项目申请过程中申请者和管理者博弈动机分析
摘要：文章基于博弈和信息经济学的观点，对项目申请过程中申请人与管理者的经济行为进行分析。通过建立并分析管理者的效用函数，表明适当的高薪和有效的管理机制是避免出现幕后交易的有效手段。对不同申请人博弈行为的分析，表明信息越透明，幕后交易的可能性越小；资质相差越大，幕后交易的可能性越小；有效的惩罚制度有利于约束管理者；社会风气和普遍的裙带关系等干扰会也有减少幕后交易的作用。
关键词：项目申请；申请者；管理者；博弈动机
一、 引言
1998年至2000年，国家审计总署先后多次查出长江重要堤防在防汛抗旱中存在隐患，有近五成的工程不合格，在长江堤防隐蔽工程建设中，部分施工单位买通建设和监理单位，弄虚作假，偷工减料，大量存在水下抛石少抛多计，护坡石以薄充厚的问题，其中一大部分原因是由于工程承包商资质不合格，并且存在转包的现象。广西壮族自治区象州县民族事务局原局长樊某，负责管理扶贫款项，却两次“伸手”到人畜饮水工程里“舀水”，最终被法律惩处。2002年，广西壮族自治区象州县民族事务局为本县妙皇乡争取到上级部门拨给的少数民族发展资金５万元，用于妙皇乡企业办公室人畜饮水工程项目。后在支付经费的过程中，樊某又利用担任象州县民族事务局局长的便利，与本局工作人员周某合谋将其中的１万元占有，后樊某分得6 000元，周某分得4 000元。2005年７月１８日，樊某被象州县法院一审以贪污罪判处有期徒刑三年，缓刑四年。重庆商报2005年8月16日曾报道：重庆市渝北区人民法院对该区原交通局局长邓万学进行审判，该区原交通局局长邓万学在任职期间利用职务之便，收受下属单位负责人及工程承包人贿赂款35 000元，被渝北区人民法院以受贿罪判处有期徒刑两年，缓刑两年。究其原因，是由于工程项目的管理者在工程的审批和监理过程中有收受贿赂的行为，由于有了保护伞，从而使一些施工单位敢于克扣投资款，中饱私囊，降低工程标准，以次充好。随着科技的进步和时代的发展，项目的申请竞争日益加剧，申请者资质的差异，使申请过程出现了异化，一些项目的申请者，即使不具备相应的资质，也不从本身找差距提高水平，相反地向项目的管理者进行幕后交易,以获得项目。这主要是因为在我国，许多项目的审批权掌握在国家手中，国家在一些项目的审批过程中拥有最后的决定权，幕后交易的出现，不但公平公正的申请规则被打破，而且更为重要的是，牺牲了市场的效率，给国家造成了极大的损失和浪费。公共权力的滥用成为了少数人牟利的工具，而且更为重要的是成为了阻碍经济发展的障碍。本文试从博弈和信息经济学的角度，分析在项目审批中的管理者和申请人的经济行为，从而为相应的政府部门对此行为的预防提供理论依据。本文分三个部分，第一个部分分析管理者的动机，第二部分分析申请者的动机，第三部分是对策和建议。
二、 管理者动机的分析
我们认为项目审批中管理者拥有审批权，即决定最后谁会获得项目，但同样要面对上级的管理和监察部门的监督，为后续处理的方便我们提出如下的假设：
1． 存在一个监督机构，对管理者和申请者的行为进行监督，幕后行为可能被发现的概率为P（0?燮P?燮1）；管理者的行为一旦被发现将面临着严重的惩处，例如：失去职位，失去收入，甚至要承担法律的责任等。我们把管理者受到惩处的损失记为V。
2． 管理者是风险中性的，但在利益的驱动下，管理者会铤而走险收取好处。我们假定项目的总资金为yβ（y）为比例系数，因为通常好处费是项目的总费用按比例提取的，通常的情况是，项目总的额度越大，则提取比例越低,即β会随y的变大而减小，我们令β（y）=λ/ya（0
3． 管理者有一个确定的正常的收益M，M是稳定的单期收入，它无风险，我们把它认为是他的工资、福利等收入的总和。
根据对现实问题的简化，我们通过建立模型来分析管理者在审批项目过程中的行为。在面对风险事件时，管理者是根据收益的期望来做出决策的。令π仔为收益的期望，那么π=（1-P）（M+λy1-a+PV，管理者依据期望的收益多少来进行分析，从而决定是其管理行为。当λ=0时，π=（1-P）M+PV，即幕后行为不被发现的情况下，他的收益和项目大小无关，或者说当管理者道德水平高而不收取幕后交易费用的时候，项目的大小和他的收益无关。
根据以上的式子，我们分析管理者的行为：
管理者的期望收益和他所从事的受贿行为被发现的概率成反比，即越容易被发现的行为其收益越小，所以其从事幕后交易的动机会越小，因为收益减小了。所以如果我们对管理者的监察力度越大，越会有效地防止幕后交易的发生，即：规范管理者的行为，对其进行有效的监督是防止项目申请幕后交易的有效手段之一。
2、
管理者的收益期望正相关，项目额越大，其进行幕后交易的吸引力越大。即在幕后交易发现的概率一定情况下，项目的额度越大，管理者接受好处的可能性越大，因此，大项目比小项目更容易产生幕后交易。这就可以说明为什么国家的大的项目容易腐败，问题经常是屡禁不止，甚至有时是国家的扶贫款也会有腐败问题发生。
3．
合法收益正相关，当合法的收益变动引起的总的收益变动越大，说明合法的收益在管理者的总收益中重要性越高，一旦发生钱权交易对管理者的总收益的影响是巨大的。由此可以看出，适当的高薪可以让管理者提高收益，从而更有动力来不接受好处，减少幕后交易的发生。
三、 申请者的行为分析
为简化问题的讨论，我们定义项目的审批中只有两个申请者，质量好的申请者和质量差的申请者，两个申请者都为自身利益而进行幕后交易，且他们都是风险中性的。我们假设，项目申请成功与否，是与管理者对申请者的评价有关，而管理者对申请者的评价是与两个因素有关，即和申请者的自身实力（θi）和申请者对管理者的私下交易力度（bi）有关，因为管理者既要取得自身利益，又要面对上级的管理和监察，所以要平衡两方面的考虑。我们假设，在同等条件下，申请者的实力越高，申请立项的可能性越大；幕后交易的力度越大，申请到项目的可能性也越大。因此，在进行单位转换统一量纲之后，我们可以把管理者对第i个申请人的评价表示成如下的关系：
其中yi：管理者对第i个申请者的评价；θi：代表申请者的实力，为简化问题把它仅分为两个值，?θH和θL分别表示高水平的申请者和低水平的申请者；bi：幕后交易的成本，bi和bj分别代表高水平的申请者和低水平的申请者的幕两个申请者会为了自身利益的最大化而进行博弈，假设两个申请者都是风险中性的，令U为其效用函数，它是申请者的收益和所付出交易成本的函数，h（bi）为申请者的效用损失，我们把申请到的项目的最终收益定为1，而失去项目则为0，那么申请者i的收益函数为
我们选取h（bi）=1/2kbi2，即幕后交易成本效用的损失会随着单位付出而呈二次函数增加，k为系数，它表明申请者对幕后交易成本的敏感性。管理者对高水平的申请者评价较高而选择高水平的申请者的情况下，最大化高水平申请者效用函数为：
我们可以知道，两个竞争的申请者，会为了收益的最大化而相互竞争，从而会使bi和bj最后趋于相同。这是因为质量好的申请者把bj看成是进行公平竞争的前提，而质量差的申请者把bi看成能够胜出的优势，从而使bi和bj在相互博弈的过程中，最终会达到均衡，从而使bj=bi=b*，于是上式就变成为
由此我们可得到以下结论：
1． 在信息透明的情况下，申请者的资质差距越大，则进行幕后交易的程度越小，对此可以做出如下解释，一个水平不高的申请者，要想得到与质量高的申请者同样的申请条件，必须用更多的交易成本，在考虑到减去成本的纯收益后，一个水平低的申请者会理性地退出申请，因为他已经付出太多的幕后交易成本，却没有取得较大的收益，所以在与高水平的申请者竞争中，退出申请是他的最优策略。但是这要求信息是公开的，只有信息公开，申请者才能相互了解各自的资质，从而使低水平的申请者在面对高水平的申请者时，主动退出申请。
2．σ 越大，则b*越小，我们可以把?滓看成是外界的干扰，如社会风气、国家政策方向、舆论的导向、裙带关系等，外界的干扰越普遍，那么申请人的幕后交易可能性会越小。当我们构建一个好的社会风气会对申请者和管理者都形成一种隐性的约束机制，这种约束机制是无形的，而且是持续的；同样，当管理者在裙带关系的影响下，会先把项目交给关系户，从而即便是申请者用更大的幕后交易成本，他也申请不到项目，那么申请者就会理性的减少幕后交易成本。可以预料到，在这种关系下，会形成一种利益集团，那么申请者更愿意进入某个利益集团，而不是进行幕后交易，因为一旦进入某个利益集团那么就会形成长期的利益关系，要比进行幕后交易更有利，因为它是长期的而不是短期的。
3． k越大，则说明单位的幕后交易成本的负的效用越大，申请者将减少幕后的交易。资质高的申请者是对交易成本是敏感的，他不愿意付出太多的成本，他更希望进行公平的竞争，相反资质差的申请者的k值是并不敏感，因为他希望通过幕后交易而胜出，而k的值和监督的力度有关，力度越大，资质差的申请者的k值越不敏感。
四、 结论
本文就项目申请过程中的申请者和管理者的经济行为按博弈的观点进行分析，在对两者的分析中，我们有如下几个结论：
1．项目管理的透明化并适当提高项目管理者的薪酬可以在一定程度上防止管理者和申请者之间幕后交易行为的发生，透明度越高，低水平的申请者越不敢进行幕后交易，进而幕后交易行为的程度越小；提高管理者薪酬的同时必须配合严格的监督，这相当于提高了管理者幕后交易的风险，使其真切地认识到幕后交易得不偿失。
2． 大的项目更容易出现幕后交易，所以应当对大的项目申请做更大力度的监
察，以减少出现幕后交易行为的发生。
3． 社会环境、社会舆论和普遍的裙带关系等干扰因素会减少幕后交易。因此，必须坚持好的社会舆论导向并树立良好的社会风尚；裙带关系虽然能减小幕后交易费用，但会形成部分利益集团，有失公允，危害更大，因此，必须摒弃裙带关系在项目申请中的影响。
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作者简介：赵希男，东北大学工商管理学院教授、博士生导师；郑忠华，东北大学工商管理学院硕士生。
收稿日期：2006-05-05。
作者：郑忠华 赵希男 骞西昌
[摘要]简要分析了2012年度国家自然科学基金委员会医学科学部中药学科面上、青年、地区项目申请、受理与资助的情况，并对本学科热门研究领域资助项目研究内容进行归纳，同时对项目申请中存在的问题进行分析，旨在为中药学科研工作者的基金申请提供参考。
[关键词]国家自然科学基金;中药
国家自然科学基金委员会(National Natural Science Foundation of China，NSFC)医学科学部八处2012年共收到中医学、中药学、中西医结合学面上项目、青年科学基金项目(以下简称“青年项目”)和地区科学基金项目(以下简称“地区项目”)(以下统称为“面、青、地项目”)申请7 593项，资助1 173项，资助金额57 381万元。
2012年面上、青年、地区项目的评审程序除了增加了会议初评程序外，均与往年相同[1]。本文仅就中药学科(申请代码H28项下)面上、青年、地区项目的申请、受理及资助情况进行分析，对热门研究领域资助项目的研究内容进行归纳，并初步分析项目申请中存在的问题。
1申请、受理与资助情况
2012年中药学科共接收面、青、地项目申请2 773项，其中面上项目1 334项、青年项目1 003项、地区项目436项。申请量较历年有较大幅度的增加，与2011年相比，面、青、地项目分别增长了15.30%，13.72%，44.37%。
为鼓励承担青年项目的负责人围绕一个重要科学问题开展较长期、系统和深入的研究，NSFC自2012年起在面上项目类别中增设了青年-面上连续资助项目。本年度中药学科共接收青年-面上连续资助项目申请19项。
初审环节经形式审查不予受理的项目共106项，占申请总量的3.82%。不予受理的主要原因有：研究内容不属于项目指南受理范围(28项)、超项(23项)、非高级职称无博士学位或在职博士生缺少专家推荐信或导师同意函(20项)、依托单位或合作单位所盖公章不符合规定(19项)、申请书缺项(14项)等。初审后，中药学科受理面、青、地项目共计2 667项。
本年度NSFC以医学科学部为试点，对面、青、地项目的评审程序进行了改革，即在同行评议(函审)之前，增加了一轮“会议初评”程序：选择3位知识面广、学术造诣深的同行评审专家，从项目的科学意义和应用前景、创新性、立论依据、可行性、申请人、项目组的研究能力、工作基础、工作条件等7方面11个要点，采取就申请书存在问题进行选项勾选的方式，对所有项目进行第一轮会评，将存在问题较多的项目筛选出来，不再进入函审环节。会议初评后，中药学科未进入函审的面、青、地项目共407项，占中药学申请项目总数的14.68%，最终进入函审环节的项目为2 260项。
通过函审和会审2个环节评审，并经委务会审批后，受资助的面、青、地项目总数为428项(含青年-面上连续资助项目3项)，资助总经费为2.03亿元。具体申请、受理、资助情况见表1，2。
2申请趋势和资助特点
中药学科(H28)下设19个研究领域(H2801～H2819)，各研究领域申报项目数量差异较大，见表2，其中申请项数超过150项的有中药药效物质(H2803)558项、中药资源(H2801)277项、中药抗肿瘤药理(H2810)263项、民族药学(H2818)209项、中药心脑血管药理(H2809)178项、中药制剂(H2806)175项。而中药鉴定(H2802)、中药抗病毒与感染药理(H2813)、中药泌尿与生殖药理(H2815)、中药毒理(H2817)等研究领域的申请项目明显偏少，面、青、地项目申请总数均在50项以下。
各申请代码下项目的资助率基本一致，资助数量因申请量不同而不同。获资助项目数量排在前6位的领域依次为中药药效物质(H2803)90项、中药资源(H2801)44项、民族药学(H2818)40项、中药抗肿瘤药理(H2810)32项、中药制剂(H2806)28项、中药心脑血管药理(H2809)25项。
纵观项目的分布特点，可以看出以上研究领域基本代表了近年来中药学科的热点研究领域，也反映了中药行业发展中亟需解决的一些关键问题，在今后数年内仍将是本学科的申报与资助热点。
3资助项目的研究情况分析
因上述6个研究领域的项目申请与资助数量所占比例较大，本文将对上述研究领域受资助项目的研究内容及特点进行归纳与分析。
3.1中药药效物质研究本领域获资助项目的研究内容涉及面较广，主要为从单味中药中筛选防治肿瘤、糖尿病、心脑血管与神经系统疾病、病毒感染等疾病的活性成分、活性部位或有效组分，并结合分子生物学手段探讨其分子作用机制，或者结合药动学-药效学(PK-PD)等方法阐明中药的体内药效物质基础及其作用机制。但项目对疗效确切的中药药对或复方的药效物质研究则相对偏少，仅14项，占本领域资助总数的15.6%。
经分析发现，多数项目的基本研究思路与往年类似[2]，但实验方法和手段愈发新颖和先进。项目多为建立各种体内外药理评价模型，结合LC-Q-TOF，LC-MS/MS等联用技术，以生物活性为导向进行成分分离。如以URAT1为靶点研究牛尾菜总皂苷抗高尿酸血症活性成分及作用机制;从尿液和胆汁中的化学信息逆向追踪研究锦灯笼抗炎药效物质基础及其作用机制等。
近年来，由于代谢组学等组学技术及网络药理学等生物信息学技术与突出整体效应的中医药研究思路较为接近，因而受到了中医药研究人员的青睐。这些技术在2012年受理的中药药效物质研究项目中即有不少应用，如通过结合体内动态效应融合生物信息学研究脑脉通治疗缺血性脑中风的物质基础;通过整合指纹谱与代谢网络变化研究复方脑得生药效物质基础及效应成分量比等。
3.2中药资源研究本领域获资助项目多结合分子生物学、基因组学、蛋白组学、生物化学等各种研究方法，主要从调控有效成分生物合成途径、探讨道地性生物遗传机制、改善连作障碍、资源保护与利用等方面开展系列基础研究。其中，为提高中药材质量及有效成分含量，多个项目围绕调控黄芪皂苷、梓醇、毛地黄苷、红花脂肪酸、薯蓣皂苷、石杉碱甲、丹参酮、萜类、灯盏花黄酮、三七皂苷等成分生物合成的关键生物基因进行研究。另有项目结合原核表达和“体外”酶促反应及LC-ESI-MS/MS技术，解析部分功能基因在丹参道地品质形成中的具体作用，探讨其道地性形成的遗传机制。还有项目从组织培养、野外驯化栽培角度，探讨濒危植物霍山石斛中主要活性成分的产生和积累与内生真菌、环境因素的关系，以阐明霍山石斛药材品质形成机制等。
3.3民族药学研究民族药学是传统医药学的重要组成部分，该领域基金项目申请和资助数量逐年增加，已成为国家自然科学基金中药学科的热门研究领域之一。由于民族药普遍存在民间应用广泛但药效物质基础不清、作用机制不明的问题，因此本领域申请项目主要以阐明民族药物的药效物质基础及作用机制为主，研究对象主要有藏药蒂达(藏茵陈)、国虾薄(绞股蓝)、余甘子、翼首草、佐太、红景天、甘扎嘎日(悬钩木);维药蜀葵花、雪菊、荜茇根、驱虫斑鸠菊;蒙药诃子、塔日奴(月腺大戟);壮药猫豆、苦石莲、磨盘草、黄根、满天星;苗药四季红(头花蓼)、红禾麻;黎药野菠萝、胆木;傣药龙血竭;朝药万年蒿等。还有部分项目以二十五味珊瑚丸、如意珍宝丸、二十味沉香丸、甲嘎松汤(三味干姜散)、述达格-4(菖蒲四味胶囊)等复方为研究对象，结合血清药理学、血清药物化学、细胞生物学等方法，研究其作用机制或药效物质基础，以阐明其组方用药的科学内涵。
3.4中药抗肿瘤药理研究近年来，中药抗肿瘤研究领域已成为国内外科研工作者的关注热点。2012年受资助项目主要从肿瘤细胞增殖、细胞凋亡、侵袭与转移、血管新生、细胞能量代谢、肿瘤耐药、增敏减毒、免疫调节等方面，从当前研究较热门的已知或潜在的作用靶点或通路，在整体、细胞、分子水平研究中药活性成分、部位及复方防治肿瘤的效应及其分子机制。其中，利用亚细胞比较蛋白质组学技术分离鉴定与黄芩素、黄连素干预相关的乳腺癌转移核基质蛋白，并对该蛋白与EGFR，UPA等的关系进行探讨，以探讨清热解毒中药抗乳腺癌转移的作用机制;结合体外评价、人源化转基因动物模型，从基因转录活性、基因及蛋白表达水平等，对丹参酮IIA对阿霉素的增效减毒效应与PXR/CYP3A4通路系统的相关性进行研究;结合正常人和乳腺癌患者T淋巴细胞培养模型，应用基因芯片、定量PCR，Western blot和阻断剂等技术，对云芝糖肽免疫调节抗肿瘤、调控TLR4信号通路进行研究，并利用基因缺陷EAC荷瘤小鼠加以验证等项目获得立项资助。
3.5中药制剂研究与往年类似[3]，2012年受资助的中药制剂项目的研究内容仍主要集中在各种纳米载体、立方液晶、复合胶束、脂质体、原位凝胶等新型给药系统的基础研究，占该领域资助总数的61%(17项)。但多数项目选择中药单体成分为研究对象，如通过静电自组装构建微针-立方液晶复合系统以评价促盐酸青藤碱透皮性能、从肠道受体吸收角度研究水飞蓟素口服纳米载体等。
中药复方化学成分复杂且性质差异较大，在将制剂新技术应用于中药时应重点予以考虑。2012年获资助的项目中出现了一些具有中医药特色的项目，如将丹参-三七有效组分构建纳米粒与原位凝胶结合的双相内耳给药制剂;将垂盆草复方构建缓释微丸，将丹参-甘草不同极性组分构建肝主动靶向脂质体，并对其缓释或靶向等释药特点进行深入研究等。
中药传统剂型具有独特的功效和释药特点，本年度有3个项目分别以小金丸、六味地黄丸等丸剂为研究对象，对丸剂成型工艺、软材物理性质、整体释药特征等进行系统研究，有利于揭示“丸者缓也”等传统中药制剂理论的科学内涵。
3.6中药心脑血管药理研究心脑血管疾病是一种严重威胁人类特别是中老年人健康的常见病，中医中药在预防和治疗方面有其独特的优势。2012年受资助项目主要围绕高血压、心室重构、心肌缺血、动脉粥样硬化、脑卒中、脑缺血再灌注、脑缺血后神经损伤、血栓等病症，研究对象涉及有效成分(齐墩果酸、丹皮酚、麦冬皂苷、安格洛苷C、藁本内酯、黄芪甲苷、淫羊藿苷)、有效部位(补骨脂异戊烯基黄酮、丹参总酚酸、罗布麻总黄酮、银杏酮酯、蜂胶黄酮、黄芪多糖、青兰属黄酮、阿朴菲类生物碱)及中药复方(华佗再造丸、参附方、益气解毒方、芪参方、芪参益气方、双参通冠方)等。
获得资助的项目有：采用miRNAs全基因芯片等生物技术研究动脉粥样硬化内皮细胞miRNAs表达谱及表达差异，并探讨丹皮酚的干预作用及机制;从延缓内皮祖细胞衰老和促内皮损伤修复的作用为切入点，从细胞、分子及整体动物水平，研究补骨脂异戊烯基黄酮的延缓内皮祖细胞衰老和内皮损伤修复的作用及机制，以寻找补骨脂抗衰老的分子机制;观察华佗再造丸对脑缺血再灌注大鼠模型神经功能恢复的影响，确立最佳给药时间和药物发挥作用的持续时间，并结合分子生物学手段研究华佗再造丸促进血管新生和神经再生的分子机制，探讨华佗再造丸对脑缺血后认知功能的影响及其胆碱能机制等。
4存在的问题及建议
4.1不符合项目指南要求的项目淘汰率高2012年医学八处项目指南中明确规定：“对于中药有效成分衍生物及结构改造、合成方法等不具有中医药特色的项目，不在本处受理范围”，但在中药学科106项不予受理的项目中，却有26个项目因不符合此项要求而被不予受理，占不予受理总数的24.07%，处于所有不予受理原因之首。因此建议申请者务必认真学习和了解国家自然科学基金项目指南，做好项目申请的前期工作，明确适合申报的学科及研究领域。
4.2未获资助项目存在的共性问题2012年度未获资助的主要原因有：项目学术思想的创新性不强，国内外已有类似研究报道;项目的立题依据不足，缺乏充足的前期研究基础或文献报道;研究内容过多、目标分散，研究方案不合理，技术路线可行性不强;课题组组成不够合理，申请人欠缺完成课题的能力;缺乏前期工作基础或预试验数据;申请单位或合作单位完成课题的工作条件不足等。
NSFC以学术思想的创新作为第一要素，鼓励引进医学科学前沿领域以及其他现代科学的理论和技术并提倡多学科交融。但是，相当比例的申请项目对中医药理论的理解存在不足与偏差，片面追求新技术及新指标的应用，研究内容缺乏内在联系;多学科交叉研究停留于表面，仅通过几个学科新技术和方法的生搬硬套，难以真正阐明中医药理论的科学问题。建议申请者认真学习、理解中医药理论的精髓所在，做好基础工作和科研调研的同时，明确关键科学问题，在集成创新的基础上努力追求原始创新，并积极重视切实可行的多学科交叉研究。
5结语
本文分析了2012年度中药学科项目申报与资助情况及特点，初步分析了受资助项目的总体特点以及项目申请中存在的共性问题，希望本文能为2013该领域基金申请者和科研工作者有所启迪，并有助于提高申请项目的质量。
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LIU Yun-fang2，6， HE Wei-ming7， LI Dan-dan8， DONG Yan9， WANG Chang-en2*
(1.Fujian University of Traditional Chinese Medicine， Fuzhou 350122， China; 2.Division Ⅷ， Department of Health Sciences， National Natural Science Foundation of China， Beijing 100085， China; 3.Heilongjiang University of Chinese Medicine， Harbin 150040， China; 4.Institute of Medicinal Plant Development， Chinese Academy of Medical Sciences， Beijing 100193， China; 5.Tianjin University of Traditional Chinese Medicine， Tianjin 300193， China; 6.Shandong University， Ji′nan 250100， China; 7.Nanjing University of Chinese Medicine， Nanjing 210046， China; 8.Hunan University of Chinese Medicine， Changsha 410208， China; 9.Shanghai University of Traditional Chinese medicine， Shanghai 201203， China)
[
[Key words]national natural science funds; Chinese materia medica
doi：10.4268/cjcmm20130102
[责任编辑曹阳阳]
作者：黄鸣清，韩立炜，吴修红，毕明刚,商洪才,刘运芳，何伟明，李丹丹，董艳，王昌恩
1、项目核准申请表;
2、项目核准的请示;
《。。。公司关于×××项目核准的请示》(参照模板如下): XX经济技术开发区产业环保局：
我公司于 年 月 在XX经济技术开发区 征得用地 亩，建设 项目。项目总投资 万元，总建筑面积 平方米，其中厂房 平方米、办公用房 平方米、辅助用房 平方米。项目建成后年产 ，年产值 万元，利税 万元。建设周期 个月，计划2011 年投资 万元，2012 年投资 万元。
专此请示，恳请批复!
年 月 日
3、项目申请报告(或可行性研究报告)，内容包括以下：
①申报单位及项目概况;
②发展规划、产业政策和行业准入分析
③资源开发及综合利用分析(包含资源开发、利用和节约方案) ④节能方案分析
⑤建设用地、征地拆迁及移民安置分析(项目选址及用地方案、土地利用合理性分析、征地拆迁和移民安置规划方案)
⑥环境和生态影响分析
⑦经济影响分析(经济费用效益或费用效果分析、行业影响分析、区域经济影响分析、宏观经济影响分析)
⑧社会影响分析
4、中外投资各方的企业注册证(营业执照)、商务登记证、外商批准证书及经审计的最新企业财务报表(包括资产负债表、损益表和现金流量表)、开户银行出具的资金信用证明和验资报告;
5、投资意向书，或增资、购并项目的公司董事会决议;
6、银行出具的融资意向书;
7、环境影响评价意见书;
8、节能审查意见书
9、项目用地预审意见书或土地挂牌出让成交确认书(以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件)。
1.业主委托/中标通知书/合同 2.项目组织机构审批及经理任命书
需在项目准备前期即受到委托或合同后，按照PM-01-C02要求提交项目组组织机构审批表及成立项目部建议书，报分公司安全生产部审批，待审批通过后，与综合办沟通下发项目经理任命书(小型项目无需)，《项目经理任命书》、《项目组织机构审批页》需作为项目开工申请附件。 3.已批准的项目实施方案
根据体系文件PM-01-01要求，按照项目规模，在规定时间内提交《项目实施计划(0 版)》，报分公司安全生产部审批，已批准的《项目实施计划(0 版)》需作为项目开工申请附件。 4.采办策略和采办立项
项目开工前按照PM-01-03模板编制《项目采办策略及计划》，填写《项目采办策略审批表》上报审批，报分公司安全生产部审批。注意采办策略原则上要求一次提报，已批准的《项目采办策略》在执行过程中确需调整或补充，需及时上报，原则上调整或补充后上报的次数不允许超过1次，并执行首次采办策略的审批路径。已批准的《项目采办策略及计划》和《项目采办策略审批表》需作为项目开工申请附件。
项目采办立项需依据批准的项目采办策略提出单项采办立项，填写《采办立项表》，报分公司安全生产部审批，考虑到采办周期，有需求需提前与生产部及采办部沟通，为采办程序执行预留时间。 5.项目执行预算
项目实施前编制上报市场部预算人员，详细可咨询市场部预算人员，已批准的《项目执行预算》需作为项目开工申请附件。 6.施工组织设计
按照PM-01-09施工组织设计审批管理办法的主要内容及格式要求编制《施工组织设计》，由项目部自行组织施工组织设计的评审和分公司相关部门会签，批准的《施工组织设计》由项目部向业主/监理报批，如有重大作业或专项施工方案需一并上报，注意还需按照QHSE-03-03质量风险识别评价控制管理办法要求，增加质量风险识别评价相关内容，填写QHSE-03-03-C01《质量风险识别评价和控制措施登记表》，作为施工组织设计附件内容一同上报。注意：施工组织获得外部批准后，应及时向公司生产管理部进行备案，属于安全专项方案的由安全环保部备案，并抄备生产管理部。备案时应提交施工组织设计评审记录、获批文件封面、文件的电子版。已批准的《项目施工组织设计》需作为项目开工申请附件。
7.项目进度计划
按照体系文件PM_01_07 要求，编制项目进度计划(注意包括计划编制说明、进度权重划分表、项目总进度计划、人力投入直方图、施工设备投入直方图、周进度双S曲线)，填写《项目总进度计划审批表》，报分公司安全生产部审批。如项目进度计划在项目实施计划、施工组织设计等文件中已纳入并得到批准，则不需单独上报，除此之外必须在项目正式开工前上报。已批准的《项目总进度计划审批表》需作为项目开工申请附件。 8.安全相关资料
包括HSE方案、现场应急处置方案、作业现场环境条件评价(即环境因识别及风险确定表)、危险源辨识(即危险识别及风险确定表)，高风险作业或重大作业需编制专项方案，以上已批准的安全资料需作为项目开工申请附件。 9.承包商资质及能力
确认承包商具有承担该项工作的资质，所有作业人员具有承担该项作业的资质及能力，特种作业人员及单位具备相应的资质，相关资格的审查资料需作为项目开工申请附件。
10.项目人员、机具、材料准备情况说明
无固定格式，WORD编制，简要描述开工前的准备情况，即项目所需资源包括人力资源准备、设备资源、材料、场地及配套设施以及后勤保障工作已经落实，施工作业技术、安全、风险交底、施工人员安全培训等落实情况。该项内容需作为项目开工申请附件。
11.PM-01-04-C01 《项目开工申请表》
以上资料审批完成，按照《项目开工申请表》开工申报资料顺序要求整理完毕，填写《项目开工申请表》，报分公司安全生产部审批。注意大型项目计划开工前15个工作日提交，中型项目提前10个工作日提交，小型项目提前5个工作日提交。
12.办理《进场作业安全许可证》
具备以上11项资料，还需办理《进场作业安全许可证》方可进场施工，办证所需资料有：(1)驻场机构骨干人员(包括设立项目部的项目经理、副经理、总工程师、安全总监等，不设立项目部的现场负责人、技术及安全负责人等)清单。包括职务、资质证书、员工劳动合同、伤害保险(工伤保险、意外伤害保险)、健康证等;(2)作业员工清单。包括工种、特殊工种资格证书、员工劳动合同、伤害保险(工伤保险、意外伤害保险)、健康证等;(3)主要设备机具清单，特种设备需提供检验合格证;(4)承包商作业风险级别分类评估表;(5)承包商施工项目HSE方案措施审批表;(6)承包商制定的本项目应急预案;(7)承包商设备与工具进场前验收检查清单;(8)承包商法定代表人或委托人签署的《承包商HSE承诺书》。 项目规模划分： 投资类项目分类：
(1)大型项目：项目投资总额≥5000万元人民币的项目
(2)中型项目：1000万元人民币≤项目投资总额<5000万元人民币 (3)小型项目：项目投资总额<1000万元人民币 经营类项目分类：
(1)大型项目：项目合同总额≥3亿元人民币的项目
(2)中型项目：1000万元人民币≤项目合同总额<3亿元人民币 (3)小型项目：项目合同总额<1000万元人民币
山东省淮河流域重点平原洼地治理利用世行贷款项目 ———xx市沿运洼地治理xx区子项目土建工程
提款申请书
(SDZZTEZ001)
世行贷款号：7938-CN
申请人：xx市财政局
二○一二年七月二十日
目 录
一、项目提款申请书
二、贷款资金类别控制表
三、项目费用报表(SOE)
四、报帐资料
1、建设/监理/施工单位承诺函
2、预付款支付证书复印件
3、工程价款支付证书复印件
4、承包商发票复印件
5、转帐支票存根
6、招标前请示复印件
7、施工合同复印件(部分)
发布时间：2012-08-27
1.药品批准证明文件及其附件的复印件：
包括与申请事项有关的本品各种批准文件，如药品注册批件、补充申请批件、商品名批准文件、药品标准颁布件、药品标准修订批件和统一换发药品批准文号的文件、《新药证书》、《进口药品注册证》、《医药产品注册证》等。附件包括上述批件的附件，如药品标准、说明书、标签样稿及其他附件。
2.证明性文件：
(1)申请人是药品生产企业的，应当提供《药品生产许可证》及其变更记录页、营业执照、《药品生产质量管理规范》认证证书复印件。申请人不是药品生产企业的，应当提供其机构合法登记证明文件的复印件。 由境外制药厂商常驻中国代表机构办理注册事务的，应当提供外国企业常驻中国代表机构登记证复印件。境外制药厂商委托中国药品注册代理机构代理申报的，应当提供委托文书、公证文书及其中文译本，以及中国药品注册代理机构的营业执照复印件。
(2)对于不同申请事项，应当按照“申报资料项目表”要求分别提供有关证明文件。
(3)对于进口药品，应当提交其生产国家或者地区药品管理机构出具的允许药品变更的证明文件、公证文书及其中文译本。其格式应当符合中药、天然药物、化学药品、生物制品申报资料项目中对有关证明性文件的要求。
除变更药品规格、改变产地、改变制药厂商和注册地址名称外，生产国家或者地区药品管理机构不能出具有关证明文件的，可以依据当地法律法规的规定做出说明。
3.修订的药品说明书样稿，并附详细修订说明。
4.修订的药品标签样稿，并附详细修订说明。
5.药学研究资料：
根据对注册事项的不同要求，分别提供部分或全部药学研究试验资料和必要的原注册申请相关资料，申报资料项目按照附件1～3中相应的申报资料项目提供。
6.药理毒理研究资料：
根据对注册事项的不同要求，分别提供部分或全部药理毒理研究的试验资料和必要的国内外文献资料，申报资料项目按照附件1～3中相应的申报资料项目提供。
7.临床研究资料：
要求进行临床研究的，应当按照附件1～3中相应的申报资料项目要求，在临床研究前后分别提交所需项目资料。不要求进行临床研究的，可提供有关的临床研究文献。
一、国产保健食品技术转让产品注册申请申报资料项目
(一)保健食品技术转让产品注册申请表。
(二)身份证、营业执照或者其它机构合法登记证明文件的复印件。
(三)经公证机关公证的转让方和受让方双方签订的有效转让合同。
(四)省级保健食品生产监督管理部门出具的受让方的保健食品卫生许可证复印件。
(五)省级保健食品生产监督管理部门出具的受让方符合《保健食品良好生产规范》的证明文件。
(六)保健食品批准证明文件原件(包括保健食品批准证书及其附件和保健食品变更批件)。
(七)受让方生产的连续三个批号的样品，其数量为检验所需量三倍。
二、进口保健食品向境内转让产品注册申请申报资料项目
除按国产保健食品技术转让产品注册申报资料项目提供申报资料外，还必须提供以下资料：
由境外厂商常驻中国代表机构办理注册事务的，应当提供《外国企业常驻中国代表机构登记证》复印件。
境外生产厂商委托境内的代理机构负责办理注册事项的，需提供经过公证的委托书原件以及受委托的代理机构营业执照复印件。
三、进口保健食品在境外转让产品注册申请申报资料项目
(一)保健食品技术转让产品注册申请表。
(二)受让方生产国(地区)允许该产品生产销售的证明文件，该证明文件应当经生产国(地区)的公证机关公证和驻所在国中国使领馆确认。
(三)受让方所在国家(地区)有关机构出具的该产品生产企业符合当地相应生产质量管理规范的证明文件。
(四)转让合同。该合同必须经受让方所在国家(地区)公证机关公证和驻所在地中国使领馆确认。
(五)由境外厂商常驻中国代表机构办理注册事务的，应当提供《外国企业常驻中国代表机构登记证》复印件。
境外生产厂商委托境内的代理机构负责办理注册事项的，需提供经过公证的委托书原件以及受委托的代理机构营业执照复印件。
(六)保健食品批准证明文件原件(包括保健食品批准证书及其附件和保健食品变更批件)。
(七)确定的检验机构出具的受让方生产的连续3个批号样品的功效成份或标志性成分、卫生学、稳定性试验的检验报告;
(八)受让方生产的连续三个批号的样品，其数量为检验所需量三倍。
附件一
项目资金拨付申请所需资料清单
各申请单位在网上填写完成项目资金拨付申请表后，应将“企业登记表”、“项目计划申请表”、“资金拨付申请表”输出打印并加盖公章，会同以下相关书面资料一并上报当地外经贸主管部门。
一、境外展览会 (企业)项目资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章);
③参展人员的出国任务批件复印件;如因私签证，还需提供参展人员的出国护照(含签证页)复印件以及机票(船票、车票)复印件。 ④展方的收费通知或是展位费结算明细;
⑤如企业独立参加境外展览，还需提供与展方签定展位的有关文件复印件; ⑥展会期间的工作照片。
二、管理体系认证资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③项目申报单位与所委托的认证机构的合同复印件; ④中外文认证证书的复印件。
三、产品认证资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③项目申报单位与所委托的认证机构的合同复印件; ④产品认证证书或检验检测报告复印件;
四、国际市场宣传推介资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③产品宣传材料和宣传光盘制作合同复印件 ④产品宣传材料和宣传光盘实物。
五、创建企业网站资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③项目申报单位与网站开发制作单位的合同复印件; ④网站首页复印件及网址。
六、境外媒体广告及商标注册资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
(一)境外媒体广告
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③路牌广告提供广告照片; ④报刊杂志广告提供广告正本; ⑤影视广告提供光盘;
⑥项目申报单位与广告发布方的合同复印件。
(二)境外商标注册
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③境外商标注册的注册文件及标识。 ④项目申报单位与被委托方的合同复印件
七、境外市场考察资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章);
③出国考察人员的出国任务批件复印件;如因私签证，需提供出国考察人员护照(含签证页)复印件和机票(船票、车票)复印件; ④出国考察报告。
八、国际市场分析资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③申报单位委托科研单位委托合同的复印件; ④分析报告(附电子文档);
2 ⑤提供受托单位的业务范围相关文件的复印件。
九、境外投(议)标资金拨付申请 需报送的书面资料包括： (一)购置标书
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③申报单位具有参加境外投(议)标的相应资格证;
④公开招(投)标或定向招(投)标的项目通过境外新闻媒体发布的相关资料; ⑤所购置标书封面复印件及中标后的合同(若中标)。
(二)项目设计
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章); ③与初步设计单位所签订合同或委托文件复印件。
(三)考察及调研
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②银行付款凭证复印件(加盖申请单位财务章);
③出国考察人员的出国任务批件复印件;如因私签证，需提供出国考察人员护照(含签证页)复印件和机票(船票、车票)复印件; ④考察报告。
十、企业培训资金拨付申请 需报送的书面资料包括：
①项目实际发生费用的合法凭证(发票)复印件(加盖申请单位财务章); ②会议通知及会议资料; ③会议签到单;
④如有会议工作照片，请提供。
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