核电工程项目采购合同执行影响要素研究
摘要：采购通常是核电工程项目采购战略的重要组成部分，选择合理的采购战略是决定总承包商竞争力的关键因素。本文对某总承包商现有的核电设备采购合同执行的流程进行了梳理，并利用项目管理工具对合同执行的管理影响要素进行了充分识别和影响分析，可作为后续项目的参考。
关键词：核电工程;采购;影响要素;矩阵模型
1.背景
核电设备的采购管理对于核电项目的重要性不言而喻，设备的质量决定了核电站是否能安全运行，重要设备如主泵、压力容器的交付进度直接影响工程的进度，设备的成本约占核电站造价成本的50%[1]。对于核电工程公司竞争的EPC总承包商，选择合理的采购战略是决定总承包商竞争力的关键因素。
本文首先将对总承包商现有核电设备采购合同执行流程进行梳理，然后对核电设备合同执行管理要素进行充分识别，并利用项目管理工具WBS进行详细分解，最后基于对影响的分析。
2.采购合同执行流程
IAEA在其核能系列书籍中总结了核能领域的设备采购管理模型[2]，并在安全导则 No.50-C/SG-Q中描述了典型核电设备的采购流程[3]，而国家核安全局为保证核电厂质量安全，在HAF003-1991中对核电厂的采购控制给出了原则和指导[4]，在HAD003/03-1986中则详细制定了核电厂物项和服务采购的质量规定[5]，这些法规及导则为国内核电设备的采购管理实施给出了顶层要求。总承包商则针对设备采购管理制定了采购管理大纲，作为公司级采购合同执行的纲领性文件。
总承包商在公司采购管理大纲的指导下，建立了完整的采购管理流程，合同执行的流程则是签订合同->工程技术文件审查认可->设备采购过程的监督控制->不符合项的处理->设备验收与接收->设备的发运->设备安装调试->合同关闭这整个过程，该过程事实上就是整个设备采购合同执行的生命周期，也是本文所研究的界限。
3.采购合同执行影响要素
核电设备的采购管理体系是大纲-程序-细则三层金字塔式结构，在大纲的保证下，由具备资质的项目管理人员，根据具体的工作程序、细则，使用适宜的管理工具，根据管理目标来实施具体的工作，最后通过具体的管理指标来衡量是否达成目标。而达成目标的基本前提就是管理要素的充分识别。
3.1.人的要素
对总承包商而言，每1个设备采购合同是由1位或几位“项目负责人”负责实施。项目负责人是采购合同执行的核心要素，其需具备较强的综合能力，包括项目管理能力，专业技术能力，质保能力，商务能力等，详细的能力分解图见图2.
3.2.工具要素
根据LI-REN YANG的研究，项目管理中信息化技术的应用可对项目的结果产生积极的影响[8]。总承包商也一直在大力推进信息化建设工作，针对工程项目管理建立了全寿期项目管理平台EPC，并包含了部分采购管理模块。管理的信息化让采购合同执行更加精细化，更加准确，也一定程度上提高了工作效率。
3.3.过程控制要素
设备采购合同执行过程控制的评价依据仍然是铁三角——质量、进度与成本这三个要素。经分析，目前所实施或关注的评价要素可详见表1。
4.结语
核电工程项目采购首先建立完整的采购管理流程。人的要素、工具要素和过程控制要素是核电工程项目合同执行过程中主要影响要素。通过矩阵模型分析，采购合同执行过程控制的核心要素为质量、进度及成本。项目负责人是采购合同执行的核心要素，管理的信息化让采购合同执行更加精细化，更加准确，也一定程度上提高了工作效率。
参考文献：
[1]Reduction of Capital Costs of Nuclear Power Plants[M]，Paris，OECD，2000
[2]王轶辰，核电大幕重启：年内至少10台机组获批安全仍是底线[N].经济日报，2019-04-07
[3]Procurement Engineering and Supply Chain Guidelines in Support of Operation and Maintenance of Nuclear Facilities[M]，Vienna，IAEA，2016，
[4]Quality Assurance For Safety In Nuclear Power Plants And Other Nuclear Installations[Z]. No.50-C/SG-Q
[5]核電厂质量保证安全规定[Z]. HAF 003-1991
[6]核电厂物项制造中的质量保证[Z]. HAD003/08-1986
[7]A guide to the Project Management Body of Knowledge[M]. Maryland，Automated Graphic System，2000
[8]Li‐Ren Yang. 2007. Exploring the links between technology usage and project outcomes[J]Construction Management and Economics，25：10，1041-1051
作者：廖训龙 高鹏
2010-12-07
签订采购合同的程序根据不同的采购方式而有所不同，这里主要谈采购合同订立的一般程序。普遍运用的采购合同的签订要经过要约和承诺两个阶段。
1)要约阶段
这是指当事人一方向他方提出订立经济合同的建议。提出建议的一方叫要约人。要约是订立采购合同的第一步，要约应具有如下特征。
①要约是要约人单方的意思表示，它可向特定的对象发出，也可向非特定的对象发出。当向某一特定的对象发出要约，要约人在要约期限内不得再向第三人提出同样的要约，不得与第三人订立同样的采购合同。
②要约内容必须明确、真实、具体、肯定，不能含糊其辞，模棱两可。
③要约是要约人向对方做出的允诺，因此要约人要对要约承担责任，并且要受要约的约束。如果对方在要约一方规定的期限内做出承诺，要约人就有接受承诺并与对方订立采购合同的义务。
④要约人可以在得到对方接受要约表示前撤回自己的要约，但撤回要约的通知必须不迟于要约到达。对已撤回的要约或超过承诺期限的要约，要约人不再承担法律责任。
2)承诺阶段
承诺表示当事人另一方完全接受要约人的订约建议，同意订立采购合同的意思表示。接受要约的一方叫承诺人，承诺是订立合同的第二步。它具有如下特征。
①承诺由接受要约的一方向要约人做出。
②承诺必须是完全接受要约人的要约条款，不能附带任何其他条件。即承诺内容与要约内容必须完全一致，这时协议即成立。如果对要约提出代表性意见或附加条款，则是拒绝原要约，提出新要约，这时要约人与承诺人之间的地位发生了交换。在实践中，很少有对要约人提出的条款一次性完全接受的，往往要经过反复的业务洽谈，经过协商，取得一致的意见后最后达成协议。
供需双方经过反复磋商，经过要约与承诺的反复，形成具有文字的草拟合约，再经过签订合同和合同签证两个环节，一份具有法律效力的采购合同便正式形成了。签订合同是在草拟合约确认的基础上，由双方法定代表签署，确定合同的有效日期。合同签证是合同管理机关根据供需双方当事人的申请，依法证明其真实性与合法性的一项制度。在订立采购合同时，特别是在签订金额数目较大及大宗商品的采购合同时，必须经过工商行政管理部门或立约双方的主管部门签证。
1.公司采购合同的内容
公司采购合同的条款构成了采购合同的内容，应当在力求具体明确，便于执行，避免不必要纠纷的前提下，具备以下主要条款：
(l)商品的品种、规格和数量
商品的品种应具体，避免使用综合品名;商品的规格应具体规定颜色、式样、尺码和牌号等;商品的数量多少应按国家统一的计量单位标出。必要时，可附上商品品种、规格、数量明细表。
(2)商品的质量和包装
合同中应规定商品所应符合的质量标准，注明是国家或部颁标准;无国家和部颁标准的应由双方协商凭样订(交)货;对于副、次品应规定出一定的比例，并注明其标准;对实行保换、保修、保退办法的商品，应写明具体条款;对商品包装的办法，使用的包装材料，包装式样、规格、体积、重量、标志及包装物的处理等，均应有详细规定。
(3)商品的价格和结算方式
合同中对商品的价格要作具体的规定，规定作价的办法和变价处理等，以及规定对副品、次品的扣价办法;规定结算方式和结算程序。
(4)交货期限、地点和发送方式
交(提)货期限(日期)要按照有关规定，并考虑双方的实际情况、商品特点和交通运输条件等确定。同时，应明确商品的发送方式是送货、代运，还是自提。
(5)商品验收办法
合同中要具体规定在数量上验收和在质量上验收商品的办法、期限和地点。
(6)违约责任
签约一方不履行合同，必将影响另一方经济活动的进行，因此违约方应负物质责任，赔偿对方遭受的损失。在签订合同时，应明确规定，供应者有以下三种情况时应付违约金或赔偿金：①不按合同规定的商品数量、品种、规格供应商品;
②不按合同中规定的商品质量标准交货;
③逾期发送商品。
购买者有逾期结算货款或提货，临时更改到货地点等，应付违约金或赔偿金。
(7)合同的变更和解除条件
合同中应规定，在什么情况下可变更或解除合同，什么情况下不可变更或解除合同，通过什么手续来变更或解除合同等。
此外，采购合同应视实际情况，增加若干具体的补充规定，使签订的合同更切实际，行之有效。
2.采购合同的签订
(l)签订采购合同的原则
①合同的当事人必须具备法人资格。这里所指的法人，是有一定的组织机构和独立支配财产，能够独立从事商品流通活动或其他经济活动，享有权利和承担义务，依照法定程序成立的企业。②合同必须合法。也就是必须遵照国家的法律、法令、方针和政策签订合同，其内容和手续应
符合有关合同管理的具体条例和实施细则的规定。
③签订合同必须坚持平等互利、充分协商的原则。
④签订合同必须坚持等价、有偿的原则。
⑤当事人应当以自己的名义签订经济合同。委托别人代签，必须要有委托证明。
⑥采购合同应当采用书面形式。
(2)签订采购合同的程序
签订合同的程序是指合同当事人对合同的内容进行协商，取得一致意见，并签署书面协议的过程。一般有以下五个步骤：
①订约提议。
订约提议是指当事人一方向对方提出的订立合同的要求或建议，也称要约。订约提议应提出订立合同所必须具备的主要条款和希望对方答复的期限等，以供对方考虑是否订立合同。提议人在答复期限内不得拒绝承诺，即提议人在答复期限内受自己提议的约束。
②接受提议。
接受提议是指提议被对方接受，双方对合同的主要内容表示同意，经过双方签署书面契约，合同即可成立，也叫承诺。承诺不能附带任何条件，如果附带其他条件，应认为是拒绝要约，而提出新的要约。新的要约提出后，原要约人变成接受新的要约的人，而原承诺人成了新的要约人。实践中签订合同的双方当事人，就合同的内容反复协商的过程，就是要约―新的要约一再要约―直到承诺的过程。
③填写合同文本。
④履行签约手续。
⑤报请签证机关签证，或报请公证机关公证。
有的经济合同，法律规定还应获得主管部门的批准或工商行政管理部门的签证。对没有法律规定必须签证的合同，双方可以协商决定是否签证或公证。
3.公司采购合同的管理
采购合同的管理应当做好以下几方面的工作：
(l)加强对公司采购合同签订的管理
加强对采购合同签订的管理，一是要对签订合同的准备工作加强管理，在签订合同之前，应当认真研究市场需要和货源情况，掌握企业的经营情况、库存情况和合同对方单位的情况，依据企业的购销任务收集各方面的信息，为签订合同、确定合同条款提供信息依据。另一方面是要对签订合同过程加强管理，在签订合同时，要按照有关的合同法规规定的要求，严格审查，使签订的合同合理合法。
(2)建立合同管理机构和管理制度，以保证合同的履行企业应当设置专门机构或专职人员，建立合同登记、汇报检查制度，以统一保管合同、统一监督和检查合同的执行情况，及时发现问题，采取措施，处理违约，提出索赔，解决纠纷，保证合同的履行。同时，可以加强与合同对方的联系，密切双方的协作，以利于合同的实现。
(3)处理好合同纠纷
当企业的经济合同发生纠纷时，双方当事人可协商解决。协商不成时，企业可以向国家工商行政管理部门申请调解或仲裁，也可以直接向法院起诉。
(4)信守合同，树立企业良好形象
合同的履行情况好坏，不仅关系到企业经营活动的顺利进行，而且也关系到企业的声誉和形象。因此，加强合同管理，有利于树立良好的企业形象。
第1章总则
第1条为规范工厂对采购合同的管理事宜，做好采购合同的编制、签订、执行、修改等工作，使其符合采购管理的要求及工厂的利益，特制定本制度。
第2条本制度适用于对采购合同管理的相关事宜。
第2章采购合同的编写
第3条工厂采购部是采购合同的对口管理部门，负责工厂采购合同的编制、签订、执行、控制等管理事项。
第4条采购合同的编写程序。 1. 调查供应商。
在编写合同前，采购部应组织专人对《初选供应商名单》中的供应商展开调查，调查的主要内容包括供应商的经营范围、银行资金、履约能力、技术水平、管理水平、产品质量、法人资格、信用等级等方面，以确定可进行谈判的供应商。
2. 进行谈判。
采购部应与合格的供应商展开谈判，谈判内容包括采购物料的价格、数量、质量以及供货方式、货款支付等，并根据谈判所形成的方案选择对工厂最有利的供应商。
3. 拟定草案并评审。
采购部应根据谈判所形成的方案拟定采购合同草案，并交各部门进行评审，同时报送法律顾问及总经理进行审批。
4. 拟定正式的采购合同。
采购部应根据各相关部门、法律顾问及总经理的意见对采购合同草案进行修订，并据此形成正式的采购合同。
第5条正式的采购合同主要包括以下九个方面的内容。 1. 合同签订双方的姓名、住所和联系方式。 2. 标的的全称、价格及报酬。 3. 标的的数量和规格型号。 4. 标的的品质和技术要求。 5. 标的的履约方式、期限和地点。 6. 标的的验收标准和方式。 7. 付款方式和期限。 8. 售后服务和其他优惠条件。 9. 违约责任和解决争议的方法。
第6条采购合同的条款内容必须齐备、明确、具体，文字的表述必须严谨。
第3章采购合同的签订
第7条工厂采购合同原则上由总经理负责签订，但金额在5000元以下时经过总经理的授权可委托采购部经理出面代表工厂进行合同的签订。
第8条与工厂签订采购合同的供应商必须具有法人资格，并以其自己的名义签订采购合同，如果委托他人代签，采购部应审验其委托证明。
第9条工厂与供应商签订的合同必须采用书面的形式，不能采取其他任何形式，否则视为无效合同。
第10条对于金额在10万元以下的采购合同，可以采用传真的方式进行签订，即工厂将合同拟订好后传真给供应商，供应商进行盖章签字后回传，工厂盖章签字后发给供应商回执，视为合同成立。
第11条签订后的合同由财务部保管采购合同的原件并复印三份，分别交行政部、采购部及法律顾问处进行保管。
第4章采购合同的执行与控制
第12条合同签订后即具有了法律约束力，采购部应及时向供应商发送订货单，使供应商及时准备工厂所需的物料。
第13条采购部应配合质量管理部进行采购物料的进厂验收工作，当所采购的物料不符合合同所约定的质量要求时，采购部应积极联系供应商进行处理。
第14条采购的所有物料都必须附带由供应商提供的验收报告，且在验收报告中有供应商的签章。
第15条采购部应建立合同履约的管理台账，对双方的履约进程进行逐次、详细的书面登记，并保存好能够证明合同履约的原始凭证。
第16条对于供应商需要按照样品或图纸加工的物料，如果存在加工周期长、加工变数大、监控过程比较复杂的现象，应要求供应商提供进度安排，采购部根据进度安排与供应商进行联络，进行积极的协商，确保物料能够及时运送到工厂。若供应商提供的物料将延缓工厂的生产，采购部应减少在供应商处的采购数量并与其他供应商联系，增加采购数量。 第17条在合同的执行过程中采购部要处理好与供应商的关系，将供应商视为工厂的战略发展伙伴，便于在生产旺季加大物料采购时能够得到及时供应，在生产淡季时能够缩减或取消物料采购的数量。
第18条采购部应本着经济性的原则做好物料的采购进度控制，既保证仓库中所采购的物料库存最低，同时保证库存物料满足生产的需求。
第5章采购合同的修改与终止
第19条在合同执行过程中，因供应商的原因造成无法按需求量供应的采购物料，采购部经调查核实后，可与供应商签订新的采购物料的数量规定，作为采购合同的附件予以执行。
第20条在合同执行过程中，若外部市场环境发生变化，因原材料价格或工资上涨而导致供应商无法按合同规定的价格交货，采购部可与供应商进行协商，签订新的供货价格的条款，作为采购合同的附件执行。
第21条在合同执行过程中，若因不可抗力导致供应商无法按时交货，采购部经过核实后可与供应商进行协商、签订双方的延期交货规定，作为采购合同的附件予以执行。
第22条有下列情形之一者，视为合同终止。
1. 因不可抗力导致合同无法继续执行，双方同意取消合同。
2. 因市场环境或需求的变化一方提出取消合同，由双方协商解决赔偿事宜。 3. 出现违背合同中条约的状况。 4. 合同约定期满。
5. 发生符合合同条款中合约解除的事项。
第6章合同纠纷的处理与合同管理
第23条当工厂与供应商所签订的合同出现纠纷时，一般情况采取以下四种解决方法。 1. 与供应商协商解决。 2. 请第三方协调解决。 3. 由仲裁机构进行仲裁。 4. 通过法律途径解决。
第24条采购合同的签订人员与资料管理人员要遵守合同的管理纪律，有下列情形之一的，工厂将根据情节的轻重进行相应的处理。
1. 泄露合同内容。 2. 私自更改合同内容。 3. 丢失合同。 4. 在合同签订及资料保管时发生损害工厂利益的行为。
第25条参与采购合同履行与监督的人员违反工厂的相关规定，给工厂造成经济损失和其他损失的，工厂将根据性质与情节轻重对责任人进行行政和经济处罚，情节严重、触犯法律的，将依法追究其法律责任。
第7章附则
第26条本制度未尽事宜，依照国家相关的法律、法规和政策执行。 第27条本制度自总经理办公会议审议后执行。
一、判断题
1.采购效果，是为了实现预先确定的目标，计划耗费和实现耗费之间的关系。( ×)
2.采购是指通过商品交换和物流手段从资源市场取得资源的过程。( √)
3.采购过程既包含商流，又包含物流。(√)
4.企业采购战略，是指企业采购所采用的带有指导性、全局性、长远性的基本运作方案。( √)
5.采购进货战略包括品种种类、性质、数量、质量等的选择。(×)
二、简答题
1.项目采购管理过程包括哪些?
答：项目采购管理的主要过程包括：
采购计划编制：决定何时采购何物
询价计划编制：形成产品需求文档，并确定可能的供方
询价：获得报价单、投标、出价，或在适当的时候取得建议书
供方选择：从可能的卖主中进行选择
合同管理：管理与卖方的关系
合同收尾：合同的完成和解决，包括未解决事项的决议
2.采购规划涉及哪些内容?
答：采购规划涉及到以下内容：
(1)制定项目采购计划的前期准备(2)项目采购计划的编制(3)制订采购计划的工具和技术
3.常见的合同可分为成本加成本百分比(CPPC)合同等，它们各自的适用范围是什么?
答：合同可分为总价合同、雇佣费和/或意外(成功)费合同、百分比合同、计时制合同、不定期执行合同(价格协议)，它们的适应范围如下：
总价合同广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计。
雇佣费和/或意外(成功)费合同应用于咨询公司(银行或财务公司)为公司出售或公司合并(在私有化业务中较为显著)做准备期间。
百分比合同通常用于建筑方面的服务，也可用于采购代理和检验代理
计时制合同主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务和大多数的培训任务，这类培训任务的服务范围和时间长短一般难以确定。
不定期执行合同(价格协议)使用于对借款人需要(随叫随到)专业服务，以对某一特定活动提出意见，而提出意见的程度和时间在事前无法确定的情况下，通常用于为复杂项目的实施、争议解决小组、机构改革、采购建议、技术攻关等保持一批“顾问”，合同期限通常为一年或更长时间。
4.如何进行供方选择?
答：(1)以最低评估价法。即技术上满足投标文件的最低要求，而将合同授予具有最低评估价的投标人的投标方法。
(2)打分法。即将构成合格性的诸要素以一定的分值来表示，并将合同授予具有最高分值的投标人的评标方法。
(3)综合成本评价法。即在最低评估法的基础上将货物的使用周期或使用寿命作为评标因素的评标方法。
(4)最低报价法。即以报价作为唯一根据的评标方法
(5)合包优惠法。即同一项目有若干个采购包同时招标时，对投标人同时提交若干个采购包投标文件予以一定程度优惠的评标方法。
最常用是最低评估法，而打分法则因其难以科学地确定分数与质量和价格之间的联系，故较少使用。
5.零库存采购的要求有哪些?要实现零库存采购，需要在哪些方面加强与供应商的合作?
答：零库存是指通过实施特定的库存控制策略，实现库存量的最小化。零库存要求完全按需生产，按需采购，也就是说原材料采购、产品生产、成品销售都必须是适时的。为此，一是确保销售环节的信息必须及时准确，企业能按订单生产，保持与市场需要的合拍。二是必须有高度柔性化的系统，能够根据订单需求调整生产线和生产流程，进行快速转换，以保证及时、准确地满足市场个性化的订单要求。三是保持供应链上下游企业的紧密合作，实现信息共享，保证上下游企业对采购、生产和销售一致理解，消除供应链中库存向下而上逐节变大的牛鞭效应。
合理选择供给商，与供给商建立长期的合作伙伴关系，共同协作解决库存问题，保证对订货的及时供给，是零库存管理的一项基础工作。由于零库存要求供给商在需要的时间及时提供合适的商品，因此，供应能力、技术力量、质量控制能力、商品价格、供应的距离、售后服务、业界经验等是选择供应商考虑的主要因素。通过建立供应商的综合信息档案，加强供应商的动态管理，形成一个集客户、供应商信息于一体的共享数据统计分析平台，定期评估供应商，将信息及时反馈给供应商，并跟踪供应商的改进情况，对不合格的供应商进行淘汰。
6.商务建议书作用及具体规定
答：商务建议书是咨询服务招标文件中最重要的部分之一，业主一般给出一些具体格式要求参加投标的咨询公司填写。
7.费用概算决定因素
答：项目单位应就拟议中的咨询任务作出费用概算，其多少应根据所要求的各种人力、物力而定，包括人员类别和水平、现场和办公室工作所需时间、物质投入以及服务所需的其他事项。
8.询价类型
询价类型分为国际询价和国内询价两种方式。
三、论述题
1.如何根据项目目标选择采购模式?
答：通常采用的采购方式可分为招标采购方式和非招标采购方式两大类。其中，招标采购国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标;非招标采购保留国际或国内询价采购、直接签订合同、自营工程以及电子采购。
(1)国际竞争性招标世界银行于1951年将国际竞争性招标作为一种极好的采购方式加以推广。实验证明，采购这种方式进行采购，能够很好的达到世界银行对采购的基本要求。
(2)有限国际招标它实际是一种不公开刊登广告，是直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。按世界银行规定，有限国际招标方式适用于下述情况：
Ⅰ采购金额小
Ⅱ有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者，或工程的承包商数量有限
Ⅲ有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，例如紧急的援建项目。
(3)国内竞争性招标方式 是通过在国内刊登广告，并根据国内招标程序进行的。它适用于下列情况： Ⅰ合同金额小
Ⅱ土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长
Ⅲ劳动力密集型的土建工程
Ⅳ在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场价格
Ⅴ如果采用国际竞争性招标方式所带来的行政或财务上的负担，明显超过了ICB所具有的优越性，在这种情况下，可采用国内竞争性招标。
(4)国际和国内询价采购也称“货比三家”，是在比较几家国内厂家(通常至少3家)报价的基础上进行采购，这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。
(5)直接采购它可以适用于下述情况：
Ⅰ对于已按照世界银行同意的程序授标并签约，而且正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同。
Ⅱ考虑与现有设备配套的设备或设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物。在这种情况下，原合同货物应适应要求，增加购买的数量应少于现有货物数量，价格应当合理。
Ⅲ所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买。
Ⅳ负责工艺设计的承包人要求从指定厂家购买关键部件，以此作为保证达到设计性能或质量的条件。
Ⅴ在一些特殊情况下，例如抵御自然灾害，或由于需要早日交货，可采用直接签订合同方式进行采购，以免由于延误而花费更多费用。此外，在采用了竞争性招标方式(包括废弃所有投标而重新招标)而未能找到一家承包人或供货商能够以合理价格来承担所需工程或提供货物的特殊情况下，也可以采用直接签订合同方式来洽谈合同，但是必须经世界银行同意。
(6)自营工程 它适用于下列情况：
Ⅰ事先无法确定工程量的多少
Ⅱ工程的规模小而分散，或所处地点比较偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用。
Ⅲ必须在不干扰正在进行中的作业的情况下进行施工，并完成工程。
Ⅳ没有任何一个承包商感兴趣的工程
Ⅴ如果工程不可避免地要出现中断，在此情况下，其风险由借款人或项目业主承担，比由承包人承担要更为妥当。
(7)电子采购 它开始于企业间的生产资料的采购，现在则推广于服务及事务用品等的采购领域。
2.结合实例谈谈你对国际工程项目投标策略的理解
答： 在激烈的竞争中研究投标策略，如何为项目投标制订正确的指导方针，如何采用正确的谋略，用有限的资源取得最的经济效果。
常用的投标策略有：
1、比选方案国际工程项目招标时，经常会在“技术规范”中规定或推荐一种施工方案，称为正选方案，这是业主或咨询工程师在面临多个投标人投标的情况下，为了在同一基础上评价投标人的投标价格。因此，投标人必须按招标文件中规定的施工方案进行施工组织设计和标价计算。
在许多情况下，由于一个工程的实施有多种施工方案可以选择，招标文件中规定或推荐的方案不一定是投标人认为的最佳方案，业主或咨询工程师有时也会建议投标人提出他自己认为的最佳的施工方案，作为比选方案。而投标人在研究了标书、对现场进行了调查后，也可以主动提出比选方案，展示自己的实力。比选方案的提出，一定要基于：(1)比正选方案能缩短工期;(2)比正选方案能降低造价;(3)比正选方案既缩短工期又降低造价。
如果不是上述情况，投标人不宜提出比选方案。是否在投标书中提出比选方案，是投标人的投标策略。
2、联合体投标联合体是指合营体或合包集团。合营体和合包集团在具体运作上，尤其是在各成员的责权利上是有区别的。合营体侧重共同承担履约责任，各成员相互之间的关系更密切。合包集团强调各负其责，各成员相互之间首先承担各自责任，然后才是连带责任。
以联合体参加国际工程项目资审及投标，主要是为了如下目的：(1)为了享受当地优惠，通常当地公司参加投标时，享受价格的优惠，有些国家更高;(2)受到投标人自身资源的限制，在一家公司参加资审及投标不能满足条件时，或一家公司参加投标、实施项目很困难时;(3)为了降低投标或实施项目的风险;
(4)减少竞争对手;(5)强强联合、优势互补，提高投标人的竞争能力。
投标人在组成联合体时，可以选择国际上的承包商作为合作伙伴或分包商，也可以选择国内的承包商作为合作伙伴或分包商，还可以选择当地的承包商作为合作伙伴或分包商。无论选择何种合作伙伴，必须
符合招标文件中规定的要求，签订相应的协议。一般地，在资格审查阶段，应签订联合体备忘录;在投标阶段，要签订联合体协议;在项目中标后，要确定联合体章程。在这些文件中，最主要的要明确联合体各成员的股份比例、谁是牵头方、各成员的的分工、各成员的责任权利义务，以及项目追踪期间各种费用的分担。
联合体可以以一个新的名称对外，也可以以牵头方的名称对外，有时以联合体当地合作伙伴的名义对外，以增强联合体的亲和力。
3、有条件投标一般来说，招标文件中合同条件等文件是不能改动的，面对投标人不能接受的合同条件时，投标人除了放弃投标这一极端行为外，还可采用有条件投标的策略。
如合同中通常会有“甲方在招标文件中提供的详细初步设计图，不能减少承包商的责任，承包商不能凭借图纸中的某些错误或遗漏来追究业主的责任。”投标人读到类似文字时，自然会想到业主或咨询工程师企图利用这样不公正的合同条件，将本应由业主或咨询工程师负责并承担费用的责任强加到承包商头上。面对类似的情况，投标人采取的应对措施就是提出一个有条件的报价。有条件报价主要指下列两种做法：一是按正常情况作价，用文字说明附带一些条件。二是在正常报价的情况下，外加15%～20%的成本和费用，用这笔费用来应付可能出现的不测事件带来的损失，并说明，如果业主或咨询工程师同意修改合同条款或删除一些承包商不愿意接受的条件的话，投标人可以考虑降价。
这样，投标人可以在规定的时间前把标投出去，获得参与竞争的机会。又由于在投标文件中事先设立了条件，可以使自己免除或降低中标后项目实施的风险。
在评标阶段，投标人如能获得优先中标人资格的话，就有机会和业主及咨询工程师就合同签约进行谈判，也就有了讨价还价的机会。譬如，如能对合同条件进行一些修改，标价可降低。很少有这样的业主或咨询工程师，当他得知为了一些明显不合理的条款或苛刻条款，要付出高昂的代价时，仍然坚持保留这些条款的。
4、不平衡报价对于型项目，尤其是EPC项目或设计施工项目等总价合同，由于涉及量的设备材料的订货采购，承包商在工程预付款之外往往还需垫付量的资金，而在开工之初一段时间，由于工程没有实质性进展，这些资金几乎没有收回或收回很少，同时拖延了整个项目成本费用的回收时间，导致承包商为工程垫付的资金的利息变成了一笔很可观的财务费用。这时，可以采用不平衡报价的策略。
所谓不平衡报价，就是投标人在业主和咨询工程师许可的范围内，在保持总价不变的情况下，提高早期施工项目的单价，而对后期施工项目降低单价。
采用这种投标策略需要注意的是潜在的风险，加价或减价均要考虑一定的限度，不能超出合理范围，因为实际工程量和BQ单中的工程量可能不一样，当加价科目的实际工程量减少，而减价科目的工程量增加时，承包商将面临灭顶之灾。因此不平衡报价需要建立在对现场情况有详尽了解的基础上。
在对现场情况作了详尽的了解之后，另一种不平衡报价的方法也可以采用。即：对于工程量明显被低估的项目，适当提高单价;而对于工程量被高估的项目，适当报出低价，这时在总价不变的情况下，实际工程量的增减发生时，承包商将获得更多收益。
业主和咨询工程师为了防止承包商过分的不平衡报价，往往在合同中规定“如果工程量表(BQ)中所
估算的工程量超过或不足20%，考虑到这种变化在费用上的影响，就需另定新的单价”。这一条款在抑制承包商采用不平衡报价的投机行为时也保护了承包商。因为，如果某项工程量减少，单价不变，将会使承包商丧失施工机械和管理费用中的部分。反之，工程量量增加，还会影响工期，为了加速进度，承包商需增加施工机械和管理费用。
另外，对有些国家政府预算的项目，出于对该国政府预算的不确定性的担忧，这时可采用这样的策略，即工程量确定的项目价格高，工程量不能确定的项目即工程量有可能被取消的项目价格低，这也是不平衡报价的一种。
5、多个标段项目的投标策略
多个标段的型项目有两种情况，一种是若干标段同时招标，如一个型水电站项目中按专业不同分为坝土建、电力设备安装、输变电、道路等多个标段。另一种是由于业主资金筹措的原因和各标段设计完成时间原因，若干标段要在不同时间分别招标，如一条国家级公路项目，在数年之内分段招标实施。
在前一种情况下，业主和咨询工程师把一个项目切成几个标段招标，是为了降低对投标人的要求，从而吸引更多的投标人参加投标，通过激励竞争达到降低造价的目的，同时也是为了找到更专业的承包商实施相应的项目。这时投标人要对工程项目的情况进行分析，尤其是对其他投标人的情况作出仔细分析，避免和真正的对手面对面竞争，找到一个或数个最有利的标段投标。业主和咨询工程师把数个标段授给同一个承包商的可能性极小。
对于后一种情况，中标第一段的承包商是最有利的，后面各段的标价往往会越来越低，这时投标人要有清醒的认识，对后续标段要么接受低价，要么不投标。因为这时投出高价是很难被业主接受的，而且会面临已在现场的承包商的竞争。当然，如果中标第一个标段的承包商实施失利，则对后来的投标人来说是绝好的机会，因为这时业主和咨询工程师可能会意识到是第一个标段的标价过低才导致承包商实施失利，业主可能会在下个标段接受较高的价格。
6、高价竞标很难说高价竞标是一个投标策略，但投标人在下列情况下使用高价竞标，能使投标人保持自己的声誉，保持和业主工程师的关系，或许真的能抄到一条鱼。
(1)项目是本地区很重要的项目，是投标人的特长，不参与这个项目的投标会引起业主对投标人的不当猜疑;(2)业主极力邀请投标人参加，投标人不参加时，将得罪业主，不利于以后拿标;(3)投标人在当地已获得类似项目，资源一时调配不开，不愿意再中标新的工程，而又不能不参加投标时。
江苏其元集团采购合同管理制度
《采购合同管理制度》
一 总则
1.0目的
为了规范采购合同签订的管理，降低采购风险，最大限度维护企业利益，特制定本管理制度。
2。0适用范围。
本制度适用于生产原辅料、外协加工、设备、工装模具、办公用品等采购单价100元(含)和采购交易金额1000元(含)以上的单项采购。小额零星采购项目直接由部门总经理或受总经理委托的合同签署代理人正式签署采购单即可!
3。0权责划分。
1.各部门总经理或其授权人负责合同签订的批准。
2.各事业部采购计划：常备材料由生产管理部门制定;预备材料由物料管理部门制定;非常备材料由使用部门制定。
3.采购部负责合同条款的商讨和合同的履行跟踪。
4.合同审计部门负责对合同签定和执行的合理性进行审核监督!
二、合同拟定、审批和签署
1.合同拟订。
1.1.合同拟订必须在进行供应商调查和询价、比价、议价的基础上进行。
1.1.1采购部门应调查主要材料的市场与行情，并建立厂商资料，作为采购及价格审核的参考。
1.1.2采购部门应就企业内各公司事业部所提重要材料的项目，提供市场行情资料，作为材料存量管理及核决价格的参考。
1.1.3采购人员接获“请购单”后应依请购案件的缓急，并参考市场行情及过去采购记录或厂商提供的资料，除经核准得以电话询价之外，另需精选三家以上的供应商办理比价或经分析后议价。
1.1.4若厂商报价的规格与请购材料规格略有不同或属代用品者，采购经办人员应检附资料并于“请购单”上予以证明，经主管核发后，先会使用部门或请购部门签注意见后呈核。
1.1.5对于厂商的报价资料经整理后，经办人员应深入分析后，以电话等联络方式向厂商议价。
1.1.6采购部门接到请购部门以电话联络的紧急采购案件，应立即先行询价、议价，待接到请购单后优先办理。
1.1.7 如属新品开发“试车检验”的采购条件，采购经办人员应于“请购单”注明与厂商议定的付款条件呈核。
1.1.8采购人员询价完成后，送“请购单”附呈三家以上报价单(供应商名称，生产/销售许可证，营业执照，联系人，电话，公章等)及详细询价或议价结果及拟订“订购厂商”“交货期限”与“报价有效期限”经主管审核，并依请购核决权限呈核。
1.2.采购人员根据对方资信情况，起草符合本制度规定的采购合同。
1.3.企业采购合同采用统一的标准格式和条款，依据不同物品的特性各由事业部门总经理会同法律顾问共同拟定;应至少包括但不限于以下内容：
1.3.1.交货地点、方式。
1.3.2.交货期。
1.3.3.包装要求。
1.3.4.规格、特性指标。对于有特殊品质要求或内在性能较为复杂的设备或非标准件等，必要时签订技术协议书。
1.3.5.验收：供应商应严格遵守合同约定，按期、如数、保质于指定地点交货。
1.3.6.标识要求：对不同批次混用可能导致品质问题或带来生产不便的货品，应要求明确标识，以便进行区分管理。
1.3.7.不合格品处理。
(1)不合格品应由供应商取回，并由企业另定期限补齐。
(2)鉴别不合格品时所产生的人工费用由供应商承担。
(3)企业降低验收水准接受供应商的货品时，货款应酌情折让。
(4)因货品不合格所产生的一切损失及费用由供应商负担。
1.3.8.保密条款：供应商不得泄露企业订购物品或估价的零件、材料规格、数量、货物及其他业务机密。
1.3.9.付款方式。
(1)应尽量采用货到后每月按特定时间段付款的方式;
(2)如采取付定金 %，货到付 %，验收合格在一个月后付 %的方式，原则上定金不超过 %，最后一笔款在 %以上。
(3)款到发货的方式应尽量避免，不得已时也应以此为条件争取折扣。
2。合同审批。
2。1.部门采购计划申请人将拟订的合同初稿交相关部门审核并使之提出建议。
2。2.公司副总负责对合同所涉内容进行全面审查并提出审查意见。
2。3.公司合同审计部门负责对合同内容条款的合法性和合理性进行审查并提出审查意见。并负责对合同价款的形成依据、款项收取或支付条件等条款进行审查并提出意见。审查作业中，若发现异常情况，审查部门应立即通知有关部门处理。
2。4.公司总经理根据相关部门所提意见、办理程序的规范性以及其他认为需要审查的内容对合同进行审阅并签署意见。
2。5.公司采购部根据公司总经理的审查意见修改合同文本，并将总经理审查意见、合同签署相关附件等文件再次报送审查后，由公司总经理或受总经理委托的合同签署代理人正式签署合同。
3。采购作业方式：除一般采购作业方式外，采购部门可依材料使用及采购特性，选择下列一种最有利的方式进行采购：
3。1集中计划采购：凡具有共同性的材料，须以集中计划办理采购较为有利者，可核定材料项目，通知各请购部门依计划提出请购，采购部门定期集中办理采购。
3。2长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大宗的材料，采购部门应事先选定稳定的供应商，议定长期供应价格，呈准后通知各请购部门依需要提出请购，此后以每一采购单作为合同附件的方式进行交易。
4、采购合同归档管理：
采购合同经公司总经理或受总经理委托的合同签署代理人正式签署盖章生效后，采购经办人员返还供应商一份，并以电话或传真确定交货(到货)日期;其余三份，一份交集团总裁审阅后经财务总监转财务部门留存;一份交各部门采购部门遵照执行;合同正本交档案室存档备查。
三 合同履行
1合同履行。
1。1.合同生效即具有法律约束力，公司必须按合同约定全面履行规定的通知、协助、保密等义务。 1。2.在合同履行过程中，合同承办单位应对合同的履行情况做详细、全面的书面记录，并保留相关原始凭证。如合同履行困难，必须及时向相关参与合同管理的部门通报和报告相关公司领导。 1。3物料管理部门应按照已办妥收料的“请购单”连同“材料检验报告表”(其免填“材料检验报告表”部分，应由部门副总级以上主管在送货单签字确认品质没有问题)送采购部门，经与发票核对无误，于翌日前由主管核章后送财务部门。财务部门应于结帐前，办妥付款手续。
1。4材料须待试车检验者，其订立合同部分，依合同规定办理付款，未订合同部分，依采购部门呈准的付款条件整理付款。
1。5短交应补足者，请购部门应依照实收数量，进行整理付款。
1。6超交应经主管核示始得依照实收数量进行整理付款，否则仅依订货数付款。
2 合同变更。
严格按照合同约定维护公司权利和履行相关义务。在合同履行中出现下列情况之一，执行机构应及时报告公司，并按照国家法律法规和公司有关规定及合同约定与对方当事人协商变更或解除合同。 2。1.由于不可抗力致使合同不能履行的。
2。2.由于对方在合同约定的期限内没有履行合同所规定的义务。
2。3.因情况变更，致使我方无法按约定履行合同，或虽能履行但会导致我方重大损失的。 2。4.其他合同约定的或法律规定的情形出现。
3合同发生纠纷时，会同法律顾问与合同对方协商解决，协商不成需进行仲裁或诉讼的，协助法律顾问办理有关事宜。
四 采购合同的管理
1 各部门采购人员负责设置合同文本签收记录。记录内容包含合同签定时间、供应商、规格、订单量、订单金额、预定交期、包装方式等资料。
2 每周由各部门采购人员书面统计当月累计签定采购合同总量;已交量、未交量等;并报告预计影响合同交付的困难等!
3 采购合同按年、月、按装订成册，保存一年以作备查。
4采购合同保存两年以上的，各部门采购人员应将其中未付款或有欠款单位的合同清理另册保管，已付款合同报部门总经理批准后作销毁处理。
五 附则
1 本制度由集团办公室审计监督部门负责制定、解释及修改。
2 本制度经董事长批准后实施，未尽事宜适时修订，增补亦同。
3附件：《采购合同审计笺》
编制：审核：批准：
物资比价采购合同管理
一、 为强化合同管理，严格比质比价采购，预防和杜绝因签订、履行合同中发生的损失浪费，提高企业经济效益，特制定本规定。
二、 采购合同审核业务归口公司财务室，必要时可吸收有关人员参加或请示有关领导
三、 采购合同审核范围。
(一)、凡各处室、分公司以公司名义(包括民品公司)对外签订的批量采购三万元以上和 价值千元以上的单台产品(物资采购、设备及仪器仪表购置和外协加工等)合同。
(二)、对紧急采购、零星采购物资可进行随时调查、抽查或合同事后审核。 物资处理定价的审核。
四、 合同签订原则
(一)、单位在合同签订前应选择在保证所购物资质量符合国家行业标准，满足公司使用性能要求，供货有保障的供应商，进行比价，做到同等质量比价格，同等价格比质量、比服务的原则;择优选择符合要求、价格低廉的公司商签订合同。合同 条款要完善。
(二)、零星采购合同应在经过充分比价的基础上，选择信誉好、供货质量有保证、价格低廉的公司签定长期合作协议，定期结算。专项订货项目合同条款、价格承办单位洽谈不适时，应先在公司内升级洽谈，直至请示总公司有关部门协调审定。
(四)、签订合同应当坚持公开、公正、合理的原则。严禁经办人员单独与对方谈判并签订合同，凡在外签订较大合同原则上要有财务人员参加或必须注明：“回公司审核盖章后生效”。发现问题，要及时采取补救措施。
五、 采购合同审核内容
(一)、对方当事人是否具备主体资格及履约能力。
(二)是否平等、公平、自愿。
(三)合同条款是否完备，是否使用了统一示范文本，方案表达是否准确无误。
(四)合同价格是否合理，是否进行比价后确定，采购数量能否造成积压，质量是否合格、符合要求。
(五)预付款的支付是否合理。
(六)合同争议解决方式，是否有利于公司。
(七)三包条款的合同是否留有质保金(一般不少于10%)。
(八)由对方提供的格式合同，是否存在不利公司的条款。
(九)各项条款是否合法。
(十)其他应当审核的内容。
六、 承办单位按照合同审核内容对本单位所签订合同进行自审，然后随同比价单、 项目责任书报送财务室二审。对专项技改、仪器、设备项目合同应写出论证报告或可行性报告，报送综合计划处。各承办单位审核组由单位领导及相关人员组成(不少3人)。
七、 对—些重大合同项目(单项标的50万元以上)须提前通知财务室、综合计划处， 在合同的调研、洽谈，签订过程中参与进行监督。
八、 对大宗通用物资、设备、仪器仪表、外协件采取招标方式进行采购，并按《物资招标采购管理办法执行。重大项目的采购及实施由综合计划处组织进行招标采购。
九、 财务室要积极了解和掌握我公司所需常用物资、设备、仪器仪表、定点协作单位的各类市场信息，供货公司商的履约能力、信誉度，建立物资价格信息资 料库。各经办单位应积极协作配合。
十、 财务室对报送的合同，原则上在报送三天内完成，重大合同七天内完成。
十一、 财务室建立合同审核台帐，经审核后下达二审意见书，二审意见书—式四份， 主管领导—份、送达单位一份、财务处一份、财务室一份。并在同意履行的合同上盖 章、编号。如有须完善条款的，要在所审合同编号处注明“附二审意见书”。财务处 按照付款审批手续及合同审核意见书、合同审核章付款。
十二、 对送达二审的合同，凡承办单位无一审意见和合同中有严重不完整条款的， 财务室—律不予二审，退回承办单位整改。
十三、 凡送达审核合同存在一般缺陷，不会损害公司权益的二审可提出整改意见， 限期由承办单位更正、完善，同意合同同时履行。但在财务付款前承办单位必须整改完成并主动提交整改文字依据供财务部门审查，凡未按要求完成者财务部门不予报账及付款。
十四、 对不认真审查合同及不执行本规定，致使合同出现纠纷或损害公司合法权益 的，一律由经办单位人员承担经济责任，行政责任直至刑事贸任。 十
五、 本规定具体运行中出现的问题，由公司财务室负责解释及归口收集。 十
六、 本规定自2017起执行
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