提高在职申请临床医学硕士专业学位培养质量的思考
[摘要]临床医学专业学位的设立改变了我国对临床医师培养的单一方式，为在职医务人员提高自身素质和临床诊疗水平开辟了新途径。文章通过回顾我国临床医学专业学位的发展历程，反思在职申请临床医学硕士专业学位教育存在的问题，总结我校在提高在职申请临床医学硕士专业学位培养质量方面的一些做法，以实现在职申请临床医学硕士专业学位又好又快地持续发展。
[关键词]在职 临床医学硕士专业学位 培养质量
[作者简介]刘勇（1974- ），男，广西桂林人，广西医科大学研究生学院，副教授，博士，研究方向为研究生教育管理。（广西 南宁 530021）
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在职研究生教育是我国高等教育的重要组成部分。在职申请临床医学硕士专业学位是指在职医务人员通过接受非全日制研究生教育而获得临床医学硕士专业学位。鼓励医务人员通过在职研究生教育提高自身素质和临床医疗工作水平，是培养高层次临床医师的重要途径。我校1998年作为首批被国务院学位委员会批准为临床医学硕士专业学位招生单位，至今，已有193名学员通过在职学习获得了临床医学硕士专业学位。我校在职临床医学硕士专业学位教育是从无到有，在不断地探索与实践中建立起一套培养在职人员申请临床医学硕士专业学位的制度。但是，随着专业学位教育的深入发展，专业学位招生规模不断扩大，专业学位教育必将进入一个新的发展阶段。在进入新的发展阶段之际，我们必须反思和总结经验，为进一步提高在职申请临床医学硕士专业学位培养质量，实现在职申请临床医学硕士专业学位又好又快地持续发展。
一、我国临床医学专业学位的发展历程
1978年我国恢复了研究生招生工作，并于1981年颁布实施了《中华人民共和国学位条例》。在1981年国务院学位委员会学科评议组第一次会议上，临床医学组专家提出“按《学位条例》采取培养博士、硕士的办法来培养专科医生，恐怕不能培养出优秀的临床医生”，并建议对培养医学博士、硕士和培养专科医生采取不同的方式，分成两个渠道进行。这一提议得到了当时与会专家代表的高度重视。1986年，国务院学位委员会、原国家教育委员会和卫生部提出对医学研究生教育进行改革，制定了《培养医学博士（临床医学）研究生的试行办法》，将医学博士研究生的培养分为两类：以培养科学研究能力为主和以培养临床实际工作能力为主，分别授予医学博士学位和医学博士学位（临床医学）。为进一步满足社会对高层次应用型人才的需求，国务院学位委员会在1988年召开的第八次会议上专门讨论设立临床医学硕士和博士等学科专业学位问题，并于1989年5月，同意卫生部组建“医学职业学位研究小组”，对医学职业学位进行研究论证，紧接着召开的第九次会议又专门讨论了《关于设置医学专业学位的初步设想》。1993年，国务院学位委员会第十二次会议决定推进临床医学专业学位的研究和试点工作。1996年的第十四次会议审议通过了《专业学位设置审批暂行办法》，对专业学位的设置目的、特点、层次、审批、培养、管理等作了制度化的规定，并于1997年第十五次会议审议通过了《临床医学专业学位试行办法》。至此，1998年我国正式设立临床医学专业学位，对符合条件的临床医学研究生和在职临床医生授予临床医学硕士、临床医学博士专业学位。
二、在职申请临床医学硕士专业学位存在的问题
临床医学专业学位的设立改变了我国长期对临床医师培养的单一方式，适应了社会发展对高层次临床医师的需求，特别是为在职医务人员提高自身素质和临床诊疗水平开辟了新途径。经过十多年的发展，在职申请临床医学硕士专业学位培养体系得到不断完善，培养了大批高层次临床医务人员，及时缓解了经济社会发展与高层次临床医师短缺的矛盾。但是，我们也理性地看到，在对在职医务人员培养过程中还存在着一些问题，其主要表现在：
1.相关教育法规尚不完善。我国1997年颁发的《临床医学专业学位试行办法》（以下简称《试行办法》）是指导和规范在职申请临床医学硕士专业学位的专门性法规。按《试行办法》要求，在职申请临床医学硕士专业学位的申请人必须参加“同等学力人员申请硕士学位外国语水平全国统一考试”（以下简称“同等学力全国考试”），而目前，我国其他领域专业学位的申请人申请专业学位需要参加的是“在职人员攻读硕士学位入学考试全国联考”（以下简称“全国联考”）。尽管两类考试都是全国统一考试，但是普遍认为“全国联考”是专为申请专业学位人员设立的“入门槛”，而在职申请临床医学硕士专业学位并没有被“纳入”其中，同时将在职申请临床医学硕士专业学位“门槛”设立到“同等学力全国考试”，被认为是否“过度”强调了外语要求。另外，在《试行办法》中对专业课全国统一考试的要求表达不明确，学位授予单位对此容易产生分歧，因为“同等学力全国考试”中设有临床医学学科综合，部分学位授予单位要求参加临床医学学科综合考试，部分学位授予单位则没有要求。此外，尚未构建完善的质量评估标准和监督体系。在国务院学位办公室和教育部指导下成立的临床医学专业学位教育指导委员会，尽管在建设临床医学专业学位质量评估标准和监督体系中发挥了一定作用，但是，由于其性质所限，对于临床医学专业学位研究生教育质量的保障难以发挥更大的影响。
2.培养单位质量意识不强，缺乏自我约束力。尽管当初在职申请临床医学硕士专业学位的设立缓解了经济社会发展与高层次临床医师短缺的矛盾，但是由于部分培养单位对在职申请临床医学硕士专业学位的认识不到位，意识观念陈旧，将在职专业学位招生进行商业化运作，片面追求经济效益，盲目扩大招生，而管理制度不能落实，培养方案形同虚设，培养环节走过场，缺乏自我监督和评价机制，因此，造成近年来在职申请临床医学硕士专业学位培养质量下降及社会认同度降低。
3.在职申请学位人员自身特点。按照《试行办法》，在职医务人员获学士学位后，工作满三年才能参加考试，成绩达到要求后才可以申请专业学位。因此，申请学位人员之间存在年龄层次跨度大、地域分布广、工学矛盾突出、求学目的不一等特点。与那些工作满三年就通过考试申请学位的人员相比，一部分在职人员是经过多年的努力才达到申请学位条件的，这部分人员相对年龄偏大，对新知识接受和理解能力相对较慢，而在临床诊疗方面他们又“高出一筹”。部分人员来自县级医院和基层乡村卫生所，部分人员来自经济较发达地区和“三甲”综合型医院，他们之间临床实践、科研思维等方面存在着较大差异。甚至部分学员存在明显功利化倾向，申请专业学位看重的不是自己技能的提升，而是学位证书及它所代表的潜在价值。此外，在职申请学位人员最突出的问题仍是工学矛盾，虽然他们确实想重新回到学校“充电”，但是在工作和学习相冲突时，大多是学习让位于工作。因此，造成培养单位对在职申请学位人员的难统一、难教学、难管理。
三、提高在职申请临床医学硕士专业学位培养质量的对策
我校作为首批被国务院学位委员会批准为临床医学硕士专业学位招生单位，2003年开始招收在职人员申请专业学位，经过近十年的探索实践，已建立一套适合在职人员申请专业学位的培养体系。针对在职人员申请专业学位过程中存在的问题，我校从以下几方面开展工作，以保证在职申请专业学位的培养质量。
1.科学定位，严格要求。首先，按照《试行办法》，我校要求申请者不仅通过“同等学力全国外语考试”，而且还须通过“同等学力全国学科综合考试”，严把招生入口关。其次，制定《在职学员申请临床医学专业学位培养方案》和相应的管理制度，有针对性地对在职学员进行培养和管理。在培养过程和管理上严格按照培养方案和管理制度，使每一位申请学员都熟悉培养方案和要求，而面对学员提出的各种有悖于管理制度时，我们坚持“难讲话”原则，这样有利于学员安心下来学习。
2.精心设置课程，创造学习氛围。合理、科学地设置课程是提高研究生培养质量的重要手段。我校除了按《试行办法》的要求开设课程外，还通过召开学员座谈会、问卷调查等多种形式，了解学员的需求，以及结合学员自身特点，开设相关的选修课和学术讲座，使学员的学习由被动变为主动，学习效果更明显。同时，将在职学员编入全日制研究生班级参加学习和活动，使学员更好地融入到校园学习生活。
3.建设在职申请专业学位学员导师队伍，建立定期培训制度。导师队伍建设是提高研究生培养质量的核心要素。在职申请专业学位人员的培养既区别于科学学位的培养方式，也与全日制研究生有所不同，因此，我校一方面，对所有研究生导师进行“筛选”，设置一定条件，只有“合格”的导师才能指导在职学员；另一方面，定期对带有在职学员的导师进行培训，让导师们了解培养方案和要求，以便更好地指导在职学员学习。
4.加强临床实践管理，建立临床考核机制。临床技能训练和临床思维能力的培养是专业学位研究生教育的核心内容。《试行办法》要求，在职申请人应在培养单位相应学科的导师指导下从事不少于六个月的临床工作。在实际工作中，部分学员常常以各种理由“脱离”导师的指导，导师往往摆脱不了人情关，结果“临床实践”成了一句空话。针对这一现象，我校研究生管理部门和临床教学管理部门加强了临床实践环节的管理，对学员临床实践期间不定期地进行3～5次联合检查，并要求“不在岗”的学员整改，否则不能参加临床考核，这一措施的实施收到了非常明显的效果。同时，我校制定了详细的《临床考核办法》，要求学员必须完成所在学科专业的科室考核和由临床教学管理部门组织的毕业考核，考核不合格则不能进入论文答辩环节。
5.加强与申请人工作单位沟通，消除申请人顾虑。取得工作单位的支持是申请人完成学业的重要保证。在职申请人所在的单位和科室往往都是非常忙碌的，而申请人又是科室的骨干，以往造成申请人“缺课”“临床实践不在岗”，很大一部分原因是单位或科室“不放人”。因此，我校要求申请人在提出申请前取得单位的同意，对一些不理解的单位和科室，我校主动与单位沟通，讲解我校培养方案和要求，以取得申请人单位的支持，消除申请人顾虑。
6.强化论文答辩管理，实施淘汰机制。为了保证在职学员的论文质量，我校始终将在职学员的开题报告、论文预答辩和正式答辩与同专业、同类型全日制研究生作同等要求，并实施论文盲评和进行论文学术不端检测，每年都有学员因为论文不合格而不能答辩或答辩不能通过，促使学员按更高的标准要求自己，同时进一步促进了论文质量的提高。
[参考文献]
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作者：刘勇 罗殿中
【摘要】在职申请硕士专业学位是我国专业学位的重要组成部分。面对国务院学位委员会决定在临床医学专业学位类别下增设全科医学领域，并同意部分高等院校2012年开始招收全日制研究生的形势下，本文对设置在职申请临床医学全科医学领域硕士专业学位的必要性进行探讨，并提出思考与建议，以期通过多种途径加快对高层次应用型全科医生的培养。
【关键词】全科医学;专业学位;在职培训
在职申请硕士专业学位是我国专业学位的重要组成部分。1997年国务院学位委员会审议通过的《临床医学专业学位试行办法》为在职临床医生申请临床医学硕士专业学位开辟了渠道，缓解了当时社会对高层次临床应用型人才的迫切需求。随着社会经济发展和人们生活水平的提高，人们对基本医疗卫生服务的需求越来越高，为了进一步健全基本医疗卫生制度，实现人人享有基本医疗卫生服务的目标，国务院提出了完善我国全科医生培养方式，加快建立全科医生制度，为此国务院学位委员会2011年决定在临床医学专业学位类别下增设全科医学领域(以下简称“全科医学专业学位”)，并同意部分高等院校2012年开始招收全日制研究生攻读全科医学专业学位。由于我国对高层次应用型全科医生的培养刚刚起步，现阶段招生仅限于全日制研究生，但是面对高层次应用型全科医生供需矛盾的日益凸显，我们应加快研究相关政策，以满足在职人员申请全科医学专业学位的需求。
1 对专业学位和临床医学专业学位的认识
专业学位是现代高等教育发展的产物，是针对社会特定职业领域的需要，培养具有较强的专业能力和职业素养、能够创造性地从事实际工作的高层次应用型专门人才而设置的一种学位类型。我国1991-2007年陆续开设了18种专业学位，期间各类专业学位累计招生61万多人，其中主要以非全日制在职教育为主，这对加快人才的培养、提高国民素质、实施人才强国战略都具有重要的现实意义和深远的历史意义。随着社会经济发展的需要，2010年我国又将专业学位类别增设至38种。至此，我国专业学位教育经历了从无到有、规模不断扩大、类别不断完善的过程。
临床医学专业学位是在国务院学位委员会第十五次会议审议通过了《临床医学专业学位试行办法》后，于1998年正式设置。《临床医学专业学位试行办法》规定，对符合条件的临床医学研究生和在职临床医生授予临床医学硕士、临床医学博士专业学位。临床医学专业学位的设置是我国医学学位制度的一项重大改革，不仅有利于解决原来培养的临床医学硕士和博士学位获得者临床能力不足的问题，而且极大地调动了临床住院医师的积极性，推动了临床住院医师规范化培训制度的建立和健全。
2 设置在职申请全科医学专业学位的必要性
2.1 是深化医药卫生体制改革、加快培养高层次全科医生的有效途径2009年国务院在《关于深化医药卫生体制改革的意见》和《关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案(2009-2011年)的通知》中提出，要加强社区卫生服务医疗卫生人才队伍建设，特别是全科医生的培养培训，着力提高社区医疗卫生机构的服务水平和质量。按照2010年国家发改委、卫生部、教育部等六部委联合颁布的《以全科医生为重点的基层医疗卫生队伍建设规划》，到2020年，要培养30万名全科医生。但是，现阶段我国社区卫生服务机构普遍存在现有的社区全科医生业务素质不高、学历和职称低、人才流动性大等问题。广西的抽样调查结果显示，广西社区卫生服务机构医师的学历构成以大专及中专学历为主，本科学历只占15.1%，尚无研究生学历全科医师;职称构成中，以初级职称和中级职称为主，高级职称只占9.1%。目前，全科医师的水平满足不了社区卫生服务发展的需要，无法达到新医改提出的为社区群众提供安全、适宜服务的要求。因此，迫切需要开展在职申请全科医学专业学位教育，通过多种渠道、不同方式加快全科医生的培养，达到新医改提出的要求。
2.2 是对医学人才培养体系的有益补充 我国非全日制在职研究生教育是指与全日制研究生相对应的，功能互补的，适应现代社会、经济、科技发展需要的，以培养高层次创造型人才为目的的现代教育体系。自1991年我国试办在职人员攻读硕士专业学位以来，已为社会经济发展提供了大批高层次人才，及时解决了国家高层次人才短缺的问题。实践证明，开展非全日制在职研究生教育是一种重要的人才培养手段，是研究生教育体系的重要组成部分。
临床医学专业学位自设置之初，即对在职医务人员申请学位做了相应的要求和规定，经过十多年的发展，已初步建立起一套培养在职人员申请临床医学硕士专业学位的体系。同时，教育部在《关于加强高等医学院校全科医学、社区护理学教育和学科建设的意见》中要求，高等医学院校要加强全科医学教育，积极为社区卫生服务培养合格的全科医师;要创造条件积极探索全科医学研究生教育，有条件的高等学校要举办全科医学研究生学位教育，为全科医学教育体系中的继续医学教育提供教育资源。因此，随着全日制研究生招收全科医学专业学位工作的深入开展，招收在职攻读全科医学专业学位的工作也必将展开，这既是医学人才培养体系不断完善的需要，也是加快高层次全科医生培养的需要。
2.3 是满足在职全科医生提高自身素质和诊疗水平的需要目前我国注册的全科医学执业医师为8万余名，到2020年全科医师的数量将要达到30万。如何进一步提高那些本科毕业后即走上工作岗位的全科医生的自身素质和诊疗水平，是我们亟须解决的问题。尽管部分高等院校已开始招收全日制研究生攻读全科医学专业学位，但对于大部分在职在岗的全科医生来说是很难实现的“愿望”，同时部分考上全日制研究生的全科医生又主动与原单位脱离关系，毕业后多数都不在社区基层工作，造成基层社区人才留不住、队伍不稳定。因此，设置在职申请全科医学专业学位，开辟培养高层次应用型全科医生的新途径，满足在职全科医生提高自身素质和诊疗水平的需要，真正建立一支“留得住、用得着”稳定的服务于基层社区卫生的全科医生队伍。
3 设置在职申请全科医学专业学位的思考与建议
加快高层次应用型全科医生的培养，是当前医药卫生体制改革和医学教育体制改革的重要内容。随着改革的深入和全科医生制度的建立，在职申请全科医学专业学位的工作也必将在各医学高等院校展开。在此，我们对在职申请全科医学专业学位的设置和培养进行了一些思考，同时提出了一些建议。
3.1 明确招生考试，加大宣传力度 目前，将全科医学专业学位的申请条件纳入“在职人员攻读硕士学位入学考试全国联考”，还是按在职申请临床医学硕士专业学位的要求参加“同等学力人员申请硕士学位外国语水平和学科综合水平全国统一考试”尚未明确。因此，应进一步明确在职人员申请全科医学专业学位的申请条件，规范招生入口，在此基础上招生单位才能加大宣传，充分调动在职在岗全科医生的积极性，使他们更主动地要求学习，从而达到提高自身素质和诊疗水平的目的。
3.2 科学定位，加强全科医学学科建设 开展在职申请全科医学专业学位工作，是深化医药卫生体制改革和医学教育改革的需要，是加快培养高层次全科医生的有效途径，培养单位应高度重视，科学定位，不能片面追求规模，将它作为学校创收手段。全科医学具有独特的服务对象和领域，更不能将它简单地等同于临床医学，照搬临床医学专业学位的培养模式。同时，培养单位应重视全科医学学科建设，进一步加大投入，不断加强全科医学的学科研究和学科带头人的培养，为培养高层次高质量的全科医生提供有力保障。
3.3 培养方案体现全科医学特征，探索与全科医生培训相衔接 全科医学专业学位是为基层医疗机构培养掌握全科医学理论和基本研究方法，具备较强临床分析和实践能力，具有良好的职业道德和人文素养，能以维护和促进健康为目标，向个人、家庭与社区居民提供综合性、协调性、连续性的基本医疗保健和公共卫生服务的应用型专门人才。培养方案的制定要紧紧围绕全科医学专业学位的培养目标，课程设置、教学实践等各个培养环节都要体现全科医学特征。同时，积极探索在职申请全科医生专业学位与全科医生规范化培训、骨干培训和岗位培训的衔接，营造浓厚的学习氛围，创造各种有助于全科医生培养的条件。
3.4 突出临床实践和社区实践环节，加强教学培训基地建设
临床实践和社区实践是培养合格全科医生的重要环节。全科医学专业学位研究生的临床实践基地主要设在三甲综合性医院，完成相关专科临床科室轮转;社区实践基地设在基层社区卫生服务中心，主要是全科门诊，将临床培训中学到的知识和技能应用到实践中。但是，由于我国综合性医院专科设置过于细化，大部分综合性医院尚未设置具有全科医学服务功能的科室;而社区卫生服务中心数量不足、所开展的服务内容有限等，使全科医学专业学位研究生没有真正形成全科医疗临床思维，不能很好的适应社区卫生服务工作，造成全科医生的教学培训是当前全科医生培养的最薄弱环节。因此，培养单位应加大对教学培训基地的建设力度，搭建有利于培养全科医生的平台，为培养合格的全科医生提供保障。
3.5 加快导师队伍建设，建立导师指导团队 导师队伍建设是保证研究生培养质量的重要因素。目前，全科医生培养最大的困难就是师资问题。有研究提出：全科医学师资人数少、无系统学科、专业杂;大多数无专业背景，通用型、普及型、低水平的师资较多;临床师资在理论上不熟悉全科医学思维方式，仍以疾病为中心，不以人为中心考虑问题。因此，培养单位应加快全科医学导师队伍建设，建立一支属于全科医学自己的师资力量。同时，在研究生临床实践和社区实践期间，建立由多学科专家组成的导师指导团队，这有利于研究生在不同科室轮转时有相应的导师指导其工作。
3.6 严格要求学位论文，保证研究生培养质量 学位论文质量的高低在一定程度上体现了研究生的培养质量。在职全科医学专业学位研究生论文可以是病例分析报告或文献综述，也可以是针对社区卫生问题的调查研究，但选题一定要结合全科医学实际，体现运用全科医学及相关学科的理论方法分析解决全科医学实际问题的能力。对在职全科医学专业学位研究生的开题报告、论文预答辩和正式答辩要做到与同专业、同类型全日制研究生的同等要求，并实施论文盲评和进行论文学术不端检测，只有这样在职全科医学专业学位研究生的培养质量才有一定保证。
参考文献
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(收稿日期：2013—03—08;修回日期：2013—05—25)
(本文编辑：闫行敏)
作者：刘勇 罗殿中 黄天壬
摘要：文章基于博弈和信息经济学的观点，对项目申请过程中申请人与管理者的经济行为进行分析。通过建立并分析管理者的效用函数，表明适当的高薪和有效的管理机制是避免出现幕后交易的有效手段。对不同申请人博弈行为的分析，表明信息越透明，幕后交易的可能性越小；资质相差越大，幕后交易的可能性越小；有效的惩罚制度有利于约束管理者；社会风气和普遍的裙带关系等干扰会也有减少幕后交易的作用。
关键词：项目申请；申请者；管理者；博弈动机
一、 引言
1998年至2000年，国家审计总署先后多次查出长江重要堤防在防汛抗旱中存在隐患，有近五成的工程不合格，在长江堤防隐蔽工程建设中，部分施工单位买通建设和监理单位，弄虚作假，偷工减料，大量存在水下抛石少抛多计，护坡石以薄充厚的问题，其中一大部分原因是由于工程承包商资质不合格，并且存在转包的现象。广西壮族自治区象州县民族事务局原局长樊某，负责管理扶贫款项，却两次“伸手”到人畜饮水工程里“舀水”，最终被法律惩处。2002年，广西壮族自治区象州县民族事务局为本县妙皇乡争取到上级部门拨给的少数民族发展资金５万元，用于妙皇乡企业办公室人畜饮水工程项目。后在支付经费的过程中，樊某又利用担任象州县民族事务局局长的便利，与本局工作人员周某合谋将其中的１万元占有，后樊某分得6 000元，周某分得4 000元。2005年７月１８日，樊某被象州县法院一审以贪污罪判处有期徒刑三年，缓刑四年。重庆商报2005年8月16日曾报道：重庆市渝北区人民法院对该区原交通局局长邓万学进行审判，该区原交通局局长邓万学在任职期间利用职务之便，收受下属单位负责人及工程承包人贿赂款35 000元，被渝北区人民法院以受贿罪判处有期徒刑两年，缓刑两年。究其原因，是由于工程项目的管理者在工程的审批和监理过程中有收受贿赂的行为，由于有了保护伞，从而使一些施工单位敢于克扣投资款，中饱私囊，降低工程标准，以次充好。随着科技的进步和时代的发展，项目的申请竞争日益加剧，申请者资质的差异，使申请过程出现了异化，一些项目的申请者，即使不具备相应的资质，也不从本身找差距提高水平，相反地向项目的管理者进行幕后交易,以获得项目。这主要是因为在我国，许多项目的审批权掌握在国家手中，国家在一些项目的审批过程中拥有最后的决定权，幕后交易的出现，不但公平公正的申请规则被打破，而且更为重要的是，牺牲了市场的效率，给国家造成了极大的损失和浪费。公共权力的滥用成为了少数人牟利的工具，而且更为重要的是成为了阻碍经济发展的障碍。本文试从博弈和信息经济学的角度，分析在项目审批中的管理者和申请人的经济行为，从而为相应的政府部门对此行为的预防提供理论依据。本文分三个部分，第一个部分分析管理者的动机，第二部分分析申请者的动机，第三部分是对策和建议。
二、 管理者动机的分析
我们认为项目审批中管理者拥有审批权，即决定最后谁会获得项目，但同样要面对上级的管理和监察部门的监督，为后续处理的方便我们提出如下的假设：
1． 存在一个监督机构，对管理者和申请者的行为进行监督，幕后行为可能被发现的概率为P（0?燮P?燮1）；管理者的行为一旦被发现将面临着严重的惩处，例如：失去职位，失去收入，甚至要承担法律的责任等。我们把管理者受到惩处的损失记为V。
2． 管理者是风险中性的，但在利益的驱动下，管理者会铤而走险收取好处。我们假定项目的总资金为yβ（y）为比例系数，因为通常好处费是项目的总费用按比例提取的，通常的情况是，项目总的额度越大，则提取比例越低,即β会随y的变大而减小，我们令β（y）=λ/ya（0
3． 管理者有一个确定的正常的收益M，M是稳定的单期收入，它无风险，我们把它认为是他的工资、福利等收入的总和。
根据对现实问题的简化，我们通过建立模型来分析管理者在审批项目过程中的行为。在面对风险事件时，管理者是根据收益的期望来做出决策的。令π仔为收益的期望，那么π=（1-P）（M+λy1-a+PV，管理者依据期望的收益多少来进行分析，从而决定是其管理行为。当λ=0时，π=（1-P）M+PV，即幕后行为不被发现的情况下，他的收益和项目大小无关，或者说当管理者道德水平高而不收取幕后交易费用的时候，项目的大小和他的收益无关。
根据以上的式子，我们分析管理者的行为：
管理者的期望收益和他所从事的受贿行为被发现的概率成反比，即越容易被发现的行为其收益越小，所以其从事幕后交易的动机会越小，因为收益减小了。所以如果我们对管理者的监察力度越大，越会有效地防止幕后交易的发生，即：规范管理者的行为，对其进行有效的监督是防止项目申请幕后交易的有效手段之一。
2、
管理者的收益期望正相关，项目额越大，其进行幕后交易的吸引力越大。即在幕后交易发现的概率一定情况下，项目的额度越大，管理者接受好处的可能性越大，因此，大项目比小项目更容易产生幕后交易。这就可以说明为什么国家的大的项目容易腐败，问题经常是屡禁不止，甚至有时是国家的扶贫款也会有腐败问题发生。
3．
合法收益正相关，当合法的收益变动引起的总的收益变动越大，说明合法的收益在管理者的总收益中重要性越高，一旦发生钱权交易对管理者的总收益的影响是巨大的。由此可以看出，适当的高薪可以让管理者提高收益，从而更有动力来不接受好处，减少幕后交易的发生。
三、 申请者的行为分析
为简化问题的讨论，我们定义项目的审批中只有两个申请者，质量好的申请者和质量差的申请者，两个申请者都为自身利益而进行幕后交易，且他们都是风险中性的。我们假设，项目申请成功与否，是与管理者对申请者的评价有关，而管理者对申请者的评价是与两个因素有关，即和申请者的自身实力（θi）和申请者对管理者的私下交易力度（bi）有关，因为管理者既要取得自身利益，又要面对上级的管理和监察，所以要平衡两方面的考虑。我们假设，在同等条件下，申请者的实力越高，申请立项的可能性越大；幕后交易的力度越大，申请到项目的可能性也越大。因此，在进行单位转换统一量纲之后，我们可以把管理者对第i个申请人的评价表示成如下的关系：
其中yi：管理者对第i个申请者的评价；θi：代表申请者的实力，为简化问题把它仅分为两个值，?θH和θL分别表示高水平的申请者和低水平的申请者；bi：幕后交易的成本，bi和bj分别代表高水平的申请者和低水平的申请者的幕两个申请者会为了自身利益的最大化而进行博弈，假设两个申请者都是风险中性的，令U为其效用函数，它是申请者的收益和所付出交易成本的函数，h（bi）为申请者的效用损失，我们把申请到的项目的最终收益定为1，而失去项目则为0，那么申请者i的收益函数为
我们选取h（bi）=1/2kbi2，即幕后交易成本效用的损失会随着单位付出而呈二次函数增加，k为系数，它表明申请者对幕后交易成本的敏感性。管理者对高水平的申请者评价较高而选择高水平的申请者的情况下，最大化高水平申请者效用函数为：
我们可以知道，两个竞争的申请者，会为了收益的最大化而相互竞争，从而会使bi和bj最后趋于相同。这是因为质量好的申请者把bj看成是进行公平竞争的前提，而质量差的申请者把bi看成能够胜出的优势，从而使bi和bj在相互博弈的过程中，最终会达到均衡，从而使bj=bi=b*，于是上式就变成为
由此我们可得到以下结论：
1． 在信息透明的情况下，申请者的资质差距越大，则进行幕后交易的程度越小，对此可以做出如下解释，一个水平不高的申请者，要想得到与质量高的申请者同样的申请条件，必须用更多的交易成本，在考虑到减去成本的纯收益后，一个水平低的申请者会理性地退出申请，因为他已经付出太多的幕后交易成本，却没有取得较大的收益，所以在与高水平的申请者竞争中，退出申请是他的最优策略。但是这要求信息是公开的，只有信息公开，申请者才能相互了解各自的资质，从而使低水平的申请者在面对高水平的申请者时，主动退出申请。
2．σ 越大，则b*越小，我们可以把?滓看成是外界的干扰，如社会风气、国家政策方向、舆论的导向、裙带关系等，外界的干扰越普遍，那么申请人的幕后交易可能性会越小。当我们构建一个好的社会风气会对申请者和管理者都形成一种隐性的约束机制，这种约束机制是无形的，而且是持续的；同样，当管理者在裙带关系的影响下，会先把项目交给关系户，从而即便是申请者用更大的幕后交易成本，他也申请不到项目，那么申请者就会理性的减少幕后交易成本。可以预料到，在这种关系下，会形成一种利益集团，那么申请者更愿意进入某个利益集团，而不是进行幕后交易，因为一旦进入某个利益集团那么就会形成长期的利益关系，要比进行幕后交易更有利，因为它是长期的而不是短期的。
3． k越大，则说明单位的幕后交易成本的负的效用越大，申请者将减少幕后的交易。资质高的申请者是对交易成本是敏感的，他不愿意付出太多的成本，他更希望进行公平的竞争，相反资质差的申请者的k值是并不敏感，因为他希望通过幕后交易而胜出，而k的值和监督的力度有关，力度越大，资质差的申请者的k值越不敏感。
四、 结论
本文就项目申请过程中的申请者和管理者的经济行为按博弈的观点进行分析，在对两者的分析中，我们有如下几个结论：
1．项目管理的透明化并适当提高项目管理者的薪酬可以在一定程度上防止管理者和申请者之间幕后交易行为的发生，透明度越高，低水平的申请者越不敢进行幕后交易，进而幕后交易行为的程度越小；提高管理者薪酬的同时必须配合严格的监督，这相当于提高了管理者幕后交易的风险，使其真切地认识到幕后交易得不偿失。
2． 大的项目更容易出现幕后交易，所以应当对大的项目申请做更大力度的监
察，以减少出现幕后交易行为的发生。
3． 社会环境、社会舆论和普遍的裙带关系等干扰因素会减少幕后交易。因此，必须坚持好的社会舆论导向并树立良好的社会风尚；裙带关系虽然能减小幕后交易费用，但会形成部分利益集团，有失公允，危害更大，因此，必须摒弃裙带关系在项目申请中的影响。
参考文献：
1．张维迎．博弈论与信息经济学．上海：上海人民出版社，1996．
2．傅江景．权利结构、集团规模与集体寻祖．经济科学，2004，（4）：18-26．
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7．蒋传海，陆祖．权利寻租对激励机制扭曲的博弈分析．数量经济技术经济研究，2004，（2）：67-70．
作者简介：赵希男，东北大学工商管理学院教授、博士生导师；郑忠华，东北大学工商管理学院硕士生。
收稿日期：2006-05-05。
作者：郑忠华 赵希男 骞西昌
学位申请书
科(专业)_________________________________研究方向__________________________________培养单位__________________________________中国科学院研究生院学位办公室制填表说明本表可打印或用钢笔填写,内容力求详尽,字迹务必清楚,如栏内填写不下,可另加附页.表中有关统计情况要与所填内容一致.表中发表论文,专著,获得的科研成果奖励,专利情况:应填写在学期间所发表和获得的情况."作者,获奖者,获专利者列表"栏和发表论文"作者列表"栏:作者,获奖者,获专利者排名在前5名的情况下填写此栏."发表论文"应是反映学位论文工作成果的文章,包括"已发表论文","已正式接收论文","未正式接收的论文"不填入表内.论文"刊物类型":包括"国内刊物","国际刊物","国内会议","国际会议",选择其中一项.论文"收录情况":包括"SCI收录","EI收录","ISTP收录",选择其中一项.学位课程:包括公共学位课,专业学位课,如为补考成绩,请在学位课程名称后用*号注明.非学位课程:包括公共选修课,专业选修课,如为补考成绩,请在学位课程名称后用*号注明.学位论文中文摘要:中文摘要限500字以内.学位论文英文摘要:英文摘要是中文摘要的直译.姓名性别民族照片(一寸免冠)出生日期年月日籍贯省市身份证号国别与地区(限外国留学生,港澳台学生填写)入学日期年月学习年限年主要简历起止年月(自大学填起)学习或工作单位职务,职称获学位情况在学期间奖惩情况在学期间发表论文情况论文题目刊物名称刊物类型卷/期号发表时间排名作者列表收录情况统计情况国内刊物国内会议SCI收录ISTP收录国际刊物国际会议EI收录核心刊物已发表论文总数已正式接收论文总数在学期间出版专著,获得科研成果奖励及有学术价值专利情况专著,科研奖励,专利名称出版社,设奖部门,专利类型及专利号出版专著,获得奖励,专利时间排名作者,获奖者,获专利者列表统计情况专著篇专利项获国家奖项获省部奖项课程学习成绩(可填写或附成绩单原件)学位课程名称(如补考用*号注明)学分成绩非学位课程名称(如补考用*号注明)学分成绩课程学习总学分成绩审核人:培养单位研究生管理部门或院系(签字)(盖章)年月日学位论文题目:起止日期(从开题报告至论文完稿)年月至年月论文字数学位论文选题依据和学术意义:学位论文研究课题所涉及前人的主要研究成果(简要说明):学位论文中文摘要(限500字)学位论文英文摘要指导教师对学位论文的学术评语及对
一、 学士学位考试课程报考
1. 报考时间：每年2次，2月份/8月份 2. 报考准备资料：
(1) 2张2寸蓝底彩色照片(照片必须清晰) 2份(正反两面都复印，复印到A4纸上) (2) 身份证复印件(3) 报考费￥60.00/科，(费用每年可能会有调整,以当年规定为准，多退少补),手续费￥5.00 (4) 到校填一式两份学士学位报考申请表，请自备黑色签字笔
3. 考试科目：外语、政治课(成考学生考毛概/自考学生考中国近代史)、专业课 4. 考试时间：详见准考证(大概在每年5月/11月的第3周周
六、周日)，大概考试前一周左右到校领学位考试准考证
5. 考前辅导：政治课、专业课考前一周在沈阳总校安排辅导,同学可提前到总校网站公告栏查看,网址: 6. 英语辅导书：自愿订购，报考时订购。(辅导书一套两本：《英语辽宁省学士学位外语统考课程参考教材》和《英语辽宁省学士学位外语统考课程考试指南》)由辽宁省学士学位考试办公室组织编写。每套书50.00元，价格如有变，另行通知，多退少补。
二、 学士学位申请
1. 申请期限：在本科毕业证拿到手后立即申请(1月份毕业必须在2月末前申请，7月份毕业必须在8月末前申请) 2. 申请条件：
(1) 本科毕业证拿到手后再申请 (2) 学士学位考试3科(外语、政治课、专业课)成绩都及格
60分以上; 70分以上 分)以上; 分)以上 (3) 在校期间各门课程考试平均成绩要求：
自考学生：平均成绩 成考学生：平均成绩(4) 毕业答辩成绩要求：
自考学生：成绩中(70 成考学生：成绩良(80(1) 23. 申请准备资料：(到校申请请自备黑色签字笔)
张2寸蓝底彩色照片
1份(正反两面都复印到A4纸上)
2张
1份，(自考本科学生到自考办办毕业(2) 身份证复印件(3) 本科毕业证复印件(4) 成绩单(包括所有科目的成绩单)复印件时，自考办会给打出一分各科成绩汇总成绩单)
(5) 到校填写1张学士学位申请表，申请表上需填报学位考试3科(外语、毛概、专业课)成绩及在校期间各门课程考试平均成绩(理论+实践所有科平均成绩)
附件一
中 国 学 位 证 书 认 证 申 请 表
(供应届毕业生申请专用)
申请人姓名(中文)：性别出生日期年月日身份证号
注：认证项目请填写申请认证证书名称(如博士学位、硕士学位、学士学位等)，每栏只填写一项;
本人自愿申请学位认证，并缴纳认证费100元。
申请人签名：联系电话:申请日期：年月日
教育部学位与研究生教育发展中心制
附件二
学位认证申请数据库标准
申请信息保存方式为Microsoft Excel文件，文件名称为“学位授予单位名称.xls”，字段名称及内容见表1：
长春工程学院2012年成人高等教育函授、二学历自学考试教育本科毕
业生申请学士学位的通知
根据吉林省学位委员会办公室文件精神及长春工程学院本科生申请学士学位条件的要求，长春工程学院成人高等教育函授及二学历自学考试教育本科毕业生学士学位授予工作已实行申请制，每年集中受理一次。现将2012年授理学士学位申请相关事宜通知如下：
一、申请条件
(一)二学历自考生
1.2000年6月30日至2012年5月30日前我校二学历教育自学考试毕业生，已获得毕业
证书;
2.必须完成教学计划规定的全部课程，课程平均成绩在70分及其以上;
3.毕业论文成绩在75分及其以上;
4.参加吉林省学位办组织的学位外语考试，成绩合格;
5.在本科学习阶段无考试违纪记录。
(二)成人高等教育函授考生
1.2000年7月1日至2012年7月前我校成人高等教育函授本科毕业生，已获得毕业证书;
2.必须完成教学计划规定的全部课程，课程平均课程成绩70分以上;
3.毕业论文成绩在良好及其以上;
4.参加吉林省学位办组织的学位外语考试，成绩合格;
5.在本科学习阶段无考试违纪记录。
二、申请学士学位时间、地点
1、时间：2012年6月8日
2、地点：长春工程学院南湖大路6316号继续教育学院5楼学籍学位办公室。
三、申报材料
1. 填写《申请学士学位登记表》。请登录长春工程学院网址：
http://source.ccit.edu.cn/jxjy/下载此表，并粘贴近期小二寸蓝底照片4张及身份证复印件1张。身份证号应与学位外语考试准考证上的身份证号相一致，如不一致请出示相关所在派出所和所管公安分局两级证明材料，否则不予授理。
2. 须提供毕业证、身份证、外语考试合格证及成绩单(二学历自考生毕业生登记表中含成
绩单)复印件(A4)各1份。
3. 成人高等教育毕业生须提供录取三联单复印件1份;二学历自考生须提供第一学历录
取三联单复印件1份。此材料请到长春工程学院档案室查档，长春工程学院档案室地址：宽平大路395号七教学楼二楼。
4.交申请学士学位学费200元/人。
四、要求
1.填写《申请学士学位登记表》要求内容完整、准确，手工填写要求使用蓝碳素笔，字迹
清楚、工整。
2.学位证书发放具体时间及领取地点将在网站上公布，详见长春工程学院网址：
http://source.ccit.edu.cn/jxjy/
3.报名截止后，不再受理补报，若因漏报或材料不符合要求，失去本次评审机会，造成后
果由申请者本人自负。
4.外地学生可委托由他人代办。咨询电话： 043185534200
2011-10-26
本人于2015年9月入读西南财经大学会计学院会计学专业，2018年6月前，完成了会计学院会计学专业相应的研究生课程，成绩合格。
目前本人在导师余海宗教授的精心指导下，已完成题为《股权激励方式选择对公司价值和盈余管理的影响》的学位论文写作。该选题系基于2006年-2015年十年间上市公司股权激励方式选择的现状以及股权激励相关的理论基础提出，旨在从股权激励的经济后果的正负两个方面，即公司价值和盈余管理，探究分析中国上市公司股权激励方式对公司价值影响的差异、股权激励方式对盈余管理影响的差异。
本文有两大创新之处，一是本文对现有股权激励的研究文献进行了拓展。本文的研究不再拘泥于对股权激励程度与公司价值、盈余管理的关系的探讨，以更加微观的契约设计角度，分析不同股权激励方式对激励对象激励机制的差异，从而对公司价值和盈余管理的影响差异;二是本文选取样本数据的时间段为2006—2015年，涵盖《试行管理办法》发布实施后的十年。用《试行管理办法》发布后的十年间上市公司实施股权激励方案作为经验数据，能够从总体上更加全面的反映我国上市公司的股权激励情况。相较于仅仅分析一年或者几年阶段性样本来说，本文的样本所反映出的特征和实证结果更具有说服力。
论文的选题有意义，实证分析规范，阐述分析清晰，论文结构合理，具有较好的研究基础，有较大的理论和现实意义。受到导师肯定，并最终定稿。特此提出答辩申请，请予批准。
学位外语考试时间，一年一次，请同学们注意四川师范大学继续教育学院网上通知。http://crjy.sicnu.edu.cn/
继续教育学院教务科咨询电话：84760759
四川师范大学成人高等教育本科毕业生申请学士学位实施办法
一、总则
为了贯彻执行《国务院学位委员会关于授予成人高等教育本科毕业生学士学位暂行规定》，确保成人高等教育培养的本科毕业生学士学位授予质量，制定本实施细则。
二、授予对象
1、 我校成教本科毕业生
2、 我校自考本科毕业生
三、申报时间
每年5月及11月左右提交申请。具体申报时间我校将根据省学位办通知在网上发布公告。
四、授予条件
申请授予四川师范大学成人高等教育学士学位的本科毕业学生应具备以下条件：
1、成教本科毕业生只能申请一次学士学位，均应在获得本科毕业生证书后两年内提出申请，未通过者不再补授学士学位。
2、成人本科毕业生，其专业教学计划规定的考试课程总平均成绩不低于75分。自考本科毕业生，其专业教学计划规定的考试课程总平均成绩不低于65分。计算总平均成绩的课程不含体育课、毕业论文或毕业设计以及其他毕业实践环节。
3、通过省学位办组织的外国语考试。 参加考试的时间范围为取得学籍或考籍至申请学位前;
4、成人本科毕业生，须参加学位授予单位学位办组织的一门基础课和两门专
业基础课的“主干课程” 考试且通过;
5、毕业论文(毕业设计或其他毕业实践环节)成绩合格;
五、 授予成教本科毕业生学士学位的程序和应提交材料如下：
成教本科毕业生申请学士学位应提交的个人申请材料(一人一袋)
1、《四川省普通高等学校成教本科毕业生学士学位申请表》 (下载时请单页双面打印再填写，填写内容至“毕业鉴定”栏截止);
2、本科毕业证书原件及复印件(专升本学生还应附上专科毕业证书原件及复印件);
3、学位外语合格证书原件及复印件;
4、成绩单原件及复印件(成人毕业生)或学籍表原件及复印件(自考毕业生);
5、身份证原件及复印件;
6、2张1寸蓝底照片;
7、毕业生鉴定表原件及复印件(成人毕业生)或毕业生登记表原件及复印件(自考毕业生);
8、三科主干课程试卷(成人毕业生)(见附表二);
9、承诺书(见附表一)。
六、授予工作程序
本校成教学士学位申请、推荐、审核、评审和授予按以下程序进行：
1、毕业生本人申请。符合本《实施细则》第
二、三条规定的本校成人高等教育本科毕业生和自考本科毕业生。凡申请学士学位者，必须在学校规定的时间内向继续教育学院提出书面申请，并填写《学士学位申请与审批表》;学生所在单位在《学士学位申请与审批表》中对学生进行政治思想鉴定;
2、继续教育学院审核。继续教育学院根据本《实施细则》的规定，对申请者在学期间的政治思想表现、学习等各方面情况进行初审;向校学位办推荐符合学位授予条件的申请人名单，同时提交以下材料：
①学生提交的个人申请材料
②按专业汇总符合学士学位拟授予学位者的名册、电子文档和成绩总表;③专业教学计划;
3、校学位办审核。校学位办对继续教育学院上报的申请者资格进行审查;
4、报省学位办审核
5、经校学位评定委员会审批。校学位评定委员会对提交的授予学士学位的名单及有关材料进行审核和批准，并公布学士学位获得者名单。
六、附则
成人高等教育和自考本科毕业生允许申请学士学位一次，不受理超过申请时限者的授予学位申请。
对校学位评定委员会审核未通过者不再补授学士学位。
如发现有舞弊行为等违反学校授予学位规定的情况,经查清事实确凿后，经校学位评定委员会复议,撤销所授予的学士学位。
四川师范大学继续教育学院
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