期货法律法规试题（共5篇）
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割
2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局
3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益
5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分／蒲式耳，到了12月份基差变为3美分／蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近
6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7
7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000
10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值
12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
14、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
16、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会
B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司
17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
18、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日
20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。
A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月
21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法
C：c．经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法
22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。
A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行
23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化
24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。A．现货市场转移到期货市场 B．期货市场转移到现货市场 C．套期保值者转移给投机者 D．投机者转移给套期保值者
25、对“缺口”描述正确的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现
C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。A．首席风险官 B．监事 C．副总经理
D．营业部负责人
3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。
A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低
C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓
4、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B．中国人民银行批准的交易场所 C．商务部批准的交易场所 D．依法设立的期货交易所
6、依法对首席风险官进行监督管理． A：中国证监会
B：中国期货业协会． C：中国证监会派出机构 D：期货交易所
7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元
8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业
C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关
9、期货客户的主要风险有。A：价格风险 B：代理风险
C：交易风险和交割风险
D：投资者自身因素而导致的风险
10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检
C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权
C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权
13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。A．风险规避
B．证券经纪业务管理 C．期货经纪业务管理 D．客户开发责任追究
15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B．美国历史上一度禁止股票期货交易 C．股票期货的产生早于股指期货
D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易
16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列
17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权
C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
18、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部 19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展，20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。
A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件
C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。
A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机
24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的
D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
25、期货市场的作用有__。
目前, 我国衍生市场发展面临的主要问题有以下两个方面。
(一) 场内期货市场一直受大宗商品中远期市场变相期货交易的困扰
我国大宗商品交易市场发展始终受到“变相期货”问题的困扰。十五经济发展规划明确提出要大力发展大宗商品交易后, 以广西白糖、海南橡胶、吉林淀粉批发市场为代表的全国性、网络化、规范化的大宗商品电子交易市场相继成立, 国家质检总局在2002年制定了国家标准GB/T18769-2002《大宗电子商品交易规范》。《大宗商品电子交易规范》采用当日无负债的结算、保证金等期货交易市场采用的制度。由于其“准期货痕迹”受到抨击。2003年出台了GB/T 18769-2003《大宗商品电子交易规范》明确了大宗商品电子交易现货交易的性质, 并删除了某些交易制度的表述, 尽可能划清与期货交易的界限。但由于缺乏有效监管, 实践中, 大宗商品电子交易中许多中远期合约交易实际上都演变成了变相赌博或变相期货交易, 市场操纵和欺诈恶性案件频繁发生。
自2006年开始, 打击变相期货交易就成为我国整顿规范市场秩序的一个重要内容。2006年国务院办公厅《关于印发2006年全国整顿和规范市场秩序工作要点的通知》中就提出 (国办法 (2006) 21号) (十五) 就提出要“取缔地下钱庄和变相期货市场”。我国2007年《期货交易管理条例》 (以下简称条例) 提出了一个“变相期货交易”的概念。《条例》第89条对变相期货交易作了如下定义, 即变相期货交易是指采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的交易 : (1) 为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 ; (2) 实行当日无负债结算制度和保证金制度, 同时保证金收取比例低于合约 (或者合同) 标的额20% 的。鉴于2007年《期货交易管理条例》关于变相期货交易认定标准存在的严重缺陷, 2011年的清理整顿实际上是中止了相关规定的实施, 采用了38号文及配套文件规定的政策标准而非法律标准作为认定变相期货交易依据, 负责清理整顿领导工作也由证监会牵头、各部委参加的联席会议取代了法律上规定的监管机构, 联席会议一个重要职能就是对违法证券期货交易活动性质进行认定。2007年4月13日商务部《关于大宗商品交易市场限期整改有关问题的通知》, 规定凡未经证监会批准, 而采用集中交易方式进行标准化交易的机构或市场, 应当对照《期货交易管理条例》第89条规定进行检查。商务部在对大宗商品交易市场进行整顿同时, 也试图为该市场发展制定出明确行业规范, 在2008年3月27日发布了《大宗商品电子交易规范》 (征求意见稿) 草案, 征求公众意见。2009年中央开始对大宗商品电子交易市场进行清理整顿, 效果并不理想。2010年2月, 商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会和证监会六部委下发了《中远期交易市场整顿规范意见》, 六部委试图联合监管执法, 协调处理变相期货交易的问题, 但其实效仍然不理想, 未能有效遏制变相期货交易泛滥。
《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发 [2011]38号) 则笼统地列举了认定各种变相金融交易的标准, 如买入或卖出时间价格 (买卖同一交易品种间隔不少于5个交易日) 、集中竞价等。
很显然, 国务院认为, 要解决变相期货交易认定的问题, 首先就必须解决期货交易的定义问题, 必须对什么是期货交易作出了明确规定, 才能够为变相期货交易的认定建立一套适当标准。鉴于此, 2012年修订后的《条例》删除了有关“变相期货交易”的规定, 而在续订后《条例》第2条增加了关于期货交易的定义。它规定:期货交易“是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动”。《条例》紧接着将期货合约定义为“是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约”。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。《条例》将期权合约定义为“是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 (包括期货合约) 的标准化合约”。修订后的《条例》第6条第2款规定:“未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”结合上述规定, 可以推导出, 尽管取消了“变相期货交易”的规定, 但修订后《条例》实际上是扩大了“变相期货交易”的外延, 即所有在未经国务院批准或者国务院监督管理机构批准的期货交易所场所以任何形式组织的期货交易及相关活动都属于“变相期货交易”。
(二) 金融衍生市场及监管碎片化阻碍了金融创新
从我国场外衍生品市场发展现状来说具有以下几个特点:①场外金融衍生品市场包括银行间柜台市场和证券公司金融衍生柜台市场, 主要集中在银行间市场, 证券公司金融衍生柜台市场目前还处于建设初期 ;②从上市品种和规模看, 银行间柜台市场还处在发育阶段, 交易产品品种少和规模相对较小 ;③银行间场外衍生品市场的规范主要依靠人民银行和银监会部委规章, 处于无法可依的状态 ;④人民银行、银监会、证监会、银行间交易商协会、证券业协会对于银行间柜台衍生市场、证券公司金融衍生柜台市场监管职能分工及其协调关系上还不清晰。
总的说来, 我国柜台衍生品市场和监管都处于市场分割、多头监管的碎片化的状态。这给我国衍生市场发展及监管带来以下几个问题 :①场内与场外衍生品缺乏明晰区分和认定标准的情况下, 就为变相期货交易在场外滋生和泛滥提供了便利 ;②在证券合约、期货合约、远期合约的区分与认定标准不明晰的情况下, 市场分割和多头监管很容易引发监管上的冲突或监管上重叠, 同时也很容易产生监管缝隙和漏洞, 这就为非法的衍生交易活动和非法证券交易活动滋生和泛滥创造了条件 ;③金融创新会不断削弱场内与场外、证券合约与期货合约之间的界限, 在市场分割和多头监管的条件下, 如果缺乏有效的协调机制, 任何具有跨产品、跨市场特征的产品创新都可能遭遇到多头监管的障碍, 并引起多头监管机构间管辖冲突。
二、现行期货交易认定及法律规范存在的主要问题
现行立法关于期货交易认定标准的规定、监管执法和司法实践中关于期货交易认定标准中存在如下问题。
(一) 现行立法关于期货交易认定标准的规定
现行采纳形式意义上定义无法为监管执法过程中对期货交易认定或变相期货交易 (非法期货交易) 的认定提供一个准确的标准。
(二) 监管执法和司法实践中关于期货交易认定标准
从表4可以看出, 监管执法和司法实践丰富和发展了立法上关于期货交易的认定标准, 尤其是法院提出目的测试、整个情形分析的认定标准。但其缺陷仍然十分明显 :
第一, 标准化的定义及认定标准含糊不清。
第二, 作为目的测试一个重要要件, 对冲平仓与实物交收认定标准没有阐释清楚, 缺乏明确区分的认定标准。
第三, 集中化交易方式没有加以定义, 但现行立法没有对“集中交易方式”、“国务院期货监管机构规定其他交易方式”做出解释, 监管执法和司法实践也没有对此作出明确阐释或认定的标准。
第四, 交易场所。交易场所是区分期货交易与其他非期货交易, 如远期交易、证券交易、柜台衍生交易的一个重要因素。2012年《期货交易管理条例》关于期货交易的定义中, 规定了集中交易或规定, 期货交易必须在期货交易所和期货监管机构批准的交易场所进行交易, 但它并没有交易所和其他交易场所加以定义或做出解释, 没有一个明确的认定交易所或其他交易场所的判断标准。这就无法为区分合法交易所或交易场所交易期货交易、合法柜台衍生交易与非法变相期货交易之间提供一个明确判断标准。
第五, 从当前发展趋势来看, 远期、期货、证券、场内与场外市场立法和监管的碎片化现象随着我国金融市场的发展在不断恶化, 新近推出的证券公司金融衍生柜台市场和2011年开展的各种交易所的清理整顿都是最好的例证。
三、政策建议
基于上文的分析, 政策建议如下。
(一) 期货交易的定义
立法上关于期货交易的定义实际上是两个概念的定义, 一是期货合约的定义, 二是期货市场的定义 ;三是关于商品的定义。期货交易的定义可以通过这三个概念的定义加以明确, 无需单独对期货交易下定义。
说明:现行立法在期货交易定义上采用形式意义上定义方法, 把外在的期货合约和交易的外在特征作为认定标准。从2007年、2012 年关于“期货合约”、“期货交易”、“变相期货交易”、“非法期货交易”的定义, 可以看出我国“期货交易”的定义采取形式意义上的定义方法。把以下几个特征作为认定期货交易的标准:①标准化合约 (交易客体) ;②中央清算;③实行保证金和当时无负债交易机制;④交易场所。集中交易市场或国务院或监管机构批准其他交易场所。
说明:① 38号文是《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发 [2011]38号) , 37号文是指《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》 (国办发 [2012]37号) (以下简称实施意见) 。②《实施意见》明确列入清理“大宗商品中远期交易”“是指以大宗商品的标准化合约为交易对象, 采用电子化集中交易方式, 允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易”。这实际上是把“集中交易”、“标准化”、“平仓对冲”作为认定期货交易三个标准。③标准化的认定标准。《实施意见》把“标准化合约”分为两种情形:一种是由交易场所统一制定, 除价格外其他条款固定, 规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定, 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。④司法实践, 法院在司法实践中提出目的测试认定方法, 在目的测试上借鉴了美国多因素法 (总体情形法) 的认定标准, 以修正 2007年《期货交易管理条例》第 89 条关于“变相期货交易”概念提出的认定标准的不足。 ①
我国将来期货立法可以对这三个概念加以定义 , 不再单独对期货交易下定义。期货合约的定义除应期货将来债务、价值性的特征、合约标准化和合约与期货市场关系阐述清楚, 更重要的应该将区分期货合约与远期合约之间最重要的一个特征, 通常也是认定交易目的 (是投机或避险) , 还是真实进行商品买卖的特征, 即是否可以对冲平仓作为期货合约构成要件。目前《期货交易管理暂行条例》的定义遗漏了这一重要特征, 可以将其修改为:“期货合约, 是指根据期货交易所或期货交易市场统一规定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量商品并允许在合约到期时按照期货市场交易规则或惯例通过对冲平仓和结算差价方式取代实际交付的标准化合约。”
对于期货市场的定义, 则可借鉴新加坡的立法 , ②将期货市场定义为:“期货市场是指能够接受多边买卖期货合约的报价并按照事先确定的程序和交易规则自动对报价进行撮合和匹配的场所或设施 (包括电子交易设施) 。但不包括下列设施或场所: (1) 只为一个人使用的进行买卖报价或接受买卖报价; (2) 当事方能够对合约重要条款 (除价格外) 进行谈判, 合约重要条款 (除价格外) 不是由该场所或设施事先根据交易规则或惯例拟定好的。”
对于“商品”, 则可定义为, “是指任何可以作为期货合约标的物的资产、比率 (包括利率和汇率) 、权利与权益。”
(二) 立法上对期货交易与远期交易、证券交易、场外交易区分的解决方案
立法上对期货交易与远期交易、证券交易、场外交易区分有如下解决方案。
1. 对于期货交易与远期交易、场外期货交易及变相期货交易的认定
立法上可以授权期货监管机构可以将某些商品合约交易纳入到期货交易的范畴或排除在外。如可以在期货合约的定义后紧接着规定加一个限定条款, 规定:“期货监管机构可以通过规定解释性的规定, 将符合上一款规定的合约排除, 或将不在上款规定范畴内的合约认定为本法意义上的期货合约。”
这样就可以为实际监管执法中, 期货监管机构可以在期货交易的认定上, 重实质, 轻形式, 在期货交易与远期交易区分与变相期货交易识别的认定标准上, 采取功能意义上与形式意义上的相结合的认定标准。即除审查合约是否具备标准化和场内交易外在特征外, 还可以结合当事人的身份、地位分析当事人交易目的, 以此作出更为准确的认定。
就目的认定而言, 可借鉴国外普遍采用以下的目的测试标准 :①当事人是否具有交付或接受交付能力 ;②是否具有实际需要对冲的风险 ;③合约约定是否具有交付或接受交付的意图。
2.证券与期货交易的区分
在证券与期货的区分上, 可以有两种选择 :一是如果是将来允许证券交易所与期货交易所交叉上市证券期货产品, 则可以《证券法》第2条第3款后增加一款, 即在“证券衍生品发行、交易的管理办法, 由国务院依照本法原则的规定”增加一款, 规定 :“不包括在期货市场上市的期货合约”。二是如果仍然沿袭目前市场分开、立法分开与分别监管的体制, 则可以在《证券法》第2条第3款后增加一款规定:“上款规定的证券衍生品, 不包括期货合约”。
3. 监管协调机制的建立与健全
在监管执法协调机制建立健全上, 可在2011年清理整顿基础上让期货监管机构作为牵头方, 建立健全协调机制, 建立和完善明晰期货交易、远期交易、证券交易、场内交易与场外交易的认定标准, 建立健全协调监管机制。
(三) 期货交易的法律规范
期货交易与远期交易、证券交易、场内与场外的区分本质上要解决它们之间法律适用与监管协调的问题, 在这方面, 应坚持一个基本原则, 即功能相同的产品也应该在法律适用和监管上采取统一标准, 这样才能消除监管套利。
1. 明确期货交易或场内交易优先原则
在现有体制下, 在法律适用与监管上, 明确期货交易或场内交易优先原则。①期货交易、远期交易与证券交易发生重叠与交叉时期货交易优先。所谓期货交易优先, 就是该交易应优先作为期货交易来监管。②场内与场外发生交叉和重叠时, 场内交易优先。场内交易优先是指凡适合场内交易的适格衍生品, 应要求必须进场交易, 不能在场外进行。在场外与场内衍生品区分及管辖划分上, 可以采取凡是适合场内交易的足够标准化和具有足够流动性 (主要依据交易量、价格发现功能) 的适格衍生品 (无论是期货, 还是互换等柜台衍生产品) 都必须在组织化交易平台, 所有组织化交易平台都应纳入统一立法和统一监管的体制下。
2. 明确交易所或其他负责场内交易执行的交易设施的概念与外延
明确交易所或其他负责场内交易执行的交易设施的概念与外延, 逐步实现组织化交易平台法律与监管上协调统一, 开放组织化交易平台在产品上交叉上市, 活跃市场竞争, 推动金融创新。
3. 建立健全多层次商品交易市场和多层次资本市场法律体系和监管
从长远来看, 建立健全多层次商品交易市场和多层次资本市场法律体系和监管, 确保其协调统一才是最有效解决期货交易、远期交易、证券交易、场内与场外交易之间因监管差异所导致各种监管套利问题, 无论我国今后是选择美国模式, 还是选择新加坡或澳大利亚模式, 期货立法、金融衍生立法、商品交易立法、证券立法都必须有整体构思、整体设计, 在监管执法上应该完善的运转高效的协调机制。
摘要：我国衍生市场发展面临的主要问题是场内期货市场一直受到大宗商品中远期市场变相期货交易的困扰、金融衍生市场及监管碎片化阻碍了金融创新等。现行立法关于期货交易认定标准的规定、监管执法和司法实践中关于期货交易认定标准中存在问题。建议对期货交易进行准确定义, 立法上对期货交易与远期交易、证券交易、场外交易区分提出解决方案, 进一步完善期货交易的法律规范。
关键词：大宗商品,中远期,期货交易,变相期货交易
参考文献
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A．较低的收盘价B．较高的收盘价
C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓
3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％
4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日
5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十
C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十
6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年
7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算
C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B.中国证监会
C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控
机构
9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D.财务负责人
10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B.会员分红
C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B.5 C.7 D.15
12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万B.5万C.10万D.20万
13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分
14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）
A．5；中国证监会B．10；中国证监会 C．5；期货业协会D．10；期货业协会
15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为
16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3 B.5 C.10 D.20
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17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所
C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构
18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）
A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％
20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％
21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日
22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.所在的期货公司B.从业人员自身 C.期货业协会D.期货交易所
24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会
C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所
27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿
28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地
29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1 B.2 C.3 D.5
30.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官 31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.5 B.7 C.15 D.30
32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。
A.期货公司住所地B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地D.受理法院住所地
33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的
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34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月
37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。A.期货交易所B.期货公司 C.客户D.期货交易所和客户
41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万
43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60
44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日
46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序
D.财务会计、内部控制制度
48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
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49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员 50.会员大会的常设机构是（）。
A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会 51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证监会 C.期货交易所D.期货业协会
52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担
B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担
53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A.交易记录B.保证金和持仓 C.客户资料D.保证金和交易记录
54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年
55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算
56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体 D.营业部所在地的媒体
57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事
58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或
监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权
59.期货公司应当报送月度和风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.10
60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。
A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散
62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。
A.基础结算担保金B.结算准备金 C.变动结算担保金D.交易保证金
64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来
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较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项
65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。
A.防范风险B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益
D.规范期货公司金融期货结算业务
66.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务
69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理
D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离
70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明
71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A.现金流量表B.资产负债表 C.净资本D.其他财务指标
72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。
A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件
74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。
A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式 C.约定指令下达方式D.预留受托人签字 75.董事会秘书行使下列（）职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管
C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作
76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序
D.推动社会主义市场经济的稳定发展
78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
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A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。
A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务
81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。
A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法 82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展
83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。
A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可 85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.行政拘留B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 87.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭 89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。
A.理事会设理事长1人
B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。
A.交易结算会员B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员
91.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其他材料
93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理 94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。
A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者 C.科技工作者D.期货经纪公司
95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。
A.从业资格的认定B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试
97.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款 98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
101.属于期货交易所总经理的职权的是（）。A.主持期货交易所的日常工作
B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩
C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议
102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。
A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格
C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。
A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度
104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。
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A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法
105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
107.下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 108.理事会由下列（）组成。
A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长 109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。
A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 111.发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违
反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出或投资事项
D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
112.下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
113.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（）。
A.受贿罪B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪
114.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（）职能。
A.发布市场信息
B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为
115.公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权
116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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B.未按客户的交易指令入市交易的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
117.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（）。
A.理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过
B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席
C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权
D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案
118.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪
119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（）职权。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.批准风险准备金的使用方案 C.主持期货交易所的日常工作
D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 120.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某
B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C.某国有企业下设的进出口公司 D.香港某期货经纪公司
三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)
121.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）
122.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）
123.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）
124.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）
125.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）126.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客房委托管理资金）的150%。（）
127.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）
128.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）
129.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）
130.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（）131.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）
132.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）133.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（）
134.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）135.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）
136.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）
137.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净
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资产不低于人民币5000万元。（）
138.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）
139.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
140.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）141.根据行贿对象的不同，实施同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）
142.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
143.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）144.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
145.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）
146.期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）147.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
148.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。（）
149.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（）
150.会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）151.会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。（）152.依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（）
153.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。（）
154.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）
155.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）
156.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。（）157.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）
158.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中
国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）
159.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）
160.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（）
四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：
161.甲窃取公司公款的行为构成了（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。
A.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪 163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。A.合法行为
B.构成操纵期货交易价格罪
C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
164.若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 165.本题中甲的朋友乙构成（）。A.操纵期货交易价格罪B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下
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问题：
166.若期货公司欲申请停业，下列（）事项属于其应当妥善处理的。
A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户 C.成立清算组D.转移客户
167.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料 168.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（）措施。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间
169.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请
C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲
170.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.应该将该事情在期货协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 参考答案及详解
一、单项选择题
1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定
原则减仓等措施化解风险。
3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。
5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。
9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
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12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。
15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
17.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
18.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
19.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
20.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者
有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。
21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
23.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工
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作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。33.C【解析】略。
34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。
36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。
42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务
机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。
50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。
51.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
53.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，13 / 19
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
54.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
55.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。56.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
57.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。58.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。59.C【解析】期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。60.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
二、多项选择题
61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。
62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。
64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。
65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。
68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当
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建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。
70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单；(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(三)拟任用高级管理人员的名单及简历；(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。
71.CD【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
72.ACD【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。
73.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。
74.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。75.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。
76.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。77.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。78.AC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。
79.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证监会规定的其他机构。
80.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
81.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。
84.AC【解析】B项资本不得低于客房权益的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。
85.CD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出
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境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
86.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
87.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。
88.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十七条的规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。
89.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。
90.ABD【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。91.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
92.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有
规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。
93.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。95.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
96.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。
97.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
98.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。99.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
100.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。
101.ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十
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四条规定和第二十八条规定。
102.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
103.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。
104.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。105.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。
106.ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
107.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。
108.AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成。109.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。
110.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。111.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。
112.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用
信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
113.AD【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪；甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。114.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。
115.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。
116.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。
117.BCD【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。118.ABD【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B不构成洗钱罪；D项中暴力犯罪行为不属于洗钱罪的上游犯罪，故不构成洗钱罪。
119.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。120.ABD【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
三、判断是非题
121.A【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，17 / 19
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。122.A【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定：
124.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定：
125.B【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。126.A【解析】参见：
127.B【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。
128.B【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。
129.B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。
130.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定：
131.A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。
132.B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。133.A【解析】参见
134.B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
135.B【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。
136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定：
137.B【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。138.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定：
139.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定：
140.B【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。
141.A【解析】参见：
142.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定：
143.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。144.B【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
145.A【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。
146.B【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
147.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。
148.B【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。
149.B【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。
150.B【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会。151.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。152.B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。153.B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
154.A【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定： 155.A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程
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还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。156.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
157.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
158.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。
159.A【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。160.B【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。
四、不定项选择题
161.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。
163.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。
164.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。165.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。
166.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保
证金和其他财产，清退或者转移客户。
167.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）停业申请书；
（二）停业决议文件；
（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；
（四）中国证监会规定的其他材料。
168.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。
169.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。170.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10
2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱
4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元
5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约
D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约
7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁 B．期货市场上的价格波动频繁 C．期货市场比现货价格变动得更频繁 D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致
8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会
D：国务院期货监督管理机构
9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会
10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会
C．中国期货业协会 D．中国证券业协会
11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性
12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作
14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出
15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。
A．已被本机构聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚
C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易
16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金
17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％
18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性
19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸
B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会
20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5
21、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动
23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200
25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加
C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约
2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格=现货价格 D：现货溢价
3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。
A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足
B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化
C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力
D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点
6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录
D．客户投诉档案
8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。
A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的
C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易
13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者
15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所
17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现
B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感
18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管
D．内部控制、关联交易
19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩
22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货
24、以下选项正确的是。
A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300
2、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告
B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款
3、题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市
4、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再。A：同时买入3手5月份玉米期货合约 B：在一天后买入3手5月份玉米期货合约 C：同时买入1手5月份玉米期货合约 D：一天后卖出3手5月份玉米期货合约
5、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有
A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系 B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系
C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系
D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系
6、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制
C．结算会员联保制度 D．会员结算制
7、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差：期货价格—现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值
8、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日
9、设立期货交易所，由__审批。A．中国人民银行 B．财政部 C．国资委
D．中国证监会
10、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
11、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断
12、期货交易与证券交易的区别不包括。
A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同
C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同
13、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
14、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
15、当股指期货价格被高估时，交易者可以通过__，进行正向套利。A．同时卖出现货股票和股指期货 B．同时买进现货股票和股指期货 C．买入现货股票，卖出股指期货 D．卖出股指期货，买入现货股票
16、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
17、假设某公司的股票现在的市价为60元。有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为62元，到期时间是6个月。6个月以后股价有两种可能上升33.33%，或者降低25%。无风险利率为每年4%，则利用复制原理确定期权价格时，下列复制组合表述正确的是____ A：购买0.4536股的股票
B：以无风险利率借入28.13元 C：购买股票支出为30.85元 D：以无风险利率借入30.26元
18、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割
19、在外汇风险中，最常见而又重要的是。A：交易风险 B：经济风险 C：储备风险 D：信用风险
20、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
22、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出
23、关于对称三角形形态说法正确的有______。A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
24、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户
25、当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是____ A：市场指令 B：取消指令 C：限价指令 D：止损指令
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
2、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司
3、期权的特点是。
A：期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用 B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的
C：期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格
D：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择
4、我国期货交易所总经理的权力包括__。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案
5、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易
6、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取______套期保值方式来保护其日后的利益。A．多头 B．空头 C．买入 D．卖出
7、下列因素中，可以影响期货市场价格的有__。A．经济波动周期因素 B．自然因素
C．金融货币因素 D．投机因素
8、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
9、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。
A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体
C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极
D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动
10、下列关于对冲基金的说法，正确的有。A：又称避险基金
B：是指“风险对冲过的基金”
C：一般都是高风险的，没有低风险的
D：通常运用对冲的办法抵消市场风险，锁定套利机会
11、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有__。A．对冲基金的投资领域比商品基金小得多
B．对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 C．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高
12、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
13、下列关于集合竞价的说法正确的是__。A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交
14、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
15、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列（）等紧急措施。A．提高保证金 B．暂时停止交易
C．调整涨跌停板幅度
D．限制会员或者客户的最大持仓量
16、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常
C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查
17、下列期货合约中，采用现金交割方式的是__。A．CBOT中长期国债期货合约
B．芝加哥商业交易所3个月欧洲美元期货合约
C．芝加哥商业交易所3个月期国债(国库券)期货合约 D．郑州商品交易所一号棉花期货合约
18、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
19、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．期货投资
20、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期
21、下列关于我国期货交易所对持仓限额制度具体规定的说法，正确的是。A：采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B：套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额 D：交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
22、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有__。A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
23、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度
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