自律管理论文提纲

论文题目：我国私募投资基金行业自律管理研究

摘要：我国私募投资基金业作为一个新型行业,在资本市场壮大的同时,非法集资等风险不断凸显,但是对其监管曾长期处于多头监管状态。虽然修改的《基金法》和中央编办的文件将监管权划分给证监会,但由于私募基金的投资者是合格投资者,具有一定的风险识别和承受能力,因此,强制性的政府监管并不适合私募投资基金,监管部门应当留给投资者以及私募投资基金管理人足够的空间在市场自由发展。中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）正是在这样的背景下,在《证券投资基金法》和证监会的授权下,逐步建立起对私募投资基金行业的自律管理。基金业协会通过发布《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等自律规则,建立起了事前登记备案,事中信息披露,事后违规惩罚的私募基金自律管理体系,规范市场发展,保护投资者利益。本文将重点探讨其管理现状,并提出相应的改进意见。笔者认为无论基金业协会的性质如何,作为一个行业协会,通过建立较为完善的自律管理制度,引入中介机构,并在证监会的指导下对私募投资基金市场进行较低成本下的高效管理,其成果是值得肯定的。本文主要从以下几方面分析私募投资基金自律管理,第一部分是导论,主要分为选题的背景与意义、文献综述以及研究方法的创新点;第二部分整理研究了自律管理的基础理论以及私募投资基金监管权力的历史演进历程,探讨了政府监管与自律管理的界限何在的问题;与证券业协会的自律管理进行比较,探讨私募投资基金自律管理的特点;第三部分与美国私募投资行业监管进行对比研究,探讨两者的不同点从而为我国私募投资行业的发展提供相应的域外经验;第四部分具体研究我国私募投资基金自律管理的内容包括事前的登记备案制度;事中的信息披露和舆情检测;事后的违规惩罚机制三部分;第五部分从私募投资基金自律管理的现状出发分析目前私募投资基金自律管理中出现的问题及其应对方式,并从总体对私募投资基金自律管理制度做出评析。

关键词：自律管理;私募投资基金;基金业协会;登记备案

学科专业：法律硕士（全日制）（专业学位）

摘要

abstract

导论

一、选题背景和意义

二、文献综述

三、研究的思路与内容

四、研究方法和文章创新点

第一章 行业自律管理的理论基础与私募投资基金管理历程

第一节 多学科视角下的行业自律管理

一、经济学视角：市场治理模式之自律管理

二、法学视角：自律管理是私法意思自治的体现

三、政治学视角：行业自律管理的中国特色

第二节 我国私募投资基金行业自律管理发展历程

一、我国基金业协会自律管理权力由来

二、基金业协会法律地位分析

第三节 我国私募投资基金业政府监管与自律管理的界限

一、行业自律管理和政府监管的区别

二、我国私募投资基金自律管理与政府监管之间的关系

第四节 与证券业行业自律管理的比较

一、同为行业自律组织，独立性有所不同

二、惩罚权的力度不同

第二章 中美私募投资基金自律管理的对比研究

第一节 中美私募投资基金管理模式比较

一、美国私募投资基金管理思路变化

二、中美私募基金管理对比

第二节 中美私募投资基金管理重点不同的原因分析

第三章 我国私募投资基金业自律管理内容

第一节 私募投资基金事前管理：登记备案制度

一、登记备案制的性质：行政确认行为

二、私募投资基金登记备案制度内容

三、私募投资基金登记备案制度带来的法律后果

四、基金业协会对人员管理工作

第二节 私募投资基金事中管理：信息披露及舆情监测

一、事中管理之信息披露

二、事中管理之舆情检测

第三节 私募投资基金事后管理：违规惩罚制度

第四章 我国私募投资基金行业自律管理中的问题及完善

第一节 我国私募投资基金行业自律管理中存在的问题

一、私募投资基金登记备案过程中存在的问题

二、第三方机构在自律管理中存在的问题

三、合格投资者保护存在的问题

第二节 完善我国私募投资基金自律管理的建议

一、进一步完善私募投资基金登记备案制度

二、完善中介机构作为市场看门人的作用

结语

参考文献