2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案

2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案（精选10篇）

2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案 篇1

为规范行政执法行为，根据有关要求，结合本依法行政工作实际，特制定本工作方案。

一、案卷评查任务

各级行政执法机关要对2008年下半年至2009年上半年结案的行政处罚案卷、行政许可案卷进行评查（条件具备的可以开展行政征收、行政强制案卷评查工作），梳理出行政处罚、行政许可工作中存在的问题，进行整改提高。

二、案卷评查工作步骤

（一）准备阶段（2009年7月）

1、各级行政执法机关要将本机关2008年7月1日至2009年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案件的案卷装订归档，列明目录；已受理或立案，但未办结的，拟写说明材料；

2、明确本机关参加案卷评查工作的机构、人员；

3、制定评查工作的具体方案和评查标准；

4、制定评查工作的激励办法和发现违法行为的纠正程序；

5、将上述2至4项工作落实情况于2009年7月31日前报省政府法制办。

（二）自评阶段（2009年8月）

1、对照方案和有关评查标准开展评查工作；

2、评出本机关适用一般程序的行政处罚、行政许可标准案卷及相关决定书各1份。

（三）综合评查阶段（2009年9月至10月）

1、省级行政执法机关抽查下级行政执法机关的行政执法案卷，并出具《评查意见函》，指出案卷中存在的具体问题。

2、省级行政执法机关对市级行政执法机关上报的标准案卷进行复查；

3、省级行政执法机关评出本系统3卷标准案卷。

（四）整改提高（2009年11月）

1、各级行政执法机关梳理出本机关、本系统存在的突出问题；

2、对梳理出的问题拟定整改方案，提出整改具体标准、期限；

3、将整改工作情况报上一级主管部门、同级人民政府，并报上一级主管部门法制工作机构、同级政府法制机构备案。

（五）总结阶段（2009年12月）

1、省级行政执法机关、各市、州人民政府、各地区行署汇总本系统、本地区开展行政执法案卷评查工作情况，于2009年12月15日前向省政府法制办报送总结（不再另外行文催报）；

2、省政府法制办对全省行政执法案卷评查工作进行总结，2009年12月31日前报告省政府和省全面推进依法行政工作领导小组。

3、已布置并已开展行政执法案卷评查工作的行政机关，可以按原定计划开展，但要对照本方案要求完善有关工作，按照时限报送有关材料。

三、案卷评查标准

2009的案卷评查标准，仍然执行黔府法发〔2007〕17号文件印发的《2007适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准》和《2007适用一般程序行政许可案卷评查基本标准》。

四、评查工作的组织领导

各级行政执法机关成立由法制、监察、目标管理、档案等机构参加的行政执法案卷评查工作组，也可以结合本机关实际确定评查组织机构，负责领导、组织、协调、督促、检查本系统（本机关）的行政执法案卷评查工作。各地行政执法监督机构要加强对行政执法案卷评查工作的指导、督促和检查，充分发挥统筹规划、综合协调、督促指导、政策研究、情况交流的职能作用。各地行政执法案卷评查工作联席会议的牵头单位要组织好并评比出本地区的优秀行政执法案卷，汇总上报本地开展行政执法案卷评查工作和整改提高情况。省政府法制办将不定期会同省直有关部门对行政执法案卷评查工作进行抽查。

行政执法案卷评查工作总结 篇2

行政执法案卷评查工作总结2007-12-07 21:42:43第1文秘网第1公文网行政执法案卷评查工作总结行政执法案卷评查工作总结(2)文章标题：行政执法案卷评查工作总结

为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）的要求，××局及时进行研究，就××局2005年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用2005年11月至2005年12月的1个多月时间对2005年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把2005年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整改。对检查发现 的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含2005年1月至2005年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在2004年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。2005年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。

根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实

是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。

××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自2005年1月1日至2005年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序执法案卷总数的％，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56％，因而具有较高的代表性，可

以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入TWO的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样（法[2003]2号），×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。

三、总结经验、落实制度

总体来说，2005年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全机构，形成法制工作的组织网络

××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相

2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案 篇3

天水市2009行政执法案卷评查工作，在各级政府和各行政执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。案卷评查意识不断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，执法行为更加规范，有力地推动了全市行政执法工作。

一、基本情况

2009全市行政执法案卷评查工作，从5月份开始，至7月底结束，历时3个月。评查范围是43个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府及其所属行政执法部门2008年7月1日至2009年4月30日期间形成的行政许可、行政处罚和行政复议3类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、整改和总结抽查4个阶段。在案卷自评阶段，市、县区两级共对本形成的16417宗案卷（行政许可8058宗、行政处罚8359宗，未形成行政复议案卷）中的10295宗（行政许可5061宗、行政处罚5234宗）进行了自评，评出优秀卷宗6893宗（行政许可4011宗、行政处罚2882宗），合格案卷3348宗（行政许可1033宗、行政处罚2315宗），不合格案卷54宗（行政许可17宗、行政处罚37宗）。在市级抽查阶段，21个市直行政执法部门、7个驻市省属行政执法部门和各县区政府报送案卷138宗（行政许可73宗、行政处罚65宗）。按照《天 水市行政执法案卷评查办法》，共评出优秀案卷116宗（行政许可66宗、行政处罚50宗），合格案卷22宗（行政许可7宗、行政处罚15宗）。

二、主要做法

（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的素质，体现着政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破口”。今年，全省行政执法案卷评查现场会确定在我市召开，为此，我市把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，在4月15日召开的全市依法行政工作会议上重点进行了安排部署，明确要求各县区、各部门要采取有力措施，抽调得力人员，扩大案评范围，严把案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作，使评查面达到各部门本案卷数的50%以上，以扎实的工作迎接全省现场会的召开。5月初，市政府法制办又下发了评查通知，对开展案卷评查工作的意义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体的规定，并将评查范围进一步扩展到了国税、地税、工商、质监、药监、气象、烟草等驻市省属行政执法部门。各县区政府、各行政执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议事日程，认真研究部署，全力抓好落实。不少县区和市建设、商务、卫生、安监、物价、人防、国税等部门成立了由主要领导或分管领 导任组长的案卷评查工作领导小组，使案卷评查工作有领导抓，有机构管，有专人办。秦安县还对部门法制科室业务骨干就案卷评查工作进行了培训。据统计，全市共召开案卷评查会议132次，抽调人员215人。

（二）完善评查制度，建立长效机制。今年4月，我市在认真调研和借鉴外地经验的基础上，制定出台了《天水市行政执法案卷评查办法》。《评查办法》明确规定：全市性的行政执法案卷评查每年组织1次；全市市、县区两级政府隶属的所有行政执法机关都要参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。《评查办法》的出台，为我市深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照《行政许可法》、《行政处罚法》和《行政复议法》等法律的规定，坚持实体与程序相结合的原则，对以往的案卷评查标准按行政执法行为类别进行了细化和量化，制定了行政许可、行政处罚、行政复议3类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。评查标准的制定，增强了执法案卷评查的可操作性和针对性，解决了原来上级业务主管部门与各级政府对行政执法案卷评查内容和标准要求不一致的问题，实现了全市案卷评查内容和标准的统一。

（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。从评查情况看，各县区、各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查数量均在本 案卷的50%以上，各县区的评查面均在65%以上，市劳保、商务、文化、计生、安监、物价、粮食、执法、人防、房管、气象等11个部门的自评面达到了100%。市执法局、烟草专卖局在评卷中，严格细致，敢于揭短，找出了不少细节问题。在集中抽查阶段，我们组织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工作人员组成抽查小组，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报送的案卷，严格按照《评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、各部门评查出案卷中存在的问题346个，在市级抽查中，查出问题257个。

（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析 问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范执法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取483条有力措施对存在问题进行了整改。如，市商务局针对执法文书不规范、不统一的问题，制定了本系统的行政执法文书；市交通局针对无立案程序的问题，制作了立案审批表，完善了执法程序；市规划局针对证据比较单一的问题，对现场检查情况进行拍照并将照片附卷；市建设局、卫生局针对案卷归档不符合要求的问题，印制了卷宗封面；麦积区工商分局建立完善了行政执法评议考核办法、行政处罚听证制度、行政处罚文书使用和管理、案件质量评查办法、常见违法行为罚款参照标准等制度。

（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉及实体法，又涉及程序法，工作难度大，加之各行政执法部门的上级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针对这些问题，市、县区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询问、编印简报等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指导，随时了解和掌握全市案卷评查工作的进展情况和存在的问题，对工作进展比较缓慢的县区和部门，适时予以督促，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作的顺利开展。如，今年6月份，市政府法制办利用15天时间，采取召开座谈会、查阅案卷等方式，对各个县区和市国土、农业、林业、环保等12个市直部门开展案卷评查工作情况进行了专项督查，并将督查情况进行了通报，省政府法制办对此予以充分肯定；秦州、麦积、甘谷、武山、张家川等县区法制办对所属行政执法部门开展案卷评查工作进行了检查；武山县公安局法制室对12个基层行政执法单位和内设机构的案卷评查进行了抽查。

（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷评查工作评而无果，流于形式，我市高度重视对评查结果的有效利用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的评定，对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报批评，从而调动各县区、各部门对开展案卷评查工作的积极性和主动性。今年，我市对案卷评查工作高度重视、评查面宽、整改力度大、案卷质量高的市执法、国税、麦积区等部门和县区授予“天水市行政执法案卷评查工作先进单位” 荣誉称号；并从选送市上评查的138案卷中评选出“秦某无烟草专卖零售许可证经营行政处罚案卷”、“甘肃国美电器有限公司天水分公司印制发票税务行政许可案卷”等10宗案卷为“2009全市优秀行政执法案卷”。二是将案卷评查工作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制 的推行，对不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、造成严重后果的执法单位和人员，按照《天水市行政执法过错责任追究办法》追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大局意识和责任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制结合起来。年初，案卷评查工作作为依法行政工作的重要内容列入了在市政府和各县区政府、市政府各部门签订的目标考核责任书中，年底进行严格考核，从而更大程度地发挥案卷评查制度的监督和规范执法作用。

三、工作成效

（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中，有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同程度的存在，要切实做到严格执法、公正执法、文明执法，就必须从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。如市城管执法局等部门组织全市系统围绕如何依法办案，如何提高办案质量等内容，多次对有关行政执法方面的法律、法规和规章进行学习，集体评卷，开展研讨，撰写体会等，有效地提高了执法人员的执法能力和水平，因为执法不当和错误执法引起的纠纷明显下降，以执法者个人好恶不依法、乱执法的现象基本得到杜绝。

（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过连续4年的案卷评查工作，市、县区各行政执法部门办理的行政处罚、行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高。主 要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在市政府批准公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。四是行政决定的作出更加科学民主。不少部门，如物价、执法、国税、地税、质监、药监、气象、烟草等系统在作出重大行政处罚、行政许可决定前，先要经过案件审理委员会集体讨论。五是行政执法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。

（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任追究制度的落实和评议考核力度的加大，各级执法部门依法行政意识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，如市交通、文化、执法、规划、畜牧、气象等部门在给相对人的一些文书中注明了办案单位或人员的电话号码，以方便群众联系；麦积区执法局创立了首违不罚的执法方式，对不知道城市管理规定首次违 法、情节较轻的相对人，只是告知有关规定，登记造册，不予处罚，收到了良好的执法效果；张家川县执法局将举报电话写在执法车上，为群众投诉举报提供了便利。

四、存在问题

我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：

（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。

（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。

（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员 的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的号码。

（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无单位印章、执法人员备注不规范等。

（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信封袋，有的甚至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠笔填写执法文书现象。

此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四是法制工作力量比较薄弱，县区法制机构人员较少，且不能专职专用；多数部门没有专门的法制科室和人员。

五、今后任务

（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。各县区、各部门必须切实 重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要根据《评查办法》的要求，每年组织一次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。

（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。

2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案 篇4

地区区人民政府关于行政执法案卷评查工作报告根据省政府法制办《关于印发省行政执法案卷评查工作方案的通知》(黔府法发〔〕8号)文件要求，特区政府从今年8月份开始在全区开展了行政执法案卷评查工作，通过各执法单位自查自评、案卷评查组综合评查、特区行政执法案卷评查领导小组重点抽查等方式，分阶

段对全区37个行政执法单位7月1日至6月30日期间的行政执法情况进行了全面评查。目前工作已全部结束，从评查情况看，特区各行政执法部门从组织机构、制度建设、评查方式、责任落实等方面着力推进行政执法案卷评查工作，积累了一定的经验，取得了一定的成果，执法人员的法律意识进一步增强，执法能力有较大提高，基本消除了执法犯法等问题，促进了各项法律、法规、规章的贯彻执行。现报告如下：

一、基本情况

7月1日至6月30日期间，全区各行政执法部门共受理结案包括行政许可、行政处罚等行政执法事项3149件，其中行政许可事项2521件，行政处罚案件493件，其它执法事项135件。

二、评查方式及过程

(一)统一评查标准。根据省法制办下发的行政处罚和行政许可案卷评查标准，我区下发了《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》(万府办发〔〕108号)，细化了评查指标、量化了评查标准，统一了案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到了较为客观、准确地评价行政执法质量和水平的基本要求。

(二)实行自查与综合评查、抽查相结合。为确保行政执法案卷评查工作顺利开展，特区政府先后2次下发督办通知单，要求全区有行政执法任务的37个部门(含所属二级机构)，严格按照《区行政执法案卷评查工作实施方案》规定，明确评查机构和评查人员，对本机关的行政处罚、行政许可案件进行了认真梳理，装订归档，列明目录，并对照《实施方案》和有关评查标准开展评查自查工作，并报送自查报告。在自查工作完成的基础上，由特区人大法工委、监察局、法制办、司法局、档案局组成行政执法案卷评查组对各行政执法单位推选的标准案卷19卷(行政处罚案卷14卷，行政许可5卷)的行政执法案卷进行综合评查。针对综合评查中发现的问题，下发通报责成相关部门进行整改，随后特区行政执法案卷评查领导小组对部分单位评查工作进行了抽查。

(三)坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，我们重点检查了各部门贯彻执行《行政处罚法》和《行政许可法》存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档6大项进行了量化;对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查8大项进行了量化。

(四)评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作、取证不完善等方面的问题提出具体要求，限期整改，并在抽查时对整改情况进行检查。

三、评查效果

通过行政执法案卷的评查，我们摸清了特区行政执法基本情况、总结了行政执法的成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。

(一)行政执法的主要经验和取得的成绩。

1、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的《行政执法责任制》，不断提高行政执法质量。

2、案件质量进一步提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗、依法办案。从检查结果看，特区公安局、烟草局、农业局、质量技术监督局、审计局的行政处罚案从案卷的外观、执法的实体、执法的程序来看都比较规范，无明显的错、漏，显示了较高的执法水准。

3、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。

(二)行政执法存在的一些问题。

1、各部门行政执法水平不平衡。个别单位的行政执法案件缺少基本的调查取证材料，就作出了行政处罚决定;有的将本部门的文件作为行政处罚的依据;有的部门对行政执法的基础工作不够重视，仍有个别单位未按规定及时报送行政执法统计结果。

2、个别部门的行政执法文书不规范。部分部门由于本系统的执法文书更新不及时，已不符合《行政处罚法》和《行政许可

法》的要求，影响了执法质量的提高。

3、有重行政处罚，轻行政许可的现象。行政处罚案卷材料齐全、程序和要件基本完备;行政许可案卷则比较简单，从收件到归档与《行政许可法》的要求有差距。如没有收件、送达回执，办结时限无法认定。在行政许可是否受理的决定以及决定的送达上存在缺陷。

4、案件综合执法水平有待进一步提

高。如：案卷中询问笔录的制作针对性不强、格式不规范;执法人员的执法资格告知不够清楚;办案程序方面，在时间顺序上存在矛盾，如处罚时间在前，领导审批时间在后等。

5、行政执法空白部门较多。执法统计结果表明，今年以来没有开展行政执法活动的部门有17个。从成因看，一部分单位认为行政确认、行政征收、行政给付不属于行政执法，未按要求统计报送;另一部分单位是今年以来实际上一项行政执法工作也未开展。

6、在案卷归档上还有待进一步加强。一些部门未能按档案管理的有关规定进行归档，个别单位未能做到一案一卷，一卷一归，及时归档。

7、协议办案现象较为普遍，一些部门为防止引发行政复议和行政诉讼案件，在办理执法案件中与当事人协议进行，有的擅自降低处罚标准，侵犯了法律的权威性和严肃性;

(三)整改措施

1、加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。特区法制办拟结合工作实际，于上半年组织全区行政执法人员培训并组织考试。

2、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作;继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。

3、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，推动全区行政执法水平的总体提高。

行政执法案卷评查制度 篇5

第一条：进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据有关法律、法规的规定，结合我区行政执法工作实际，制定本制度。

第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容：

（一）行政执法主体是否合法；

（二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确；

（三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确；

（四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；

（五）作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当；

（六）行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定；

（七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。

第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。

第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。

行政执法案卷评查自查报告 篇6

严格按照确定的执法检查指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求，对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。

二、抓住重点，严格自查

为确保环保行政执法文书的严格规范，我局就环保行政执法文书评查工作专题进行了安排部署，于20xx年7月10日至15日，在环境大队组织开展了为期五天的环保行政执法文书自评自查活动，要求大队对6月至20xx年6月期间行政执法过程中产生的行政处罚、行政许可等行政执法案卷逐一进行认真自查。在此基础上，对所有执法文书从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面进行了严格的检查。经自查，我局行政执法案卷严格规范，格式文本完备，卷内目录和材料齐全，排列有序，装订整齐。事实认定基本清楚、证据合法有效，行政处罚和许可程序合法规范。

全部案卷显示，我局所处理的行政执法案件中，未出现一件行政错案，也未出现一起行政复议案件。具体表现在：执法主体合法;无超越法定权限案件;适用法律依据正确;执法程序合法;认定事实清楚;裁量适当;能充分保障相对人的参与权、陈述权、申辩权和救济权，特别是作出的具体行政行为相对人的权利、义务可能产生不利影响的，能正确告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和申请期限;无超过法定期限案件;行政执法案卷制作规范。

三、规范案卷管理，促进依法行政

一直以来，我局按照一案一卷要求，对所有行政处罚案卷进行了整理完善，特别是行政征收排污费、行政许可、进入到行政强制执行、行政复议等案卷，我局高度关注，明确专人，按照行政处罚、征收的相关法定程序，确保所有案卷档案规范归档，也为下一年度严格执法提供了有力依据。

四、存在的问题及整改措施

虽然我局在上一年度的行政处罚案卷工作中取得了明显成效，但与上级要求和兄弟先进单位相比，仍存在许多不足和问题。比如：个别执法人员办案时记录潦草，用语不规范;只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致于案子办得出，经验拿不出;有极个别案卷整理不够到位。针对这些不足和问题，我局将在下半年重点从以下方便予以解决。

一是加大业务培训力度，重点对制作文书进行培训，提高执法人员制作法律文书、调查取证的能力和水平，增强执法人员的行政执法水平和能力，提高行政执法办案效率，确保行政执法行为的合法性和规范化。

二是定期和不定期举行经验总结交流会，让全体干职工结合自己的办案过程，总结各自的经验做法，做到取长补短。

三是进一步提高案卷管理水平，严格案卷归档制度，案卷装订符合标准，统一规范。

2011年行政执法案卷评查记录 篇7

为全面推进依法行政工作，根据《**省依法行政考核办法》，按照《**区2011年度依法行政考核评议方案》、《2011年**行政执法案卷评查计划》的工作部署，我办已于2011年6月27日至29日对全镇区域内行政执法部门及有关单位（含市、区直属行政执法单位和派出机构）的行政执法案卷进行了评查，现将考核评议情况通报如下：

一、重点执法部门执法案件情况

我办分别对**局进行了走访。市、区直属行政执法单位和派出机构如**局在执法案卷上能够依据法律法规进行处罚，有完整的执法案卷制作程序。**局执法案卷能够按照相关要求进行制作，但在某些细节方面仍需要加强。**在上半年未进行行政处罚。

二、非重点执法部门执法案件情况

我办对非重点执法部门**进行了执法案卷抽查。除**执法案卷属于系统内部制作的执法文书外，其余各单位上半年均无行政处罚案件。

《山西省行政执法案卷评查规定》 篇8

晋政发[2009]23号

各市、县人民政府,省人民政府各委、厅,各直属机构:

《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

二○○九年五月三十一日

山西省行政执法案卷评查规定

第一章 总

则

第一条 为加强行政执法监督,规范行政执法行为,提高行政执法水平,推进依法行政,根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》,结合本省实际,制定本规定。

第二条 本规定所称行政执法案卷,是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。

行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府,政府对所属行政执法部门,上一级行政执法部门对下一级行政执法部门,行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形 成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。

第三条 本规定所称行政执法部门包括:具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。

第四条 行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展,坚持实体规范与程序规范相结合;内容规范与形式规范相结合;纠正违法和激励先进相结合;评查结果与落实执法责任相结合;层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。

第五条 县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作,垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。

县级以上人民政府法制机构具体负责组织、协调、指导、监督检查本行政区域内的行政执法案卷评查工作。

行政执法部门法制机构具体负责对本部门行政执法机构的行政执法案卷进行评查。

上级行政执法部门可按系统组织开展行政执法案卷评查工作,并对本系统下级行政执法部门开展的行政执法案卷评查工作进行指导和监督检查。

设区的市人民政府及县(市、区)人民政府与省级行政执法部门应当建立行政执法案卷评查信息沟通机制,保障行政执法案卷评查工作协调进行。

第六条 县级以上人民政府应当鼓励和支持行政执法案卷 评查工作,加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化机制建设。

第七条 组织行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规、规章规定,采取措施保证被评查的行政执法案卷的整洁和完好无损。

第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序

第八条 县级以上人民政府、各级行政执法部门应当根据本行政区、本系统、本部门行政执法工作实际,建立和完善行政执法案卷评查工作规范,组织开展行政执法案卷评查工作。

第九条 行政执法部门法制机构应当组织指导本部门执法机构或者执法人员对本执法机构的行政执法案卷进行定期或者不定期自查,并按照开展行政执法案卷评查工作方案对本部门的行政执法案卷进行全面评查。

第十条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践经验的人员、有关专业人员等参加评查,也可以通过考试择优遴选评查人员,并发给聘书。

第十一条 组织开展行政执法案卷评查应当结合本行政区、本部门实际选择或者采取适宜的方式方法,鼓励创新。

行政执法案卷评查的方法有选送案卷评查法、抽取案卷评查法、综合案卷评查法和其他案卷评查法。

第十二条 行政执法案卷评查的具体方式以查阅行政执法案卷为主,根据工作需要,也可以结合听取被评查行政执法部门汇 报或者采取信息化等手段进行评查。

第十三条 组织实施行政执法案卷评查,可以按照下列程序进行:

(一)成立行政执法案卷评查组织机构,制订行政执法案卷评查方案,下发开展行政执法案卷评查的通知,部署工作,提出要求,明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等;

(二)采取随机抽取案卷办法评查行政执法案卷的,要求被评查行政执法部门按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录,由行政执法案卷评查组织机构根据行政执法案卷目录按比例随机抽取行政执法案卷;

(三)采取选送案卷办法评查行政执法案卷的,要求被评查行政执法部门按要求提供或者报送自选行政执法案卷;

(四)评查行政执法案卷可以到被评查行政执法部门现场评查,也可以在行政执法案卷评查组织机构确定的地点进行;

(五)行政执法案卷评查人员根据行政执法案卷评查规则和标准审查行政执法案卷并制作或者填写统一格式的行政执法案卷评查单;

(六)行政执法案卷评查单应当注明所评行政执法案卷名称、文号、存在的问题、判定的依据、初评意见和建议等,并由两名行政执法案卷评查人员签字;

(七)行政执法案卷评查实行集体评议制,行政执法案卷评查 组织机构应当集体讨论案卷初评结果和主要问题,并在案卷评查单上注明复核意见;

(八)组织听取被评查行政执法部门对行政执法案卷评查结果的意见,并根据被评查行政执法部门意见对所评行政执法案卷进行再次复核,对确认有误的评判予以修正,并最终确定所评行政执法案卷结果;

(九)对可能影响公正评查的,行政执法案卷评查组织机构应当要求有关评查人员回避;

(十)确因工作需要,对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行政执法案卷进行评查时,行政执法案卷评查组织机构应当出具公文并采取特殊登记措施,由专人保管、专人评查,防止毁损、遗失、泄密;

(十一)反馈或者通报行政执法案卷评查情况和结果,并向本级人民政府或者上级行政执法部门报告工作;

(十二)对行政执法案卷评查中发现的不符合行政执法案卷评查标准的,以行政执法监督通知书形式要求被评查行政执法部门进行整改;

(十三)行政执法案卷评查结束后,行政执法案卷评查组织机构应当通知被评查行政执法部门办理交接手续,取回行政执法案卷。

第三章

行政执法案卷评查的标准

第十四条 组织开展行政执法案卷评查应当根据本行政区、本行业系统行政执法工作的具体情况和行政执法案卷评查工作的重点,依据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查的具体标准。

第十五条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动,体现行政执法行为的合法性、适当性和规范性要求。具体方面主要包括:

(一)行政执法行为主体具备行政执法主体资格;

(二)行政执法行为程序不缺少法定步骤,不超过法定时限;

(三)行政执法行为所认定的事实清楚,证据充分;

(四)执法文书使用符合法定要求,有关记录内容清楚,格式规范;

(五)行政执法行为有现行有效的法定依据;

(六)适用法律、法规和规章准确,裁量适当;

(七)行政执法文书送达符合法定形式与要求;

(八)行政执法决定的执行符合法定形式与要求;

(九)行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定。

第十六条 行政执法案卷评查实行百分制,根据评查标准,可以评定为优秀、合格、不合格三个等次。

第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理

第十七条 行政执法案卷评查结果应当作为行政执法评议考核、依法行政评议考核、目标责任制考核、公务员年终考核等 相关考核的重要依据之一。

第十八条 行政执法部门应当结合行政执法案卷评查工作,建立健全纠错机制,研究制定改进行政执法工作的整改措施。

第十九条 行政执法案卷评查组织机构对不按照工作部署和要求开展行政执法案卷评查的行政执法部门,应当予以通报批评,并要求改正。

第二十条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷有下列情形之一的,行政执法案卷评查组织机构应当以行政执法监督通知书形式建议有关行政执法部门按照法定程序撤销该行政行为,并依法追究相关人员的行政执法责任,造成损害的,应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿。

(一)行政执法主体不合法的;

(二)行政执法行为程序不符合法定要求,影响实体判断的;

(三)作出的行政执法行为无法定依据的;

(四)作出的行政执法决定所依据的事实没有证据证明的;

(五)其他应当依法撤销的行政行为。

第二十一条 依据第二十条规定存在应当撤销有关行政执法行为的情形,但有充分理由表明撤销该行政执法行为会给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的,可以不予撤销,但要认定其违法,并给予严肃的批评教育。

第二十二条 在行政执法案卷评查中发现存在除第二十条所列情形之外其他不符合行政执法案卷评查标准的问题,行政执 法案卷评查组织机构应当通过行政执法监督通知书的形式或者口头反馈被评查行政执法部门,要求被评查行政执法部门改进行政执法工作。

第二十三条 行政执法部门接到行政执法案卷评查组织机构的行政执法监督通知书后,应当根据行政执法监督通知书要求,采取措施进行整改,并按要求将整改情况报告行政执法案卷评查组织机构。

第二十四条 行政执法部门应当从被评为优秀等次的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评,以此指导行政执法工作。

第二十五条 行政执法案卷评查组织机构应当对在行政执法案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法部门给予通报表扬,对案卷不合格率比较高的给予通报批评。

第五章 附

则

第二十六条 县级以上人民政府和行政执法部门可以按照本规定,结合本地本部门实际制订实施细则。

行政处罚案卷评查自查情况汇报 篇9

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政处罚程序规定》，规范行政处罚行为，提高我局办理行政处罚案件的质量和水平，根据[200]号文件关于印发《行政处罚案卷评查工作方案》的通知要求，对照行政处罚案卷评查标准，我局积极主动开展自查工作，现将开展行政处罚案卷自查情况汇报如下：

一、行政处罚案卷办理基本情况

我 涉及文化执法的有：网吧市场管理执法，文化娱乐管理执法、音像市场管理执法、出版物市场管理等执法，法种类涉及文化、新闻出版、体育等行业，从年— 年，我局的行政处罚案件共 起。

二、处罚案件基础评查情况

我局的文化行政处罚案卷案全部是每次的行政执法检查中现场检查案卷，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法，所办的案卷处理程序规范，事实清楚，当事人均签字认可，适用法律准确，行政处罚合法，至今无一起上诉案件。

三、处罚文书规范情况

行政处罚文书一律使用的是省、市统一制定的规范文

书。调查取证真实，均被处罚当事人签字认可，文书中有关时间、地点、违法事实、执法人员、被处罚人员等填写齐全，引用处罚的条款准确，罚没款票据填写规范。

四、存在问题

1、文化市场执法有机构，有编制，无人员，难以正常开展工作。

2、文化市场执法经费没有列入财政预算。

年月

2024年度贵州省行政执法案卷评查工作方案 篇10

（2012年版）

1.一般规定

1.1 为规范文物行政处罚，提高文物行政处罚文书制作水平，开展文物行政处罚案卷评查工作，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国文物保护法》、《文物行政处罚程序暂行规定》（文化部33号令）及有关规定，制定本评查标准。

1.2 未结案的案卷（包括行政处罚和责令改正执行尚未完结的案卷，但经人民法院裁定终止执行或者有其它法定情形的除外），不参与评查；仅有一般行政执法内容，不是行政处罚案卷的，不参与评查。

1.3 文物行政部门之外的其它行政部门办理的涉及文物的行政处罚案卷不参与评查。

1.4 本评查标准仅适用于适用一般程序（普通程序）办理的行政处罚案卷。

1.5 对各地报送参评案卷确定起始分为100分，采用扣分制，根据本评查标准所列各扣分项目，逐项扣分，100减去扣除的分数即为该参评案卷的得分，如果扣除的分数超过100，该案卷按0分计算。

1.6 本评查标准没有规定的，不作为评查适用标准。

1.7 办理文物行政处罚案件适用的地方性法规、地方性规章的行政处罚标准，由各参评单位提供。

1.8 本评查标准根据实际情况变化修改，并及时公告。2.否定性规定

参评案卷有下列情形之一的，退出评比。2.1 缺少下列任一关键文书的：

2.1.1 立案报告（审批表）；行政处罚决定书；行政处罚告知书；行政处罚决定书或者行政处罚告知书的送达回证（公告送达的相关手续）；重大案件集体讨论记录；结案报告（审批表）。

2.1.2 听证记录；听证告知书；听证告知书送达回证。（依法须经听证程序的案件）

2.1.3 履行催告书。（依法强制执行或申请人民法院强制执行的案件）

2.2 行政处罚权限不合法的

2.2.1 具体实施行政处罚的主体不具有行政处罚主体资格的（非行政执法主体或者法律法规授权组织，或者由受委托组织以自己名义实施行政处罚的）；案件承办人和调查人员不具有行政执法资格的。

2.2.2 不属于文物行政部门主管的；不具有地域管辖权的。2.2.3 对超过法定追诉期限的违法行为给予行政处罚的。2.2.4 对不满十四周岁的人实施的违法行为给予行政处罚的。2.2.5 对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施的违法行为给予行政处罚的。

2.2.6 对非违法当事人给予行政处罚的。2.3 行政处罚内容不合法的

2.3.1 证明案件主要事实的证据不足的。

2.3.2 证明案件主要事实的证据之间存在矛盾，案件事实具有其

他可能性的。

2.3.3 行政处罚超越法定处罚种类或者幅度的。

2.3.4 行政处罚没有法律依据或者适用法律依据错误的（包括适用正确的法律法规，但适用条、款、项错误的）。

2.4 行政处罚程序不合法的

2.4.1 一名行政执法人员单独进行调查、检查、抽样取证、先行登记保存证据等调查取证工作的。

2.4.2 调查取证的手段、方法违反法律的禁止性规定的。2.4.3 拟实施行政处罚而未告知当事人享有的陈述、申辩权以及实施行政处罚依据的事实、理由和法律依据的。

2.4.4 符合行政处罚听证条件，而未告知当事人享有听证权利的。

2.4.5 依法应当进行集体讨论，未经集体讨论作出行政处罚决定的。

2.4.6 因当事人申辩而加重处罚的。2.4.7 先处罚、后取证，程序倒置的。2.4.8 行政执法人员应当回避而未回避的。

2.4.9 行政处罚决定书未经文物行政机关负责人签发就送达当事人的。

2.4.10行政处罚决定书记载的处罚种类、幅度与集体讨论记录上的决定、行政处罚告知书（听证告知书）的告知内容等文书记载内容不一致，没有其它文书作出说明的。

2.4.11行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未加盖行政机关印章，或者加盖的不是行政处罚机关的印章，或者没有落款日期的。

2.4.12行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未写明被处罚人名称（公民的姓名、法人和其它团体的名称）的，或者法人和其它团体的名称不是有关登记部门记载的规范名称的。

2.4.13 未执行罚缴分离或依法当场收缴的罚款未在法定时限内缴付指定银行的。

2.4.14对涉嫌犯罪的违法行为只进行行政处罚，而未依照规定将案件移送司法机关的。

3.扣分规定

参评案卷根据下列各项标准和分值扣分，一项内容符合多项扣分标准的，按最高一项分值扣分

3.1 行政处罚决定书

3.1.1 行政处罚决定书无作出行政处罚的机关全称，无行政处罚决定书文号或文号编写错误的，每处扣0.5分。

3.1.2 被处罚人的基本情况（公民的姓名、性别、年龄、职业、单位、住址；法人或者其它组织的名称、法定代表人的基本情况、地址等）记载不全的，每缺少一项扣0.5分。

3.1.3 违法事实和证据记载不全的，每缺少一项扣1分。3.1.4 引用法律依据未写法律全称的，扣0.5分。

3.1.5 引用法律依据条、款、项、目表述不清楚或者不规范的，扣0.5分。

3.1.6 行政处罚的履行方式或履行期限表述不明确的，扣1分。3.1.7 未告知申请行政复议或者行政诉讼途径、期限，或者告知错误、不完整的，扣2分。

3.1.8 送达行政处罚告知书或者听证告知书后未满3日即做出行政处罚决定的（被处罚人明确表示放弃听证的除外），扣2分。

3.1.9 未记载被处罚人逾期不履行行政处罚决定，行政机关将要采取的有关措施的，扣1分。

3.1.10 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.2 送达文书

3.2.1 送达文书超过法定期限的，扣1分。

3.2.2 受送达人是公民，没有该公民或其同住成年家属或其代收人签收的；受送达人是法人，没有该法人的法定代表人或者该法人负责收件的人或者代收人签收的；受送达人是其他组织，没有该组织的主要负责人或者该组织负责收件的人或者代收人签收的，扣1分。

3.2.3 送达回证没有签收时间的，扣1分。

3.2.4 未注明代收人与行政处罚当事人关系的，扣1分。3.2.5 无送达人签名的，扣1分。

3.2.6 留置送达法律文书，无相关见证人签名的，扣0.5分。3.2.7 邮寄送达法律文书，无邮寄凭证的，扣0.5分。3.2.8 转交送达法律文书，没有转交委托手续的，扣0.5分。3.2.9 公告送达，没有在案卷中记明原因和经过的，扣0.5分。

3.2.10 没有记载送达地点的（公告送达除外），扣0.5分。3.3 立案文书

3.3.1 应当立案查处的文物行政违法行为，自发现之日起5日内未立案的，扣１分。

3.3.2 对案件违法事实表述不清楚的，扣0.5分。3.3.3 未注明立案的法律依据的，扣１分。3.3.4 无明确的立案建议、意见的，扣１分。3.3.5 无行政机关负责人明确的立案批示的，扣1分。3.3.6 案件承办人未签署姓名或者日期的，每处扣0.5分。3.3.7 行政机关负责人未签署姓名或者日期的，每处扣0.5分。3.3.8 立案文书其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.4 责令改正通知书或者停止违法行为通知书等文书

3.4.1 在执法检查中发现违法行为正在实施，未下达责令改正通知书或者停止违法行为通知书的，扣２分。

3.4.2 文书中没有记载法律依据，或者法律依据没有明确的条款的，扣1分。

3.4.3 文书中没有对违法行为提出明确的改正要求的，扣1分。3.4.4 文书中没有行政机关印章的，扣0.5分。3.4.5 文书中没有落款日期的，扣0.5分。

3.4.6 文书其他内容或格式不规范的，每处扣0.5分。3.5 询问笔录

3.5.1 没有记载询问时间、地点的，每处扣0.5分；讯问时间记

录没有精确到分钟的或者讯问地点没有明确到房间号别的，扣0.5分。

3.5.2 没有记载询问人和记录人的，每处扣1分；没有记载询问人和记录人工作单位的，每处扣0.5分。

3.5.3 询问人未向被询问人出示证件表明身份的，扣1分；询问人未告知被询问人依法享有的权利的，扣1分。

3.5.4 被询问人基本情况（公民的姓名、性别、年龄或身份证号码、民族、文化程度、职业或工作单位、住址；法人、其它组织的名称、地址、法定代表人姓名及职务等）填写不全的，每处扣0.5分。

3.5.5 被询问人未在笔录中注明笔录真实性意见的（以上笔录我看过/向我宣读过，和我说的相符），扣1分。（被询问人拒绝签名的，应注明情况）

3.5.6 被询问人未在询问笔录页码上逐页按压指印的，扣0.5分。

3.5.7 被询问人未在笔录修改处按压指印的，每处扣0.5分。3.5.8 被询问人未在笔录中签名或盖章的，扣1分；未签署日期的，扣0.5分。（被询问人没有书写能力的，可由询问人注明情况，仅由被询问人捺指印）

3.5.9 被询问人拒绝签名或者盖章，询问人未在询问笔录中注明情况的，扣1分。

3.5.10 询问笔录其他内容或格式填制不规范的，每处扣0.5分。3.6 现场检查、勘验笔录

3.6.1 没有记载检查、勘验时间、地点的，每处扣0.5分。3.6.2 没有记载检查、勘验人员姓名、单位的，每处扣0.5分。3.6.3 检查、勘验笔录所记载的对象与行政违法主体不一致，未说明两者之间关系的，扣0.5分。

3.6.4 当事人拒绝到场或者签名，执法人员未在现场笔录中注明的，扣1分。

3.6.5 发生损害或者危害文物事件，没有制作现场勘验图或者现场照片的，扣1分。

3.6.6 未注明勘验图制图人或者照片拍摄人姓名、单位，以及相关图片制作、拍摄时间、地点、方位的，每处扣0.5分。

3.6.7 对涉案的可移动文物未依法先行登记保存的，扣0.5分。3.6.8 当事人在笔录上未签名或盖章并注明“情况属实”等字样，检查、勘验人未说明原因的，扣1分。

3.6.９ 检查、勘验笔录其他制作不规范的，每处扣0.5分。3.7 其它调查取证文书

3.7.1 当事人及证明人提供的相关证明材料未经签名、盖章，承办人未注明情况的，扣0.5分。

3.7.2 调取证据为复制品，未经提交复制品的单位或个人在复制品上签名或者盖章，并注明“与原物（件）相同”字样或者文字说明的，每处扣0.5分。

3.7.3 先行登记保存证据未填写先行登记保存证据审批表或者先行登记保存证据审批表未经部门主管负责人批准的（无明确意见、签名、落款日期中的任何一项均视为未批准），扣1分。

3.7.4 没有先行登记保存证据通知书送达回证的，扣1分；先行登记保存证据通知书无行政机关印章或者落款日期的，扣1分。

3.7.5 先行登记保存证据未开列物品清单的，扣2分；开列物品清单未交由当事人签收，或者当事人拒绝签收未注明情况的，扣1分。

3.7.6 先行登记保存证据物品清单没有两名办案人员签名的，扣1分。

3.7.7 先行登记保存物品在7日内未做出处理决定的，扣1分。3.7.8 先行登记保存物品清单中的物品数量、品种等与对应的处理文书记载内容不一致的，扣1分。

3.7.9 委托其他文物行政部门调查取证，未出具文物行政执法调查委托书的，扣1分；文物行政执法调查委托书未加盖委托行政机关印章的，扣0.5分；委托事项、委托权限不具体、不明确，或者无明确的受托单位，无落款日期的，每处扣0.5分。

3.7.10 对专业性问题，行政部门没有委托专门机构或者聘请专业人员提出意见的，扣1分。

3.7.11 对文物进行鉴定或者对鉴定意见进行复核，委托不具有相应资质的鉴定机构的，扣2分；鉴定结论无鉴定人签名和鉴定机构印章的，扣1分。

3.7.12 当事人及授权委托人没有提供有效的身份证明的（如企业出示营业执照及复印件、公民出示居民身份证复印件等，并注明“与原件核对一致”等内容），扣1分。

3.7.13 当事人授权委托书载明的受托人、委托事项及委托权限、内容不明确、不具体的，每处扣0.5分。

3.7.14授权委托书或者受托人身份证明材料要素不全，制作不规范的，每处扣0.5分。

3.7.15 证据类文书其他制作不规范的，每处扣0.5分。3.8 行政处罚告知书和听证告知书、听证笔录

3.8.1 行政处罚告知书、听证告知书没有办理行政处罚案件的机关名称全称，告知书没有文号或者文号错误的，每处扣0.5分。

3.8.2 行政处罚告知书未告知当事人行使陈述、申辩权期限或者告知错误的，扣1分。

3.8.3 行政处罚听证告知书未告知当事人要求听证的期限或者告知错误的，扣1分。

3.8.4 听证告知书未告知当事人无故不按时参加听证的法律后果的，扣1分。

3.8.5 行政处罚告知书未告知行政处罚依据的事实、理由、法律依据或者告知错误的，扣1分。

3.8.6 听证告知书未告知当事人举行听证的事实、法律依据或者告知错误的，扣1分。

3.8.7 行政处罚告知书或者听证告知书没有告知相应联系人、联系方式的，扣0.5分。

3.8.8 处罚告知书或者听证告知书其他不规范的，每处扣0.5分。

3.8.9 当事人要求听证，行政机关无“听证通知”或者“不予听证通知”等文书的，扣1分；行政机关同意举行听证，无听证公告的，扣1分；听证公告不规范的，扣0.5分。

3.8.10 听证通知书、听证公告中听证时间、地点不明确的，扣0.5分。

3.8.11当事人或者委托代理人未在听证笔录上签字或者盖章，未注明拒绝签字、盖章情况的，扣0.5分。

3.8.12 案件承办人、第三人未在笔录上签字或者盖章的，扣0.5分。

3.8.13听证笔录起止时间、地点、案由填写不规范的，每处扣0.5分。

3.8.14 听证笔录要素不全（如当事人、委托人的基本情况等），制作不规范的（包括涂改处捺指印等），每处扣0.5分。

3.9 案件处理呈批表（含调查终结报告）

3.9.1 送达行政处罚告知书（听证告知书）前，未填制案件处理呈批表的，扣1分。

3.9.2 案由填写不正确的，扣0.5分。3.9.3 承办人无明确处理意见的，扣0.5分。

3.9.4 承办人未签名或者签署时间的，每处扣0.5分；只有一名承办人签名的，扣0.5分；没有填写案件的违法事实、证据或者法律依据的，扣1分。

3.9.5 审核人意见不明确、或者未签名、签署时间的，扣0.5分。

3.9.6 行政机关负责人批准意见不明确的，扣1分。

3.9.7 行政机关负责人未签名或者签署时间的，每处扣0.5分。3.9.8 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.10 重大案件集体讨论记录

3.10.1 集体讨论没有行政机关负责人参加的，扣1分。3.10.2 讨论时间或者地点记录不明确的，每处扣0.5分。3.10.3 案由填写不正确的，扣0.5分。

3.10.4 参加人（案件承办人、有关负责人、主持人、记录人）未签名或者签名不全的，扣1分。

3.10.5 未完整记录参加讨论人员的主要观点和意见的，每少一人扣0.5分。

3.10.6 没有记录集体讨论的结论性意见，或者会议没有形成结论性意见并且未在笔录中作出说明的，扣1分。

3.10.7 其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.11 行政处罚强制执行申请书、履行催告书 3.11.1 案由填写不正确的，扣0.5分。

3.11.2 申请人民法院强制执行的法律依据错误、表述违法事实和证据不准确的，每处扣0.5分。

3.11.3 申请执行要求不明确的，扣1分。

3.11.4 行政处罚强制执行申请书无行政机关加盖印章或者落款日期的，扣0.5分。

3.11.5 行政处罚决定书送达日期填写错误、被处罚对象基本情

况填写错误的，每处扣0.5分。

3.11.6 申请人民法院强制执行，无行政机关内部审批手续的，扣1分。

3.11.7 审批手续无行政机关负责人明确意见的，扣1分；没有签署姓名和落款日起的，每处扣0.5分。

3.11.8 履行催告书缺少据以履行的法律文书名称、文号的，扣0.5分；没有告知明确的履行内容、方式、期限的，扣1分；没有告知履行期限届满不予履行的法律后果的，扣2分。

3.11.9 其它填写不规范的，每处扣0.5分。3.12 缴款单（缴款通知书）

3.12.1 缴款单（缴款通知书）没有行政处罚机关名称全称，没有文号或者文号错误的，每处扣0.5分。

3.12.2 缴款单（缴款通知书）与处罚决定书中的罚款金额不符，没有作出合理说明的，扣2分。

3.12.3缴款单（缴款通知书）与处罚决定书中被处罚人的姓名或名称不一致，没有作出合理说明的，扣2分。

3.12.4 缴款期限填写错误的，扣1分。

3.12.5 向被处罚人出具的不是省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据的，扣2分。

3.12.6 无法律依据和事实根据，向当事人多收罚款的，扣1.5分。

3.12.7 缴款单（缴款通知书）其他内容不规范的，每处扣0.5

分。

3.13 延期或者分期缴纳审批文书

3.13.1 批准延期或者分期缴纳罚款，无当事人书面申请的，扣1分。

3.13.2 批准延期或者分期缴纳违反法律规定或者理由不成立的，扣2分。

3.13.3 批准分期缴纳罚款方式或期限不明确的，扣0.5分。3.13.4 行政机关负责人批准意见不明确的，扣1分。

3.13.5 行政机关负责人未签名或者填写日期的，每处扣0.5分。3.13.6 其他填写不规范的，每处扣0.5分。3.14 结案文书

3.14.1 结案报告或者结案审批表无承办人明确的“建议结案”意见或者落款日期的，扣1分。

3.14.2 行政机关负责人无明确的“同意结案”意见或者落款日期的，扣1分。

3.14.3 结案报告或结案审批表未概述案件基本情况的，扣1分。3.14.4结案报告或结案审批表未记录案件处理结果或记录错误的，扣1分。

3.14.5 结案报告或结案审批表其他不规范的，每处扣0.5分。3.15 立卷规定

3.15.1 案卷无封面、封底，或者无目录、无页码、案卷纸张未对齐的，每项扣1分。

3.15.2 卷内目录和备考表填写不规范的，扣0.5分。3.15.3 案卷材料装订凌乱、顺序不清的，扣2分。

3.15.4 案卷材料手写内容字迹潦草、不易辨认的，每份材料扣1分。

3.15.5 案卷文书有使用铅笔编写页码的，扣0.5分。3.15.6 案卷文书未按同一格式逐页编写页码的，扣0.5分。3.15.7破损文书未修补、复制，小文书未衬纸粘贴、大文书未折叠整齐的，扣0.5分。

3.15.8 不能随文书装订立卷的证据，未放入证据袋内的，扣0.5分。

3.15.9 卷内发现金属物的，扣0.5分。

3.15.10 行政处罚案件材料涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私，案件承办人未采取有效措施加以保护的，扣2分。

3.15.11 责令改正文书无复查记载的，扣1分。

3.15.12 文物行政部门制作的案卷材料中出现错别字和其它常识性错误的，每处扣0.5分。

4.几点说明

4.1 在案卷评查中可采用案卷审查与实地考察相结合的方式，对案卷所反映的实际行政处罚活动的真实性进行检查。

4.2 本评查标准可以作为上级文物行政部门检查下级文物行政部门行政处罚工作的参考。