质量技术监督局行政执法案卷管理制度

质量技术监督局行政执法案卷管理制度（共10篇）

质量技术监督局行政执法案卷管理制度 篇1

为切实做好行政执法案卷的管理工作，使之规范化、系统化，特制定本制度。

一、案卷由办公室统一管理，专人负责。

二、案卷管理应确定固定的场所、设备和设施，专柜专储，要有严密的放火、防盗等防范措施。

三、办公室负责案卷的收集、登记、整理、分类、编号、装订、归档、保管。

四、各执法单法执法完毕的案件文书要齐全，并及时交办公室，办公室接受案卷时要逐卷登记并办理交接手续。

五、对五大类备案的案卷要专人登记、造册管理。

l、上报质量技术监督部门及上级行政部门交办的案件；

2、跨行政区域的案件；

3、涉外案件；

4、经人民法院判决的案件；

5、向司法部门移送的案件。

六、凡借阅、查看案卷等，必须经单位负责人批准，办理必要的手续方可借阅、查看，并限期收回。

城管行政执法文书、案卷管理制度 篇2

一、城市管理行政处罚过程中执法文书、案卷的管理均适用本制度。

二、本制度中的执法文书指盖有“格尔木市城市管理局”印章的各类文书；本制度中的案卷是指将简易程序案件及一般程序案件按规定制作而成的卷宗。

三、执法文书、案卷实行专人管理，统一存放。

四、执法文书领用与注销均需登记，做到有据可查，领用的队员应有效使用，妥善保管，不得将执法文书挪作他用，禁止擅自作废。对于作废的执法文书应在背面注明原因，并完整保存，以备查验。

五、各类案卷定期进行整理、归档。一般程序案件原则上一案一卷，也可一卷多案，但每卷不得超过8个案件；简易程序案件可多案一卷，但每卷不超过50个案件。档案材料的种类、份数、页数均应齐全完整。

六、执法案卷应按照执法程序的顺序将同一案件相关材料按类组合在一起立卷。

七、执法案卷用统一的卷皮、卷目组卷，书写工具一律采用钢笔、签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱，卷内材料应依次用阿拉伯数字在每页右上角编写页号。

八、执法案卷应按照案卷排列顺序制卷号，以固定案卷位置。

九、案件办理终结，应将案件材料装订成卷，经审查后存档。

十、适用简易程序实施行政处罚所形成的案卷，保存5年；适用一般程序实施行政处罚所形成的案卷，保存10年；重大复杂的行政执法案卷，保存20年。

国土资源行政执法案卷管理办法 篇3

第一条国土资源执法案卷是国土资源行政执法严肃性、有效性、规范性的文件，正确制作科学的、规范的国土资源 执法案卷，对于依法行政、提高行政执法水平具有重要作用。为提高执法案卷的制作水平，特制定本办法。

第二条 凡是反映国土资源行政案件的具有保存价值的各类文书、文件及材料、样本照片、录像等，均应归档。

第三条 国土资源执法文书，要根据现场处罚、立案查处、行政复议案件的类别，按分别按一案一号的原则，单独立卷。

第四条 执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，必须按档案管理要求使用钢笔或毛笔，不得使用不规范的简化字，更不得出现错别字和病句。在特定的条件下，出现文字错误，又不能重新书写的文书，要在更改涂抹处加盖与文书内容有关人员的印章或按手印。

第五条 文书书写有计量单位时，必须使用法定计量单位。

第六条 执法文书书写语言要通顺、精练、明确、具体、恰当，字迹工整，不得潦草。

第七条 执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理归档。

第八条 在国土资源执法案件办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。

第九条 执法文书材料的排列顺序，应按照执法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件之间的有机联系进行排列。

第十条 立案查处案件的必用文书：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）现场检查笔录；（4）立案审批表；（5）调查笔录；（6）行政案件审理记录；（7）通知书；（8）行政处罚告知书；（9）行政处罚决定书；

（10）送达回证；（11）行政案件结案报告。第十一条 现场处罚案件的文书有：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）现场检查笔录；（4）当场处罚决定书；（5）行政案件结案报告。

第十二条 立案查处案件的 择用文书有：

（1）行政案件移送书；（2）案件办理报批书；（3）听证笔录；（4）检测（检定）委托书；

（5）检查结果告知书；（6）登记保存（封存）(扣押)决定书；（7）解除登记（封存）（扣押）决定书；（8）涉案物品清单；（9）强制执行申请书；（10）涉案物品处理记录；（11）责令改正（更正）通知书；（12）笔录续页；（13）检查抽样单；（14)封条；(15)行政案件指定管辖决定书；(16)变更（暂停）委托决定书；(17)行政执法委托书；(18)行政案件登记簿。第十三条行政复议执法文书有：

（1）行政执法案卷；（2）卷内文件目录；（3）行政复议申请书；（4）行政复议通知书；（5）立案审批表；（6）调查笔录；（7）案件讨论笔录；（8）行政复议决定书；（9）送达回证；（10）结案报告。

第十四条 执法文书材料经过系统排列后，要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编写在有文字正面的右上角。行政执法案卷、卷内目录、备考表不编号。

第十五条 卷内目录按执法文书材料排列顺序逐件填写齐全。

第十六条 行政执法案卷按规定项目逐项填写齐全，结案日期按结案审查表日期填写。第十七条 案卷保存期限：现场处罚案卷为三年保存卷；立案查处的一般性案件为五年保存卷；危及人体健康和人身安全的大案为永久保存卷；行政复议卷应视具体情况确定保存期限。

第十八条 案卷装订前，要对执法文书材料进行全面检查，材料不完整的要补齐，破损或退色的要修补、复制。订口过紧或有字迹的要粘贴衬纸。纸张过大的材料要修剪折叠。加边、加衬、折叠均以十六开办公纸为准。对于字迹难以辨认的材料，应附上抄件。

第十九条 案卷必须用线绳三空一线装订。订卷绳要系紧、打暗结，长度以160毫米为宜，并在卷底装订线结扣处粘贴封志，由立卷人及档案管理部门加盖骑缝章。

第二十条 案件结案后10日内或最迟不能超过一个月由承办人编写归档清册向档案管理部门移交归档。接受人要逐卷检查验收。卷宗质量不符合本办法要求的，应退回立案单位重新整理。

第二十一条 已经归档的案卷不得从卷内抽取材料，确需增添材料的应征求档案管理员的同意后，按立卷要求办理。

第二十二条 查阅案卷时，查阅人需经局长批准后并履行查阅登记手续。篇二：国土资源部行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定的实施意见

国土资源部、最高人民检察院、公安部关于国土资源行政主管部门移

送涉嫌国土资源犯罪案件的若干意见

各省、自治区、直辖市国土资源厅(局)、人民检察院、公安厅(局)，解放军土地管理局、军事检察院，新疆生产建设兵团国土资源局、人民检察院、公安局：

为规范国土资源行政主管部门向人民检察院和公安机关移送涉嫌国土资源犯罪案件，依法惩处国土资源犯罪行为，依据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院2001年第310号令)及有关规定，提出以下意见。

一、关于移送范围和移送机关

(一)国土资源犯罪案件，主要是指涉及以下罪名的案件： 1．非法转让、倒卖土地使用权罪(《刑法》第228条)； 2．非法占用农用地罪(《刑法》第342条)； 3．非法采矿罪(《刑法》第343条第一款)； 4．破坏性采矿罪(《刑法》第343条第二款)；

5．非法批准征用、占用土地罪(《刑法》第 410条)； 6．非法低价出让国有土地使用权罪(《刑法》第410条)；

7．国家工作人员涉及危害国土资源的贪污贿赂、渎职等其他职务犯罪案件。

(二)县级以上国土资源行政主管部门在依法查处国土资源违法行为过程中，发现有符合最高人民检察院和国土资源部《关于人民检

察院与国土资源行政主管部门在查处和预防渎职等职务犯罪工作中协作配合的若干规定(暂行)》(高检会[2007]7号)第五条和第六条规定情形，根据最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》(高检发释字[1999]2号)和最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》(高检发释字[2006]2号)，涉嫌渎职等职务犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向人民检察院移送。

县级以上国土资源行政主管部门在依法查处国土资源违法行为过程中，发现非法转让倒卖土地使用权、非法占用农用地、非法采矿或者破坏性采矿等违法事实，涉及的土地或者占用农用地的面积、国土资源财产损失数额、造成国土资源破坏的后果及其他违法情节，达到最高人民法院《关于审理破坏土地资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2000] 14号)和《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释 [2003]9号)等规定的标准，涉嫌犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向公安机关移送。

二、关于移送证据

(三)移送涉嫌国土资源犯罪案件，需要对造成矿产资源破坏的价值进行鉴定的，由省级国土资源行政主管部门按照国土资源部《非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定程序的规定》(国土资发[2005]175号)出具鉴定结论；需要对耕地破坏程度进行鉴定的，由市(地)级或者省级国土资源行政主管部门出具鉴定结论。

(四)国土资源行政主管部门在查处国土资源违法行为过程中，应当收集并妥善保存下列有关证据资料：

1．国土资源违法行为调查报告； 2．调查记录或询问笔录； 3．有关鉴定结论；

4．现场调查时的勘测和音像资料； 5．其他可以保存的实物证据和资料。

三、关于移送程序

(五)国土资源行政主管部门在查处国土资源违法行为过程中，发现有符合移送条件的案件，应当由本部门正职负责人或者主持工作的负责人审批。

收到报告的负责人应当自接到报告之日起3日内作出是否批准移送的决定。决定移送的，应当在24小时内办理向同级人民检察院或者公安机关移送手续；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。

(六)国土资源行政主管部门向人民检察院或者公安机关移送涉嫌国土资源犯罪案件，应当附有下列材料：

1．涉嫌国土资源犯罪案件移送书；

2．涉嫌国土资源犯罪案件情况的调查报告； 3．涉案物品清单； 4．有关鉴定结论；

5．其他有关涉嫌犯罪的材料。

对国土资源违法行为已经作出行政处罚决定的，应当同时移送行政处罚决定书和作出行政处罚决定的证据资料。

(七)人民检察院对国土资源行政主管部门移送的案件线索，应当及时进行审查，依法决定是否立案。对决定立案的，应当及时将立案情况通知移送单位；对决定不予立案的，应当制作不予立案通知书，写明不予立案的原因和法律依据，送达移送案件的国土资源行政主管部门，并退还有关材料。

(八)国土资源行政主管部门对人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在收到不予立案通知之日起5日内，提请作出不予立案决定的人民检察院复议，人民检察院应当自收到复议申请之日起30日内作出复议决定。

人民检察院决定不立案，或者在立案后经侦查认为不需要追究刑事责任，作出撤销案件或不起诉决定的，认为应当追究党纪政纪责任的，应当提出检察建议连同有关材料一并移送有关纪检监察机关或者任免机关处理，并通知移送案件的国土资源行政主管部门。

(九)公安机关对国土资源行政主管部门移送的案件应当自接收移送案件之日起3日内，依法进行审查，作出立案或者不予立案决定，书面通知移送案件的国土资源行政主管部门。决定不予立案的，应当说明理由并同时退回案卷材料。对不属于本机关管辖的，应当在24小时内转送有管辖权的机关，并书面通知移送案件的国土资源行政主管部门。

公安机关违反国家有关规定，不接收国土资源行政主管部门移送

的涉嫌国土资源犯罪案件，或者逾期不作出立案或者不予立案决定的，国土资源行政主管部门可以建议人民检察院依法进行立案监督，或者报告本级或者上级人民政府责令改正。(十)国土资源行政主管部门应当在向公安机关移送案件后的10日内向公安机关查询立案情况。对公安机关不予立案通知书有异议的，国土资源行政主管部门应当自收到不予立案通知书之日起的3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议。

作出不予立案决定的公安机关应当自收到国土资源行政主管部门提请复议的文件之日起3日内，作出复议决定并书面通知提出复议申请的国土资源行政主管部门；国土资源行政主管部门对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，应当自收到复议决定通知书之日起3日内建议人民检察院依法进行立案监督。

(十一)国土资源行政主管部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理。其中，依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚，同时将《行政处罚决定书》抄送同级人民检察院；应当追究有关责任人员党纪政纪责任的，应当将案件移送有关纪检监察机关或者任免机关处理。

四、其他

(十二)国土资源行政主管部门应当支持、配合人民检察院或者公安机关的侦查和调查工作，根据需要提供必要的调查数据和其他证据材料。

国土资源行政主管部门对正在查办的重大违法案件，必要时可以篇三：四川省国土资源执法监察案件文书归档立卷办法

四川省国土资源执法监察案件文书

归档立卷办法

第一条 为了加强对国土资源执法监察案件档案的科学管理和有效利用，更好地做好国土资源执法监察工作，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》及有关规定，结合案件查处工作实际，特制定本办法。

第二条 国土资源执法监察案件文书，是国土资源管理工作中的重要法律文书之一，它所形成的案件档案，是国土资源管理机关行政执法活动的真实记录，也是国土资源行政执法机关全部档案的重要组成部分。国土资源执法监察的案件查处工作必须严格按照行政执法工作的客观规律和文书立卷要求，做好立卷归档工作。

第三条 国土资源执法监察案件卷宗按、一案一号的原则单独立卷，一个案件从立案、结案到归档及所有文书都使用立案时编定的案号。根据不同情况可以分为主卷、副卷。案件调查报告、重大案件集体讨论记录、内部会审表等可以装入副卷。

第四条 国土资源执法监察案件文书，(转载于:国土资源行政执法案卷管理办法)必须用手笔、钢笔书记、签发或打印，要求一式几份的，可复印。要在案件

结案后一个月内由案件经办人员负责整理归档立卷。立卷前由案件主要承办人负责卷宗质量的检查。

第五条 国土资源管理行政机关在形成案件后，办案人员应立即开始收集有关案件的各种行政执法文书，着手案件立卷工作。归档的案件文书材料，必须是真实、准确、法律手续完备的原件。在案件办结后，要认真检查全案的文书材料是否收集齐全，发现法律手续不完备的，应及时补齐或补正，剔除与本案无关的或重份材料，在一个月内完成归档立卷工作。

第六条 卷内案件文书材料，一般只保存一份（有领导批示的除外），重份的文书材料一律剔除。照片要写好文字说明，随纸质文件一起立卷。

第七条 国土资源执法监察案件文书材料排列总的要求是按照案件查处程序的客观进程，以及形成文书时间的自然顺序进行排列。其一般排列顺序为：

一、卷宗封面；

二、卷内文件目录；

三、行政处罚决定书；

四、立案的相关资料：

（1）举报材料（及其他案件来源）

（2）案件初查材料（初步调查报告等）

（3）立案审批表；

五、立案调查取证的相关资料：（1）案件承办人指定书；

（2）责令停止违法行为通知书；

（3）调查笔录；

（4）现场勘验记录、勘察图件及相关资料；

（5）证人证言、书证物证、鉴定报告及鉴定结论；

（6）证据材料等；

（7）详细调查报告及处理建议；

六、行政处罚的相关资料：

（1）案件会审记录；

（2）行政处罚会表；

（3）行政处罚事先告知书；行政处罚听证告知书、送达回证；

（4）当事人陈述申辩笔录；

（5）行政处罚听证通知书；

（6）听证委托书；

（7）行政处罚听证笔录；

（8）听证报告；

（9）行政处罚决定书签批稿、送达回证；

七、执行的相关资料：

（1）罚款票据粘贴页（回单）；

（2）延期交纳罚款审批表；

（3）申请法院强制执行相关材料；

八、结案报告；

九、案件移送报告；

第八条 一个案件的文书材料经过系统排列后，要逐张编页号，两面有文字的两面都编号。卷宗封面、卷内文件目录、卷底不编页码。页码一律使用阿拉伯数字，用铅笔书写在右上角。

第九条 要认真登记好卷内文件目录。卷宗内每份案件文书材料登记一个顺序号。卷内文件目录应按卷宗内案件文书材料排列顺序逐份登记，标明所在“页号”一栏，只有最后一份文件填起止号，其余各份文件只填起始号。

第十条 卷宗封面所列的各个项目，需用毛笔、铅笔逐项填写齐全，书写要工整，其中，封面的第一行，填写行政执法机关的全称；“自—年—月至—年—月”栏，填写立案日期和正式结案日期；“归档号”栏，填写执法机构给本卷宗的归档时保管序号。

第十一条 装订前要做好案件文书材料的检查。对破损或褪色的材料，应当进行修补和复制。装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的书写材料，要加贴衬纸。纸张大于卷面的材料，要按卷宗大小折叠整齐。对字迹难以辩认的材料，应当附上抄件。需要附卷的信封要打开平放，邮票不要撕掉。材料上的全部金属物都要剔除干净。

第十二条 卷宗须使用档案馆监制的档案用纸，卷宗装订按档案馆卷宗装订要求进行装订。

第十三条 卷宗装订以后，应检查文件材料有无漏订现象。卷宗归档立卷前由案件主要承办人负责卷宗质量检查，并签字。凡不符合规定要求的，由原办案人负责重新整理。

第十四条 归档的录音带、录像带等声相档案，应在每盘上注明当事人的姓名、案由、归档号、承办单位、录制人、录制时间、录制内容，并按形成顺序，逐盘登记造册归档，或与卷宗（文字材料）统一排列编号存放（特殊的也可以单独存放）。凡是能够附卷保存的，应装订入卷。第十五条 案件文书材料装订成册并编制封面后，应装入档案盒，并填写档案盒封面、盒脊及备考表项目。档案盒的外形尺寸310mm×220mm(长×宽)，盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm、40mm等。

质量技术监督局行政执法案卷管理制度 篇4

一、严格履行行政处罚程序。今年的二份行政处罚案卷，均属一般程序范畴，其中违法事实清楚，证据确凿，处罚适当，均实行了罚缴分离，使用法定罚款单据，确保了送达和执行的准确、合法。

二、严格落实《行政许可法》的各项规定。支队将路政许可的八个事项、依据、条件、数量、程序、期限向社会做了公示，将公示牌上墙，并不定期以传单、告示的形式向社会进行宣传；对办件所需要的全部材料、目录、申请书等示范文本均在公开栏上做了公示，并严格履行“一次性告之”制度。

行政执法案卷评查总结 篇5

市人民政府法制办公室：

根据《包头市人民政府法制办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（包府法发﹝2011﹞11号，以下简称《通知》）的要求，我局及时成立评查工作领导小组，按照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》（以下简称《标准》），对我局具有行政许可、行政处罚职能的相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处，就2010年7月1日到2011年7月1日期间形成的行政许可和一般程序实施行政处罚案卷开展自评自查，现将自查情况总结如下：

一、加强组织领导，确保评查工作顺利开展

我局领导非常重视评查工作，接到《通知》后，及时召开会议，组织相关科室、包头市文化市场综合执法局和包头市文物管理处的主要负责人认真学习《通知》和《标准》。通过学习，大家认识到，行政执法案卷评查工作是检查监督行政执法部门依法行政的重要载体，是推行行政执法责任制，落实有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿的重要举措；也是考核行政执法工作目标的重点内容。为了把评查工作落到实处，我局成立了以洪涛局长为组长，文化市场管理科、新闻出版（版权）管理科、社会文化科、包头市文化市场综合执法局、市文物管理处的主要领导为成员的评查工作小组，责任到人，使行政执法案卷评查工作有人抓。为了有计划地落实评查工作，我们划分阶段，分步实施。评查主要分为三个阶段，第一阶段为自查自纠。包头市文化市场综合执法局、市文物管理处两个行政执法单位自行组织行政执法工作人员，对2010年7月1日至2011年7月1日所办理的行政处罚案件进行梳理，查找行政处罚案卷中存在的问题，针对问题进行补充完善，并向评查小组上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。评查小组采取听汇报、查案卷、个案剖析、两个单位互查等方法，重点评查行政处罚案卷中，行政处罚实施的主体是否合法，认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用法律是否正确，程序是否合法、案卷制作是否规范；第三阶段为整改规范。针对评查出的问题进行整改，进一步规范完善。为了提高评查工作水平和调动行政执法人员的积极性，我们将对评优案卷的制作人给予奖励，对案卷问题多或有明显不合法的案卷制作人提出批评，问题严重追究其相关责任。由于领导重视，组织严密，措施得力，我局的评查工作开展的扎实有效。

二、严格按照评查《标准》，认真开展评查工作 我局按照文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《包头市行政处罚案卷评查标准》中规定的五大项三十一条内容，对包头市文化市场稽查支队和包头市文物管理处2008年 办理的行政处罚案件和制作的行政处罚案卷进行了认真的评查，在两个单位自查自纠的基础上，评查小组从市文化市场稽查支队67份案卷中抽查35份进行了认真细致的评查，总体情况来看，在每次的文化、文物市场行政执法检查中，行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，亮证执法，注重搜集违法证据，对进入一般程序的案件，从立案审批、调查取证、告知听证、作出决定、送达直至执行，都有专门科室负责，报局长办公会或局长集体办公会研究审批。行政执法案卷都能够做到主体合法，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法、案卷制作规范，没有发现明显的问题和错误。

一是从实施行政处罚的主体来看，文化市场稽查支队是我局委托行使文化市场的行政执法工作，市文物管理处是我局授权行使文物保护、文物市场的行政执法工作，对文化市场和文物保护、文物市场违法违规实施处罚，是以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书，行政案件处罚主体合法，在所有的案卷中未发现超越授权或委托权限的行政处罚案件。

二是从行政处罚认定的事实、证据来看，处罚对象认定准确，违法事实的发生都有合法、充分、全面的证据予以证明；从认定的事实、证据来源看，都是在执法人员当场出示有效执法证件、两名执法人员以上、违法经营者在执法文书上签字后取得的，没有事实不清、证据不实而实施行政处罚的案件。

三是从行政处罚适用法律来看，根据违法事实定性正确，适用法律条款适当，没有处罚不当的案件。四是从行政处罚程序来看，立案及时，立案呈批表填写准确，都经过层层把关、严格审批后立案；调查取证合法，证据先行登记保存清楚，现场检查笔录、调查询问笔录内容祥实，手续完备；在作出行政处罚前都向当事人出具了行政处罚事先告知书，并向当事人说明有要求听证和复议的权利。去年，没有发生案件当事人要求听证或进行复议的案件。作出处罚决定后，及时送达当事人，当事人都能够主动接受处罚，未出现强制执行的情况。五是从行政处罚案卷制作来看，符合文化部颁布的《文化市场行政执法管理办法》和《行政处罚法》规定的格式和内容，做到了格式统一制式，执法文书齐全，文书材料完整，装订整洁有序，案卷立卷，材料归档，符合案卷要求。自治区文化厅市场处对市文化市场稽查支队检查时，对案卷制作给予了好评。

虽然我局的行政执法案卷经过评查，大部分案卷符合《标准》，但是也存在一些问题，一是个别案卷的执法文书填写不够完整，有缺项的情况；二是个别案卷装订顺序不符合要求。

三、坚持评查制度，提高依法行政水平

行政执法案卷评查自查报告 篇6

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电„2010‟52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电„2010‟52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1 理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：

（一）行政许可实施主体是否合法6分；

（二）行政许可内容是否合法14分；

（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

孝昌县档案局

2011年行政执法案卷自查报告 篇7

××行政执法案卷自查报告

市政府法制办：

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政执法案件办理质量和水平，根据市政府法制办《关于开展2011行政执法案卷评查活动的通知》要求，我局高度重视，迅速部署，把此次活动作为进一步规范行政执法行为的重要契机，按照标准认真开展案卷评查。现将自查情况报告如下：

一、行政执法案卷办理基本情况

根据有关法律、法规，我局共有行政处罚事项×项。我局不断完善管理制度、加大普法宣传力度，严格要求、规范执法，有关单位和个人严格遵守相关法律、法规，未发生行政处罚案件。

2011年，我局共办理××行政许可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申请人享有要求听证、依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，至今未收到听证和行政复议申请，没有行政诉讼案件。

二、行政执法案卷自查情况

在以往工作的基础上，按照《行政许可法》的要求，我局对委托授权书、申请人身份证明材料、收件清单、签章等许可过程要素进行了规范和完善，取得了明显成效。以上100件行政执法案件，均能按照法律的规定行使行政执法权,程序合法、事实清楚、处理适当、适用法律准确，无错案。文书制作规范、语言准确、归档及时。执法人员能够把握法律精神，坚持公开、公平、公正原则，在许可条件、办事程序、申报材料等方面符合有关规定，在承诺期限内办结，在方便申请人办事的同时，规范了行政许可行为。

三、行政执法案卷存在问题

由于少数行政许可申请文书填写不规范、不准确，为方便群众办事，允许当场修改，故这部分文书有涂改现象，另少数申请人提交的图纸有破损现象，影响了案卷整体的整洁、美观。另外还存在着部分案卷材料大小不

一、装订不整齐等问题。

四、改进意见和措施

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找问题原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规的理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同 时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

关于行政执法案卷调查总结报告 篇8

泾川县国土资源局

关于行政执法案卷评查工作总结的报告

县政府：

根据《泾川县2011行政执法案卷评查实施方案》的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局2011行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用1个月时间对2010年以来的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况报告如下：

一、领导重视、组织严密

接到县政府办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知后，我局领导高度重视，专门研究部署此项工作，结合国土资源行政执法工作实际提出，要以全面宣传落实《中华人民共和土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》，贯彻执行《泾川

县六五普法纲要》为契机，把2011年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范国土资源行政执法的重要举措；作为进一步落实依法行政、执政为民的重要体现，经局务会研究，专门成立了以副局长魏宏凌任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，对全局各业务科室2010年以来的行政执法案卷进行了详细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；第二阶段为我局行政执法案卷评查工作小组重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法进行；第三阶段为总结、整改、提高阶段。

二、自查自纠、落到实处

各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，办公室工作人员互相检查的方法，对本科室2010年以来办理的行政许可项目和行政处罚案卷进行归档，从证据收集的广泛性、案件审理公开性、程序合法性、适用法律的准确性五个方面进行检查。自查注重四个方面：一是国土资源行政许可案卷办理的依据是否准确；二是行政处罚案卷事实认定是否清楚；三是调查的证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，发现个别案卷的目录页码和卷内页码不一致；当场处罚的案卷资料证据不充分、反映事实不清楚等问题。

三、交叉检查、不走过场

在各科室自查的基础上，重点对执法监察大队、土地利用办、矿产办的案卷资料进行了检查，并对个别案卷进行了案例分析。严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律法规的规定，注重从以下几个方面进行了检查：一是主要事实的表述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是处罚、办理程序是否符合规定等。检查发现主要存在部分案卷在办理过程中业务文书未严格按公文处理标准进行处理，业务文书未完全统一。

四、整改提高、注重实效

2010年以来我局各类行政许可项目14个，行政处罚案件3宗。通过重点抽查和交叉检查，一是所有案卷严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的案卷均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，行政处罚程序合规。三是所有涉及国土资源行政处罚的案件无一出现错审及行政复议。四是被处罚的单位（个人）对处罚决定的执行率达100%；罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100%。

我局在办理行政处罚和行政许可卷宗工作中取得了一定的成效，但与上级要求还有差距，与兄弟单位相比还存在不足，为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步推进依法行政，切实加强行政处罚案件和行政许可卷宗的合法规范，我们将在今后的工作中切实做到：进一步加强理论学习，提高

依法行政和案件查办水平；进一步加强行政许可的制度建设及收费管理；进一步完善案件后续处理各项工作任务，进一步做好重大、典型违法案件上报备案及行政处罚案件卷宗的整理归档等国土资源行政处罚的各项任务。充分发挥国土资源执法部门的职能和作用，高效服务于社会经济发展。

二○一一年五月二十五日

汕头市行政执法案卷评查办法 篇9

第145号

《汕头市行政执法案卷评查办法》业经2012年12月21日汕头市人民政府第十三届20次常务会议审议通过，现予发布，自2013年3月1日起施行。

市长

郑人豪

2013年1月10日

汕头市行政执法案卷评查办法

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内市、区（县）人民政府对所属行政执法机关和下级人民政府开展行政执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条 市、区（县）人民政府领导本行政区域内的行政执法案卷评查工作。

市、区（县）人民政府法制部门（以下简称政府法制部门）组织开展本级人民政府所属行政执法机关的行政执法案卷评查工作，并协调、指导、监督检查下级人民政府的行政执法案卷评查工作。

第四条 行政执法案卷评查遵循公平、公正、标准统一的原则。

第五条 政府法制部门和行政执法机关应当加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化建设。

第六条 开展行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规和规章规定。

第七条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践

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经验的人员、有关专业人员等参加。

第二章 评查方法和程序

第八条 政府法制部门应当适时组织开展行政执法案卷评查。评查时应当结合被评查行政执法机关的实际，采取随机抽取案卷评查、选送案卷评查或者其他评查方法。

第九条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当遵守下列规定：

（一）制订评查方案，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；

（二）对被评查行政执法机关采取随机抽取案卷方法评查的，从其报送的行政执法案卷目录中按比例随机抽取行政执法案卷；采取选送案卷方法评查的，由其报送自选行政执法案卷；

（三）行政执法案卷可以在政府法制部门确定的地点评查，也可以在被评查行政执法机关现场评查；

（四）按照行政执法案卷评查标准对行政执法案卷进行审查、评分，形成初评结果；

（五）听取被评查行政执法机关对初评结果的意见，根据其意见对行政执法案卷进行复核，对确认有误的评判予以修正，并确定评查结果；

（六）向本级人民政府报告行政执法案卷评查结果并通报；

（七）行政执法案卷评查结束后，向被评查行政执法机关移交行政执法案卷。

第十条 行政执法案卷评查人员调取和评查案卷时，应当采取有效措施保证被评查行政执法案卷的整洁和完好无损。

对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政执法案卷进行评查时，应当由专人保管、专人评查。

第十一条 行政执法案卷评查人员进行案卷评查时应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题或者篡改案卷内容。评查人员与被评查行政执法案卷的行政执法事项有利害关系或者其他可能影响公平、公正评查的，应当申请回避；未申请回避的，政府法制部门应当指令回避，被评查行政执法机关也可以提出回避申请。

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第十二条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关应当每年组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并于每年3月底前将上一行政执法案卷目录及评查情况报本级人民政府法制部门。

第三章 评查内容和标准

第十三条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当主要评查下列内容：

（一）行政执法行为主体的行政执法主体资格，执法人员的执法资格；

（二）行政执法行为现行有效的法定依据，执法程序和时限的法定性；

（三）行政执法行为认定的事实和证据；

（四）行政执法行为适用法律、法规和规章，以及裁量的适当性；

（五）行政执法文书、记录内容等的规范；

（六）行政执法文书的送达形式；

（七）行政执法决定的执行形式；

（八）行政执法文书和材料的立卷归档情况；

（九）法律、法规和规章规定的其他内容。

第十四条 市人民政府法制部门应当根据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查标准，报市人民政府批准。

行政执法案卷评查标准应当包括：

（一）基础标准，是认定行政执法行为是否合法、适当的标准。不符合其中任何一项基础标准内容的案卷即为不合格行政执法案卷，按零分计，不再进行规范性标准的评查；

（二）规范性标准，是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准，也是对基础标准合格的行政执法案卷的具体评查标准，采用百分制评分。

第十五条 行政执法案卷评查应当一案一评，实行百分制，根据行政执法案卷评查标准，评定为优秀、良好、合格、不合格四个等次。

第四章 评查结果应用与处理

第十六条 行政执法案卷评查结果应当作为评价行政执法机关领导干部政绩和行政执法人员奖惩的重要依据。

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第十七条 行政执法机关应当结合行政执法案卷评查工作，建立健全纠错机制，研究制定改进行政执法工作的整改措施。

第十八条 对不按照本办法第十二条规定开展行政执法案卷评查的行政执法机关，政府法制部门应当责令其限期改正；逾期不改正的，给予通报批评。

第十九条 对不符合规范性标准的行政执法案卷，政府法制部门应当依法发出《行政执法督察建议书》或者采取其他形式，通知被评查行政执法机关改进行政执法工作。

第二十条 对不符合基础标准的行政执法案卷，应当评定为不合格等次，由政府法制部门依法发出《行政执法督察建议书》，建议被评查行政执法机关按照法定程序撤销该行政执法行为。

第二十一条 根据本办法第二十条规定存在应当撤销行政执法行为的情形，但撤销该行政执法行为给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的，可以不予撤销，但应当确认该行政执法行为违法，并予以通报批评。

第二十二条 被评查行政执法机关接到政府法制部门的《行政执法督察建议书》后，应当按照要求改进行政执法工作或者撤销行政执法行为，并将落实情况反馈政府法制部门。

被评查行政执法机关逾期不改进行政执法工作或者撤销行政执法行为的，政府法制部门可以报请同级人民政府作出《行政执法督察决定书》。

第二十三条 行政执法机关可以从被评定为优秀、不合格的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评，以此规范行政执法行为。

第二十四条 政府法制部门在行政执法案卷评查结束后，应当报经本级人民政府同意，对行政执法案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法机关给予通报表扬；对行政执法案卷不合格率较高的被评查行政执法机关给予通报批评，并责成相关行政执法人员重新进行行政执法资格培训。

第二十五条 政府法制部门和行政执法案卷评查人员违反本办法规定，在行政执法案卷评查中有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者不履行法定职责行为的，依照《汕头市行政执法监督条例》第三十七条的规定处理。

第五章 附 则

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第二十六条 本办法所称的行政执法机关，是指具有行政执法主体资格的行政机关。

本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政征用、行政确认、行政裁决、行政检查等行政执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。

第二十七条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关对本机关行政执法机构，市人民政府所属行政执法机关对本机关所属下级行政执法机关或者受其委托的执法单位开展行政执法案卷评查工作，参照本办法规定进行。

对法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织开展行政执法案卷评查工作，参照行政执法机关行政执法案卷评查的规定进行。

第二十八条 本办法由市人民政府法制部门负责解释。

第二十九条 本办法自2013年3月1日起施行。

行政执法案卷标准及存在的问题 篇10

一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性

法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：

（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性

程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。

（二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。

在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：

1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。

3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。

4、笔录的正文要明确主题。

5、调查人员不能互相代替签名。行政执法调查必须是两名执法人员共同操作。

6、笔录修改处必须经被调查人认可。

7、被询问人与案件关系非常重要，应如实填写。确权案件记载村组，以表明与案件的利害关系。

现场勘验笔录是行政执法人员对违法现象进行勘验、检查、测量、绘图、拍照，并将情况和结果如实记录下而制作的笔录。

（三）告知程序

告知程序在行政执法过程中不是独立程序，但他是贯彻行政执法行为始终的程序，在行政处理案件中，立案后就应告知对方有关该案件的受理、处理以及举证等相关权利，在调查程序时也有很多的告知要求，在调查结束后，还有处理之前的告知和处理决定时的告知。

告知权利是越来越受到重视的程序，在处罚、许可、确权领域均有相应要求。告知的权利包括：申述权、申辩权、听证权，告知权利是其能够行使的前提。

（四）处理程序

案件办理的最关键环节就是处理程序。案件调查结束后，办案机构和人员应当制作案件处理审批表，说明拟作处理的理由，移送本部门负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。

行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；

（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处理决定的结论：进行行政处理的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处理的履行方式及期限等；

（6）行政处理的效力：应写明行政处理决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期（日期以行政执法机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；

（五）送达程序。送达是指行政机关依法定方式将法律文书送交当事人的一种行政执法活动，是行政处罚案件中一个重要的程序。处罚决定书一经送达即发生法律效力。送达，不仅关系到执法机关与行政相对人双方的程序权利和实体权利的实现，也直接制约和影响着行政执法的质量和效率，不按法定程序送达是行政执法中比较常见的问题。

送达可以采取直接送达、留臵送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式，将相关法律文书送达当事人。

在留臵送达中我们可采用以下几种方式：

1、保留视听资料证实留臵送达。是以拍摄或拍照的方法将送达过程予以固定，入卷佐证送达事实。送达人员同时要在入卷的照片等材料上签字。

2、公证送达。即行政相对人拒收行政执法文书时，现场由公证机构的公证人员记录有关情况，证明行政执法机关送达行政执法文书时行政相对人拒收的事实，从而最终达到行政机关执法文书送达的效果。

3、见证送达。在送达时邀请村委会、法律服务所或司法所等具有见证资格的人员，对拒绝接收文书的过程予以记录入卷宗。

三、立卷归档要求：

在具备了基本的实质内容要求，并且建立健全了必备的法律文书后，我们需要对案卷进行整理、装订、归档。立卷归档基本要求如下：

1、一案一卷，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。材料过多的，可一案多卷，案卷可分为正卷、副卷，也可以全部装订为一卷。案卷封面应该内容全面、记载精炼。填制案卷封面时，应至少包括案号、案由、办案人员、处理结果、收结案时间、执行情况、归档时间、保存期限，案件编号处应填写决定书的编号。

2、一卷一号，编号一致；设有编号的执法文书编号的形式为：地区简称+执法类别+执法性质+［年份］+顺序号（如：（京朝）药行罚„2003‟5号。京朝→代表北京市药品监督管理局朝阳分局，药→代表执法类别为药品类案件（如械→代表医疗器械类案件），行罚→代表行政处罚决定书，2003→代表年份，5号→代表行政处罚决定书排序第5号）。

3、卷内文书应当使用蓝黑、黑色墨水的钢笔、签字笔或毛笔书写。

所有文书只存一份正本。

4、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在证据材料备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

5、卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设臵分类顺序排列。

6、卷内目录和证据材料备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。

7、文字记录内容准确、清楚、规范，无错别字，涂改、模糊处有责任人签字（盖章或捺手印）认可，格式化部分填写准确、细致、无漏填。

二、文书内容部分

（一）立案审批（受理）文书。主要法律文书有：举报案件登记表、立案审批表等，行政许可主要法律文书有：行政许可申请书、行政许可申请材料清单、行政许可材料补正告知书、行政许可受理通知书、行政许可不予受理决定书等。

1、举报案件登记表（1）、案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（2）、举报人基本情况：写明姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）、被举报人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（4）、写明记录人姓名、记录时间；（5）、案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况，如在检查中发现的案件应写明检查的时间。

2、行政处罚案件立案审批表

（1）当事人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；

（3）案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件应写明检查的时间；应写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款；

（4）承办人意见：承办人建议立案的意见、签名及日期；

（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。

（二）调查取证文书。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、行政处罚先行告知书、听证文书等。行政许可主要法律文书是听证文书。

1、调查笔录：

（1）询问起止的时间、地点；（2）被询问人的基本情况：应记载被询问单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等，并写明与本案的关系；

（3）询问人、记录人基本情况：应写明姓名、工作单位；（4）笔录中应有告知当事人享有陈述（申辩）权利的记载；（5）询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等；

（6）被询问人对笔录的意见：应注明“询问笔录上述内容，记录属实”的字样，由被询问人逐页签名并在末页注明日期。如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由；

（7）询问笔录的记录有修改的，应由被询问人在修改处压指印；（8）询问人、记录人签名及日期。

2、行政处罚先行告知书

行政处罚先行告知书是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种类及处罚幅度）以及当事人依法享有陈述和申辩权利的文书。

行政处罚先行告知书应当载明以下内容：

（1）文号、拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）；

（2）违法行为基本情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果及其违反的相关法律、法规、规章；

（3）拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（4）告知当事人陈述（申辩）权利：应告知当事人陈述（申辩）权利及陈述（申辩）的时间、地点；

（5）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期，或者有单独的送达回证；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交拟被行政处罚人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

陈述申辩笔录是在向当事人送达行政处罚事先告知书后，记录当事人陈述申辩意见的文书。

当事人对案件事实、处罚理由和依据、执法程序等进行陈述申辩时，执法人员应当认真听取，准确记录陈述申辩原话原意。对当事人提出的新的事实和证据要记录完整。

4、听证文书。主要法律文书有听证告知书、听证申请书、听证通知书、听证公告、听证笔录等。

（1）文号、被告知有权申请听证人单位名称（或者个人姓名）；（2）行政处罚的理由：应写明当事人的违法行为和违反的法律、法规、规章；行政处罚所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；

（3）告知当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限；（4）行政执法机关的联系人（行政处罚承办人）、电话、地址；（5）当事人签名或盖章及日期；（6）行政执法机关的印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交被告知有权申请听证人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证通知书应载明以下内容：

（1）文号、听证申请人单位名称（或者个人姓名）；（2）举行听证的时间、地点、方式；

（3）听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况；（4）告知当事人权利：应写明当事人可以委托代理人参加听证，有要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，告知当事人提供证据；（5）行政处罚机关联系人、电话、地址；（6）当事人签名或盖章及日期；（7）行政执法机关印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政执法机关交听证申请人作为收到材料凭证，一份由行政执法机关存档保留。

听证公告应载明以下内容：（1）文号；

（2）听证公告的法律、法规、规章依据；（3）举行听证的时间、地点、案由；

（4）告知利害关系人、其他申请参加听证人员参加听证的途径；（5）行政执法机关的联系人、电话、地址；（6）行政执法机关名称、印章及日期。听证笔录应载明以下内容：

（1）举行听证的起止时间、地点、方式；

（2）听证申请人、利害关系人、委托代理人、案件承办人的单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、职务、工作单位、电话、住址、邮编等基本情况；听证主持人、听证员、记录人的姓名、工作单位；

（3）举行听证的目的：写明听证申请人的主要要求；

（4）告知申请人、利害关系人等享有的权利：应记载听证申请人依法享有的申请回避权利、陈述（申辩）权利；

（5）听证内容：应当写明承办人提供的审查意见的依据、理由；当事人对案件涉及的事实、依据等陈述（申辩）内容；

（6）听证申请人、利害关系人、委托代理人等对笔录的意见：应注明“听证笔录上述内容，记录属实”的字样，由听证申请人、利害关系人、委托代理人等逐页签名并在末页注明日期；

（7）听证笔录的记录有修改的，应由听证申请人、利害关系人、委托代理人等在各自修改处压指印；

（8）听证主持人、听证员、记录人签名及日期。

（三）审查决定文书。主要法律文书有：案件集体讨论笔录、案件处理审批表、案件移送函、行政处罚决定书等；行政许可主要法律文书有：检查（勘验）笔录、行政许可延期决定通知书、准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、行政许可延续决定书、行政许可不予延续决定书、行政许可变更决定书、行政许可不予变更决定书、行政许可撤回决定书、行政许可撤销决定书、行政许可注销决定书等。

1、案件集体讨论笔录应载明以下内容：（1）集体讨论的时间、地点；

（2）集体讨论的案由：写明集体讨论的案件反映的主要问题；（3）主持人、记录人、出席人、列席人的姓名及职务；

（4）承办人员汇报案情：应汇报违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；案件涉及的法律、法规、规章等；承办人阐述的意见和理由； 7

（5）听证主持人汇报听证情况：应汇报听证情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由；

（6）参加讨论人员的主要意见和理由；（7）结论性意见；

（8）行政执法机关负责人签字及日期。

2、案件处理审批表（案件销案审批表）应载明以下内容：（1）案由及案件来源；

（2）当事人的基本情况：应记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（3）案件基本情况：违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；当事人的陈述（申辩）意见；处理适用的法律、法规、规章依据；

（4）承办人意见：承办人处理意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

3、行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；

（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；

（4）行政处罚决定的结论：实施行政处罚的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处罚的履行方式及期限等；

（6）行政处罚的效力：应写明行政处罚决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

（8）行政执法机关印章及日期；

（四）送达执行文书。主要法律文书有：送达回证、强制执行文书等。

1、送达回证应载明以下内容：（1）文号、案由；

（2）送达材料名称、文号；

（3）被送达人及送达地点；（4）送达日期；

（5）送达方式：委托送达、留臵送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中；（6）被送达人、代收人签名。被送达人拒收的，送达人应注明拒收的理由；

（7）见证人、送达人签名。

2、执行文书

（1）行政处罚全部履行的，应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等。

（2）行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书。如延期或分期缴纳罚款审批文书等。

（3）行政处罚逾期不履行的

（4）加处罚款的，应当有依法加处罚款的文书。

（5）查封、扣押、拍卖的，应当有查封、扣押、拍卖的文书。（6）划拨、冻结的，应当有划拨、冻结的文书。

（五）结案文书。主要法律文书有：结案审批表、结案报告等。

1、结案审批表应载明以下内容：（1）行政处罚文书文号、发文日期；（2）案由、案件来源、发案时间；

（3）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（4）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；（5）行政处罚的执行情况；

（6）承办人意见：承办人建议结案的意见、签名及日期；（7）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；

（8）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。

2、结案报告应载明以下内容：

（1）当事人基本情况：应写明被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；

（2）案由、案件来源、案发时间；（3）行政处罚文书文号、结案日期；

（4）案件简要情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；违反的法律、法规、规章等；

（5）行政处罚内容：写明行政处罚决定的内容；

（6）行政处罚执行方式：应注明自动履行、复议结案、诉讼结案、强制执行；

（7）行政处罚执行结果；（8）填表人签名及日期；（9）行政执法机关印章。