在当今社会，在很多情况下，我们都会接触到制度。制度对社会经济、科技、文化教育的发展对维护社会公共秩序起着非常重要的作用。如何制定一般制度？以下是小编收藏的《案卷评查制度》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
国知局印发《专利行政执法案卷评查办法（试行）》
9月5日，国知局网站发布《专利行政执法案卷评查办法(试行)》。为规范专利行政执法案卷评查工作，加强专利行政执法监督，规范专利行政执法行为，提高专利行政执法水平，根据有关法律、法规和规章的规定，制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》。办法所称专利行政执法案卷评查，是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查，对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价，并对发现的问题进行督促整改的行为。
各省、自治区、直辖市林业厅(局)，内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工(林业)集团公司，新疆生产建设兵团林业局：
根据《全面推进依法行政实施纲要》(国发[2004]10号)、《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》(国办发[2005]37号)和《国家林业局关于印发全面推进依法治林实施纲要的通知》林策发[2004]196号的要求，为了进一步规范林业行政执法行为，提高林业行政处罚案件的办理质量和文书制作水平，推进林业行政处罚案卷评议工作，我局制定了《林业行政处罚案卷评查标准》(以下简称《标准》)，现印发给你们，请遵照执行。
各省级林业主管部门可以根据《标准》的规定，结合本地实际情况，制定具体的实施办法。
附件：林业行政处罚案卷评查标准
二〇〇七年五月二十三日
林业行政处罚案卷评查标准
为了全面推进林业依法行政，强化林业行政执法监督，进一步规范林业行政执法行为，提高林业行政处罚案件的办理质量和法律文书制作、案卷管理水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》和《林业行政处罚案件文书制作管理规定》，特制定本标准。
第一部分 总 则
一、适用范围：各级林业主管部门、法律法规授权的组织或者依法受委托的组织实施行政处罚的案卷均适用本标准。
二、评查内容：林业行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。
基础标准包括主体合法、事实清楚、证据充分、适用法律准确、程序合法等内容。
一般标准包括案卷内林业行政处罚文书的基本要素是否齐备、填写是否规范等内容。
三、评分办法：基础标准，不设具体分数，但其中任何一项内容不符合规定的，该案卷应当评为不合格卷，该案卷为零分;一般标准采用百分制的评分方法，对案卷基本要素逐项评分，对缺少项目要素之一或者项目基本要素表述不清的扣除项目分后，为总得分。
根据评查后的得分，对案卷设定优秀、合格、不合格三个等级。其中95分(含95分)以上为优秀，75-95分(含75分)为合格，75分以下为不合格。
第二部分 基础标准
一、林业行政执法的主体必须是具有行政处罚权的行政机关或者法律法规授权的组织。即具有行政处罚权的行政机关或者法律法规授权的组织以自己的名义对外施行政处罚。并在行政处罚决定书上加盖行政机关或者法律法规授权组织的印章;依法受委托的组织必须以委托机关的名义对外实施行政处罚，并在行政处罚决定书上加盖委托机关的印章。
行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关在其法定职权范围内、法律法规授权的组织在法律法规授权范围内、依法受委托的组织在范围内实施。
二、具体从事林业行政处罚活动的必须是林业行政执法人员，并持有国家林业局统一发放的《林业行政执法证》或者其他有效的执法证件。
三、被处罚对象认定准确，表述清楚。
四、主要事实与主要情节的认定准确，表述清楚，有相关证据证明，并且证据具有真实性、合法性。
五、案件定性准确，适用法律准确。
六、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚。
七、作出行政处罚决定前必须向当事人履行告知义务，并听取当事人的陈述和申辩。
八、符合听证条件，当事人提出听证申请的，履行了听证程序。
九、作出行政处罚决定，必须经作出行政处罚的行政机关或者法律法规授权组织的法制工作机构或者法制工作人员审核。
十、罚款必须具有省级财政部门统一制发的罚款收据。
十一、对构成犯罪的，及时移送司法机关处理。
第三部分 一般程序处罚案卷的一般标准
(分值100分)
一、立案(12分)
林业行政处罚案件的立案，应当制作林业行政处罚立案登记表，并明确以下内容：
(一)当事人的基本情况清楚。当事人是法人或者其他组织的，有该法人或者组织名称、地址、法定代表人或者负责人姓名、联系方式等内容：当事人是公民个人的，写明公民的姓名、地址(住址)、联系方式等内容。(2分)
(二)案件来源明确。按照本机关发现、单位或者群众举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交待等如实填写。(1分)
(三)简要案情叙述清楚，主要记载时间、地点、人员、事实经过等。(4分)
(四)有受案人提出立案或者不予立案的意见、签名和日期。(2分)
(五)有行政机关(或者法律法规授权组织)负责人审批意见、签名和日期。(1分)
(六)在规定的时限内立案。(2分)
二、调查取证(35分)
(一)有两名以上行政执法人员共同调查取证(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或者签名)。(2分)
(二)现场勘验、检查笔录。(8分)
1、有现场勘验、检查的起止时间、场所记载。(2分)
2、现场勘验、检查笔录应当完整、准确、清楚记录检查的主要事项和结果。(4分)
3、见证人和有关当事人的基本情况完整，并有见证人和有关当事人对笔录的意见以及签名或者盖章;当事人不在现场或者拒绝签名或者盖章的，有两名以上行政执法人员签名并说明原因。(2分)
(三)询问笔录。(10分)
1、一份询问笔录针对一个被询问人。(2分)
2、有询问的起止时间、地点。(1分)
3、被询问人基本情况完整。(1分)
4、询问笔录真实完整记载了与案件有关的内容。并有出示行政执法证件，告知被询问人权利和义务的记载。(4分)
5、有被询问人的逐页签名或者盖章;被询问人拒绝签名或者盖章的，有两名以上行政执法人员签名并说明原因。(1分)
6、笔录中有补充或者更正的，有被询问人的签名或者盖章。(1分)
(四)证据的提取与保存。(12分)
1、完整记录了被调查取证当事人的基本情况。(1分)
2、调查取证的事由和依据正当合法，并且与案件有关。(1分)
3、调查取证的时间、地点准确具体(注明提取物证的具体时间和物证所在地)。(1分)
4、调查取证物品性状描述完整准确(包括物品名称、规格、型号、数量等)。(1分)
5、调查取证物品保存期限和地点明确。(1分)
6、需要登记保存的，有行政机关(或者法律法规授权组织)盖章的登记保存通知单，并且内容完整。(3分)
7、需要暂扣木材的，有木材检查站盖章的暂扣木材通知单。(3分)
8、有被调查取证的单位或者个人签名或者盖章。(1分)
(五)鉴定文书。(3分)
1、受委托鉴定单位或者个人适当。(1分)
2、鉴定结论明确。(1分)
3、有鉴定部门盖章、鉴定人员签名或盖章。(1分)
三、审查决定(34分)
(一)调查终结，应当制作行政处罚意见书。(9分)
1、当事人的基本情况准确。(2分)
2、有违法事实和证据。(3分)
3、有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条、款、项、目)。(2分)
4、有行政执法人员的意见及签名、日期。(1分)
5、有行政机关(或者法律法规授权组织)负责人审查决定意见;集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录和决定。(1分)
(二)告知和听取申辩(3分)
1、在作出行政处罚决定之前，已告知当事人违法事实、拟给予行政处罚的种类和幅度、处罚理由和依据以及陈述和申辩权利。(2分)
2、当事人进行陈述和申辩的，有记录陈述、申辩方式和内容，并有当事人签名或盖章。当事人放弃陈述和申辩权利的，有相应记载。(1分)
(三)听证(6分)
1、依法应当告知当事人听证权利的，制作了行政处罚听证权利告知书。(1分)
2、当事人要求听证的，制作了听证通知书。通知书内容规范、完整。(1分)
3、当事人放弃听证权利的，有书面记载。(1分)
4、听证会笔录制作规范，包括听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或者代理人签名或盖章等。(1分)
5、听证报告内容规范，有案由和案情介绍、听证情况简介、听证结论、主持人意见及签名、报告形成时间等。(2分)
(四)行政处罚决定书(16分)
1、当事人基本情况准确。(2分)
2、案件定性表述准确。(2分)
3、有违法的事实和证据。(4分)
4、有行政处罚的种类、幅度和依据(法律、法规、规章，明确到条、款、项、目)。(3分)
5、有行政处罚的履行方式和期限。(1分)
6、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。(1分)
7、有作出行政处罚决定的行政机关或者法律法规授权组织的名称及印章。(1分)
8、有两名以上行政执法人员的签名或者盖章和执法证号。(1分)
9、行政处罚决定日期填写规范、准确。(1分)
四、送达和执行(10)
(一)送达林业行政处罚文书有送达回证，包括送达时间、送达地点、受送达人或者代收人签名或者盖章、送达人签名或者盖章。因受送达人拒收、拒绝签名、盖章或者代收人拒绝代收或者拒绝签名、盖章而留置送达的，或者采取其他方式送达的，在备注中注明。(5分)
(二)没收财物的，应当制作罚没实物收据或者单据。(5分)
五、案卷归档(9分)
(一)一案一卷，及时归档。(1分)
(二)使用规范的档案卷皮。(1分)
(三)卷内目录和备考表填写规范。(1分)
(四)卷内材料排列有序。原则上按照办案过程顺序排列文书，或者将行政处罚决定书放在卷首。(1分)
(五)卷内材料按规定格式逐页编写号码。(1分)
(六)装订整齐，纸张无破损，大小规格统一。(1分)
(七)卷内文书填写字迹清楚、文字规范、文面清洁。文书填写错误进行修改的，要加盖修正专用印章，或者由当事人签名或者盖章。(1分)
(八)卷内文字使用蓝色、黑色的水笔或者签字笔，或者用计算机打印;当事人提供的材料使用铅笔、圆珠笔或者红色笔记的，入卷前应当予以复印。(1分)
(九)案卷内有关复印材料应当加盖印章，并注明出处及日期。(1分)
第四部分 简易程序处罚案卷的一般标准
(分值100分)
简易程序处罚案卷评查标准。只适用评查进行当场处罚案件的案卷，即《林业行政处罚当场处罚决定书》。按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或者警告的，应当制作《林业行政处罚当场处罚决定书》。具体评查标准是：
一、使用编有号码并统一格式的行政处罚决定书。(10分)
二、当事人的基本情况准确。(10分)
三、案件定性表述准确。(10分)
四、有违法行为的具体时间、地点、事实和证据。(15分)
五、有罚款金额或者警告记载。(10分)
六、有行政处罚依据(法律、法规、规章的全称和条、款、项、目)。(10分)
七、有行政处罚履行方式和期限。(5分)
八、有告知当事人如不服行政处罚决定。可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。(5分)
九、有作出行政处罚决定的行政机关(或者法律法规授权组织)的名称和印章。(5分)
十、有当场实施处罚的行政执法人员的行政执法证件号码和签名或者盖章。(5分)
十一、作出行政处罚决定的日期填写规范、准确。(5分)
十二、有当事人的签字或者盖章和日期。(5分)
十三、当场执行行政处罚的要有备注。(5分)
【摘要】作为行政执法监督工作的重要组成部分，行政执法案卷审查工作一直是各级烟草专卖行政执法部门关注的重点内容，传统的案卷评查方式存在很多弊病，但随着近几年信息化建设的加快，如何利用信息系统提高执法案卷审查的效率和水平，成为我们亟待解决的问题。本文在介绍我市开展行政处罚案卷监督审查的概况、实践经验及存在的问题的基础上，分析如何利用网络信息化这一管理手段来实现执法案卷审核监督，探索和研究烟草专卖行政执法案卷审查的新模式，并就今后如何提高烟草专卖行政处罚案卷质量，提出相应的措施。
【关键词】执法监督;案卷评查;信息化
近年来，随着社会主义法制建设的发展、依法行政理念的确立以及执法规范化建设深入，各级烟草专卖行政主管部门不断提高依法行政能力，规范完善执法行为，烟草专卖行政执法监督工作得到巩固和加强。但随着形势的不断发展，我们也必须清醒地认识到，当前烟草专卖行政执法监督检查尤其是在行政执法案卷的制作审查过程中，仍存在事实不清楚，证据不充分、定性处理不准确、案卷文书制作不规范等诸多方面的问题，这些问题的存在严重影响了烟草专卖行政执法的质量和水平。国务院《全面推进依法行政实施纲要》要求，上级行政机关要建立健全经常性的监督制度，探索层级监督的新方式，加强对下级行政机关具体行政行为的监督，对此作为烟草专卖行政执法监督检查部门，我们应该积极研究切实可行的措施，强化执法监督检查，不断规范烟草专卖执法行为。
一、我市烟草专卖行政处罚案卷审查工作的现状
(一)执法监督体系基本建立，制度建设不断健全完善
长期以来，威海市烟草专卖局一直把开展行政执法案卷评查活动作为加强行政执法监督，提高案卷制作质量，推进依法行政工作的重要内容。从2007年开始，每年组织进行行政执法案卷评查，先后制定印发了《威海市烟草专卖局关于推行行政执法责任制的实施意见》《威海市烟草专卖局执法案卷监督检查管理办法》《威海市烟草专卖行政处罚案卷评查办法》等通知，为推行行政执法责任制提供了可靠的制度保障。
(二)统一评查内容标准，提高行政执法案卷质量
为进一步规范行政处罚案卷的评查内容和标准，2009年和2011年，威海市烟草专卖局先后对《行政处罚案卷评查内容和标准》进行了两次修改和完善，评查工作内容和标准涵盖了行政执法案卷的方方面面，具有较强的针对性、原则性和指导性。
(三)办案人员素质逐渐提高，执法行为和执法程序逐步规范
每季度一次的案卷评查既是执法监督的重要手段，也为执法人员提供了一个相互学习的机会，在行政执法案卷评查中，法规人员可以通过成绩查找差距和不足，同时针对案卷评查中出现的问题，来总结行政执法中的经验教训，从而有针对性地对执法人员进行培训，提高执法人员的办案水平，使执法人员的素质、执法行为和执法程序越来越规范。
(四)案卷评查的方式逐步转变，操作性越来越灵活
为了全面了解烟草专卖行政机关作出的行政处罚案卷情况，从2009年开始全市的案卷评查方式不再固定，评查方式更为灵活机动，由在各部门分散评查查转变为集中评查，由限定条件后各部门自行提交案卷转变为随机抽查。
通过近几年持续不断的案卷评查，我市行政处罚案卷的质量逐年提高，优秀案卷占评查案卷的比例呈逐年上升之势，从2009年优秀案卷百分比为47.2%，2011年为81.3%，2012、2013年优秀案卷的比例达到100%，充分说明了我市案卷评查工作发挥的巨大作用。
二、当前我市烟草专卖行政处罚案卷审查工作存在问题
(一)评查案卷的种类相对简单，评查的完整性程度不高
当前，我市在进行行政处罚案卷评查时只对一般程序案卷进行评查，并且案由也仅是“未在当地批发企业进货”“销售非法生产的烟草专卖品”“无准运证运输烟草专卖品”等常见的几种违法行为，对于“销售无标识外国卷烟”等特殊案件评查较少，代表性不强，并且没有将特殊程序以及简易程序的案卷作为行政处罚案卷评查的范围，案卷评查范围的完整性有待于进一步提高。
(二)只是对部分案卷的评查，不利于案卷质量的整体提高
市局在案卷评查前期往往会提前公布行政处罚案卷评查的范围和条件，然后抽选几份卷案卷作为评查案卷，通过几年的评查，各县级局基本上都掌握了执法案卷评查的流程以及执法文书的制作要领，评查时往往会对参评案卷进行加工回炉，甚至会产生造假的现象，降低了行政执法案卷评查的实际作用。
(三)评查的方式单一，没有体现公开公平公正的原则
当前案卷评查方式、人员都比较固定，在案卷选取上，采取在上个季度的案卷中进行随机抽样，由于案卷制作标准的不断提高和相关文件的修订等原因，案卷评查标准与案卷制作的时间可能存在一个时间差，导致案卷评查成绩有时无法真实体现案卷的制作水平。同时由于评查人员长期在一起，相互间比较熟悉，容易出现人情分，不利于体现案卷评查的公平、公正性。
(四)评查人员素质有待于进一步提高，评查效果仍可提高
案卷评查属于执法监督范畴，主要目的是为了及时发现和纠正行政处罚活动中存在的问题，促使执法人员提高案卷制作水平，我们的案卷评查与绩效考核直接挂钩，参加评查的人员为了绩效往往不能不能客观公正地对待案卷评查，影响了案卷评查效果。
三、存在问题原因分析
在行政处罚案卷中产生上述问题的原因有多方面的，概括起来，主要有以下三个方面：
(一)层级把关不严，责任心不强
个别单位和个别部门没有充分认识到严格执法程序以及规范案卷制作的必要性，只是简单考虑查获卷烟数量指标，而没有去追求办案质量，同时执法监督部门也只是在形式上进行签字确认，而不进行实质上的审核，监督不到位，出现案卷制作不规范的现象。
(二)基层执法案卷监督审核人员配备不足
目前专业的法律工作人员较少，培训次数不多，法规人员的调动也较为频繁直接导致法规人员整体水平不高，法规人员自身素质的限制直接导致执法案卷的监督检查达不到预期目的。尽管每年、每季度都组织对行政执法案卷的评查，但发现问题时间滞后，很多案卷一经形成便无法整改，不能适应执法监督工作需要。
(三)执法监督信息化程度不高，文书标准在格式上存在缺陷
在实际行政处罚案卷审查过程中，缺乏有效的信息化管理手段，执法文书的格式和标准还不能完全固定，变动性、随意性较大，行政执法文书在格式上的指导错误，导致执法人员的行为方式、程序不尽规范。
四、行政处罚案卷监督评查工作信息化的可行性及措施
目前，烟草专卖行政管理部门的执法案件监督检查大多数还停留在书面检查与实地检查的阶段，使用信息网络手段进行烟草专卖行政执法案卷评查目前还处于萌芽状态。根据有关资料显示，目前部分检察院、法院等司法审判机关，不断采用技术手段加强案件监督，推出了案件信息化监督的概念，把执法部门的案件质量和信息化管理水平提高到新的层次，并为执法监督体系建设带来新的发展空间。因此，烟草专卖行政管理部门在新的形势和要求下要充分利用信息化这一有效手段，把执法监督信息化手段渗透到执法办案的环节中去，以信息化手段来规范执法程序、强化执法服务，进一步提高行政执法的科学性和规范性。
(一)烟草行政执法信息化与网上评查的优越性
随着形势的需要，烟草专卖行政执法信息化将成为一种必然，也使行政处罚案卷网上评查已成为一种可能。与传统的案卷评查方式相比，行政执法信息化与网上评查已显现出无可比拟的优越性。
一是行政执法信息化能够有效规避程序违法的问题。由于系统设置的办案流程经过严格设计，一旦实行网络化管理，案件立案后，非经法定程序、非因法定事由，任何人都难以独自改变办案环节，只有经过上一个程序处理才能进入下一个办案程序，执法人员必须按程序办案、服从案件流程进行操作，这样就能够从这执法环节这个源头上堵塞了程序违法的漏洞。
二是行政执法信息化与网上案卷评查能大幅度提高案卷评查的效率。过去案件评查仅限于事后评查，缺少事前监督和过程控制环节，县级局的法规部门的案件评查工作往往是在执法人员将查处案件移交专卖管理部门或法规部门后开展，带有明显的评查滞后性，而利用该系统进行案件评查，则将评查工作利用系统工具设置在了调查取证、审批处理等环节，为案件提前介入评查提供了可能性。
三是行政执法信息化与网上评查能够提高案卷评查的合法性、公平性。案件评查网上评查系统本身紧密相连的程序使办案部门、法制部门、局领导之间能够互相制约，有效地遏制了关系案、人情案的发生。在横向比较时对不同执法部门案卷制作水平的评价也更加客观公正。
四是网上评查转变了案卷评查的方式，能够提高执法案卷的整体水平。网上评查办案为案卷评查的信息化操作创造了条件。在网上审核案卷，执法人员要将所有的案卷材料都录入或扫描上传到系统中，法规部门在审核时可以多人同时对执法案卷进行审核，这样便于学习交流和互相监督，可以发现和解决更多的问题。
(二)积极研究探索行政处罚案卷网上评查模式
执法案卷网上评查主要内容是利用计算机信息网络系统，探索和建立烟草专卖行政执法案件评查的新模式，通过运用自主研发的案件评查网络系统，对烟草专卖执法过程的所有案件进行即时全面的评查，促进烟草专卖执法案件内部监督达到“提前评查、全面覆盖、过程控制、全员执行”的目的。结合当前烟草专卖行政执法监督工作的规律和特点，该系统在实施过程中，可分为“案件模板、评查标准、个案检查、结果反馈、预防整改、成绩统计和数据分析”等模块，最大程度的满足法规部门对案件质量全程把关控制的能力。
(三)行政处罚案卷信息化监督评查模式亟待解决的问题
信息化监督评查模式要解决的关键技术问题主要体现在技术开发阶段，由于计算机信息网络技术的专业性较强，信息技术和网站开发的技术水平直接关系到该项目的推广和应用，因此在该项目的实施过程中要外聘专业人员进行技术攻关和设备调试。
一是案件评查资料的上传、输入。案件评查的原始证据资料需要办案人员于立案后上传于评查系统，以作为案件质量评查的对象。该阶段的技术关键在与如何能完整、清晰的将办案的文字资料(勘验笔录、询问笔录、先行登记保存通知书等)上传于案件评查系统中。
二是不同案件的分类和检索。为方便评查者或一线办案人员的查询，应当在该系统中增加案件检索功能，这也是该系统需要亟待解决的关键问题。
三是成绩的统计和分析。通过有关技术软件的支持能够在案卷评查结束后能够即时对每起案件或每个办案人员进行成绩汇总和登记排行。
五、结论
随着科技的发展，信息化引入到执法监督中将成为历史的必然。如果执法监督工作还局限于固有的工作模式，将难有太大的作为。烟草专卖行政执法案卷信息化监督评查模式是行政执法监督检查工作的创新和发展，它借助于计算机网络的统计分析能力，可以实现有关案件的全面监督，监督范围涵盖案件评查把关的全过程，能够避免传统案卷评查过程中的很多弊端，十分有利于提高案件质量，预防出现执法过错，有效拓展了烟草专卖行政执法案卷评查的新思路。
当然对行政执法案卷实现信息化监督评查我们还处在初步探索阶段，需要在实践中不断检验我们的思路与做法，从而进一步提高行政执法监督检查的效能，有效防范执法过错和执法风险的发生。
参考文献：
[1]韩国华.监控在现代司法审讯中的应用研究[J].中国公共安全，2006(9B).
[2]<烟草专卖管理师>(2级)[Z].
[3]国务院<全面推进依法行政实施纲要>、国发〔2004〕10号[Z].2004-3-22.
作者：肖鹏
辽中县人社局行政执法案卷评查制度
第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。
第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。
第三条 人社局机关各处室(队)应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。
第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。
第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。
第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。
第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。
第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：
(一)制定评查工作计划;
(二)抽取若干案卷(案卷抽取面应覆盖所有经办人员);
(三)抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加;
(四)评查员对照案卷标准审查案卷(回避本人经办案卷)，并制作案卷评查单;
(五)评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈;
(六)经办人员进行整改。
第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:
(一)书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等;
(二)评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷;
(三)评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单;
(四)评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷;
(五)评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报;
(六)到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见;
(七)通报案卷评查结果并向市局领导汇报;
(八)对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改;
(九)案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。
第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：
(一)按时按要求提交案卷;
(二)尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释;
(三)听取反馈意见，组织学习评查通报;
(四)认真落实整改措施;
(五)应当追究责任的予以追究。
第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。
第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。
第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。
第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。
第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。
第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。
第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：
(一)保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失;
(二)公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准;
(三)严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。
第十九条 政策法规部门应当将案卷评查工作中的有关评查方案、通知、评查单、通报、报告、行政执法监督函等材料及时整理归档备查。
荥阳市环境保护局案卷评查制度
1、本制度所称行政执法案卷,是指环境保护行政执法单位已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费、行政确认、行政奖励、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。
2、环境保护法制工作机构牵头组织对环境保护行政执法案卷的评查工作。
3、行政执法案卷的评查原则上每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。
4、案卷的形成由各执法主体单位(部门)负责。
5、行政许可案卷应备份以下内容材料供评查：行政许可主体是否合法;行政许可的法律依据是否准确;行政许可的材料是否真实、合法、齐全;许可收费标准是否符合规定;办理程序、时限是否合法;是否对被许可人进行监督检查;是否做到一案一卷材料齐备;案卷内容、装订质量是否合格。
6、行政确认案卷应对以下内容进行评查：行政相对人是否提出确认申请;申请是否属于环保行政机关的受理范围;做出的确认是否符合法律程序和法律事实;是否出具文书并告知申请人;案卷内容、装订质量是否合格。
7、行政登记案卷应对以下内容进行评查：对于要求行政登记的申请是否有纪录;对于申请是否有书面答复;答复的内容是否符合法律规定;案卷内容、装订质量是否合格。
8、行政处罚案卷应对以下内容进行评查：处罚主体是否合法;事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系;是否正确适用法律法规;是否符合法定程序;是否存在超越职权和滥用职权;案卷内容、装订质量是否合格。
9、行政收费案卷应对以下内容进行评查：收费主体是否合法;行政收费的法律依据是否准确;行政收费依据的原始材料是否真实、合法、齐全;办理程序、时限是否合法;是否对被许可人进行监督检查;案卷内容、装订质量是否合格。
10、对于群众举报的违法行为是否查证;经查证属实的举报，是否进行处罚，是否按规定对举报者进行奖励;案卷内容、装订质量是否合格。
11、行政检查案卷应对以下内容进行评查：日常检查是否有相关台账记录;现场检查主体是否合法、是否有纪录、是否符合法定程序;对于检查发现的违法行为，是否有相应的措施;案卷内容、装订质量是否合格。
12、行政复议案卷应对以下内容进行评查：复议主体是否合法;复议确认的事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系;是否正确适用法律法规;是否符合法定程序;是否存在超越职权和滥用职权;案卷内容、装订质量是否合格。
荥阳市环境保护局
第一条：进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据有关法律、法规的规定，结合我区行政执法工作实际，制定本制度。
第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。
第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。
第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容：
(一)行政执法主体是否合法;
(二)行政执法适用的法律、法规、规章是否正确;
(三)行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确;
(四)行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范;
(五)作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当;
(六)行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定;
(七)行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。 第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。
第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。
第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。
第八条本制度自发布之日起施行。
第一条 根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》要求，为进一步规范执法行为，促进依法行政，制定本制度。
第二条 本制度所称行政执法案卷评查，是指行政执法机关通过对执法单位的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和执法文书的规范性进行评判，并对存在的问题进行督察整改的活动。
第三条 城市管理行政执法单位包括：局机关，局属执法大队(管理处)、授权或受委托的组织。
第四条 本制度所称行政执法案卷，是指执法单位执法人员办结的行政许可事项、一般(简易)程序行政处罚案件、行政复议案件等行政执法活动形成的具有查考利用的、能体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。
第五条 市城市管理行政执法局政策法制科为执法案卷评查人。 第六条 行政执法事项办结、执行完毕后，承办人应及时将行政相对人提交的有关材料，执法过程中收集的证据材料，制作的执法文书及与行政执法活动有关的材料整理立卷，执法单位案卷承办机构按照相关制度进行检查、补正并归档，案卷卷宗除简易程序行政处罚案卷卷宗外应一案一卷，分门别类，统一编号，妥善保管。
第七条 案卷评查遵循公正、公平、标准统一的原则，公正对待、客观评价行政执法单位及行政执法人员的行政执法行为。
第八条 局行政执法案卷评查每年不少于一次，基层执法单位不少于两次。
第九条 开展案卷评查，应根据评查制度、年度工作安排制订评查方案和标准。开展案卷评查可采取专题评查，也可以结合执法检查考核组织评查的形式组织评查。
第十条 实施案卷评查可采取全面检查、重点抽查、组织基层执法单位互查的方式实施案卷评查。基层执法单位根据相关制度按上述方式对本单位案卷实施自查。
第十一条 组织案卷评查、自查应当在分管领导的组织下，由2名以上评查人和受查单位案卷承办人一同实施，评查人应当持有执法监督证。基层执法单位开展案卷自查，案卷自查人应当持有执法证。
第十二条 对执法单位实施案卷评查，抽取的案卷数量，能够反映执法单位阶段、年度执法活动。通常行政许可、一般行政处罚案卷不少于10件，简易处罚案卷不少于20件，行政复议案件全部评查。
第十三条 行政执法案卷评查的主要内容：
(一)行政执法主体是否合法，执法人员是否具有执法资格;
(二)行政执法行为是否符合法定权限;
(三)行政执法行为是否有法律依据，适用依据是否准确;
(四)行政执法行为认定事实是否清楚，证据是否充分;
(五)执法程序是否合法，内部运作程序是否规范;
(六)行政执法决定是否依法执行;
(七)是否属于依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件;
(八)罚没收据是否规范，是否实行罚缴分离;
(九)行政执法相关收费依据、标准是否合法;
(十)执法文书是否完整齐备，文书使用是否规范、正确;
(十一)执法案卷归档是否规范。
第十四条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人、受查单位案卷承办人签名。
第十五条 案卷评查负责人应当综合案卷评查情况，向受查单位反馈案卷中存在的问题，并提出改进意见和建议。案卷评查负责人应当综合分析基层执法单位执法情况，向分管领导提交评查报告，并将评查结果抄送局政策法规处、督察处、监察室和综合执法处备案，以便将评查结果纳入对执法单位行政执法责任制考核、依法行政考核。
第十六条 行政执法案卷评查不合格的单位，不得参与“百佳执法单位”、“群众满意执法单位”和其他先进评比，不合格案卷制作人不得评为先进个人。
第十七条 受查单位对评查机关指出的行政执法案卷存在的问题，应制订整改措施，案卷承办机构应适时组织执法人员案卷和相关业务知识培训，监察室、督察处对整改情况进行监督检查。
第十八条 基层执法单位应根据行政执法责任制，结合本单位实际制订案卷自查制度。
第十九条 基层执法单位每半年向局报告本单位案卷评查情况，局每年向市法制办报送案卷评查报告。
第二十条 本制度自发布之日起施行。
第一条
为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。
第二条 本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。
第三条 进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。
第四条
法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。
第五条
行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行;监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。
第六条
评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批 1 评;出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次;出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。
第七条
对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。
第八条
行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准两部分实施。
基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。
案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。
第九条
行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。
第十条
本制度自发布之日起施行。
第一条 为严格依法行政，规范海洋渔业行政执法行为，根据推进依法行政责任制工作的要求，结合本局行政执法工作实际，制订本制度。
第二条 本制度所称行政执法案卷，是指已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。
第三条 局办公室协助分管领导负责行政执法案卷的评查工作。
第四条 行政执法案卷的评查每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于5件。
第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：
1、处罚主体是否合法;
2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系;
3、是否正确适用法律法规;
4、是否符合法定程序;
5、是否存在超越职权和滥用职权;
6、案卷内容、装订质量是否合格，材料是否齐全。
第六条 行政许可案卷应对以下内容进行评查：
1、行政许可主体是否合法;
2、行政许可的法律依据是否准确;
3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全;
4、许可收费标准是否符合规定;
5、办理程序、时限是否合法;
6、是否对被许可人进行监督检查;
7、案卷内容、装订质量是否合格。
第七条 行政检查案卷应对以下内容进行评查：
1、日常检查是否有相关台账纪录;
2、现场检查主体是否合法、是否有纪录、是否符合法定程序;
3、对于检查发现的违法行为，是否有相应的措施;
4、案卷内容、装订质量是否合格。
第八条 对评查结果进行通报，并根据实际情况开展典型案卷分析会。
第九条 本制度自发布之日起施行。
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