建设项目设计变更的原因分析与控制措施
摘要：本文根据建设项目工程设计变更的现象，通过对工程设计变更的原因进行分析，提出了控制设计变更的措施，以提高投资效益，取得良好的经济效益和社会效益。
关键词：建设工程;设计变更;原因分析;控制措施
1建设项目设计变更原因分析
建设项目具有规模大、建设周期长、地质条件复杂、不确定性因素以及影响投资的因素多等特点。通过工程实践统计发现，设计变更发生的主要原因有如下几类
1.1设计原因
設计阶段是处理技术和经济关系的关键环节，因而是设计变更控制的源头，如果抓得不好，即便后期做再多努力，也只能是事倍功半，增加设计变更。通常情况下设计费用只相当于建设工程全过程费用的1%以下，但对于工程影响程度却占75%以上，真可谓设计乃控制工程建设变更之大事，不可不察也。
工程设计特点是周期长，涉及的经济关系和法律关系较多，受自然条件和因素的影响较大，导致项目的实际施工情况与招投标时不同而发生变更，其中包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更和施工条件材料变更等，这些最终往往要求设计变更，有时甚至停止施工等待变更，这无疑将会增加损失。
1.2市政配套要求
房地产项目产品主要是为满足人们的日常生活起居需要，其必要的生活设施涉及电力、给水、排水、燃气、防汛、电信、环卫、交通、环保、房地管理、抗震等等，需要满足各个市政管理部门的规定和要求。在现代快速发展的社会经济环境下，设计标准和市政要求越来越高，越来越细化，使得项目需要对上述变化做出适当调整，这样设计变更就是必不可少的。
1.3项目决策调整
在项目发展计划与目标上，由于投资方的战略目标不清晰，不完善，或者经常变化，会使得设计方疲于应对，难以细致深入的考虑技术发展问题，造成设计缺陷或遗漏;在项目特征和性质方面，由于功能复杂、规模较大、空间变化多样都将会导致设计缺陷或遗漏。使用功能的调整、建筑使用材料和设备的变化都会使得专业技术设计重新进行研究分析。
1.4现场施工要求
在现场工程管理方面，由于管理经验和施工技术水平有限，施工机械设备的缺乏，无法实现或到达设计要求，这就要求设计方做出相应修改，以适应现场的变化。
2设计变更产生的统计数据分析
根据统计数据表明，由设计直接原因引起的变更占34%;根据现场实际情况需进行调整、补充、修改的占22%;由于设备提资有误，造成现场到货设备与设计不符发生的变更占18%;由于生产使用单位根据生产需求和使用条件提出的变更占13%;由于材料采购原因引起的变更占9%;由甲方管理部门根据国家规定、企业统一要求提出的变更占4%。根据数据分布情况，得出如下结论：
2.1由设计原因产生的变更是设计变更产生的主要原因，但同时表明不是造成变更的全部原因。
2.2在项目实施工程中，由于需要现场进一步确认、现场条件的改变、现场实际情况的影响、以及在实施过程中明确方案等原因，是造成变更的重要部分。这部分变更是不可避免的，但是可以通过加强前期工作的深度加强，减少变更数量。
2.3设备厂家提供资料与设计对接不足产生的变更是设计变更产生的重要部分。这部分变更涉及到厂家、项目单位、管理部门、设计之间的合作关系，通过改进管理办法，可减少变更的数量。
2.4生产使用单位的需求是变更中不可减少的部分。在项目实施过程中，项目生产使用单位根据企业管理标准和管理要求，尤其是安全及使用要求，有更为可行的方案或办法，需要对原设计进行修改、完善或优化。这部分变更，有可能使投资费用增加，也可能节约投资，减少浪费。
2.5关于材料代用和甲方要求所产生的变更，是项目建设过程中不可避免的，但占总变更的比例很小，也是在项目实施中甲方管理意识的体现和适应市场条件的表现。
3设计变更的管理对策与方法
3.1技术管理方法
3.1.1加强前期研究工作
认真做好市场分析和技术准备。项目的开发建设处于变化的市场中，面临众多不确定的影响因素，只有通过多方调查和研究才能为项目发展确立明确可靠的设计计划和目标。建设单位要事先做好各种准备工作，包括地质勘察!资料数据的搜集整理等等，在设计人员开始工作之前，要把完整、详细、准确的资料提供给设计院，在设计过程中不要频繁改动自己的条件要求。
3.1.2慎重选择设计单位
根据各个设计单位的基本情况，需要按照服务内容，技术能力，限时服务等来考核设计单位，不要盲目根据设计单位提供的业绩内容，人员数目，年经营收入及设计声望进行决策。根据目前的实际情况，设计单位的庞大并不代表其能为本项目提供最大的技术支持，反而有可能专注于更大项目的工作，忽视公司项目的发展。
3.1.3做好设计与市政配套的技术协调
项目的开发建设需要与多个市政配套管理部门进行技术交流和协商，应当在项目设计前期，对以往项目经验进行梳理总结后，与市政部门进行沟通，询问当前的配套技术标准和要求，减少设计后期或者现场施工时市政配套管理部门提出新的要求和目标。
3.1.4重视设计方案和初步设计平衡
项目的开发建设不仅仅需要考虑宏观技术经济指标，还要重视技术的可实现性和实现成本的多少，所以在设计方案阶段需要平衡项目后期技术深化的要求，避免设计早期追求的功能复杂，规模宏大，空间气派的表观主义做法，使得在后期技术实现时造成成本剧增，无法实现时进行设计变更。
3.2 强化对施工单位的管理
当前，工程项目不断增加，工程招标工作也相应增多。由于建筑企业的施工管理水平参差不齐，一些施工单位在招标投标时，通过不合理的低价中标，企图在施工过程中，通过设计变更以增加工程项目或者提高价格等手段来弥补低价中标的损失，从而获取更大利润。
在FIDIC合同中，施工单位一般可通过索赔、工程变更、调价公式三个方面来创造收益。由于索赔不易通过且有伤双方和气，而变更既保险又方便，不会引起合同双方的争执，往往建设单位的一个理念就可让承包商赚取许多额外收入。
同时，对承包商而言，变更越多，施工的工程量也越多，不但可以获得变更工程经济补偿，还可以合理地获得工期延长和延长工期的管理费的间接影响成本补偿。
因此，工程变更中的设计变更和调价便成为施工单位最常用的获得收入的主要方式。所以，有经验的施工单位不会认为索赔是获取利益的唯一办法，而会经常利用设计变更向建设单位索取额外的收入。因此在项目实施过程中，建设单位应尽量减少设计变更的发生，并从严控制设计变更对成本和工期的影响。
在施工过程中，施工单位由于施工经验丰富，会提出一些新的施工工艺、施工方法代替设计方案的方法，弥补设计人员不熟悉施工工艺的缺陷，建设单位应该合理的鼓励和倡导这样的行为。但是，对于因施工单位自身原因造成的施工工艺、施工顺序改变或
3.2信息管理方法
3.2.1建立信息化平台，加强内部信息沟通
公司各个职能部门需要就项目的开发进度建立信息沟通機制，及时将各个部门的项目信息进行通报和协商。如设计管理部通报设计进度，设计变化和设计安排;工程管理部通报现场施工准备，机械设备安装，建筑材料订货时间;合约成本部通报项目目标成本，进度款项支付计划等等。
让各个职能部门了解项目的进度与计划"设计变更应尽量提前，变更发出得越早，对工程项目的投资和工期的影响也越小。如在设计阶段变更，则只需修改图纸，其他费用尚未发生，损失有限;如在设备采购阶段变更，不仅需要修改图纸，而且设备、材料还需重新采购;若在施工阶段变更，除上述费用外，己施工的工程还须拆除，势必造成重大变更损失。
3.2.2制定和完善专业设计沟通协调机制，加强设计过程中的沟通
设计管理者需要定期对设计方的工作内容，工作进度和工作质量进行检查和分析，及时将问题提交公司进行决策，便于设计方顺利开展工作，按时完成设计工作。设计变更的内容应全面考虑。
若涉及到多个专业，设计同施工单位的各专业技术人员应及时协调处理，以免出现设计变更虽弥补了本专业的不足，却又造成其他专业的缺陷，尤其是设备专业的各种预埋件、预留洞的技术要求一定要及时反馈给土建专业。同样，土建专业的建筑平面功能发生的变更也应及时告知设备专业以做配合调整。
3.2.3建立设计信息岗位责任
设计管理者应当及时将项目设计的相关信息进行整理保存和分析，提供公司各个职能部门进行对比研究，使得其他部门能够根据设计进度安排本部门的工作计划。工程设计变更(也称设计修改)在一些大型、复杂工程以及设计质量不高的工程建设过程中经常出现，涉及很多工序和专业的图纸，繁杂零散，管理难度大。设计变更档案和原设计文件具有同等效力，并与其组成一个完整的工程设计，管理好工程设计变更档案对建设单位和设计单位都十分重要。
3.3合同管理方法
3.3.1完善设计合同内容，事先约定设计变更的处理方法
加强设计合同的起草和制定工作，由设计管理部与合约成本部共同协商合同的具体条款，降低设计变更的成本，加快设计进度，设立设计缺陷或遗漏的赔偿条款，督促设计方积极进行设计工作。同时也可设立对设计方奖励机制，鼓励其高效保质的完成设计工作。
3.3.2严格进行设计合同交底
在签订设计合同后，合约成本部应当及时将相关信息通报各个职能部门，使得项目管理者熟知合同条款和注意事项，避免将来过多或无谓的索赔。
3.3.3建立合同实施保障体系
合同使得实施主要有设计管理者进行监督执行，相关职能部门应当及时根据合同要求提供应付费用和技术标准，减少供设计方使用的失误和拖延。
3.3.4推行限额设计
通过对多年项目开发成本的研究总结，对于今后项目的目标成本提出计划，避免项目成本的过度支出，无法控制。能量化的指标一般给出技术指标或经济指标;不能量化的，给出定性描述，对主要的材料设备选型给出成本控制建议;对其中影响成本较大或容易造成成本流失的关键点作为设计阶段成本控制的重点。
4.结语
设计变更不仅关系到设计单位、施工单位、生产单位、材料和设备供应单位、施工单位和监理单位的设计单位。因此，如何减少设计变更，又是一个管理系统的问题。通过对各相关单位加强管理，完善工作，完善系统，有效减少设计变更，提高施工管理水平。
参考文献：
[1]中国建设监理协会.建设工程投资控制[M].北京：中国建筑工业出版社，2011.
[2]中国建设监理协会.建设工程合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2011.
作者：姜利
【摘要】工程变更与签证作为工程项目的重要环节，其涉及范围广泛，构成因素也比较复杂，过多的工程变更与签证将会对整个项目的成本确定及控制造成影响，导致施工成本增加，影响建设单位的经济效益。因此，必须采用合理、有效的措施加强工程变更与签证管理，才能有效的控制建设阶段的重点施工，减少施工变更与签证的发生，从而降低工程造价。本文章便对工程变更签证的内容、作用进行分析，并论述工程项目建设中变更签证的原因及相关问题，然后以通辽某综合性商业广场的消防工程为例，从造价咨询管理的视角展开分析，论述工程变更签证管理的有效对策。
【关键词】工程变更;工程签证;造价咨询;管理策略
受工程建设项目本身独特性质影响，无论是在施工合同的约定还是在招标图预算编制方面，都无法对整个项目做出完整、准确的预测及约定。此外，在整个项目的实施过程中，由于甲方、乙方或监理方等任何一方的变化，都会对整个施工过程造成很多不确定因素，最终导致项目发生工程签证或变更的现象。在一个工程项目的施工建设中，工程变更签证是一项经常性的工作，由此引起的造价增减也属于工程造价动态变化的主要内容。为避免工程造价动态变化对整个工程施工经济效益造成的不良影响，加强工程项目变更签证管理，也成为目前工程造价管理人员所关注的重点问题。
1、工程变更签证的内容及作用
1.1工程变更签证的内容
工程变更是指在工程项目施工过程中，为确保施工质量、优化工程设计问题、完善工程设计方案、满足施工现场变化而进行的一系列设计施工修改与调整工作。工程变更通常要由原设计部门提供设计变更通知书，以及由建设单位提供并获得原设计部门同意更改的设计审批书。而工程签证一般为施工单位在工程项目施工过程中，实际发生但是招标图或合同清单中未包括的费用，一般为拆改原因导致的签证较多。
1.2工程变更签证的作用
一个工程项目的结算，需要以招标文件、施工合同、施工图纸、施工设计变更、施工现场签证、配额和阶段信息汇编等法律文件作为依据。其中，工程变更签证对施工现场实际施工所发生的特殊费用有书面详细的记录，是工程项目结算的重要依据，对施工建设单位的经济利益有着直接的影响。尤其是对于一些有着固定价格的工程项目，在工程竣工结算时，需要严格按照工程变更现场签证，对施工造价进行合理的调整。通过准确、及时、真实的工程变更与签证，对促进造价人员进行工程成本结算的客观性、科学合理性奠定坚实基础。
2、工程变更签证原因及存在问题
2.1工程变更签证发生的原因
从工程施工建设的实际情况来看，引起工程变更签证的主要原因有如下几点：其一，设计部门在设计过程中由于自身的疏忽，或是对设计规范、使用项目的功能并没有充分了解，导致设计存在不合理或缺失之处，后期需要变更签证以完善。其二，在工程项目启动建设阶段，发包方要求对一些项目的布局、功能进行修改，要求增加或者减少一些具体的项目，由此引起工程变更签证。其三，是受建设市场的材料、设备行情变化，或者是受不可预见的气候环境、水文地质、自然灾害等因素作用，导致原来施工设计图纸中规定的结构尺寸、施工工艺及施工材料设备等无法实施，从而导致工程变更签证的发生。
2.2工程变更签证存在的问题
工程变更签证问题，有一些由建设部门所引起，一些由施工部门所引起，还有一些是两者共同所造成的。对于建设部门而言，可能会有一些业主方工程部没有尽职尽责，在工程变更签证的当时不办理，只是口头承诺，后续重新提交，甚至在结算审计过程中仍然进行变更签证手续的补办，如此一来，就容易导致现场发生的实际情况无法清楚回忆，造成实际情况与补办变更签证单的不匹配、不准确。对于施工部门而言，会通过对合同细节的研究，对合同单价、当地定额及相关文件的细节内容了然于胸，将施工现场已发生或将发生，但是在承包合同、定额文件中未明确界定的内容，利用工程变更签证的形式进行处理。施工部门利用业主方对细节不明、对工程结算知识不了解弱点，对工程量多报、虚报，增加造价。
3、分析案例工程概况
本案例为通辽某综合性商业广场消防工程，位于内蒙古通辽市平安路以东，东顺路以西，滨河大街以南，西拉木伦大街以北。本项目占地352亩，总建筑面积100.98万平方米，其中地上面积82.48万平方米，地下面积18.5万平方米。本工程项目规模宏大，需分多期施工，本次仅研究其一期工程，主要为大商业区域。项目在具体实施时，对各项管理工作均极其严格，在投资控制管理方面，尤其重视的是工程变更与工程签证的管理。
4、基于造价咨询管理的工程变更签证管理
工程造价咨询管理是指面向社会接受委托、承担建设项目实时、动态、全过程造价管理。工程建设成本的合理控制依赖于工程造价咨询管理，其对节约资源，提高资源利用率具有重要意义，因此，从造价咨询管理的角度加强工程变更签证管理，也是很有必要的。
4.1审核管理工程变更签证需要注意的事项
(1)熟知合同细节内容：本工程所签订的是消防及相关工程施工合同，为确保工程变更签证的合理性，作为造价管理人员，必须熟知合同的所有内容，尤其要注意对合同中相关投资控制条款的充分了解。本工程中，根据建设部门的自身情况及相关要求，在合同中约定，对于工程变更与签证必须要由三方签字方可生效，签字不合理的签证不予结算，从而有效避免了施工部門利用合同漏洞而虚报、多报工程量的现象。
(2)工程变更的理由充分：要明确工程变更的原因，了解到底是哪一方所提出的工程变更请求，并分析工程变更的理由是否充分。要求所变更的工程内容必须有详细的变更施工图纸、文字说明、施工记录等，一些特殊的变更项目还要求提供照片、录像等，还要包括变更工程实施时所用施工工艺、施工材料、投入的人力等，务必保证工程变更理由的详细、充分，才能为准确计算工程变更费用提供科学依据。
(3)及时确认并签署工程量：待审核清楚工程变更签证的可行、合理之后，对需要变更与签证的工程量进行确认，确定无问题后便要及时签署工程量，以避免时间过长未确认而记忆不清，导致结算困难，且及时确认签署工程量还会减轻日后工程结算时的工作量。本工程中，对工程现场变更签证均是及时审核处理，在确认无误是一次一签，一事一签。同时，对确认签证及时填写签证费用审核表，将变更签证费用准确计算后进行上报，与建设单位达到共识。
4.2严格遵循工程变更签证的签发原则
其一，要严格按照三方协商的程序进行工程变更签证：在本次工程中，无论是哪一方所提出的工程变更签证要求，必须要由建设部门、设计部门、施工部门三方协商，确认原施工设计图纸无法保证施工质量，或是原施工设计中存在不合理之处，与现场条件不符而不无施工后，才能允许工程变更签证。同果要经由设计部门提供相应的变更图纸及详细说明，方能进行工程变更签证的签发。
其二，要加强对工程现场经费签证的管理：对于本次工程中所涉及的现场经费支出的签证，如用工签证、窝工与停工签证等，需要现场施工部门代表对签证进行严格审核验证，加强管理。本次工程中，要求每张签证单据有详细的原因说明，且时间、地点、背景等资料均明确。对于施工合同中已经约定好的包含在合同总价内的子目，就不得再以现场签证的形式出现。而对于施工合同中未约定的合同外内容，不能只进行工程变更签证处理，应由相关管理人员在施工审批组织方案及审批内容中，以补充协议的形式约定。
4.3加强工程变更签证的规范管理
其一，要求工程变更签证实事求是。对于无法准确计算工程量的项目内容，可以只签署人T1日或是机械台班数量，但需注意的是，要严格把握实际数量与签名数量的相符，不可再纳入其他因素而增加数量，导致造价增高。其二，要求工程变更签证资料的准确无误。为方便预算审批部门对工程量的计算，工程变更签证必须清楚、详细，不能有含糊之处。其三，做好废料回收管理。本项目中很多的现场签证涉及障碍物拆除工程，因此对于此类工程中发生的材料及设备需要回收的，要求的签证上注明回收方，并由回收机构出具证明后方能认可签证，而不需要回收的材料及设备也要注明，以便于审核确认。其四，加强施工现场勘察管理。为严格控制本工程投资金额，对于超过一万元以上的工程变更签证，必须要在费用发生前，由建设部门代表、现场监理人员及工程造价审核人员一起到施工现场勘察确认，以避免不合理的经济签证。
4.4工程变更签证管理效果
本次工程中，消防水系统变更签证记录共26次，防排烟系统记录11次，火灾自动报警系统记录12次，防火门系统记录1次，其他还有消防报警设备损坏签证、报废材料签证、地下消防水系统共用支架签证等。本次工程中，基于造价咨询管理的变更签证管理较为严格，例如，在某次消防水系统变更签证中，是因为大商业二层商铺空调变更设计而需拆除水管，在签证管理方面，要求明确商铺风机盘管、空调管线、防排烟等调整的原因到底是谁所导致，如果是设计发生变更该签证可以给，如果是施工单位自身未按规范或者设计要求施工导致，则由此发生的费用需自行承担。再如，在某火灾自动报警系统签证中，需要深化图纸，增加消防模块，在综合考虑后认为签证不合理，未予签字确认，认为应走变更流程进行处理。
本案例结算送审金额为7230万元，其中3699万元是总价包干性质的合同部分，1060万元是单价包干性质的合同，另有1165万元的工作内容属于合同外工作，在造价咨询单位的建议下签署了补充协议，由于该工程发生了较大规模的拆改和变更，因此签证变更的金额有1310万元，审核后结算造价为7178万元，核减金额约52万元。该案例中核减原因主要为：部分工程量偏高、个别材料的单价套用错误、变更签证单数量与实际数据不符、部分签证变更缺少业主方的簽字确认等。通过一系列有效的管理措施，最终分析认为，本次工程中基于造价咨询管理的工程变更签证管理手段是比较合理、有效、全面的，其对有效地控制整个工程造价，提高建设单位的经济效益与社会效益有着十分重要的影响意义。
总结：
工程变更与工程签证是工程项目建设阶段必不可少、会经常性出现的一项工程，作为建设单位，加强工程变更签证对控制造价，提高收益具有十分重要的意义。在实际工程中，我们应该从造价咨询管理的角度考虑，加强工程变更签证管理，提高变更签证质量，才能最大程度地控制工程实施阶段的造价，促进投资费用的高效利用。
作者：杨杰
摘 要：在公路工程项目的合同管理过程中，普遍存在多種风险因素和问题，也会存在变更索赔等情况，需要充分运用法律武器维护正当权益。本文将主要分析和探讨公路工程项目的合同管理以及变更索赔措施。
关键词：公路工程;项目合同管理;变更索赔措施
0 引言
对于公路工程项目而言，合同管理工作能够有效跟踪施工作业的全过程，还能够有效维护承包商和建设方的合法权益。但是在实际施工现场，会存在较多变更因素，从而需要进行变更索赔与后续管理工作，因此需要在合同履行期间正确维护自身合法权益，才能够保障经济效益的基本产出能力。根据不同的公路建设工程项目，合同管理工作会直接影响到变更索赔的实施质量。
1 公路工程合同概述
在公路工程项目的建设实施期间，合同是保障建设实施双方合法权益的重要凭证，也是明确规定权利方和义务方的主要形式[1]。公路工程项目的合同中能够充分体现出甲方和乙方所需要履行的内容，并对甲方的具体权利进行详细约束，还能够深入阐述乙方所需要履行的具体义务内容。公路工程项目的合同签订过程需要严格遵循相关行业的法律法规，并在第三方的认证之下完成合同的签订工作。在合同履行期间，若甲乙双方存在一些歧义和矛盾，则需要按照合同中的相关规定，及时处理变更索赔等问题，才能够保障公路工程项目的顺利实施。根据公路工程合同中的相关内容，其对签订双方的法律约束力效应是平等的，还能够保障后续各类经济活动和行为能够符合法律法规的标准[2]。公路工程项目的合同还能够为其他项目参与方提供可靠的法律法规基础，并对后续施工建设期间产生的问题提供理论依据。
2 公路工程合同管理变更索赔分析
2.1 合同变更
在公路工程项目的实际施工建设期间，会存在合同变更的问题，也是增加管理风险的主要因素之一。合同变更行为一般发生在设计阶段、前期准备阶段、施工建设阶段等不同时间节点之中，也会在项目外部因素的影响之下进行约定变更等相关操作。在合同履行期间，设计单位、建设单位以及施工单位都具备实施主体的性质，因此当设计方案以及图纸出现非常显著的改变时，会直接影响到后续工程量和成本核定方式的准确性，此时需要及时提出合同变更操作，才能够及时降低施工风险。承包商会根据公路工程项目建设的实际情况，提出一些合理化建议，与原定合同内容存在比较明显的差异，此时也需要及时约定合同变更的具体内容，并深度整合多项可能受到影响的施工建设内容，提交给建设单位进行审核。不论是在原有设计方案基础上进行优化以及调整等操作，只要涉及到关键的施工建设内容，都需要在合同变更过程中进行详细阐述和总结分析。当施工方优化了具体的施工顺序等内容时，也需要及时提请合同变更操作，还会涉及到后续施工成本的变更以及索赔等问题。
2.2 变更索赔
若在公路工程项目的建设实施阶段，需要多方参与到实际的合同签订过程，也需要严格按照相关行业的法律法规要求，执行更加全面的合同管理操作过程。变更索赔是各个项目参与方都需要慎重考虑的风险因素之一，也需要涉及到多项工作内容的经济操作行为。在公路工程项目的实际实施过程中，合同约定范围之外以及之内的各项影响因素都会对变更索赔操作产生深远的影响，因此在合同内需要详细说明执行变更索赔操作的具体工作流程以及涉及到的文件资料等内容。变更索赔的范围主要涵盖直接费用、间接费用、分包费用、总部管理费用以及利润等不同的分项，并在利益相关方的统一认证之下才能够执行更加标准的变更索赔工作流程。在发起变更索赔申请之前，利益受到损害的一方需要按照相关行业的法律法规标准，全面收集相关证据材料，并需要详细阐述变更索赔申请的具体项目和金额等内容，为审批方提供更加直接有效的证据材料。
3 公路工程合同管理问题与变更索赔风险
3.1 公路工程合同管理问题
相对于施工管理工作而言，公路工程项目的合同管理过程并不严谨，部分技术人员和管理人员也并不重视合同的签订以及履行过程，很容易出现违约问题或者管理不规范的问题。在公路工程项目的合同管理工作体系中，不同项目参与方都需要准确认知合同变更过程的相关责任主体，才能够严格履行项目负责人等相关人员的责任和义务。但是很多施工单位和建设单位并不能够严格遵照合同中的相关约定内容执行管理工作，很容易出现较多沟通交流层面上的问题，从而不利于提出合同变更以及变更索赔申请等正常操作。并且建设单位和承包方也并不能及时构建非常专业的管理部门，对合同签订和履约过程进行全程跟踪和监督管理，因此部分施工建设内容会有所遗漏或者缺失，也降低了工程合同的法律约束力。
由于公路工程建设项目的实施内容相对比较复杂，也非常考验建设和施工双方的专业水准，因此部分工程项目的合同管理机制缺乏可行性，也并不能及时构建更加平等的沟通渠道。在公路工程项目的合同管理机制中，很多职能部门的工作模式相对比较独立，非常容易出现信息孤岛的问题，从而影响了整个公路工程项目建设管理体系的内部协调性以及信息流转的可持续性。若公路工程项目的合同管理体系并不完善，相关管理制度的制定过程不可靠，会直接制约和限制合同的法律约束力，还会影响合同变更以及变更索赔操作的申请质量。从公路工程项目的实际情况出发，及时处理合同管理层面存在的制度缺失问题，也会间接提升合同签订多方的管理质量和工作效率。
3.2 变更索赔风险
在公路工程项目的准确阶段，其中存在的变更索赔风险主要集中在招标文件之中，并且会对后续施工技术方案的制定造成深远的影响。若招标文件中具体规定的内容并不科学合理，非常容易增加变更索赔风险因素，从而对施工合同的签订过程造成影响。在招投标阶段，若存在较多不规范的内容，例如招投标资质审核效率较低，竞标过程不规范，投标人资质审核不严谨等，都会对后续合同签订和施工建设过程造成影响，会增加变更索赔风险。在合同签订阶段，若需要多方共同完成合同的签订以及履约过程，则需要分清主次，但是部分建设方和施工方并不能够充分重视合同签订过程中存在的变更索赔风险因素。若合同签订双方或者多方都对合同约定的条款内容产生质疑，或者并未全面核对合同规定内容的完整性，都会引起合同变更索赔等相关风险因素的产生。
在公路工程项目的合同实施阶段，施工现场环境的不稳定性条件，以及施工项目管理模式外部的各类影响因素，都会增加合同变更以及变更索赔的风险，从而严重阻碍施工项目的实施进度。合同的履约过程需要实行全过程管理方法，才能够及时预控变更索赔问题的产生，但是很多建设方和施工方的管理手段比较滞后，从而严重影响了合同变更以及变更索赔操作的实施效率。在竣工决算阶段，合同签订双方或者多方需要对合同履约过程进行全面总结与分析，并严格审核合同变更操作的相关文件资料，并对经济往来次数和实施过程进行溯源管理。在竣工决算期间，合同变更与变更索赔操作的实施效果可能与预期不符。
4 公路工程合同管理與变更索赔的应对策略
4.1 合理签订合同并审查
在公路工程项目的合同管理工作体系中，相关利益方在签订合同的过程中，需要严格审查合同的起草过程，并对内部约定的内容进行严格校验，确保其能够符合相关行业法律法规的标准，避免签订无效合同。通过合理签订合同并审查，甲方和乙方都能够在相关法律法规的基础上，完成多项履约内容，并对约束效应进行明确。在审查和签订合同期间，各个项目参与方也需要从不同的视角认知合同签订过程的严谨性。在合同中，需要明确规定总包价格、分包价格、甲方权利责任、乙方履约义务等相关内容，并初步设定竣工决算的相关标准和要求。在审查和签订公路工程项目合同的过程中，也需要将可能存在的合同变更问题以及变更索赔问题的具体操作流程进行明确规定，并确保后续索赔申请操作有依据可循。在合同签订审查环节，利益相关方都需要根据实际情况拟定相关管理制度。
4.2 增强法律意识并加强合同管理
对于公路工程项目的合同签订方而言，需要进一步增强法律意识，并有效增强合同管理能力，才能够及时预控公路工程建设实施期间可能存在的合同变更问题以及变更索赔问题。建设方和承包方都需要严格按照我国合同法的相关要求，执行更加标准的合同管理制度建设工作，并对公路工程项目的实际情况进行严格约束和限制，才能够保障合同管理规章制度制定过程的有效性和可靠性。进一步加强合同管理能力，也能够充分体现出合同签订方的法律意识优势，还能够对后续合同变更和索赔问题进行及时预控。进一步增强合同管理工作的规范性和准确性，能够将项目参与方的合法权益进行有效保障，还能够增强参与方的市场核心竞争力。
4.3 基于变更索赔的几点对策
在申请变更索赔之前，需要进一步加强对工程设计质量的精细化管控能力，从设计和实施两个主要维度开展风险预控工作。公路工程建设项目的建设单位也需要严格审核招标文件的有效性和合规性，并在相关法律法规的基础上实现对合同签订过程的高效管理。合同签订方也需要采取精细化管理措施执行合同变更的管理工作，并对施工建设阶段存在的多项变更风险因素进行有效的预控和管理。为有效降低公路工程项目的变更索赔几率，还可以通过合同审查的形式，及时确定合同内部是否存在涉及到变更索赔的相关因素，并及时降低合同中不合规内容对后续施工建设造成的影响力。为有效提升精细化的变更索赔管控能力，公路工程项目的相关参与方，都需要重点关注利益相关内容可能产生的连锁性反应，也需要重点审核与合同变更、变更索赔相关的管理要素。
5 结束语
在公路工程项目的合同管理过程中，普遍存在多种风险因素和问题，也会存在变更索赔等情况，需要充分运用法律武器维护正当权益。在实际施工现场，会存在较多变更因素，从而需要进行变更索赔与后续管理工作，因此需要在合同履行期间正确维护自身合法权益，才能够保障经济效益的基本产出能力。
参考文献：
[1]熊艳.公路工程项目合同管理与成本控制[J].交通建设与管理，2020(3)：162-163.
[2]龙放.高速公路工程项目合同风险管控探讨[J].西部交通科技，2020(5)：202-204.
作者：吕俊
(一)工程变更的种类
按照工程变更所包含的具体内容，可将其划分为如下5个类别:设计变更、施工方案变更、计划变更、条件变更、新增工程。
1、设计变更
设计变更是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。设计变更包含的内容十分广泛，是工程变更的主体内容，约占工程变更总量的70%以上。常见的设计变更有:因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知书，因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书，以及应业主、承包商或监理方请求对设计所作的优化调整等。
2、施工方案变更
施工方案变更是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。施工措施方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误将由承包方自行承担。重大施工措施方案的变更还应征询设计单位意见。在建设工程施工合同履约过程中，施工方案变更存在于工程施工的全过程，如人工挖孔桩桩孔开挖过程中出现地下流砂层或淤泥层，需采取特殊支护措施，方可继续施工;公路或市政道路工程路基开挖过程中发现地下文物，需停工采取特殊保护措施;建筑物主体施工过程中，因市场原因引起的不同的规格型号材料之间的代换等等。
3、条件变更
条件变更是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。如业主承诺交付的工程后续施工图纸未到，致使工程中途停顿，业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断电导致施工生产无法正常进行;特大暴雨或山体滑坡导致工程停工。这类因业主原因或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更。
4、计划变更
计划变更是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要，调整原定施工进度计划，改变施工顺序和时间安排。如小区群体工程施工中，根据销售进展情况，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋适当延迟交付，这类变更就是典型的计划变更。
5、新增工程
新增工程是指施工过程中，业主动用暂定金额，扩大建设规模，增加原招标工程量清单之外的建设内容。
(二)工程变更的因素
1、业主原因：工程规模、使用功能、工艺流程、质量标准的变化，以及工期改变等合同内容的调整
2、设计原因：设计错漏、设计调整，或因自然因素及其他因素而进行的设计改变等
3、施工原因：因施工质量或安全需要变更施工方法、作业顺序和施工工艺等
4、监理原因：监理工程师出于工程协调和对工程目标控制有利的考虑，而提出的施工工艺、施工顺序的变更
5、合同原因：原订合同部分条款因客观条件变化，需要结合实际修正和补充
6、环境原因：不可预见自然因素和工程外部环境变化导致工程变更
(三)工程变更的范围
广义上的工程变更的范围，是指构成合同文件的任何组成部分的变更，并不局限于设计变更所特指的与施工图纸有关的部分。它既包括工程进展中形式的变更、工程数量的增减或工程质量要求及标准方面的变动;同时又包括合同条件的修改。
由于工程变更属于合同履行过程中的正常管理工作，工程师可以根据施工进展的实际情况，在必要时就以下几个方面发布变更指令。
1、对合同中任何工作工程量的改变
2、任何工作质量或其他特性的变更
3、工程任何部分标高、位置和尺寸的改变
4、删减任何合同约定的工作内容
5、新增工程按单独合同对待
6、改变原定的施工顺序或时间安排
(四)工程变更的表现形式
1、更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸;
2、增减合同中约定的工程量;
3、增减合同中约定的工程内容;
4、改变工程质量、性质或工程类型;
5、改变有关工程的施工顺序和时间安排;
6、为使工程竣工而必需实施的任何种类的附加工作。
(五)工程变更的性质及其工程变更工作的重要性
任何部分的工程变更，业主、监理和承包商都可以提出，但按照合同条件的规定，不管由哪一方提出的任何变更，都应交由监理工程师来最终处理，并报与业主批准备案，监理工程师发出有关的变更指令，该指令一经发出，应视为合同文件的一部分。因此，工程变更具有一定的法律强制性。没有监理工程师的变更指令，合同的任何一方都不能对工程及其有关方面做出任何的改动，监理工程师发出的工程变更指令，合同双方则必须执行。实质上，工程变更是对合同文件进行修正、补充，使其更加完善。
一般在土木工程项目实施中，只要在原合同规定工程范围内进行变更，不超出合同规定，变更是允许的，必须或需要变更部分，原合同一般都已讲明。
工程变更常常发生在工程承包合同执行过程中，通常是不可预见的，因而事先无法约定，需要监理工程师随工程进展现场定夺，若久拖不决，即使是合情合理的变更也会阻碍工程进展;况且大部分的工程变更会涉及到费用，若处理不当，不仅造成资金浪费，影响工程质量，埋下索赔隐患，甚至使业主对其工程投资失去控制或承包商的利益受到损害，监理单位的形象也会受到影响。
(六)设计变更的管理措施
1、工程变更的提出
工程变更可以由承包商提出，也可能由业主或工程相邻地段的第三方提出，有时监理工程师也会提出工程变更。
承包商提出的工程变更，一种情况是工程遇到不能预见的地质条件或地下障碍，另一种情况可能是承包商为了节约工程成本或方便其施工条件，加快工程施工进度。这种提出，一般都会涉及费用的增加或引起索赔。合同条件特别强调，没有监理工程师的指令承包商不得作任何变更。
业主提出变更多数是应当地政府的要求，或者工程使用性质改变。业主提出工程变更，监理工程师应与承包商协商，看是否合理可行，主要看业主提出的工程变更内容是否超出合同限定的范围。若属于新增工程，则不能作为工程变更，只能另外签署合同，除非承包商同意作为变更。同样也需要提出变更原因、设计图纸和有关计算书。
工程相邻地段的第三方提出的设计变更，可划分为业主提出变更的范畴。当其提出工程变更的要求时，监理工程师要先报请业主，由业主出面和第三方相协调，以利工程进展。
监理工程师往往根据工地现场工程进展的具有情况及环境情况的变化，本着节约工程成本和加快工程进度与保证工程质量的原则，提出工程变更，也有一些为了弥补设计中不足或修正错误。监理工程师提出的变更，如属业主授权的范围，可直接下达变更指令，报业主备案;否则，应与业主协商或申请授权。
设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件，业主和承包商提出的变更经总监理工程师审查同意后，如果有必要由设计单位编制设计变更文件时，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。
2、工程变更的审查和批准
无论哪方面提出的工程变更，均需经监理工程师审查核准，并上报业主批准备案。对工程更审查的原则是：
(1)变更后的工程不能降低使用标准。
(2)变更项目在技术上必须可行，同时还必须可靠。 (3)变更后的工程费用较之整体工程要合理。
(4)变更后的施工工艺不宜复杂，一般不应由于变更后的施工技术方案影响工期。
工程变更的审核和批准应当根据变更项目的性质或者按照涉及增减费用的多少划分级别，相应的级别由相应的监理组织机构受理。从我国现在推行的施工监理制度来讲，驻地监理工程师每天直接与承包商及其他参加工程建设的人员打交道。因此，应把好对工程变更管理与审核的第一个关口。驻地监理工程师及其班子应负责有关变更的工程数量的核实，以及提供有关现场的数据资料和证明，并审查提出工程变更方的理由是否充分，起草工程变更令;然后上报总监理工程师或其代表，由其负责对工程变更令的最终审查，若基本同意工程变更，可上报业主批准备案。若业主出于其他考虑不批准变更，监理方应视工地进展情况，实事求是地向业主讲明变更的利弊，必须变更时，还是尽量说服业主采纳合理建议而同意变更。若遇紧急情况，监理方可先处理工程变更事宜，然后尽快通知业主。
对于属于方案性的变更，例如为防止高填方路基沉陷而拟改为桥梁等，一般不由监理工程师审批，而应由业主组织专门小组(监理工程师应参加这个小组)进行评价，然后由业主进行审批。
3、工程变更文件的编写
一项工程变更设计，从提出到实施，一般要经过承包商、监理、业主多次地单独或共同的考察、协商，特别是为了具体实施、计量支付及交、竣工验收的需要，以及为了建设管理检查、审计的需要，必须编制完备的工程变更文件。一项工程变更应包括以下文件：
(1)工程变更令对于一项工程变更指令，具有一定的法律性，因此应是严密和公正的。并不是简单地说明决定哪一部分进行变更，而应当是一份包括以下内容的完整的文件：变更的原因和依据;拟采用的技术标准;变更的内容和范围;估算工程变更的价格。
合同条件下的工程变更，是每项工程变更必须确定其变更项目的费用，包括其单价和根据单价和变更后的工程数量对变更价格进行计算。
(2)工程量清单
工程变更中的工程量清单是重要的工程变更文件之一，它同原合同中的工程量清单基本相同。其区别在于每个项目都需填写变更前后的单价、数量和金额，目的是便于检查该变更对合同价的影响。
(3)设计图纸。 (4)其它有关文件。
4、工程变更工期和费用的评估
总监理工程师应根据实际情况，涉及变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关规定，指定专业监理工程师或承包单位完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：
(1)确定工程变更项目与已有工程项目之间的类似程度和困难程度; (2)确定工程变更项目的工程量; (3)确定工程项目的单价或总价;
5、工程变更价格的确定
关于工程价款的调整，《建设工程工程师清单计价规范》有如下规定。 (1)在发、承包双方履行合同的过程中，当国家的法律、法规、规章及政策发生变化，国家建设主管部门或其他授权的工程造价管理机构据此发布工程造价调整文件，工种价款应当进行调整。
(2)若因施工中出现施工图纸(含设计变更)与工程师清单项目特征描述不一致时，发、承包双方应按新的项目特征，即实际施工的项目特征重新确定相应工程量清单项目的综合单价。
(3)若因分部分项工程师清单漏项或非承包人原因引起的工程变更，造成增加新的工程量清单项目时，其对应的综合单价按下列方法：合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定;合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定;合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。
若因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，需要增加新的分部分项工程量清单项目，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，则：原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整;原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。
在合同履行过程中，若因非承包人原因引起的工程量增减与招标文件中提供的工程量有偏差，该偏差对工程量清单项目的综合单价产生影响，则是否调整综合单价以及如何调整应在合同中约定。若合同未作约定，按以下原则办理：当工程量清单项目工程量的变化幅度在10%以内时，其综合单价不做调整，执行原有的综合单价;当工程量清单项目工程量的变化幅度在10%以外，且其影响分部分项工程费超过0.1%时，其综合单价及对应的措施费均应予以调整。调整的方法是由承包人对增加的工程量或减少后剩余的工程量提出新的综合单价和措施项目费，经发包人确认后调整。
工程变更价款确定的时限：承包人在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经监理工程师确认后调整工程价款。承包人在双方确定工程变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，是为该项变更不涉及合同价款的变更。监理工程师应在14天内予以确认，监理工程师无正当利于不确认时，自变更工程价款送达之日起14天后视为变更工程价款已被确认。
7、监理工程师认真处理工程变更的重要性
工程师在合同履行管理中应严格控制变更，施工中承包人未得到工程师的同意也不允许对工程设计随意变更。如果由于承包人擅自变更设计，发生的费用和因此而导致的发包人的直接损失，应由承包人承担，延误的工期不予顺延。 工程变更常常发生在工程承包合同的执行过程中，通常是不可预见的，因为是无法事前预定，需要监理工程师随着工程的进展现场决定，若久拖不决，即使合理合情的变更也会阻碍工程进展;况且大部分的工程变更会涉及到费用的变化，如处理不当不仅造成资金的浪费，影响工程质量，埋下索赔的隐患，甚至是业主对工程投资失去控制或承包商的利益受到损害。
明确勘察设计责任 出台标准化施工指南 福建提高高速公路建设管理水平(06-10-25) http://.cn 2006年10月25日 15:07 审计署网站
本报讯 最近，福建省有关部门高度重视审计署驻广州特派办对京福高速公路福建三明至福州段工程审计的结果，从强化设计变更管理、提高勘察设计质量、加大项目管理力度等方面制订了规范高速公路建设管理的三项制度，进一步提高了福建省高速公路建设管理水平。
在这次审计中，广州办一方面注意发现大案要案线索，查处被审计单位的违规违纪问题，另一方面深入分析研究问题产生的原因，由个案到一般，探寻体制、机制方面的成因，提出解决问题的对策和建议，为党委、政府和有关部门决策提供信息，促使有关建设主管部门规范管理，加强监管。
广州办关于京福高速公路福建三明至福州段工程审计决定下达后，福建省政府分管高速公路工作的领导，立即召集有关部门、单位布置落实审计决定工作并制订整改方案。省交通厅和省高速公路建设总指挥部按照省委、省政府的指示，及时组织建设单位及有关部门，对照审计结果进行全面梳理、逐项逐条进行分析，将整改工作分解落实到各有关部门和单位，并要求相关部门和建设单位必须按照审计决定及时、认真组织整改，迅速落实各项审计决定。
同时，福建省根据审计报告反映的问题和建议，提出了完善制度、健全管理的办法。该省一是强化设计变更管理，出台了《福建省高速公路工程设计变更管理办法》，严格变更费用审批;二是提高勘察设计质量，出台了《福建省高速公路勘察设计管理办法》，明确规定设计单位在各阶段的工作要求和勘察设计质量应负的职责;三是加大项目管理力度，编制了《福建省高速公路建设管理质量纲要》，以及高速公路路基、桥梁、隧道、路面等标准化施工指南。(毛向宇)
为规范项目部变更设计管理工作，不断完善和优化设计，根据铁道部《铁路建设项目变更设计管理办法》(铁建设[2005]146号)，制定本办法。变更设计是指施工文件经审核修改批准后至工程正式验收前，变更设计文件的活动。变更设计必须严格执行国家工程建设强制性标准，在确保工程安全、质量和使用功能前提下，尽量节约投资。对经审核批准的施工图的变更应按本制度办理。变更设计是工程变更的一部分内容，做好变更设计管理工作对于执行技术标准，提高工程质量，加快工程进度，控制工程成本，节约投资等具有重要的作用。
一、变更设计的原则：
1、变更设计必须严格执行国家工程建设强制性标准和技术规范，在符合安全、质量、环境保护要求，满足使用功能及不降低原设计技术标准的前提下，便于采用先进技术，节省投资;
2、变更设计方案应技术经济合理、符合工程实际、施工方便、确保安全和施工进度;
3、所有变更设计应批准后实施，坚持“先批准，后变更;先设计，后施工”的原则，不得擅自变更已经审核批准的施工图，未经批准自行变更施工的作业段要承担全部责任。对施工过程中发现现场情况与设计不符时，作业段应及时主动提出变更设计建议，否则应承担全部责任。
4、变更设计应全面掌握设计原则，注意专业配合，考虑相关工程及后续工程的变化，避免重复变更。
5、在设计文件审查核对以及施工过程中发现有更优的施工方案，或原设计与实际不符合，均可提出变更设计。
二、变更设计主要有以下原因：
(1)完善设计的变更，是指对设计文件缺陷、错误、遗漏的修改、补充完善或优化;
(2)工程质量事故的变更，是指按《铁路建设工程质量事故处理规定》(铁建设[2003]48号)界定的工程质量事故引起的变更设计;
(3)标准的变更，是指铁道部批准的技术标准、规范和规模的变化引起的变更设计;
(4)不可预见的变更，是指不可抗力、不可预见的外部因素等引起的变更设计;
(5)工艺技术的修改(包括设备的改变)、工程内容的增减、使用功能的改变、合理化建议的提高、使用材料品种的改变以及工程地质勘察资料不准确等引起的变更设计。
三、变更设计分类
变更设计分为I类、II类变更设计。
(1)符合下列条件之一者为I类变更设计:
1.变更建设规模、主要技术标准、重大方案的;
2.变更初步设计主要批复意见的;
3.变更涉及运输能力、运输质量、运输安全的;
4.变更重点工点设计原则的;
5.变更设计一次增减投资300万元(含)以上的。
(2)I类变更设计按性质分为I1和I2两类。
1. I1类为涉及建设项目主要技术标准、建设规模和建设工期重大变化、重大方案，需报
铁道部工程设计鉴定中心审批的I类变更设计。
主要技术标准:铁路等级、正线数目、设计行车速度、线间距、最小曲线半径、限制坡度或最大坡度、牵引种类、机车类型或动车组类型、牵引质量、到发线有效长度、闭塞类型或行车指挥方式与旅客列车运行控制方式、建筑限界;
建设规模:正线铺轨长度，车站股道数量，房屋建筑面积;
建设工期:初步设计批复确定的工期;
重大方案:初步设计批复的线路、站位、重点桥渡、四电集成方案、站房建筑方案。
2. I2类为除上述以外的I类变更设计。
(3)对施工图的其他变更为II类变更设计。
Ⅱ类分为Ⅱa类、Ⅱb类。
变更设计一次增减投资300万元(含)以上的为Ⅰ类变更设计;对施工图的其他变更为Ⅱ类变更设计。其中：一次增减投资超过100万元(不含)但低于300万元(不含)、技术较复杂的变更设计为Ⅱa类，一次增减投资小于100万元(含)、技术较简单的变更设计为Ⅱb类。
四、变更设计项目的划分
1、同一工点或同一病害引起的不可分割的一次性变更，为一项变更设计;
2、同一工点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计项目(初步设计批准单位批准者除外);
3、严禁将变更设计项目合并或拆分。
五、变更设计总体程序如下:
1、变更设计的提出和受理;
2、变更设计方案的论证和确认;
3、变更设计的勘测设计;
4、变更设计的审批;
5、变更设计的下达和实施;
6、变更设计费用的确定和支付。
六、变更设计的机构和分工
项目部成立变更设计领导小组，项目部经理任组长，总工程师、总会计师、项目部副经理任副组长。工程管理部、计划财务部、安全质量部、物资设备部负责人为组员，负责变更设计工作的管理。 (1)变更设计由项目部总工程师负责组织审核并签署意见，并统一向厦深公司、咨询单位、设计单位和监理单位办理变更设计报批手续。
(2)项目部领导小组对变更设计进行检查、监督、指导和审核。
(3)经厦深公司、设计单位、监理单位共同批准的变更设计，由项目部执行。
七、变更设计文件及归档
项目部工程部及时对变更设计文件归档，及时填写《变更设计汇总表》，同时建立变更设计电子档案。归档的变更设计文件、资料包括: (一)变更设计建议书; (二)变更设计会审纪要; (三)变更设计送审单; (四)变更设计通知单; (五)I类变更含概算、修正概算及报批文件; (六)变更设计图纸; (七)原设计与变更设计工程数量对比表; (八)变更设计工程量计算单; (九)变更设计工程数量汇总表。
八、变更设计实施
(1)各级施工技术人员，要严格按照设计文件、规定的施工技术规范和上级的通知、指令以及有关施工协议等进行施工，不得擅自修改技术标准和施工设计图纸，并有权制止违章作业。在施工前审查设计图纸或在施工过程中发现施工图与现场条件不符，需要修改设计时，必须按照铁建(1997)125号文《铁路基本建设变更设计办法》的分类和批准程序以及与路局签订施工合同(或施工协议)的有关规定进行变更设计管理，严格遵守“先批准、后变更，先变更、后施工”的规定。
(2)在接到设计变更文件或有关的会议纪要后，应及时将设计变更内容按规定做好施工技术交底。
(3)在接到技术交底后，持有施工设计文件人员，应及时在图纸相应地方修改，并按规定做好记录。
(4)审核施工设计文件和施工过程中，发现是设计明显的笔误或与现场实际情况不符，即使不发生费用，但也不能随意修改，应与设计联系，并得到其同意后，才能在设计文件相应地方修改，事后应及时整理成册找设计签认。对于发生费用的变更设计文件，由各项目部进行妥善保管，以便解决变更设计工程的工程费用问题。
(5)设计变更原始资料包括变更设计通知书、修改图纸及有关纪要应纳入技术档案。
(6)变更设计建议书应说明影响的工程范围，并附必要的工程量增减对照表、工程数量计算书、费用估算和数码照片。会商纪要应说明工程变更前后情况、变更原因、责任单位，制定工程措施和方案，提出费用处理意见。
(7)所有变更设计份数、组成、装订顺序，按厦深公司有关要求完成。所有的变更设计图纸，必须按相关部门规定格式的设计标准图标，设计单位应签署齐全、尺寸标注完整、图面清晰。涉及到工程地质和水文地质时，应有必要的资料和说明。
(8)工程变更设计费用的处理按国家、行业以及合同约定等的有关规定办理。
(10)施工过程中发现现场情况与设计不符时，可提出变更设计建议。
(11)由项目部填写《变更设计建议书》，详细说明变更理由，提出建议方案、技术与经济比较估算资料。经项目部总工程师审查并签发，提交相应监理单位审查，由总监签署意见后，送厦深公司审查。《变更设计建议书》一式3份，厦深公司、项目部、监理单位各一份。
(12)项目部工程部和各作业队应加强对变更设计文件的管理，建立变更设计文件台账和收发登记制度，实行签证手续。
(13)无论何种形式，变更设计都应按照“先批准，后变更;先变更，后施工”的程序进行，不能擅作主张。特殊情况下的变更设计还应当在征得上级有关部门的意见之后，才能施工。
(14)变更设计资料是竣工文件的重要组成部分，对变更设计报批的有关资料应按竣工文件要求内容及份数，有关单位审批后及时交作业队一份作为施工依据，同时按技术交底要求做好交底工作，还应按专业、工点分类归档。
(15)建设单位审批后的变更文件、资料应及时向项目部计财部门提供足够的资料，作为计价和工程索赔的依据。
工程设计变更及工程技术变更管理办法
第一章 总则
一、为明确工程相关单位、业主(或称发包人、甲方、招标人、建设单位，下同)内部各部门的职责范围及权限，规范工程变更(简称变更)的分类及申报审批程序，保证工程质量与进度，有效控制工程投资，特制定本管理办法。
二、本办法适用于致远地产有限公司工程设计变更。工程变更所遵循的原则为优化设计、不降低原设计使用要求、尽量降低或少增加工程成本，并按分类、分级的原则快速、准确、有序地予以处理。
三、所有工程设计变更，按本办法经批准后由工程部下发变更指令并经过公司领导审批后，施工单位(或称承包人、中标人、乙方，下同)依据变更指令进行工程变更。没有变更指令，施工单位不得进行上述变更。任何工程变更均不表示，也不应以任何方式使原施工合同作废或无效。
四、由于施工单位过失、违约或毁约及施工方法或工序引起的变更指令，变更增加的费用由施工单位承担，业主有权不予认可和支付相关的变更费用，且工期不得顺延。
五、所有工程都须编制施工预算和施工图预算。施工预算是指根据合同、施工图纸会审确认后的施工图、中标文件(如投标原则及单价等)及招标文件等编制而成的造价文件。施工
第 1 页 共 13 页 图预算是指编制单位根据合同、施工蓝图、定额文件及定额计价法的计价原则和有关规范等编制而成的造价文件。
六、增加合同外项目，引起工程数量和相应的单价、合同总价变化，应按照本办法的有关程序确定费用。
七、工程项目变更须有技术论证和经济分析，并按程序报批后实施。对于某些特殊的工程变更(如抢险等时间上不允许的)，经济分析未能及时与技术论证同步报送的，可先报该项目投资估算，但经济分析应在技术论证上报7天内报审，经审批的经济分析作为投资控制的依据。
八、工程变更是指经批准后由监理单位根据规定下发指令的任何工程改变。以会审确认后的施工图为基础，凡相对于会审确认后的施工图发生工程数量变化的项目均为工程变更项目。工程变更造价控制以会审确认后的施工图编制的施工预算为基础，单项金额相对于施工预算对应项目变动的金额作为工程变更审批权限依据。施工预算仅因与会审确认后的施工图数量发生变动差异的，按有关规定报批。在施工预算报批之前，出现与中标造价、合同造价有变动的项目应按工程变更程序报批。工程变更具体包括但不限于：设计变更、工程签证、设备材料变更、新增项目等。
九、监理单位和项目管理单位要加强工程变更管理，建立工程变更台账，按月度对各类变更项目、原因、工程数量、费用增减额进行统计、分析，严格控制投资。
第 2 页 共 13 页
第二章 工程变更管理的职责
本管理办法规定的任何变更，均应在其申请报告中列出前附表，并附上相应的支持材料。这些材料必须包括技术、经济两方面的分析及责任归属。变更必须考虑引起相关工程费用等变化的情况，不得分解属于同一单项变更(以招标文件中的工程量清单中的子项目为依据作为一个单项)的内容、工程量及费用。变更提出单位如有化整为零、故意规避审批权限的行为，业主将视为违约，并保留追索相应损失的权力。
所有变更报告均应按单项和规定的统一格式(附后)填报，在可预见出现变更的情况下，应立即填报变更报告，使变更审批留有足够的处理时间，不得无故拖延影响变更审批。
若非合同规定的特殊情况，施工单位不得因工程工期或工序等原因擅自进行变更处理，否则若因施工单位延误处理时机，责任由施工单位承担。
驻地监理工程师是工程变更的第一核查责任人。驻地监理工程师必须认真履行自己的职责，及时对施工单位进行督促与指导。项目管理单位和业主将对施工单位和驻地监理工程师进行监督检查。
一、设计单位职责
设计单位必须全面及时履行合同及本办法规定的义务和职责，对图纸会审和工程变更认真审查、严格把关。
(一)设计单位应派人常驻现场，通力协作，及时处理工
第 3 页 共 13 页 程变更的有关问题。
(二)审查设计变更，对工程变更在设计上的必要性和施工方案的可行性负责。
(三)负责完成具体的设计变更工作，并应发出正式的设计变更(含修改)通知书(包括施工图纸)。
(四)设计单位对原设计存在的缺陷提出工程变更，应及时按规定编制设计变更文件。
(五)在编制设计变更文件时应附上投资估算。
二、施工单位职责
施工单位(包括施工总承包单位、专业分包单位、设备供货单位等)必须全面及时履行合同及本办法规定的义务和职责，对图纸会审和工程变更认真审查、严格把关。
(一)施工单位必须在收到施工图后的30天内，结合中标文件和合同编制施工预算，按程序进行报批。并将施工预算与中标造价进行比较分析，报监理单位、项目管理单位审核，经业主审批后方可有效。
(二)按本管理办法规定申报变更情况，按合同实施变更等，不得因费用负担原因而拖延工程进度;
(三)根据不同的变更情况，在提交变更申请报告时必须提供技术、经济两方面的分析报告，按程序进行报批。
(四)每月20日前整理汇总和编写工程月度变更价款分析报告，并及时报送。
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三、监理单位职责
监理单位是工程变更的第一核查责任人，必须全面及时履行合同及本办法规定的义务和职责，对图纸会审和工程变更认真审查、严格把关。
(一)按国家有关法律、法规和本管理办法规定及时处理变更工作，督促施工单位按管理办法规定申报变更情况;
(二)按规定主持变更处理会议，审核施工单位提交变更申请报告并提出意见，按合同的工作要求认真履行监理职责，有责任和义务避免因变更引起的损失或延误等;
(三)负责审核施工单位提交的各种工程变更进行经济与技术分析，并对于非施工单位提交的各种工程变更进行经济与技术分析，并提出处理意见和建议;
(四)负责主持协助项目各管理单位与施工单位进行因各种工程变更费用的谈判及办理相关手续;
(五)必须在收到施工图后的30天内编制施工图预算;并与施工预算进行比较分析。凡以招标图进行招标的项目，还应将招标图预算和施工图预算进行比较分析，报项目管理单位审核，最后由业主审批;
(六)编审工程变更文件，发出变更指令，监督变更的执行;
变更文件包括：1. 工程变更令。应按固定格式填写，说明变更的理由、变更概况、变更估价和对合同价款的影响。2.第 5 页 共 13 页 工程量清单。填写工程变更前、后的工程量、单价和金额，并对未在合同中规定的方法予以说明。3.新的设计图纸及有关的技术标准。4.涉及变更的其他有关文件或资料。
(七)收到施工单位提交的工程月度变更价款分析报告后须于2日内审核完毕，提交给项目管理单位复核。
四、业主各部门内部职责：
本办法中的业主是指广交会琶洲展馆二期工程及配套项目的投资方及使用单位，即中国对外贸易中心(集团)。中心(集团)下设项目办，项目办各部门按职责分工履行各自的相应职责。
(一)总工室：必须对图纸会审和工程变更认真审查、严格把关。负责审查变更技术方案的必要性、合理性、可行性，会同有关单位对变更方案从工程技术及经济上进行总把关。对任何涉及设计变更方案从技术上进行审批，从经济上提出审查及投资控制意见。负责组织并督促审查施工图预算和施工预算。
(二)招标部：提供并确认相关项目的招标文件、投标文件，作为变更对比的依据。确定工程变更涉及的合同内项目、合同外项目是否需要按有关程序招标。
(三)合同预算部：作为工程变更造价审核的职能部门，必须对图纸会审和工程变更造价认真审查、严格把关。负责审查各种变更相应计量与支付的正确性与准确性，负责会同工程
第 6 页 共 13 页 主管部门对合同价款及合同范围的影响作出预测和判断，负责审定变更工程项目的合理单价，在变更的投资控制上把关。负责施工图预算、施工造价预算及有关对比分析的审核，报批后作为工程变更和投资控制依据。负责将施工图预算和施工预算报项目办和公司审批。
第三章 工程变更的分类及审批权限
一、工程变更分类
(一)按变更项目归属，即是否有合同约定，可分合同内项目与合同外项目。合同内项目是指合同中工程承包范围内包含的工程项目，包括各项目及子项目的工程数量和相应的单价、合价及其按业主最新确认的施工图(包括施工图纸会审和设计变更通知单)重新计算并经监理、项目管理单位和业主审核确认的工程量及价款。合同外项目是指合同以外新增的工程项目。
(二)按变更性质分类，可分为设计变更和施工变更。设计变更是指对审查批准的施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等引起的变更，包括优化设计、完善设计和新增工程。设计变更分为特定设计变更和非特定设计变更，特定设计变更的项目必须符合必要性和唯一性原则，即满足必须做且必须这样做的项目。必要性是指拟变更的工程项目非变更不可，不变更则绝对不行;唯一性指拟变更的工程项目的变更方案是特定的、唯一的。
第 7 页 共 13 页 施工变更是指在施工中实际遇到的现场条件同招标文件中描述的现场条件有本质的差异，或有经济更优的施工方案而发生的工程变更。除设计变更外的工程变更都归属于施工变更。
(三)按变更提出单位分类，可分业主提出的变更、项目管理单位提出的变更、监理单位提出的变更、设计单位提出的变更和施工单位提出的变更。
(四)按单项审批权限大小分类，可分为I类、II类、III类，即重大变更、重要变更和一般变更，其中II类变更按单项造价(或投资估算)增(减)额大小又分为A、B、C三级。各类变更定义如下：
1、I类变更，即重大变更 符合下列任一条件者为I类变更
(1)涉及建设规模、基本原则、技术规范、重大方案等与既定设计或合同发生变化的变更，或造成与初步设计审查意见不一致的变更。
(2)不改变审查意见，只改变签订合同时确定的主要施工方案、一般设计原则方案、技术比较复杂的合同变更。
(3)合同外项目单项造价(或投资估算)增(减)额人民币(下同)在50万以上(含50万元)的工程变更项目。
(4)合同内项目在100万以上(含100万元)的工程变更项目。
第 8 页 共 13 页
2、II类变更，即重要变更
除I类、III类变更情况外，凡单项变更费用在人民币3万元以上者(含3万元)的工程变更。该类变更根据金额大小又分为A、B、C三级。
3、III类变更，即一般变更
指变更费用在人民币3万元以下者(不含3万元)的工程变更。包括变更技术简单以及辅助工程设计、附属工程、临时工程或需要补充勘察资料等，不降低技术标准和使用功能，不影响主体工程等的简易工程变更项目。
二、变更审批权限：
审批权限根据不同变更类别和级别设臵，分为五级审批，审批主体为监理单位、工程部、合同预算部、总工、总经理。I类、II类、III类变更项目在业主授权范围内由工程部、合同预算部、总工审查批准，报总经理审批。工程部需每月25日前公司书面汇总报告本月全部变更情况。
1、合同内项目：
(1)A(3万至20万)(含3万元，不含20万元)级：变更工程部形成书面意见(会议纪要或变更处理表等)，由工程部总工审签后，报总经理审批(以签名及盖项目办章为准)即可实施，但要及时将每单工程变更情况报合同预算部审阅备案。
(2)B(20万至50万)(含20万元，不含50万元)级：
第 9 页 共 13 页 工程部及合同预算部及总工讨论并形成意见，由总工签名后，总经理提出审签意见，由董事长审批(以项目办主任签名及盖项目办章为准)。
(3)C(50万至100万)(含50万元，不含100万元)级：公司领导讨论并形成意见，由总经理签名后，主管工程总工提交公司以上人员参加的会议上讨论，形成会议决定，由董事长签批(以前期经理签名及盖项目办章为准)。
(三)III类变更(即一般变更)的审批权限
1、III类变更，总经理审批，但须向公司报告此类变更具体的审批方案。工程部须严格按方案组织实施，并接受合同预算部预算监督检查。
2、III类变更，变更工程项目累计审批额达到或超过合同总造价的3%(不含预留金)时，这时及以后的所有III类变更均须公司上会讨论。
(四)设备材料的变更，涉及单项造价(或投资估算)增(减)额审批的，按本办法规定执行;涉及变更设备材料的选定按有关规定执行。
(五)同一项目若发生两次以上(含两次)的变更，则从第二次变更起，按该项目累计金额(或估算金额)来归属审批权限。
第四章 工程变更管理程序
工程变更按分类、分级原则，快速、准确、有序进行处理。
第 10 页 共 13 页 凡是与技术参数有关的变更，必须先由设计单位审核确认方可变更。具体操作程序规定如下：
一、I、II类变更程序
此二类变更由业主审批。施工单位提出的，由施工单位进行经济技术分析提出意见;其他单位提出的，由监理单位在2天内进行经济技术分析提出意见，设计单位、监理单位、工程部在2天内审核提出具体意见，总工在3天内审核批准后(按业主内部的规定程序)，监理单位下发，由监理单位督促施工单位实施。
二、III类变更程序
此类变更参照以上程序由项目管理单位审批，并报业主备案。
第五章 工程变更费用的处理
一、处理方式：变更费用的计算，应遵循施工合同的规定，与投标报价的计算原则相统一。各单项费用构成和费用总构成，单价及其费率构成应有连续性、延伸性，不能超越和违反合同。
二、计量与支付：变更批准后，按合同约定和计量与支付管理办法的有关规定执行。
三、各类变更均应附工程数量和费用增减对照表。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类变更增加的费用可在预留金中或签订补充合同解决，或重新通过招标签订合同解决。
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第六章 工程变更的责任
一、 施工单位如擅自变更设计，监理、项目管理单位及业主将不予计量，同时责令其按原设计施工，如造成损失的由施工单位负责赔偿。在图纸会审和工程变更审批中未尽应尽的责任或义务，给业主造成损失的，应按合同约定和有关规定承担赔偿责任。
二、监理单位违反变更设计程序签发监理指令造成损失的，按照监理合同约定和有关规定负责赔偿。在图纸会审和工程变更审批中未尽应尽的责任或义务，给业主造成损失的，应按合同约定和有关规定承担赔偿责任。
三、设计单位应当提高施工图设计深度和质量，规范设计，不得随意提出变更。如违反变更程序随意出具变更设计文件造成损失的则按设计合同约定和有关规定扣除相应设计费。设计单位对工程变更在设计上的必要性和施工方案的可行性把关不严，或在图纸会审和工程变更审批中未尽应尽的责任或义务，给业主造成损失的，应按合同约定和有关规定承担赔偿责任。
四、工程部监管不到位，违反工程变更审批权限审批工程变更，或在图纸会审和工程变更审批中未尽应尽的责任或义务，给公司造成损失的，应按合同约定和有关规定承担赔偿责任。
第七章 附则
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一、所有重大项目节点工期的变更均应在项目办主任组织项目办会议上讨论形成意见，报新疆致远地产有限公司审批。
二、所有的工程变更均必须严格按照本变更管理办法执行，非职责范围内的变更均属于无效变更。
三、本办法涉及新疆致远地产有限公司承建的致远公馆商住小区应由致远地产有限公司工程部及监理单位负责履行的职责和义务，若监理单位未及时全面履行的，项目管理单位必须履行。
四、本管理办法由新疆致远地产有限公司负责解释。
五、本管理办法2014年09月15日起试行。 附件：新疆致远地产有限公司工程变更前附表
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为切实加强改建工程的工程设计变更管理工作，规范工程设计变更的申请、报批、审核、落实程序，确保工程质量，有效地控制工程造价，提高投资效益。根据交通部《公路工程设计变更管理办法》([2005]第5号令)、河南省交通运输厅《河南省高速公路建设项目设计变更管理办法》(豫交建管[2010]60号)、洛阳市公路局《洛阳市干线公路工程变更管理办法》的有关规定，结合本项目实际情况，制定本办法。
第一条 本管理办法适用于改建工程的工程设计变更管理。 第二条改建工程指挥部(以下简称业主)负责本项目的工程设计变更的最终审定及管理工作。改建工程总监办(以下简称总监办)在合同规定和业主授权范围内处理设计变更的程序审批工作，总监办工程部负责工程变更技术方案的审查、变更数量的审核等工程变更管理工作;总监办合同部负责工程变更单价的确定和变更工程的计量支付工作。
第三条 设计变更的原则
1、设计变更是指自公路工程初步设计批准之日起至通车竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善、优化等活动。
2、公路建设应严格遵照已批复的设计进行，任何单位和个人不得随意修改已经审批的设计文件。根据实际情况确需进行设计变更
的，应按照本管理办法规定的程序进行，未经审批的设计变更不得实施。
3、设计变更的依据是已批复的设计文件，设计变更必须符合国家标准、规范和本省制定的有关设计技术要求。
4、设计变更应有利于节约资源、少占耕地、保护生态环境、提高工程质量、缩短建设工期、降低工程造价并兼顾地方经济利益，发挥项目的社会服务功能。
5、变更设计应与原设计进行充分经济技术比较，严格控制投资。
6、不得将设计变更肢解规避审批，经过审批的设计变更一般不得再次变更。
7、对需进行紧急抢险或如不立即实施将引起重大质量、安全事故的项目工程设计变更，申报单位先报业主，由业主组织设计、监理、施工单位现场制定方案，并形成会议纪要。施工单位同时按照规定的程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的记录，如未按变更程序要求时限上报的，将不予审批。
8、设计变更工程的施工，原则上由原施工单位承担，原施工单位不具备承担设计变更工程的资质条件时，业主应当按照有关规定委托或招标选择施工单位。
第五条 工程设计变更的分类
分为三类：重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。
(一)有下列情形之一的属于重大设计变更：
1、连续长度10公里以上的路线方案调整的;
2、特大桥的数量或结构型式发生变化的;
3、特长隧道的数量或通风方案发生变化的;
4、互通式立交的数量发生变化的;
5、收费方式及站点位臵、规模发生变化的;
6、超过初步设计批准概算的。
(二)有下列情形之一的属于较大设计变更：
1、连续长度2公里以上的路线方案调整的;
2、连接线的标准和规模发生变化的;
3、特殊不良地质路段处臵方案发生变化的;
4、路面结构类型、宽度和厚度发生变化的;
5、大中桥的数量或结构型式发生变化的;
6、隧道的数量或方案发生变化的;
7、互通式立交的位臵或方案发生变化的;
8、分离式立交的数量发生变化的;
9、监控、通讯系统总体方案发生变化的;
10、管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的;
11、其它单项工程费用变化超过500万元的;
12、超过施工图设计批准预算的。
(三)一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。
第六条 设计变更的提出
1、施工单位鉴于现场地质、地形、环境条件等实际情况的变化，工程不变更就不能保证其质量或不能发挥其效能(如涵洞位臵，标高等)，从而要求变更原设计。
2、监理单位根据施工现场各方面的情况，综合考虑认为需要设计变更。
3、原设计单位根据行业发展现状及规范的修订对原设计有新的考虑，或为进一步完善设计等提出工程设计变更。
4、业主根据工程实际和现行规范要求提出工程变更。
5、地方政府由于地形变化、长期规划的调整以及方便群众生产、生活所提出的工程设计变更，而且属于合理要求。
第七条 所有工程变更均按规定的程序用书面形式申报，按照审批权限逐级申报、审批，未经审查批准的设计变更(含设计变更申请)不得实施。
第八条 工程变更的审批权限
(一)业主审批或上报审批的工程变更
1、重大、较大设计变更，由业主按照项目管理权限，在审查确认后经项目主管单位审查报省级交通主管部门审批。一般设计变更由业主和项目主管单位根据管理权限审查决定或审批。
2、主体工程费用变化500万元以上、附属工程费用变化300万元以上的设计变更由省交通运输厅审查或审批。一般设计变更中，主体工程费用变化50～500万元、附属工程费用变化30～300万元的由项目主管单位审批;主体工程费用变化50万元以下、附属工程费用变化30万元以下的由业主审查决定。
(二)总监办审批的工程变更
监理工程师根据现场实际情况对工程进行的变更调整，变更金额在5万元以下的，且不涉及重新确定变更单价和结构调整的工程
项目，报业主后即可进入实施阶段，将变更手续完善后进行计量。
1、排水工程(如边沟、排水沟、急流槽、挡水埝、截水沟)根据现场情况对设计纵坡、标高及设臵位臵的局部调整。
2、根据现场实际情况，局部调整涵洞通道的角度、高程、洞口形式等。
3、已设计的“三改”工程的顺接、顺延或局部尺寸、结构的调整。
第九条 工程设计变更的报批程序
(一)工程变更的申报应遵循以下程序
工程变更申报分为技术方案申报和费用(工程量与单价)申报两个阶段。
1、设计方案的申报、审批
①由施工单位提出的变更，应填写《承包商申报表》(表A-JL-26),并附相关资料：A.关于××工程变更的报告——内容包括：工程名称、设计变更名称、位臵、变更理由、主要增减工程量的计算过程及结果，工程变更引起的费用增减情况(计算过程及结果)等。B.支持A关于××工程变更的报告的原始测量资料、试验资料(如需)。C.证实变更需要的变更前现场影像资料。D.原设计图纸、变更后的图纸(如有)。
《承包商申报表》依次经驻地办、总监办、业主分别在7天内逐级审批同意后，承包商按批复方案或意见在7天内进行费用申报。
②由监理、设计单位、沿线政府、业主提出的工程变更，由总监办或业主组织业主相关人员(或部门)、设计代表、总监办、驻地
办、相关技术专家(如需要)及施工单位现场调查、确定方案，由业主出具《工程变更方案会审表》，设计代表在规定时间内完成该项目变更设计图纸(附变更工程数量表)。
《工程变更方案会审表》会签且变更设计图纸完成后，承包商按会审意见在7天内进行费用申报。
2、费用(工程量与单价)的申报、审批
①承包人在《承包商申报表》获批或《工程变更方案会审表》下达7日内，填报A.《工程设计变更审批表》;B.《工程变更数量申报表》(表-05);C.《工程变更申报数量计算表》(表-06);D.工程变更依据——批复的《承包商申报表》或下达的《工程变更方案会审表》，原设计图纸、变更后的图纸(如有)、原始测量、试验依据、现场影像资料;E.《变更工程单价审批表》(表-07);F.《变更工程单价申报表》(表-08);G.工程变更单价编制说明、计算依据;H.工程单价分析表、建筑安装工程费用计算表、其他直接费、现场经费及间接费综合费率计算表、人工、材料、机械单价汇总表、分项工程预算表。
其中《工程设计变更审批表》根据前述的变更分类和审批权限分别选用：重大、较大变更选用《工程设计变更申请表》(表-02);超出业主审批权限的一般工程设计变更，选用《工程设计变更审批表》(表-03);在业主审批权限内的工程设计变更，选用《工程设计变更审批表》(表-04)。
②对于不能根据工程设计变更图纸查得工程量而需现场实测、实量的变更项目(如不适宜材料挖除、软基换填、基础处理等)，承
包人在填报《工程设计变更审批表》之前，需首先执行“不确定变更工程量认证程序”(详见第十条
(三).2)
③.工程变更设计单价确定原则
A、已标价工程量清单中有适用于变更工作子目，采用该子目的单价。
B、已报价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目单价，由监理人按合同条款第
3、5款商定或签认变更工作的单价，报业主审批。
C、已报价工程量清单中无适用或类似子目(新增项目)的单价，可按照成本加利润的原则，有承包人按照技术文件中的单价和取费费率申报单价，总监办签认后报业主审批。
④总监办和业主应分别在7天内批复承包人的费用申报。
3、工程变更技术方案和费用申报、审批后，监理工程师下达《工程变更令》(表-01)，施工单位执行。
4、工程设计变更申报审批流程图(见附件)
(二).工程设计变更资料
1、技术方案申报阶段资料
①《承包商申报表》(A-JL-26)及附件 ②(或)业主下达的《工程变更方案会审表》
2、费用(工程量与单价)申报阶段资料 ①工程设计变更审批表(表-0
3、04)
主要阐述设计变更提出过程、变更理由和论证材料，内容应包括：工程名称、设计变更名称、位臵、费用、论证结论(重大设计
变更、较大设计变更、中等设计变更应有专家论证结论)等。
②工程变更的依据，包括业主或监理文件、通知、会议纪要、批复的《承包商申报表》或业主下达的《工程变更设计方案会审表》(表-13)等。
③工程变更数量申报表(表-05) ④工程变更申报数量计算表(表-06)
⑤工程变更数量计算书(详细的计算图表)、计算公式、测量记录、试验及检测记录)、现场照片和录像资料、原勘察设计图纸及设计变更后的勘察设计图纸(如有)。
⑥变更工程单价审批表(表-07) ⑦变更工程单价申报表(表-08) ⑧工程变更单价编制说明，计算依据。
⑨工程单价分析表、建筑安装工程费计算表、其它直接费现场经费及间接费综合费率计算表、人工、材料、机械单价汇总表、分项工程预算表。
3、工程设计变更实施阶段资料
工程变更完成数量计算表(表-10)。应附：工程变更实际完成数量计算书(详细的计算图表)、计算公式、测量记录、试验及检测记录)、现场照片和录像资料、原勘察设计图纸及设计变更后的勘察设计图纸等。
4、工程设计变更计量阶段资料 ①工程变更令(表-01)
②工程变更实施情况报告(表-09)
③工程检验认可书(A-JL-07) 第十条 设计变更应注意的问题
(一)维护施工图的严肃性，履行审批手续，不得先实施后报批，或边实施边报批，未经批准不得变更。按照本办法规定经过审查批准的设计变更，其费用变化纳入决算。未经批准的设计变更，其费用变化不得纳入决算。
(二)设计变更要有预见性
在单位工程、分部工程开工前，要认真分析需要变更的项目，对需要变更的项目要及时立项，准备相应的资料，完成规定的报批手续，工程变更发生在实施之前，为施工准备及施工赢得时间。
(三)重视变更原始资料及依据的收集、整理和签认工作
1、施工单位应当重视变更原始资料及依据的收集、整理和签认工作。对于监理工程师或业主的关于技术方案、施工要求等所有会引起变更的文件、会议纪要、通知等应及时进行文字整理。对于应补充的会议纪要和指令应由承包人在48小时内提交各方或指令下达人签认完毕(原件一式六份)，再分别报送总监办和业主。签认后的资料作为申报变更的重要依据之一。
2、监理工程师对工程设计变更工程量审核办法
常见的工程设计变更工程量审核分为两类：一类是根据工程变更设计图纸即可查得变更工程量，对于此类变更，由高级驻地办和责任专监现场核实、确认变更条件(高程、平面位臵的检查记录)与变更设计是否一致，工程量与变更设计图纸是否有出入。第二类是需监理到现场实测实量的变更项目(如不适宜材料清除、软基换
填、基础处理等)，对于此类变更，总监办规定执行“不确定变更工程量认证程序”。即对于不确认变更工程量认证，由承包人在现场核实前2天，通知高级驻地、责任专监、总监办工程部、合同部，业主相关人员，齐赴现场，以现场测量数据共同认证工程量，共同认证的测量原始记录由参与各方人员现场逐页签名签认(一式六份)。总监办各级监理人员，须在各自的《监理日志》中记录现场测量原始数据，并依据原始记算数据在日志中记录工程设计变更工程量增减情况和计算过程，以备查阅、核实。无相关的原笔迹签认的“共同认证原始测量记录”，监理工程师可以拒绝接受、审批承包人变更申报表。
3、承包人应收集整理工程设计变更的影像资料，影像资料数量和角度至少应满足;
①工程设计变更方案确认的会议或现场影像资料(时间、参与人员);
②工程设计变更不确定变更工程量认证过程(时间、参与人员); ③工程设计变更不确定变更工程量认证重要原始数据(测量资料所需确认的长度、宽度、深度、按于计量等重要参数)的测量过程计录。
相关影像资料采用彩色打印作为“工程变更依据”附于工程变更审批表后，无相关合格的影像记录资料，鉴于工程师可拒绝接受、审批承包人的变更申报。
④设计变更的理由和依据要详实充分，应有对应的承包人、监理人或承包人与监理人的联合的试验测量数据和资料。(如需)
⑤工程设计变更的申报、审批中的所有审批意见和签名必须是一式六份，复印件为无效文件。
⑥如果施工单位不注重此项工作的收集、整理及签认而引起的施工成本的增加或责任，由施工单位自行承担。
(四)设计变更资料的存档
所有批准的设计变更所涉及的有关申请、申报、批准等文件和批准的设计变更图纸，业主单位、监理单位、施工单位应妥善保存，作为项目检查、审计、决算和工程验收的依据。
(五)技术经济比较要从工程实际出发，对经济指标和工期指标做出分析，列出增减额。工程数量应根据实际测量资料计算;所列估算单价应按照单价确定原则套取或计算。
(六)设计变更申报批复应按合同时限办理
重大、较大设计变更应在实施前的两个月以前报监理工程师，监理工程师应在14天内(驻地办5天内办理、总监办9天内办理)完成签认后报业主，业主依据审批权限在14天内完成上报主管部门，再逐级上报。
主体工程费用变化50～500万元、附属工程费用变化30～300万元的一般设计变更应在实施前的42天以前报监理工程师，监理工程师应在14天内完成签认后报业主，业主在14天内完成批复及上报项目主管单位。
或其它一般设计变更应在实施前的28天以前报监理工程师，监理工程师应在14天内完成签认后报业主，业主在14天内完成批复。
监理代表处批复权限内的变更，承包商应提前14天报监理工程
师，监理工程师应在7天内予以批复，并上报业主。
第十一条 及时建立设计变更管理台帐
(一)设计变更按照下列格式进行统一编号，在工程变更的同时，要及时建立设计变更管理台帐，填写、保存完整的原始记录。每月2日前承包人将设计变更管理台账(表-
10、11)报总监办复核、签认后，报业主;经业主审查后报项目主管单位。未及时上报设计变更管理台账的视同未发生设计变更，总监办可以拒绝处理相关变更事项。
(二)“表-01～10”编号格式如下： G310XADBG. —×××
注：G310XADBG——G310新安段变更 ×××——从001排序编号
(三)设计变更资料用表
1、工程变更令(表-01)
2、工程设计变更申请表(表-02)
3、工程设计变更审批表(表-0
3、04)
4、工程变更数量申报表(表-05)
5、工程变更申报数量计算表(表-06)
6、变更工程单价审批表(表-07)
7、变更工程单价申报表(表-08)
8、工程变更实施情况报告(表-09)
9、工程变更完成数量计算表(表-10)
10、工程设计变更管理台账(表-11)
11、工程设计变更汇总表(表-12)
12、工程设计变更方案会审表(表-13) 第十二条 工程设计变更创优考核办法
为把创建国家优质工程贯穿项目建设全过程，确保项目决算不超概算，切实加强工程设计变更管理，深化设计深度，减少施工阶段的设计变更，控制项目建设成本，要把工程设计变更纳入创优考核办法中，对以下设计变更按工程创优实施办法进行奖励。
1、采用新技术、新材料、新工艺，取得科技成果。
2、提高工程质量，降低工程造价，为创建国家优质工程做出较大贡献。
3、为加快工程进度,确保安全生产，提高运营安全系数，为创建国家优质工程提高保障。
4、在工程实施过程中，因施工单位原因造成返工或再进行工程变更的，其费用应由施工单位自行承担，并不纳入创优考核中。
5、工程设计变更增加费用原则上不允许超过本标段投标报价不可预见费。超过本标段投标报价不可预见费的不再进行奖励，并扣除本标段1.5%的创优基金。
第十三条 工程设计变更执行情况的监督
(一)批准后的设计变更文件作为项目检查、审计、决算和工程验收的依据，承包商、监理单位等应当妥善保存，同时业主将随时组织检查。
(二)施工单位申报的设计变更资料要真实、准确，各级监理工程师对设计变更的审核要认真细致，并提出明确的意见或建议，
对设计变更的批复要合理、及时。对于弄虚作假、虚报瞒报工程变更的施工单位，对于无明确审核意见或不负责任随意批复，造成国家财产损失的监理及相关人员，一经查证属实，除追缴损失额外，将进行处罚，直至中止合同。
(三)由于工程勘察设计、施工和监理等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造成损失的，有关单位应承担相应的费用和相关责任。
(四)施工单位未按照批准的设计变更进行施工的，监理工程师应责令其修正，造成工程质量不符合质量标准的，施工单位应当负责返工、修理，并赔偿由此造成的损失;情节严重的，业主将对其通报批评，并通报其上级主管部门单位，视情况对其进行处罚，并纳入信誉评价体系。
广东省交通厅
关于印发《广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施
细则》的通知
粤交基〔2007〕1241号
各地级以上市交通局(委)，省公路管理局、省交通咨询服务中心、省交通工程造价管理站、省交通工程质量监督站，省交通集团: 为加强我省公路工程建设管理，规范公路工程设计变更行为，根据《公路工程设计变更管理办法》(交通部令2005年第5号)等有关规定，我厅制定了《广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施细则》，经省法制办审查同意，现印发给你们，请贯彻执行。在执行中如有问题，请及时将有关情况反馈给我厅。
二○○七年十二月十九日
广东省交通厅关于公路工程设计变更管理的实施细则
第一条 为加强我省公路工程建设管理，规范公路工程设计变更行为，根据《公路工程设计变更管理办法》(交通部令2005年第5号)等有关规定，结合本省实际，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于交通部和省交通厅批准初步设计的新建、改(扩)建公路工程项目。其他新建、改(扩)建公路工程的设计变更可参照执行。
本实施细则所称设计变更，是指自公路工程初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善等活动。
第三条 各级交通主管部门应当结合在建项目造价监督检查情况，对公路工程设计变更活动进行监督管理，动态掌握设计变更，及时处理设计变更。
第四条 公路工程设计变更应当符合国家有关公路工程强制性标准和技术规范的要求，符合公路工程质量和使用功能的要求，符合环境保护的要求。
第五条 公路工程设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。 有下列情形之一的，造成工程方案和工程规模变化的，属于重大设计变更：
(一)连续长度10公里以上的路线方案调整的;
(二)特大桥的数量或结构型式发生变化的;
(三)特长隧道的数量或通风方案发生变化的;
(四)互通式立交的数量发生变化的;
(五)收费方式及站点位置、规模发生变化的;
(六)超过初步设计批准概算的。
有下列情形之一的，造成工程方案和工程规模变化的，属于较大设计变更：
(一)连续长度2公里以上的路线方案调整的;
(二)连接线的标准和规模发生变化的;
(三)特殊不良地质路段处治方案发生变化的;
(四)路面结构类型、宽度和厚度发生变化的;
(五)大中桥的数量或结构型式发生变化的;
(六)隧道的数量或方案发生变化的;
(七)互通式立交的位置或方案发生变化的;
(八)分离式立交的数量发生变化的;
(九)监控、通讯系统总体方案发生变化的;
(十)管理、养护和服务设施的数量和规模发生变化的;
(十一)其他单项工程费用变化超过500万元的，具体规定如下：
1.由于建设条件发生变化，路基、路面、桥涵、隧道、路线交叉及交通工程中，单位工程费用变化500万元或同一个项目中同类型多个单项工程费用变化累计超过500万元的;
2.不可预见的、突发性的地质灾害，如岩溶、滑坡、采空区等，造成工程处理费用超过500万元的;
(十二)超过施工图设计批准预算的。
一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更。 第六条 公路工程重大、较大设计变更实行审批制。
公路工程重大、较大设计变更，属于对设计文件内容作重大修改，应当按照本实施细则规定的程序进行审批。除紧急抢险工程或特殊规定外，未经审查批准的设计变更(含设计变更申请)不得实施。
任何单位或个人不得违反本实施细则规定擅自变更已经审批的公路工程初步设计、技术设计和施工图设计文件。不得肢解设计变更规避审批。
经审批的设计变更一般不得再次变更。
第七条 交通部批准初步设计的公路工程项目的重大设计变更由省交通厅提出审查意见报交通部审批，较大设计变更由省交通厅审批，报交通部备案。
省交通厅批准初步设计的公路工程项目的重大、较大设计变更由省交通厅审批。 第八条 建设单位或项目法人负责对一般设计变更的审查，并执行省交通厅《广东省公路工程造价文件编制办法(试行)》(粤交基函〔2003〕212号)关于设计变更管理台账制度的规定，加强对公路工程设计变更的管理，及时处理设计变更工程费用。
第九条 公路工程勘察设计、施工和监理等单位可以向建设单位或项目法人提出公路工程设计变更处理的建议。 设计变更建议应当以书面形式提出，并应当说明变更理由。 建设单位或项目法人也可以直接提出公路工程设计变更的建议。
第十条 建设单位或项目法人对设计变更的建议和理由应当进行审查核实。必要时，建设单位或项目法人可以组织公路工程勘察设计、施工和监理等单位及有关专家对设计变更建议进行经济、技术论证。
第十一条 对一般设计变更建议，由建设单位或项目法人根据审查核实情况或者论证结果决定是否开展设计变更的勘察设计工作，设计变更增加费用超过200万元的，应当将设计变更处理意见报省交通集团、省公路管理局或地级以上市交通主管部门备案。
对重大及较大设计变更建议，建设单位或项目法人经审查论证确认后，向省交通厅提出设计变更申请，并提供以下材料：
(一)设计变更申请书，包括拟设计变更的公路工程名称、公路工程基本情况、原设计单位、设计变更类别、设计变更主要内容和设计变更主要原因等;
(二)对设计变更申请的调查核实情况、合理性论证结果;
(三)设计变更总体方案文件，按交通部《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》的规定，说明设计变更主要原因，明确设计变更建设规模、工程方案和设计变更费用变化情况;
(四)对于设计变更费用增加超过500万元(相对于原设计概预算)的，应当提供省交通集团或地级以上市交通主管部门的审查意见、会议纪要或专家咨询意见等有效文件。
省交通厅自受理申请之日起15个工作日内作出是否同意开展设计变更的勘察设计工作的决定，并书面通知申请人。
第十二条 同意开展设计变更勘察设计的通知书发出后，勘察设计单位应当及时开展设计变更的勘察设计工作。
设计变更勘察设计工作一般应当由公路工程原勘察设计单位承担，但经原勘察设计单位书面同意，建设单位或项目法人也可以选择其他具有相应资质的勘察设计单位承担。
设计变更文件应当按交通部《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》的规定进行编制，内容主要包括：
(一)概述：项目基本情况(建设规模、技术标准等)、设计变更理由、原设计方案及概预算(设计变更新增工程除外)、附件(原设计图、主要数量及工程概预算文件);
(二)设计变更文件：采用的技术标准、设计变更工程方案及工程数量、设计变更概预算，与原设计方案相对应的工程量和概预算对比分析情况等。
为便于设计变更费用的对比分析，设计变更概预算采用的人工、材料、机械台班价格和费率等一般情况下应当与设计变更前审查审批的概预算保持一致。
第十三条 设计变更文件完成后，建设单位或项目法人应当组织有关单位和经济、技术方面的专家对设计变更文件进行审查。 一般设计变更文件由建设单位或项目法人审查确认后决定是否实施。建设单位或项目法人应当在15个工作日内完成审查确认工作。
重大、较大设计变更文件经建设单位或项目法人审查确认后按审批权限报相关部门审批。其中需交通部审批的设计变更文件，由省交通厅组织审查后报交通部批准;需省交通厅审批的设计变更文件，由省交通工程造价管理站审查并提出设计变更造价审查意见后，报省交通厅批准。
第十四条 建设单位或项目法人在申报设计变更文件时，应当上报设计变更请示。上报设计变更文件，按本实施细则第十二条的有关规定办理。
第十五条 设计变更文件的审批应当在20个工作日内完成。无正当理由，超过审批时间未对设计变更文件的审批予以答复的，视为同意。
需要专家评审的，所需时间不计算在上述期限内。审批机关应当将所需时间书面告知申请人。
第十六条 对需要进行紧急抢险的公路工程设计变更，建设单位或项目法人可先进行紧急抢险处理，同时按照规定的程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。
第十七条 公路工程设计变更工程的施工原则上由原施工单位承担。原施工单位不具备承担设计变更工程的资质条件时，建设单位或项目法人应当通过招标选择施工单位。
第十八条 建设单位或项目法人应当建立设计变更台账管理制度，省交通厅对管理台账可随时进行检查。
建设单位或项目法人应当按省交通厅《广东省公路工程造价文件编制办法(试行)》(粤交基函〔2003〕212号)的规定，建立公路工程设计变更(含造价)管理台账，对设计变更情况进行汇总。每年6月、12月份编写在建项目设计变更(含造价)自检报告，编制公路工程造价台账表和设计变更情况统计表，并将汇总情况上报省交通厅备案，抄送省交通工程造价管理站，配合造价管理机构做好设计变更(含造价)的监督检查。
第十九条 交通主管部门审查批准公路工程设计变更文件时，设计变更工程概预算按交通部《公路工程基本建设项目概算预算编制办法》进行核定。建设单位或项目法人根据核定的设计变更工程概预算，按合同约定进行设计变更工程费用的结算，一般不得超过核定的设计变更工程概预算。
第二十条 由于公路工程勘察设计、施工和监理等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造成损失的，有关单位应当承担相应的费用和相关责任。
由于公路工程设计变更发生的建筑安装工程费、勘察设计费和监理费等费用的变化，按照有关合同约定执行。
由于公路工程设计变更发生的建设单位管理费、征地拆迁费等费用的变化，按照国家有关规定执行。 第二十一条 按照本实施细则规定经过审查批准的公路工程设计变更，其费用变化纳入工程竣工决算。未经审查批准的设计变更，其费用变化不得进入工程竣工决算。
第二十二条 公路工程设计变更审查批准部门违反本实施细则的规定，不按照规定权限、条件和程序审查批准公路工程设计变更的，由上级交通主管部门或监察部门责令其改正;造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
公路工程设计变更审查批准部门违反本实施细则的规定，情节严重的，对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行。
第二十三条 交通主管部门工作人员在公路工程设计变更审查批准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由交通主管部门或监察部门给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 建设单位或项目法人有以下行为之一的，交通主管部门应当责令其改正;情节严重的，对全部或者部分使用国有资金的项目，暂停项目执行;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)不按照规定权限、条件和程序审查、报批公路工程设计变更的;
(二)将公路工程设计变更整体肢解、化整为零并规避审批的;
(三)未经审查批准或者审查不合格，擅自实施设计变更的。
第二十五条 施工单位不按批准的设计变更文件施工的，交通主管部门应当责令其改正;造成工程质量不符合质量标准规定的，应当负责返工、修理，并赔偿由此造成的损失;情节严重的，视情况责令其停业整顿，报有关部门降低其资质等级、吊销其资质证书。
第二十六条 一般设计变更由地级以上市交通主管部门、省公路管理局、省交通集团或其他相关企业单位依据本实施细则制定相应的设计变更管理制度并报省交通厅备案，抄送省交通工程造价管理站。
第二十七条 本实施细则自2008年1月1日起施行。省交通厅发布的《广东省交通建设项目工程施工图设计文件审查规定》(暂行)(粤交基函〔2001〕586号)和《关于印发加强公路建设项目施工图设计审查和变更设计管理的补充规定(暂行)的通知》(粤交基函〔2004〕603号)中的有关条款内容如与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。
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