qhse管理评审输入资料
一、职责方面
财务部、人事办和卖场管理办在质量管理体系建立期间，完善以下方面的职责工作：
1、文件管理
公司建立质量管理体系之初，需要起草各种文件，包括管理体系方面、销售管理、管理等方面的文件，人事办完成了质量手册（包括程序文件）、进货检验、销售管理、岗位职责等方面的文件起草和修订工作，并结合长期的销售实践和相关资料，将销售环节进行了整理，完成了公司的销售作业部分文件的编制和整理汇总工作；在体系建立期间，识别了公司所引用的法律法规、产品标准等，并汇总了文本，将相关的文件发放到了需要的部门，初步为质量管理体系打下了一个基础。
2、能力、意识、知识管理方面：
在建立质量管理体系过程中，对人员能力进行了一次摸底调查，建立了员工档案，对特殊人员资格进行了考核，相关岗位的员工全部具备资格证书；并结合公司实际，制定了培训计划，对全体员工进行了ISO9001标准知识方面的培训、质量文件培训，并送外培训了二名内审员，为公司质量管理体系的实施储备了人才，具备了开展内审的人员条件。
3、外部提供的产品和服务工作
公司根据以往的习惯，对外部提供的产品和服务工作工作管理比较松散，缺少对供应商的管理，也没有对外部提供的产品和服务工作文件进行规范，建立体系后，卖场管理办门按公司要求，在外部提供的产品和服务工作方面做了以下工作：
⑴对供方进行了评价，在对供方评价的过程中，按供货商和外协分类设计表格，并建立了评价记录，收集了部分企业的资料，对评价合格的供方建立了合格供方名录；
⑵按外部提供的产品和服务工作物品对产品的影响程度，由技术人员协助，建
立了外部提供的产品和服务工作物资分类明细表，为今后外部提供的产品和服务工作物品时对供方评价的严格程度树立了依据。
⑶外部提供的产品和服务工作文件进行了规范，在制订外部提供的产品和服务工作计划时，明确了对外部提供的产品和服务工作文件的要求，改变了以往口头提出外部提供的产品和服务工作需求的习惯。
通过以上工作，卖场管理办逐步将外部提供的产品和服务工作过程进行了规范，与各部门的沟通有了改善，效率提高了。
4、销售工作
公司合同以书面合同订货为主，在运行与顾客有关的过程控制要求时，销售部建立了合同评审表，并在实践中完善，使客户订货能及时有效地书面化，为能确保合同不出现失误及公司有能力满足客户要求，对供货合同实行评审，及时对客户的订货要求进行评审，以使公司能够满足要求，不失信于客户。从实施情况来看，效果良好。
5、固定资产管理方面
对公司的固定资产进行了清理、登记，并进行了标识，落实到责任人，督促办公室完成了设备标识牌的制作和悬挂，加强完善了对资产和基础设施的管理工作。
6、不合格输出控制方面
设立了不合格品区域，通过对不合格品控制方面的培训，使销售人员清楚了出现不合格品时的标识、评审和处置要求。对于销售中不合格的服务的处理方式是对于人员进行再教育，经考核通过后方可再次为顾客提供服务。
7、通过贯标，公司对各部门新增了一些职责方面的要求，如统计技术、内审、管理评审、记录管理等，在质量管理体系的建立和运行当中，有些问题正在积极学习和开展中，对于不能理解或掌握的，通过自身的努力，加强学习，并与同事和咨询老师进行沟通，争取尽早在公司内部使质量管理体系的各方面工作走上正轨。
二、质量方针和质量目标的适宜性方面
人事办组织全体员工进行了质量方针和质量目标的宣传和讲解，并基本上使全体员工理解了质量方针的含义。
针对质量管理体系的要求，组织讨论、确定了质量目标在各部门分解的内容，形成了质量目标分解考核表。从最近几个月的质量管理体系运行和质量目标测量考核情况看，质量方针是适宜的，质量目标覆盖了各部门的主要工作内容，可以直观的测量考核，对产品质量和工作质量有促进，并且基本上可以实现。随着质量管理体系的进一步完善，各部门各级人员对质量质量管理体系标准的理解进一步的理解和掌握，建议将质量目标与考核内容进行挂勾，在公司内逐步培养质量意识和用质量说话的风气。
三、产品质量方面及各项程序规章的执行情况
通过质量管理体系的运行，在公司内部形成了质量意识，销售工人能够遵守工艺纪律和公司的规章制度，并且通过质量目标的考核，产品质量稳定，没有出现不合格品现象。
四、纠正措施和预防措施的执行情况
针对销售过程中出现的一些问题，卖场管理办组织人员分析原因，开展了纠正措施，解决了销售过程中的障碍。在开展纠正措施的活动中，也解决了一些以往销售过程中的难题和常见问题，特别值得庆贺的是，销售人员提出了一些合理化建议为纠正措施的开展提供了非常有效的方法和思路，也为全员参与质量管理创造非常良好的开端。
五、资源方面
目前资源基本上可以满足需求。
六、内审的情况
内审按计划的安排顺利进行，各部门都能积极配合，尤其是得到了公司领导的重视。通过内审，发现了公司质量管理体系的一些不足，通过内审实践，也锻炼了内审员组织内审的能力。在内审组发出内审不合格项报告后，各部门积极整改，举一反三，目前已全部整改完成。
七、技术管理方面
公司虽然在组织机构上划分了项目，但目前的配置没有在办公室设立专人对各办公室进行管理；而由总工全盘管理着，因此对每次技术服务的总结也在这里一并进行：
从建立质量管理体系并运行的几个月中，技术服务方面计划性强了，对每项任务安排均有计划、有记录，并能实现追溯；对现场物资进行了清理，并对库房进行了盘点和归整，加强了现场管理。贯标后，为适应管理的要求，员工必须自觉维护现场。通过几个月的宣传和强制执行，现场管理混乱、物品数量不清、标识不准确和环境脏乱差的情况不见了。
因贯标的要求，对设备进行了标识，并建立了各种技术服务方面的记录，具有可追溯性。通过几个月的体系运行，销售管理规范了，有序化程度明显提高。
通过贯标，技术人员对职责方面的要求进行了明确和沟通，使每个人都能清楚各自的职责和分工，提高了沟通的有效性。在质量管理体系的建立和运行当中，有些问题正在积极学习和开展中，对于不能理解或掌握的，通过自身的努力，加强学习，并与同事和管理者代表进行沟通，争取尽早在公司内部使质量管理体系的各方面工作走上正轨。
总体上来讲，这几个月的质量管理体系运行中，公司的各项质量活动已能按照IS09001标准，质量手册和文件的规定进行开展，并形成质量记录，现在的质量管理体系基本符合本公司的实际运作情况，使公司的管理内容更加具体，工作更加规范。
财务部/人事办/卖场管理办/
度管理评审输入报告
通过几年来的质量体系运行，我项目部始终坚持贯彻执行质量方针：“优质工程、真诚服务、用户满意是永恒的追求”，确保在体系方针的规范引导下，高质量、高效率的完成项目部的相关工作内容，以满足顾客需求。现对项目部内体系的执行运作情况汇报分析如下：
一、公司质量方针、质量目标实现情况及评价
我项目部在今年的各项施工过程中，始终以公司质量手册、程序文件、作业指导书为管理标准，并根据公司要求，制定了项目部工程质量目标。根据工程进度及施工需要随时组织相关人员认真学习标准内容，使现场全体人员能及时、正确领会、牢记公司及本工程质量方针、质量目标。
施工过程中各分项、检验批均通过监理的验收，工程质量满足设计及规范要求，有力的保证了各单位工程验收时能一次交验合格。
本质量体系在项目部的持续运行，使公司的质量方针得到了贯彻落实，工程质量目标亦通过各分项、分部工程的实施也得到充分保证，公司制定的质量方针、质量目标与项目部的情况是相适应的，并在项目部的具体工作中得到实施和体现。
二、项经部对质量管理体系运行情况及评价
在过去的一年中，我项经部认真贯彻执行质量手册，程序文件的要求并得到了很好的效果，为工程项目的质量活动提供了保证。项目 部的各项质量活动共涉及21个体系要素，均能按各要素要求对质量活动进行控制，其情况如下：
1、关于4.2.3（文件控制）、4.2.4（记录控制）在我项经部运行情况：
项经部严格依据质量手册4.2.3条、4.2.4条、文件控制程序（Q/ZM QP 4-01-2010）和记录控制程序(Q/ZM QP 4-02-2010），对各种文件资料、质量记录进行了有效控制，包括施工图纸、技术资料、技术文档、技术规程、规范及外来文件的编号、收发、整理、保存、销毁等环节。实现了质量管理体系所要求的文件控制，确保在使用处可获得适用文件的有效版本。证实了工程过程、质量体系符合要求以及为体系的有效运行提供证据。
2、关于5.2（以顾客为关注焦点）、5.4.1（质量目标）在我项经部运行情况：
项经部严格依据质量手册5.2条、5.4.1条、质量目标管理办法（Q/ZM QA 5-02-2010）,制定了质量目标。在施工过程中，不断分解质量目标到各分部分项工程中，通过各种方式如施工方案、技术交底、样板工程等来指导、规范施工以满足质量目标要求。
3、关于6.2（人力资源）、6.3（基础设施）、6.4（工作环境）在我项经部运行情况：
项经部严格依据质量手册6.2条、6.3条、6.4条、人力资源控制程序（Q/ZM QP6-01-2010）、生产安全和环境控制程序（Q/ZM QA 6-02-2010）、采购活动控制程序（Q/ZM QP 7-02-2010）。对人力资源、材料采购、施工现场等环节进行了有效的控制。提高了员工素质，增强质量意识和顾客意识，确保相关人员满足所从事的质量工作对能力要求。有效控制了生产的安全和环境，确保了工程质量符合要求。
4、关于7.4（采购）、7.5（产品和服务提供）、7.6（监视和测量装置的控制）在我项经部的运行情况：
项经部严格依据质量手册7.4条、7.5条、7.6条、采购活动控制程序（Q/ZM QP-7-01-2010）、生产和服务提供的控制程序（Q/ZM QP 7-03-2010）、生产设备、监视和测量装置管理办法（Q/ZM QP6-01-2010）等对采购活动、施工过程进行了有效控制。项经部通过评价和选择供方，控制采购过程，采取有效措施保证采购的产品符合规定的要求；控制生产和服务过程及工程质量符合要求来实现项经部制定的质量目标及公司的质量体系的有效运行。
5、关于8.2.1（顾客满意）、8.2.4（产品的监视和测量）、8.3（不合格品控制）、8.4（数据分析）、8.5.2（纠正措施）、8.5.3（预防措施）在我项经部运行情况
项经部严格依据质量手册8.2.1条、8.2.4条、8.3条、8.4条、8.5.2条、8.5.3条、顾客满意度调查办法（Q/ZM QA 8-01-2010）、数据分析控制程序（Q/ZM QP8-03-2010）、不合格品控制程序（Q/ZM QP8-02-2010）等，实现持续改进。项经部通过收集和分析所获得的数据，证实了质量管理体系的适宜性和有效性，从而达到改进质量管理体系，确保工程质量。对不合格品按文件规定实施纠正措施的控制程序和要求，消除了产品过程和质量管理体系运行中产生不合格品的 原因，防止不合格的再次发生。同时对不合格品按文件规定的预防措施进行控制，消除了产品过程和质量管理体系运行中潜在的不合格品的原因，防止不合格的发生。
公司质量体系在我项经部的持续运行，使得质量管理水平有了很大的提高。在施工中各道工序都确定了明确的检测标准及相关记录，完善了产品的可追朔性，明确规定了各部门及各岗位的职责，有效的减小了质量通病，降低了质量问题的发生，避免了质量事故的出现。
对全体员工进行了质量管理体系方面的教育培训，提高了全员的质量意识，更使管理体系得到全体员工的理解和支持。得到了顾客的好评，增强了业主的信任感。实践证明质量管理体系运行提高了项经部的管理水平，增强了我公司的竟争能力，质量管理体系的运行在我项目部是适宜的、充分的和有效的。
三、预防和纠正措施的状况：
本内部质量审核发现不合格项2个，分别分布在4.2.4记录控制，6.4工作环境，我们按照公司的程序文件要求进行了纠正，通过了内审员复审。
在平时生产中，针对潜在的不合格因素，项目部制定了预防措施，并通过预防措施的实施，大大降低了不合格品的产生，其有效性得到了验证。
四、质量体系的变更及改进
一、审核和组织自我评定的结果
1、人事部通过人才引进、招聘，完成了公司各部门、各岗位人力资源的统筹配置；并优化人力资源，协助各部门进行岗位考核，筛选配备最合适的人选，迫使每位员工始终保持竞争状态。
2、人事部参照各部门培训需求，年初制定了公司《培训计划表》；组织实施了公司全员ISO9000质量体系知识培训；通过教育、培训、技能考评，确保各岗位员工符合其职位要求。
3、根据质量体系要求，人事部建全了全体员工培训档案，负责起保存培训材料、实施记录、考核成绩、特殊工种上岗资格证书、技能证书复印件等相应记录的各项工作；并确保教育、培训、技能和经历的最新记录。
4、人事部对员工进行安全教育知识培训，降低因不良隐患而造成的安全事故发生。
5、通过12月5日公司内审，公司未发现不符合项。
二、相关方特别是顾客满意程度的反馈，甚至可能是他们提出的观点
根据公司发展需要，分步完成了公司、部门的组织架构变更，以适应管理和质量体系的需求。通过与部门沟通、讨论，人事部完成了各部门定岗、定员的重新评估工作，并完成了各部门的 部门职掌。
三、过程的业绩和产品的符合性
提拔任用了一批管理干部，应法规要求，完成薪资结构的调整，通过全员普调薪资，增强了公司整体的凝聚力，提高了企业竞争力。
四、不合格的过程和产品的控制
1.完善新员工培训制度，制定了培训计划，特别对上岗前的技能操作规范考核，由原“师带徒”形式提升与为现场教导实践管理考核相结合方式。
2.基层部门通过班前会进行员工行为规范教育、规章制度细化要求，提高员工整体素质。并针对 产品特性要求及问题点做到宣导至每位员工都知悉！做到“全员参与，客户满意”的目地。
3.各岗位需加强阶段性培训，配合岗位职责依照培训计划，落实培训考核记录。
五、预防和纠正措施的状况
通过职前培训系以笔试方式为主，其他方式为辅，综合得分85分以上为合格，其考核结果及时予以公布，经首次职前培训考核不合格者，在1周内可给予第2次职前培训的机会，仍不合格者，不予录用。职前培训档案由管理部归纳OK后保存.六、以往管理评审的跟踪措施（无）
七、质量目标和改进活动的状况和结果
1.目前下半整体目标都有达到预定指标，但还需逐步将安全教育放在首要位置，降低人员因不良隐患而造成的安全事故发生。（祥见附件）
2.定期公布培训计划实施进度，与实施部门保持沟通；
3.拓展招聘渠道，加强校园招聘和人才推荐力度；
报告人： 魏平堂
管理评审输入的报告提纲
一、在质量管理体系建立和运行的工作中，你部门主要做了哪些工作，取得哪些成绩。
（1）质量目标达成程度如何？
（2）体系策划的适宜性和充分性有什么新的进步？
包括：部门职责/岗位职责/岗位能力要求
部门作业指导书/管理规定
质量记录
（3）过程活动的控制情况
包括：个案受理评审；供方和采购管理；
个案办理执行的实施完成过程；
个案材料、法律文书，顾客财产的交接、传递的有效控制。
（4）产品和过程的监测实施
包括：材料和证据的检验，接收；办理执行过程和结果的检验（包括自查互查，社会监督，领导督查，主管部门跟踪检查，如期限执行，现场视频，有关文书卷宗的文字，事实和程序的检查）；以及顾客满意度调查；投诉处理；发改个案的分析；内审活动等。
（5）过程、结果和质量体系的改进。
包括：过程实施规范化程度的提高，执行现场安全管理的进步；成本的控制；目
标达成的趋势；顾客满意度提高；各级人员素质的提升；不合格服务/不符合项有效纠正；过程和结果差错的减少等。
二、从实际运行情况显示，你部门最突出亟需解决的问题在哪里？
问题的表现
原因分析
拟采取的措施
三、从体系控制完善的角度出发，有哪些改进的计划和措施？
土地资源相关人需求有何新的变化特点
适用的法律法规有没有新的要求
部门间的协调配合方面的突出问题
管理者代表
在咨询老师的指导下，经过贯标培训/标准培训/文件策划、编写/文件定稿/体系试运行（包括内审和管理评审过程）等过程，本公司已建立了符合ISO9001、ISO22000标准的文件化的质量和食品安全管理体系。
体系建立之初，即确定了本公司的质量和食品安全目标，明确了提高管理水平的要求。
自体系文件发布以来，各部门即组织员工认真学习质量和食品安全管理手册、程序文件、管理方案和作业文件、检验文件的相关内容。经过学习，员工的质量和食品安全意识得到强化，过去的习惯做法已逐步扭转过来，员工的规范化、标准化意识已经逐渐形成，本公司质量和食品安全管理体系运行基本正常。虽然，通过上次系统审核发现体系运行还存在不足之处,但同时也发现：运行中自我发现的问题基本能及时得到解决，并能通过对部分数据的统计、分析，发现潜在的隐患，找出管理中的不足之处，针对问题点采取相应的改进措施，实现本公司的持续改进，因此，本公司“自我发现问题、自我解决问题”的管理机制已基本形成。
下面向总经理汇报两项以下两项内容：
1）质量和食品安全方针、目标的实现状况
为落实本公司“质量和食品安全方针”的要求，本公司制定“质量和食品安全目标”，同时将其分解（即在本公司的相关部门建立分解目标），办公室定期测量各部门质量和食品安全目标的实现状况。经测量，本公司及各部门目标已实现（见“目标实现状况一览表”），管理方案也已完成且取得了良
管理评审输入材料
好的食品安全绩效，证实本公司目标制定是适宜的，本公司方针也是适宜的。
2）质量管理体系审核结果
本公司于2011年2月26-27日，对体系覆盖的领导层、办公室、质检部、生产部、供应部、销售部、车间、仓库等进行为期2天的质量和食品安全管理体系内部审核。在这次审核过程中，共开具2项一般不符合，未发现严重不合格
通过本次内审，证实了体系建立的必要性，取得一定的效果，同时也发现本公司体系运行存在的薄弱环节，目前内审中开具的2个不符合，经验证,责任部门均已整改并验证关闭。具体内容详见内部审核报告。
3）验证活动的结果分析
HACCP体系的整体运行、改进或更新、潜在不产品高风险的趋势、内部审核方案、纠正和纠正措施的有效性
a)HACCP体系的整体运行情况：
公司根据ISO22000：2006食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求建立HACCP体系，自建立运行以来有4个多月了，通过一年来的体系运行，公司管理逐步走上了标准化，加上一年来对体系文件的贯彻执行，根据体系要求对员工进行了方针、目标等教育。体系文件内容针对性强，各个过程连贯；查询各部门体系文件按规定要求的执行情况，对各种产品标识的检查、督促，并对厂区环境卫生、现场管理等提出要求，并得到了落实，体系运行正常，符合ISO22000管理体系标准及本公司质量、食品安全一体化管理手册，体系程序文件的要求，达到了本公司的方针、目标的要求，体系运行具有符
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合性、有效性。
b)识别体系改进或更新的需求： 方针、目标的实现情况 见各部门目标考核记录
c)潜在不安全产品高风险的趋势: 潜在不安全产品高风险的趋势越来越小。d)内部审核执行情况：
2011年7月26~27日策划与实施一致，根据ISO22000：2006标准的要求对建立体系运行来的第一次审核，成立审核组，对公司总经理、HACCP小组、各部门、车间、仓库进行了认真的审核，审核工作顺利进行，按计划完成了任务，发现了2个不合格项，并发出不合格报告和纠正措施要求。
e)纠正和纠正措施的有效性：
自体系建立并运行以来，共采取纠正措施数2个；其中内审不合格项采取纠正措施2项，基本上都按照要求分析原因、制订对策实施和验证，不合格品率不断降低，证实纠正和纠正措施的实施有效。对潜在不合格的预防措施目前暂时没有发现，以后还有待改进。
f)PRP、危害分析、OPRP、HACCP计划的适宜性
（一）、PRP
1、前提方案（PRP）的参考依据来源于良好的操作规范，而出口加工企业注册卫生规范又有八个方面的要求，综合ISO22000标准要求前提方案有助于控制：
a)、食品安全危害通过八个方面危害通过工作环境引入产品的可能性；
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b)、产品的生物性、化学性、物理性污染，包括产品之间的交叉性污染； c)、产品和产品加工环境的食品安全危害水平。
2、前提方案：
与本公司在食品安全方面的需求相适应；
配本公司运行的规模和类型、制造和或处置的产品性质相适应； 对于饮料产品生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施； 并获得食品安全小组的批准。
3、当选择和制定前提方案时，本公司考虑和利用适当信息（如法律法规、顾客要求、公认的指南、国际食品法典原则和操作规范、国家、国际和行业标准），在制订PRP时，本公司应考虑如下信息：
a)、建筑物和相关设施的构造与布局； b)、包括工作空间和员工设施在内的厂房布局； c)、空气、水、能源和其他基础条件的供给； d)、包括废弃物和污水处理在内的支持性服务；
e)、设备的适宜性及其清洁保养和预防性维护的可实现性；
f)、对采购材料（如原料、辅料、化学品、包装材料）、供给（如水、空气、蒸汽等）、清理（如废弃物和污水）和产品处置（如储存和运输）的管理；
g)、交叉污染的预防措施； h)、清洁和消毒 i)、虫害控制； j)、人员卫生； k)、其他有关方面。
管理评审输入材料
（二）、危害分析
由于危害分析深入无止境，希望食品安全小组寻求更多的机会共同学习和讨论，以进一步对分析危害，真正将产品降低其可接受水平。
（三）OPRP 由于过去仅对那八方面进行策划，现实OPRP要求从危害分析出来的显著危害制订操作性前提方案，更加要求我们对危害分析深入、仔细。
（四）HACCP计划
公司识别面粉、谷朊粉生产过程的危害，并进行了评价，确定了4个CCP点，制订了关键限值并制定了监控措施和纠偏计划，经HACCP小组针对生产过程验证、确认符合性、有效性良好，可以确保危害得到有效控制。
管理者代表食品安全组长 ：
2011年7月23日
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企管部
1)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
体系运行以来，共落实2项改进措施（内审不符合），现已整改关闭，效果明显。内审中开具的不符合均已整改完毕。其他不符合也已落实整改。
2)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性：无（第一次管理评审）。3)可能影响质量和食品安全管理体系的各种变化，包括内外食品安全的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发或应用等：
体系运行以来未发生引起体系变化的相关事项。4)改进建议
建议公司领导加强监督检查，确保体系的效果保持下去。相关部门加强对员工的标准化培训，强化员工的规范化意识、以顾客为关注焦点的意识。
部门目标实现状况：实现
部门负责人签字：
2011年8月22日
管理评审输入材料
人力资源部
一、有资格认可证书的人员
化验员4人、电工1人、压力容器操作工2人均取得了职业资格证，其他接触食品人员30人均查体健康，有健康证；
以上人员大都进行质量、食品安全管理体系标准及体系文件培训和考核，成绩全部合格。检验员经过《企业标准》的培训考核，内审员经过内部内审员培训考试，成绩均合格。
现有干部和员工都能胜任自己的本职工作，人力资源配置基本上是合理的，能满足本公司生产实际要求。
二、文件控制合格率为100%（受控文件清单中43个文件，23份外来文件，13个法律法规，均有发放审批、领用签字）
三、培训计划实施和有效率为均100%
人力资源部：
2011年8月23日
管理评审输入材料
生产部/车间
1)生产过程控制的符合性
――通过检查对比可以看出，检查中发现的问题逐月减少，体系运行的效果明显，生产过程得到有效控制。
卫生、消毒措施得当，未发生食品安全事故。
2)可能影响质量和食品安全管理体系的各种变化，包括内外食品安全的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发或应用等；
――暂时无变化。
3）人力资源及培训有效性：
接触食品人员都经过健康查体合格，特种作业人员（化验员）持证上岗，培训计划已实施并且培训效果明显。人力资源基本充足，且技能、经历、文化程度等满足要求。
4)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果等； 通过质量和食品安全检查发现：产品质量和卫生状况比较稳定，未发生批次不合格产品现象。通过检查对比可以看出，产品质量和卫生状况呈上升趋势，产品质量和卫生状况基本稳定。设备管理良好，生产按计划完成。
5）紧急情况、事故
1、未发现因设备故障使生产不能进行或设备发生泄漏，通常都是计划检验；
2、未发现因停电、停汽、停水等资源供应不上，当收集到停电信息时公司及时调整生产计划；
3、未发现原料检测结果显示受到严重污染，会对消费者健康造成伤害；未出现原料供应区为国家公布的污染区，出现时拒收污染区原辅料；
4、未发现政府部门监督检查显示公司产品安全指标不合格，或国家或进口国产品标准中安全指标发生变化，公司产品检测不合格；
5、未发生火灾；
管理评审输入材料
6、未发生环境污染；
7、未发现人为破坏（如投毒）；
8、公司从事食品安全管理的主要管理人员或技术人员未发生变动。
6）生产设施
现实生产设施能满足各工序和产品质量要求，生产场所有及时清洁，保证了生产场的安全卫生。
7）安全产品的策划和实现总则
产品的工艺流程能满足产品生产的要求。
8）可追溯性系统
若仓库能将每批产品原辅料包装材料建立发放记录，也许更有利于可追溯性。
9)改进建议
――体系文件适宜，有较强的可操作性，不需修改。暂无建议。10)部门目标实现状况：
实现
部门负责人签字：
2011年8月22日
管理评审输入材料
采购部
1)供方管理
对供方进行了预评价，建立了合格供方档案，保证了采购物资的来源可靠和质量、卫生安全；采购计划按期、保质完成，采购计划完成率100%。
2)改进建议：
――编制的体系文件适宜，工作接口符合实际，文件层次清晰，不需修改。暂无改进建议。
3)部门目标实现状况： 实现。
部门负责人签字：
2011年8月22日
管理评审输入材料
销售部
1）顾客反馈意见：
从今年以来，每季度均用征询意见表及电话询问后记录的形式，向顾客了解对我公司的产品质量、当量、价格、交货期、售后服务等方面进行评价，都较为满意。没有发生较大的顾客投诉
2）顾客满意度评价：
2011年上半年顾客满意率调查满意率100%，以下是以征询意见表为例，评价情况如下：
1、产品质量：质量过硬、各项指标合格，无退货，满意率为100%；
2、数量：从未出现短缺现象，满意率为100%；
3、价格：价格全理，能随市场变化而变化，满意率为100%；
4、交货期：交货准时，从未有违约情况，满意率为100%；
5、售后服务：讲信誉，服务态度好，满意率为100%； 五项综合满意率达100%； 3）合同履约率
我公司实行以销定产略有计划的生产方式，能保质保量按时交货，深得客户满意和信任从未发生过撤销合同之事，合同履约率达100%。
4）市场拓展
我公司目前主要以发展连锁加盟为主，走品牌之路，逐步扩大市场面。5）售后服务
由于我公司加大质量管理力度，严把质量关，使产品出厂基本上无质量问题，使之成为客户满意和放心产品，取得顾客的信任。
6)部门目标实现状况： 实现。
部门负责人签字：
管理评审计划 管理评审通知 管理评审报告
芜湖晨盛塑胶科技有限公司 管理评审计划 日期
2016年1月15日
时间
10:00
地点
会议室
主持人
总经理
目的
通过对质量/环境体系的评审，以确保质量/环境管理体系持续有效地运行，并保证质量/环境体系适合于本公司的质量/环境方针、质量/环境目标及ISO9001：2008版，标准的要求，并且确定，是否符合申请第三方认证条件。
参加人员：总经理、管理者代表、各部门负责人
评审内容： 评审输入：
1、过程的业绩和产品的符合性；环境绩效趋势
2、重大纠正及预防措施的执行状况及建议措施；
3、方针、目标的实施情况和适用性报告；
4、上次管理评审改进措施的跟进；
5、顾客满意度调查报告；
6、改进的建议。
7、危险源、环境因素辩识、评价和控制状况
8、重大、特大伤亡事故及职业病和重大环境污染事故调查处理情况
9、法律、法规遵循情况（合规性评价）
10、管理体系适用性
评审工作要求：
1、由管理者代表组织资料起草小组，资料于2016年1月10日前完成。
2、各部门如有好的改善建议请于2016年1月12日前提交给管理者代表。
管理者代表：纪阳林
2016年1月15日 芜湖晨盛塑胶科技有限公司 管理评审通知单
为确保本厂的质量/环境理体系持续有效地满足ISO9001：2008，和ISO14001：2004标准，于2016年1月15日10：00时对厂质量/环境管理体系进行评审，请以下人员准时参加： 总经理、副总理、管理者代表及各部门的主管。望各部门提供本部门的资料，作为评审时的参考。管理者代表：纪阳林
2016年1月14日 芜湖晨盛塑胶科技有限公司 管理评审报告 时间
2016年1月15日
地点
会议室
主持人
总经理
参加人员
管理者代表及各部门主管
评审目的
通过内审后，评审本企业现有质量/环境管理体系的适宜性、有效性、充分性.实现工公司的质量/环境/环境污方针和目标，使质量/环境/环境体系不断完善和改进。是否符合申请第三方认证的条件。
报告分发范围
总经理、管理者代表、生产制造部、营销管理部、行政管理部、项目拓展部、品质工程部
编制
纪阳林
批准
严加林
日期
2016年1月15日
日期
2016年1月15日
管理评审输入及内容
（一）、质量/环境方针、目标的有效性：
我公司的质量/环境方针是：质量第一，顾客至上，遵守法规，全员参与，节能降耗，提高效益，防止污染，保护环境
质量/环境目标是：来料合格率≥98%；注塑合格率≥95%；装配合格率≥99% 每月客户投诉≤ 3件；客户满意度≥ 95分;环境方针：遵守法规, 节能降耗, 污染预防, 持续改进 环境目标方案：1 废水排放 达标排放 2 废气排放 达标排放 3 噪声排放 达标排放。
对于此方针目标的评审，发言如下： 管理者代表：
质量/环境/环境方针、质量/环境/环境目标自本公司实施以来，基本能被员工了解，提高全体员工的质量/环境/环境意识。在质量/环境/环境方针的指导下，本公司明确了各级人员的岗位职责，对本公司所开展的质量/环境/环境活动进行了策划，并依据GB/T19001-2008《质量/环境/环境管理体系-要求》建立了质量/环境/环境管理体系。质量/环境/环境管理体系运行以来，本公司始终以坚定不移的决心不断完善质量/环境/环境管理体系的信心，开展质量/环境/环境管理工作；与此同时，加大对外宣传的力度，向客户、社会不断宣传本公司的质量/环境/环境方针，在本公司同仁的共同努力下，增强了社会新老客户对本公司产品的信心，收到了一定的社会效益和经济效益。特别是在经济大气候劣势的环境下，本公司的销售量没有下滑，半成品、成品交验合格率均达100%，确保了出公司合格率大于或等于99%的实现。因此，本公司的质量/环境方针基本适应公司内外环境的需要，质量/环境目标还要求我们要持续有效运行质量/环境管理体系，不断完善质量/环境管理体系以适应不同时期的内外环境的要求。
本公司自推行ISO9001：2008认证以来，各部门通力协作，积极按规章方法进行采购，生产、全面签订，销售和服务，基本上没出现顾客投诉的情况，完成了顾客满意率的质量/环境目标，同时全员已逐步树立了质量/环境意识，品管员做到不合格的产品不交付，不出仓，生产部做到严格按有关工艺，计划组织生产，采购负责供应，保证了原材料的质量/环境，业务员努力同客户沟通，保证了客户满意率，品管组经常性的组织培训，保证了人员素质。总经办对文件严格控制，保证了文件的有效应用。
目标需要细化成年度质量/环境方针目标，然后逐年改进、提高，会后大家再具体商定。品质部：
本公司在总经理的领导下，推行现代质量/环境管理方法，把顾客利益放在第一位，树立了较好的质量/环境意识，同时经常和顾客沟通，了解顾客变化的需要，寻求产品质量/环境的不断改进。品管组对人员、设备、方法不断改进，狠抓生产全过程的检验与试验及纠正与预防措施。保证了产品出公司的合格率大于或等于99%。物控部：
本部门在公司方针、目标的指引下，全员参与搞好质量/环境，业务员定期走访、电访主要客户，及时反馈顾客信息、并进行处理，保证了顾客满意率。综管部：
本部门严格控制外来及公司内部文件的分发、修改、评审、存档、复印等。使各使用部门使用均得到有效版本的文件，保证了采购、生产、服务的有序进行。对员工培训本部门亦制定了年度计划，并协助各部门按计划进行管理、技术、生产工人的考核评定，使每个岗位人员满足岗位职责要求。生产车间：
本部门严格遵循质量/环境方针及目标，在组织生产上，严格按计划，按工艺规程进行操作。对于顾客的投诉反馈到本部门的，本部门严格按照有关处理规定进行返工。本部门经常组织生产工人进行岗位培训并考核，保证了工人的素质，对生产设备亦定期维修保养，使设备始终处于良好的运作状态。使质量/环境方针目标基本满足。
在供应公司商方面，本公司基本实现了定点供应，保证了原材料的质量/环境处于稳定。采购人员亦努力采购回合格的产品。对质量/环境方针目标的实现提供了保证。
（二）、内审结果方面： 管理者代表：
于2016年1月5日内部审核是我公司按ISO9001：2008标准要求，建立质量/环境管理体系后的2016年度的内部质量/环境管理体系审核。本次审核得到了公司老总及各部门负责人的高度重视和大力支持，审核工作得以顺利进行，按计划完成了全部的审核工作。开出的2个不合格项，以已全部关闭。综上所述，我公司的质量/环境管理体系，经全体职员的共同努力，已逐步完善。
（三）、过程业绩和产品符合性方面： 品质部：
1）、在原材料方面：按照采购控制程序，对直接影响质量/环境的采购产品供方进行评价和选择，品管组负责记录其每批供货质量/环境状况，每月将汇总结果提交给业务部，把合格供方作为供货来源，确保了进公司原材料质量/环境达到内控标准要求。2）、在生产过程的控制方面，按照生产控制程序对生产过程中直接影响产品质量/环境的各种因素进行控制，确保成品质量/环境达到内控标准要求，3）、结论或纠正措施：现明确各内控指标合格率以月计算，月统计值低于内控标准时必须采取纠正措施，按班统计值连续三次不合格时必须采取纠正措施。
对本公司质量/环境目标进行了分解，分解后的目标已下发至各部门，总经办按要求完成了今年的人员培训和考核计划，对培训措施的有效性进行了评价，质量/环境管理体系知识培训率达100%，因此人员是满足产品质量/环境要求的。
本部门按计划要求完成了今年的设备维修保养，设备状态良好，因此设备能满足产品质量/环境要求。
（四）、顾客满意程度方面： 物控部：
本部门在公司方针、目标的指引下，全员参与搞好质量/环境，业务员定期走访、电访主要客户，及时反馈顾客信息、并进行处理，保证了顾客满意率。对质量/环境方针目标的实现提供了保证。顾客反馈我公司的产品质量/环境、价格、服务等都符合要求，前景比较好。本部门组织了公司产品质量/环境客户满意度调查，对公司主要用户发出调查表10份，回收10份，通过调查反馈客户对本公司产品满意度较高，达100%，同时也反映出对客户的服务存在一定问题，市场部人员要加强这方面的工作。
（五）、品质工程部就纠正与预防措施的情况发言：
我公司在建立质量/环境体系以来，基本没有出现质量/环境事故，在平时的质量/环境管理中所采用的纠正预防措施都取得了较好的效果。
（六）、质量/环境管理体系的有效性、充分性和适宜性 综管部：
各级人员均有岗位职责，并挂在工作现场，各项管理制度已建立，质量/环境管理体系文件，特别是受控文件均有严格控制，能满足产品实现各过程的要求。品质部：
产品实现各过程的检验标准及管理标准已建立并实施，其文件为有效版本。品管人员，质量/环境管理人员及生产工人检验均有工作依据，有章可循。检验有记录，并把统计技术作为质量/环境管理的工具，使质量/环境管理工作量化，进一步提高了质量/环境管理的指导性。检验文件能满足产品实现过程的要求。管理者代表： 体系运行以来，原材料采购有规范，明确了技术要求，使该项工作规范化，提高了工作效率。
（七）、管理者代表就可能影响质量/环境体系的变更发言： 因为我公司推行质量/环境管理体系时间不长，内外环境变化不大，生产工艺、设备、人员、组织机构、材料、国家法律法规等都没有发生变化，质量/环境体系基本无变更。
三、评审输出：
（一）、质量/环境管理体系及过程的有效性的改进：
对于本公司的质量/环境管理体系，基本能实现质量/环境目标；资源提供的方式和对象、组织机构的设置、产品实现的过程方法及设备、监视与测量的方法效果都比较理想，暂无改进的需求。
（二）、与顾客要求有关的产品的改进：
在市场部的调查中，顾客对我公司的产品质量/环境、价格、运输方式、付款方式、服务方式、包装等都比较满意，产品改进准备在下一次提供。
（三）、资源需求：
本次评审未发现重大不符合项，产品质量/环境稳定，客户满意度较高，因此： 质量/环境管理体系按现有体系运行；
产品执行标准仍按相应的国标、行标或企业标准；
按现有质量/环境管理体系运行，本公司资源满足要求。但由于本公司运行质量/环境管理体系时间不长，管理人员及内部质量/环境审核员经验不足，同时企业内、外部环境仍在不断的变化，因此，质量/环境管理体系也存在不同程度未被发现的问题及在内审中发现的问题，应加强对各部门的工作人员进行质量/环境管理体系知识的培训，并落实各个岗位的职责，我公司的管理水平望各有关部门及时采取措施予以改进。综上所述，本次管理评审证明本公司的质量/环境方针目标，大方向是正确的，基本上是有效、适宜、充分的，质量/环境体系运行状况良好。体系现状对变化的环境具备一定的适宜性，在运行过程中也起到了良好的效果，希望全体员工继续努力，实现工公司质量/环境管理体系的持续改进，适宜申请第三方认证。改进的工作：
1、外部加强与客户沟通，及时了解客户要求，给客户提供优质的服务；增强质量/环境检验意识。
中国石油天然气集团公司
QHSE标准目录1 范围 1.1 总则 1.2 应用 规范性引用文件 3 术语和定义 4 QHSE管理体系 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制
4.3 法律、法规及其他要求 5 管理职责 5.1 管理承诺
5.2 以顾客、员工、社会为关注点 5.3 质量健康安全环境方针 5.4 策划
5.4.1 质量健康安全环境目标 5.4.2 QHSE管理体系策划 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.6 管理评审 5.6.1 总则 5.6.2 评审输入 5.6.3 评审输出 6 资源管理 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.2.1 总则
6.2.2 能力、意识和培训 6.3 设施及其完整性 6.3.1 基础设施 6.3.2 设施的完整性 6.4 工作环境 过程管理(产品实现)7.1 产品实现的策划
7.2 与顾客、员工、社会有关的过程 7.2.1 与活动、产品或服务有关的要求确定 7.2.2 与活动、产品或服务有关的要求评审 7.2.3 外部沟通 7.3 设计和开发
7.3.1 设计和开发策划 7.3.2 设计和开发输入 7.3.3 设计和开发输出 7.3.4 设计和开发评审 7.3.5 设计和开发验证 7.3.6 设计和开发确认 7.3.7 设计和开发更改的控制 7.4 采购和供方管理 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证 7.4.4 供方(承包方)管理 7.5 生产和服务的提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.2 生产和服务提供过程确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护
7.6 监视和测量装置的控制 7.7 健康安全环境风险管理 7.7.1 因素识别 7.7.2 建立判别准则 7.7.3 风险与环境影响评价 7.7.4 风险管理具体目标与指标 7.7.5 制定健康安全环境管理方案 7.7.6 运行控制
7.7.7 应急反应计划与响应 7.7.8 变更管理 监视、测量、分析和改进 8.1 总则 8.2 监视和测量
8.2.1 顾客、员工、社会满意 8.2.2 内部审核
8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量 8.2.5 健康安全环境监视和测量 8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制 8.3.2 事故、未遂事故管理 8.4 数据分析 8.5 改进 8.5.1 持续改进 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
Q/SY2.2-2001 质量健康安全环境管理体系要求 范围 1.1 总则
Q/SY2的本部分为有下列需求的中国石油天然气股份有限公司所属组织、相关方规定了质量健康安全环境管理体系(以下简称“QHSE管理体系”)的要求：
a)证实其有能力稳定地满足顾客、员工、社会及相关方以及适用的法律、法规要求的活动、产品或服务。
b)通过体系的有效运行，包括持续改进体系的过程以及保证符合相关方与适用的法律、法规要求，而达到顾客、员工、社会满意。1.2 应用
本部分适用于中国石油天然气股有限公司所属各种类型、不同规模的组织，以及期望提高质量健康安全环境管理水平的其它相关方。
当本部分的任何要求由于组织及其活动、产品或服务的特点不适用时，可以考虑对其进行删减。删减仅限于第7章中7.1～7.6那些不影响组织提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品的能力或责任的要求。涉及健康、安全、环境管理的要求不得删减，否则不能声称符合本部分。2 规范性引用标准
下列文件中的条款通过Q/SY2的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不使用本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。
Q/SY2.1-2001质量健康安全环境管理体系基础和术语。3 术语和定义
Q/SY2.1-2001确立的术语和定义适用于本部分。
注1：因考虑到几个标准中使用术语的不一致和符合国际惯例，在本部分中使用术语“组织”取代SY/T6276-1997中的“公司”；“不合格”等同于“不符合”；使用术语“承包方”与GB/T19001-2000中的“供方”同时使用；ISO9000-2000中的“产品”与“活动、产品或服务”同时使用。
注2：本部分使用供应链： 供方—组织—顾客。QHSE管理体系 4.1 总要求
组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：
a)识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用(见1.2)； b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；
d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监控； e)监视、测量和分析这些过程；
f)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程，组织应确保对其实施控制，对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。
注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程。4.2 文件要求 4.2.1 总则
QHSE管理体系文件包括：
a)质量健康安全环境承诺的方针、目标； b)管理手册；
c)本部分要求需要形成文件的程序；
d)组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件； e)本部分所要求的记录。
注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与详略程度取决于： a)组织的规模和活动的类型； b)过程及其相互作用的复杂程度； c)人员的能力； d)相关方的要求。
注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2 管理手册
管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述体系的管理文件，主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。
组织应编制和保持管理手册。管理手册要求：
a)QHSE管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性； b)为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2.3 文件控制
QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； b)对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准； c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d)确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e)确保文件保持清晰、易于识别； f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录控制
应建立并保持记录，以提供符合要求和QHSE管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制；保证记录的完整性、真实性。4.3 法律、法规及其它要求
组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境有关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。5 管理职责 5.1 管理承诺
最高管理者应对其建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺：
a)向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性； b)制定质量健康安全环境方针； c)确保质量健康安全环境目标的制定； d)进行管理评审； e)确保必要资源的获取；
f)组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。5.2 以顾客、员工、社会为关注点
最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的，确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。5.3 质量健康安全环境方针
最高管理者应确保质量健康安全环境方针：
a)与组织的宗旨相适应，不能与上级组织的方针相违背；
b)对满足法律、法规及其它要求、持续改进QHSE管理体系、保持预防措施有效性的承诺； c)提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架； d)在组织内及其它相关方得到沟通和理解； e)在持续适宜性方面得到定期评审。组织的质量健康安全环境方针应形成文件。5.4 策划
5.4.1 质量健康安全环境目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。目标应是可测量的，并与质量健康安全环境方针保持一致。5.4.2 QHSE管理体系策划
最高管理者应确保：
a)对QHSE管理体系进行策划，以满足目标和4.1的要求。
b)在对QHSE管理体系的变更进行策划和实施时，保持QHSE管理体系的完整性。5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限
最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。5.5.2 管理者代表
最高管理者应指定一名管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a)确保QHSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b)向最高管理者报告QHSE管理体系的业绩和改进的需求； c)确保在整个组织内提高满足员工、顾客、社会要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与QHSE管理体系有关事宜的外部联络。5.5.3 内部沟通
最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通，确保对QHSE管理体系的有效性进行沟通。组织应确保各级员工了解：
a)沟通方式和改进工作程序的建议渠道；
b)组织的方针、目标及其自身在实现方针、目标中各自的作用和责任；
c)活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序；
d)紧急情况下的外部联系手段。
组织应当明确对有关质量健康安全环境重要信息的评审要求。组织应确保员工参与和协商职业健康安全事务。应保持信息沟通的记录(见4.2.4)5.6 管理评审 5.6.1 总则
最高管理者应按策划的时间间隔评审QHSE管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括对QHSE管理体系改进的机会和变更需的评价要，包括对质量健康安全环境方针和目标的评价。
应保持管理评审的记录(见4.2.4)。5.6.2 评审输入
管理评审的输入应包括以下方面的信息： a)审核结果；
b)顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见； c)过程的绩效和活动、产品或服务的符合性； d)资源状况；
e)重大的危害因素和环境因素现状； f)预防和纠正措施的状况； g)以往管理评审结果的落实情况； h)可能影响QHSE管理体系的变更； i)改进的建议。5.6.3 评审输出
管理评审的输出应包括与以下方面有关的决定和措施： a)QHSE管理体系及其过程有效性的改进； b)方针及目标的修订或制定；
c)与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进； d)资源需求；
e)重大风险的控制措施。6 资源管理 6.1 资源提供
组织应确定并提供以下方面所需的资源： a)实施、保持QHSE管理体系并持续改进其有效性； b)保证持续满足顾客、员工、社会及相关方的要求。6.2 人力资源 6.2.1 总则
基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响质量健康安全环境工作的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训
组织应：
a)确定从事影响质量健康安全环境活动的人员所必要的能力； b)对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员定期评价； c)提供培训或采取其他措施以满足这些需求； d)评价所采取措施的有效性；
e)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量健康安全环境目标； f)保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。6.3 设施及其完整性 6.3.1 基础设施
组织应确定、提供并维护为达到质量健康安全环境要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括： a)建筑物、工作场所和相关的设施(如安全消防设施、环保设施等)； b)过程设备(硬件和软件)；
c)支持性服务(如运输或通信、检测手段、各种预防、应急控制措施等)。6.3.2 设施的完整性
组织应确保健康、安全、环境的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查，达到规定的目标并符合规定的准则。
对建设项目、设施购置在建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险的最佳预防措施，保证设施处于完好状态。
保证设施完好的程序应当考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反映和救生系统等有关要素。
组织应当对设计与标准之间的偏差进行评审，找出偏差的原因并形成文件。6.4 工作环境
组织应确定并提供符合质量健康安全环境要求所需的工作环境。7 过程管理(产品实现)7.1 产品实现的策划
组织应策划和开发活动、产品或服务实现所需的过程。活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致(见4.1)。
在对活动、产品或服务实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容： a)活动、产品或服务的目标和要求；
b)针对相应活动、产品或服务确定过程(项目)、文件和资源的需求；
c)产品或服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则； d)为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程(包括产品实现过程)和资源做出规定的文件可称之为质量健康安全环境计划(相当于质量计划、健康安全环境计划)。
注2：组织也可将条款7.3的要求应用于活动、产品或服务实现过程的开发。7.2 与顾客、员工、社会有关的过程
7.2.1 与活动、产品或服务有关的要求的确定
a)顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； b)虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c)与活动、产品或服务相关的法律法规要求； d)组织确定的任何附加要求。7.2.2 与活动、产品服务有关的要求评审
组织应对与活动、产品或服务有关的要求实施评审。评审应在组织向顾客、员工、社会做出提供活动、产品和服务的承诺之前进行(如在提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改)，并应确保：
a)活动、产品或服务要求得到规定；
b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； c)组织有能力满足规定的要求。
评审结果及评审所产生的措施的记录应予保持(见4.2.4)。
若顾客、员工、社会提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客、员工、社会要求前应对要求进行确认。
若活动、产品或服务要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员了解已变更的要求。
注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等评审。7.2.3 顾客沟通
组织应对以下方面确定并实施与外部沟通的有效安排： a)活动、产品或服务信息；
b)问询、合同或订单的处理，包括对其的修改； c)意见反馈，包括顾客、员工、社会抱怨。7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划
组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定： a)设计和开发阶段；
b)适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； c)设计和开发的职责和权限。
组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，并确保有效地沟通和明确职责分工。随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。7.3.2 设计和开发输入
确定与产品要求有关的输入应予以规定，并形成文件，保持记录。这些输入应包括： a)功能和性能要求； b)适用的法律、法规要求；
c)适用时，以前类似设计提供的信息； d)危害因素和环境因素的控制要求； f)设计和开发所必需的其他要求。
应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3 设计和开发输出
设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：
a)满足设计和开发输入的要求；
b)给出采购、生产和服务提供的适当信息； c)包含或引用产品接收准则；
d)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。7.3.4 设计和开发评审
在适宜的阶段，应依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审，以便： a)评价设计和开发的结果满足要求的能力； b)识别存在的问题并提出必要的措施。
评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予保持(见4.2.4)。7.3.5 设计和开发验证
为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持(见4.2.4)。7.3.6 设计和开发确认
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持(见4.2.4)。7.3.7 设计和开发更改的控制
应识别设计和开发的更改，并保持记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持(见4.2.4)。7.4 采购和供方管理 7.4.1 采购过程
组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。7.4.2 采购信息
a)产品、程序、过程和设备的批准要求； b)人员资格的要求； c)QHSE管理体系的要求。
在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。7.4.3 采购产品的验证
组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。
7.4.4 供方(承包方)管理 在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。组织应对供方提出质量健康安全环境管理的要求，并要求供方保证其质量健康安全环境管理与组织质量健康安全环境要求相一致。对于工程技术服务，组织应对供方提出质量健康安全环境的管理要求。组织与供方之间应当有特定的关系文件，以便于相互明确各自的职责，在工作之前解决所有分歧，认可有关工作文件。组织应当：
a)在确定供方的过程中应当考虑供方的资源；
b)要求工程供方编制健康安全环境管理例卷，并进行审核、评价； c)对方案的实施进行监督；
d)对实施的结果进行再评价，并作为下次选择的依据。7.5 生产和服务的提供 7.5.1 生产和服务提供的控制
组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a)获得表述活动、产品或服务特性的信息； b)必要时，获得作业指导书(HSE计划)； c)使用适宜的设备；
d)获得和使用监视和测量装置； e)实施监视和测量；
f)放行、交付和交付后活动的实施。7.5.2 生产和服务提供过程的确认
当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这些过程包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。
确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程做出安排，适用时包括： a)为过程的评审和批准所规定的准则； b)设备的认可和人员资格的鉴定； c)使用特定的方法和程序；
d)活动、生产或服务过程的前期评价和过程中的评价； e)记录的要求(见4.2.4)。f)再确认。7.5.3 标识和可追溯性
适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品和服务。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。
在生产和服务中健康、安全、环境控制所需要的标识(标志)应当满足使用的法规要求或其他要求。在有可追溯性要求时，组织应控制并记录产品的唯一性标识。注1：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。注2：标识中应明确产品标识、职业健康安全标识、环境标识。7.5.4 顾客财产
组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或纳入产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客或其它相关方，并保持记录(见4.2.4)。
注：顾客财产可包括知识产权。7.5.5 产品防护 在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。7.6 监视和测量装置的控制
为确保结果有效，必要时，测量设备应：
a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；
b)进行调整或必要时再调整； c)得到识别，以确定其校准状态； d)防止可能使测量结果失效的调整； e)在搬运、维护和贮存期间防止破损或失效。
当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予保持(见4.2.4)。
当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，确认应在初次使用前进行，必要时再确认。7.7 健康安全环境风险管理 7.7.1 因素识别
组织应建立和保持一个或多个程序，系统地确定活动、产品或服务中存在的危害因素和环境因素的影响。其范围应考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程。组织应及时更新这方面的信息。
组织应鼓励各级员工参与危害因素和环境因素的识别。7.7.2 建立判别准则
组织应建立判断和识别危害因素和环境因素的判别准则，并评价相关活动、产品或服务是否符合准则的要求。
组织的活动、产品或服务未达到判别准则的要求时，组织应制定风险削减措施或修订判别准则。判别准则的修订或放宽应经过评审并得到管理者的批准。
组织应收集适用于其活动、产品或服务的健康安全方面的法律法规、要求和规定(见4.3)，以确定与这些要求和规定相符。
注：判别准则来自法律法规要求、合同规定、公司方针或工业标准等。7.7.3 风险与环境影响评价
a)风险评价
组织应建立并保持对已识别危害因素的风险和环境因素的影响进行定性或定量评价的实施程序，考虑对人、环境、财产等因素影响的可能性和严重程度。实施程序应包括：
1)常规和非常规的活动或服务； 2)所有进入作业场所人员的活动或服务。
3)作业场所内的设施(无论是由组织还是由外部所提供的设施)； 4)本组织生产的产品及相关方提供的产品。
组织应确保在建立目标时，对这些评价的结果加以考虑。b)环境影响评价
组织应建立并保持对已识别环境因素进行定性或定量评价的实施程序，从中判定那些对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对这些具有或可能具有重大影响的环境因素加以考虑。
7.7.4 风险管理具体目标与指标 组织应当针对有关健康、安全、环境关键性的管理、活动和任务，建立适当、具体的目标和指标。这些目标和指标应当根据组织的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证和可实现的。组织应当定期评审这些指标的连续性和实用性。7.7.5 制定健康安全环境管理方案
a)制定风险削减措施
组织应选择和采取措施来削减活动、产品或服务中存在的风险及其影响。在制定风险削减措施时应当考虑：
1)在任何时候都应强调预防措施； 2)采取本质安全设计和保证设施的完整性； 3)应用从事故中总结的应急反应措施；
4)控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要；
5)有可行的管理和现场监督规定，以保证风险削减措施有效和随后的工作要求得到实现； 6)操作人员理解和掌握风险削减措施和工作要求。
注1：风险削减措施应包括预防事故(即减少事故发生的可能性)、控制事故(即限制其时间和范围)、降低事故长期和短期的影响(即减少其后果)等部分。
注2：在任何情况下，组织都应根据当地的环境和条件、投资和效益回报、当前的科学技术知识，采取一些措施将风险降到合理实际并尽可能低的水平。
b)健康安全环境管理方案 组织应保证：
1)制定并保证旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案，制定组织的每一有关职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标的职责以及确定实现目标和指标的方法和时间表，组织应将已确定的健康安全环境管理方案形成文件；
2)对组织的特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标和指标、资源需求、工作进度、程序和工作指南；
3)健康、安全、环境策划的输出应形成文件，组织应当针对新情况的需求和条件的变化定期对策划形成的文件进行评审和修订。7.7.6 运行控制
组织应根据方针、目标和指标，确定与控制危害因素和环境因素有关的运行与活动，并针对这些活动制定计划，确保他们在程序规定的条件下运行。建立的程序应符合下列要求：
a)对于缺乏程序指导可能导致偏离方针、目标和指标的运行情况，应建立并保持一套以文件支持的程序；
b)在程序中对运行标准予以规定；
c)对组织所使用的产品和服务中已标识危害因素和环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关要求通报供方；
d)为了从根本上消除并降低风险，应对作业场所、过程、装置、运行程序等建立有效的管理程序。7.7.7 应急反应计划与影响
组织应保证：
a)对活动、产品或服务中那些可预见的突发事件系统地进行评审、分析和记录； b)在设施的设计和安装过程之前，就需要考虑突发事件的应急反应要求； c)建立、形成文件和完善对潜在突发事件的应急反应计划，并传达到指挥和控制人员、应急服务部门、可能受到影响的员工和供方、其他可能受到影响的相关方；
d)定期进行训练、演习和其它合适的方法来检查、完善应急反应计划，评价应急反应计划的效果； e)对应急反应所需的设施定期评价和保养、使之处于完好状态；
f)定期评审和修订应急反应计划；应对组织、员工的应急程序和响应措施进行评审，以确定是否需要对应急反应计划进行修订。7.7.8 变更管理
组织应当有计划地控制组织内人员、场所、过程和程序等永久或暂时性的变更，以避免对健康、安全、环境的有害影响。
组织对变更的控制应遵循规定的程序： a)对提议的变更及其实施要明确并形成文件；
b)对变更及其实施可能导致的健康、安全、环境风险进行评审和做出记录； c)对认可的变更及其实施程序形成文件； d)提议的变更应当经过授权部门的批准。
所有变更都应在相应的文件中予以明确，并应对各种变更做出相应的规定。
注1：当新的操作或者更改操作会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。
注2：可能造成健康、安全、环境影响变更的例子在实施指南中说明。8 监视、测量、分析和改进 8.1 总则
组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： a)证实活动、产品的符合性； b)确保QHSE管理体系的符合性； c)持续改进QHSE管理体系的有效性。
这些应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。8.2 监视和测量
8.2.1 顾客、员工、社会满意
作为对QHSE管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客和其他相关方关于组织是否满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。8.2.2 内部审核
组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定QHSE管理体系是否： a)符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的QHSE管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。
c)有效地满足了组织的方针和目标； d)符合法律及法规的要求。
考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划；应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
策划和实施审核以及报告结果和保持记录(见4.2.4)的职责和要求应在形成文件的程序中做出规定。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格(不符合)及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告(见8.5.2)。8.2.3 过程的监视和测量
组织应采用适宜的方法对QHSE管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保活动、产品或服务的符合性。8.2.4 产品的监视和测量
组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排(见7.1)，在产品实现过程的适当阶段进行。
应保持符合接收准则的证据。记录应明确有权放行产品的人员(见4.2.4)。
除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。
8.2.5 健康安全环境监视和测量
组织应建立和保持程序，对可能具有健康安全与环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，包括：
a)确定适用于组织所需的定性和定量测量； b)规定监测程序、测量地点和频次； c)主动的绩效测量和被动的绩效测量； d)定期评价对有关法律及法规的遵循情况； e)足够的数据记录和监视与测量结果；
f)监视和测量结果与指标发生偏离时采取的纠正措施和预防措施。8.3 不符合的控制 8.3.1 不合格品的控制
组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中做出规定。
组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品： a)采取措施，消除已发现的不合格品；
b)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原预期的使用或应用。
在不合格品得到纠正之后应对其再次进行检查，以证实其符合要求。
当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。
应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。8.3.2 事故、未遂事故管理
组织的各级机构应建立事故、未遂事故的管理程序。管理程序包括其报告、调查、采取纠正措施或处理的过程。
组织应明确向执法部门报告事故的程序。由于突发情况或QHSE 管理体系的缺陷所引起的事故，负责部门应当进行调查。调查应尽快开始，并要考虑事故现场、人员和环境保护的需要。组织应明确事故处理的工作程序和责任，所采取的措施应与发生QHSE管理体系不符合情况时所采取纠正措施的工作程序相一致。事故调查所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合。
所有的未遂事故，各级组织也应向有关部门报告，调查原因，采取相应的纠正措施。所有事故、未遂事故都应被记录(见4.2.4)。注：事故、未遂事故统称为“事件”；“未遂事故”指未造成伤害、后果的事故。8.4 数据分析
组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实QHSE管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进QHSE管理体系的有效性。这些数据应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。
数据分析应提供以下有关方面的信息： a)顾客、员工、社会满意(8.2.1)；
b)与活动、产品或服务要求的符合性(见7.2.1)；
c)过程和活动、产品或服务的特性及趋势，包括采取预防措施的机会； d)供方(承包方)。8.5 改进 8.5.1 持续改进
组织应通过利用质量健康安全环境的方针和目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进QHSE管理体系的有效性。8.5.2 纠正措施
组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与不符合的影响程度相适应。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a)评审不合格(包括相关方抱怨)； b)分析不符合的原因；
c)评价防止不符合不再发生的措施的需求； d)确定和实施所需的措施；
e)记录所采取措施的结果(见4.2.4)； f)评审所采取的纠正措施。8.5.3 预防措施
组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a)确定潜在不符合并分析其原因； b)评价防止不符合发生的措施的需求； c)确定和实施所需的措施；
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