法社会学分析论文提纲

论文题目：证券市场上市与退市制度法社会学分析

摘要：上市与退市制度的完善关乎证券市场新陈代谢的正常进行,正如法社会学功能论所诠释,上市制度与退市制度必须达到平衡共进才能实现价值,现今上市制度实践领域改革方案层出,却成效不大,难以成为长久的制度依归,且充满行政力量直接主导色彩,对其褒贬如何还需讨论。而退市制度虽然出台相关法律规范性文件较多,但实际执行效果差强人意、停止不前。上市与退市制度各自实践层面问题繁杂,两者又无法有效整合,势必是不符合社会与经济发展要求的,所依靠的临时性政策也不契合法理内涵,长此以往困境与泥沼定会接踵而至。在研究上市制度与退市制度时,不能只谈一方不谈另一方,上市制度与退市制度问题各自具有独立性,但是有天然的相关性与共生性,一道剖析方能求全。目前金融学,经济学以及经济法学等各领域相关学科对上市和退市制度都有分析与解读,给出了许多难得的启发性思考路径,不过单纯在法理层面特别是法社会学层面的讨论与研究较少。由于上市和退市制度中值得法社会学研究的对象与要素较为明显,由此管中窥豹所得对资本市场法治困境的解围想必会有所裨益,此处学术研究空白是应该避免的。本文在通过梳理上市和退市制度历史沿革并运用法社会学方法论分析现状下各类冲突后,得出上市与退市制度的演变符合法律分类学理论所概括特征,并针对当下证券市场严监管时代①定义予以回应型法②分析。继而以此指出严监管时代上市与退市制度下相关政策不契合法理之处,由此在提出向回应型法回归的指导下具体给出上市与退市制度当下问题的解决之策。

关键词：法社会学;上市制度;退市制度;秩序;效率;回应型法

学科专业：法理学（专业学位）

摘要

Abstract

绪论

选题背景

选题意义

研究现状

论证结构与主旨

第一章 上市与退市制度现状

第一节 本文相关定义

一、证券市场相关定义

二、法社会学理论进路

第二节 证券市场上市与退市制度现状

一、上市制度现状

二、退市制度现状

第二章 上市与退市制度历史沿革法治归纳

第一节 上市法律制度演变流程及其社会根源

一、行政审批制

二、核准通道制

三、保荐人制度

第二节 退市法律制度演变流程及其社会根源

一、上市公司退市法律制度的空白期

二、上市公司退市法律制度的认识期

三、退市法律制度的正式实施和关注期

四、退市法律制度的重视期

第三章 法社会学剖析及法律分类学论证

第一节 压制型法证券市场早期的体现

一、压制型法的特征简析

二、行政审批制压迫型法特征分析

三、空白型状态退市制度压制型法特征分析

第二节 证券市场法律制度走到自治型法

一、自治型法的特征简析

二、上市通道核准制自治型法特征分析

三、启蒙的退市制度自治型法特征分析

第三节 证券市场法律制度向回应型法的回归

一、回应型法特征简析

二、保荐代表制回应型法特征分析

三、初步建立的退市制度回应型法特征分析

总结

第四章 严监管时代应以回应型法为制度改良依托

第一节 严监管时代证券市场制度法社会学分析

一、各方角色定位呈现退回压制型法时代迹象

二、严监管时代对拟上市公司仍实行差别化对待

三、过分利用规范性文件这一整顿手段

第二节 证券市场改革应以回应型法为依托

一、注册制改革过渡期回应型法方法论

二、退市常态化过渡期回应型法方法论

结语

参考文献

致谢