服务外包程度与粮食生产效率提升：农机作业外包更具优势吗？
[摘 要]农业机械化是提升粮食生产效率的重要途径。基于2014年、2016年的中国劳动力动态调查(CLDS)混合截面数据，考察了农机作业外包程度对粮食生产效率的影响差异。研究结果表明：机械化耕种对粮食生产效率表现出有限的正向影响，且该结果与差异化农机作业方式密切相关。相比于购置农机的自我服务，服务外包程度越高，机械化耕种对粮食生产效率的提升作用越弱。进一步分析发现，农机作业外包的正向作用随农地经营面积的增加而提升，当经营面积超过某一阈值，农机作业外包将反超购置农机的自我服务，在提升粮食生产效率方面发挥更大作为。此外，非市场化性质鲜明的统一机耕服务表现出拉大农机作业外包比较劣势，不利于农机社会化服务发展的特征。
[关键词]农业机械化;农机作业外包;农机购置;粮食生产效率
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一、引 言
农业机械化是实现农业现代化的前提和标志[1]，也是弥补农业劳动力不足、提高农业生产效率的重要保障。为推动我国农业现代化发展，政府近年来加大了农业机械化扶持力度，农业机械化水平逐年提高。农业农村部初步统计，截至2019年底，我国综合机械化率为69%，机耕率、机播率、机收率分别为84%、56%和61%，其中小麦、水稻、玉米三大粮食作物机械化率为95%、81%、88%。
当前，农业机械化水平的快速发展源于两种主要的机械作业形式：购置农机的自我服务与租赁农机的外包服务[2]。两种方式各具特点且相互补充，购置农机自我服务的主体数量最多，租赁农机外包的服务作业面积比重更大[3]。当前，为推进小农户与现代农业有机衔接，农机社会化服务被寄予更多的期待[4-5]，也得到了更大力度的政策扶持和更趋优厚的发展环境。党的十九大报告提出，“健全农业社会化服务体系，实现小农户和现代农业发展有机衔接”。党中央、国务院高度重视农业社会化服务工作开展，为支持农业社会化服务发展，先后出台了《农业部办公厅、财政部办公厅关于支持农业生产社会化服务工作的通知》(农办财〔2017〕41号)、《农业部办公厅关于大力推进农业生产托管的指导意见》(农办经〔2017〕19号)等一系列政策文件。2019年2月，中办国办印发的《关于促进小农户和现代农业发展有机衔接的意见》强调，要健全面向小农户的社会化服务体系，发展农业生产性服务业，加快推进农业生产托管服务，实施小农户生产托管促进工程，不断提升生产托管对小农户的覆盖率，将小农户引入现代农业发展的轨道。同时，2017年至2019年，中央财政3年共安排110亿元支持以开展农业生产托管为主的社会化服务。以上文件和政策支持为农机社会化服务发展创造了有利条件，推动了农机服务化服务发展。据统计，2018年我国农业生产托管服务面积达到13.84亿亩次，比2017年增长50%;服务企业、农民合作社、集体经济组织、农业企业等多元化服务主体达37万个。
然而，不同机械作业形式的作业特点不同，对农业效率的影响也不尽一致。当前，在农机服务对农业效率影响的考察上，相关文献汗牛充栋。由于选择的样本对象、数据区间及计量方法等方面的差异，在农机服务与农业效率提升关系的结论上，更存在诸多不同[3，6-7]。
在农机服务能否提高农业效率尚未达成一致的情形下，从机械作业来源出发，探究农机作业外包程度对农业生产效率的影响差异，不仅有助于回应农机服务与农业效率的关系争论，更可为当前快速推进的农机社会化服务的合理性提供依据。对此，本文借助中国劳动力动态调查(China Labor-force Dynamic Survey， CLDS)中的农户数据，拟从机械作业形式角度出发，考察农机获取方式对粮食生产效率的影响差异，并进一步考察经营规模对这种差异的影响。
二、研究脉络与问题提出
在农业领域，作为农业现代化的重要内容和重要标志，农业机械化长期备受关注[8-9]。为推动农业机械化发展，中央财政1998年起开始设立专项资金，用于农业机械购置补贴。更广为人知的是2004年由财政部、农业部共同启动实施的农机购置补贴政策。此外，在推广新农技、乃至培养新型农业经营主体的过程中，更多农机作业相关补贴不断投入，农业机械化得到了更大地发展。尤其是在农业劳动力非农部门转移加快的背景下，由于具备可替代人工劳动的功能[10-14]，农业机械化在农业生产中的重要性更为突出，也吸引了更多的关注，围绕农机补贴、农机作业和农业效率的文献也开始增多。其中，农机作业与农业效率关系的考量在诸多研究中最为普遍，学者们基于不同的样本数据，得出了不一致的结论。而后，部分学者对两者关系的产生機制进行了探讨。
当前研究将农机作业影响农业效率的机制大致可归纳为两个角度：一是优化配置论，因农机作业可替代劳动力的属性，可弥补农业经营中的劳动力不足问题，因资源配置优化提升了效率[15];二是技术引入论，农机作业不仅仅是对劳动力的替代，更重要的是给农业生产带来新技术，由此实现了农业效率的提升[16-18]。
纵然，如上两个角度能对农机作业的正向影响给出解释，却在对两者负向关系的解释时显得无能为力。此时，分工理论提供了一个重要的分析视角。按照分工理论，当农机作业来自服务外包时，机械化服务可克服农地经营中因劳动力雇佣导致的监管难题[19]，以及享受规模经济及专业分工带来的效率提升[20-22]，却无法避免雇工效率低于家庭自用工方面的天然不足[7，23-25]。部分学者选择不同生产环节或作物品种，以验证监督难题对农机服务外包效果的影响差异，基本得出监督难度越大，农机服务对农业技术效率负向影响的可能性更高的结论[26]。因此，就当前研究结论可知，农机服务并不必然表现出对农业生产效率的促进作用。某些条件下，购置农机的自我服务对农业生产效率的提升作用更优。如此，也对那些鼓励农机作业外包服务替代自给自足式服务的政策判断及扶持模式提出挑战。
比较而言，不同的农机服务获取方式各具优劣，自购农机的优势在于自我服务，不会发生“偷工减料”的道德风险，却限于适用农业对象以及生产作业环节，导致农机资产达不到最优利用状态[27]。服务外包方式可以选择更多样或者更先进的服务模式，但也可能要面对社会化服务供给者损人利己的机会主义行为[25]。因此，差异化的农机服务获得方式对农业生产效率的影响可能存有差异。因此，从机械作业形式出发探究农机作业对农业生产效率的影响，对更全面解释机械作业与农业效率关系，乃至判断当前农机社会化服务推广的合理性也有重要意义。
三、数据来源、模型设定与变量选择
(一)数据来源
本文使用的数据来自中山大学公布的“中国劳动力动态调查”(CLDS)。该问卷包含了劳动力个体、家庭和社区三个层次的追踪和横截面数据，采用多阶段、多层次、与劳动力成比例的样本抽样方法。考虑到粮食作物与非粮实作物在生产经营方面的显著差异，本文从中选择了仅从事粮食作物生产的农户样本数据①。此外，为比对不同时期机械作业方式的影响差异，本文选择了2014年和2016年两年数据组成混合截面数据。通过将个体问卷、家庭问卷和村庄问卷中涉及的变量进行匹配，最终获得样本观测值个数共计2 686个，涉及25个省份。
(二)模型设定与变量选择
1.模型设定
随机前沿分析(Stochastic Frontier Analysis， SFA)，是利用随机前沿生产函数进行效率估计的方法。该方法由Aigner et al.[28]和Meeusen & van Den Broeck[29]各自独立提出的是一种参数方法。首先，采用SFA方法估计每户农户的粮食生产技术效率，需要事先假定粮食生产投入与粮食产出之间的函数关系。由于超越对数生产函数的设定形式较为灵活，无须限定各要素替代弹性完全相同或者要素替代弹性之和为1，并且允许粮食生产投入与产出之间存在非线性关系，因此，本研究将农户粮食生产函数设定为：
式(1)中，Yi为第i个农户的农业(粮食)生产总产值;β0为常数项，Ai、Li、Ki分别为第i个农户的土地、劳动力和资本投入，β向量表示土地、劳动和资本投入一次项的待估系数，vi为第i农户的随机误差项;ui为第i农户的粮食生产效率损失项。假定ui独立于vi，并且服从均值为Ui、方差为σu2的非负半正态分布。ui的估计体现了每个农户偏离最优生产前沿的距离，而农户的粮食生产效率可以表示成TEi=exp(-ui)，这体现了可观测产出与相应随机前沿产出之比[30]。
为了验证农机服务与技术效率的关系及其影响因素，将技术效率的基准估计模型设定为：
其中，TEi为第i个农户粮食生产技术效率。γ0为常数项。Servicei代表农户的机械化耕作方式和农机服务采纳方式。Zik代表不同农户家庭特征，这些因素包括经营规模、兼业化程度等。Dij为一组虚拟变量，包括农户是否获得农业补贴、是否转入农地、村庄是否有非农产业、村庄是否拥有集体灌溉设施以及地理区位特征。εi为随机误差项。
基于现有理论与文献以及作者实地调研状况，本研究控制了经营规模、兼业化程度、农业补贴、农地流转、村庄非农产业、灌溉设施、地区特征对粮食生产效率的影响。特别在模型中引入经营规模和灌溉因素，主要基于如下考虑：经营规模的引入主要是对规模经济的考量，规模经济是否存在的讨论一直是农业规模经营相关研究的热点，且至今仍未达成一致[31]。集体经济时代建设的灌溉设施，使得灌溉耕地面积得以增加，忽略灌溉因素可能导致遗漏变量偏差，因为拥有更高灌溉耕地比例的省份较不易受灾害天气影响[32]，导致生产效率差异。
同时，由于农户在不同经营规模下采用农机服务对粮食生产效率的影响可能存在差异[33]，本研究在式(2)基础上，加入了农机服务采纳方式与经营规模的交叉项，模型设定为：
其中，Servicei×Farm_sizei为农机服务采纳方式与经营规模的交叉项。此外，农机服务供给主体不同，其提供农机服务的效率提升作用也大不相同。部分部门主导的服务，极有可能导致一定区域内服务的垄断，进而影响农机社会化服务效率[34]。基于该考虑，在式(3)總体样本回归的基础上，进一步按照“是否统一提供农耕服务”为依据，设置分组回归，比对不同农耕服务环境下农机社会化服务对粮食生产效率的影响。
2.变量选择
本研究涉及的变量主要包括投入产出变量，核心解释变量和控制变量，如表1所示。其中，投入产出变量的设定借鉴林文声等[35]的做法进行处理。核心解释变量为农业机械化服务，本研究主要采用了农机社会化服务程度和农业机械化程度两个指标进行衡量。
(三)描述性统计
本研究关注的核心被解释变量是粮食生产效率，运用SFA模型进行估计而来⑥。表2给出了本研究主要变量的描述性统计情况。此外，为进一步了解不同机械化程度及不同农机服务获得方式下粮食生产效率的差异，分组描述性统计见表3。
由表3可以发现，按机械化程度分组中，“部分机械化”样本比例最大，且随机械化程度的提升，粮食生产效率均值有增加趋势。机械作业社会化程度分组中，“全部外包”样本比例最大，但呈现出随机械作业社会化程度提升，粮食生产效率均值下降的趋势。当然，由于未对相关变量进行控制，如上趋势并不能得出两者关系的直接结论。
四、实证结果与分析
(一)机械化及其服务外包程度对粮食生产效率的考量
为了探索农业机械化和农机服务外包对粮食生产效率的影响，本研究首先分别对农业机械化程度和农机作业外包程度对农户粮食生产技术效率的影响进行回归分析，对式(2)进行估计。表4给出了机械化程度及机械作业外包程度对粮食生产效率影响的估计结果。列(1)和列(2)考察了机械化程度的影响情况，列(2)是在列(1)的基础上增加了相应的控制变量。由结果可知，无论是否存在控制变量，机械化程度的提升对粮食生产效率的提升影响的系数都为正，但列(2)系数并不显著。列(3)、列(4)、列(5)考察的机械作业外包程度对粮食生产效率的影响，其中，列(3)将机械作业外包程度看作连续变量，其系数显著为负，这意味着机械外包化程度越高，对粮食生产效率的促进作用越低。为验证该结论的稳健性，列(4)分别以“全部购买”为参照组设置了两个虚拟变量。从结果看，相比于“全部购买”，“部分外包”和“全部外包”的机械作业外包选择对粮食生产效率的影响为负，但仅“全部外包”的系数显著，一定程度切合了列(3)中服务外包程度越高，其对粮食生产效率提升作用越弱的结论。此外，列(5)设置了二元选择变量，以“全部购买”为参照组，设为0，“部分外包”和“全部外包”设为1，其结果同样显著为负，进一步支持了列(3)的结果。
纵然，部分学者认为，由于购买能力有限，农机服务是改变小农户生产困境，带动小农户与现代农业衔接的重要模式[33，36]。但从本文的结果看，当前农业生产环节下，只要小农户具备购买农机的能力且有购买农机的事实，其自我服务的效率提升作用仍超过机械作业外包。究其原因可知，倾向于购买大型机械的农机化服务供给主体与小规模经营且零散购买农机服务的小农户间产生矛盾，同样不具备提升经营效率的条件[37-38]。此外，农机社会化服务供给中存在的道德风险和监管难题，也是导致如上结果产生的重要因素[7，25]。该结果也与研究者在山东调研时发现一致。在与部分以粮食生产利润为目标的经营主体访谈中了解，只要有资金实力，他们更倾向于以购买机械(哪怕是个别环节)替代购买服务。
经营规模对生产效率表现出负向效应，与Feder[23]、Coelli & Battese[24]等研究结论相一致。兼业化程度系数显著为正，意味着农业收入占比越高的主体，其对粮食经营的资源投入水平也往往越高，进而对效率的正向作用也越大[39]。村庄非农产业的影响也是类似，显著正向的结果意味着本村对粮食生产更为重视，效率也更高。灌溉因素对生产效率影响显著为负向，与预期不一致。这可能说明集体统一组织和提供的设施或服务，由于设备老化、管理不善等问题，导致效率损失。有农地转入行为对效率表现出显著的正向作用，该结果的出现有两类原因，一是有转入决策的主体往往经营能力更强;二是转入农地后规模增加，规模效应会更加明显[40-41]。地形地势看，与平原相比，丘陵和山区都表现出负向影响。农业补贴表现出不显著的负向影响，意味着农业补贴实施后可能的扭曲效应。
(二)农机服务外包程度与粮食生产效率关系的进一步探索
表4给出了两个基本结论，机械化程度对粮食生产效率有正向作用，但机械化外包化程度越高，其对粮食生产效率的正向作用越弱。考虑到当前农机社会化服务在农业机械作业供给中的重要地位，这里有必要对后一结论做更深一步的探索与思考。
1.经营规模的调节作用
一直以来，由于不同规模下农户经营决策行为存在差异，对农场效率的影响效应不同，因而农机服务、经营规模与效率三者关系备受关注。比如一些文献认为，小规模农户采用资本外包的方式，缩小了与大规模农户之间的生产率差异[33]。为考察农户在不同经营规模下农机服务使用行为对粮食生产效率的影响差异，本研究在模型中加入了农机服务与经营规模的交叉项，并进行分组回归，回归结果见表5。
表5中，列(1)至列(3)分别加入了机械作业外包程度(看作离散变量或连续变量)、是否选择机械作业外包的二元变量与农地规模经营的交互项。其中，机械作业外包程度等相关变量的系数多呈现显著负值(其中只有部分外包虚拟变量系数不显著)，这意味着机械作业外包对粮食生产效率的促进作用弱于购置农机具的自我服务。但是，正向且显著的交互项系数说明，这种优劣差异会随农地经营规模面积的增加而发生变化，当经营面积增加至一定规模时，在促进粮食生产效率方面，机械作业外包将表现出超出农机具购置自我服务的优势。这一结论与杨子等[42]的研究结论相一致，即同样是农业社会化服务供给，其对规模经营主体技术效率的提高程度显著高于小农户。当前，我国仍处于小农经营为主的农业经营阶段，随农地流转加速以及农地的进一步集中，发展的农业社会化服务将对粮食生产效率提升带来更为积极的作用。
2.农机服务主体的分类比较
此外，基于是否存在村集体统一提供机械服务，以列(4)和列(5)分别给出了统一服务及无统一服务时的分样本回归结果。结果发现，当不存在村集体统一提供机械服务时，机械作业外包相比于购置机械自我服务的劣势有所减弱，且在更低经营面积时即可实现对后者的超越。然而，存在的村集体统一服务却导致了机械作业外包劣势扩大，赶超作用不再显著的结果。由于统一服务多为政府(村集体)主导，非市场化特征明显，其存在不仅不利于农机化服务促进作用的发挥，还可能带来一系列不利影响[34]，这与王玉斌和李乾[43]探究农业社会化服务对小麦生产影响时的原因解释一致。此外，研究者在苏州调研时发现，由于统一机械服务中渐退的服务内容与强制的服务锁定，当地村集体给予当地种植大户的统一服务不但没能发挥对农业生产的积极作用，反而降低了农业生产效率。
五、结论、对策与展望
基于CLDS数据，本文在考量机械化与粮食生产效率的基础上，从农机作业外包程度出发，考察了农机作业来源对粮食生产效率的影响差异，并进一步探讨了经营规模及服务形式对两者关系的影响。研究结果发现，同为机械化耕种，农机作业外包程度越高，其对生产效率的提升作用越弱，即购置农机自我服务对粮食生产效率的提升作用远高于农机作业外包。进一步分析发现，随农地经营面积的增加，农机作业外包的优势开始凸显，其与购置农机自我服务的差距会逐渐缩小，当经营面积超过某个阈值，农机作业外包将超过购置农机自我服务，成为提升粮食生产效率的主要形式。此外，按是否统一提供农机服务的分样本研究发现，提供统一机械服务的情况下，农机作业外包在提升农业生产效率方面的比较劣势反而更为突出。
本研究存在如下研究结论与政策启示：一是农机作业对农业生产效率的作用整体为正，但其作用效果受外包程度的影响。因此，在推动农机化水平“量”的提升的同时，以农机作业供给为代表的农机化“质”的方面也需完善。尤其是在推进小农户与现代农业衔接过程中，应当重视农机服务供给质量，一方面鼓励和支持农户购置和更新新型农机具设备，另一方面加强农机服务供给过程中质量投入的监督和信息共享，减少农户与服务供给主体之间的信息不对称，提高农业生产效率。二是在当前小农户为主的粮食生产经营基础上，购置农机自我服务的农机作业供给方式在效率方面仍具优势。随着农地经营的进一步集中，农机外包服务的比较优势会逐年提高。农业社会化服务随土地经营规模的集中而不断发展的趋势不会改变，但在家庭经营为主的经营模式下，农业社会化服务的过快推广却不利于粮食生产效率的整体提升。农业社会化服务的推广应遵循市场规律，不能强加过多政策包袱。三是非市场性干预对农机作业外包的负向作用明显。要真正发挥农业社会化服务对农业生产的带动作用，应避免政府或村集体的直接干预，应从农機市场完善、金融体系疏通等方面出发，让农机服务在市场充分竞争中成为保障农业生产的压舱石。
当然，本研究尚存在改进空间：一是囿于数据来源中指标选取的限制，粮食生产效率缺乏各种物质投入要素的详细数据，难以判断某一具体物质要素投入对粮食产出的效应。二是仅测度了总体的粮食生产效率，缺乏细分作物的相关资料，无法细致分析农机服务影响不同作物生产效率的差异。后续研究将尽力克服上述局限，基于更加翔实的数据资料，具体分析分作物、分环节等情形下农机服务对生产效率的影响机制和效应。
[注 释]
①本文纯粮食作物经营农户的选择基于如下标准，当问卷中“2013年7月以来，请问您家的农业经营情况”的粮食作物(稻谷、小麦、玉米等)成本与“去年您家农业经营的总成本(包括农、林、牧、副、渔)”相等时，视为该主体仅从事粮食作物。
②由于在CLDS数据库中没有提供详细的投入产出数据，本研究借鉴林文声等(2018)对投入产出变量的处理方法，采用一年中农户家庭卖出所生产粮食作物(稻谷、小麦、玉米等)的产品总价值作为产出变量。投入变量中，农业物质投入为一年中家庭经营粮食作物的总投入，它包含了雇工、购买机械、外包服务等投入。
③对应CLDS数据库问卷中F6.7.2“请问您家机械化耕种的生产工具属于以下哪种情况?”这一题项。将“1.全部自家购买”设定为全部购买;将“3.全部租用别人或某公司的”和“4.借用他人或集体”设定为全部外包;将“2.和别人共同购买”，“5.部分自家拥有，部分租用或借用”和“6.部分自家拥有，部分和别人共同拥有”设定为部分外包。
④对应CLDS数据库问卷中F6.7.1.“目前，您们家粮食作物生产的农田耕种方式是什么?”这一题项。
⑤本研究样本分布在25个省份(含自治区和直辖市)，根据自然地理区位将农户所在省份划分东部、中部和西部3个区域。其中，东部：河北、辽宁、江苏、浙江、福建、山东、广东;中部：山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部：四川、重庆、贵州、云南、陕西、甘肃、宁夏、新疆、广西、内蒙古。
⑥本研究未报告技术效率估计的回归结果，读者若有兴趣，可向作者索要。
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(责任编辑：张梦楠)
作者：武舜臣 宦梅丽 马婕
[摘要]本研究基于随机前沿生产模型，利用江苏水稻种植户的调研数据，分析不同生产环节外包对水稻生产效率的影响。研究表明，受教育年限对水稻生产技术效率有显著正向影响，土地细碎化对水稻生产效率有显著负向影响，整地环节、病虫害防治环节和肥料管理对水稻生产技术效率有显著负向影响，灌溉管理对水稻生产环节外包有显著正向影响。未来政府应关注提高外包服务的质量，从而促进水稻生产技术效率。
[关键词]生产环节外包;水稻;技术效率;随机前沿函数
随着我国城市化进程的加快发展，农村劳动力向非农业和城市转移加速，妇女、老人和儿童成为农村的主要人口，粮食生产成为社会关注的重点。根据国家发展规划，未来城镇化率将以年均1.2%的速度提高，8 000万农业转移人口将成为城镇居民。为统筹城乡协调发展，党的十九大报告提出乡村振新战略，提出加强社会生产社会化服务，以提升农业生产效率。农业生产环节外包，作为农业生产的新兴服务产业逐渐发展起来，并不断促进推动农业规模经营…，外包使机械更有效地替代劳动力的不足，解决了农民生产中劳动力不足的困境，满足农户的生产需求。随着外包服务的不断推进，部分农户实现了不同农业生产环节的外包，不同环节的外包对农业效率影响如何，目前尚无定论。本文则针对该问题展开研究，以期为未来农业生产环节外包相关政策的提出提供帮助。
1文献述评
外包的研究最早源于如何提高企业的竞争力，近年来逐渐向农业生产环节拓展。已有的研究农业生产中的外包行为主要集中在外包决策以及外包影响因素的研究。蔡荣等从交易成本理论和资源基础理论双重视角对农业生产环节外包决策行为进行分析。申红芳等从需求价格理论分析框架研究了生产环节外包價格、农户特征及区域环境对外包行为的影响。目前有一些文献关注了外包对生产效率的影响，陈超等认为以技术替代为主的生产环节外包比以劳动替代为主的环节能带来更大的生产率效应。张忠军等认为劳动密集型环节对水稻生产率没有显著影响。季柯辛等利用多元回归模型，对北京市生猪良种外包的效率研究，发现外包质量、连续性和配套技术服务能提高生产效率。以上研究用不同模型进行了技术效率分析，得出了不同结论，为本研究提供了良好的基础。随机前沿生产函数在估计效率中具有较为明显优势，它能够运用计量经济学方法估计出函数中的未知参数，考虑随机误差对技术效率的干扰，让结果更接近实际，能够规避因不可控因素而造成的非效率影响，更加符合农业生产的本质特征。本研究将采用随机前沿函数来估计不同生产环节外包对水稻生产效率的影响，从而能更准确得出不同农业生产环节外包效果。
2理论、模型与数据分析
2.1理论分析
水稻生产技术效率是指在一定技术水平、一定投入下实际产量和理想成本之间的关系或者一定产量下最小成本和实际成本的关系。运用随机前沿函数测算生产技术效率，通常是在给定的技术条件和给定的生产要素组合下，通过比较实际产出和理想产出之间的差距来反映生产效率值。本研究将水稻生产技术效率界定为水稻的实际产出和理想产出的比值。农户农业生产的投入变量即水稻生产的要素投入，包括投入的各种物质费用总和，其中主要包括种子费、农药费、化肥费、水费、外包费以及其他费用;投入的劳动力费用包括雇工费用和家庭务农劳动力的用工成本;产出变量用农户种植水稻的产量来表示。
本研究认为水稻生产技术效率受到农户个体特征、水稻种植情况、土地特征、当地农业生产环境和不同生产环节外包等因素的影响。(1)农户个体特征：农户受教育程度越高，则更有外出务工和其他就业的机会，那么更愿意选择外包;年老的农户由于劳动者体力不足，会倾向于选择外包方式。(2)水稻种植情况：农户水稻种植的技术和经验会影响农户的种植和外包情形，有研究认为种植年限的长短对生产技术效率存在显著正向影响。陈菲菲等认为随着种植经验的增加，农户玉米种植的技术效率呈现倒“U”型变化。(3)土地特征：我国农村土地的细碎化源于在家庭联产承包责任制下，以家庭人口数进行对村庄内的耕地按质量优劣、位置远近进行分配。土地细碎化不利于生产的规模作业，田埂和沟渠的建立不利于机械化和技术的推广，土地细碎化在一定程度阻碍了农户水稻生产环节外包的实现。(4)当地农业生产环境：一般来说，当地农业生产环境越好，则越有利于外包的推行。如果利于机械化说明农业生产环境有利于外包，而且外包是否便利也会对外包的生产行为产生影响。本次调研中，调研农户的水稻种植都是利于进行机械化的，所以地区机械化水平较高，而且只有4户农田没有灌溉沟渠。(5)生产环节外包：由于不同生产环节会影响农户的外包行为，从而对农户种植水稻的生产技术效率产生影响。有研究认为劳动密集型外包行为对水稻种植的生产技术效率没有对技术密集型的影响显著，因为劳动密集型环节主要是以替代劳动力投入，依赖机械化，往往外包程度低的病虫害防治环节对生产技术效率提升的影响更大。
2.2数据介绍
江苏位于长江中下游，东临黄海，位于中国大陆东部沿海中心，是经济大省、人口大省、农业大省，江苏是我国的水稻主产区，在全国水稻生产排名中处于第四位。南京财经大学农户农业生产环节外包课题组于2015年7-8月，对江苏省10个地级市的水稻种植户进行调研，由课题组负责人带队，研究生和大学生作为调查员，对具有外包行为的水稻种植户进行入户访谈，完成调查问卷。
本次调研共计发放了500份问卷，最终收回411份，剔除无效问卷之后得到342份问卷，其中苏南地区共计91份问卷，苏中地区共计116份问卷，苏北地区共计135份问卷。基于调研数据的分析，农户在水稻生产不同环节的外包情况也有差异，详情见表1。有89.4%的农户选择收割环节外包，在整地、插秧、收割环节外包占比较高，对于技术要求高的病虫害防治环节以及肥料管理环节外包占比较低，因为往往在这个环节，农户还是基于自己多年的种植经验去判断该如何进行这一环节的操作。蔡荣等提出在育秧、移栽和病虫防治环节，交由他人作业不仅产量不确定性较大，而且对外包服务质量很难得到较好的判断。
2.3模型设定
本研究构建超越对数的随机前沿生产函数形式进行水稻生产技术效率的测算：
yi表示第i个农户的水稻单位产量;xi1和xi2分别表示农户的劳动力投入和物质费用的投入;vi是受统计误差和经济波动等因素影响的随机扰动项，服从正态分布;ui是受个体冲击影响的非负技术无效率项，服从截尾正态分布。运用Frontier 4.1软件测算出技术效率值。
加入水稻生产投入和产出的因素作为技术无效率函数的变量，本研究的技术效率损失函数表示如下：
其中Li表示水稻生产技术效率损失值，是1减去(1)式得出的技术效率值的差;si表示影响技术效率的因素，如农户受教育程度、户主年龄、土地细碎化程度、种植年限、是否参加水稻培训、家离硬化地的距离、整地、育秧、收割等不同环节是否采用外包形式。利用极大似然估计法得到σi的结果，εi是模型的误差项。
选取的相关变量的描述性统计如表2所示。
3实证分析
3.1生产技术效率测算结果分析
本研究运用随机前沿生产函数测算技术效率的Frontier4.1软件，计算出技术效率的最大值是0.983 8，最小值是0.5710，平均值是0.894 9，技术效率水平较高。江苏地区按经济发展水平和地理位置划分为苏北、苏中和苏南地区，其中苏北地区(徐州、盐城和宿迁)共计135户，苏中地区(泰州和扬州)共116户，苏南地区(苏州、无锡、常州、南京和镇江)共91户，根据测算，苏北、苏中和苏南地区的水稻农户生产技术效率分别为0.886 2、0.903 2和0.816 3。不同地区技术效率值存在一定差异，相比较而言，苏中地区的水稻生产技术效率高于苏中和苏北地区。将每户农户的参与外包的环节数与生产技术效率的数值进行分析，详见表3。由表3可知，参与环节的多少与外包技术效率值大小没有显著规律。本研究将从不同环节入手，分析其对生产技术效率的影响。
3.2影响因素分析
本研究运用随机前沿生产函数测算技术效率的Frontier 4.1软件，采用极大似然估计法来估计不同生产环节外包对生产技术效率的影响，结果如表4所示。LR检验服从混合卡方检验，LR统计值为74，实证结果显示，LR统计量大于混合卡方分布临界值，应拒绝原假设，即模型存在无效率项，可以采用随机前沿生产函数进行参数估计。从一步最大似然估计法的结果，复合误差项γ=0.92，γ值越接近于1，也说明模型具有适用性。
实证结果分析：
(1)劳动力投入和物质费用投入对技术效率在10%水平上显著，说明要素投入依然对生产技术效率有显著的正向影响，受教育程度对农户水稻生产效率有正向影响，土地细碎化程度对水稻生产效率有显著负向影响。在当前城镇化进程中，农村青壮年劳动力向城市转移，导致农村开始出现土地无人种植，而新型农业主体如农场主、种植大户的规模经营也依赖机械化，土地细碎化不利于规模化经营，估计结果与申红芳等的结论一致。家离硬化路的距离对生产技术效率在10%水平上有负向影响。家离硬化路的距离增加，水稻生产的技术效率会下降，这体现了水稻生产的便利程度影响水稻的种植效率。
(2)不同生产环节外包对水稻生产效率的影响不同。整地环节、肥料管理环节和病虫害防治环节对水稻生产技术效率有显著的负向影响，也就是说受访农户中这几个环节采用外包行为不利于水稻生产种植的效率提高。究其原因，外包不同于小农户精耕细作，在监管不力或粗放型操作时，容易造成产量上的浪费。作为灌溉环节对水稻生产技术效率有显著的正向影响，而育秧环节、插秧环节和收割环节对技术效率没有显著影响。
4结论
本研究在对水稻生产环节生产技术效率影响因素分析的基础上，基于随机前沿生产模型，利用江苏水稻种植户的调研数据进行分析。研究表明，受教育程度对农户水稻生产技术效率有显著的正向影响，土地细碎化对水稻生产效率有显著的负向影响。不同水稻生产环节外包对水稻生产的技术效率影响存在显著差异。肥料管理和病虫害防治环节对水稻生产效率有显著的负向影响，这两个环节在农户外包环节中占比很小，不具有代表性。整地环节作为劳动力密集型环节，对农户外包有显著的负向影响，以机械化替代劳动力节省了劳动力成本但增加了物质费用，外包的效率没有得到显示，需要进一步加强外包服务的质量。灌溉管理体现农业对自然条件的依赖性，外包正是解决了农业用水的问题所以对水稻生产技术效率有显著影响。
当前很多地区土地不利于规模化经营，应优化农业种植结构使农业更有利于进行规模经营。由于农村人口老龄化水平不断提高，水稻生产环节外包正在经历一个发展阶段，外包比重将逐步提高并趋于稳定，通过外包引导农户基于资源禀赋条件理性决策和优化生产行为改善生產效率不失为一个好的方法。需要注意的是，整地环节对水稻生产技术效率的影响为负，提高外包服务的质量刻不容缓。在今后的农业生产中应更加关注育秧、病虫害防治环节等技术服务对生产效率的影响，为农民提供专业化的服务以满足农户生产需求。
作者：徐建玲 严洁君 储怡菲
摘 要：该文基于江苏省290个农户的生产和外包服务问卷调查数据，运用Logit模型对水稻种植农户在农业生产环节中外包行为及影响因素进行了分析。结果表明：土地细碎化程度越高，对于农户是否选择外包服务有较大的负向影响;外包价格对农户生产环节外包行为的影响显著为负;农业服务组织程度越高的地区，更倾向于在技术性更高的病虫防治环节产生积极作用;农户是否拥有非农专业技能，对农户生产环节外包有一定的影响，主要表现在土地整理、病虫防治以及收割环节等。并且从土地流转、外包服务价格以及培育新型职业农民方面提出了相关对策建议。
关键词：水稻种植农户;农业生产环节;外包行为;影响因素
2016年中央“一号文件”明确提出，要发挥多种形式农业适度规模经营引领作用。坚持以农户家庭经营为基础，支持新型农业经营主体和新型农业服务主体成为建设现代农业的骨干力量建全县乡农村经营管理体系，加强对土地流转和规模经营的管理服务。我国农村人口过多，农业水资源短缺，在现行的城乡二元体制下，土地规模经营在农村难以推行，传统的小农生产经营模式难以改变。由于土地不仅承载着生产要素功能和经济功能，对有风险规避意识的农户而言，其还具有社会保障的功能。农业生产环节外包能够有效衔接土地规模经营与现实的困境，对于外包服务供给方而言，是一种生产环节上的规模经济，对于我国农业适度规模经营，也将是一个很好的创新点[1]。
所谓农业生产环节外包，是指将农业生产的部分或全部环节外包给他人作业的一种行为，它是我国农业生产中自发形成的，是农业管理模式的重大创新。尽管对农户来说，外包与规模经济没有较大的联系，但对于外包供给者而言，则实现了生产环节的规模经营，体现出社会化分工和规模化经营的特征。因此，农业生产环节外包的发展，有利于促进农业规模化经营，提高农业生产率，从而为我国传统农业逐渐向现代化农业转变提供了一条有效的途径[2]。鉴于此，本文旨在分析水稻生产环节中影响农户外包行为的因素，并分析其影响程度，围绕具体的影响因素提出了相应的对策建议，为优化生产环节外包供需关系提供理论支撑。
1 研究现状简述
关于农业生产环节外包决策的研究，国内外诸多学者从不同的角度进行了探索。国外的研究相对较早，Gideon Krusemana等[3]模拟了农户种植和技术选择行为时的土地、资本及劳动力要素投入情况，指出农业生产环节外包能够实现农业规模经济。同样的结论在中国也适用[4]。国内学者研究表明，农业生产环节外包能够充分实现各生产环节的规模经济，从而有利于节约生产成本，提高生产效率[5-6]。申红芳等[7]采用空间计量模型对外包价格的决定机制进行了相关分析，发现生产环节外包价格在空间上呈现明显的自相关性和异质性;赵玉姝等[8]研究分析了农技外包的利益创造机制和分配机制。相较而言，国内的研究更多体现在外包的影响机制方面。
已有的研究表明，农户特征(户主性别、受教育程度、是否拥有非农生产技能等)、家庭种植规模、土地细碎化程度、外包服务价格等因素对生产环节外包均有一定的影响[9-11]。关于外包需求的影响因素，国内学者从不同角度对这一问题进行了探究。比如，李龙峰等[12]根据川渝地区448户水稻种植户的调研数据，实证分析了农户在水稻育秧环节外包行为的影响因素，结果显示：稻田交通状况越好，家庭收入水平和组织化程度越高，对农户外包行为有显著正向影响。徐建玲等[13]基于资源基础理论和比较优势理论，分析了农户農业生产环节外包决策和外包程度的影响因素，结果显示：农户年龄越大、家庭收入越高、土地质量越好，生产环节外包程度越高，并且年龄等个人特征仅在部分生产环节有影响。此外，也有学者从要素供给视角研究了农户生产环节外包行为的影响因素[14]。
目前，已有关于外包需求影响因素的研究多集中于户主家庭内部特征等因素[15]，而将内外部因素综合起来考察对农户外包行为影响的研究则较少，特别是外部环境因素[16]，对于农业生产而言，外部环境往往能够对农民的生产行为产生重大的影响。本研究依据对江苏省S镇稻农开展的问卷调查数据，分析稻农在整地、移栽、病虫防治及收割环节上的外包选择行为，并采用二元Logit模型对稻农不同环节的外包选择行为的影响因素进行实证研究，以期提高外包供给质量，优化外包供需关系，健全新型农业社会化服务体系，促进农业生产的专业化、产业化，为政府制定相应的政策方案提供理论支撑。
2 稻农生产环节外包行为决策分析
2.1 数据来源 本文数据来源于江苏省S镇，该地区主要种植水稻、小麦等农作物，农业基础稳定。随着经济的发展，该地区二、三产业得到了快速发展，大量农村劳动力向二、三产业转移，农户种稻机会成本逐渐增加，种稻方式逐渐由自给自足式生产向选择外包服务方式转变，当地外包率较高。本次研究抽取8个村的农户进行问卷调查，共发放问卷307份，其中有效问卷290份。问卷内容主要涉及农户基本情况、农业种植情况、农户生产环节外包情况等内容。
2.2 变量选取 根据大量文献的阅读以及实地预调查结果分析，稻农生产环节外包行为的影响因素主要包括以下3个方面：(1)户主个体特征：主要包括户主年龄，是否拥有非农生产技能以及户主的种稻经验。户主的年龄越高，劳动力素质下降，农户倾向于选择外包服务弥补劳动力的不足;户主拥有非农生产技能能够增加家庭总收入，一定程度上解决了外包服务的资金需求。(2)户主的家庭特征：主要包括家庭人均年收入，劳动力数量，种稻面积，土地细碎化程度。人均年收入越高、在外务工人数越多，外包服务资金需求得到了充分的保障，而家庭劳动力数量越多，农户则更倾向于“自给自足”式的生产，一定程度上其外包服务行为被遏制。土地细碎化程度(土地块数/水稻种植面积)越高，外包服务提供商提供服务的意愿下降。(3)家庭外部特征：主要包括外包服务价格，是否有专业化的服务组织。根据需求理论，外包服务价格越高，农户倾向于减少外包服务的选择;此外，村内是否拥有专业化的服务机构，对农户外包行为具有积极的促进作用。
由此，得出本文的假设：
假设一：农户在不同生产环节的外包决策行为影响因素存在差异性;
假设二：户主年龄、是否拥有非农技能、家庭人均年收入对农户选择外包服务具有正向的促进作用;
假设三：土地细碎化程度、外包服务价格、家庭农业劳动力人数对农户选择外包服务具有负向影响。
2.3 模型选择 本研究的因变量是农户是否选择外包服务，对于不同的农户而言，选择结果只有2种：在某一具体生产环节上，稻农选择外包服务或者不选择外包服务，因此，本文采用Logit二元选择模型，具体的概率模型函数如下：
式中：y为农户是否选择外包服务，i为水稻生产的4个环节，X为影响农户选择外包服务的各项影响因素。
2.4 样本描述性分析 在4个生产环节都选择外包服务的有63户，占总调查户数的21.7%，这些农户呈现出种植面积多，土地细碎化程度低以及土地块数相对较少的特点，且这些农户中有非农生产技能的农户比例达90.48%，在很大程度上解决了外包的费用问题;选择部分生产环节外包服务的有155户，占53.5%，其中，只在1个生产环节选择外包服务的占8.6%，在2个生产环节选择外包服务的占15.2%，在3个生产环节选择外包服务的占29.7%，在4个生产环节均未发生外包行为的占24.8%。此类农户呈现出种植面积少，土地细碎化程度高的特点，并且该类农户拥有非农生产技能比例仅有19.44%。具体变量描述性统计见表1。从表1可以看出，户主的平均年龄为63岁，表明农业生产的主力已转变为中老年群体，由于体力的限制，其选择外包的可能更大。农户样本中有非农技能的均值为0.62，表明大部分农户不仅从事水稻种植，还兼业二三产业。在土地细碎化程度方面，最大值接近3，表明该地区土地较为细碎，可能会影响农户外包服务的选择。
3 实证分析结果
3.1 户主个人特征对农户外包行为的影响 由表2可知，户主的年龄越大，越倾向于将整地环节外包给他人进行作业，农业劳动力素质的弱化，使其在劳动密集型整地生产环节更需要外包服务;户主是否拥有非农生产技能对生产环节外包影响较为重要，在整地、病虫防治以及收割环节，有技能的户主更倾向于选择外包服务，拥有非农生产技能能够给农户带来非农收入，解决了外包所需的费用;户主种稻经验对整地、移栽以及病虫防治环节外包均具有负向影响，但影响均不显著，可能由于户主自小跟随长辈种地，种稻经验并无较大差异。
3.2 家庭特征对农户外包行为的影响 家庭人均收入越高，农户越倾向于选择外包服务，主要表现在整地和收割环节上;劳动力数量对整地、移栽及收割环节外包的影响为负，且在整地和收割环节上的影响均显著，作为农业生产中的理性决策者及实施者，农户在种植水稻时，会优先考虑自有的家庭劳动力，但在病虫防治环节上的影响效果与预期不符，可能的解释是病虫防治环节的技术要求高于其他生产环节。从表2可以看出，农户水稻的种植面积对选择外包服务的决策具有显著的正向影响，说明农户种植水稻的面积越大，越倾向于将生产环节外包出去;而土地细碎化程度则对农户选择外包服务具有负向影响，主要是因为农户土地越细碎(体现在面积一定的情况下，土地块数较多，水稻种植区域较为分散)，导致外包供给方提供外包服务的成本(时间成本，劳动成本等)增加，间接增加了农户外包的费用，最终导致农户放弃选择外包服务。
3.3 外部因素对农户外包行为的影响 从表2可以看出，生产环节外包价格对农户的各生产环节(就本文选取的整地，移栽，病虫防治以及收割环节)均具有显著的负向影响，外包价格越高，农户选择外包的可能性越低。从某种程度上而言，生产环节外包也遵循着商品的需求价格理论，是农业生产中一种特殊的商品。此外，本文选取所调查村庄中是否有专业化的服务组织作为衡量该地区服务组织程度的高低，从数据的描述性统计结果能够得知该地区服务组织的覆盖率属中等水平。分析结果可知，农户所在地区是否拥有服务组织，对农户选择外包病虫防治环节具有显著的正向影响，但对其他水稻生产环节外包没有预期的影响效果。可能的原因是该地区服务组织倾向于技术密集型生产环节的指导，即病虫防治需要一定的专业技能和技术指导。
4 结论与建议
本文基于对江苏省S镇农户的调查数据，研究了农户的户主个人特征、家庭内部特征及家庭外部特征等对水稻生产环节外包行为的影响。结果表明：农户的外包决策行为在水稻生产的4个环节中存在差异性;农户是否拥有非农生产技能对其外包选择有正向的影响，拥有技能的农户在农闲时外出务工，增加了家庭收入，资金需求得以满足;家庭劳动力数量对农户外包决策具有显著的负向影响，但不适用于技术性更强的病虫防治环节;农户种稻面积越多，选择外包服务的可能性越大，但高土地细碎化程度抑制了农户外包的选择;水稻生产环节外包价格对农户外包行为的影响显著为负：外包价格过高，农户宁愿选择自耕而不用外包服务，符合商品的需求价格理论;农业服务组织程度越高的地区更倾向于在技术性更高的病虫防治环节产生作用。
基于上述研究结论，本文提出以下建议：(1)加快土地整合、完善土地流转制度。相关部门应加快土地整合进程，将“小土地”集中成“大土地”，同时推进建设土地流转市场和完善土地流转制度，使土地流转规范化，减少土地细碎化对农户选择外包服务的阻碍，促进农户实现初级的规模经营，提高农业生产率。(2)规范外包价格、引导供需有效衔接。相关部门在实施对农户的种稻补贴政策外，可以有针对性地试点农业外包补贴政策，对外包供给者给予一定的补贴，规范外包供给者的外包要价，使得外包价格有一个合理的区间，促进农业服务外包市场的成长发育。(3)培育新型职业农民。加强对新型职业农民的技能培训，培养新一代的职业农民。目前，农村劳动力的素质普遍较低，难以与国家发展现代农业的政策相适应，發展现代农业需要现代农民做支撑，故而今后应加大对新型职业农民的培训，以培养出现代职业农民。
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作者：吴松
HNJL Q/HNJL-AS-30-2016 华能吉林发电有限公司制度
生产外包工程(项目)招标
管理办法(试行)
2016-09-05 修订 2016-09-05 实施
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生产外包工程(项目)招标管理办法(试行)
1 总 则
1.1 为规范华能吉林发电有限公司(以下简称“公司”)及公司各单位(以下简称“各单位”)生产外包工程(项目)招标管理工作，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《中国华能集团公司采购管理规定》《中国华能集团公司电力生产外包工程(项目)招标管理办法(试行)》以及《中国华能集团公司招标监督管理办法》，制定本办法。
1.2 生产外包工程(项目)包括：更新改造(含环保)、计划检修、发电厂主辅设备运行维护等工程类外包以及项目可研、勘察、设计、监理、调试、试验、项目咨询、聘请中介机构等服务类外包项目。
1.3 更新改造(含环保)、计划检修等项目设备、材料的采购为物资类采购，执行集团公司及公司相关物资采购管理规定。
1.4 招标工作必须遵守国家有关法律法规，必须遵守集团公司招标投标工作的有关规定和纪律，坚持公平、公开、公正、诚实信用的原则，坚决杜绝违规、违纪和违法行为。
1.5 本办法适用于公司及各单位生产外包工程(项目)的招标管理。 2 组织机构和职责 2.1 公司采购工作领导小组
公司生产外包工程(项目)招标工作的决策机构是公司采购工作领导小组，指导和监督公司生产外包工程(项目)招标工作，审议或审定公司直接管理范围内的采购结果。 2.2 公司采购领导小组职责
2.2.1 审议公司采购管理规章制度和规范性文件。 2.2.2 审议采购计划。
— 1 — 2.2.3 指导、监督公司采购工作。
2.2.4 根据管理权限，审议或审定公司直接管理范围内的采购结果。 2.2.5 根据“三重一大”决策管理有关要求，将采购管理中的重要事项和标的额度500万元以上的采购结果提交公司决策会议审议。 2.3 生产招标委员会
公司采购工作领导小组下设生产招标委员会，由公司分管生产领导任主任，成员由公司经理部、规划部、财务部、安生部、基建部、监审部、审计部及项目单位负责人组成。生产招标委员会职责：
2.3.1 根据集团公司和公司有关招标管理规定，在公司采购工作领导小组的监管下负责生产招标管理工作，负责审核公司生产招标有关管理制度。 2.3.2 审定由公司组织采购项目的招标方式、招标内容、招标文件。 2.2.3 审定由公司组织邀请招标项目的招标时间、招标邀请单位、评标专家组的组成人选。
2.3.4 负责审核公司上报集团公司的生产招标计划。
2.3.5 负责审批公司生产采购评标专家库及合格承包商(供应商)数据库。 2.3.6 根据评标结果及生产招标办公室的建议，审议由公司组织招标项目的预中标意见，报公司采购工作领导小组审定。 2.4 生产招标工作办公室
公司生产招标委员会下设生产招标工作办公室，是公司各项生产招标工作中的日常管理机构，负责公司生产招标的具体管理及公司权限招标项目的组织工作。生产招标办公室设在安生部，办公室主任由公司安生部负责人担任，成员由公司安生部有关工作人员、有关业务部门及相关单位人员组成。生产招标工作办公室职责：
2.4.1 负责建立公司生产外包工程(项目)及物资采购招标相关管理办法，经批准后执行。
2.4.2 在公司生产招标委员会的监管下负责开展生产招标管理工作。
— 2 — 2.4.3 负责与招标代理机构签订生产招标代理合同，委托招标代理机构组织公开招标工作。
2.4.4 负责组织审核由公司组织采购项目的招标方式、招标内容、招标文件。邀请招标项目，组建评标专家组，拟定招标时间表，提出招标邀请名单，报生产招标委员会审定。
2.4.5 负责协调处理生产招标过程中的有关问题，重大问题提出建议方案，报公司生产招标委员会研究决定。
2.4.6 组织召开招标工作会议，对公司组织的招标项目根据评标报告和项目单位中标推荐意见，向公司采购工作领导小组提出中标推荐意见。 2.5 各单位依据集团公司、公司相关采购、招标管理规定、办法，明确本单位的生产外包工程(项目)招标归口管理部门，制定本单位的生产外包工程(项目)招标管理制度。
2.6 评标委员会负责具体评标工作，下设商务评标小组和技术评标小组。 评标委员会成员由招标单位推荐的专业人员以及从公司招标评审专家库或招标代理机构专家库中随机抽取的技术、经济方面的专家组成，成员人数为五人及以上单数。其中技术和经济专家成员不得少于总数的三分之二。 2.7 公司及各单位生产外包工程(项目)的招标原则上采用资格预审方式，资格审查委员会由招标代理机构组织招标人及有关专家组成，负责按照资格预审文件对投标人进行资格审查。 3 招标范围和方式
3.1 公司及各单位生产项目招标原则
3.1.1依法必须招标的生产采购项目必须公开招标。
3.1.2生产采购项目单项估算价工程类50万元及以上项目、服务类、物资类20万元及以上项目必须进行公开招标。 3.2 公司及各单位招标管理权限范围
3.2.1 公司权限招标范围：招标项目估算价工程类100万元及以上、服务类
— 3 — (勘察、设计、监理等)50万元及以上、物资类50万元及以上项目招标由公司委托招标代理机构公开招标并审批定标结果。
公司权限的生产采购项目不属于依法必须招标、不具备公开招标条件的，经项目所属单位调研领导班子集体决策后，报公司采购工作领导小组批准后按《中国华能集团公司采购管理规定》中邀请招标及非招标采购(竞争性谈判、询价、单一来源)的程序执行。 3.2.2 各单位权限招标范围
公司权限招标限额以下项目由项目单位组织采购。单项估算价工程类50万元及以上至100万元、服务类20万元及以上至50万元、物资类20万元及以上至50万元项目由项目单位委托招标代理机构公开招标或采用电子商务平台公开招标，并审批定标结果。选择邀请招标方式或非招标方式的，需经本单位招标领导机构集体决策，按《中国华能集团公司采购管理规定》中邀请招标及非招标采购的程序执行。
单项估算价工程类50万元以下、服务类20万元以下、物资类20万元以下的生产采购项目，由项目单位根据实际情况进行公开招标或采用电子商务平台进行非招标采购，必须保证公开采购率、招标采购率、电子商务平台线上采购率达标。
3.2.3 公司认定的重要项目可不受上述范围的限制，可由公司直接组织招标。根据项目实际情况，由公司负责的招标项目，也可委托所属单位组织招标活动，但须经公司采购工作领导小组批准方可组织实施，并将招标结果报公司由公司定标。
3.2.4 集团集中采购目录内项目及集中采购目录之外的单项合同估算价500万元及以上服务类外包、5000万元及以上工程类外包项目、1亿元及以上的脱硫、脱硝、除尘、废水处理类环保改造项目的招标工作由集团公司管理。 3.3 集团公司管理的招标项目，公司负责组织招标方案招标文件的编制和预审查，报集团公司审批，并配合集团公司做好招标的相关组织工作。
— 4 — 3.4 公司权限管理的招标项目，各单位负责组织编制招标方案(包括评标标准、定标原则，招标技术文件及商务文件中的商务和技术部分评分方法、付款方式，招标公告等)的编制和预审查，报公司审批，并配合公司做好招标的相关组织工作。公司审核批准后委托招标代理机构组织招标。
3.5 按照国家有关法律法规及集团公司、公司相关规定须公开招标的生产工程(项目)，必须实行公开招标。严禁应招标不招标，应公开招标不公开招标，或者采取化整为零或其他方式规避招标或规避公开招标。
3.6 有下列情形之一的，可采用邀请招标方式，邀请招标须向三个及以上资质符合要求的合格承包商发出投标邀请书 。
3.6.1 技术复杂或有特殊要求，或者受自然环境限制，只有少数潜在投标人可供选择的。
3.6.2 涉及国家安全、国家秘密、集团公司核心商秘或抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。
3.6.3采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的。
3.7 有下列情形之一的，可采用非招标方式采购，即采取竞争性谈判、询比价、单一来源采购等方式，严格执行《中国华能集团公司采购管理规定》中要求的非招标采购程序，规范操作，合理选择供应商。
3.7.1 涉及国家安全、国家秘密、集团公司核心商秘、抢险救灾、应急防汛、事故抢修、安全环保等特殊情况，不适宜进行招标的项目。 3.7.2 需要采用不可替代的专利或者专有技术的。 3.7.3 采购人依法能够自行建设、生产或者提供的。
3.7.4 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供的。
3.7.5 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或功能配套要求的。
3.7.6 需返厂检修的项目。
— 5 — 3.7.7 招标后没有承包商投标、或者没有合格标的、或者重新招标未能成立的。
3.7.8 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的、不能事先计算出价格总额的。
3.7.9 使用集团内部检修队伍或技术服务队伍的。 3.7.10 国家及集团公司科技示范项目。 3.7.11 国家法律、法规规定的其他情形。 3.8 删除
3.9 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
3.10 设备检修外包项目原则上采用包工不包料的方式，生产外包工程(项目)严格执行预算管理，合同价原则上不得突破项目预算。
4 招标管理
4.1 各单位要保证设备检修及运行维护定员与职责任务的严格匹配，避免将应由电厂自行承担的检修及运行维护任务外委的情况。策划外包项目时应考虑专业、设备和系统的完整，尽可能减少现场外委队伍的数量。
4.2 实施招标的生产项目应具备以下条件：项目已列入计划，费用已落实;运行维护项目已经上级管理单位同意外包。
4.3 采用邀请招标方式的，应特别注重投标单位入围条件的控制，同一招标项目的邀请投标单位的资质等级原则上为同一级别(或层次)，避免因资质等级不同出现较大价格差异。招标单位应优先在合格承包商数据库中选择。根据项目的特殊情况，也可以适当选择数据库以外的单位，但必须按照管理权限报上级单位审批。原则上数据库以内的承包商不得少于两家。 4.3.1生产工程类项目采用邀请招标方式的，原则上应在招标项目相对应的行业中具备乙级(或等同于乙级)及以上资质的投标人中选择;对技术要求较高的重大改造项目应在招标项目相对应的具备甲级资质的投标人中选择，有
— 6 — 特殊要求的，也可以适当选用上述资质以下的单位，但不能超过投标单位总数的三分之一，同时需经相应的招标管理机构按照管理权限进行审定。 4.3.2 对邀请投标单位主要审核投标单位的资质、业绩、信誉、履约情况等;要充分考虑地域、有关技术特点要求及投标单位意愿等因素，择优推荐至各级招标组织机构审定。
4.4 招标组织。公开招标项目必须委托专业招标代理机构招标，公司权限的招标项目委托华能招标有限公司代理招标;各单位权限的招标项目，公司统一与招标代理机构签订书面委托合同，明确委托代理范围、期限、职责和工作要求等事项，各单位与招标代理机构联系办理具体招标事宜。
4.5 招标申请。根据管理权限，公司及各单位在招标前，应向上级管理单位提交招标申请(附招标方案)。
4.6 招标准备。所有招标项目应根据项目的要求编制招标方案，按管理权限审批。招标方案内容包括：招标公告、招标工作机构成员、评标委员会组成建议、招标方式、评标标准和方法、定标原则、招标日程初步安排等相关内容。招标单位与招标代理机构商定投标人的资格审查标准，招标代理机构发布资格审查文件和资格审查公告。机组A/B级检修及主辅设备运行维护外委队伍的招标方案报集团公司备案。
4.7 发布招标公告。发布招标公告/资格预审公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布，保证其符合规定的发布时限，同时在集团公司电子商务平台上发布。 4.8 资格审查。
4.8.1 生产招标应采用资格预审方式对潜在投标单位进行资格审查。被集团公司、区域公司或电力系统其它单位列入“黑名单”的企业不得参与投标。 4.8.2 招标单位资格审查委员会依据资格预审文件中载明的标准和方法对潜在投标方资质进行评审。评审的主要内容包括资质、业绩、技术能力及信誉等情况。
— 7 — 4.8.3 资格预审方法可采用合格制或有限数量制方法，原则上采用通过评分的有限数量制，入围单位可控制在5家左右。经两次资格预审后有效投标人均不足三家的，可采用国家有关法律法规允许的其他方式采购。
4.8.4 资格预审完成后，招标人或招标代理机构应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书，未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
4.8.5 对生产运行与维护项目投标的潜在投标人的资质条件要求参照《中国华能集团公司发电企业运行与维护发承包项目管理办法(试行)》执行。 4.8.5.1 营业执照(年检合格)的经营范围应涵盖所承包业务。
4.8.5.2 具有相关项目运行维护的资格证书(年检合格或在有效期内)，如主管部门颁发的“施工资质证书”和“安全资格许可证”等，且安全许可范围满足承揽业务等级要求。
4.8.5.3 具有电力行业相关良好业绩或相关业务行业良好业绩。 4.8.5.4 项目负责人、技术人员和作业人员技术素质符合工程要求，有身份证、劳动合同、体检及工伤保险证明等;特种作业人员具有主管部门颁发的证书。
4.8.5.5 备有满足设备运行维护需要、保证安全作业的机械、工器具及安全防护设施和安全用具。
4.8.5.6 备有必需的试验、测量设备、工器具以及仪器仪表。 4.8.5.7 健全的项目安全管理网络和安全监督网络。
4.8.6 更新改造(含环保)工程项目，投标人应具备行业相关专业资质，总承包项目投标人应具备相应的总承包资质，并具备2个及以上类似工程投产业绩。A/B级检修项目投标人必须具备2个及以上同容量机组良好的A/B级检修业绩，三年内无行业内不良记录。
— 8 — 4.8.7 更新改造(含环保)项目可研、设计的投标人应是电力、供热、环保等领域的专业设计院、科研单位等，在近三年内曾成功完成过2个及以上同类项目的可研、设计工作。
4.8.8 机组A/B级检修中的主机外委项目、主设备运行维护外委项目的承包商资格预审结果以及邀请投标单位名单应报集团公司备案。 4.9 招标文件。
4.9.1 招标单位或其委托的招标代理机构须针对招标项目的技术特点和要求组织编制招标文件，内容主要包括招标公告、招标项目技术规范书(范围内容、技术及人员要求、标准、考核及相关图纸)，商务部分付款方式、投标报价要求、等实质性要求和条件以及合同主要条款，技术及商务评标标准和方法等。
4.9.2 招标文件应明确规定评标时除价格以外的所有评标因素。评标过程中，不得改变招标文件中规定的评标标准、方法和中标条件。
4.9.3 招标人可以在招标文件中要求投标单位提交投标保证金，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标单位须按照招标文件要求的方式和金额，在提交投标文件截止之日前将投标保证金提交给招标单位或其委托的招标代理机构。
4.9.4 招标文件须规定一个适当的投标有效期，以保证招标单位有足够的时间完成评标和与中标单位签订合同。投标有效期从招标文件规定的提交投标文件截止之日起计算。 4.10 发标
4.10.1 采用公开招标方式的，由招标单位或招标代理机构发布招标公告，邀请潜在投标人投标。进行资格预审的，应向所有资格预审合格的潜在投标人发出投标邀请书。
4.10.2 采用邀请招标方式的，由招标单位或其委托的招标代理机构直接向潜在投标人发出投标邀请书。
— 9 — 4.10.3 招标公告或投标邀请书须载明招标单位的名称、地址，招标项目的名称、项目简要内容、性质和资金来源、实施地点和时间，对投标人的资格要求，获取招标文件或资格预审文件的地点、时间和费用，递交投标文件的地点和截止时间等内容。
4.10.4 招标单位或其委托的招标代理机构应当按照资格预审公告、招标公告或投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件发售期不得少于5日。
4.10.5 公开招标的项目自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件的截止之日止，不得少于20日。
4.10.6 招标单位或其委托的招标代理机构负责对资格预审文件和招标文件进行澄清和修改。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人;不足3日或者15日的，应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
4.10.7 如有必要，招标单位可组织全部潜在投标人踏勘现场和现场答疑，但不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘现场和现场答疑。
4.10.8 招标单位须确定编制投标文件所需要的合理时间。投标单位少于3个的，须重新招标。重新招标后投标单位仍少于三个的，经招标领导机构批准后可不再进行招标。 4.11投标。
4.11.1 投标人应按照招标文件的要求，编制投标文件，在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达规定的地点。
4.11.2 投标人应对投标文件资料的真实性负责;招标人不得与投标人互相串通投标;投标人不得互相串通投标、不得采取贿赂以及其他不正当手段谋取中标;招标人及投标人不得妨碍、干预、阻止潜在的投标人投标。
— 10 — 4.12 开标
4.12.1 招标人应当在招标文件确定的时间、地点，按照法律规定的程序开标。开标由招标人或招标代理机构主持，并应邀请所有的投标人参加。开标过程由现场监督人员进行现场全程监督。
4.12.2 开标时，监标人和投标人代表当众检查投标文件的密封情况，确认无异议后，由开标工作人员当场拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其它主要内容。
4.12.3 投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人可以当场答复或提交评标委员会答复。投标报价的优惠承诺，应在开标时一并唱出。 4.12.4 开标过程和内容须记录完整，开标记录经监标人审核并经投标人代表签字确认后存档备查。 4.13 评标
4.13.1 招标过程中应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标人员应当在评审前签署相关承诺书。
4.13.2 评标委员会可根据招标文件的规定，采用综合评估法和经评审的最低投标价法对投标文件进行评价排序。
4.13.2.1 综合评估法：按照招标文件设定的不同分值权重分别对投标人的技术、商务和价格三个方面进行量化评分，按照综合得分由高到低的顺序确定中标人。
4.13.2.2 经评审的最低投标价法：在满足投标资格和技术、商务条件的前提下，按照评标价由低到高的顺序确定中标候选人排序。
4.13.3 需要设定最高投标限价时，应在招标文件中明确经集团公司、公司确定的最高投标限价或其计算方法。经评标委员会评审后的投标报价低于成本或高于招标文件设定的最高投标限价的，评标委员会应当否决该投标人投标。招标人不得规定最低投标限价。
— 11 — 4.13.4 评标过程中可以拟定澄清文件，要求投标人对投标文件中的有关问题作必要的澄清、说明或者补正，其结果须以书面方式进行确认，且不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。澄清答疑文件作为评标依据，统一印送所有评标委员会成员。不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提出的澄清、说明。
4.13.5 对于划分有多个单项标段的招标项目，应首先按标段进行评标。如招标文件允许投标人为获得多个标段同时中标而提出优惠的，评标委员会可以对投标人提出的优惠进行评审，提出打捆授标的建议。
4.13.6 评标工作结束后，评标委员会按照评审情况提交完整的书面评标报告，提出投标人综合排序意见。评标报告应经评标委员会全体成员和监督人员签字。评标报告中推荐的中标候选人应当不超过三个，并标明排列顺序。 4.13.7 评标报告应当如实记载：基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、废标情况说明、评标标准和办法、经评审的价格和评分比较一览表、经评审的投标人排序、推荐的中标候选人名单、签订合同前要处理的事宜、澄清、说明、补正事项纪要等。
4.13.8有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标： 4.13.8.1 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字。 4.13.8.2 投标联合体没有提交共同投标协议。 4.13.8.3 投标人不符合招标文件规定的资格条件。
4.13.8.4 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价(招标文件要求提交备选投标的除外)。 4.13.8.5 投标报价低于成本。
4.13.8.6 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。 4.13.8.7 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。 4.14 定标
4.14.1 定标工作应符合国家法律法规及集团公司有关规定，符合招标文件
— 12 — 明确的定标程序，原则上应确定排名第一的中标候选单位作为中标单位。当中标人不是排名第一的中标候选人时，应符合招投标法的规定且进行书面说明。
4.14.2 各单位组织招标的生产采购项目，由各单位招标领导机构定标。公司组织招标的生产采购项目，由公司采购工作领导小组定标，集团公司权限项目报集团公司招标领导机构定标。 4.14.3 公开招标的中标公示
4.14.3.1 中标结果在国家指定的媒体进行公示，公示期不少于三日。 4.14.3.2 公示无异议，招标代理机构向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
4.14.3.3 如公示期内有质疑和投诉的，招标单位或招标代理机构应及时汇报，在问题未查清并做出结论前，不得发送中标通知书。 4.15 合同签订
4.15.1 招标单位和中标单位应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标单位的投标文件签订书面合同。
4.15.2 合同条款除项目名称、地点、工作内容、工期、合同价款、付款方式、甲、乙方责任和义务等一般性条款外，还应明确承包商队伍人员素质及结构的内容。
4.15.3 《安全生产管理协议》作为《合同》的附录，与合同同时签订。 4.15.4 电力生产外包工程(项目)合同中应明确承包方项目负责人，负责合同责任范围内的全部管理和协调工作。
4.15.5 机组检修、生产运行维护外包合同中要明确严禁转包和分包。技改工程(项目)外包合同中应明确中标项目不得转包，主体工程和关键性工作不得分包。需要对中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，须在投标文件中载明，且在合同中明确分包范围、分包单位、分包负责人等。招标单位应对分包单位的资质、分包范围、安全管理能力、人员素质等进行审
— 13 — 查。 4.16 归档
招标活动结束后，各单位应将下列文件按照档案管理要求进行归档。 4.16.1 招标方案及批复。
4.16.2 招标公告或邀请函;采用公开招标以外的采购方式的，应当载明原因。
4.16.3 邀请和选择供应商的条件及原因;资格审查文件。 4.16.4 招标文件(含补遗更正文件)。 4.16.5 投标文件。
4.16.6 评标文件(含投标人的澄清文件)。
4.16.7 定标文件(包括评标标准及确定中标人的原因)。 4.16.8 其它应当存档的招投标文件。
4.17 公司各单位每年对项目承包商信用情况进行考评，对不信守合同、服务或配合较差的承包商，取消合格承包商资格，并根据实际情况，在2年内不允许进入华能系统投标。 5 招标纪律
5.1 招标单位及招标工作人员应认真履行 “一岗双责”，确保招标活动依法合规，严禁违反国家法律、法规以及集团公司和公司的相关管理规定。 5.2 招标单位在招标工作中严禁出现以下行为：
5.2.1 将必须招标的项目化整为零或者以其它任何方式规避招标。 5.2.2 与投标人串通进行虚假招标，明招暗定。
5.2.3 非法干预资格审查委员会和评标委员会工作，影响评标结果。 5.2.4 以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，或对潜在投标人实行歧视待遇。
5.2.5 强制投标人组成联合体共同投标，限制投标人之间竞争。 5.2.6 在评标委员会按规定推荐的中标候选人以外确定中标人。
— 14 — 5.2.7 其它违反国家有关法律、法规、规章和集团公司有关规定的行为。 5.3 招标工作人员在招标工作中严禁出现以下行为。
5.3.1 明知本人的亲属或其他利害关系人直接或间接参与本项目的投标，不主动回避。
5.3.2 私下接触投标人，收受投标人、中介人以及其他利害关系人的财物或者其它好处。
5.3.3 向投标人透露标底、投标文件的评审情况、中标候选人的推荐意见以及与定标有关的其它情况。
5.3.4 与投标人相互串通，阻挠、排挤其他投标人公平竞争。
5.3.5 签订合同时，对招标文件和中标人的投标文件做实质性修改，损害集团公司各有关单位利益。
5.3.6 其它违反职业道德和工作纪律的行为。 5.4 招标代理机构在招标工作中严禁出现以下行为：
5.4.1违反保密规定，泄漏招投标有关情况和资料，与投标人串通，损害招标单位和其他人合法权益。
5.4.2 违反规定越权代理，或者未按规定行使代理职责，影响招标工作质量，违反招标、评标纪律。
5.4.3 接受同一招标项目的投标代理和投标咨询业务。
5.4.4 招标、评标相关资料缺失或必备的手续不全、档案管理混乱。 5.4.5 其它违规违纪的行为。 6 监 督
6.1 所有招标投标活动应当按《 中国华能集团公司招标监督管理办法》的规定，接受同级或上级纪检监察部门的全过程监督。
6.2 公司对管理权限范围内的电力生产招标工作进行监督，定期检查所属各单位招标工作完成情况。
— 15 — 6.3 公司每季度对各单位招标、评标情况进行汇总，并报集团公司备案。每半年将招标工作总结上报集团公司。
6.4 组织实施招标采购的部门及单位应及时将招标计划、招标过程及结果等相关资料报送同级纪检监察部门。 7 罚 则
7.1 对于在招投标活动中有违纪违规行为的，依据《中国华能集团公司采购管理规定》，严肃追究有关当事人的直接责任和单位主要负责人的领导责任。触犯国家有关法律、法规的，移交司法机关处理。
7.2 对于违反本办法，有下列情形之一者，将予以通报批评，情节严重者按有关规定予以考核处罚。
7.2.1 应进行招标的项目而不招标的。 7.2.2 应进行招标的项目化整为零的。 7.2.3 以其他任何方式规避招标的。
7.2.4 未按规定申报招标计划、招标方案和招标结果的。 7.2.5 申报不及时导致影响工程进度的。 7.2.6 不按批复意见执行的。
7.2.7 不按照确定的评标标准和方法评标的。
7.3 对于违反有关规定的招标，公司可要求重新招标或评标。 8 附 则
8.1 公司所属单位应根据本办法制定本单位的招标管理实施细则，并报公司备案。
8.2 本办法从下发之日起开始执行，原《吉林公司生产招投标管理办法》同时废止。
8.3 本办法由公司负责解释。
— 16 —
为使本公司生产外包业务流程顺畅合理，确保业务外包期间公司资产安全，维护企业利益，特制定本制度。
一、 目的
降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力。
二、生产外包战略
在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下四个方面的因素。
(1)此项业务需利用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 (2)此项业务外包可以降低成本或提高效率。
(3)此项业务非公司核心技术且外包能够产生比自己操作更多的利益。 (4)生产能力暂时无法满足市场需要时。
三、生产外包业务的流程
申请-----审批----签订协议----外包加工、过程监控----产品验收---开具发票----财务结算 3.1申请
3.1.1公司需要将业务项目进行外包时，应由申请部门填写外包申请表，申请表应包括：业务外包的原因、内容、金额、承包商的情况、外包方式等。
3.1.2 外包时，承包业务的单位或个人需提供相关的证明，由生产部建立承包商档案。 3.2审批
生产外包项目必须经主管副总审批，单批2万元以上的业务由常务副总审批。
生产部对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括3个方面。
(1)承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。 (2)承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。 (3)承包方的性价比是否合适; 3.3签订协议
所有外包项目都必须签订协议或合同，协议必须约定保密事项和安全责任。业务外包过程中形成的商业信息材料，生产管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。 3.4外包加工过程及验收
3.4.1生产部负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展情况。 3.4.2对承包人员进行培训，详细说明本项目工作内容、公司技术要求、验收标准、现场管理、安全制度等，并签字认可。
3.4.3承包人需领用材料、使用公司设备、工具时，必须经生产副总同意，并办理领用手续。
3.4.4承包人外带原料出厂应办理相关领用借用手续并经生产副总签批，开具出门证。
3.4.5外存货物应按照公司货物的保管条件要求进行使用、保管，如防火、防盗、防未经授权接触等，以免损坏。承包方因自身原因造成材料、产品损失的，应对公司进行赔偿。
3.4.6外包完成后必须经质管部门检验，合格后办理入库手续。如承包方最终提供的产品(服务)与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。
3.4.7外包过程中，交给承包人的图纸等资料须办理签领手续，使用完毕必须交回公司。
3.4.8 对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，生产管理部门负责向承包方索赔。 3.5发票开具
承包人必须开具正规外加工发票，个人承包的须到国税局代开。 3.6财务结算
3.6.1承包方全部产品、服务保质保量完成后，发票开具，由生产部填写付款通知单，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。
3.6.2财务结算时应核对外包申请表、入库单或派工单、协议、发票，付款通知单，一致后方可付款。
四、 外包业务流程中断防范措施
1、
业务外包采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给本企业带来的损失。
2、
业务外包管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告。
3、 根据业务可持续能力评估报告，业务外包管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，避免外包业务的失败造成公司商业活动的中断。
【协议编号： 】
发包单位： (以下简称：甲方) 承包单位： (以下简称：乙方)
在该“协议书”期限内，甲方将本工程项目发包给乙方施工。为贯彻“安全第
一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，明确甲、乙双方的安全责任，提高施工现场安全文明施工管理水平，保障工程项目的安全和施工人员的安全与健康，根据国家有关法律法规及双方行业有关安全文明施工的规程、规定，结合本工程特点，经甲、乙双方协商，达成如下协议，以资信守。 第一条 工程概况
工程项目名称： 工程项目地点： 第二条 工程期限
自 年 月 日开工，至 年 月 日完工。 第三条 本工程执行的主要法律法规、规程规范及标准制度，包括但不限于： 1. 《中华人民共和国安全生产法》 2. 《中华人民共和国环境保护法》 3. 《中华人民共和国合同法》 4. 《中华人民共和国劳动法》 5. 《中华人名共和国职业病防治法》 6. 《电力设备典型消防规程》
7. 国家电力投资集团公司《电力生产安全工作规程》
8. 重庆分公司《安全生产工作规定》、《发(承)包工程及劳务用工安全管理办法》 9. 重庆合川发电公司相关安全管理制度 第四条 双方的安全文明生产责任 1. 甲、乙双方的安全文明生产责任
1.1. 认真贯彻国家、国家电力投资集团公司、重庆分公司、重庆合川发电有限责任公司有关安全生产的方针、政策和法律法规、规程规范及标准制度，执行甲方有关安全生产的管理制度和规定，切实履行本协议相关的安全文明施工、环境保护管理责任。
1.2. 外包项目按照“先签订工程技术协议、再签订外包工程安全管理协议书、后开工”的原则，双方在未签订工程技术协议和外包工程安全管理协议书前，不得以任何理由提前或要求提前开工。
1.3. 建立健全安全生产责任制和现场安全(包括防火)、文明施工管理制度，按规定设置安全管理人员和配备相关的安全装备。
- 12.5. 开工前，甲方安监部门应将乙方对其施工人员进行安全教育和安全考试的情况、人员名单和考试成绩备案。甲方有权对乙方施工人员的安全教育和安全考试的情况进行抽查或抽考，不合格者不得进入现场施工。
2.6. 督促乙方建立健全施工现场临时用电、施工现场防火、安全设施等安全管理规定。
2.7. 督促乙方定期组织召开安全工作例会(班前、班后会)和安全专题会议，协调解决现场的安全问题。
2.8. 组织对乙方编制的重大作业项目和大型机械的安装拆除等施工方案和安全措施的会审，对有监理合同的外包工程，督促其报送监理审定签认。 2.9. 建立应急处置组织机构，组织编制应急预案，开展演练。
2.10. 甲方安全监督部门、外委项目管理部门相关人员应经常深入生产现场检查、监督、管理乙方生产现场和乙方管辖的设备，对乙方人员在生产工作中违反有关安全生产规程制度的行为予以制止和纠正;对乙方违章行为和不安全行为，甲方有权按公司有关规定进行批评、处罚，对查出问题整改不力的，可视其严重程度责令乙方停工整顿直至终止合同。 2.11. 发生下列情况要求乙方停工整顿： 2.11.1.发生人身伤亡事故;
2.11.2.发生施工机械、生产主设备严重损坏事故; 2.11.3.发生厂区建筑火灾事故; 2.11.4.发生环境污染事故;
2.11.5.重复发生相同性质恶劣的事故;
2.11.6.多次发生习惯性违章不进行认真整改的;施工现场脏、乱、差，不能满足安全和文明施工要求。
3. 乙方的安全文明生产责任
3.1. 乙方的项目负责人(法人代表委托人)是本项目的安全第一责任人，应全面负责本项目的安全管理工作，切实履行安全职责。
3.2. 乙方参加承包工程的人员必须达到以下要求：具备必须的安全生产知识和劳动技能，能从事相应专业的工作;乙方对所有工作人员的身体素质、健康状况、精神状况、技能水平、作业中的安全事项负责，不得使用未成年工和不适应现场安全生产的老(进入生产现场的劳务用工性质的工作人员男不超过55岁，女不能超过50岁)、弱、病、残和有职业禁忌症人员工作。乙方必须按规定提供本单位及其管理、施工人员所有的有关安全资质、资格证明材料，并对其真实性负责。
3.3. 在施工前要认真勘察施工现场，拟订开工报告、施工组织设计，编制并落实各项有针对性的安全文明施工具体措施，报甲方审批及备案，施工前向全体施工人员做好交底，并签字确认。乙方必须严格按施工组织设计和安全文明施工具体措施组织施工。针对复杂的或危险性较大的工作或工序，应严格单独制定保证安全施工的“三大措施”(组织、技术、安全措施)，经甲方审查合格后认真落实，乙方应设专(兼)职安全员自始至终进行监护。开工前必须进行自上而
- 3放，严禁将废弃物随地乱丢或倒入地沟。
3.18. 按实际情况和季节特点制定和落实防火、防风、防汛、防冻、防暑、防雷、防雨、防雾等安全措施。严格执行消防安全相关规定，动火工作严格执行甲方动火管理制度。生产现场严禁吸烟，易燃、易爆场所严禁动用明火，消防器材不准挪作他用。
3.19. 建立和执行施工临时用电管理制度，按要求选用合格的配电箱，装设漏电保护器，其设施和使用应符合规范。生产现场禁止乱接、乱拉临时电源线。
3.20. 建立和执行起重、电动工器具等安全管理规定，定期检查检测，符合安全使用要求。 3.21. 临近带电设备作业，应保持足够的安全距离，做好安全隔离措施，必须指定专人监护。 3.22. 交叉作业时应采取相应的隔离和错时施工等安全措施，服从甲方的协调。
3.23. 结构吊装、临边和孔洞作业应采取设置相应作业平台、上下通道、水平安全绳、防坠装置、安全网等的安全措施，做好孔洞盖板、临边围栏的安全措施。
3.24. 起重机械、物料提升机的使用过程中应定期检查、维护和保养，确保安全可靠和使用。 3.25. 乙方人员在现场工作时必须严格按有关规程、规定操作和作业，防止发生人身、设备事故。工作中所使用的脚手架必须验收合格、签字后，方可使用。
3.26. 乙方应当全面服从甲方的安全生产管理，乙方对承接的项目禁止转包、分包。
3.27. 现场一旦发生事故，必须立即进行救援，及时报告甲方，并按要求报告地方安全生产监督和管理部门，做好善后处理工作。
3.28. 对甲方、监理及上级单位违反安全生产规定、制度并可能造成事故的指令有权拒绝执行，对甲方、监理在安全管理工作中存在的问题有权提出意见和改进建议。
3.29. 对施工中未遵守国家安全法规、电业安全工作规程及发包方安全规定而造成人身伤害事故、火灾事故、环保事故负有全部责任。
3.30. 施工过程中应配备合格的工器具、安全用具，对使用不合格工器具、安全用具发生的不安全情况负有全部责任。
3.31. 施工人员未经发包方许可、擅自动用生产设备由此引发的甲方人身伤亡事故、火灾事故、环保事故、生产事故等造成的经济损失由承包单位负责全部承担。
3.32. 按照有关规定和本协议要求负责本单位人员的安全管理、培训工作，对管理不善、培训不到位而引发的事故负责。 第五条 安全考核与违约处罚
1.
根据甲方外包工程管理制度，乙方向甲方交纳工程安全保证金 (大写： 伍仟 元)，作为发生事故及损失时追究责任、索赔损失的费用。双方在合同终止后，甲方清退剩余的安全保证金。
2. 乙方接受甲方对其承包工程的安全、文明施工情况的检查、监督和考核。发生人员伤亡、设备(建筑物)损坏、环境污染事件及违章作业和不安全行为等情况，扣减合同金额、安全保证金。 2.1 人身轻伤: 每发生一次，扣除20%-50%安全保证金，并视情况每人次追加处罚1000—10000元。
- 5(17)无证私自进行特殊工种作业的。
(18)未经许可，私自拆除安全设施或动用消防器材并造成一定后果或影响的。 (19)酒后进入现场进行施工作业的。 (20)不听劝阻，辱骂、殴打安全人员的。 (21)现场车辆超速50%及以上的。 (22)人员上、下爬梯无保护设施的。
(23)高处作业无警戒、监护状态向下抛掷物体的。
(24)大件吊装、模板支撑架、深基坑施工等重大风险作业未通知管理单位相关人员到场进行检查确认的。
(25)经责令暂停施工后不听劝阻，强行或私自安排进行施工的。
(26)超过一定规模的危险性较大深基坑施工项目未按规定放坡且安全防护设施不到位的。 (27)高处交叉作业没有采取隔离、监护等安全措施的。 (28)危险孔洞、临边无盖板、无安全围栏等防护设施的。
(29)带电电源盘柜无漏电保护或电源明显裸露可能造成人员触电的。 (30)重点防火部位未按规定配置消防器材的。
(31)大型起重机械主要构配件或主要安全附件有明显缺陷，仍投入使用的。 (32)违反国家安全生产监督总局有限空间作业“五项规定”的。 (33)现场发生其他违章作业的。
2.10 若乙方违反甲方现场有关规定，参照甲方及其上级公司《安全生产奖惩规定》等制度中的条款执行考核、奖励。
3. 施工现场发生人身伤亡事故、人员中毒事故、设备(建筑物)损坏等事故，双方均有责任保护事故现场，协助事故调查组进行调查，分析事故原因，落实防范措施。因事故造成的经济损失，由事故责任方负责。
4. 若乙方被扣除的安全保证金超出其上交安全保证金的，则在工程款中抵扣。 第六条 其他约定
1. 本协议约定的各项条款，经双方签字、盖章后生效，与商业合同具有同等法律效力，并可独立于商业合同存在，甲、乙双方应严格按照本协议规定的各项条款，承担相应的安全文明施工、环境保护管理责任。因违反本协议造成的人身、设备事件或环境影响事件，由违约方承担相应的法律责任和经济责任。
2. 本协议内容如与国家有关法律、法规和规定不一致，按照国家有关规定执行。
3. 协议有效期按照工程合同工期。工程合同工期变更，本协议有效期相应变更;合同施工工作内容、范围有变动时，应及时签订补充协议。
4. 因不可抗力造成的双方设备损坏、人员伤亡，各自承担相应的损失。
5. 本协议书在有效期限内，可能出现的未尽事宜等，双方经友好协商后，可另行签订有关协议，对本协议书进行补充。
- 7
(盖章有效) 乙方代表人： (签字有效) 联系电话： 签订日期：
平凉祁连山水泥有限公司 外包(施工)安全生产管理办法
1 目的
选择合格的承包商，对承包商实施全过程的安全检查、监督和管理，确保承包商符合平凉祁连山水泥有限公司(以下简称公司)的安全管理要求。 2 适用范围
适用于公司雇佣来完成某些工作或提供服务的部门、单位的安全管理(包括劳务用工等)。 3 职责
3.1 公司安全管理处负责本办法的修订、完善。
3.2 安全管理处负责审查承包商的安全资质，协同项目主管部门进行安全协议的谈判及签订。
3.3 安全管理处负责对承包商人员(劳务用工)进行入厂前的安全教育，检查监督承包商(劳务用工)在施工中的安全活动。 4.4财务处负责安全施工保证金的管理。 5 内容与要求 5.1 安全资质审查
在招用外包单位或队伍时，所属企业项目主管部门必须会同安全管理处对承包商的安全资格及劳务用工资格进行审查，未经安全资质审查或审查不合格的外包单位严禁录用。承包商资质审查的内容： 5.1.1 安全生产许可证;
5.1.2 现场安全管理机构及安全管理人员配备情况;
5.1.3 企业主要负责人、现场负责人及现场专(兼)职安全管理人员的“三类人员”安全证书;拟进场特种作业人员操作证; 5.1.4 拟进场主要施工机械、工器具安全状况; 5.1.5 过去的安全业绩表现资料;
1 5.1.6 承包商安全计划书; 5.1.7 承包商安全管理规章制度。 5.2 签订承包合同要求
5.2.1 应明确承包商在承包项目施工中的安全责任条款。
5.2.2 应明确承包商在承包项目施工中应执行的安全管理规范、标准及制度。 5.2.3 签订承包合同的同时，必须与承包商签订安全生产管理协议，并作为主合同的附件。
5.2.4 安全生产管理协议必须有安全管理处的签字。 5.2.5 安全生产管理协议必须明确安全施工保证金数额。 5.2.6 承包商人员必须接受现场安全检查和监督。 5.3 承包商人员的培训及资源配置 5.3.1 承包商人员的培训
5.3.1.1安全管理处负责对承包商人员进行入厂前安全培训;新进厂劳务工须接受厂、车间及班组三级安全教育。
5.3.3.2 承包商负责对其人员进行日常安全培训。
5.3.3.3 特殊区域或特殊作业的安全技术措施须经安全管理处确认，作业前承包商须对其作业人员进行安全培训。 5.3.2 承包商的安全资源配置
5.3.2.1 须配备专(兼)职安全员并佩戴明显标志，同时将划分的班组名单报主管部门和安全管理处备案，班组长即班组兼职安全员。
5.3.2.2 承包商特种作业人员须持证上岗;要求持证上岗的劳务工应与正式员工一样，持证上岗。
5.3.2.3 承包商须配备符合安全要求的设施及设备。 5.3.2.4 承包商须配置必需的安全防护器具、安全标志等。 5.4 作业过程的协调与监督 5.4.1 作业过程的协调
5.4.1.1 承包商现场负责人应参加与作业相关的安全例会和有关安全事项的临时会议，汇报安全管理情况及安全工作安排，落实会议要求。 5.4.2 作业过程的监督
5.4.2.1 所属企业安全管理部门应将承包商纳入本企业统一的安全管理中。 5.4.2.2 承包商应按照国家职业卫生防治的有关规定对其入场员工进行定期体 2 检。
5.4.2.3 对于较为危险的施工作业及交叉作业，须编制安全技术措施并经主管部门、安全管理处检查认可，同时须对双方管理及作业人员进行宣贯。具体作业时安全管理处应安排专人现场监护。
5.4.2.4 承包商应定期组织安全检查，对检查中发现的问题及时组织整改。 5.4.2.5安全管理处应采取定期和随机检查的形式对承包商的安全状况进行监督检查，并将检查结果予以记录。
5.4.2.6 对于违反安全管理规定和合同的行为或违章作业，安全管理处有权进行处罚、责令其停工。
5.4.2.7公司外派劳务工的使用必须保持相对稳定性，已经定岗(工种)的至少保持三个月以上，不得随便调动。
5.4.2.8 公司外派劳务工必须严格遵守各项安全规章制度，参加各项安全活动，掌握劳动保护知识，不断提高安全意识和自我保护能力。 5.4 事故处理
承包商人员施工作业过程中发生安全事故，由承包商全面负责(事故所涉及的一切费用和随后的善后工作及安监部门的事故罚款等)，并按规定统计上报。 6附件：安全生产管理协议
3 附件
安全生产管理协议
甲方：平凉祁连山水泥有限公司 乙方：甘肃华易特种节能工程有限公司
依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》、及其他有关 法律、法规，为了保证甲乙双方生产安全，保障双方的人身、财产安全，明确双 方的安全管理职责和应当采取的安全措施，经双方共同协商一致，签订本协议。
一、工程概况
1、项目名称：
2、项目地址：
3、施工范围：
二、乙方资质及安全生产条件
1、乙方的资质名称：
2、乙方的安全生产资质：
说明：乙方应将资质、安全生产资格证书及其它安全生产相关资料原件送交
甲方审核并对资料真实性负责，复印件交甲方备案。
三、乙方现场负责人及安全生产管理人员：
乙方现场负责人：_______;安全生产管理人员：_______。
四、甲方的责任与权利
1、负责审查乙方编制的施工方案和施工安全措施，监督、检查施工方案和 施工安全措施的执行情况;在作业过程中甲方不承担任何乙方的安全风险。
2、有权对乙方的生产作业进行安全监督、检查，并根据甲方有关安全管理 规定进行考核。
3、甲方有权检查、督促乙方的安全生产、防火管理。甲方有权检查、督促 乙方执行有关安全生产方面的工作规定，对乙方不符合安全要求的事故隐患下发 整改通知，督促按期整改。
4、有权检查乙方所有特种作业人员持证情况，并进行备案管理。
5、乙方在施工中如发生重大人身、设备安全事故，甲方有权进行单方面的调查、统计上报;有权督促乙方立即通知当地政府和公安部门，要求派人保护现
场;并有权要求乙方停工并提供事故调查书面结论及处理意见。
6、发生以下情况，甲方有权要求乙方停工整顿，因停工造成的违约责任由 乙方承担：
(1)人身伤亡事故;
4 (2)发生施工机械、生产主设备严重损坏事故; (3)发生施工火灾事故;
(4)发生违章作业、冒险作业不听劝告;
(5)施工现场脏、乱、差，不能满足安全和文明施工要求。
7、甲方不得要求乙方违反安全管理规定进行施工。
8、乙方呈报的一切施工方案及施工安全措施，由乙方承担责任，甲方的批 准，以及甲方对乙方生产作业进行安全监督、检查，不会减轻或免除乙方的责任。
五、乙方的责任与权利
1、乙方作为项目的承包单位，必须对从事的作业承担相应的主体责任。由 于乙方在施工生产过程中违反有关安全操作规程、消防条例，导致发生安全或火 灾等事故，乙方应承担由此引发的一切损失(包括但不限于人身伤害及设备损坏 等赔偿责任)，并按规定统计上报。
2、严格执行甲方的安全生产管理制度及甲方的质量、职业健康、安全、环 境管理体系标准;严格遵守国家有关法律、法规、国家标准或行业标准和安全技 术操作规程。
3、建立健全安全生产保证体系及安全组织机构，设立专(兼)职安全生产 管理人员，建立健全现场安全责任制和消防安全责任制度。
4、按合同约定负责现场的安全工作，根据工程特点，在施工组织设计(或 施工方案)中制定相应的安全技术措施和现场临时用电方案，达到一定规模的危 险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，包括维护安全、防范危险和预防火 灾等措施。
5、乙方的项目负责人、专(兼)职安全生产管理人员和特种作业人员应按 照国家有关规定经过培训考核合格后，持证上岗，并将岗位证复印件交送交甲方 备查。
6、乙方普通员工上岗前，必须接受安全教育及培训，未经安全教育、培训
的，不得上岗作业。
7、由乙方负责施工现场的施工安全、施工人员安全，乙方需自行投保施工 现场人员人身财产意外伤亡的保险、工程的一切保险及第三者责任险，并承担其 费用。
8、必须按国家有关规定提取安全技术措施专项费用，此专项费用必须全部 用于改善现场安全条件，甲方有权监督乙方安全技术措施专项费用的使用。
9、遵守国家劳动法规，对其现场人员进行相关作业的职业健康知识培训、 危险及危害因素交底、安全操作规程交底并为其提供劳动保护用品、防护器具、 防暑降温用品、必要的现场食宿条件和安全生产设施。
10、开工前，乙方应组织人员对施工区域、作业环境、投入现场的全部机具 及使用甲方提供的设施设备等进行检查，确认符合安全要求。一经开工，就
5 表示 乙方已确认生产作业现场、作业环境、设施设备、工器具符合安全要求并处于安 全状态，作业过程中出现任何安全事故、消防事故由乙方承担。。
11、乙方应在作业范围装设临时围栏或警告标志，不得超越指定的施工范围 进行施工，禁止无关人员进入施工现场。未经甲方同意，乙方不得擅自使用与施 工无关的甲方设施设备;不得擅自拆除、变更甲方防护设施及标识。
12、对乙方与甲方的交叉作业，乙方应制定相关交叉作业人员的安全操作规 程和相关的安全管理制度，并予以宣贯执行;同时将安全管理制度及安全操作规 程报甲方备案。
13、采取卫生防疫措施，保持食堂的饮食卫生，住地及其周围的环境卫生， 维护施工人员的健康。并成立由专职或兼职人员组成的救护组织，配备必要的急 救器材及药品。
14、采取措施，控制或处理现场的粉尘、废气、废水、固体废物和噪声对环 境的污染和危害。
15、及时或定期将施工现场及生活区残留、废弃的垃圾运到甲方或当地有关 行政部门指定的地点，防止对周围环境的污染及对作业的影响。
16、乙方应坚持日常安全检查，对安全隐患及时整改。对甲方签发的安全检 查整改通知单应无条件地整改。
17、在施工作业开始前，应通知甲方对其提交的安全措施方案，及现场安全
设施搭设、安全通道、安全器具和消防器具配置、对周围环境安全可能带来的影 响等进行检查，并根据甲方提出的整改建议自费整改。
18、乙方在施工过程中发生安全事故，应按照国家有关伤亡事故报告和调查 处理的规定，及时如实上报;生产安全事故发生后，乙方应当采取措施防止事故 扩大，保护事故现场。按照国家有关规定进行调查、处理，作好事故的善后处理 工作。同时必须明确事故的责任主体为乙方，不得将经济损失和矛盾转移到甲方， 不得隐瞒事故不报。
六、安全管理
1、合同签订，甲方有权扣除全部保证金作为乙方的违约金，发生重伤(指受伤人员伤情鉴定为一至十级伤残)事故的，甲方有权扣 除保证金的百分之五到百分之十作为乙方的违约金。甲方扣除保证金的行为，并不能免除 或减轻乙方对第三方和/或甲方的赔偿责任。如在整个作业过程中无任何安全事 故发生，工作结束后，安全施工保证金(不计息)在扣除甲方日常检查罚款后全 部归还乙方。
2、乙方被纳入甲方统一的安全管理中。甲方有权监督检查乙方的安全施工， 纠正和处理违反甲方相关安全管理规定的施工人员，如因不安全事故被政府处 罚，其罚款从乙方安全施工保证金中扣除。若乙方不服从甲方安全管理或乙方严 重违章作业、野蛮施工、管理混乱等，甲方有权立即终止乙方的承包合同，限期 退出，并严禁重新录用。
3、甲方与乙方在交叉作业时，双方的规定或操作发生有冲突时，以甲方
6 安 全环保部制定统一交叉作业安全管理规定为标准。
七、其他
1、本协议作为承包(主)合同附件，与承包(主)合同具有同等效力，期 限与承包合同一致，如果承包合同工期有变动，本协议期限也随之变动，施工结 束以后，本协议也一同解除。
2、本合同的所有条款由各方进行了充分的协商。甲方已提请乙方对协议内 容作全面、准确的理解。甲方已应乙方的要求对上述条款作出相应的说明。
签约各方对本合同条款的理解完全一致。
3、本协议自双方签字盖章之日起生效，一式四份，甲、乙双方各执二份。
甲方：平凉祁连山水泥有限公司 乙方：甘肃华易特种节能工程
有限公司
委托代理人： 委托代理人：
日期：2012年9月6日 日期：2012年9月6日
甲方： 乙方：
为了全面履行甲乙双方签定的《建设工程总承包施工合同》，特签订本协议。
一、 工程概况 工程名称： 工程地点： 工程内容： 承包范围：
承包方式：采用“包工包料”的方式，进一步明确在施工过程中甲、乙双方各自的安全责任，保护施工人员的安全和身体健康，防止因工伤亡事故的发生。依据有关法律法规签订本协议书。经双方签字盖章后生效，与分包合同具有同等法律效力，双方应认真履行。
二、甲、乙双方共同责任
1.甲、乙双方共同遵守国家和地方有关安全生产的法律法规，认真执行国家、行业、企业安全技术标准。
2.在甲方的统一领导下，组成施工现场安全生产领导机构，定期召开安全工作会议，建立健全安全生产责任制和群防群治制度，制定各项安全生产规章和安全生产目标责任，形成一体化的安全生产监督管理体系和保证体系，并按照职责分工抓好落实工作。
3.坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，不得违章指挥和违章作业。在组织施工生产时，积极落实安全保护措施，防止事故发生。
4.抓好安全教育，严肃安全纪律，规范安全行为，净化作业环境，禁止野蛮施工，防止施工事故发生。
5.发生事故时，应立即采取措施，保护现场，抢救伤员，防止事工扩大，并及时报告上级主管部门，组成事故调查小组，查明事故原因，确定事故责任，按照“四不放过”的原则拟定改进措施，提出对事故责任者的处罚意见。
三、甲方的具体职责
1.甲方对施工现场安全管理负责。组织指挥现场安全生产，向乙方公布本企业本施工现场的安全生产规章制度。检查乙方安全生产保障体系和保障制度，对乙方安全生产实施全过程监督管理。 2.编制工程项目安全施工目标，并分解到乙方分包项目。组织指导乙方编制分包工程内容的安全施工方案，制定安全技术措施并监督实施。
3.在安排乙方工作时针对其施工内容、施工工艺要求，提出施工方法和全操作规程，提供必要的安全保护措施。以书面形式向乙方施工负责人进行安全技术交底，交底由甲、乙双方负责人和安全人员签字备案。施工中监督乙方按交底内容实施。
4.对乙方现场员工进行登记造册，复验身份证件，按名单进行施工前的安全教育，建立安全教育档案。对分包单位的特种作业人员资格进行验证，制止非特种作业人员从事特种作业。 5.向乙方提供良好的、确保安全生产的劳动作业环境，所提供的电气设备、机械、工器具、架设工具、安全防护用品等必须符合安全技术标准，经乙方经验合格后，办理书面交接手续，一式两份，甲乙双方分别存查，并监督乙方安全使用。
6.对乙方自带机械、设备、安全防护用具等进行技术指标、安全性能检验，合格者方可进入施工现场。监督乙方正确安装使用和拆除。 7.对乙方施工工序、操作岗位的安全行为进行日常监督检查，纠正违章指挥和违章作业。发现严重的违章违纪和事故隐患，应立即责令停工，监督整改并按双方商定的管理办法进行处理。严重违章者终止合同，清理退场，所造成的一切经济损失由乙方承担。
8合同终止工程结算时，甲方安全及技术 部门应出具施工项目验收意见。无安全验收意见或验收不合格者，不能结算。
9.对施工现场的各种安全设施及劳动保护用品定期进行检查和维护，及时消除隐患，保证其安全有效。
10.提供符合卫生、通风、照明等要求的员工生活环境，再容易发生火灾的地区，设置数量充足、有效地消防器材。
四、乙方的具体责任
乙方在甲方的统一指挥监督下对本单位施工安全工作直接负责。按其职责分工，具体履行一下责任：
1.接受甲方的指挥和监督，遵守甲方的安全管理制度，参加施工安全生产领导机构，出现工作会议，执行会议决定。
2.按照甲方的统一管理规定制定本单位的安全目标责任和管理规章制度，并向甲方备案。
3.根据甲方安全施工组织目标要求，编制本单位分包工程范围的安全施工方案和安全技术方案，按规定提取和使用安全技术措施费，并严格执行。
4.对本单位的施工人员应登记造册，如实向甲方报告，接受甲方的安全教育，发生人员调整时，要迅速报告甲方，并进行施工前安全教育，未经安全教育及培训合格的，不得进入施工现场，不得录用无身份证件的人员和童工。
5.按规定要求设置安全管理人员(50名施工人员以上的，应设专职安全管理人员;不足50人的，应制定兼职安全管理人员，各施工区域应设一名兼职安全员)，负责操作中的安全检查。
6.负责班前安全教育和工种交换的安全教育。下达施工任务时，应进行有针对性的安全技术交底，检查操作人员安全着装;发生交叉作业时，应先报告甲方，并进行监护。不得安排非特殊工种人员从事特殊工种作业，不得安排患有高血炎、心脏病及其他不适于高处作业的人员从事高处作业。
7.向甲方申报自带的劳动保护用品及机具、设备，经检验合格后使用。禁止任何人私自拆穿全防护设备或设施。
8.设置必要的员工生活设施，并符合卫生、通风、照明等要求，员工的膳食、饮水供应等符合卫生要求。
9.在容易发生火灾的地区施工动火时，应事前向甲方申请，得到书面批准并采取有效的防护措施后，方可施工。储存、使用易燃易爆器材时，应当采取特殊的消防安全措施。
10. 教育本单位员工遵章守纪，不得违章指挥和违章操作。施工中如因乙方施工人员违章指挥、违反纪律、违反安全操作规定而发生伤亡事故，其损失由乙方负责，给甲方造成损失的应负责赔偿。 11.乙方须严格按照甲方安全技术交底要求进行施工，否则出现人身伤亡事故由乙方自负。
五、附则
此协议作为施工承包合同附件，具有同等法律效力，一式两份，甲、乙双方各执一份。
甲 方：(公章) 乙 方：(公章) 负责人： 负责人： 签订日期：
签订日期：
耐克(NIKE)
公司简介：
成立时间：1963 年
董事长兼首席执行官：菲尔·奈特
耐克公司是在1964 年由美国俄勒冈大学长跑运动员费尔· 奈特和他的教练比尔· 波曼合伙组成的。它是以奈特在斯坦弗商业研究生的一篇论文为基础创建的，体现了部分田径名将和体育迷的想法：让愈来愈多的运动员穿上日本生产的质优价廉的跑鞋。费尔和波曼在 1964 年组建了“蓝带体育用品公司”，72 年公司以“古希腊的胜利女神”Nike 为名。耐克公司一直将激励全世界的每一位运动员并为其献上最好的产品视为光荣的任务。耐克的语言就是运动的语言。三十年过去了,公司始终致力于为每一个人创造展现自我的机会。耐克深知：只有运用先进的技术才能生产出最好的产品。所以一直以来,耐克公司投入了大量的人力、物力用于新产品的开发和研制。耐克首创的气垫技术给体育界带来了一场革命。运用这项技术制造出的运动鞋可以很好地保护运动员的身体，尤其是脚踝与膝盖,防止其在作剧烈运动时扭伤，减少对膝盖的冲击与磨损。采用气垫技术的运动鞋一经推出就大受欢迎。普通消费者和专业运动员都对它爱不释手。
竞争者环境分析
1.竞争者组成
总体市场
作为运动品牌，不论耐克这样的国际知名品牌还是李宁、安踏这样的本土品牌，都是朝着专业化、多元化发展的。这些品牌不单涉及运动鞋、运动服饰，更包括周边产品，例如包、运动器材等等。耐克的市场份额一直处于首位，但是和阿迪达斯的差距并不很大，一直处于紧咬的状态。他们分别扮演了市场领导者和挑战者的角色。而李宁、安踏有相较其他品牌多的市场份额，但是与第一集团耐克、阿迪达斯相差甚远。所以他们扮演的市场追随者的角色。而其他这一部分，虽然份额最大，但是被将近200 多家的品牌瓜分，而其中不乏有耐克和阿迪达斯旗下收购来的品牌。所以说这 200多家是作为市场利基者出现的。
细分市场
了解了企业所在的市场位置，还要明确，到底在哪个细分市场上有优势而在哪些细分市场上我们有不足之处。 首先从地域来看。由于各个品牌起源不同，所以在各个地区的受欢迎程度和销售额都会有所不同。以阿迪达斯为例，它是发源于德国的品牌。所以更加了解欧洲消费者的需求，并且在欧洲的发展时间较长所以说他在欧洲的销售额要远高于其他地区。同理本土品牌李宁等在中国区的销售业绩也要比其他地区高。而耐克就在于它的老家美国地区了。
再来看看不同品类之间的差异。每个品牌各有其所长，而运动品牌中最主要的两项就是运动鞋鞋和运动服。这是各个品牌篮球鞋在中国区的市场占有率统计。我们可以看到匹克这个以专业篮球鞋起家的品牌在这方面是较高的。再来看耐克和阿迪达斯，明显的耐克比阿迪达斯高了2.2个百分点。所以说在篮球鞋方面耐克是更有实力的。但是我们要看到在总体上，耐克和阿迪达斯是不相上下的。同时我们了解到阿迪达斯没有那个方面是特别突出可以甩开耐克的，所以说阿迪达斯在不同品类上的占有率较为平均，而耐克会在鞋这方面比较有优势。
2.竞争者优势(竞争者提供差异产品或服务的能力和成本优势。)
产品、服务差异化
阿迪达斯作为耐克的最主要竞争对手，从各个方面来说都和耐克采用了相同的模式。在产品和服务这一点上，我们从现状不难看出，阿迪达斯和耐克的相互模仿，它们的产品同质性
很高。它们应该在有效的执行和协调方面尽量区别于对方。当耐克的营销和研发队伍更多关注北美消费者的需求时，阿迪达斯主动开始塑造自己的品牌形象。因为从两者的整体业绩来看，阿迪达斯的总资产回报率和耐克是非常接近的，这就意味着从长期来讲，阿迪达斯完全有潜力与耐克一较短长。
而李宁，在产品上与耐克的差异就较大一些。首先两者所瞄准的消费群体就是不一样的。李宁要争夺的是消费水平没那么高但是注重品牌和质量的那一群消费者。同时最为本土品牌，它将中国的传统元素融入到设计中。比如我们在奥运会看到的龙形图案的运动服，奥运会亮相之后，李宁顺着这个设计思路设计出了一系列产品，包括了运动周边产品。具有民族特色很受消费者喜爱。可以说我们本土的产品在发展，我们在追赶欧美品牌的脚步。成本优势
由于现在耐克、阿迪达斯都是外发包生产。他们的工厂主要都在中国、东南亚和南美这些原料、人工都很廉价的地区。但是其中的研发费用、营销费用才是成本的大头。拿2008 年奥运赞助商竞标来说。阿迪达斯花费了 13亿的天价标得了奥运会赞助商的桂枝。而李宁由于无法和财大气粗的阿迪达斯对抗只能黯然退出。
结论
优势(S):
耐克公司的优势在于研发，这一点可以从它不断发展和创新的产品系列可以看出。然后耐克会在任何用可能的最低成本生产高质量产品的地方进行外包生产。如果当地生产成本上升了，而其他地区生产更为便宜(相对于同样或更好的产品规格)，耐克就会转移到那里外包生产。耐克是一个全球品牌，它是世界上排行第一的运动品牌。耐克的著名标志“Swoosh”一经问世，迅速为世人所知，菲尔·耐特甚至把它纹在脚踝处。
劣势(W):
耐克公司的运动产品范围广泛、多样。然而，公司的收入仍然主要依赖于它在鞋类市场的份额。如果为任何原因鞋类的市场份额萎缩，会使其受到很大影响。 零售部门对价格非常敏感。耐克公司在 Nike Town 里有它自己的零售商。然而，耐克的主要收入源于向其他零售商提供产品。零售商们趋向于向顾客提供非常相似的经历体会。所以，当零售商们设法将一部分低价竞争压力转嫁给耐克公司时，公司的利润就会遭受挤压。
机会(O):
产品的不断研发给耐克公司带来了很多机会。耐克品牌有很多坚定的拥护者，他们坚信耐克不是一个流行品牌。开发运动服装、太阳镜和珠宝等新产品，对耐克公司来说，也是一种机会。
威胁(T):
耐克公司受困于国际贸易。它用不同的货币购买和销售产品，因此成本和利润不能保持长期稳定。这种影响意味着耐克公司也许会亏本生产和(或)销售。这是所有全球品牌都面临的问题。零售部门正在变成价格竞争。这最终意味着消费者正在货比三家，寻求更为划算的交易。这种消费者价格敏感性成为耐克公司的一个外部潜在威胁。
“比尔·鲍尔曼数十年前曾说过：‘只要你拥有身躯，你就是一位运动员。’比尔·鲍尔曼再正确不过了!这句话说明了他如何看待这个世界，也说明了耐克公司是如何实现它的目标的。我们的产品是一种运动的语言，是一部解释激情和竞争的通用词典。在 30 年中耐克公司发生了很多变化„„”
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