期货个人工作计划

期货个人工作计划（精选8篇）

期货个人工作计划篇1

第一，在和范姐的工作中发现商户在后台软件使用过程中

并不是很顺畅，在日常上门拜访过程中增加了很多重复且没必要的工作，我有一个想法，在未来的工作中我会编辑一份详细且明了的文档关于后台操作和使用，打印出来，每天上门拜访过程中给新老商家留下，这样可以大大减少重复上门拜访效率。

第二，针对重点未合作商家进行攻克，这对新人是一个必要

的环节，不停的增加新鲜血液很重要，不仅要维护老客户的客情，也要及时补充新鲜血液，即使是很难啃的商家也要持续有效的跟进。

第三，关于拉新，我会再未来的工作中更多的下辛苦和心思，

只有保证新鲜的会员导入才能保证APP的使用量和流量。

期货个人工作计划篇2

对于投资者而言, 股指期货有以下功能:一是价格发现功能。股指期货交易以集中搓合竞价方式产生未来不同到期月份的股指期货合约价格, 反映对股票市场未来走势的预期。二是套期保值功能, 或称风险规避功能。通过股票组合与股指期货合约的配合使用, 能够规避系统风险。三是投机功能。由于股指期货的高财务杠杆效应, 投机者通过很少的资金就能拥有较大的头寸, 并愿意承担套期保值者转移的风险, 以获取高额利润。四是套利功能。如果期货合约的价格高于购买期货合约中成分股股票的价格, 那么实际价值高于理论价值, 投资者可以通过购买成分股股票, 卖出期货合约的方式操作, 获得价差。

一、背景及问题的提出

从2006年到2008年短短三年间, 中国股市经历了上证指数从1180点上涨6124点, 其后回落到1664点的暴升暴跌行情。在这过程中, 呼吁推出股指期货的声音一直没有间断。中国已经具备了推出股指期货的现实条件。第一, 基本具备相关法规, 例如于2006年1月1日开始实施新的《证券法》, 当中允许开发新的证券交易品种, 这意味着开展股指期货交易已有了法律基础。第二, 统一监管证券市场和期货市场, 这两个市场都是由中国证监会统一监管的。第三, 技术上已经有了股指期货的潜在标的, 即沪深300指数。第四, 资本市场运作多年, 股市的成交量、成交额、投资者数量和换手率明显增加, 上市公司的数量和类别不断上升。终于, 2009年2月22日早上9时, 中国金融期货交易所正式受理投资者开立股指期货交易编码的申请。对投资者的开立要求包括: (1) 最低资金至少50万元; (2) 需通过股指期货知识测试, 合格分数线为80分; (3) 必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录, 或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录; (4) 须参加一个反映投资者综合情况的评估, 并拿到70分以上。除了开立要求门槛高, 保证金比例提高至12%、单张合约价值近百万、投机头寸限额100手等举措均被用于控制风险。而且在交易申请被接受后, 客户需要做股指期货模拟交易或者商品期货交易, 之后才能正式开始股指期货交易。

股指期货的出现, 可以完善中国金融市场体系和金融市场功能、可以改变市场单边运行机制、可以为投资者提供有效对冲风险的工具等。但是它也可能带来加重投机氛围、增加操纵行为、加大样本股和非样本股波动等问题。这导致在进行股指期货交易时, 个人投资者面对着各种各样的风险。分析这些风险, 并学习如何防范成为个人投资者的必要投资知识。

二、个人投资股指期货的风险

(一) 主观风险———有限理性的风险

“理性经济人”是西方经济学的一个基本假设, 即假定人都是利己的, 在面临两种以上选择时, 总会选择对自己更有利的方案。或者说, 它是指能够合理利用自己的有限资源为自己取得最大效用、利润或社会效益的个人、企业、社会团体和政府机构。理性经济人假说分为完全理性经济人假说和有限理性经济人假说。在西蒙之前的新古典经济学认为, 经济人具备关于其所处环境各有关方面的知识, 而且这些知识即使不是绝对完备, 至少也相当丰富、相当透彻;同时, 经济人还被设想为具备一个很有条理的、稳定的偏好体系, 并拥有很强的计算技能, 依靠这类技能, 经济人能够计算出在他的备选行动方案中, 哪个方案可以达到最有利点, 并选择这个方案。按照这一思想, 可以认为经济人的行为都是理性的, 是以追求利益最大化为目标的。然而, 西蒙认为经济人是有限理性的, 反映在三个方面:人的知觉范围是有限的;人的记忆系统是有限的;人脑思维活动是有限的。与此同时, 客观世界的无限性和不断发展性, 决定了人们无法事事作出完整、充分的理解判断, 也决定了人们不可能穷尽所有的知识去选择方案, 并且由于事物都是在发展变化着的, 所有方案未来结果都是不确定的, 无法事先完全知晓。总之, 经济人的理性是有限的, 而不是完备的。

1. 认识不足或认识错误的风险。

投资者无论是对金融产品认识不足或错误, 还是对自身认识不足或错误都会导致严重的风险。其中一个例子就是在最新的金融危机中, 香港所发生的雷曼兄弟“迷你债券”事件。传统意义上, 债券是低风险、低收益的投资品, 不过雷曼发行的“迷你债券”却是打着“债券”名号的高风险衍生产品, 这令香港投资者损失得欲哭无泪, 因为这个投资品账面价值达到127亿港元。雷曼利用来自投资者的款项买入抵押品———高风险结构产品CDO (债务抵押证券) , 然后作出若干“掉期”财务安排, 从而使雷曼可以将产品的潜在整体回报提升至高于传统银行存款的回报水平。它的这些“掉期”安排通常与若干拥有高信贷评级的参考机构有关联。一旦其中一家参考机构或掉期的对手无力偿债, 整个架构便会失效, 有关产品便需平仓, 而抵押品也会被变卖套现。华尔街的天才们将次级抵押贷款重新组合、包装, 打造成CDO, 甚至得到AAA的评级。但是当美国楼市泡沫爆破, 次贷违约大幅上升, 这些CDO便分文不值, 导致“迷你债券”购物者血本无归。在这个事件中, 投资者怪责金融机构包装和宣传过分而误导投资者, 但其实问题的根源是他们自己对投资品的认识不足, 甚至是认识错误。对于任何投资者, 拥有一定关于金融产品的认识是一个开展投资必不可少的条件。

2. 过度投机风险。

股指期货推出的目的之一是完善证券市场机制、抑制市场过度投机, 但是在短期内难以改变交易者的投机心理和行为。从我国商品期货市场发展可以看出, 商品期货市场对套期保值、价格发现功能起到了一定的作用, 但恶性逼空行为也时有发生, 因此要警惕市场过度的投机行为。于是股指期货推出后的一段时期内, 它可能会成为投机加剧的工具。2006年到2008年短短三年间, 中国股市经历了如过山车般的行情, 上证指数从1180点上涨6124点, 其后回落到1664点。当中一个明显的现象是, 每天都有很多人蜂拥到证券公司开立股票交易账户, 大量银行存款搬家到股票市场, 甚至有不少人借贷炒股或者抵押房子炒股, 他们入市资金推动着股市不断往上。这些狂热分子盲目入市只是为了能赶赚一笔, 相当部分人是从来没有投资经验的, 也没有关于股票的基本知识, 更没有评估自己的风险承受能力。他们部分人炒股是随大流或者听从小道消息的。当其他资金开始退市时, 从众者也只能砍仓, 导致亏损严重。这正好印证了, 过度投机会导致证券市场波动, 令投资者损失惨重。

3. 流动性风险。

流动性风险是指投资者流动资金不足造成合约到期时无法履行支付义务, 或者在结算时无法按合约要求追加保证金的风险。流动性风险不是孤立的, 它更多的时候是伴随着其他风险而发生的。在个人投资者对股指期货的认识不足、错误, 或者过度投机的前提下, 他们都可能在交易中出现无力追加保证金的问题, 于是流动性问题便产生。通过金融市场的连带反应, 流动性风险可能带来了市场风险、信用风险等, 甚至可能引起恐慌, 进而破坏整个金融体系。

(二) 客观风险

1. 市场风险。

市场风险又称价格风险, 它通常是由于基础资产价格的变化而导致股指期货合约的价格发生逆向变动而产生的风险。由于股指期货有着高杠杆的特性, 所以可能存在的市场风险相当高。同时, 股指期货与股票指数有着天然的密切联系, 它们是相互影响的。首先, 未来不同到期月份的股指期货合约价格, 反映对股票市场未来走势的预期。这个预期将影响着现货市场价格的变动。其次, 虽然股指期货是为了缓解现货市场的市场风险而设计的, 但股票价格本身就具有很大的波动性, 这又引发股指期货价格的变动。总之两者是互相影响, 并且连锁反应。表1正好说明了世界部分国家的股指期货对现货市场的影响。而且, 面对同样的宏观风险时, 股指期货往往是众多金融品中损失最严重的产品之一。资料表明, 在1997年亚洲金融危机中, 股票指数期货投资的亏损最大。

资料来源:罗思远.股指期货风险管理研究[D].复旦大学, 2009.

2. 操作风险。

操作风险指由于信息系统或内控系统不完善、管理失误、控制缺失、电脑系统故障而导致的风险。操作风险一般都是一些人为的错误。操作出现的问题常见有:行情系统、下单系统等出现技术故障, 导致延迟下单、无法获得行情或无法下单;交易人员因工作责任不明确、工作程序不恰当或指令错误所造成的风险等。这些问题都可能会造成投资者的巨大损失。一个有名的例子就是英国巴林银行破产事件。巴林银行的倒闭, 就是因为操作错误。它的经理里森手下的一个员工错误执行客户指令, 里森就利用错误账户进行掩盖。此后他都如此操作, 两年多下来, 错误账户累计损失不断扩大, 最后他孤注一掷买了日经指数期货并卖空日本政府债券, 但市场走势却与他的操作相反, 导致损失严重, 让巴林银行资不抵债, 最终只能破产。资金雄厚的银行会因为操作失误而倒闭, 个人投资者更有可能由于期货经纪公司的操作错误而损失严重。

3. 操纵风险。

市场操纵是指个人或集团通过某种方式影响市场价格, 使之符合自身的利益的行为, 通常情况下操纵者以获取利益或减少损失为目的, 利用其在资金、信息等方面的优势操纵市场价格, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定。现阶段, 在我国证券市场上不同交易主体获取信息存在不对称性, 其所承受的风险也大相径庭。主力机构可以利用资金和信息优势通过影响证券现货市场价格进而影响期货市场价格, 而中小投资者因在资金、信息等方面处于劣势而承担着更大的风险。从我国开展期货的历史上看, 期货市场上存在着较多的市场操纵行为, 见表2。股指期货属于期货市场的一部分, 这些操纵习惯和行为可能会被带入新成立的股指期货市场, 给庄家带来巨额财富, 损害中小投资者的利益, 影响股指期货市场的良性发展。

资料来源:罗思远.股指期货风险管理研究[D].复旦大学, 2009.

4. 突发事件引起的风险。

股指期货的价格, 不仅会受经济因素的影响, 而且受到战争、政变、金融危机、能源危机、自然灾害等突发事件的影响。在我国, 要特别注意国际游资的冲击以及由于政治、经济和社会等因素产生的风险。这些事件都可能影响投资者的预期, 这些预期将直接作用于股指期货的价格, 价格的逆向变动将给投资者带来巨大的损失。1998年亚洲金融危机对香港股指期货市场造成的风险就是一个例子。还有最近的金融危机, 同样导致全球股票价格和股指期货价格的下跌。

三、结论和建议

与机构投资者相比, 个人投资者进行股指期货交易有着特殊的风险。这些风险可以分为主观风险和客观风险。主观风险主要是投资者有限理性的风险, 具体有三方面:认识不足或认识错误的风险、过度投机风险和流动性风险。而客观风险主要包括了市场风险、操作风险、操纵风险和突发事件引起的风险。因为这些风险可能为个人投资者, 特别是中小投资者带来严重损失, 所以投资者自身必须采取相应的风险防范措施, 而政府相关监管机构应肩负起保护中小投资者的责任。

(一) 投资者加强自身的风险控制

投资者的风险管理目标应该是保障自身财务安全、在风险承受能力的前提下进行合理投资。为有效的风险防范, 应该避免投资者非理性投资。投资者自己建立一套完善的风险管理措施, 加强内部风险控制, 主要包括以下几个方面:一是加强股指期货、金融基本知识的学习;二是结合自己情况, 评估自身风险承受能力;三是进行严格的资金管理。

(二) 投资者选择经营规范的经纪公司

投资者在进入股指期货市场之前, 应选择一个具有合法代理资格、信誉好、资金安全、运作规范和收费比较合理的经纪公司。截止至2010年2月21日, 国泰君安期货有限公司、光大期货有限公司、广发期货有限公司等多家经纪商成为我国股指期货开户的经纪公司。个人投资者在办理开户前, 应当对经纪公司的总体情况进行了解, 在比较多家公司后, 再选择最优的经纪公司。

(三) 投资者维护自己正当利益

投资者维护自己正当利益主要是针对在投资者交易股指期货时出现操作风险或操纵风险的情况。在遇到自身利益受到不公平、不公正侵害的时候, 投资者可以向中国证监会及其他有关机构进行投诉, 要求对有关事件和问题进行调查及处理。

(四) 监管者强化法律法规管理

中国证监会在2007年4月12日颁布了《期货交易所管理办法》和《期货公司管理办法》, 它们的实施将商品期货的规范扩展到金融期货和期权交易, 从而为我国推出股指期货、外汇期货和外汇期权等金融衍生产品奠定了法律法规基础。证监会或者立法机构应该对现有相关法律、法规、规章进行补充、修改和完善, 从根本上规范金融期货市场各类主体的行为, 防范市场风险。特别是, 在股指期货出台以后, 还要根据市场的变化情况及时灵活地对现有的法规、条理进行适当调整, 以规避或应对可能出现的其他风险。

(五) 监管者强化对交易所和期货经纪公司的管理

对交易所的管理, 包括对其的组织监管、规则审核、监审风险管理措施与直接监督检查。对期货经纪公司的监管体现在中国证监会对期货经纪公司有设立审批权和监督检查权。对不符合规定的期货经纪公司, 证监会有权责令其停业整顿, 或注销其《期货经纪业务许可证》。中国证监会每年对期货经纪公司进行年审, 同时随时可对经纪公司进行日常检查, 还可不定期进行专项核查。

(六) 监管者引入熔断机制进行管理

熔断机制是为了让投资者在价格波动剧烈时, 有一段时间的冷静期, 抑制市场非理性过度波动, 同时在熔断期间也便于交易所采取一定措施控制市场风险。在面对突发事件引起价格巨变时, 熔断机制可以制止恐慌性抛售, 让市场恢复理性运行。

参考文献

[1]罗思远.股指期货风险管理研究[D].复旦大学, 2009

[2]刘潇, 谢群.股指期货市场的风险分析及风险控制[J].特区经济, 2008 (6) :109-110

[3]陈幼红.股指期货投资的风险及其防范[J].商业时代, 2008 (1) :66-67

如何制定股指期货交易计划篇3

股指期货的全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货、期指，是以股价指数为标的物的标准化期货合约，买卖双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。作为期货交易的一种类型，股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。

制定股指期货交易计划的重要性

投资股指期货不同于投资股票，投资股指期货所考虑的因素要比投资股票要多很多，不仅涉及到股指期货本身的市场状况，而且还涉及到标的股指和重要股指现货市场的市场状况，涉及到指数权重股和活跃股的业绩和市场走势;不仅涉及到基本面，而且还涉及到技术面、心理面等因素。

投资股指期货是采取部分保证金交易，收益和风险都因此被放大了。而且，期货交易所和期货公司对客户的保证金采取每日无负债结算制度，因此，对投资者的现金管理提出了更高的要求。而现金是股指期货投资者得以在市场中生存的生命线。在期货交易中，首先要考虑的不是赚钱，而是要考虑生存，只有生存了，才有可能赚钱，而现金是生命线。

投资股指期货因为是采取每日无负债结算，因此，它不可能像投资股票一样可以无限期地套牢，甚至是无限期地被深度套牢。因此，对一个投资股指期货的投资者来说，在股指期货市场中，选择合适的买入和卖出点就显得十分重要。

境外早期的一项研究表明，在商品期货交易中，有85%的商品期货投机者是亏损的，有10%的商品期货投机者打了平手，仅有5%的商品期货投机者是盈利的。但这并等于讲是5%的人赚了85%人的钱。事实上，从长期来看，这85%的亏损者并不是输在交易中，而是因为过于频繁的无效交易而输在佣金和手续费支付上。

期货市场的发展，带来了期货咨询行业的发展，也产生了许多交易系统。但据统计，大多数的交易系统的准确率在50%左右，而一个期货市场的投资者要在长时间内立于不败之地，只有当他在多次成功交易中所获得的利润大于其几次失败交易中所遭受的损失，而其总体利润为正时，而且其总体利润应当大于其支付的佣金和手续费。而那种想通过期货交易暴富的想法在很多情况下是不现实的，有时候是相当危险的。

应该讲，许多交易系统还是相当不错的，许多投资建议也是非常正确的。但是，不少期货投资者即使获取和认同这些交易系统发出的正确建议和信号，但在具体的操作中仍然是输钱。这些输钱的期货投资者并不笨，也不缺乏信息，他们之所以输钱在于这些期货投机者在交易过程中没有严守纪律，没有去全面、仔细地去考察标的物以及影响标的物走势的所有因素，在交易中，因为没有周密的计划和铁的纪律，交易行为容易被个人的情绪变动所左右，因此，在交易中往往追涨杀跌，而当他们追涨杀跌的时候，往往是市场变盘的时候。

由于没有周密的计划和铁的纪律，投资者往往不能果断地获利了结和斩仓止损。特别是当亏损出现时，他们往往无视市场已发生的根本性变化，而一味寄希望于行情会有转机，结果却事与愿违，越亏越大。

交易过程中，个人的情绪极容易随盘面的变化而波动，而个人的情绪波动对交易的结果会产生很大的影响。但是，当期货投机者在盘前手中持有现金时，其个人情绪相对会较为稳定和冷静。因此，在盘前制定交易计划就显得相对较为理智和科学。

交易计划的另一个重要作用就是便于在交易后进行及时的总结，反思盘前的分析是否准确，及时发现盘前哪些研究和分析还有欠缺，哪些因素或被高估了，又有哪些因素或被低估了等等。

有人也许会说，我尽管没有书面的交易计划，但我心中自有计划。但事实证明，心中的计划难以取代书面计划。心中的计划往往从人们的意志和意愿出发，而不是从对各种影响因素进行客观分析的角度出发，而且，书面计划考虑的问题远比心中的计划周全，还便于在盘中实施，也便于盘中总结。

如何制定股指期货的交易计划

一个完备的交易计划应该在计划中有一些纪律性的规定，如买入和卖出点位，加仓、斩仓、止损点位。有了这些纪律性的规定，投机者每天确定一个进出点位后，就基本没有必要整天盯着盘看个不停，整天盯着盘看往往使人的思维空间变得越来越窄小，而多出来的时间完全可以考虑市场中更广和更深的问题。

一个完备的交易计划应同时考虑基本面和技术面的因素，任何偏废都是片面的，有时是危险的。一般而言，一个完整的交易计划由以下几个部分组成:

1.总体部分:该部分主要是有关基本信息的介绍。如指数的名称、合约的月份、保证金、佣金，日期等。

2.股指期货的技术分析部分:分析的内容主要有趋势分析、K线图的阻力位和支撑位、形态、对成交量和未平仓合约数量的考察、超买或超卖情况等，最后有个对技术分析部分的总结。

3.现货指数的技术分析部分:该部分的分析内容由三部分组成。

一是对目前市场中最重要指数的阻力位和支撑位、形态、趋势以及量能变化的研究和分析，如上证指数的最重要指数的阻力位和支撑位、形态、趋势，量能变化等。

二是股指期货标的指数的阻力位和支撑位、形态、趋势以及量能变化的研究和分析。如上证指数的最重要指数的阻力位和支撑位、形态、趋势，量能变化等。

三是股指成分股中的权重股和活跃股技术面的研究和分析，成分股中的权重股和活跃股的走势往往是指数的先行指标。

4.基本因素分析部分:基本因素涉及的面较广，常见的和股指期货市场密切相关的基本性因素包括经济周期因素、通胀因素、利率因素、货币供应量因素、GDP增长率、境外股票市场的情况等。

5.其他问题部分:这部分主要考察期货和现货间的“基差”及其变动、考察各指數间的差额及其变动。除此以外，就是些不可预测的因素，如恶劣的气候、战争、政府对价格的管制和对证券与期货市场政策的变化等。

6.总结部分:这部分可以说是整个交易计划中必不可少的部分。总结的因素不仅要有对近期因素的考察，还要有中长期因素的考察。总结部分的作用主要是起到一目了然的作用。有一个简单可行的办法，即把所有的有利因素放在左边，而把所有的不利因素放在右边。如果这些因素都在预期之中，那么，按此交易就有可能盈利，但如果这些因素出于预料之外，那么按此交易就有可能导致亏损，这要求交易者要么迅速获利了结要么迅速斩仓。

期货个人工作计划篇4

6个月：证监会决定期货公司的设立

3个月：证监会审核结算会员业务资格

3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。

软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万

公开公平公正诚实信用

第五十九条

期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。

若逾期未整改，证监会可采取下列措施：

(一)限制暂停期货业务；

(二)停止批准新业务或分支机构；

(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；

到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施

期货投资者保障基金：

管理和运用原则：公开、有效、合理

使用原则：保障投资者合法利益和公平救助

初始来源：截至到06年年底的风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10

期货交易所管理办法

交易所网联前 10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员大会召开后10天内报告证监会

会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。

仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。）

会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。

期货交易所风险准备金按交易所手续费

（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；

如果全员结算（2a）违约会员自有资金

交易所风险准备金交易所自有资金如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金

会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务

会员资格和管理办法对会员的纪律处分

会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效；

理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；

两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理；

交易所开展的临时措施：限制入金限值出金提高保证金限值开仓限制平仓强行平仓，不能暂停会员交易。为化解风险：交易所可以提高涨跌幅幅度，提高保证金比例。

证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市

交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天）

冲抵保证金的东西: 经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。抵充保证金标准：不得高于 min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。有价证券计价：沪深中较低者，收盘价；

期货公司管理办法

设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。

期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司并且期货公司5日内通知派出机构：

股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组

下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构：

董事监事高管因涉嫌重大违法违规立案或采取强制/ 更换董事长、总经理/财务状况恶化/重大穿仓透支

申请金融期货业务条件：

2个月风险监测合规/ 健全公司治理风险管理制度 / 期货保证金安全存管监控规定符合 / 金融期货经纪业务详细计划 / 业务设施和技术系统运行状况良好 / 2年无刑事处罚行政处罚 / 无正在立案调查

/ 有坏高管的更换50%以上 / 控股股东净资产 3000w

期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求：

股权不处在查封冻结 / 期货公司与股东不交叉持股 / 期货公司不能为股东提供财务支持

开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构

账户：

客户登记的期货结算账户：客户控制，出金时，期货公司可向其中存钱；期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制，存客户保证金；交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金；

流程

客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认了解风险，期货公司和客户签署期货经纪合同，期货公司代替客户向期货交易所申请交易编码，客户向期货公司指定保证金账户存入安全保证金。

高管董事监事管理办法

高管：总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人非高管：董事独立董事董事长监事

董事长、监事会主席任职条件：期货三年/金融4年/ 法律五年，本科学历 / 资质测试董事、监事：证券法律期货会计3年或者经济5年/ 专科学历

独立董事：证券期货法律会计 5年/或者教学、科研高级职称/本科以上/ 资质测试/有时间和精力

营业部负责人、财务负责人任职条件：从业资格/本科。

营业部负责人：期货三年/金融四年。财务负责人：会计师或注册会计师

（10年期货或8年金融机构部门负责人，申请董事长、监事会主席、高管时候，可放宽到大专）

董事、监事、高管的不适当人选：向证监会提供虚假信息隐瞒重大事项，造成严重后果/拒绝配合证监会，造成严重后果 /擅离职守造成严重后果 / 1年3次监管谈话 / 3次行业自律纪律处分 / 对期货公司违法负重大责任

期货从业人员管理办法

本办法指机构：期货公司

非期货公司结算会员（银行）

期货投资咨询机构

中介机构（证券公司）本办法指从业人员：上面4类公司中的期货专业人员和管理人员

协会：纪律惩戒

证监会：行政处罚 3万

辞职离职死亡 10个工作日报告协会

从业人员涉嫌违法乱纪的，期货公司应当10工作日内通知协会

首席风险官（专业打小报告的）

对董事会负责，向监事会、总经理、董事会（包括风险委员会）、派出机构报告：合法合规性和风险管理状况；

保证金安全存管制度 / 风险监管指标管理制度 / 内部治理控制制度 / 经纪业务规则 / 结算业务规则 / 风险管理制度和信息安全制度 / 员工近亲属持仓报告制度

每季度10工作日内向派出机构提交工作报告 1月20日前提交上一年工作报告

下列情况下，发现重大风险，应向：董事会、监事会、派出机构报告，涉嫌占用、挪用客户保证金，期货公司资产被逃脱占用封查，期货公司保证金不能持续达到监管指标，期货公司重大诉讼、仲裁，股东干预期货公司经营

董事（含独立董事），监事，高管对首席风险官的任职，一票否决，董事会/理事会负责期货交易所的董事长（副）/理事长（副）/期货公司的首席风险官的任免证监会负责期货交易所的总经理（副）的任免

首席风险官仅可兼任合规部门负责人

金融期货结算业务试行办法

针对实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员期货公司这种业务资格由证监会批准

期货公司申请金融期货结算业务资格（分为“交易结算”和“ 全面结算”两种）的条件：取得金融期货经纪业务资格

风险部门负责人2年期货公司风险部门经验高管2年无刑事处罚，无不良信用记录

公司3年无刑事处罚，无期货交易、结算风险事件控股股东和实际控制人持续经营2年，无刑事处罚交易结算：

董事长、总经理和副总经理2人证券、期货从业5年，其中1人期货五年且连续高管3年注册资本5000万，2个月风险监控达标

申请3年内，1年盈利，客户权益>8000w，控股股东期末净资产2亿，或净资本5亿；或控股股东净资产8亿

全面结算：

董事长、总经理副总经理3人证券或期货从业5年以上，2人期货5年以上，且有资格，且连续担任高管等3年

注册资本1亿，2个月风险监控达标

连续3年盈利，客户权益>3亿，控股股东净资产10亿；或前3年中2年盈利，客户权益>1亿，控股股东净资本10亿，不适用净资本的，净资产15亿。

证监会3个月批准

获得金融期货结算业务资格后，期货公司要向中金所申请结算会员资格，6个月有效，逾期金融期货结算业务资格作废

交易结算会员只能服务客户

全面结算会员可服务客户和非结算会员

全面、交易会员缴纳结算担保金，全面不得向其非结算会员收取结算担保金。

期货公司风险监控指标管理试行办法

净资本计算公式：净资本 = 净资产 – 资产调整指 + 负债 – 客户未足额追加的保证金 +-调整事项

证监会&its 派出机构审慎监管原则

期货公司应符合：

净资本> 1500w（各种经纪业务，只要净资本>1500w）净资本> 客户权益6% 净资本/营业部家数> 300w 净资本/净资产> 40% 流动资产/ 流动负债> 100% 负债/净资本 < 150% 有IB业务的期货公司，净资本> 3000w 交易结算会员净资本> 4500w 全面结算会员净资本>9000w, 且净资本> 客户权益及代理的非结算会员权益的6%

警戒标准： 80% 120%（到达警戒线：派出机构出具警示函，抄送全体股东；高管谈话；重大决定时提前5个工作日同时派出机构；增加合规检查频率）。否则，派出机构将责令限期整改。整改不得超过20个工作日。（不找高管谈，不出具警示函，不限制期货业务）。

期货公司向股东或关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款是可按一定比例计入净资本的债务项目

期货公司每月后7天内向派出机构送月度风险监管表，每年后3个月送审计过的风险监管报表

期货公司风险监控预警的，要书面报告派出机构和全体董事

期货公司进行风险监管指标的敏感性测试的前提：减少注册资本扩大业务规模

风险监控指标：净资本，净资本/净资产，流动资产/流动负债，负债/净资本，规定的最低结算准备金

期货公司应建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制

月月风险监控指标变化超过20%的，书面报告派出机构、董事、股东

风险监控报表：风险监管指标总汇表，净资本，资产调整表，客户分离资产表，客户权益表，经营业务表，客户管理表

IB业务

证券公司资格：

 6个月风控达标  第三方存管制度

全资拥有或控股1期货公司，或与一机构共同拥有，且该期货公司有会员分级结算制度会员资格，2个月风险监控达标

 从业：总部5人，营业部2人

 健全内部规章制度控制风险隔离合规检查  技术系统

 满足证监会根据市场发展和审慎监管原则

期货公司工作计划篇5

一、工作总结

XXXX年X月X日，我坐车去XX，跟着老员工XXX学习机房管理工作，由于文件和规章相对比较多，在掌握了整个流程后，我随房工一起进到XX分部机房里，手把手教学，我学得很快。我尝试在房工面前操作，得到了肯定，之后又熟悉应急操作流程，这将是在未来的一年中，我要面临和改变的首要，也是最重要的问题。

XXX年X月X日，XX和XXX过来XX分部做机房维护工作，我从旁协助，又在黎华监督下，亲自对服务器程序和密码进行确认和操作，树立了信心，之后和XX整理了XXX分部的`局域网，熟悉内网和外网的构建原理，为以后工作打好基础。

二、工作中的不足

我在工作中主动性不足，与领导和大家沟通较少，遇事考虑不够全面，不够细致，工作中不够踏实，失误较多。虽然努力做了一些工作，但距离工作中公司领导对我的期望和要求还有很大的距离。如理论水平、工作能力、以及对具体工作的实施与计划等问题上还有待进一步提高。同时，我对新的工作岗位还不够熟练等等，这些问题我决心在以后的工作中加以改造和解决，使自己更好地做好本职工作。并且自己应该而且能够做的事情，要勇于承担，不依赖他人，不退缩、不逃避，勇敢地迈出此一步，今后在工作中才能做到更加自信和大胆仔细。

三、XXXX年计划

期货年终工作总结篇6

在分行党委和个人金融部主任室的正确领导下，我们紧紧围绕“建设省内卓越银行”，20xx年率先实现净利润超6。8亿的经营目标，积极筹备，部署计划，践行目标。

一、工作绩效目标完成情况

截止11月末，管辖片区中高端客户数量为同比增长户，中高端客户资产额为万元，同比增长万元。重点产品营销，包括基金营销万元，各支产品完成率分别为人民币理财产品共，同比增长

二、主要工作措施及成效

按照分行财富经理的职责范围，我们分管的中西片区包括城区的中区支行、北区支行、西区支行、南区支行和沙溪、大涌支行共18个网点。我们的工作主要有加强对片区内理财经理的指导，协助支行吸收存款和销售产品，以私人银行为依托，引进高端服务内容。

在上岗以来的约半年工作中，我们总能认真履行本职工作职责，紧密配合分行完成省行下达的各项工作指标，围绕省行“跑赢大市”和“率先实现百亿利润目标”的经营目标，落实分行各项工作部署和要求。勤跑网点，多打电话，全力以赴，和片区网点一起营销客户，力推重点产品销售，促进中高端客户数量与资产双增长。做培训，发短信，多管齐下，千方百计与片区理财经理保持良好有效沟通，促进理财经理综合素养特别是专业技能、营销技能及合规内控的全面提升。积极组织理财经理团队活动，增强归属感，凝聚一切队伍力量。做为分行财富管理工作新篇章的开始，我们的工作在行领导的关心与主任室的带领下，取得了一定的成效，为我行个金条线今后工作的长足发展，积累了一些成功的经验。

（一）立足本职，做好理财经理的相关工作

一是做好理财经理的培训工作。财富经理团队协作，共同完成全辖新聘任上岗理财经理的培训工作，包括职业道德教育、风险内控要求、日常工作规范、产品知识普及与营销技巧分享等，并将为上课而专门用心制作的PPT发送网点，供一线营销人员参考使用。同时，将培训工作日常化，对新业务、新产品及时做好培训工作。

二是做好理财经理日常工作指引。及时将分行当前重点营销信息转达至各理财人员，恰如其分地为其分析，使大部分理财经理都能因势导力，配合分行的各项业务顺利发展。

三是做好理财经理背后的技术支持。我们自己用EXCEL表制作了基金定期定投的计算公式供所有营销人员销售演示，得到了使用并业绩初见成效理财经理的肯定好评；在加息信息一出时，即为加息后是否转存，我们计算出了各期限年次的天数供全辖参考使用，减少了理财经理的工作量。另一方面，我们也随时为理财经理的个性化需求，比数据，编表格，做分析，找产品，满足大家对中高端客户营销的服务需求。

四是驻点工作，以身作则，对新聘理财经理尝试实践带教。在管辖片区网点的两例经验来看，效果较为明显，在驻点期间都实现了产品的突破性销售，同时，也得到了网点客户对中行财富经理的高度认同。

五是业绩追踪，对做得好的理财经理及时肯定，多做精神激励，使其渐入良性循环之佳境。对于业绩暂落后者，多了解，多沟通，想方设法帮助其进步。同时，我们提出建议，对销售业绩达到一定目标的优秀者全辖邮件通报表扬，对我行每次的重点产品销售做总结，并对业绩优秀者，特别邀请主管行长颁发奖杯，以之鼓励，形成理财经理队伍销售气氛的你追我赶。

六是关心理财经理8小时以外的生活，做好家访工作。关注内控，做好特别提醒工作，在孙文中路与石岐支行并网点营业期间，我们与孙文中路网点主任一起，重点关注理财经理做好过渡期间的客户服务与日常工作，同时提醒网点主任要关注其动态变化，防止意外事件发生。

七是不定期组织理财经理班后休闲活动，调节理财经理生活，增强队伍凝聚力。如理财经理欢乐夏日聚餐、江门龟峰山登山比赛等，促进了大家的相互交流，增加了理财经理的归属感。

（二）极尽己能，协助支行吸收存款和销售产品

在今年的工作中，上级行对储蓄存款工作极其重视，为此，我行也将其作为年度工作中的重中之重，尤为重视。

我们做为服务我行中高端客户而组建起来的一支团队，首先，对待外部竞争，我们齐心协力，不分你我，信息交流，资源共享，充分沟通，团队合作，抓住一切机会，争揽行外资金，提升我行市场份额。对于产品销售工作，我们即联系理财经理，又与网点主任保持沟通，同时也积极配合支行行长的工作要求，做好营销计划，共同营销客户。

片区在20xx年熊猫金币的前期销售中，起到了较好地带头作用，引发了全行追逐销售的良好效果。在重点基金国富中小与中银双利的销售表彰中，片区三位新聘理财经理全部夺得并包揽全辖新人奖，还有两位年资尚浅的理财经理亦取得销售量与完成率的胜利奖杯。

（三）开展系列客户活动，并以私人银行为依托，引进高端服务内容，增强中高端客户的忠诚度和贡献度

为增强中高端客户对我行的忠诚度与贡献度，同时吸引新客户，增加新的金融资产，我们与网点一起约访客户，满足与激发客户需求，请私人银行家、投研顾问等团队一起为客户做资产配置建议书，成功实现产品销售。筹划并组织了系列客户维护增值活动。在分行的大力支持下，成功举办了中高端客户子女观澜湖夏令营。同时联合私人银行，组织签约客户亲临私人银行观赏亚运会开幕式彩排晚会，开展中高端客户养生专卖讲座。发展中行传统优势业务，邀请广东省教育厅下属出国留学服务专业机构办出国留学讲座，宣传我行外汇等相关业务。携手中银境外机构，与中银香港对有投资移民意向的目标客户做香港投资移民讲座等等。

（四）以实际行动支持分行IT蓝图上线工作，为1行庆献礼做出财富经理力所能及的贡献。

今年是我行IT蓝图工作多年筹备推进的重要关键之年，配合分行工作，我们财富经理也是加班加点，毫无怨言。就算是国庆假期回家探亲，在接到加班通知时，也是毫不迟疑地选择了提前回到中山，热情地投入我行的IT蓝图工作之中。

三、存在的问题、原因及改进计划

6月份，我们开始尝试财富管理模式的转型，经过约半年的实践，财富经理在高端客户维护、理财队伍培养，专业知识传授、产品销售方面均发挥了一定的作用，但我们的工作仍处在摸索探求阶段，工作成果还不够显著，分管片区部分网点存在理财经理销售活动量较少，产品销售不理想，业绩停滞，客户基础薄弱，储蓄存款增长缺乏后劲等不足之处。新的一年，我们将紧密围绕分行各项工作部署及主任室对财富管理工作新要求，有针对性地推动各项工作有效开展，务求取得新的突破。

双赢期货工作室简介篇7

双赢期货工作室人工程序化交易系统概述

赢期货工作室创始人通过对期货的热爱，不懈的努力，经过多年研究并实证，终于开发出一套能够稳定盈利的人工程序化交易系统，下面是我工作室交易系统的概述。

一。交易指标组合（免费版期货软件文华6）

1：主图设置：各级别（月线，日线，小时线等）均线设置为5日，10日，60日（生命线）2：主图叠加副图：布林带（BOLL）

3：MACD

二，技术分析模式

行情大致趋势(简单化）：上涨，下跌，盘整

1：级别分析：月线级别，日线级别，小时级别（半小时，1小时），分时级别（15分钟，5分钟，1分钟）

2：MACD背离或者顺势分析

3：布林带通道分析

五，K线形态及K线组合形态

1：多方炮攻击形态

2：空方炮攻击形态

3： N字形攻击形态

4：厂字形攻击形态

5：阴阳墓碑（顶底形态）

四，交易系统买点和买点：

1：开仓，开仓前做充分的趋势分析，保证各级别趋势，各级别指标的共振性，要找到平台

盘整带，当平台盘整到一定时间后，必然会选择趋势走势，那么我们就要在平台突破的时候进场，止损设置在平台的中间位置，可以设置在布林带的中轨上，也可以设置在级别线的60日均线（生命线）上。

2：平仓，开仓后我们以布林带中轨为跟踪止盈线，如果下跌趋势中，价格反弹过布林带中轨或者上涨趋势中价格回调过布林带中轨，那么就止盈了，六，操盘纪律（4不 4要）

1：平台盘整不操作。

2：摸顶抄底不要的。

2：信号出现不犹豫。

4：出现亏损不急躁。

1：平台突破要进场。

2：趋势行情要参与。

3：设置止损要执行。

期货个人工作计划篇8

为深入推进期货行业诚信建设，优化行业诚信环境，根据中期协《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》）确定的目标任务，结合行业发展实际，特制定期货行业诚信建设2012年重点工作计划。

一、指导思想

以十七届六中全会重要思想为指导，深入贯彻落实第二次全国金融工作会议和2012年全国证券期货监管工作会议精神，按照《指导意见》相关要求，重在宣传教育，重在从我做起，重在健全法制，重在失信惩戒，重在统筹持续。采取有效措施，推动行业诚信建设，优化软环境，提升软实力，为期货市场平稳健康发展创造良好条件。

二、目标任务

以“五个重在”为诚信建设的出发点和落脚点，广泛宣传和贯彻《指导意见》精神，加强诚信宣传教育工作，完善行业诚信建设机制，强化自律管理，逐步形成诚实守信的行业文化与社会氛围。

三、工作内容

（一）加强宣传报道，积极开展诚信建设教育活动。坚持广泛宣传和深入教育相结合，通过开展形式多样、内容丰富的宣传教育活动，倡导守信为荣、失信为耻的行业文化，形成行业诚信共识。撰写和发表诚信系列文章，深入发掘期货行业

诚信文化内涵，积极宣传和及时报道诚信建设的阶段性成果，促进行业内外交流。

（二）坚持从我做起，组织开展主题征文活动。

在全行业普及诚信理念，倡导诚信精神，鼓励从我做起，提升市场各类主体的自觉守信意识。开展“诚信建设从我做起”主题征文活动，通过媒体、网站、杂志等渠道进行广泛宣传，进行评比和表彰，使诚信理念深入人心。

（三）完善诚信法制建设，建立完备的自律规则体系。根据市场发展需要，以健全自律规则体系为重点，以完善诚信信息平台为基础，进一步加强期货市场诚信体系建设。积极引导市场主体诚信合规行为，制定《期货市场诚信准则》，对市场各主体，包括期货公司、从业人员及投资者的行为提出诚信要求，探索建立行业诚信约束机制和行业表彰机制。

（四）加大失信惩戒力度，建立健全诚信监督管理和失信惩戒机制。

严格按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》及相关自律规则规定，对期货公司和从业人员的失信行为调查、处理，提高失信成本，警示和教育期货公司和从业人员合规守法，诚信经营，维护行业诚信形象。

（五）坚持统筹持续，整合诚信建设各方力量。

中期协发挥好统筹规划、统一组织作用，充分调动期货公司主动性，增强地方协会联动效应，吸纳院校研究力量，统筹协调，以合力推进诚信建设工作。通过细化年度诚信建设的目标、任务 2

和责任，加强地方协会诚信建设经验交流，探索设计诚信文化建设相关课题，推进诚信建设不断深化。

四、工作分工

（一）中期协工作

1.制定并发布实施《期货行业诚信建设2012年重点工作计划》，组织引导行业诚信建设工作顺利开展。（2月）

2.撰写并发表诚信系列文章，对当代诚信建设的内涵进行梳理，阐述诚信建设的重要性、紧迫性和长期性，浅谈对开展期货行业诚信建设的思考和规划，分析对比中外诚信文化的差别与联系，并在相关媒体发表。（2月）

3.制定并发布实施《期货市场诚信准则》。（4月至6月）4.广泛征求各方意见，探索建立行业表彰机制。（3月至9月）

5.召开两次地方协会联系会员座谈会，增进行业沟通和交流。（4月和9月）

6.组织开展“诚信从我做起”主题征文活动，制作发放征文汇编和演讲光盘。（6月至11月）