云南省期货从业资格：期货行情解读考试试卷
一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)
1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A.交易所规定标准
B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准
2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
4、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会
5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局
6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户
D.期货交易所会员
7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价
8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
1 A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元
9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A.60% B.80% C.20% D.40%
10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15
11、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会
12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算
13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权
14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80% D.全部承担赔偿责任
15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A.丁某
2 B.小王 C.期货公司
D.期货公司和丁某
16、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元
18、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
19、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以()为被告。 A.期货公司
B.期货公司营业部 C.小王
D.期货公司和小王
21、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标
22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括()。
3 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A.予以当面批评
B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报
24、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率
25、分立的说法，不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)
1、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
2、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的
3、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
4、基金托管人的主要职责包括__。 A.接受基金管理人委托，保管信托财产 B.计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还
5、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
4 B.参加会员大会
C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格
6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
7、套期保值者大多是__。 A.生产商
B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构
8、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
9、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险
10、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
11、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
12、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A.执行价格 B.权利金 C.到期时间 D.期权的价格
13、风险管理的基本流程包括__。 A.风险识别
B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除
5
14、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
15、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机
16、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序
17、期货合约的价格形成方式有__。 A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式
D.计算机撮合成交方式
18、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
19、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
20、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格
21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼仓行情
22、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业
6 B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化
23、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
24、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所
25、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A.期货交易所 B.套期保值者 C.期货公司 D.投机者
7
一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)
1、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产
D.变更3%以上的股权
2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户
D.期货交易所会员
6、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
7、沪深300股指数的基期指数定为__。
1 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点
8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会
9、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司
D.非期货公司结算会员
10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196
11、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值
12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行
B.通常交易在前，交割在后 C.通常交割在前，交易在后 D.无先后顺序
13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局
14、统
一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本
15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2
2 B.7 C.10 D.15
16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算
17、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A.80点 B.100点 C.180点 D.280点
18、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A.买日元期货买权 B.卖欧洲日元期货 C.卖日元期货
D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权
19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间
20、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人
21、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64点 B.1460.64点 C.1469.64点 D.1470.64点
22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。
A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人
3 B.自然人 C.会员 D.国有企业
24、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。
A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了100元/吨，赢利500元 B.价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C.价差缩小了100元/吨，亏损500元 D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元
二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)
1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
3、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D.2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，()。
A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
5、期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会
4 D.按照规定转让会员资格
6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
7、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告
B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
9、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化
10、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部
B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
11、转移外汇风险的手段主要有__。 A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易
5 D.外汇期权交易
12、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求
15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。 A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
16、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的
17、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的
18、期货交易所不得从事()。 A.信托投资 B.股票投资
C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A.V形
B.双重顶(底)
6 C.三重顶(底) D.矩形
20、期货交易所总经理的职权有()。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案
21、洁身自好的有()。
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
22、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒
D.发布风险提示函
23、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金
25、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席
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一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)
1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
2、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A.闪电图 B.K线图 C.分时图 D.竹线图
3、客户保证金未足额追加的，期货公司()。 A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本
4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会
C.中国证监会派出机构 D.期货交易所
5、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是()。
1 A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y
7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户
D.期货交易所会员
8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会
9、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行
B.通常交易在前，交割在后 C.通常交割在前，交易在后 D.无先后顺序
10、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。 A.风险较低 B.成本较低 C.收益较高
D.保证金要求较低
11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者
12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A.丁某 B.小王 C.期货公司
D.期货公司和丁某
13、下面关于投机说法错误的是__。 A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益
2 D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
14、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权
15、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A.期货交易所 B.中国证监会
C.期货投资者保障基金 D.风险准备金
17、Euro-BOBL债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货
18、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
20、统
一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本
21、下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。 A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
3 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
22、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产
D.变更3%以上的股权
23、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3 B.5 C.10 D.20
24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以()为被告。 A.期货公司
B.期货公司营业部 C.小王
D.期货公司和小王
25、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)
1、基金托管人的主要职责包括__。 A.接受基金管理人委托，保管信托财产 B.计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还
2、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D.2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
4 C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
4、下列表述中，正确的有()。 A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
5、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表
6、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部
B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
7、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求
8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
9、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A.责令改正 B.监管谈话 C.纪律惩戒 D.出具警示函
10、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会
C.使用期货交易所提供的交易设施
5 D.按规定转让会员资格
11、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的
12、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
13、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人
14、期货从业人员在执业过程中应当()。 A.诚实守信 B.勤勉尽责
C.坚持公开、公平、公正原则 D.对期货交易各方高度负责
15、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。 A.期货公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码
16、期货从业人员应当具备()。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能
17、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
18、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
6 D.无效的期货交易合同纠纷
19、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席
20、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
21、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
22、关于预计负债说法正确的()
A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
23、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
24、商品投资基金的类型有__。 A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
25、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用
7
一、单项选择题(共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)
1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。 A：期货交易所
B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会
2、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。 A.10 B.8 C.5 D.4
3、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。 A.合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B.期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖
C.最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D.交割地点由买卖双方协商选定
4、色盲也能成为天文学家吗事实上，天文学家日常分析的照片多数都是黑白的，我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片，其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。而且这些波段未必都在人类可见光的范围内，所以即使对于视力正常的人来说，这些图片也并非天体真正的颜色。
下列说法与文意相符的是： A.天文学家需要辨别可见光的颜色 B.彩色的天文照片科学价值相对较低
C.天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来 D.视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色
5、1848年芝加哥82位商人发起组建了。 A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所
6、商品期货合约名称中一般注明__。 A.交易所名称 B.交割标准品级 C.交割方式 D.品种名称
7、下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是.
A：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席 B：在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人 C：在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人 D：在同一期货公司内，副总经理改任总经理
8、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。 A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员
9、期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 D.收付、存取或者划转期货保证金
10、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。
A.只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓
B.须全部参与强制减仓计算
C.全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交
D.只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交
11、下列关于期货居间人说法正确的有__。 A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C.接受期货公司委托
D.独立于期货公司和客户之外
12、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A.商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B.商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C.商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D.商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。 A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月
14、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。 A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份
D：期货头寸的持有时间和交割月份
15、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。 A.合约价值的6% B.合约价值的5% C.合约价值的8% D.合约价值的3%
16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。() A.3;3;3 B.3;5;3 C.5;3;5 D.5;5;3
17、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。 A.芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B.芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C.金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D.金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚
18、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。
A.交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B.套期保值交易头寸的持仓受到限制
C.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D.会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易
19、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。 A.不执行期权，收益为0 B.不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳 C.执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳 D.执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳
20、期货交易所以其全部财产承担()责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济
21、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和 A：风险识别 B：风险控制 C：交易计划 D：操作策略
22、当期货期权合约到期时，期权。 A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值
23、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务. A：5% B：10% C：15% D：20%
24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。 A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.5000万
25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是()。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额 D.客户拥有的资金总额
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)
1、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
2、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。 A.食品厂未来需购进大量白糖 B.糖厂有大量白糖库存
C.糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D.蔗农三个月后将收获大量甘蔗
3、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单? A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五
D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五
4、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。 A.适当选择期货合约的标的资产 B.适当选择交割月份 C.充分利用基差套利
D.选择流动性较弱的期货合约
5、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小 C.过错和损失之间的因果关系 D.过错方是否采取了补救措施
6、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。 A.平仓收益-权利金卖出价-买入价
B.履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C.最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D.随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
7、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ
8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是() A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货公司投资者合法权益
9、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易
辅助业务?
A：一年半前受证券交易所停止买卖处分
B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可 C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分 D：一年半前受证券主管机关为停业处分
10、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报()。 A.期货业协会 B.期货公司 C.中国证监会 D.财政部
11、投资分析执业行为操作规则包括 A：投资及建议的适宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的准确性
D：对客户机密、资金和头寸的保密性
12、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A.5 B.7 C.10 D.15
13、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A.证券交易委员会 B.全国证券商协会 C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
14、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()的保证金。 A.客户
B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.非结算会员
15、政府为了增加财政收入，决定按销售量向卖者征税，假如政府希望税收负担全部落在买者身上，并尽可能不影响交易量，那么应该具备的条件是____ A：需求和供给的价格弹性均大于零小于无穷
B：需求的价格弹性大于零小于无穷，供给的价格弹性等于零 C：需求的价格弹性等于零，供给的价格弹性大于零小于无穷 D：需求的价格弹性为无穷，供给的价格弹性等于零
16、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。 A.客户有权不予认可 B.客户可以予以追认
C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
17、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列层次。 A：结算机构对结算会员进行结算 B：结算会员与非结算会员之间的结算 C：非结算会员对客户的结算 D：结算机构对对客户的结算
18、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.委托回报 B.佣金水平 C.成交结果 D.成交时间
19、好的期货品种应具备__等特点。 A.市场容量大 B.价格受政府管制 C.易于储存
D.易于标准化与分级
20、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.38
2、0.6
18、1.191 B：0.6
18、1.6
18、2.618 C：0.38
2、0.80
9、4.236 D：0.38
2、0.6
18、1.618
21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C.穿仓造成的损失，由期货公司承担 D.穿仓造成的损失，由客户承担
22、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____ A：需求缺乏弹性 B：需求富有弹性 C：价格弹性等于 D：收入缺乏弹性
23、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场______，稳定市场，扩大市场投资价值。
A.过度投机 B.健康发展 C.逼仓行为 D.价格波动
24、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外()。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
25、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。
A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同 D：违反法律、法规禁止性规定的
2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货
套期保值交易考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。也应当保存。 A：营业部 B：人事部 C：财务部 D：劳资部
2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力
3、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．生产贸易商
B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险
4、（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A．董事会秘书 B．总经理 C．副总经理 D．副董事长
5、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。
A：证券、金融 B：金融、期货 C：证券、期货 D：保险、证券
6、我国豆油进口的主要来源国是__。 A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。 A．操作规章制度 B．交易管理制度 C．特定人事制度
D．金融期货结算业务管理
8、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
9、以下不是期货交易所职能的是__。 A．监管指定交割仓库 B．发布市场信息
C．制定期货交易价格 D．制定并实施业务规则
10、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。 A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延) D．交易手续费为3元/手
11、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分
12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。 A：10％ B：20％ C：30％ D：15％
13、下列关于期货交割的说法，正确的是__。 A．期货交易所不得限制实物交割总量
B．期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行 C．交割仓库由买卖双方协商确定
D．期货公司与交割仓库签订交割协议
14、下列关于组合投资型套期保值的说法，正确的是
A：组合投资理论认为，套期保值在期货市场上保值的比率是固定的，最佳套期保值的比率取决于套期保值的交易目的以及现货市场和期货市场价格的相关性 B：组合投资理论认为，交易者进行套期保值实际上是对现货市场和期货市场的资产进行组合投资，套期保值根据组合投资的预期收益率和预期收益的方差，确定现货市场和期货市场的交易头寸，以使收益风险最小化或者效用函数最大化 C：如果从组合投资的角度理解大项保值的话，期货市场发挥的是“风险转移”的功能，而不是“风险管理”的功能 D：为克服基差风险，沃金提出组合投资型套期保值概念
15、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 A．变更公司形式
B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构
16、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金
17、期货公司应当聘请（）对期货公司风险监管报表进行审计。 A．会计师事务所 B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
18、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。 A．自动消灭
B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
19、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
20、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。 A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权
C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格
21、在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照补偿规则进行保障基金补偿． A：个人和机构投资者 B：个人投资者
C：保证金损失的90％ D：机构投资者
22、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门
D．国务院证券监督管理机构
23、______是指价格波动使投资者的期望收益受损的可能性。 A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险
24、（）反映期货价格非理性波动的程度。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
25、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、会员制期货交易所的权力机构是__。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．董事会
2、期货市场的作用包括__。
A．期货市场的发展有助于现货市场的完善 B．期货市场的发展有利于企业的生产经营
C．期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D．期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权
3、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。 A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常
4、衍生品市场有__市场。 A．远期 B．期货 C．期权 D．互换
5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。 A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
6、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。 A．经纪公司会员只能接受客户委托 B．非经纪公司会员只能从事自营
C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
7、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的__等制度。 A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
8、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。 A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
9、股票期货的优点包括__。 A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
10、境外期货业务风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。 A．上年底保留的余额
B．内累计追加的保证金额 C．期货赔付款的最高限额 D．累计期货赔付款总额
11、期货市场在宏观经济中的作用是__。 A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
12、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
13、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。 A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
14、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收
B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品
C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制
D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式
15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。 A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
16、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。 A．885 B．875 C．905 D．855
17、布林通道线是由____组成。 A：两条趋势线 B：两条轨道线
C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线
18、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。 A．2 B．3 C．4 D．5
19、期货投资咨询机构的从业人员不得__。 A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产
20、期货交易所的合并、分立，由____批准。 A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部
D：国家工商总局
21、保证金可以以（）方式支付。 A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
22、股票期货是以__作为标的物的期货合约。 A．单只股票
B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数
23、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一（）管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A．结算 B．风险管理 C．资金调拨
D．财务管理和会计核算
24、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。 A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处
25、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。
A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表
B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现
2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(一)
一,单项选择题
1,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成的标志是( )
A,1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所
B,1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同
C,1925年,芝加哥 期货交易所结算公司的成立
D,1865年,芝加哥期货交易所推出标准化的合约
2,由于期货价格具有较强的预期性,连续性和公开性,使得期货价格具有一定的( )
A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性
3,期货合约与现货合同,现货远期合约的最本质区别是( )
A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化
4,期货合约的饿标准化是指除( )外,期货合约的所有条款都是预先定好的,具有标准化的特点.
A.交易品种 B.价格 C.交割要求 D.最小变动价位
5,我国期货交易的保证金分为( )和交易保证金
A.交易准备金 B.最低维持保证金 C.交割准备金 D.结算准备金
6,经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易
A.13 B.14 C.15 D.16
7,1998年期货交易所再次精简合并,现在我国只有( )个交易所
A.3 B.4 C.5 D.6
8,1999年,中国证监会要求期货经纪公司提高最低注册资本金,不得低于( )元人民币
A.2000万 B.3000万 C.3500万 D.4000万]
9,对于持仓限额,交易所的做法是——
A.所有会员同一标准 B.因会员性质不同而不同 C.根据保证金数量而定 D.视会员盈亏状况而定
10,各期货交易所建立了"市场禁止进入制度",对受证监会通报的"市场禁入者"——年内不为其办理期货交易开户手续
A.2 B.3 C.4 D.5
11,期货交易起源是——
A.农产品价格不稳定 B.铜价波动 C.石油价格波动 D.汇率价格波动
12,最早的商品期货是——
A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货
13,期货交易通过——,绝大部分交易可以免除履约责任
A.集中交易 B.每日无负债结算制度 C.实物交割 D.双向交易和对冲机制
14,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约
A.利率期货 B.股指期货 C.价值线综合指数 D.外汇
15,期货期权交易的对象是——
A.物质商品 B.价值商品 C.买进卖出期货合约的权利 D.期货合约
16."327"国债期货事件是指——
A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件 B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件
C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件 D.1995年2月23日发生的代码为"327"的国债期货风险事件
17,期货市场的基本功能之一是——
A.消灭价格风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值
18,生产经营者通过套期保值规避风险,但套期保值并不是把风险消灭,而是将其转移给了期货市场的风险承担者,即——
A.期货交易所 B.其他套期保值者 C.期货投机者 D.期货结算部门
19,某日,铜合约的收盘是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,问该期货合约下一个交易日涨停板价格是——元/吨
A.17757 B.17750 C.16722 D.16720
20,某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,成交价格为2030元,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为——
A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元
21,期货经纪公司通常以客户的风险率作为日常控制风险的主要指标,用于客户的风险预警,当客户风险率大于——时表明有风险
A.60% B.80% C.100% D.120%
22,照我国《期货交易管理暂行条例》的规定,设立期货交易所的审批机构是——
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
23,我过目前的期货结算部门是——
A.附属于期货交易所 B.设立在期货交易所内 C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所
24,结算机构的作用——
A.担保交易履约 B.参与交易 C.管理交易所财务 D.管理经纪公司财务
25,以下不是会员制期货交易所会员的基本权利的是——
A.申诉权 B.按规定转让会员资格 C.联名提议召开临时会员大会 D.设计期货合约26,期货交易所的总经理不能行使的职权是——
A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B.决定期货交易所变更方案
C.拟订期货交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩27,期货经纪公司的职能不包括——
A.对客户帐户进行管理,控制客户交易风险 B.为客户提供期货市场信息
C.充当客户的交易顾问 D.担保客户的交易履约
28,期货经纪公司在期货市场中的作用主要有——
A.根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
B.期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
C.严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥
29,郑州商品交易所规定一手绿豆期货合约的交易单位为——吨
A.5 B.10 C.20 D.100
30,最早产生的金融期货品种是——
A.利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货
31,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约
A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.纽约商业交易所 D.悉尼期货交易所32,股指期货是1982年2月由——率先推出
A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.美国堪萨斯城期货交易所 D.纽约商业交易所33,上海期货交易所铜期货合约的最后交易日为——
A.合约月份第五个交易日 B.合约月份第七个交易日 C.合约月份第十个交易日 D.合约交割月份的第15日
34,当会员或客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量——时.应执行大户报告制度
A.60% B.70% C.80% D.90%
35,期货交易所一般规定在一般月份一个会员对某一期货合约的单边持仓量不得超过交易所该期货合约持仓总量的——%
A.5 B.10 C.15 D.20
36,一般情况下,我国期货交易所确定收市时出现涨跌停板是在收市前——分钟
A.1 B.2 C.5 D.10
37,某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨 ,该加工商在套期保值中的盈亏状况是——
A.盈利3000元 B.亏损3000元 C.盈利1500元 D.亏损1500元
38,适度的投机能——价格波动
A.避免 B.加剧 C.减缓 D.回避
39,期货经纪公司应将客户所缴纳的保证金——
A.寸入期货经纪合同中指定的客户帐户 B.寸入期货经纪公司在银行的帐户
C.寸入期货经纪合同中所列的公司帐户 D.寸入 交易所在银行的帐户
40,我国期货交易中,对套期保值头寸实行——制度
A.申报 B.备案 C.审核 D.审批
2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(二)
41,我国期货交易所规定的交易指令:——
A.当日有效,客户不能撤消和更改 B.当日有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改
C.两日内有效,客户不能撤消和更改 D.两日内有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改42,上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500,买入价格为15501,前一成交价为15498,那么该合约的撮合成交价应为——
A.15498 B.15499 C.15500 D.15501
43,套期保值是用较小的——替代较大的现货价格波动风险
A.期货价格风险 B.基差风险 C.系统风险 D.非系统风险
44,在正向市场中,当客户在做卖出套期保值时,如果基差值变大,在不考虑交易手续费的情况下,则客户将会——
A.盈利 B.亏损 C.不变 D.不一定
45,在临近交割月时,期货价格和现货价格将会趋向一致,这主要是由于市场中——的作用
A.套期保值行为 B.过度投机行为 C.套利行为 D.保证金制度
46,基差交易是指以某月份的——为计价基础,来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式
A.现货价格 B.期货价格 C.合同价格 D.交割价格
47,基本分析法的理论基础是——
A.价格弹性原理 B.供给法则 C.供求原理 D.蛛网理论
48,在卖出合约后,如果价格上升则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为——
A.买低卖高 B.卖高买低 C.平均买低 D.平均卖高
49,某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入10手大豆期货合约,成交价格为2030元/吨.可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨再次买入5手合约,当市价反弹到——时才可以避免损失(不计税金-手续费等费用)
A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨
50,和一般投机交易相比,套利交易具有以下特点——
A.风险较小 B.高风险高利润 C.保证金比例较高 D.成本较高
51,套利者关心和研究的只是——
A.单一合约的涨跌 B.不同合约之间的价差 C.不同合约的绝对价格 D.单一合约的价格52,在正向市场上,进行牛市套利,应该——
A.买入远期月份合约的同时卖出近期月份合约 B.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约
C.买入近期合约 D.买入远期合约
53,在正向市场上,某投机者采用牛市套利策略,则他希望将来两份合约的价差——
A.扩大 B.缩小 C.不变 D.无规律
54,大豆提油套利的做法是——
A.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约
C.只购买豆油和豆粕的期货合约 D.只购买大豆期货合约
55,利率上升,期货价格——
A.趋跌 B.趋涨 C.不变 D.其他
56,期货价格通常与股票,证券和黄金价格呈——变动
A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他
57,——是技术分析最根本,最核心的因素
A.价格沿趋势变动 B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量 C.历史会重演 D.市场行为反映一切
58,当买卖双方有一方做平仓交易时,未平仓量——,交易量增加
A.增加 B.减少 C.不变 D.其他
59,当买卖双方均为原交易者,交易对双方来说均为平仓时,未平仓量——
A.上升 B.下降 C.不变 D.其他
60,下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买卖信号最可靠的是——
A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ
61,世界上第一张利率期货合约事——
A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)抵押凭证期货合约
B.长期国债期货 C.中期国债期货 D.短期国债期货
62,世界上第一张指数期货合约是——
A.恒生指数期货 B.日经225指数期货 C.S&P500指数期货 D.值线综合指数期货63,金融期货中产生最晚的一个,类别是——
A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货
64,某玉米看涨期权的执行价格为3.40美分/蒲耳,而此时,玉米期货合约价格为3.30美分/蒲耳
时,则该看跌期权的内涵价值为——
A.正值 B负值 C零 D.以上答案都不对
65,对于期权的水平套利组合,下列要素中——是正确的
A.期权的到期日相同 B.期权的买卖方向相同 C.期权的执行价格相同 D.期权的类型不同66,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约
A.美元 B.国库券 C.金融工具 D.股票
67,期权合约的唯一变量是——
A.执行价格 B.到期时间 C.权利金 D.期货合约的价格
68,交易者拥有一个执行价格为3.40美分/蒲耳的玉米看跌期权,此时,玉米期货合约价格为
3.30美分/蒲耳时,该交易者拥有的是——期权
A.实值 B.虚值 C.极度实值 D.极度虚值
69期权的价格是指——
A.期货合约的价格 B.期权的执行价格 C.现货合约的价格 D.期权的权利金
70,一般说,期权的执行价格与期权合约标的物的市场价格的差额越大,则时间价值就——
A.越大 B.不变 C.为零 D.越小
71,某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元,合500美元)买进一张12月份到期,执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约.若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点,若该投资者此时决定执行期权,他将亏损——美元(忽略佣金成本)
A.80 B.300 C.500 D.800
72,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300点的恒指看跌期权.该投资者当恒指为——时可以获得最大赢利
A.12200点 B.13000点 C.12800点 D.13800点
73,商品基金经理(CPO)的作用是——
A.选择基金发行方式,选择基金其他主要成员,并决定基金投资方向
B.确定基金投资金在商品交易倾向之间的分配,保障组合投资的合理结构
C.决定如何投资于期货方向,并向期货佣金商缴纳交易佣金
D.监督现金证券市场和期货市场上的所有交易,保管所有的资金
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