管理
对困难部位开始清洁但不彻底，扣1分/项，只对看到之处实施清洁，扣3分/项;没有清洁，扣5分/项，连续三次变现优秀者加5分
3-2-1 工具柜：内无杂物，各物品整齐摆放，柜面无灰尘、油污;顶部无备件、工具及其他杂物，柜门完好并及时关闭
3-2-2 设备外表面：设备前后安全门和防护罩表面无灰尘、无破裂;各安全挡板牢固不会脱落
3-2-3 设备生产：设备生产状态指示牌及时更新，主机及辅助设备的指示灯显示正常
3-2-4 设备内部：无漏油、漏水，无堆积废盖和杂物，设备无异响和过大振动，有则及时请修
3-2-5 机台卫生：机台表面无油污、杂物，机台上无黏贴胶带
3-2-6 抹布：抹布摆放在指定位子
3-3 考勤管理
3-3-1倒班人员严格按照3班2倒的排班进行倒班，如有特殊情况需要进行不规律倒班时需提前申请经主管签核，然后进行调整
3-3-2 倒班人员换班或调休需要带班或班长同意，由带班或班长向科主管申请,签核后并在考勤异常本上注明
3-3-3 出现异常，如忘带卡或漏刷等原因及时通知班长并填写漏刷卡单
4. 对作业员、倒料、打包人员的奖金考核
4-1制程管理
4-1-1 按自检作业规范作业进行自检(2分)
4-1-2 发现品质问题或机械出现故障及时反馈(2分)
4-1-3 机台报表未填写或未填写完整(2分)
4-1-4 标签贴错或漏贴的(5分)
4-1-5 纸箱打的太多或领的太多超出规定数量的(3分)
4-1-6 因个人疏忽导致机器停机(3分)
4-1-7 拉料时未仔细查看,倒料时也未仔细核对而造成混盖(5分) 4-1-8 多拉料,多拉栈板,造成现场凌乱(3分)
4-1-9 成品入库未按要求码放,或缴库单、卡通图案未按要求放置、张贴及遗失者(3分)
4-1-10 生产工具未固定，如打包器、自检框等(3分)
4-2 现场5S管理
对困难部位开始清洁但不彻底，扣1分/项，只对看到之处实施清洁，扣3分/项;没有清洁，扣5分/项，连续三次表现优秀者加5分
4-2-1 地面：无油污、水渍，无废盖垃圾;无未打扫的死角
4-2-2 物品摆放：各生产用品摆放整齐，依规定归位;空纸箱数量符合规定 4-2-3 自检桌：灯管无损坏，桌子表面干净无灰尘
4-2-4 机台工具柜：干净整洁，摆放整齐，各物品固定(打包器、脸盆、篮子)，不放无关物品
4-2-5 内模袋箱：内模袋箱摆放整齐，内模袋数量放置适当，未有拼命挤塞现象
4-2-6 地牛摆放：闲置的地牛及时归位
4-2-7 清洁工具：使用完毕后及时归位
4-2-8 垃圾桶：外表及周边干净，箱内无盖子及料块，不得盛放油和水
4-2-9 栈板：待用栈板放入限位地脚内，使用完的栈板放入指定区域内码放整齐
4-2-10 打包机：加热片无污垢、胶状物，打包器底部无灰尘、残留物;表面无卡通图案碎片、无交待粘着物、灰尘;进带滑道清洁无灰尘
4-2-11 机台周边卫生：机台周边地面瓶盖、灰尘的清扫
4-3 考勤管理
4-3-1倒班人员严格按照3班2倒的排班进行倒班，如有特殊情况需要进行不规律倒班时需提前申请经主管签核，然后进行调整
4-3-2 倒班人员换班或调休需要带班或班长同意，由带班或班长向科主管申请,签核后并在考勤异常本上注明
4-3-3 出现异常，如忘带卡或漏刷等原因及时通知班长并填写漏刷卡单
5. 常白班/正常班奖金考核
5-1制程管理
5-1-1 机台、设备、电器按时保养并记录(3分)
5-1-2 故意损坏设备(5分)
5-1-3 违规操作造成机器出现故障无法正常生产的(5分)
5-2现场5S管理
对困难部位开始清洁但不彻底，扣1分/项，只对看到之处实施清洁，扣3分/项;没有清洁，扣5分/项，连续三次表现优秀者加5分
5-2-1线路整理：机台墙壁上的电线捆绑好
5-2-2 工具柜：内无杂物，各物品整齐摆放，柜面无灰尘、油污;顶部无备件、工具及其他杂物，柜门完好并及时关闭
5-3 考勤管理
5-3-1 常白班人员严格按照月初提供的排班上班，如生产需要特别安排的要申请签核后,并在异常本上注明(2分)
5-3-2 常白班人员只有正常班和白班两种上班情况，出现第三种上班情况需填
写加班单或请假单，提前申请并签核记录(2分)
5-3-3 正常班人员的正常上班时间为(除特殊假期外)：周一至周五08：30-17：30，在此时间段内没能上班的提前向主管请假，否则视为旷工
5-3-4 正常班人员加班需提前申请,签核,并在异常本上记录加班原因、加班时间，并说明是用来做折现还是调休用
6.品质异常考核
6-1 客诉奖金考核
以下条例不以分值计算
6-1-1经确定，由于人员的疏忽或操作不当而造成的客诉,客诉一次将扣责任人绩效奖金50元，带班和班长扣20元/人，如再次发生客诉以此累加;责任人不能明确的整机台人各扣20元;当月客诉件数超过KPI指标主管扣100元。 6-1-2 及时发现异常并报告给主管，及时阻止不良品外流，加奖金50-100元不等。
6-2 制程异常奖金考核
6-2-1 当班因制程异常出现不良品超过自检时段产量，该机技术员和作业员各扣5分
6-2-2 由于个人疏忽导致直接报废3箱以上，责任人扣10分
6-2-3 工人班长负责统计异常，如发现有包庇行为的，工人班长扣100元/次，
发现第二次取消班长职务
6-2-4 技术员是新人以三个月为期限
备注： 1.当员工的奖金处罚(除调休外)超过50元(含)以上时都不再予以
嘉奖。
2.此办法从2011年4月1日起开始执行。
核准：审核：经办：
康力博能源科技生产部奖惩规定
为了进一步规范车间员工管理，特制定本规定。
一、纪律处罚条列
1.迟到早退者，扣10元/次
2.上班未穿工作服，进车间未戴安全帽，或使用客人专用安全帽，扣10元/次 3.上班期间未经允许擅自离岗，扣20元/次
4.无正当理由故意拖延未及时完成任务，相关责任人扣20元/次 5.故意怠工、罢工，扣100元/次，严重者开除
6.上班期间嬉戏耍闹，玩手机，长时间打电话，睡觉，吃零食，扣10元/次 7.上班期间不服从领导安排，不听指挥，出工不出力，扣50元/次
8.擅自将公司物品携带出厂，扣50元/次，疑似盗窃的，开除并交由派出所处理 9.故意损坏公物，弄坏生产设备，人为故意制造产品质量事故，予以开除并赔偿相应损失
10.威胁、侮辱、谩骂、诽谤、殴打同事，扣50~100元/次，造成恶劣影响的，予以开除
11.一切违法犯纪行为，予以开除
12.随意吐痰，乱扔垃圾，不珍惜他人劳动成果随意破坏(如厕所卫生)，扣20元/次
13.生产车间内看到陌生人进来不问清来由，不管不顾的，扣在场车间员工20元/次
14.随意允许他人拿走车间物品的，扣在场车间员工20元/次 15.随意将污物乱放、不按规定存放，扣责任人20元/次
16.在车间吸烟的，看见外来人员吸烟未制止的，扣相应责任人50元/次 17.做任何有损公司形象的事情，扣20元/次
二、生产质量处罚条列
1.不按操作规程进行生产作业，扣20元/次 2.不按生产流程作业，扣20元/次
3.产品未经检验直接出厂的，扣责任人50元/次
4.油品灌装时，未经仔细查看，直接放桶被质检员或班长检查出有质量问题的，扣放桶者10元/次
5.油品灌装时，未经仔细查看，直接放盖被质检员检查出来质量问题的(如无锡封垫，盖子有缺陷，未放正等)，扣放盖者10元/次
6.油品灌装时，未经仔细查看，导致油品称重不准的，扣设备操作员10元/次 7.油品灌装时，未经仔细查看，导致喷码内容错误的，扣喷码操作员10元/次 8.油品灌装时，未经仔细查漏，包装较大漏气，倒置漏油的，扣试漏员10元/次
9.油品灌装时，包装油迹较多未擦除的，扣擦瓶员10元/次 10.成品装箱码垛时，胶带不平整，排放不整齐，扣10元/次 11.车间人员故意浪费原材料的，扣责任人50元/次
12.油品灌装时，未经仔细检查工艺流程，导致不相应油品灌装错的，扣操作人50元/次，班长40元/次，车间主任30元/次
13.质检员在油品灌装结束，未对本批产品做检验或检查出问题隐瞒不报扣30元/次
14.产品出厂后出现包装质量事故的(物流原因及桶本身原因除外)，扣质检员20元/次
15.油品调和时，未经仔细检查管线工艺流程，导致油品打错，扣操作人50元/次，车间主任30元/次
16.油品调和时，未按规定顺序加油加剂的，扣责任人20元/次 17.油品调和时，未按规定重量加油加剂的，扣责任人20元/次
18.油品调和时，未按规定加温(超温)搅拌(时间)的，扣责任人20元/次 19.油品调和时，未记录调和工艺卡片的，扣责任人20元/次 20.油品调和时，不连续性完成的，扣责任人20元/次
21.油品调和好后，化验室未按规定采样分析、油样封存，化验过程出错，扣化验员30元/次
22.油品调和好后，化验室未按规定出检验报告，油品实际指标不合格出厂，扣责任人50元/次
23.油品调和好后，车间将油品打入不相应的成品罐，不同油品混合导致质量事故，扣操作人100元/次，车间主任50元/次
24.油品装卸过程未仔细确认管线工艺流程，导致油品打错罐，扣操作人100元/次，车间主任50元/次
25.油品卸车过程未仔细确认油罐车内是否还有余油的，扣责任人30元/次 26.油品卸车前化验室未按规定取样分析的，扣化验员30元/次
27.化验室未出具检验报告给车间，车间擅自将油品卸入储罐的，扣责任人30元/次
28.基础油装卸车前后过磅时车间相关人员未到场全程监控查看的，扣责任人30元/次
29.仓库管理员在成品出厂时未仔细确认出厂油品批次及核对数量，导致发货出错的，扣仓库管理员50元/次，驾驶员未点数并签字确认扣30元/次
30.成品灌装结束入库时车间未检验，未报仓管办理入库手续，仓管未到现场亲自办理入库的，前两项扣车间相关责任人各20元/次，后一项扣仓库管理员50元/次
31.车间每日交接班不按时填写或乱填写的，扣责任人20元/次 32.车间每日巡逻不执行，扣责任人20元/次
33.散油装卸、灌装过程中，出现漏油、喷油现象，主要操作人扣50元/次，在场人员扣30元/次，喷油20公斤以上按成本80%赔偿(主操人员承担60%，其余协助人员承担40%)，若单人独立操作，由本人全部承担
三、环境卫生、设备管理处罚条列
1.卫生包干区域检查评分低于85分，视实际情况扣责任人10元/次、20元/次 2.车间油桶摆放不整齐，物品随意摆放，毫无规律，扣责任人20元/次 3.车间地面脏乱，油迹未清理，扣相应责任人20元/次
4.车间设备检查维护不能做到每天一次，扣相应责任人10元/次
5.发现车间设备故障不及时汇报，导致误工的，扣相应责任人20元/次 6.车间油品随意摆放，无标签他人无法确认何种油品的，扣30元/次
7.车间输油软管、工具、保洁用具用完随意乱扔，未归位或未按规定盘管的，扣责任人10元/次 8.车间随意使用明火，扣20元/次 9.车间设备脏乱差，扣责任人10元/次
10.仓库卫生脏乱差，未按规定整理堆放，扣责任人10元/次
11.车间、化验人员下班离开后设备未停止运行，未断电，电脑未关、空调未关、门窗未关，锅炉未熄火，相关阀门未关，发现一处扣责任人20元/处，可累计扣，造成严重后果的，相关责任人将承担相应经济损失，直至追究法律责任 12.车间员工学习后考核不过关的，扣10元/次
13.油桶(含油)随意放在室外导致进水的，扣责任人20元/次
四、车间奖励条列
1.在生产过程中发现异常现象采取补救措施为公司挽回损失的，视情况，奖励20元/次，30元/次，50元/次，80元/次，100元/次
2.卫生包干区检查评比得第一名，奖励30元/次，第二名奖励20元/次，要求是分数都在90分以上，每月评比两次
3.工作中任劳任怨，态度积极，得到同事领导一致好评的，每月评比一次，加50元/次，本月工作中因个人出现质量事故、喷油事故、出入库事故等的取消当月评比资格
4.提出合理化建议被公司采用，视程度奖励30元/次，50元/次
5.在公司团体活动，技能比赛等得前三名的分别奖励30元/次，20元/次，10元/次
6.学习主动，技能提升快，操作规范，考核成绩前三(90分以上)的，分别奖励30元/次，20元/次，10元/次
7.发现问题，如管线或油罐跑、冒、滴、漏现象，及时汇报解决的，奖励10元/次
8.发现他人在生产过程中出现错误操作及时指出的，奖励10元/次
9.节约物料，或对废料利用具有成效，或在其他方面为公司做出较大贡献，按节约成本的5%予以奖励，多次作出类似贡献的给予提职或重奖 10.公司发生盗窃事件，能提供有效线索的，奖励200元/次 11.其它但凡好人好事，为公司形象助力，视具体情况奖励。
康力博能源生产部
2015年9月20日
输电运检班组奖惩规定
第一章 总 则
第一条 为认真贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”的方针，落实各级人员安全生产责任制，从机制上加大反违章力度，杜绝人身伤亡事故和人员责任事故的发生，依据公司《关于印发淮南供电公司电力生产反违章工作管理规定的通知》(电安工作[2007]228号)通知精神，结合输电运检工作实际，制定本规定。
第二条 违章行为是指违反安全工作规程、制度和上级安全文件规定的行为。对于违章指挥、违章作业、违反劳动纪律(即“三违”)，应严肃查处。查处违章，应坚持思想教育与行政经济处罚相结合的原则。
第三条
本规定依照“有章必依、违章必究”，同时坚持精神鼓励与物质奖励相结合、思想教育与行政惩戒相结合的原则，以《淮南供电公司安全生产工作奖惩实施细则》(淮供人资[2008]234号)和《输电运检经济责任制考核实施办法》为准则，重点在于对安全工作中做出成绩的给予表扬，对各类违章现象进行考核记分，经济责任处罚按《输电运检经济责任制考核实施办法》相关规定执行。
第四条 本规定适用于输电运检所属各班组。凡从事与输电运行、检修、带电作业、车辆驾驶工作过程中发生的有关突出贡献、违章行为均属本规定奖励、考核范围。
第五条 运维检修部(输电运检)每年根据各班组完成安全目标情况,依据《输电运检安全生产风险抵押金及责任书考核办法》(试行)给予考核，对安全生产中作出突出贡献者，按照本办法给予奖励。
第二章 表彰和奖励
第六条 为了激发班组和个人在工作中的积极性和创造性，促进班组及运维检修部(输电运检)的管理工作，保障运维检修部(输电运检)各班组在各项工作和竞赛中取得较好的成绩，运维检修部(输电运检)对做出一定工作的班组或个人将给予表彰和奖励。
第七条 在日常工作及各类比赛中，符合下列条件之一者，将给予表彰和奖励：
1、发现重大缺陷的人员：员工发现重大缺陷，经研究符合奖励条件的，在《输电运检情况通报》中通报表扬并奖励50～10元，特别重大的缺陷报公司给予奖励。但对因班组或个人职责范围内的没有及时发现处理等原因的缺陷不在奖励范围。
2、代表运维检修部(输电运检)在公司组织的各类竞赛中(指运行或检修技术竞赛、演讲比赛、知识竞赛等)获得前三名者(含团体)，运维检修部(输电运检)可视上级奖励情况再给予适当的奖励。
3、通讯报道(稿件)质量较高，在公司网页、上级刊物报纸上发表的，依据标准发放稿费。
第八条 其他不符合以上条款但成绩突出者，经运维检修部(输第三章 事故处罚及违章记分管理办法
第十条 发生下列事故者，按上级有关规定进行处罚：
1、发生致残性重伤、主设备严重损坏、大面积停电(未构成重大事故)者;
2、发生恶性电气误操作事故者[带负荷拉(合)隔离开关，带电挂接地线(合接地刀闸)、带接地线(接地刀闸)合断路器(隔离开关)];
3、发生一般误操作事故者;
4、发生触电死亡未遂事故者;
5、发生其他人员责任事故者。
第十一条
反违章工作本着“以人为本”、“预防为主”的原则，各班组应认真排查各生产、管理环节中的违章行为，从管理、作业人员、装置等方面深层次分析违章致因，制订相应的对策措施，减少违章的发生。
第十二条 违章行为是指违反安全工作规程、制度和上级安全文件规定的行为。记分标准按本办法执行。 电运检)研究决定后，比照上述规定进行奖励。
第十三条 凡发现工作现场有违章现象，除对违章者按规定标准记分、扣款以外，还应结合《输电运检经济责任制考核实施办法》对违章者所在班组进行经济考核。
第十四条 对违章行为实行“违章记分”制度，记分采用10分制，以一个为累计单位，次年结零。当有违章记分记录者，作为岗位考核、调整的一项考核内容。当违章记分累计至一定值后，根据违章程度对违章者按照上级规定采取试岗、离岗培训和内部待岗进行处罚。
第十五条 运维检修部(输电运检)管理人员及运行、检修班组长在生产现场监督检查指导工作时，若发现生产现场职工有严重违章现象未能及时制止者, 或隐瞒不报、弄虚作假者，必须双倍记分并在运维检修部(输电运检)安全例会中说清楚。
第十六条 为增强反违章的氛围，运维检修部(输电运检)对各班组的违章记分及处罚情况，在当月《输电运检情况通报》中予以公布。
第十七条 班组应做好自查自纠，生产现场安全互保。对由班组成员及时发现并纠正且未造成后果的违章行为，可以自行处理，但应上报运维检修部(输电运检)。
第十八条 运维检修部(输电运检)对发现并制止违章行为，从而避免了人身伤亡和人员责任事故的人员给予奖励。
第四章 试岗、离岗、内部待岗标准
第十九条 违章记分：对违章行为累计记分且未达“试岗”及以上的违章人员，运维检修部(输电运检)进行批评、通报和扣除奖金。对已违章记分者，再次发生同类情况的重复性违章，应加倍记分。
第二十条 试岗：违章记分累计达6分，试岗3个月。试岗期间仍在原岗位工作，但奖金按50%发放。到规定期限，经考试、考核合格后奖金恢复到100%发放，记分结零。在试岗期间，如再次发生违章的，给予“离岗培训”处罚。
第二十一条 离岗培训：违章记分累计达8分，离岗培训3个月。离岗期间暂离原工作岗位，安排学习、培训，经考核合格后方可回原岗位“试岗”。试岗期不少于3个月，到期再经考核合格恢复原岗位工作，记分结零。离岗培训期间，扣除全部奖金。在试岗期间，如再次发生违章的，将直接给予“内部待岗”处罚;
第二十二条
内部待岗：违章记分累计达10分及以上，或违章次数多、违章程度严重和性质恶劣者，内部待岗1年。期满后可根据本班组的岗位空缺情况，竞聘上岗。待岗期间只发给生活费，生活费标准不低于淮南市政府公布的职工最低工资标准。
第二十三条 若违章者在本岗位累计有2次处罚(如试岗和离岗培训)之后，再发生违章行为的，则提高一级处罚。
第二十四条 因违章发生恶性电气误操作事故和一般误操作、触电死亡未遂事故及由于违章造成致残性重伤或设备严重损坏、大范围停电(未构成重大事故)等，分别按《淮南供电公司安全生产工作奖惩实施细则(试行)》、《淮南供电公司员工红线制度》执行。
第二十五条 违章者离岗培训的内容应包括：安全教育和安全技能培训、专业技能培训、职业道德教育和劳动纪律教育等，并到有关班组跟班学习。
第五章 违章记分标准(每个环节分别考核)
第二十六条 违章处罚记分标准
1、现场操作前未做危险点分析或未根据危险点分析做好安全措施，记操作人、监护人、工作负责人(4分)。
2、巡视高压设备擅自登塔或不符合安规规定的，记违章者(4 分)。
3、工作结束后，工作人员未认真检查设备状态，就回报调度工作终结，记工作负责人、汇报人(4 分)。
4、不汇报上级，擅自变更作业方式，记违章者、值班负责人(4分)。
5、无特殊原因在检修中不按作业指导书操作，或操作漏项未构
成事故，记操作人、工作监护人(3 分)。
6、挂拆地线中不按照作业指导书及安规操作，记操作人、工作监护人 (3分)。
7、工作许可人、工作负责人未共同到现场交待安全措施就许可工作或未共同到现场检查验收就办理工作终结手续，临时性工作及事故抢修未按规定做好安全措施即许可工作，记工作许可人、工作负责人(3分)。
8、未准备好操作安全用具就进行操作、操作中未正确使用安全用具或未穿戴个人安全防护服饰的，记违章者(2分)。
9、应发现而未及时发现、汇报影响设备安全运行缺陷的，记责任人(2分)。
10、受理、执行不合格的工作票、操作票、命令票及许可工作，记违章者(1分)。
11、不按规定巡视检查设备或巡视检查设备不到位，记设备巡视检查责任人(1分)。
12、工作负责人擅自离开工作现场或离开工作现场未指定临时负责人，记工作负责人(4分)。
13、作业人员误登杆塔或其他电气设备、误入带电间隔、误动设备未造成后果者，记(4分)：
14、工作负责人现场措施交底不清，记工作负责人 (4分);
15、作业人员未在工作票确认栏签名确认工作负责人所做的措施交底的，记工作负责人、作业人员(4分);
16、现场作业前不进行预先危险分析、未按危险分析采取预控措施或现场不执行危险点分析及预控措施，记工作负责人、执行人(4分)。
17、工作现场打闹、嬉闹者，记违章人(4分)。
18、现场作业擅自拆除、挪动、变更现场安全措施，记工作负责人、直接实施人(3分)。
19、高处作业无保护移位、依座在高空平台栏杆上、在高空无栏
杆的构架上直立行走，记违章人、工作监护人(3分)。
20、工作结束后，设备未恢复到检修前的状态即办理工作终结手续，记工作负责人、工作许可人(3分)。
21、作业中使用不合格工器具、或未穿戴个人安全防护服饰的，记违章人、工作负责人(3分)。
22、生产现场外包工程施工人员，从事危险复杂的工作应设而又未设监护人或无人监护 ，记工作票签发人、工作负责人(3分)。
23、在带电设备周围使用钢卷尺、皮卷尺和线尺进行测量工作，记违章人、工作监护人(2分)。
24、工作现场私拉乱接工作电源，记违章人、工作负责人(2分)。
25、外出工作应携带的安全工器具未携带者、工作准备不充分，延误工作时间者，记工作负责人(2分)。
26、进入生产现场(设备区)不正确佩带安全帽，女同志辫子未盘在帽内、穿裙子、高跟鞋，着背心、短裤、拖鞋的，记违章人、工作负责人(值班负责人)(2分)。
27、未经许可非单独巡视人员擅自进入设备区、高压室、集控室，记违章人(1分)。
28、消防器材挪作他用、未定期进行检查及其他违反消防器材管理规定的，记违章人(1分)。
29、拆除孔、洞、沟盖板、栏杆、隔离层、电缆封堵不设明显警示标志，工作结束后也未及时恢复，记违章人、工作负责人(1分)。
30、工作结束后，不清理工作现场，不记录检修试验结果，不办理工作票终结手续，记工作负责人、工作许可人
(1分)。
31、擅自将公司车辆交由不具资格的人员驾驶，记驾驶员、违章人(4分);
32、无驾驶证擅自驾驶公司车辆者，记驾驶人(4分);
33、运行值班人员酒后接班或在值班期间饮酒者、车辆驾驶人员酒后驾车，记责任人(4分)。
34、未经公司审核不具备准驾资格的人员驾驶公司车辆，记运维
检修部(输电运检)分管领导、本车驾驶员、违章人 (2分)。
35、驾驶员在车辆高速行驶中使用手机，记驾驶员(2分);
36、行车中未按规定系好安全带，记违章人、驾驶员(1分)。
37、发生交通违章，记驾驶员。(等同交警扣分值)
第六章 附则
第二十七条 本规定若有与上级文件相抵触，以上级文件规定为准。其他未尽事宜参照上级文件规定执行。
第二十八条 本规定自下发之日起执行。 第二十九条 本规定解释权属输电运检。
