论合同转让中仲裁协议的效力
摘 要:在合同中订立仲裁条款较为普遍,但载有仲裁条款的合同在转让后,特别是合同权利转让后如果当事人没有明确约定,仲裁协议或仲裁条款的效力问题在理论以及实践中都存在较大争议。在法律对此没有明确规定的情况下,对这一问题加以分析和研究是必要的。
关键词:仲裁协议;债务承担;债权让与
在国际商事交易中,当事人订立合同后将其合同项下的权利或义务转让给第三人的情况是很常见的,但如果合同是含有仲裁协议条款,当合同转让给第三人时,该仲裁条款是否也应同时转让给第三人,则是一个有争议的问题。先行的国际商事仲裁立法和国际公约均未对此问题作出明确规定,各国的司法实践也不尽相同。
一、仲裁协议转让的理论
在国际商事交易中,当事人订立合同之后将其合同项下的权利或义务转让给第三人的情况是很常见的,理论上也没有太大争议。但是如果合同中含有仲裁条款,合同的当事人将其权利或义务转让给第三方时,该仲裁条款是否同时转让给第三人?换言之,第三人是否应受该仲裁条款的约束?这个问题在理论上尚存争议,各国的做法也各不相同。下面就理论上的分歧作一归纳。
1、支持国际商事仲裁条款与主合同同时转让的理论
仲裁协议同合同一样,其效力仅及于合同当事方,而合同的效力只有在当事人合意之下才能及于第三人。因此,仲裁协议作为合同的一种,是否应当对第三人产生效力的问题,归根到底就是仲裁协议是否可以因当事人的合意对第三人产生效力的问题。仲裁协议从本质上来说就是一种契约,且是一种实体法上的契约。从契约的相对性原则来讲,仲裁协议仅仅在双方当事人之间有效力。但随着仲裁实践和仲裁理论的发展,当前的主流做法则认定,在特定情况下仲裁协议对未签署仲裁协议的当事人也产生约束力。
实践中,有许多国家采取仲裁协议与主合同同时转让的做法。在美国法中,涉及仲裁条款转让的多数案件均是在整个合同转让时讨论的。在转让整个合同的情况下,美国法院认为,仲裁条款随主合同一同转让,主合同中关于仲裁条款的规定均可以用来抗辩受让人。法国对仲裁条款的转让无专门规定,法院一般判定在主合同转让时,仲裁协议自动转让。在瑞士,除非某些特殊情况,仲裁协议也应当与其他的权利一同转让。
2、反对国际商事仲裁条款与主合同同时转让的理论
反对国际商事仲裁条款与主合同同时转让的观点主要是基于以下几方面原因。
(1)仲裁协议的独立性
从仲裁条款独立性来看,合同中的仲裁条款是与合同不同的单独协议,仲裁条款独立于合同的其他条款而存在,不因合同其他条款无效而无效,也不因合同本身的存在与否受到任何影响。因此,当主合同转让时,仲裁条款不随主合同转让而转让,除非双方当事人同意此项转让。
但是,依据仲裁条款提起仲裁的权利应当与其他从权利一样随着主债权的转让而转让。如果争议一方能够在争议出现后,随便以合同无效或不成立对抗仲裁管辖权,那么仲裁条款也就事实上失去其约束力。因此,独立性是为了保证仲裁程序的顺利开始,而仲裁条款的转让则是为了保证仲裁程序的顺利完结,以仲裁条款自治性反对仲裁条款随合同转让自动转让是不合理的。
(2)缺乏书面仲裁协议
仲裁是基于双方的合意而产生的协议。各国仲裁法与国际上有关的公约均要求仲裁协议是书面的方为有效。双方当事人如果没有在书面的仲裁协议上签字,就不受仲裁协议的约束。但是随着商业实践的发展,这一要求已逐渐放宽,许多国家和地区已经确认或者正逐步接受一些没有签字的仲裁协议的效力。所以以需要书面仲裁协议来反对仲裁协议的自动转让的说服力不强,也不符合放松仲裁协议形式要求的国际趋势。
二、不同情形下仲裁协议的效力
合同的转让,准确地说是合同权利、义务的转让,指在不改变合同关系内容的前提下,合同关系的一方当事人依法将其合同的权利和义务全部或者部分地转让给第三人的法律行为。合同转让分为合同承受、债权让与和债务承担三种情形,若合同出让人与合同相对方之间在原合同中订有仲裁条款,那么对该仲裁协议效力的确认应区别对待。
1、合同承受时仲裁条款的效力认定
合同的承受又称合同概括转让,即合同的整体权利义务全部转让给受让人。在合同承受中,合同的转让人经合同另一方或者其他方当事人的同意,将其在合同中的权利义务概括移转给受让人,如果原合同中订有仲裁条款,该仲裁条款对合同的受让人与合同的其他方当事人具有约束力,除非在合同的转让过程中,受让人或合同的其他方当事人有相反的意思表示。即在合同承受的情况下,适用的是仲裁条款“自动移转规则”(Antomatic Assignment Rule)。这是国际上的普遍做法。
2、债务承担时仲裁条款的效力问题
在合同债务承担的情况下,与合同承受的情形类似,债务人转让债务同样需要得到合同的另外一方当事人的同意,因此,原合同中的仲裁条款对受让人和债权人应当具有约束力,除非受让人或者债权人双方或者一方有相反的意思表示。对于合同债务承担,各国一般都规定:债权人的同意是使债务承担有效的最主要条件。债权人同意债务转移,债权人若愿意继续采取仲裁方式保障自己的合法权益,在其明示同意债务转移时就视为同意仲裁条款一并转移给受让人。若债权人未明示同意,同时在合理期限内未作出有相反意思表示的特别声明或保留,也视为债权人同意原债务人将仲裁条款中的权利义务随合同债务一并转移给受让人。因此,原合同中的仲裁条款对受让人和债权人应当具有约束力,除非受让人或债权人双方或者一方有相反的意思表示。
3、债权让与时仲裁条款的效力认定
这种情形在国际上争议较多,各国做法不一。在合同权利转让的情况下,各国大多规定转让不需债务人同意,而只要对债务人通知即可对其生效。所以,大多数国家否定了仲裁条款对受让人和债务人的效力。但是,近来也有国家承认在债权让与时,原合同中的仲裁条款对受让人和债务人即合同的另外一方当事人同样有效。法院和仲裁庭对此种情况下仲裁条款自动转让原则的论述主要从以下两个方面进行:(1)将仲裁条款视为基础合同的从属权利。仲裁协议作为主合同的一个组成部分,唯一的目的是保障合同权利的实现,由此产生的权利与义务属于合同的附属权利,应当与合同其他条款项下的权利处于相同的法律地位,受附属权利转让规则的支配。因此在主合同转让时应该自动转让。(2)对各方公平合理的期待进行分析。合同权利的转让仲裁条款自动转让并不损害相关当事人对合同的公平合理预期。从债务人的角度分析,债务人与债权人之间合意达成仲裁就意味着仲裁不仅是其应当承担的义务,也是其享有的权利。债务人的义务在原合同权利转让后一般并没有实质地改变。如果仲裁条款不能自动转让,那么只要原合同当事人将合同权利转让给第三人,他就可以逃避仲裁的义务,这样仲裁条款就没有任何意义了。从债务人权利的角度而言,原合同当事人达成仲裁协议有理由认为债务人本来是希望以仲裁的方式来解决履行合同产生的争议的。如果仲裁条款不能自动转让,债务人就必须通过诉讼解决争议,其仲裁解决争议的合理期待就要落空。从受让人权利角度看,只要转让合同有效,他所受让的合同权利就应该得到保护,没有理由认为受让人就其受让的权利所受到的保护要比转让人少,故在一项转让中,仅仅让与合同权利而不转让对该权利的保护是难以想象的。从受让人义务分析,受让人不应当被置于比转让人更优越的地位,如果原合同对债权所附加的条件之一是以仲裁方式解决有关争议,那么受让人无权摆脱仲裁的约束。
三、结论
无论从仲裁的产生来看,还是从世界各国的普遍实践来看,仲裁制度的最根本属性在于尊重当事人的自主意志,实行当事人意思自治原则。当事人意思自治原则是指当事人在选择解决他们之间纠纷的方式上拥有一定的意思自治,这种意思自治不仅受到法律的保护和尊重,而且当事人自己也要受到自己选择的制约。在国际国内民商事争议解决机制中,仲裁所具有的合同因素就体现了当事人意思自治这一原则。“无合意则无仲裁”是由当事人意思自治原则决定的,根据仲裁协议进行仲裁是一个合意的过程,前提是当事人一致认可以其选定的方式解决他们之间的争议。从表面上看,对仲裁合意的要求形成了国际商事仲裁条款转让强有力的阻碍,因为原仲裁条款中没有也不可能表现出非转让方当事人与受让人之间的仲裁合意,如果仲裁条款签字方在未经受让人同意的情况下将仲裁义务强加给他,那么受让人的权利就会受到侵害,使其不能享有通过公正和公开的法院审判维护自己权利的自由,也就否定了他应得的法律援助。但实际上,国际商事仲裁条款转让并没有否定“无合意则无仲裁”这一基本定律,恰恰相反,确定仲裁条款对受让人和非转让方合同当事人的约束力,必须以当事人意图为基础,因为在国际商事合同发生转让的情况下,通常在转让人和非转让方合同当事人之间达成的仲裁条款中根本没有提及该仲裁条款对受让人的效力,在合同转让后,就必须借助对当事人合意的推定来实现仲裁对当事人合意的要求。在国际商事合同转让中,不论从常理还是法律的观点看,合同当事人都可以在授予受让人权利时加以一定限制。合同转让,其中的仲裁条款是否一同转让,是转让协议的解释问题,归根结底,这一解释要服从当事人的意愿。在合同转让时,如果转让人、受让人和非转让方合同当事人明确改变或排除了合同中的仲裁条款,原仲裁条款对受让人不具有拘束力,反之,则对受让人有拘束力。
对受让人而言,当债务人与转让人之间的合同载有仲裁条款时,受让人有合理的机会考虑在其受让了合同权利,取得债权人的地位时,通过仲裁解决他和债务人之间的争议对他是否有利。如果他不愿接受仲裁条款,他就应当在合同转让时向转让人表示反对继续适用仲裁条款;否则,他就应当受仲裁条款的约束。
参考文献:
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作者:岳玥
宾馆转让合同
甲方:
乙方:
根据国家有关法律、法规,为明确甲乙双方关系和责任,经甲乙双方
友好协商,就将甲方经营的宾馆(以下通称甲方宾馆)事宜达成协议如下:甲方经营宾馆位置:健康东路(十小对面)辉煌商务宾馆
一、甲方同意将宾馆整体转让给乙方,原房屋租赁合同无纠纷。
二、甲方保证现甲方宾馆的合法性及手续齐全。
三、甲方宾馆内现有装修、装饰、设备等所有物品(详见清单)全部归乙方所有。
四、甲方保证其在经营期间没有与房屋产权人发生纠纷。
五、经甲乙双方商定,转让费为人民币
元整,乙方一次性付给甲方。
六、乙方有转租和转让经营权。
七、水电费等一切债务均由乙方负责。自合同签订后乙方旅馆所发生的一切事情,与甲方无关,合同签订后甲乙双方即应完成甲方旅馆的所有移交工作。
甲方签字:
乙方签字:
证明人:
年
月
日
甲方(转让方):
乙方(受让方): 经甲乙双方协议,甲方愿将现承包的金帝宾馆所有财产一次性转让给乙方,归乙方所有。具体财产包括:房屋现有的全部设备、设施、厨房用品、装饰类等,还有乙方认可的其它东西,具体物品以详细登记表为准。 具体转让条款如下:
一、该协议签订前,该房屋所涉及的房租、电费、物业管理、供暖费等应由甲方全部交清,如有尚未交纳或拖欠的费用,由甲方全部承担。乙方概不负责。
二、该协议签订前,甲方应将店塔金帝宾原使用的所有房屋财产移交给乙方。同时,甲方必须将原使用中的食堂后楼梯下的那间小库房连同东院南正在使用中的那间厨房完全移交给乙方。
三、转让费共计肆万元整,付款方式如下: 该协议签订后三小时内,乙方应一次性付给甲方转让费贰万元整。等甲方
日内完全撤离邮政局时,乙方另付甲方剩余转让金贰万元整。
协议签订后,甲乙双方均不得反悔,如有违约行为,违约方须承担给对方造成的全部经济损失,同时承担肆万元的违约金。 此协议一式两份,自双方签字后生效。 甲方: 乙方:
转让日期为
年
月
日
宾馆承包协议
本协议双方当事人, 发包方(甲方): 承包方(乙方):
根据国家有关法律法规,甲乙双方在自愿平等,互利的基础上签订本协议:
一、泰豪商务宾馆座落于顺庆区麦秀路2号,使用面积为490平方米,承租于2009年8月11日到2019年8月11日,法人代表为李玉虹,是一家各种证照齐全,并正常经营的商务宾馆。
二、甲方将泰豪商务宾馆经营权全部承包给乙方经营,承包金额为58.5万元(大写:伍拾捌万伍仟元整),双方股东签字后,由乙方将承包金额一次性付给甲方代表人李玉虹。
三、乙方所承包的泰豪商务宾馆在甲方收到乙方承包金额后,归乙方经营,甲方并将所有证照交于乙方保管。
四、债权债务,甲方承担收到承包金额前的一切法律责任和一切经营管理费用,乙方承担接收经营后的一切法法律责任和一切经营管理费用。
五、承包期限,2012年 月 日至2019年 月 日,
六、法律责任,乙方接收承包经营后,承担所经营的一切法律责任和经营管理费用,甲方概不承担任何法律责任和经营管理费用。
七、本协议自签字日期起生效。
甲方法人:
甲方股东:
乙方负责人:
年 日
2012 月
宾馆转让协议
甲方: 乙方:
经友好协商,甲方将宾馆“一号公寓”(以下简称“宾馆”转让给乙方,现具体协议如下:
一、甲方所转让的宾馆是位于贵州省福泉市金山北路115号的一号公寓,房东是景克明、金德惠。转让范围是一楼的前台过道和2至4楼,5楼是甲方增加的,一并转给乙方使用,除甲方生活用具自行带走,其余宾馆用品用具全部转给乙方,转让后乙方可沿用“一号公寓”名称。
二、转让后乙方可经营时间是自合同签字之日起至2021年8月31日止,中途若需转让或延期租用等一切事宜乙方自行与房东协商。甲乙双方签此协议后,乙方再和房东签一份协议。
三、转让后一月内乙方应主动办理营业执照过户、闭路电视、联通宽带电话等过户手续,甲方积极配合。在手续过户办理期间发生任何安全及其他责任事故一律由乙方负责,与甲方无关,若乙方不积极履行事故责任导致甲方受连带责任,甲方可立即收回宾馆所有权和经营权,且不再退转让费给乙方。
四、宾馆转让费共壹拾肆万捌仟元整(¥148000.00元)。房租费从转让之日起计算,2016年9月1日起至2017年8月31日租费是柒万玖仟捌佰陆拾元每年,以后在上年基础上逐年增长10%,付款方式和时间乙方自行与房东协商。乙方从转让费付清给乙方之日起接收宾馆营业,今后由宾馆产生的水电费等费用均由乙方负责。
五、本协议一式三份,甲乙双方及房东各执一份,自签字之日起生效。
六、房租从2017年3月1日开始(2017年3月1日)。
甲方:
乙方:
身份证号: 身份证号:
年
月
日
宾馆转让协议
转让方(甲方):身份证号:受让方(乙方):身份证号:房 东(丙方):身份证号:
甲、乙、丙三方经友好协商,就宾馆转让事宜达成以下协议:
一、丙方同意甲方将其位于路号的宾馆转让给乙方,宾馆建筑面积为平方米,客房间;并保证乙方同等享有甲方在原有房屋租赁合同中所享有的权利与义务。
二、该宾馆房产的所有权证号码为,产权人为丙。甲方与丙方签订了为期年的租赁合同,租期到年月日止,月租为元人民币。宾馆交给乙方后,乙方同意继续履行该租赁合同,每月交纳租金及该合同约定由甲方交纳的水电费等各项费用,该合同期满后由乙方领回甲方交纳的押金,该押金归乙方所有。
三、 宾馆现有装修、装饰、设备在甲方收到乙方转让金后全部归乙方所有,租赁期满后不动产归丙方所有,动产归乙方(动产与不动产的划分按租赁合同执行)。
四、该宾馆的营业执照、卫生许可证已由甲方办理,经营范围为住宿。本协议生效后乙方有权要求甲方注销营业执
照和相关工商税务登记手续。甲方应于协议签署后日内负责重新以乙方名义办理相关工商税务及特种行业登记等手续。甲乙双方签署正式交接文件前该宾馆及营业执照上所载企业所欠一切债务由甲方负责偿还,与乙方无关。
五、乙方应于本协议签署之日向甲方定金人民币万元。甲方以乙方名义重新办理完毕宾馆相关工商税务登记及特种行业手续之日起日内,乙方向甲方一次生支付转让费元,上述费用包括甲方交给丙方待合同期满后再退还给乙方的押金、第三条所述的装修装饰设备及其他相关费用。甲方不得再向乙方索取任何其他费用。甲方剩余的房屋使用权归属乙方。
六、乙方在接手经营后,可对宾馆进行装修和改造,相关费用乙方自理。
七、如因自然灾害等不可抗因素导致乙方经营受损的与甲方无关,但因国家征用拆迁宾馆,有关补偿归乙方。
八、如甲方未能在日内代乙方办理完宾馆相关工商税务及特种行业登记等手续,乙方可单方解除本协议,并要求甲方双倍退还定金。 如乙方反悔不履行本协议,则定金不予退还。
九、 本协议 一式三份,三方各执一份,自三方签署之日起生效。
甲方:乙方:
丙方:
签署日期:
附件:
一、原房屋租赁合同。
二、甲方转让给乙方的一切设施清单。
三、甲、乙、丙身份证复印件,房产证复印件。
甲方(转让方): 乙方(受让方):
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律规定,甲、乙双方本着平等自愿的原则,现就“天添宾馆”财产转让经营一事达成一致协议,协议内容如下:
一、甲、乙双方将自愿接受转让长沙市岳麓区望城坡商贸城36栋玉兰路284号现“天添宾馆”,共一至五层楼。房屋产权不转让,仍归甲方所有。
二、该宾馆的转让总价为贰拾万元整,包括宾馆内的全体设备。转让费一次性付清。
三、转让手续完成后,甲方必须协助乙方将相关的证照过户到乙方名下,为其开展正常营业活动。过户过程中所产生的一切费用由乙方承担。年检费用归甲方承担,如遇到国家政策,拆迁不能正常营业,终止合同后,相关证照乙方必须再过户到甲方。
四、本合同签定后,甲方此前经营产生的一发债权、债务将自行承担。转让后,乙方在该宾馆经营中所产生的一切经济责任、民事责任等意外事故,由乙方承担,与甲方无任何关系。
五、考虑到三年内政府可能对望城坡房屋进行整体规划,如发生房屋拆迁而导致合同被迫中止时,乙方收购的20万元财产将蒙受一定的损失,甲方将对乙方做如下补偿:
1、一年内拆迁导致经营中止,甲方向乙方退款转让金壹拾伍万元。
2、二年内拆迁导致经营中止,甲方向乙方退款转让拾万元。
3、三年内拆迁导致经营中止,甲方向乙方退款转让金伍万元。
4、三年后拆迁导致经营中止,乙方无权介入拆迁事宜。
六、承租期内,如乙方确实经营亏损,无法维持,乙方可考虑将项目转让给另一方,在不损害甲方经济利益的前提下,甲方应给予支持和帮助。
七、本合同如有未尽事宜,双方另作协商后,可作为本合同附件,双方必须共同遵守,如一方违约,须赔偿对方直接经济损失,并承担相应违约后果。
八、本合同经双方签字盖章后产生同等法律效力,如有争议,尽量协商解决,协商不成,双方均可向仲裁委或直接向人民法院起诉。
九、本合同一式两份,甲乙双方各执壹份。具体清单明细见附件。 签约双方:
甲方:
乙方:
年
月
日
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