依法行政许可案卷评查方案（通用11篇）
2011年9月
为进一步规范我局行政许可行为，提高行政执法水平，维护全县教育系统的合法权益，根据县法制办公室、县档案局《关于开展行政许可案卷评查工作的通知》（盐府发[2011]15号）要求，制定本方案：
一、主要目的通过行政许可案卷评查工作，进一步强化行政执法意识，严格内部监督，确保依法行政程序规范、措施到位，全面提升行政执法水平。
二、评查范围
2010年6月30日至2011年6月30日期间，教育体育局已办理完毕的行政许可事项制作的案卷。
三、评查内容
本次评查严格按照《关于开展行政许可案卷评查工作的通知》（盐府发[2011]15号）五项评查内容要求进行。
四、时间安排
9月上旬，认真组织开展自查自纠，9月17日前，将自查报告上报县政府法制办、县档案局。9月24日前，在行政许可案卷检查组评查抽查的基础上，认真总结经验，形成相应的评查报告。10月10日前，针对案卷评查过程中存在和发现的问题积
极组织整改，形成书面材料上报县法制办和档案局。
五、评查要求
加强领导、明确任务、精心组织、落实责任，高度重视行政许可案卷的评查工作，将其作为规范行政许可行为的有效途径，确保评查工作取得实效。
（一）认真组织，做好自查自评工作。通过评查，及时总结经验，查找不足，改进工作。把案卷评查作为提高教育部门行政执法质量和水平的一次契机，进一步规范行政许可行为，提高行政执法水平。
（二）及时完善自查自评报告。
第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。
第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。
第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。
第二章评查范围及标准
第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。
正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。
专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。
第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。
第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:
(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;
(二) 执法人员是否具有执法资格;
(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;
(四) 适用法律、法规、规章是否正确;
(五) 行政执法的程序是否合法;
(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;
(七) 行政执法行为是否明显不当;
(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。
第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:
(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;
(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。
第三章评查程序
第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。
各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。
第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。
第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。
专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。
第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。
案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。
第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。
初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。
第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。
第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。
被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。
第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第四章评查结果
第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。
第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。
第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。
第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。
第五章附则
第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。
第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。
第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。
第二十三条本办法自颁布之日起实施。
（2005年11月制定）
为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。
本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。
第一部分 行政处罚实体内容评查标准
实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。
一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；
二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；
三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；
四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；
五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。
第二部分 行政处罚案卷文书评查标准
案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。
一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：
1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；
2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；
3、涉嫌违法行为的基本情况；
4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；
5、承办人、承办机构的意见和签名；
6、立案时间。
(二)调查取证(共32分)
1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)
2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；
(5)调查询问笔录有被调查人员签名；
(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。
3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；
(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；
(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；
(4)有物品保存期限和地点；
(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；
(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；
(7)有物品处理决定记载。
4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；
(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)
1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：
(1)当事人的基本情况；
(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。
2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；
(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；
(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；
(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。
3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；
(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。
4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）
(1)当事人的基本情况；
(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；
(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。
(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)
1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；
2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；
3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)
1、一个行政处罚案件建立一个案卷；
2、案卷卷皮应当统一；
3、卷内目录填写规范；
4、卷内材料排列有序；
5、卷内材料有页号码；
6、装订整齐；
7、纸张无破损，大小规格统一；
8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。
二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：
（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)
（二）有当事人的基本情况；(8分)
（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)
（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)
（五）有罚款金额或警告内容；(8分)
（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)
（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)
（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)
（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)
（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)
（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)
（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)
为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电„2010‟52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：
一、认真组织实施，责任落实到人
按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电„2010‟52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
二、行政执法行为规范，案件处理程序规范
在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1 理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。
三、自评得分
对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：
（一）行政许可实施主体是否合法6分；
（二）行政许可内容是否合法14分；
（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。
四、存在问题
经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。
五、下一步工作打算
（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反
三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。
（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。
（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。
孝昌县档案局
关于印发《重庆市行政处罚案卷评查标准
（试行）》的通知
（渝府法制发［2010］33号）
各区县（自治县）政府法制办、市政府各部门法制机构、有关单位法制机构：
为了贯彻落实重庆市加快法治政府建设工作会议精神，提高行政处罚案件办案质量，现将《重庆市行政执法基本规范（试行）》（以下简称《标准》）印发给你们，请遵照执行。对于执行中遇到的问题，请及时告我办。
另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制办将适时对若干区县和市级部门的行政处罚案卷评查情况进行抽查，具体事宜另行通知。
二0一0年十一月十二日
重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）
第一章 总 则
一、为提高行政处罚案件办理质量，规范行政处罚案卷制作，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《重庆市行政执法基本规范（试行）》等法律、法规和规章，制定本标准。
二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。
国务院各部门对本系统实施行政处罚案卷评查标准另有规定的，可以按照其规定执行。
三、案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准两部分。
基础标准是评价行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、程序是否合法、事实是否清楚、主要证据是否充分、适用法律是否正确、处罚决定是否明显不当等内容。
文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。
四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格案卷。
文书规范标准采用百分制的评分方法，按文书种类、文书制作规范、文书基本要素等设定相应分值，对缺少文书种类、不具备基本要素或不符合制作规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的文书种类不参评、不扣分。
五、行政执法案卷评查等次分为优秀、合格、不合格。90分以上（含90分）为优秀，60-89（含60分）分为合格，60分以下为不合格。
第二章 基础标准
一、案件主体
1.行政处罚实施主体具备法定资格。
2.行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。
4.被处罚对象认定准确，主体适格。注：有下列之一为主体不合法
①实施卫生行政处罚的主体不具有法定资格，承办人员不具备执法资格(无监督员证、行政执法证)；
②实施卫生行政处罚超越法定职权；
③行政处罚决定书未加盖卫生行政机关印章或未写卫生行政机关名称；
④被处罚的主体不是违法当事人，与营业执照或个人身份不符；
⑤对不具备法定行为能力的当事人做出行政处罚； ⑥处罚决定书中被处罚主体末写全称；
⑦主体认定错误或主体资格不清，又无证明材料等。
二、事实与证据
1.基本违法事实和主要情节认定清楚。
2.认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。
注：有下列之一为事实不清楚、证据不确凿 ①主要法律文书认定事实不清（含行政处罚决定书、证据类文书）；
②认定违法事实无法律依据；
③违法事实缺少事实依据或证据不足； ④卷中主要证据不具有合法性或有效性等。
三、处罚程序
1.行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。
2.作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。
3.对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。
4.作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。
注：有下列之一为程序不合法
①由一名执法人员进行调查或检查，适用简易程序、一般程序、听证程序混淆；
②未告知当事人处罚事实、理由和依据，做出行政处罚决定之前未告知陈述、申辩权；
③符合听证条件而未告知当事人听证权，依法应当举行听证而未组织举行听证；
④做出行政处罚决定未履行审批程序，实施行政处罚程序颠倒或遗漏；
⑤复杂或重大行政处罚案件依法应当进行集体讨论而未经集体讨论程序；
⑥依法应当送达的法律文书而未履行送达程序； ⑦违法使用查封扣押权；
⑧行政处罚决定书的处罚内容与领导审批内容不一致；⑨立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报请有关机关批准等。
卫生行政处罚程序有一般程序和简易程序。
1、一般程序
一般程序是指卫生行政主体实施卫生行政处罚活动的标准程序，它由调查、审查和决定三部份的程序组成。具体来讲是指卫生行政机关发现公民、法人或其他组织有依法应当给予行政处罚行为的，需全面、客观、公正地调查，收集有关证据，必要时依法进行检查
听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。
听证程序的适用范围：行政机关作出责令停产停业、吊销卫生许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）
2、简易程序
简易程序也称“当场处罚程序”，是指国家行政机关或者法律授权的组织对符合法定条件的行政处罚事项，当场作出行政处罚决定的处罚程序。
简易程序适用要件：《卫生行政处罚程序》第四十三条 提出，对于违法事实清楚、证据确凿的，卫生行政机关可以当场作出予以警告；对公民处以五十元以下罚款；对法人或其他组织处以一千元以下罚款的行政处罚决定。
四、适用依据
1.实施行政处罚适用法律依据准确。
2.行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。
注：有下列之一为适用法律不正确 ①实施行政处罚无法律依据；
②认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依据； ③适用非现行有效法律依据实施处罚；
④适用法律依据错误(应适用甲法而实用乙法)； ⑤适用法律正确，但引用条、款、项错误； ⑥行政处罚种类和幅度不符合法律规定等。
第三章 文书规范标准(100分)
一、通用要求
（一）文书完整齐全 缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。
（二）文书制作规范
1.文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。
2.用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。
二、具体要求
（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）1.立（受）案阶段(共5分)（1）立（受）案文书(共3分)①载明当事人基本情况和案情。（0.5分）
注：当事人的基本情况：是单位的应记录单位全称、地址、联系电话、法人代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应记录姓名、性别、年龄、民族、文化程度、住址（联系地址）等内容。
案情摘要：应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响。
②载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）
注：案件来源：
1、监督管理中发现的；
2、卫生机构监测报告的；
3、社会举报的；
4、上级卫生行政部门交办的；
5、下级报请的；
6、有关部门移交的。③载明立（受）案理由及依据。（0.5分）
④载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）⑤承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）
⑥在规定时间内立案。（0.5分）注：受理后7日内立案
立案条件：《卫生行政处罚程序》第15条：
1、有明确的违法行为人或危害后果；
2、有来源可靠的事实依据；
3、属于卫生行政处罚范围；
4、属于本机关管辖。
立案报告负责人审批意见：是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的应确定承办人员。这里的负责人，是卫生行政机关的负责人。
（2）案件移送文书(共2分)①案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）
②案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）
2.调查（检查）取证阶段(共31分)（1）现场检查(勘验)笔录(共6分)①载明案由、检查(勘验)机关名称、检查(勘验)人、记录人的姓名、被检查(勘验)人的基本情况、现场检查(勘验)的起止时间、场所。（1分）②现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查(勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查(勘验)人未确认的，检查(勘验)人应注明情况并签名。（1分）
③当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）
④检查(勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）
⑤现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）
（2）调查（询问）笔录(共9分)①载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）
②有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）
③调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）
④当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）
⑤两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）⑥调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）⑦一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）
（3）先行登记保存证据文书(共7分)①先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）
②准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）
③先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）
注：法定期限7天。
④作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）
⑤有物品处理决定记载。（1分）
（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书(共9分)
①载明案由、时间、场所。（1分）
②载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）③载明被检人或被检物的基本情况。（1分）
④检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）⑤载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）
⑥行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）
⑦需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）
⑧委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）
⑨检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）
3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)
（1）案件处理内部审批文书(共5分)
①案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）
②载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）
③承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）
④对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）
⑤行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）
（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书(共10分)
①明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）
②告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）
③送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）
④行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）注：行政处罚事先告知书要在5个工作日内的某个具体时间告知当事人进行陈述和申辩，逾期视为放弃陈述和申辩。在当事人表明放弃陈述和申辩权时，应请当事人在“当事人签收”处写明“放弃陈述和申辩权”或“不陈述、不申辩”等内容。
（3）听证通知书(共4分)①载明举行听证的时间、场所。（1分）
②载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）
③告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）
④举行听证的七日前送达当事人。（1分）
注：合议是指对拟适用听证程序的行政处罚或其他复杂或重大行政处罚案件在调查终结后组织有关人员对案件进行综合分析、审议的过程。（复杂或重大行政处罚案件即责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等适用听证程序的行政处罚的的案件；处罚（没）款金额在一万元以上或金额相当的财物的的案件；人民政府、卫生局等有关上级机关（部门）交办以及相关职能部门移送的案件；重大突发公共卫生事件的案件；影响较大的涉外案件；其他社会影响较大或案情复杂，需要集体讨论的案件。）
合议的要求
（1）合议必须由3人以上单数监督员进行。（2）对重大、疑难、复杂的案件，应当由集体讨论决定。
（3）当合议人员对案件有不同意见时，应当采取少数服从多数的原则，并将不同意见如实记录。
听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。
行政机关拟作出责令停产停业、吊销卫生许可证或执业许可证、处以较大数额罚款（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）的行政处罚案件，承办人制作《行政处罚听证告知书》，并交当事人签收。
（4）听证笔录(共5分)
①准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）
②载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）
③载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）
④听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）
（5）听证报告（共4分）。①载明案由(1分)。
②载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。③当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。
④载明听证结论(1分)。
（6）行政处罚决定书(共19分)
①载明行政处罚决定书文号。（1分）
②载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）
③载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）
④载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）
⑤载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）
⑥应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）
⑦载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）
⑧告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）
⑨加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）注：罚款缴款期限：于收到本决定书之日起15日内缴款；逾期不缴纳罚款的，依据《行政处罚法》第五十一条第（一）项规定，每日按罚款数额的3%加处罚款 复议途径、方法和期限：如不服本处罚决定，可在收到处罚决定书之日起60日内向上级卫生行政部门或同级人民政府申请行政复议；
诉讼途径、方法和期限： 3个月内向作出行政处罚机关所在地人民法院起诉。
4.送达执行阶段(共12分)
（1）送达回证(共5分)
①载明送达文书名称、文号。（0.5分）
②载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）
③载明送达方式、时间和地点。（0.5分）
④载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）
⑤直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）
⑥采用留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）
⑦在法定时间内送达。（1分）注：在7日内送达当事人。（2）罚没款(物)票据(共2分)
①行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）
②应使用合法罚没票据。（0.5分）
③票据填写规范、准确。（0.5分）
④告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）
（3）行政处罚强制执行申请文书(2分)载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。
注：
1、卫生行政强制执行的内容：包括警告以外的其他处罚。如罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销许可证以及卫生法律、行政法规所规定的其他行政处罚。
2、卫生行政强制执行的形式：卫生行政强制执行主要是相对人对处罚不履行时才申请强制执行，其形式可分为：
(1)强制划拨：由法院通知银行划拨罚款。
(2)交纳滞纳金：不按时交纳罚款时，从滞纳之日起，按天数或滞纳金比例加收金钱，以促使尽快交纳罚款。
(3)强行扣缴：从相对人其他款项中扣纳实际货币，强行划拨只是相对人银行账目的数目变化，没有取得实际贷币。
（4）结案报告(共3分)
①载明案由和结案理由。（1分）
②载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）
③罚没财物应有处理结果。（0.5分）
④载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）
⑤载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
5.案卷归档(共5分)（1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）
（2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）
（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）
（4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）
（5）案件材料按照下列顺序整理归档：（0.5分）
①案卷封面；
②卷内目录；
③行政处罚决定书；
④立案审批表；
⑤询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；
⑥案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；
⑦行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；
⑧执行的票据等材料；
⑨罚没物品处理记录等；
⑩送达回证等其他有关材料；
11行政处罚结案报告；
12备考表。
（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）
（7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）
（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。（0.5分）
（9）案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。（0.5分）
（10）案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。（0.5分）
（二）实施简易程序的行政处罚（共100分）
1.处罚决定书要有固定格式，编有号码。（5分）
2.载明当事人姓名（名称）、住址（地址）。（5分）
3.载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容。（15分）
4.载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称。（10分）
5.载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据。（20分）
6.载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定。（15分）
7.告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（15分）
8.行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码。（5分）
9.行政处罚实施机关盖章并注明日期。（5分）
第一条 为进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》、及有关法律法规和规章的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称行政执法案卷，是指在行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或征用等行政执法活动中按照法律规定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总和，是作出行政执法决定、确认行政执法行为效力、确定行政执法行为合法性的依据。
本规定所称行政执法案卷评查，是指对行政执法案卷进行的评议审查，是县政府所属行政执法部门内部的事后执法监督措施。
第三条 县政府法制办公室负责全县行政执法案卷评查工作的指导、管理、协调和监督工作。第四条 行政执法案卷评查分为自我评查和层级监督检查两种形式进行，以自我评查为主，层级监督检查为辅。层级监督检查，主要采取定期与不定期相结合、抽查与互查相结合的方式进行。定期评查每年2次，分别于6月、12月进行，不定期评查根据全县执法工作开展情况进行。
第五条 行政执法案件办理完毕后30日内，办案人员应将案卷移交本部门法制工作机构进行自我评查。1
第六条 自我评查由各行政执法机关法制工作机构在本系统内组织实施，案卷评查率应达到100%。
第七条 自我评查应从案件的实体和程序上进行全面评查。自我评查记录上应载明被评查案件存在的问题，由行政执法机关法制工作机构负责人和被评查执法机构负责人在评查记录上签字确认，并将评查结果书面通知被评查案件主办人员。
自我评查记录和自我评查结果随同行政执法案卷一并保存。
第八条 自我评查结果应纳入对行政执法案件办案人员的年度考核。
办案人员年度主办案件在10件以下（含10件），年度主办案件出现1件不合格的，由所在单位予以通报批评；出现2件不合格的，当年不能评为县政府表彰的先进个人，年度考核时不能被评为优秀等次；出现3件及3件以上不合格的，暂停行政执法资格，单位组织培训学习，待考核合格后重新上岗执法。
第九条 行政执法机关法制工作机构每半年至少应对本单位自我评查工作进行一次评析，并将自我评查总结书面报送县政府法制办公室。
第十条 层级监督检查由县政府法制办公室组织实施，每半年至少开展一次。开展层级监督检查，需要抽调人员的，行政执法机关应支持配合。抽调期间，被抽调人员应服从安排，认真工作。
第十一条 层级监督检查包括对行政执法案卷质量的检查和对自我评查工作质量的检查。分别于当年6月、12月份进行，采取根据各执法部门定期报送的行政执法台账，依据各单位法定职权，随机抽取行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或征用等案卷各5份，或到行政执法部门进行监督检查。监督检查采取直接抽取执法案卷的方法进行。检查结果作为县政府考评各行政执法部门行政执法责任制的主要内容和依据。
第十二条 监督检查，由县政府法制办公室牵头，监察、财政、审计、物价等相关部门配合在全县组织实施，每年不少于一次，被监督检查单位不少于政府所属的行政执法部门总数的50%。
第十三条 开展监督检查应当提前3日通知被评查单位，被评查单位接到通知后，应准备书面的总结材料、案件登记台账和案卷材料等相关资料备查。
第十四条 案卷评查时，需要办案人员说明情况的，办案人员应到场接受评查人员的询问；需要走访相对人的，被评查单位应予以配合。
案件经办人或被评查单位对案件评查结果不服的，可向县政府法制办公室申请复查一次。第十五条 对评查中发现的问题，县政府法制办应与被评查单位交换意见，县政府法
制办和被评查单位依照《贵州省行政执法责任追究办法》，进行责任追究；同时下达《行政执法监督检查处理通知书》限期整改、纠正，并将整改措施和整改结果于30日内报县政府法制办。第十六条 自我评查、层级监督检查结果不一致时，以层级监督检查结果为准。
第十七条 凡提起行政诉讼、行政复议的行政执法案件，其案卷不再评查。
第十八条 行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准两部分实施。评查结果作为行政执法责任目标考评的主要内容。上级主管部门有统一评查标准的，在进行自我评查时，可参照适用上级主管部门的评查标准。
第十九条 案卷评查的基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法，事实清楚，证据确凿，程序合法，适用法律正确，具体行政行为适当。此项不设具体分值，凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。
第二十条 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。
第二十一条 行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59
分以下为不合格卷。
第二十二条 行政执法案卷评查按照下列要求标准进行：
（一）全县要成立案卷评查小组，组长、副组长分别由县政府分管法制的副县长、县政府办分管法制的副主任和县政府法制办主任担任，成员由县政府法制办和部分执法单位的法
制专（兼）干或执法人员担任，具体负责监督本制度的落实。
（二）各单位要成立相应机构负责督促指导该部门法制机构对本制度的落实，及时对本单位的案卷进行自我评查。
（三）案卷评查人员要严格执行案卷评查标准。
（四）对评选出的若干优秀案卷，组织全县行政执法单位有关分管领导、法制专（兼）干和执法人员学习交流，交流会上同时展出不合格卷宗。
第二十三条 对不接受行政执法案卷评查或不积极开展行政执法案卷评查工作的单位，视为完不成年度行政执法责任目标，年终取消行政执法的评先资格。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1、实施行政处罚的主体具备法定资格。
2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3、被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
（三）适用法律正确
1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
（四）程序合法
1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2、由两名以上执法人员进行调查取证。
3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7、依法应当移送其他机关的案件，必须移送。
二、文书规范标准（100分）
（一）立案阶段（共5分）立案审批文书
（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
（2）有案情记载；（1分）
（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
（5）在规定时间内立案。（1分）
（二）调查取证阶段（共35分）
1、检查（勘验）笔录（共10分）
（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）
（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）
2、询问笔录（共10分）
（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）
（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）
3、调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）
（4）提取的证物应与案件有关；（1分）
（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）
（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
（8）有行政机关的印章和日期；（1分）
（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）
（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）
4、鉴定文书（共5分）
（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）（3）有明确的结论性意见；（1分）
（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）
（三）审查决定阶段（共40分）
1、案件处理的审批文书（共5分）
（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）
（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）
（4）有法制机构的审查意见；（1分）
（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）
2、违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）
（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（1分）
（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
3、听证通知书（共4分）
（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）
（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
4、听证笔录（共4分）
（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案
件调查人员的基本情况；（1分）
（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）
（4）有当事人的签名。（1分）
5、听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）
（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）
（4）载明听证结论。（1分）
6、行政处罚决定书（共18分）
（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）
（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）
（四）送达和执行阶段（共15分）
1、送达回证（共5分）
（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）（4）送达方式准确；（1分）
（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）
2、罚没款（物）票据（共4分）
（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）
（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）
（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）
3、行政处罚强制执行申请文书（共3分）
（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）
4、结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）
（2）载明结案理由；（0.5分）
（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）
（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）
（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
（五）案卷归档（共5分）
1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）
2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）
6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）
7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）
8、卷内无金属物；（0.5分）
9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）
10、案卷归档及时。（0.5分）
关于《安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)》的说明
一、关于《评查标准》中的基础标准
基础标准是行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。
基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到案件本身是否成立，或者行政处罚决定是否合法有效，一旦出现此类问题，将有可能在行政复议中被撤销、变更或者确认违法，或在行政诉讼中导致行政机关败诉。因此，虽不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。
二、关于《评查标准》中的文书规范标准
文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。
文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分；行政执法部门的上级主管部门对行政处罚文书及立卷归档另有规定、与本标准不一致的，行政执法部门应当提供相关依据，不扣分；听证条件、诉讼时限等法律另有规定的，行政执法部门应当提供依 9
据，不扣分。
区政府: 根据省、市政府法制办的工作安排和区政府工作部署，我区行政执法案卷评查工作从今年７月份开始，通过自查自评，重点抽查等方式分阶段对全区36个行政执法单位今年以来的行政执法情况进行全面评查。现总结如下：
一、基本情况
今年以来至10月30日止，全区各行政执法部门共受理包括行政许可、行政处罚、行政征收等八大类行政执法事项29003 件，办结28957件，办结率99.8%。其中行政许可事项1565件，行政处罚案件5896起，行政征收事项21503件，行政确认事项31件，暂无行政强制、行政裁决、行政给付事项，另有其它事项8件。在以上行政执法活动中发生的行政复议２起，其中办结2起，维持2起；发生行政诉讼案件4起，均胜诉。
二、评查方式及过程
一是统一评查标准。根据省、市政府法制办的行政处罚和行政许可案卷评查标准，细化评查指标、量化评查标准，统一案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。
二是实行自查与抽查相结合。要求全区有行政执法任务的36个部门（含所属二级机构），对照评查标准结合今年来本单位的行政执法情况进行自查自评，并报送自查总结。在自查工作完成的基础上，结合市政府确定的抽查范围，由区监察局、法院、法制办、档案局组成行政执法案卷评查组对区建委、交通局、水利局、文化局、卫生局、公安分局、烟草专卖分局等８个单位的行政执法案卷进行抽查；会同区计生委对岩寺、呈坎、潜口、西溪南四镇的社会扶养费征收案卷进行了专项评查。
三是坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了各部门贯彻执行《行政处罚法》和《行政许可法》存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项进行了量化评分；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查８大项进行了量化评分。在行政执法案卷的评查过程中，集中抽查行政处罚案卷70卷，行政许可案卷30卷，行政确认案卷５卷，行政征收案卷20卷，填写《行政执法案卷评查表》105份。按照百分制考核标准，30%案卷，综合得分90分以上，40%案卷综合得分80—90分，20%案卷综合得分70—80分，70分以下的案卷约10%。
四是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。
三、评查效果
通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。
（一）行政执法的主要经验和取得的成绩。
１、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的《行政执法责任制》，不断提高行政执法质量。如徽州区公安分局针对本单位执法主体多、执法人员多，办案人员执法水平参差不齐、办案标准难统一的特点，要求各相关办案单位确定兼职法制员，建立行政执法案件“三审三签”和“月评季查”制度，不仅保证执法案卷的相对统一，而且还促进了办案人员的经验交流，提高办案水平。
２、案件质量明显提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看，区烟草专卖分局、区公安分局的行政执法案卷情况较好，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷评查标准》的要求。区水利局、区交通局的行政处罚案和行政许可案卷，在案件的受理、调查、决定、处理方面有较完备的审查和审批制度。
３、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。
（二）行政执法存在的一些问题。１、各部门行政执法水平不平衡。个别单位的行政执法案件缺少基本的调查取证材料，就作出了行政处罚决定；有的将本部门的“文件”作为行政处罚的依据；有的部门对行政执法的基础工作不够重视，未按规定及时报送行政执法统计报结果的仍有4个单位。
２、个别部门的行政执法文书不规范。有些部门由于本系统的执法文书更新不及时，已不符合《行政处罚法》和《行政许可法》的要求，影响了执法质量的提高。
３、有重“行政处罚”，轻“行政许可”的现象。行政处罚案卷材料齐全、程序和要件基本完备；行政许可案卷则比较简单，从收件到归档与《行政许可法》的要求有差距。如没有“收件、送达回执”，办结时限无法认定。在行政许可“是否受理”的决定以及决定的送达上存在缺项。
４、案件综合执法水平有待进一步提高。较为普遍的是：案卷中“询问笔录”的制作针对性不强、格式不规范；执法人员的执法资格“告知”不清楚；办案程序方面，在时间顺序上存在矛盾，如处罚时间在前，领导审批时间在后；告知听证的时限未到就已经发出《行政处罚决定书》，办案人员提出的拟办意见时间在单位对案件研定时间之后等。
５、行政执法分类不准确。个别行政执法人员对本部门的行政执法属何种类型不清楚，将“行政确认”当成“行政征收”，将“行政征收”、“行政给付”的行政行为理解为不属于行政执法行为；有的将行政裁决当成“行政许可”。６、行政执法“空白部门”较多。执法统计结果表明，今年以来没有开展行政执法活动的部门有14个，占全区36个行政执法部门的38.9%。从成因看，一部分单位认为“行政确认”、“行政征收”、“行政给付”不属于行政执法，未按要求统计报送；另一部分单位是今年以来实际上一项行政执法工作也未开展。
７、在案卷归档上还有待进一步加强。一些部门未能按档案管理的有关规定进行归档。尤其是大部分单位未能做到“一案一卷，一卷一归”，及时归档。
８、“协议办案”现象较为普遍，一些部门为防止引发行政复议和行政诉讼案件，在办理执法案件中与当事人“协议”进行，有的擅自降低处罚标准，侵犯了法律的权威性和严肃性；
９、行政执法主体不统一，持证上岗不规范。如交通、农委、林业等部门的行政执法人员甚至存在一人持有二证三证的现象，影响了行政执法证件的规范化管理。
（三）整改措施
１、加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际，于年底前组织全区行政执法人员培训并组织考试。
２、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。
３、建立“行政执法情况季报制度”，及时准确掌握全区行政执 法的动态，加强指导，完善重大行政处罚和行政许可报备制度。
４、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强信息和经验交流，推动全区行政执法水平的总体提高。
二、行政许可案卷自查情况
三、国土资源行政执法工作中存在问题
一是被处罚当事人大多不能在法定期限内履行行政处罚决定。
二是国土资源体制改革至今未能完全到位，执法主体不合法，违法案件查处，依赖性大。
三是执法监察人员人少事多，目前执法监察股工作人员仅2人，执法的力度和办案速度偏下，办案难度大。
四、下步打算
我局在办理行政处罚和行政许可卷宗工作中取得了一定的成效，但与上级要求还有差距，与兄弟单位相比还存在不足，为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步推进依法行政，切实加强行政处罚案件和行政许可卷宗的合法规范，我们将在今后的工作中切实做到：进一步加强理论学习，提高依法行政和案件查办水平；进一步加强行政许可的制度建设及收费管理；进一步完善案件后续处理各项工作任务，一手抓依法查处，一手抓规范管理；积极督促当事人，在法定期限内主动履行全部处罚决定，坚决维护行政处罚的严肃性；积极争取国土资源体制改革职能到位，完善机构设置，理顺体制，充实执法力量；进一步做好重大、典型违法案件上报备案及行政处罚案件卷宗的整理归档等国土资源行政处罚的各项任务。充分发挥国土资源执法部门的职能和作用，高效服务于社会经济发展。
苏州市行政处罚案卷评查内容和标准 序号
评查内容
评分方法及标准
扣分
立案管理（7分）
１.有当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；２.有案件来源。应注明案件来源是自查、举报、交办或移送等；３.有案情记载；４.有立案依据。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；５.有承办人和承办机构的意见和签名；６.有行政机关负责人审批意见及签名；７.有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。(一项不符合扣1分)
处罚程序部分（21分）
1.有两名以上执法人员执法，执法时表明身份。2.应当采取强制措施的及时采取强制措施，其条件和期限合法。3.执法抽样或者检验时执行标准正确。4.证据保全程序合法。5.立案案件经审理委员会集体审理后作出处理决定、案件审理符合要求。6.符合听证条件的案件，听证程序合法，严格遵守相关期限规定。7.行政处罚决定书在法定期限内送达。（一项不符合扣3分）
违法事实认定（15分）
1.违法主体认定清楚、准确，卷内有违法主体身份证明、授权委托书等。2.违法时间、地点、行为清楚，违法行为定性准确。3.抽样取证单和检验报告等相关材料中记录的时间、受检单位、物品名称、数量、基数等内容相符。4.货值金额、违法所得的认定或者计算准确。5.书证等相关证据材料符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》要求。（一项不符合扣3分）
适用法律（8分）
1.违法事实的认定与法律、法规规定的禁止性行为一致。2.适用法律法规用全称。3.适用法律条、款、项准确，适用法律条款全面完整。4.符合后法优于前法、下位法服从上位法、特殊法优于普通法等法律适用原则。（一项不符合扣2分）
案件移送（4分）
1.属于其他部门管辖的移送其他部门。送司法机关。（一项不符合扣2分）
案件执行（6分）
2.涉嫌犯罪的案件移1.全面执行行政处罚决定。2.逾期未执行的案件在法定期限内申请法院强制执行。3.无擅自减免、变更、停止处罚现象。（一项不符合扣2分）
罚没款和暂扣物资管理情况（8分）
1.账账相符、账物相符。2.有专人负责罚没物品的管理和出、入库台账及票据。3.处理合法。4.执行罚缴分离制度。（一项不符合扣2分）
告知规范（10分）
1.行政处罚之前告知当事人违法事实、处罚理由和依据的记载；2行政处罚时，当事人陈述、申辩权利告知的记载；3.行政处罚当事人陈述、申辩或放弃此项权利的记载；4.行政处罚决定书中行政复议或行政诉讼等行政救济权告知规范。5.告知文书中行政机关的名称及印章齐全。（一项缺失或不规范扣2分）
听证规范（8分）
1.法律规定应当告知当事人听证权利的告知文书；2.因当事人放弃听证权利而未举行听证的文字记载；3.听证通知书的内容包括听证时间、地点、支持人、告知当事人申请回避权，行政机关名称及印章和通知时间等；4.听证笔录制作规范。包括听证时间、地点、内容、参加人、记录人、主持人，当事人与调查人员对违法事实、证据的认定和对处罚建议的主要分歧，主持人的意见和建议等。（缺少其中一项或其中一项不规范的扣2分）
推行说理式执法文书情况（5分）
行政处罚决定书及行政处罚事先告知书应有说理性内容，说明事理、情理和法理。主要包括：
1、对违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程等应当陈述清楚；
2、阐述证据形式和证据所要证明的内容；
3、适用法律依据时应当完整地引用定性依据和处罚依据；
4、对当事人陈述申辩的理由、证据或听证的过程、结论和行政处罚机关是否采纳意见的理由、依据应当详细阐述，当事人放弃陈述申辩或听证的应予以说明；
5、作出从轻、减轻或其他有裁量幅度的行政处罚的，应当在行政处罚决定书中说明理由和依据。（一项不符合扣1分）
案卷管理（8分）
1.行政处罚案卷应当一案一卷，一卷一号。2.案卷封面应当统一。3.卷内有文书目录并填写规范。4.卷内材料排列有序。原则上将处罚决定书及其送达回证放在卷首，其他按办案过程的顺序排列。5.卷面整洁，纸张无破损，大小规格统一，装订整齐。6.证据材料使用复印件应该加盖与原件核对无误印章。7.与案件有关的证据材料，应当全部附上。卷内文书采用采用打码机统一编印页码，正页在右上角、反页在左上角编写。8.案卷应及时归档，并按规定准确划分保管期限。（一项不符合扣1分）
备注
1、本评查内容和标准适用于行政处罚一般程序。
2、案卷评查满分为100分，90分以上的为优秀，80——90分为合格，60——80分为基本合格，60分以下为不合格。
3、案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、执法程序违法等实质性错误之一的，即视为无效案卷，案卷评查不得分；其他扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。
工 作 汇 报
自《安徽省粮食收购资格管理办法》（皖粮政〔2004〕72号）文件在全省公布实施以来，我局高度重视，认真开展了粮食收购资格许可的学习宣传活动，并在办公场所公示《安徽省粮食收购资格管理办法》、《粮食收购许可申办程序流程图》以及申办《粮食收购许可证》的示范文本等，受到了广大社会粮商的一致好评。
我市根据省局《关于开展粮食行政执法案卷评查工作的通知》(皖粮法[2006]164号)精神，按照统一要求、实事求是、评查并举的原则，首先采取县局自查、市局检查方式，对照评查要求，对建档的粮食收购资格许可、粮食行政处罚案卷，逐卷进行了评查。现将我市粮食行政执法案卷评查的有关情况汇报如下：
一、评查范围和结果
此次评查主要是针对全市范围粮食行政许可（审批）案卷和粮食行政处罚案卷的评查。自《安徽省粮食收购资格管理办法》颁布实施以来，截止到目前，我市已依法办理《粮食收购许可证》685份，其中国有粮食企业84家，法人和其他经济组织116家，个体工商户485家。
粮食行政许可（审批）案卷的评查结果是：全市办理《粮食收购许可证》的685家企业及个体工商户均具备取得《粮
食收购许可证》的条件，并按要求提交了书面材料；《粮食收购资格申请表》、《粮食收购许可证》能够按规定履行申领、申报、审查、签发以及填证、发放、签收等相关手续；行政管理单位统一建立《粮食收购许可证》档案，文书规范，书写工整清楚。粮食行政处罚案卷的评查结果是：到目前为止，全市没发生过一起粮食行政违法行为，也没有任何投诉和提出行政复议现象。
二、存在问题
1、部门之间协调不够
《粮食流通管理条例》是一部涉及粮食、工商、质监、卫生等部门的政策法规，这需要多个部门间相互协作，才能把维护《粮食流通管理条例》中的粮食流通秩序、宏观调控等政策真正落实到位。这不仅是粮食行政管理部门的主要职责，更需要工商、卫生等行政管理部门的配合支持。但自从《粮食流通管理条例》颁布实施以来，由于在粮食和工商两部门间无人牵头协作管理，导致许多粮食经营者在未取得粮食收购资格的情况下竟然办理了粮食经营营业执照，使得《粮食收购许可证》在粮食经营者的心目中成了可有可无的东西，根本不想办证或参加年审，这种现象在县区比较严重。据不完全统计，怀远县的唐集镇取得工商营业执照的粮食经营者有二十余家，但获得粮食收购资格的仅有5户。
2、统计人员专业素质有待提高。
获得粮食收购资格的企业，尤其是个体工商户的统计人
员专业素质较低，漏记、漏作、错作统计资料的现象较为普遍，从而造成统计数据不准确，影响了统计数据的真实性，建议能够定期进行统计业务培训，以提高统计人员的专业素质。
三、几点建议
1、增强行政部门之间的协作和配合。
建议上级主管部门能够安排专人牵头，负责协调粮食、粮食、工商、质监、卫生等部门之间的工作，增强部门间的合作关系，做到先后有序，步调一致，统一协调，只有这样，才能切实抓好粮食收购资格管理工作。
2、增加经费投入。
建议上级主管部门与政府协调，能为我市在粮食收购资格管理上拨付专项资金，主要用于对粮食经营者的业务培训、监督管理、行政执法检查等等，让粮食收购资格管理和行政执法工作有足够的经费保障。
3、加强行政执法人员素质培训。
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